拍賣機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)管理制度

1、拍賣有限公司業(yè)務(wù)管理制度第一章總則第一條 為了加強(qiáng)對(duì)拍賣業(yè)務(wù)的管理，嚴(yán)格拍賣程序，規(guī)范拍賣行為，依 據(jù)中華人民共和國(guó)拍賣法和國(guó)家有關(guān)行政法規(guī)，結(jié)合遼寧公物拍賣行有限公司的實(shí)際情況，制定本辦法.第二條 本制度適用于拍賣公司內(nèi)部各個(gè)部門進(jìn)行的各類拍賣業(yè)務(wù) . 拍賣活動(dòng)應(yīng)遵循"公開，公平,公正，誠(chéng)實(shí)信用"的原則依據(jù)國(guó)家有關(guān) 法律，法規(guī)和拍賣有關(guān)規(guī)定進(jìn)行.第三條依法接受委托拍賣的項(xiàng)目，不得采取任何變通的方式規(guī)避拍 賣,嚴(yán)禁搞假拍賣.第四條 拍賣活動(dòng)應(yīng)當(dāng)接受國(guó)家有關(guān)部門依法實(shí)施的行政監(jiān)督管理.各部門應(yīng)嚴(yán)格按照內(nèi)部分工，在指定區(qū)域內(nèi)開展工作.第五條 加強(qiáng)拍賣業(yè)務(wù)的審批管理，建立總經(jīng)理審

2、批制委托，拍賣，報(bào) 告，文件歸檔，情況統(tǒng)計(jì)等，均報(bào)請(qǐng)總經(jīng)理審批，準(zhǔn)予后方可開展執(zhí)行.第六條 實(shí)行項(xiàng)目任制，具體項(xiàng)目由承辦人負(fù)責(zé)并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，部門 經(jīng)理監(jiān)督管理.第七條 拍賣工作中凡出現(xiàn)問題和發(fā)生重大事故，應(yīng)按職責(zé)分工和時(shí)向總經(jīng)理匯報(bào)，并積極采取措施處理第二章 項(xiàng)目委托書和項(xiàng)目報(bào)批第八條業(yè)務(wù)部門承接拍賣項(xiàng)目應(yīng)有委托方簽定的拍賣委托書（協(xié)議 書）委托書樣本由工商局統(tǒng)一制定，特殊內(nèi)容可簽定補(bǔ)充協(xié)議.第九條拍賣委托書要有委托方簽字（蓋章）確認(rèn)一般委托人要委托 拍賣合同；執(zhí)法部門委托拍賣的，應(yīng)出具委托拍賣書或協(xié)助執(zhí) 行通知書，裁定書或簽定委托拍賣合同.委托拍賣合同 需報(bào)經(jīng)總經(jīng)理審核.第十條 設(shè)立委托拍

3、賣合同，拍賣物品清單登記制度，由本公 司統(tǒng)一管理編制檔案編號(hào).第一條 現(xiàn)狀拍賣和涉和產(chǎn)權(quán)證照，轉(zhuǎn)移變更的拍賣物品，須經(jīng)總經(jīng) 理審批確認(rèn).第三章委托拍賣有關(guān)規(guī)定第一節(jié)房地產(chǎn)類拍賣第十二條 委托人應(yīng)提供以下有關(guān)證明文件：1、個(gè)人身份證明2、企事業(yè)單位的營(yíng)業(yè)執(zhí)照或政府批文3、法定代表人證明或法定代表人授權(quán)委托書4、產(chǎn)權(quán)證明（房產(chǎn)證,土地證）5、所有權(quán)或財(cái)產(chǎn)處分權(quán)的證明文件6、房地產(chǎn)詳細(xì)資料，即:位置，數(shù)量，面積，性質(zhì)，使用年限和當(dāng)前使用現(xiàn)狀等7、房地產(chǎn)評(píng)估報(bào)告書8、產(chǎn)權(quán)屬于他人共有的標(biāo)的，委托方應(yīng)提供所有權(quán)的委托鄭明相關(guān)材9、其它有關(guān)材料 第十三條拍賣人應(yīng)對(duì)委托人提供的有關(guān)文件，證明材料進(jìn)行核實(shí)符

