價(jià)值鏈治理體系

1、價(jià)值鏈治理研究綜述摘要：在全球化背景下，以地方產(chǎn)業(yè)集群為發(fā)展模式的區(qū)域經(jīng)濟(jì)其競(jìng)爭(zhēng)力的提升需要在全球價(jià)值鏈中與區(qū)域外的經(jīng)濟(jì)行為主體積極互動(dòng)，并實(shí)現(xiàn)升級(jí)。而價(jià)值鏈治理分析是經(jīng)濟(jì)地理學(xué)理論研究地方產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)的關(guān)鍵。在這種研究視角下，本文以價(jià)值鏈治理為研究對(duì)象，首先界定了價(jià)值鏈治理的概念；并從理論上討論了全球價(jià)值鏈治理模式的主要類型和演化過程；然后，進(jìn)一步分析了價(jià)值鏈治理產(chǎn)生的原因、價(jià)值鏈治理的應(yīng)用，以及價(jià)值鏈治理對(duì)地方產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)升級(jí)的影響；最后，本文對(duì)國(guó)際現(xiàn)有的價(jià)值鏈治理理論進(jìn)行了比較深入的討論，并提出進(jìn)一步研究的展望。關(guān)鍵詞：治理；價(jià)值鏈；產(chǎn)業(yè)集群1價(jià)值鏈治理的概念對(duì)于不同學(xué)者來說，治理概念有著相

2、同的內(nèi)涵和不同的表述方法。Geieffi開創(chuàng)了價(jià)值鏈治理研究的先河，他在其開拓性的文章當(dāng)中，定義價(jià)值鏈治理為：價(jià)值鏈中權(quán)力擁有者協(xié)調(diào)和組織分散于各地的價(jià)值創(chuàng)造活動(dòng)AGeieffi認(rèn)為不同的價(jià)值鏈中往往存在不同的權(quán)力分布。掌握主要權(quán)力的經(jīng)濟(jì)行為體，往往可以制定各種規(guī)則和參數(shù)，并強(qiáng)迫產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈中其他行為者接受和服從。借鑒社會(huì)政治權(quán)力的運(yùn)行機(jī)制和術(shù)語，可以將價(jià)值鏈治理的運(yùn)行分為立法治理(LegislativeGovemance)、司法治理(JudicialGoveinance)和執(zhí)法治理(ExecutiveGoveinance)。Humphiey和Schmitz認(rèn)為當(dāng)價(jià)值鏈中的一些企業(yè)是根據(jù)其它企業(yè)

3、設(shè)立的參數(shù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行運(yùn)營(yíng)時(shí)，治理由此而生。治理結(jié)構(gòu)被用來傳遞有關(guān)參數(shù)標(biāo)準(zhǔn)的信息以及確保這些信息被遵守執(zhí)行5。這些參數(shù)包括生產(chǎn)什么(產(chǎn)品定義)、如何生產(chǎn)(生產(chǎn)過程的定義，包括技術(shù)、質(zhì)量、勞動(dòng)和環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)等要素)、何時(shí)生產(chǎn)、生產(chǎn)多少以及價(jià)格五類。簡(jiǎn)而言之，治理指通過非市場(chǎng)機(jī)制來協(xié)調(diào)價(jià)值鏈上活動(dòng)的企業(yè)間關(guān)系和制度。綜合和歸納以上的觀點(diǎn)，可以把治理概念理解為價(jià)值鏈中權(quán)力擁有者或某些機(jī)制對(duì)價(jià)值創(chuàng)造各個(gè)環(huán)節(jié)的協(xié)調(diào)和制度安排。在全球價(jià)值鏈當(dāng)中，治理不僅僅是治理者通過制定參數(shù)，監(jiān)督其實(shí)施等手段，來組織、協(xié)調(diào)價(jià)值鏈各個(gè)環(huán)節(jié)的價(jià)值創(chuàng)造活動(dòng)，它還意味著對(duì)價(jià)值在不同經(jīng)濟(jì)行為體之間的分配控制6。所以價(jià)值鏈治理緊密聯(lián)系著地方

4、產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展。2價(jià)值鏈治理的主要模式及其演化學(xué)者們根據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)價(jià)值鏈治理模式進(jìn)行了劃分。隨著經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象日益復(fù)雜化，權(quán)力分布狀況越來越成為劃分價(jià)值鏈治理類型的標(biāo)準(zhǔn)。與此同時(shí)，價(jià)值鏈治理類型的劃分也日益細(xì)化。2.1 兩分法的價(jià)值鏈治理模式Geieffi非常關(guān)注全球化背景下發(fā)展中國(guó)家的區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展，他觀察到價(jià)值鏈中欠發(fā)達(dá)區(qū)域與發(fā)達(dá)區(qū)域的經(jīng)濟(jì)行為主體的權(quán)力關(guān)系極其不對(duì)稱。他認(rèn)為全球經(jīng)濟(jì)不是被自由市場(chǎng)的聯(lián)盟和政府間組織所制定的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)則所約束，而是由產(chǎn)業(yè)全球價(jià)值鏈中的領(lǐng)先公司所制定的規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)所左右，并在此基礎(chǔ)上提出了價(jià)值鏈治理的概念。因此，Geieffi最開始對(duì)治理模式的劃分是以價(jià)值鏈中權(quán)力分布

