ISO9001+ISO14001+ISO45001質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審檢查表

1、原創(chuàng)作者：李柏倫翻版盜賣必追究責(zé)任原創(chuàng)作者：李柏倫翻版盜賣必追究責(zé)ISO9001+ISO14001+ISO45001質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審檢查表內(nèi)審員:受審部門管理層、管理者代表受審核部門負(fù)責(zé)人審核日期2020-05-15審核標(biāo)準(zhǔn)檢查內(nèi)容和方法審核記錄審核判定QES4.14.14.11、公司是否有企業(yè)簡介，并能充分反應(yīng)公司內(nèi)部情況，如：背景、經(jīng)營范圍、財務(wù)表現(xiàn)、規(guī)模及設(shè)施、人力資源能力、技術(shù)優(yōu)勢、知識等（內(nèi)部因素）及涉及法律法規(guī)和專利技術(shù)、市場占用率、主要合作伙伴及同行的影響、物理邊界、信息渠道（外部因素）？2、在工作例會或管理評審會上，公司是否對公司的內(nèi)部和外部因素的相關(guān)信息進(jìn)行監(jiān)

2、視、評價和更新？3、企業(yè)啟尢對這些內(nèi)外部因素的相關(guān)信息進(jìn)行監(jiān)視和評審？4、后無文審組織的相關(guān)文件？行業(yè)地方的新的法規(guī)要求？5、組織的內(nèi)部外部環(huán)境狀況？有哪些需要應(yīng)對和管理的風(fēng)險和機遇？相關(guān)的會議紀(jì)要？1、查管理手冊里有企業(yè)簡介，能充分反應(yīng)公司內(nèi)部情況。2、查管理評審內(nèi)容，有對公司內(nèi)部和外部因素的相關(guān)信息進(jìn)行監(jiān)視、評價和更新3、相關(guān)信息有監(jiān)視和評審。4、定期更新了法規(guī)要求5、查看風(fēng)險和機遇的識別、應(yīng)對措施和評價表，對公司面監(jiān)的內(nèi)外因素都做了詳細(xì)的描述，并列出了相應(yīng)的風(fēng)險和機遇，對公司面臨的風(fēng)險和機遇制定了相應(yīng)的應(yīng)對措施。V4.24.24.21、公司是否收集相關(guān)方需求及期望（上級及主要供方及客戶）

3、包括：？顧客對事物的要求，如符合性，價格，安全性？已與顧客或外部供應(yīng)商達(dá)成的合同？行業(yè)規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn)？和社區(qū)團體或非政府組織的協(xié)議？法規(guī)法案？備忘錄？許可，執(zhí)照或其他授權(quán)形式？監(jiān)管機構(gòu)發(fā)布的制度？條約，公約及草案？和公共機構(gòu)及顧客的協(xié)議？組織要求？自愿原則或行為規(guī)范？自愿標(biāo)示或環(huán)境承諾？組織契約合同的承擔(dān)義務(wù)2、與QEOK夫的相美方是誰?這些相美方1、查相美方的需求和期望識別評價清單，收集了相關(guān)方的需求和期望。2、查相美方的需求和期望識別評價清單，主要相關(guān)方有供應(yīng)商、顧客、銀行、員工、客戶、周邊公司、外來訪問者、政府部門等V第1頁共17頁原創(chuàng)作者：李柏倫翻版盜賣必追究責(zé)任原創(chuàng)作者：李柏倫翻版盜賣必