4、合拍賣條件的應(yīng)于委托人簽定委托拍賣合同 否則，拒絕接受拍賣 或中止拍賣.第二節(jié)破產(chǎn)企業(yè)財(cái)產(chǎn)的拍賣第十四條 破產(chǎn)企業(yè)財(cái)產(chǎn)指破產(chǎn)企業(yè)清算組委托的財(cái)產(chǎn)物品第十五條 清算組須向拍賣人提交以下文件：1. 法院判決破產(chǎn)裁定書2. 債權(quán)人會(huì)議討論通過的破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)處理方案或法院判決破產(chǎn)拍賣裁 定書3. 破產(chǎn)企業(yè)財(cái)產(chǎn)評(píng)估報(bào)告書4. 破產(chǎn)企業(yè)債權(quán)，債務(wù)，資產(chǎn)明細(xì)表5. 破企業(yè)概況（包括人員狀況，資產(chǎn)狀況，產(chǎn)品銷售狀況和資產(chǎn)和產(chǎn)品開 發(fā)利用前景等）.第十六條委托合同還須注明地其它事項(xiàng)：1、拍賣保留加油委托人確定，并有權(quán)為委托人保密2、拍賣保留價(jià)的調(diào)整3、 拍賣公告費(fèi)用和相關(guān)費(fèi)用一般由清算組承擔(dān).4、拍賣未成交的，由委

5、托人支付給拍賣人因組織拍賣所付出的實(shí)際費(fèi) 用或合同中直接標(biāo)明的費(fèi)用.第三節(jié)土地使用權(quán)的拍賣第十七條 土地使用權(quán)的拍賣，應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律，法規(guī)規(guī)定的可轉(zhuǎn)讓條件: 1、 以出讓方取得的要按照出讓合同的約定，已經(jīng)支付全部土地使用權(quán) 出讓金.2、 土地使用權(quán)已經(jīng)依法登記并取得房地產(chǎn)產(chǎn)權(quán)證書（或土地使用權(quán)證 書）.3、 需轉(zhuǎn)讓地塊已形成工業(yè)用地或者其它建設(shè)用地條件.4、規(guī)劃管理部門已經(jīng)確定需轉(zhuǎn)讓地塊的規(guī)劃使用性質(zhì)和規(guī)劃技術(shù)參數(shù).5、出讓合同約定的其它條件.第十八條劃撥方式取得的批地除要符合前2,3,4,5條款外，還需報(bào)人民政府主管部門批準(zhǔn).第十九條以劃撥方式取得國(guó)有土地使用權(quán)的，應(yīng)當(dāng)有買受人按照有 關(guān)法

6、律法規(guī)，規(guī)章的有關(guān)規(guī)定，辦理土地使用權(quán)出讓手續(xù)并繳納土地出 讓金.第二十條可以不辦理出讓手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)由拍賣人將拍賣標(biāo)的的所得收益中的土地收益上繳國(guó)家.第二十一條集體所有土地上建成的房屋需要拍賣的，應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的買賣或轉(zhuǎn)讓條件.房屋所有權(quán)和該房屋占用范圍內(nèi)的土地使用權(quán)已經(jīng)依法登記并取得 房地產(chǎn)證書.居住房屋的競(jìng)買人只能是房屋所在地鄉(xiāng)鎮(zhèn)范圍內(nèi)居備建設(shè)申請(qǐng)條件 的個(gè)人. 非居住房屋的競(jìng)買認(rèn)為房屋所在地鄉(xiāng)鎮(zhèn)范圍內(nèi)的集體經(jīng)濟(jì)組織或個(gè) 人經(jīng)營(yíng)者.第二十二條集體土地上建成的房屋，拍賣前應(yīng)向當(dāng)?shù)剜l(xiāng)鎮(zhèn)政府申請(qǐng)，或準(zhǔn)后方可進(jìn)行拍賣.第二十三條集體所有土地上建成的房屋拍賣師買受人超出上述條款的買受范圍的

