公共經(jīng)濟(jì)學(xué)公共規(guī)制

1、12 公共規(guī)制112公共規(guī)制公共規(guī)制 12 公共規(guī)制2目標(biāo)目標(biāo)n了解公共規(guī)制的定義、種類和基本形式n了解激勵(lì)性規(guī)制合同的設(shè)計(jì)與選擇n了解公共生產(chǎn)與公共收費(fèi)n了解公用事業(yè)單位改革n了解公共規(guī)制的未來發(fā)展趨勢(shì) 12 公共規(guī)制312.1 公共規(guī)制：定義與種類公共規(guī)制：定義與種類n12.1.1 公共規(guī)制的定義n公共規(guī)制是公共部門為了實(shí)現(xiàn)特定的目標(biāo)而進(jìn)行的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。n公共規(guī)制，是指具有法律地位的、相對(duì)獨(dú)立的公共部門，為了實(shí)現(xiàn)特定目標(biāo)，依照法律法規(guī)對(duì)企業(yè)、個(gè)人或其他相關(guān)利益主體所采取的一系列行政管理與監(jiān)督行為。n公共規(guī)制或者直接干預(yù)市場(chǎng)配置機(jī)制，或者間接改變企業(yè)和消費(fèi)者供需決策。公共規(guī)制的經(jīng)濟(jì)作用體現(xiàn)在資

2、源配置和收入分配上，其中，資源配置是最為主要的。公共規(guī)制的原因n自然壟斷n外部性n信息不對(duì)稱12 公共規(guī)制412 公共規(guī)制512.1.2 公共規(guī)制的種類公共規(guī)制的種類n經(jīng)濟(jì)性規(guī)制（economic regulation）n是指公共部門通過價(jià)格、產(chǎn)量、進(jìn)入與退出等方面的規(guī)定而對(duì)企業(yè)等經(jīng)濟(jì)利益主體的決策所實(shí)施的各種強(qiáng)制性約束。n自然壟斷領(lǐng)域和存在信息不對(duì)稱的領(lǐng)域。12 公共規(guī)制612.1.2 公共規(guī)制的種類公共規(guī)制的種類n社會(huì)性規(guī)制（social regulation）n是指以保障勞動(dòng)者和消費(fèi)者的安全、健康、衛(wèi)生、環(huán)境保護(hù)、防止災(zāi)害為目的，對(duì)產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量和伴隨著提供它們而產(chǎn)生的各種活動(dòng)制定一定

3、標(biāo)準(zhǔn)，并禁止、限制特定行為的規(guī)制。12 公共規(guī)制712.1.3 規(guī)制俘獲理論規(guī)制俘獲理論n公共規(guī)制的初衷是為了提高社會(huì)福利。n規(guī)制的公共利益理論。n在民主社會(huì)中，公共規(guī)制是公共選擇的結(jié)果。 12 公共規(guī)制812.1.3 規(guī)制俘獲理論規(guī)制俘獲理論n政府規(guī)制經(jīng)濟(jì)理論，研究重點(diǎn)是政府規(guī)制過程對(duì)收入分配后果的影響以及規(guī)制者本身所具有的各種動(dòng)機(jī)。n政府規(guī)制俘獲理論。n規(guī)制機(jī)構(gòu)n利益集團(tuán)n規(guī)制對(duì)象n其它利益集團(tuán)，如消費(fèi)者n規(guī)制結(jié)構(gòu)最終為其所服務(wù)的行業(yè)所俘獲。12 公共規(guī)制912.2公共規(guī)制過程公共規(guī)制過程n12.2.1 規(guī)制立法n立法包括新的規(guī)制措施的出臺(tái)以及以后的修改和調(diào)整。n公共規(guī)制所依據(jù)的是法律。n

4、相關(guān)法律的出臺(tái)是公共規(guī)制過程的第一步。 12 公共規(guī)制1012.2.2 規(guī)制執(zhí)法規(guī)制執(zhí)法n公共規(guī)制的第二步是執(zhí)法。n法律通過之后就進(jìn)入了實(shí)施階段。n規(guī)制機(jī)構(gòu)獲得法律授權(quán)執(zhí)行法律。 12 公共規(guī)制1112.2.3 放松或解除規(guī)制放松或解除規(guī)制n規(guī)制過程的最后一個(gè)階段是放松或者解除規(guī)制。 n可能的原因n技術(shù)進(jìn)步n執(zhí)政者理念變化12 公共規(guī)制1212. 3規(guī)制的方式 n12.3.1 進(jìn)入規(guī)制或退出規(guī)制n進(jìn)入限制，指公共部門規(guī)定某些行業(yè)進(jìn)入者數(shù)量不能超過某個(gè)上限。 n出租車牌照、電信牌照等。n退出限制，指公共部門規(guī)定某些企業(yè)不能退出特定的服務(wù)領(lǐng)域。n郵政、公交等。n12.3.2 標(biāo)準(zhǔn)規(guī)制n所謂標(biāo)準(zhǔn)規(guī)制

