45001-2018內(nèi)部審核檢查表

1、2018版45001新版職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)條款內(nèi)部審核檢查表IS045001-2018 條款要求檢查內(nèi)容檢查記錄審核結(jié)果4.1理解組織及其所處的環(huán)境企業(yè)有無(wú)對(duì)這些內(nèi)外部因素的相關(guān)信息進(jìn)行監(jiān)視和評(píng)審？有無(wú)理解組織的相關(guān)文件？行業(yè)地方的新的法規(guī)要求？組織的內(nèi)部外部環(huán)境狀況？有哪些需要應(yīng)對(duì)和管理的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇？相關(guān)的會(huì)議紀(jì)要？4.2理解員工及相有關(guān)的相關(guān)方是誰(shuí)？關(guān)方的需求和期望這些相關(guān)方的有關(guān)需求和期望有哪些？這些需求和期望中哪些是合規(guī)義務(wù)？是否具備相關(guān)的知識(shí)嚴(yán)格執(zhí)行？有無(wú)對(duì)這些相關(guān)方及其要求的相關(guān)信息進(jìn)行監(jiān)視和評(píng)審？4.3職業(yè)健康安全管理體系的范圍組織有無(wú)界定管理體系的范圍的文件？確定的地理邊

2、界和管理邊界有哪些，表述是否準(zhǔn)確？有無(wú)滿足標(biāo)準(zhǔn)要求建立、頭施、保持和持續(xù)改進(jìn)職業(yè)健康安全管理系統(tǒng)的文件？4.4職業(yè)健康安全 管理體系的總要求企業(yè)如何保證職業(yè)健康安全管理體系體系有效運(yùn)行？是否考慮了 4.1和4.2的內(nèi)容？是否包括了變更的策劃？5.1領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾最高管理者對(duì)管理體系的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾提供哪 些證據(jù)？?jī)?nèi)審的有效性、目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度、方針、目標(biāo)與 戰(zhàn)略的一致、文件適合于業(yè)務(wù)過(guò)程、提供的資源、 合規(guī)性評(píng)價(jià)結(jié)果、最高管理者參與或指導(dǎo)哪些培訓(xùn)、如何支持中層領(lǐng)導(dǎo)或管理人員工作？5.2職業(yè)健康安全方針查看管理方針的內(nèi)容是否規(guī)定保護(hù)環(huán)境、履行合規(guī)義務(wù)、持續(xù)改進(jìn)？管理方針的內(nèi)容是否與組織的宗旨和環(huán)境

3、相適 應(yīng)，并支持戰(zhàn)略方向？是否滿足要求和持續(xù)改進(jìn)職業(yè)健康安全體系有效 性承諾？是否提供制定和評(píng)審目標(biāo)的框架？是否履行職業(yè)健康安全及其合規(guī)義務(wù)的承諾？是否傳達(dá)給員工并可為相關(guān)方獲?。渴欠穸ㄆ谠u(píng)審？5.3組織的崗位、責(zé)任、職責(zé)與權(quán)限查看部門(mén)職責(zé)與權(quán)限，各部門(mén)職責(zé)是否有重疊或直空？/、一權(quán)限是否明確？理解是否清晰？是否分派職責(zé)和權(quán)限，以包括確保體系符合標(biāo)準(zhǔn)要求？確保各過(guò)程獲得預(yù)期效果？向最高管理者報(bào)告職業(yè)健康安全管理體系的績(jī)效和改進(jìn)機(jī)會(huì)？在策劃和實(shí)施管理體系變更時(shí)保持完整性？是否任命最高管理者中的成員承擔(dān)特定的職業(yè)健 康安全職責(zé)，按標(biāo)準(zhǔn)建立、實(shí)施和保持職業(yè)健康 安全管理體系，向最高管理者報(bào)告職業(yè)健康

4、安全 管理體系業(yè)績(jī)和任何改進(jìn)的需求？被任命者是否 被公開(kāi)？所有管理人員是否承諾對(duì)體系持續(xù)改進(jìn)，并能在 控制的領(lǐng)域內(nèi)承擔(dān)責(zé)任？6.1應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施6.1.1總則策劃職業(yè)健康安全管理體系時(shí)，是否考慮到4.1和4.2中所提及的問(wèn)題？有無(wú)指出管理體系的范圍？是否確定需要應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇？以及潛在的緊 急情況？有無(wú)相應(yīng)的需要應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的文件化信息？6.1.2危險(xiǎn)源辨識(shí)與職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)有哪些職業(yè)健康安全因素及重要因素？如何進(jìn)行職業(yè)健康安全因素的影響評(píng)價(jià)？職業(yè)健康安全因素信息是否及時(shí)更新？是否存在能夠施加影響的職業(yè)健康安全因素因素？職業(yè)健康安全因素因素的確定過(guò)程如何控制？第一階段審核：關(guān)注主