4、追究責(zé)的有美需求和期望有哪些？這些需求和期望中哪些是合規(guī)義務(wù)？是否具備相關(guān)的知識嚴(yán)格執(zhí)行？有無對這些相關(guān)方及其要求的相關(guān)信息進(jìn)行監(jiān)視和評審？4.34.34.31、公司是否有明確的管理體系的范圍？并且該范圍和邊界應(yīng)是已考慮公司內(nèi)外部因素、相美方要求和公司廣品服務(wù)；2、公司的管理體系范圍是否形成文件，并得到保持？E/S:組織有無界定管理體系的范圍的文件？E/S:確定的地理管理邊界有哪些，表述是否準(zhǔn)確？S:有無滿足標(biāo)準(zhǔn)要求建立、實施、保持和持續(xù)改進(jìn)職業(yè)健康安全管理系統(tǒng)的文件？查看J公司相應(yīng)的資料，公司的體系范圍主要是硒鼓的生產(chǎn)。確定的管理邊界是：XXX1、提供了管理手冊、程序文件、三階文件有按照標(biāo)準(zhǔn)

5、要求建立、實施、保持和持續(xù)改進(jìn)職業(yè)健康安全管理系統(tǒng)的文件，得到有效實施。V4.44.44.41為滿足質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全管理體系總要求，公司采取什么措施確保公司管理體系運行的有效性、充分性并實施不斷改進(jìn)？1.通過定期/不定期組織內(nèi)審、管理評審、公司會議、監(jiān)督檢查、數(shù)據(jù)分析、制定糾正和預(yù)防措施等措施確保公司管理體系持續(xù)有效的運行及實現(xiàn)不斷持續(xù)改進(jìn)。V5.15.15.11、最高管理者采取怎樣的措施保證管理體系承諾的實現(xiàn)？2、如何確保顧客和相關(guān)方的要求得到確定及滿足？實施那些相關(guān)制度。1、詢問管理者代表：定期進(jìn)行內(nèi)審管理評審，對管理體系的適宜性、有效性、充分性進(jìn)行評價，不定期對外招聘合適、適宜公司發(fā)

6、展需要的技術(shù)人才、優(yōu)秀人才，確保實現(xiàn)公司的總目標(biāo)。確保為公司建立和改進(jìn)管理體系配備必要的人力資源和設(shè)備配備。2、.定期/不定期對顧客進(jìn)行回訪調(diào)查、在簽定合同前，由主管部門組織對合同草案進(jìn)行評審及顧客滿意度調(diào)查回訪和售后回訪，了解增強顧客滿意度等來滿足。V5.25.25.2公司采取何種措施保證實現(xiàn)公司管理方針。詢問管理者代表，通過定期/不定期V7第2頁共17頁原創(chuàng)作者：李柏倫翻版盜賣必追究責(zé)任原創(chuàng)作者：李柏倫翻版盜賣必追究責(zé)內(nèi)審、管理評審、公司會議、數(shù)據(jù)分析等等措施保證實現(xiàn)公司管理方針。5.35.35.31、最高管理者如何保證公司部門、人員的職責(zé)、權(quán)限得到規(guī)定和有效溝通？查組織機構(gòu)設(shè)置是否啟義動

7、。2、公司內(nèi)部建立了哪些溝通方式，以確保管理體系功效運行1、詢問負(fù)責(zé)人：公司目前吾B門、人員的職責(zé)、權(quán)限、溝通已順暢，組織機構(gòu)設(shè)置及職責(zé)分工符合公司運行發(fā)展需要，暫未出現(xiàn)此方面修改2、詢問負(fù)責(zé)人：通過辦公會議、每月例會、內(nèi)部溝通等渠道，來確保公司內(nèi)部溝通順暢。V5.41、最高管理者如何按照規(guī)定保證員工對職業(yè)健康安全有效參與和協(xié)商,方式有哪些？2、員工參與和協(xié)商的具體體現(xiàn)有哪些，參與和協(xié)商的結(jié)果如何體現(xiàn)、1、詢問負(fù)責(zé)人，公司目前通過任命的方式，任命林小燕為安全事務(wù)代表，代表員工參與職業(yè)健康安全運行過程中涉及健康安方面的問題和意見進(jìn)行了溝通，有書面建議的形式。2、查職業(yè)健康風(fēng)險與機遇控制措施評審表