7、，應(yīng)當(dāng)依法辦理集體所有土地的征用手續(xù).第二十四條抵押房地產(chǎn)拍賣前應(yīng)當(dāng)獲得抵押權(quán)人同意第四節(jié)車輛類的拍賣第二十五條委托前應(yīng)審查或建議委托人提供車輛完整手續(xù).一般委托人的委托，必須保證各項(xiàng)相關(guān)手續(xù)齊全.執(zhí)法部門的委托，須提供該車所在地車關(guān)所已查封通知書，裁定書，協(xié) 助執(zhí)行通知書第二十六條因查封后手續(xù)不健全的，應(yīng)有委托人出具說明，告知競(jìng)買人.第二十七條屬本地車輛的委托，由雙方經(jīng)辦人到車輛管理所驗(yàn)證合 法手續(xù)外地的按前項(xiàng)執(zhí)行.第四節(jié)一般物品的拍賣第二十八條一般物品的拍賣按相關(guān)拍賣程序執(zhí)行.股權(quán)類的拍賣第二十九條委托拍賣的程序和審查委托人申請(qǐng)拍賣股權(quán)應(yīng)提交下列文件：1、擬拍賣股權(quán)的情況簡(jiǎn)介2、委托人的法

8、人營(yíng)業(yè)執(zhí)照和代理人授權(quán)委托書3、委托人擁有該拍賣股權(quán)的所有權(quán)證明和在該股權(quán)上未設(shè)定任何證明4、委托人對(duì)所擁有的股權(quán)可拍賣的合法性文件（股權(quán)所在公司股東大5、 會(huì)關(guān)于同意該委托人所持股權(quán)以拍賣方式進(jìn)行轉(zhuǎn)讓的決議）6、股權(quán)所在公司的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或?qū)徲?jì)報(bào)告7、委托拍賣的股權(quán)市國(guó)有股權(quán)的，應(yīng)提交省級(jí)國(guó)有資產(chǎn)管理部門的國(guó)8、有股權(quán)確認(rèn)文件和同意拍賣該股權(quán)的批準(zhǔn)文件9、律師事務(wù)所關(guān)于委托股權(quán)拍賣合法性的法律意見書第三十條股權(quán)拍賣的登記，過戶1、 拍賣成交后由委托人于買受人簽定股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書.2、在賣受人將全部款項(xiàng)打入本行賬戶后，由本行通知買受人持拍賣 成交確認(rèn)書和股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書到證券登記部門辦理過戶轉(zhuǎn)讓手

9、 續(xù)上市公司股權(quán)，通過原股權(quán)托管機(jī)構(gòu)辦理過戶轉(zhuǎn)讓手續(xù).3、非上市公司股權(quán)在省證券登記中心辦理過戶轉(zhuǎn)讓等手續(xù)4、委托人協(xié)助買受人辦理好拍賣成交股權(quán)的過戶手續(xù)后，本行即將出 售收益支付給委托人5、參照證券法的第91條規(guī)定，買受人拍得的上市公司股票，在6 個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓6、簽定委托合同第三十一條 簽定拍賣委托合同應(yīng)包口以下內(nèi)容1委托人，拍賣人名城（姓名）,住所，法定代表人，代理人,簽定的時(shí)間，編2. 賣標(biāo)的的名稱，所在位置，數(shù)量，面積，使用年限和用途等3拍賣標(biāo)的的保留價(jià)4拍賣時(shí)間，地點(diǎn)5拍賣標(biāo)的的交付或轉(zhuǎn)移的時(shí)間，方式6. 傭金和支付的方式期限7. 價(jià)款的支付方式，期限8. 違約責(zé)任9. 爭(zhēng)議解決方

10、式10. 雙方違約的其它事項(xiàng)第五節(jié)拍賣的組織程序第三十二條 在確定拍賣日七天前報(bào)監(jiān)管部門審批，進(jìn)行媒體公告，主 要在省報(bào)紙上刊登并和時(shí)通過網(wǎng)站發(fā)布拍賣行信息.若需要也可在全 國(guó)報(bào)刊或電臺(tái)，電視臺(tái)進(jìn)行公告第三十三條拍賣標(biāo)的的展示不得少于2天,有經(jīng)辦部門組織看樣，解釋標(biāo)的的狀況事實(shí).第三十四條辦理競(jìng)買人登記手續(xù)：1、法人代表證書或授權(quán)委托書2、營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件3、身份證明4、資信證明5、競(jìng)買人參加拍賣前須按要求繳納 20%的競(jìng)買保證金.6、競(jìng)買破產(chǎn)企業(yè)方案和其它相關(guān)手續(xù)第三十五條 根據(jù)委托物品的特性制定拍賣須知，規(guī)定和拍賣目錄，明 確競(jìng)買人和買受人的義務(wù)和應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任.第三十六條 拍賣會(huì)有部門責(zé)任人