5、管部門(mén)，查相關(guān)記錄，驗(yàn) 證辨識(shí)與評(píng)價(jià)過(guò)程是否符合程序？抽一部分危險(xiǎn) 源，評(píng)定其辨識(shí)的合理性、科學(xué)性；現(xiàn)場(chǎng)巡視各 處，簡(jiǎn)單驗(yàn)證危險(xiǎn)源是否有遺漏，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是否 合理？第二階段審核：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法是否及時(shí)主動(dòng)？現(xiàn) 場(chǎng)核實(shí)針對(duì)識(shí)別出的不允許、重大、中度風(fēng)險(xiǎn)制 定目標(biāo)，管理方案及采取控制措施是否落實(shí)？風(fēng) 險(xiǎn)評(píng)價(jià)是否與運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)和采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施的 能力相適應(yīng)？為確定提供資源，保證風(fēng)險(xiǎn)運(yùn)行控 制提供了信息嗎？提供必要的檢測(cè)活動(dòng)是否已落 實(shí)？重點(diǎn)查看企業(yè)各過(guò)程需要爭(zhēng)取控制措施的風(fēng) 險(xiǎn)是否有遺漏？評(píng)價(jià)是否合理？是否批準(zhǔn)、傳 達(dá)？6.1.3適用法律法規(guī)與其他要求評(píng)定與組織職業(yè)健康安全因素有關(guān)的合規(guī)義務(wù)有哪些？1

6、有無(wú)形成文件的信息？其他要求的適用性如何？版本是否及時(shí)更新？判斷是否準(zhǔn)確？現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證其適用性。第二階段關(guān)注法規(guī)的落實(shí)，員工和其他相關(guān)方是否及時(shí)獲取了法規(guī)及其他相關(guān)方的信息？6.1.4措施的策策劃的措施是否與業(yè)務(wù)活動(dòng)過(guò)程相融合？劃如何評(píng)價(jià)這些措施的有效性？6.2職業(yè)健康安全及其實(shí)現(xiàn)的策劃6.2.1職業(yè)健康安是否建立職業(yè)健康安全目標(biāo)，目標(biāo)是否圍繞職責(zé)、 是否圍繞部門(mén)確定的重要職業(yè)健康安全因素、合 規(guī)義務(wù)并考慮風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇？全目標(biāo)目標(biāo)值、目標(biāo)項(xiàng)適當(dāng)時(shí)是否提供？6.2.2實(shí)現(xiàn)職業(yè)健目標(biāo)是否選擇適當(dāng)?shù)膮?shù)來(lái)量化評(píng)價(jià)？康安全目標(biāo)及其實(shí)如何溝通？1現(xiàn)的策劃通過(guò)哪些方法實(shí)現(xiàn)目標(biāo)？1 1評(píng)價(jià)目標(biāo)結(jié)果的參數(shù)是哪些？7

7、.1資源組織為建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)管理體系所需的資源有哪些？1是否配備所需的人員、基礎(chǔ)設(shè)施？如何確定、提供并維護(hù)所需的環(huán)境？是否有相應(yīng)的文件確定組織所需的知識(shí)，并在必要的范圍內(nèi)可得到？如何監(jiān)視和測(cè)量資源？7.2能力與職業(yè)健康安全績(jī)效有關(guān)的人員和與合規(guī)性有關(guān)的人員的能力要求有哪些？能力要求描述中有無(wú)對(duì)人員適當(dāng)?shù)慕逃⑴嘤?xùn)或 經(jīng)歷要求，確保員工能夠勝任？有無(wú)相應(yīng)措施獲得所需能力，如何評(píng)價(jià)措施有效 性？有無(wú)相應(yīng)的記錄證明人員能力？|F彳7.3意識(shí)現(xiàn)場(chǎng)觀察員工工作習(xí)慣、行為、與重要環(huán)境因素 有關(guān)崗位人員的操作或行為或現(xiàn)場(chǎng)的狀況感知， 員工是否知曉管理體系方針和目標(biāo)？員工是否知曉與工作相關(guān)的重要職