5、，是指公共部門對(duì)某些產(chǎn)品或服務(wù)的質(zhì)量提出標(biāo)準(zhǔn)要求，未達(dá)標(biāo)者不能提供這些產(chǎn)品或服務(wù)。n藥品、交通安全、環(huán)境污染等 12 公共規(guī)制1312 公共規(guī)制14n（1）定義）定義n所謂價(jià)格規(guī)制，是指公共部門通過公共定價(jià)的方式，影響企業(yè)決策，以達(dá)到規(guī)制目標(biāo)。n規(guī)定最高價(jià)、規(guī)定最低價(jià)、規(guī)定價(jià)格漲跌空間、規(guī)定按邊際成本進(jìn)行定價(jià)、規(guī)定按平均成本進(jìn)行定價(jià)，等等。 n民航票價(jià)規(guī)制、公路收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)12.3.3 價(jià)格規(guī)制價(jià)格規(guī)制12 公共規(guī)制1512.3.3 價(jià)格規(guī)制價(jià)格規(guī)制n（2）公共定價(jià)的具體形式）公共定價(jià)的具體形式n線形定價(jià)n定額價(jià)格：不論消費(fèi)量大小，都按固定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。n同一從量?jī)r(jià)格：無論消費(fèi)量的大小，都按同一的單

6、一價(jià)格收費(fèi)。n非線形定價(jià)n兩部定價(jià)：基本費(fèi)+從量費(fèi)n高峰負(fù)荷定價(jià)：電價(jià)12 公共規(guī)制1612.3.4 征稅規(guī)制征稅規(guī)制n公共部門為了對(duì)某些經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行限制，可能采取征稅的方式。n污染稅 ：庇古稅n四個(gè)相關(guān)問題n外部成本測(cè)算n企業(yè)凈收益曲線測(cè)算n負(fù)稅人問題n公平問題12 公共規(guī)制1712.4經(jīng)濟(jì)性規(guī)制：基于績(jī)效的規(guī)制 n規(guī)制者的愿望n企業(yè)能夠有效率地工作n使規(guī)制成本最小n激勵(lì)相容的規(guī)制n規(guī)制者所要實(shí)現(xiàn)的特定目標(biāo)能夠?qū)崿F(xiàn)n受規(guī)制企業(yè)也有充分的激勵(lì)提高效率12 公共規(guī)制1812.4.1傳統(tǒng)規(guī)制低效原因傳統(tǒng)規(guī)制低效原因n傳統(tǒng)規(guī)制方法n壟斷企業(yè)n“成本加成”n規(guī)制后果n轉(zhuǎn)嫁到消費(fèi)者n生產(chǎn)效率太低n缺乏內(nèi)

7、部控制、雇傭過多勞動(dòng)力、管理低效、缺少創(chuàng)新、投資決策草率、獎(jiǎng)金失控等12 公共規(guī)制1912.4.2規(guī)制合同的種類規(guī)制合同的種類n價(jià)格上限合同屬于高強(qiáng)度激勵(lì)合同。n規(guī)定企業(yè)所提供的商品或服務(wù)的最高價(jià)格，企業(yè)通過努力，降低的成本就會(huì)轉(zhuǎn)化為企業(yè)的收益。n高強(qiáng)度激勵(lì)合同應(yīng)該能夠保證所降低的成本份額能夠全部或者大部分轉(zhuǎn)換為企業(yè)的收益。企業(yè)為了獲得這些收益，就會(huì)盡可能提高效率。同樣的原因，企業(yè)因此會(huì)獲得大量的超額利潤(rùn)或信息租金。12 公共規(guī)制2012.4.2規(guī)制合同的種類規(guī)制合同的種類n服務(wù)成本合同屬于低強(qiáng)度激勵(lì)合同。n企業(yè)的成本得到全部補(bǔ)償，因此不管企業(yè)的實(shí)際成本如何變動(dòng)，企業(yè)的利潤(rùn)不受任何影響。n服務(wù)

8、成本合同或者低強(qiáng)度激勵(lì)機(jī)制雖然只能誘發(fā)較弱的降低成本的激勵(lì)，但卻是減少留給企業(yè)租金的有效手段。 12 公共規(guī)制2112.4.3完全信息下規(guī)制合同的設(shè)完全信息下規(guī)制合同的設(shè)計(jì)與選擇計(jì)與選擇n規(guī)制者設(shè)計(jì)規(guī)制合同的任務(wù)非常簡(jiǎn)單，規(guī)制者只需選擇價(jià)格上限合同，就可以為企業(yè)提供充分的激勵(lì)，企業(yè)為此將成本節(jié)約內(nèi)部化，從而以社會(huì)最優(yōu)的努力水平或成本提供這種服務(wù)。n信息對(duì)稱使得規(guī)制者能夠設(shè)計(jì)一個(gè)適當(dāng)?shù)暮贤?，使得留給企業(yè)的超額利潤(rùn)為零。所以，政府可以達(dá)到使企業(yè)自愿提供服務(wù)的最低成本。n綜上所述，當(dāng)不存在逆向選擇問題時(shí)，政府可以選擇高強(qiáng)度的激勵(lì)合同。12 公共規(guī)制2212.4.4信息不對(duì)稱下規(guī)制合同的設(shè)信息不對(duì)稱下