11、，注冊(cè)拍賣師，主持,記錄交割人員 組成拍賣小組.第三十七條重大特殊情況的拍賣會(huì)須設(shè)件拍人（或公證人）由委托 方確定.第三十八條 由主持人宣讀本拍賣的拍賣須知和有關(guān)規(guī)定和部分拍 賣標(biāo)的的特別說明.第三十九條 由注冊(cè)拍賣師主槌，并由拍賣師自行根據(jù)拍賣現(xiàn)場(chǎng)情況 和拍賣標(biāo)的的情況決定起拍價(jià)和加價(jià) （減價(jià)）幅度以擊槌方式確定拍 賣成交.第四十條 現(xiàn)場(chǎng)交割員出具拍賣成交確認(rèn)書送至買受人當(dāng)場(chǎng)簽署 確認(rèn).第四十一條 記錄員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)拍賣記錄，拍賣記錄由拍賣師，記錄員簽 字存檔.第四十二條 拍賣未成交的拍品經(jīng)辦部門須和時(shí)通知委托人講明未成交的原因和寫出建議是否調(diào)價(jià)報(bào)告，一式兩份,委托人和拍賣行各一 份.第四十三條

12、未成交的拍品與委托人重新協(xié)商后，視情況再定再此拍 賣時(shí)間.第五章拍賣標(biāo)的的結(jié)算和傭金第四十四條 拍賣成交后，收取買受人全部?jī)r(jià)款確認(rèn)全部?jī)r(jià)款到本行 賬戶后，開具拍賣業(yè)專用發(fā)票，辦理出庫(kù)手續(xù)，方可交付拍賣標(biāo)的. 第四十五條 憑委托人出具結(jié)算單和相關(guān)憑證，按委托人指定的賬戶 或委托拍賣合同約定的方式，返還拍賣成交款.第四十六條經(jīng)辦業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)寫出拍賣報(bào)告，經(jīng)總經(jīng)理審批后蓋章，一 十三份分別交由委托人，買受人和拍賣行存檔，檔案保存期限五年.第四十七條商請(qǐng)委托人協(xié)助買受人辦理權(quán)屬證照，變更登記手續(xù). 第四十八條遵照拍賣法規(guī)定，與委托人有約定的按約定標(biāo)準(zhǔn)收 取;沒有約定的按成交價(jià)款 5%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金.傭金

13、的比例可按標(biāo)的 的大小城比收取向買受人收取的傭金參照向委托人收取的規(guī)定執(zhí)行 .第六章違規(guī)與處罰第四十九條 有以下情形之一的，視為違規(guī)行為：1、拍賣人和其工作人員以競(jìng)買人的身份參與拍賣活動(dòng)，并委托他人代 為競(jìng)買的2、拍賣人在自己組織的拍賣活動(dòng)中拍賣自己的物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利的3、拍賣行企業(yè)員工與委托人，競(jìng)買人惡意串通，損害他人利益的4、明智委托人對(duì)拍賣的物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利沒有所有權(quán)或者依法不能 處分的5、不按拍賣委托規(guī)定執(zhí)行的6、不按拍賣的組織程序進(jìn)行的7、因違法違規(guī)被監(jiān)督管理部門查實(shí)的第五十條凡發(fā)生上述七條違規(guī)行為的，拍賣承辦人停止拍賣業(yè)務(wù)半 年,相關(guān)責(zé)任人通報(bào)批評(píng)，分別停發(fā)承辦人和相關(guān)責(zé)任人 1 6個(gè)月工 資，并由責(zé)任人承擔(dān)一切經(jīng)濟(jì)損失第五十一條 凡因發(fā)生違法違紀(jì)造成不良行為的和因違法違紀(jì)行為 造成嚴(yán)重后果的，除進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰外，