8、業(yè)健康安全因素和相關(guān)環(huán)境影響？員工是否知曉其對(duì)管理體系的貢獻(xiàn)？員工是否知曉不符合管理體系要求的后果？7.4信息和溝通組織如何進(jìn)行內(nèi)外部溝通如何策劃內(nèi)外部溝通的過(guò)程？有哪些記錄來(lái)證明？i1重要職業(yè)健康安全因素、職業(yè)健康安全績(jī)效、合規(guī)義務(wù)和持續(xù)改進(jìn)建議相關(guān)信息是否得到有效溝通？?jī)?nèi)部交流是否包括最適當(dāng)?shù)穆毮芎蛯哟?？是否包括員工提出的合理化建議？外部信息交流的內(nèi)容？正面的？負(fù)面的（如投訴）？是否及時(shí)給出清晰回復(fù)？是否涉及績(jī)效的改進(jìn)？7.5文件化的信息公司有無(wú)文件化的管理體系？7.5.1 總則體系文件中是否包括方針和目標(biāo)？有無(wú)對(duì)管理體系覆蓋范圍的描述？有無(wú)對(duì)體系的主要要素及其相互作用的描述？相關(guān)文件的查

9、詢途徑？標(biāo)準(zhǔn)所要求的文件和記錄？為確保涉及職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程進(jìn)行有效策劃、運(yùn)行和控制所需的文件和記錄？7.5.2創(chuàng)建和更新是否規(guī)定了文件的保管辦法？是否規(guī)定了評(píng)審文件的有效性？所有文件是否字跡清楚？標(biāo)識(shí)是否明確？- 1是否規(guī)定了失效文件的處置、管理辦法？文件發(fā)布前是否得到授權(quán)人的批準(zhǔn)？是否均注明制定或修訂日期？文件的查找是否方便？文件的保管是否有效？7.5.3文件化信息文件化信息內(nèi)容是否完整？版本是否有效？的控制文件化信息是否對(duì)記錄的標(biāo)識(shí)、收集、編目、歸 檔、保存、維護(hù)、查閱、處置管理做出了規(guī)定？文件化信息的形成與活動(dòng)是否同步進(jìn)行？與本組織有關(guān)的文件化信息有哪些？與受審核部門(mén)有關(guān)的記錄有

10、哪些？是否有保存期的規(guī)定？文件修改后是否重新批準(zhǔn)？識(shí)別修改狀態(tài)的方法是什么？使用時(shí)是否都使用適應(yīng)文件的有效版本？文件化信息是否按檔案管理規(guī)范的要求處置和管理？8.1運(yùn)行策劃和控制8.1.1總則8.1.2層級(jí)控制組織有哪些運(yùn)行控制？根據(jù)運(yùn)行的性質(zhì)、識(shí)別出風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇、重要環(huán)境 因素及確定的合規(guī)義務(wù)有哪些運(yùn)行控制要求？有無(wú)明確運(yùn)行準(zhǔn)則？對(duì)變更的控制？異常情況的 評(píng)審？采購(gòu)過(guò)程的控制？對(duì)外部供方的控制的類(lèi) 型與程度？外包的控制 ？現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證控制是否有效：噪聲控制、化學(xué)品控制、廢棄物控制、污水控制、 廢氣控制、能源資源控制、職業(yè)病防治管理等？有無(wú)應(yīng)急準(zhǔn)備？應(yīng)急準(zhǔn)備物資是否齊全？現(xiàn)場(chǎng)有 效性如何？響應(yīng)的管理

11、？是否進(jìn)行了預(yù)案演練？是否定期評(píng)審響應(yīng)措施？是否發(fā)生過(guò)緊急情況？ 是否進(jìn)行糾正措施？是否向有關(guān)相關(guān)萬(wàn)提供信息 或培訓(xùn)？潛在事件、事故是否遺漏？預(yù)防手段如何保持？應(yīng)急程序是否有驗(yàn)證？如火災(zāi)、報(bào)警、滅火整個(gè)過(guò)程是否按規(guī)定去做？8.2管理變更有無(wú)變更計(jì)劃？有無(wú)變更的評(píng)審？變更所米取的措施？8.3外包有無(wú)外包過(guò)程的識(shí)別？外包的評(píng)定審核？是否對(duì)外包的過(guò)程進(jìn)行監(jiān)控？8.4采購(gòu)是否按要求對(duì)供方的能力進(jìn)行評(píng)價(jià)和選擇供方？是否跟供應(yīng)商進(jìn)行有效的溝通？是否對(duì)供方的需求和期望及績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)？8.5承包方是否識(shí)別承包的風(fēng)險(xiǎn)及危險(xiǎn)源？是否跟承包方進(jìn)行有效的溝通？是否對(duì)承包方及其員工進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估？8.6應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)有無(wú)