9、規(guī)制合同的設(shè)計(jì)與選擇計(jì)與選擇n設(shè)計(jì)和選擇的關(guān)鍵，是激勵(lì)與減少租金的權(quán)衡取舍等問題。n（1）合同的設(shè)計(jì)n（2）合同的選擇12 公共規(guī)制2312.4.5拉姆齊定價(jià)拉姆齊定價(jià)n拉姆齊定價(jià)的基本原則是，每種服務(wù)的價(jià)格都應(yīng)該對(duì)回收企業(yè)的固定成本作出貢獻(xiàn)，并且盡量減少由此造成的經(jīng)濟(jì)扭曲。n從資源配置效率的意義上說，對(duì)那些消費(fèi)者不愿付出高于邊際成本價(jià)格很多的服務(wù)，確定很高的加價(jià)，顯然不符合效率原則；而對(duì)那些需求彈性較低的服務(wù)，則應(yīng)該對(duì)回收固定成本作較大的貢獻(xiàn)。n也就是說，加價(jià)結(jié)構(gòu)必須反映需求彈性結(jié)構(gòu)，并且還要考慮到需求的交叉彈性。12 公共規(guī)制2412.4.6 規(guī)制合同的期限規(guī)制合同的期限n同規(guī)制者與企業(yè)之

10、間相處的關(guān)系相比，一般來說規(guī)制合同的期限要短得多。n從目前西方國(guó)家典型的合同安排來看，價(jià)格上限合同一般不超過5年，而其他類型規(guī)制合同的期限都短于5年。12 公共規(guī)制25n社會(huì)性規(guī)制主要是1970年代之后發(fā)展起來的。與經(jīng)濟(jì)性規(guī)制所強(qiáng)調(diào)的放松規(guī)制不同，社會(huì)性規(guī)制的主旋律是加強(qiáng)規(guī)制。增強(qiáng)主要體現(xiàn)在規(guī)制力量的增強(qiáng)和相關(guān)立法上。n（1）安全規(guī)制）安全規(guī)制n（2）健康規(guī)制）健康規(guī)制12.5 社會(huì)性規(guī)制的加強(qiáng)社會(huì)性規(guī)制的加強(qiáng)12 公共規(guī)制2612.5 社會(huì)性規(guī)制的加強(qiáng)社會(huì)性規(guī)制的加強(qiáng)n（3）環(huán)境污染規(guī)制）環(huán)境污染規(guī)制 環(huán)境污染人均收入O12-1 庫茲涅茨環(huán)境曲線12.5 社會(huì)性規(guī)制的加強(qiáng)社會(huì)性規(guī)制的加強(qiáng)12

11、 公共規(guī)制27n（4）市場(chǎng)化方法n選擇基于市場(chǎng)的環(huán)境政策。其政策工具是這樣的一些規(guī)制條例，即它們鼓勵(lì)通過市場(chǎng)信號(hào)來作出行為決策，而不是制定明確的污染控制水平或方法來規(guī)范人們的行動(dòng)。這些政策工具包括可交易的許可證制度和排污收費(fèi)等。12.5 社會(huì)性規(guī)制的加強(qiáng)社會(huì)性規(guī)制的加強(qiáng)12 公共規(guī)制28小結(jié)n公共規(guī)制是公共部門為了實(shí)現(xiàn)特定的目標(biāo)而進(jìn)行的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。公共規(guī)制是指具有法律地位的、相對(duì)獨(dú)立的公共部門，為了實(shí)現(xiàn)特定目標(biāo)，依照法律法規(guī)對(duì)企業(yè)、個(gè)人或其他相關(guān)利益主體所采取的一系列行政管理與監(jiān)督行為。n公共規(guī)制的目標(biāo)有提高社會(huì)福利和利益集團(tuán)利益之分。前者屬于規(guī)制的公共利益理論。后者屬于政府規(guī)制經(jīng)濟(jì)理論，政府規(guī)制俘獲理論就是其核心內(nèi)容。12 公共規(guī)制29n公共規(guī)制可大致分為經(jīng)濟(jì)性規(guī)制和社會(huì)性規(guī)制。n公共規(guī)制過程大致包括立法、執(zhí)法、規(guī)制的放松和解除三個(gè)階段。小結(jié)12 公共規(guī)制30n規(guī)制的方式主要有：進(jìn)入規(guī)制或退出規(guī)制、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)制、價(jià)格規(guī)制