8、及環(huán)境職業(yè)健康安全管理方案均有員工代表參與記錄V6.26.26.21、公司建立的管理目標(biāo)、指標(biāo)實現(xiàn)情況如何？詢問管理者代表：公司管理目標(biāo)及各部門目標(biāo)、目標(biāo)自公司導(dǎo)入體系以來，均得以有效實現(xiàn)。今年的實現(xiàn)情況待管理評審時統(tǒng)計V6.3詢問管理層，公司的管理體系是否發(fā)生變更？當(dāng)發(fā)生更改時如何進(jìn)行策劃和實施？考慮哪些相關(guān)影響因素？詢問管理者代表，目前管理體系暫無發(fā)生變更。V7.17.1.17.17.11、公司是否有對為滿足質(zhì)量管理體系要求的人力資源、材料、能力、信息、設(shè)施等進(jìn)行評估？2、公司是否識別各種現(xiàn)有制約，即為減少不良影響或達(dá)成目標(biāo)需要什么，以及需要什么措施？E/S:組織為建立、實施、保持和持續(xù)改

9、進(jìn)管理體系所需的資源有哪些？是否配備所需的1、公司管理層對公司運行所需資源有評估，提供資源滿足要求。2、公司提供了相關(guān)的資源以滿足運作的需要。V7第3頁共17頁原創(chuàng)作者：李柏倫翻版盜賣必追究責(zé)任原創(chuàng)作者：李柏倫翻版盜賣必追究責(zé)人員、基礎(chǔ)設(shè)施？如何確定、提供并維護所需的環(huán)境？9.29.29.21）公司是否定期進(jìn)行內(nèi)部審核？2）內(nèi)部審核的頻次和結(jié)果是否滿足企業(yè)體系運行要求？3）是否選定適合的內(nèi)審員進(jìn)行內(nèi)審？4）是否確定每次內(nèi)審的準(zhǔn)則和范圍？5）內(nèi)審結(jié)果是否上報相關(guān)管理者？6）內(nèi)部審核中發(fā)生的問題是否采取糾正？7）內(nèi)部審核相關(guān)文件是否有保留？1、公司體系運行以來第一次進(jìn)行內(nèi)部審核。2、公司一年進(jìn)行一

10、次內(nèi)審，能滿足公司體系運行要求。3、公司的內(nèi)審員都經(jīng)過培訓(xùn)，培訓(xùn)合格后任命，內(nèi)審員審核時沒有出現(xiàn)審核自己部門的現(xiàn)象。4、已確定了內(nèi)審的準(zhǔn)則和范圍5、內(nèi)審報告提交總經(jīng)理6、已對內(nèi)審不符合進(jìn)行糾正7、都保留了內(nèi)審文件V9.39.39.3公司是否定期召開管理評審？并在管理評審中確定體系的運行是否適宜、充分和有效，并與組織的戰(zhàn)略方向一致？E/S:管理評審輸入資料是否滿足要求？是否包括以為管理評審采取措施的情況？環(huán)境目標(biāo)的實現(xiàn)程度？組織環(huán)境績效方面的信息？資源的充分性？來自相美方的有美信息交流？應(yīng)對風(fēng)險和機遇米取的措施是否有效？有無改進(jìn)的機會？管理評審輸出資料是否滿足要求？并保留形成文件的信息？體系改進(jìn)有關(guān)的信息？環(huán)境目標(biāo)為實現(xiàn)時需要采取的措施？改進(jìn)管理體系與其他業(yè)務(wù)過程融合的機遇？任何與組織戰(zhàn)略方向相關(guān)的結(jié)論？管理評審輸入資料是否滿足標(biāo)準(zhǔn)的要求?Q管理評審輸出資料是否滿足標(biāo)準(zhǔn)的要求？并保留形成文件的信息？有哪些改進(jìn)的機遇？查公司的管理評審計劃，有進(jìn)行管理評審，確定了體系的適宜、充分和功效。各部門提供的管理體系運現(xiàn)狀及改進(jìn)建議作為管理評審輸入內(nèi)容符合要求，有目標(biāo)的實現(xiàn)程度，有改進(jìn)的機會管理評審輸出滿足要