12、應(yīng)急準(zhǔn)備？應(yīng)急準(zhǔn)備物資是否齊全？現(xiàn)場(chǎng)有效性如何？響應(yīng)的管理？是否進(jìn)行了預(yù)案演練？是否定期評(píng)審響應(yīng)措施？是否發(fā)生過(guò)緊急情況？是否進(jìn)行糾正措施？是否向有關(guān)相關(guān)方提供信息或培訓(xùn)？潛在事件、事故是否遺漏？預(yù)防手段如何保持？應(yīng)急程序是否有驗(yàn)證？如火災(zāi)、報(bào)警、滅火整個(gè)過(guò)程是否按規(guī)定去做？9.1.1監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)總則第一階段審核：是否策劃監(jiān)視測(cè)量分析評(píng)價(jià)過(guò)程？第二階段審核：目標(biāo)的完成情況？資源的消耗、職業(yè)危害因素影響？運(yùn)行過(guò)程中的準(zhǔn)則的實(shí)際數(shù)據(jù)？確定為合規(guī)義務(wù)完成情況？職業(yè)健康安全績(jī)效的內(nèi)部信息的溝通方式？監(jiān)視測(cè)量過(guò)程中是否使用計(jì)量器具，如何管理 的？1收集事故、職業(yè)病、事件等檢測(cè)結(jié)果？被審核方守法

13、記錄？9.1.2法律法規(guī)要求和其他要求的合規(guī)性評(píng)價(jià)公司對(duì)職業(yè)健康安全控制是否符合法律法規(guī)要 求？是否確定合規(guī)性評(píng)價(jià)的頻次、條件、結(jié)論及相關(guān) 的證實(shí)？是否出現(xiàn)不合規(guī)情況，米取何種措施？職業(yè)匕健康安全因素控制的情況？識(shí)別為合規(guī)義務(wù)的執(zhí)行情況？關(guān)注目標(biāo)檢查執(zhí)行情況？關(guān)注定期評(píng)價(jià)法律、法規(guī)符合性審核驗(yàn)證其是否違法？查設(shè)備校準(zhǔn)記錄？有無(wú)對(duì)事故、疾病、事件和其他不良績(jī)效的歷史證據(jù)的統(tǒng)計(jì)監(jiān)視？監(jiān)視異常時(shí)如何處置？9.2內(nèi)部審核9.2.1內(nèi)部審核目標(biāo)公司是否定期進(jìn)行內(nèi)部審核？?jī)?nèi)部審核的頻次和結(jié)果是否滿足企業(yè)體系運(yùn)行要求？?jī)?nèi)部審核是否得到了有效的實(shí)施和保持？9.2.2 內(nèi)部審核過(guò)程有無(wú)內(nèi)部審核方案及相關(guān)的文件化

14、信息？?jī)?nèi)部審核方案有無(wú)考慮相關(guān)過(guò)程的職業(yè)健康安全 重要性、影響組織的變化以及以往審核的結(jié)果？是否規(guī)定每次審核的準(zhǔn)則和范圍？如何選擇審核員并實(shí)施審核，確保審核過(guò)程的客觀與公正？有無(wú)相相關(guān)管理者報(bào)告審核結(jié)果？9.3管理評(píng)審管理評(píng)審輸入資料是否滿足要求？是否包括以為管理評(píng)審米取措施的情況？職業(yè)匕健康安全目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度？組織職業(yè)健康安全績(jī)效方面的信息？資源的充分性？來(lái)自相關(guān)方的有關(guān)信息交流？應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇米取的措施是否有效？1 1有無(wú)改進(jìn)的機(jī)會(huì)？管理評(píng)審輸出資料是否滿足要求？并保留形成文件的信息？體系改進(jìn)有關(guān)的信息？職業(yè)健康安全目標(biāo)為實(shí)現(xiàn)時(shí)需要米取的措施？改進(jìn)管理體系與其他業(yè)務(wù)過(guò)程融合的機(jī)遇？1 1任何與組織戰(zhàn)略方向相關(guān)的結(jié)論？10改進(jìn)如何確定和選擇改進(jìn)機(jī)會(huì)？米取了哪些措施？10.1事件、不符合和糾正措施抽一部