5、不均衡為理論前提的。他認(rèn)為伴隨著全球化的深入，發(fā)達(dá)國(guó)家的跨國(guó)公司在經(jīng)濟(jì)生活中扮演著越來越重要的作用。他們?cè)谌蚍秶M織設(shè)計(jì)、研發(fā)、生產(chǎn)和銷售，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)逐漸出現(xiàn)了垂直分離，而發(fā)展中國(guó)家的地方產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)成為其轉(zhuǎn)移產(chǎn)業(yè)的良好選擇。因此，受跨國(guó)公司控制的全球價(jià)值鏈，穿透、跨越國(guó)家和區(qū)域的邊界，把彼此分工與協(xié)作的地方產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)整合起來，形成一種非連續(xù)性的地域空間經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)8,9。在這一結(jié)構(gòu)中，領(lǐng)先公司處于其自身利益的考慮，通過價(jià)值鏈的治理，來協(xié)調(diào)分散于各地的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置和利潤(rùn)的最大化。Geieffi在1994年根據(jù)治理主體一領(lǐng)先公司的類型，把價(jià)值鏈分為兩種類型：生產(chǎn)者驅(qū)動(dòng)型價(jià)值鏈、購買者驅(qū)

6、動(dòng)型價(jià)值鏈10-12。生產(chǎn)者驅(qū)動(dòng)型價(jià)值鏈往往是以大型跨國(guó)“生產(chǎn)者”為中心，由一些掌握了關(guān)鍵生產(chǎn)和過程技術(shù)的公司制定參數(shù)標(biāo)準(zhǔn)，來協(xié)調(diào)價(jià)值鏈各環(huán)節(jié)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。這種價(jià)值鏈常常指向資本密集和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，如生物醫(yī)藥、飛機(jī)制造產(chǎn)業(yè)等。這些公司掌握著關(guān)鍵的技術(shù)和R&Dfg力，在價(jià)值鏈中占支配地位，制定和監(jiān)督規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施，并最終獲取了價(jià)值創(chuàng)造的絕大部分。購買者驅(qū)動(dòng)型價(jià)值鏈，往往是以大的零售商、市場(chǎng)批發(fā)商和品牌擁有者為中心，由一些關(guān)注于設(shè)計(jì)和營(yíng)銷的零售商和品牌企業(yè)設(shè)立參數(shù)，來協(xié)調(diào)價(jià)值鏈各環(huán)節(jié)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。這種價(jià)值鏈往往指向勞動(dòng)力密集型產(chǎn)業(yè)。例如服裝、制鞋、玩具、陶瓷等。領(lǐng)先公司因?yàn)閾碛邢∪钡脑O(shè)計(jì)能

7、力、專利、品牌和市場(chǎng)資源，而掌握了對(duì)價(jià)值鏈的治理權(quán)，獲取價(jià)值創(chuàng)造的大部分，但他們并不一定擁有生產(chǎn)設(shè)備。他們的重要性在于他們關(guān)系到發(fā)展中國(guó)家了解市場(chǎng)進(jìn)入途徑、迅速獲得生產(chǎn)能力、理解價(jià)值鏈上的收益分配、得到發(fā)達(dá)國(guó)家購買商的技術(shù)援助以及找到制定政策和創(chuàng)新的支點(diǎn)等方面。Geieffi認(rèn)為許多發(fā)展中國(guó)家地方產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)內(nèi)的產(chǎn)品主要是用來進(jìn)行全球貿(mào)易的，并且日趨集中于少數(shù)跨國(guó)零售企業(yè)。這些企業(yè)協(xié)調(diào)著連接發(fā)展中國(guó)家生產(chǎn)商和發(fā)達(dá)國(guó)家市場(chǎng)的價(jià)值鏈活動(dòng)。因此，他對(duì)購買者驅(qū)動(dòng)型價(jià)值鏈治理模式尤為關(guān)注。2.2 四分法的價(jià)值鏈治理模式在Gereffi研究的基礎(chǔ)上，Humphrey認(rèn)為了解價(jià)值鏈治理，首先要研究?jī)r(jià)值鏈各個(gè)環(huán)節(jié)

8、的權(quán)力關(guān)系類型。相區(qū)別于Geieffi的觀點(diǎn)，Humphrey認(rèn)為價(jià)值鏈中不僅存在“不對(duì)等”權(quán)力關(guān)系，也存在“對(duì)等”的權(quán)力關(guān)系。價(jià)值鏈各環(huán)節(jié)的權(quán)力分布主要表現(xiàn)為四種類型，也產(chǎn)生了四種類型的治理模式（表2）。層級(jí)型治理Hieiaichy、市場(chǎng)型治理Aim'sLenglhMaiket、半層級(jí)型治理QuasiHieiaichy和網(wǎng)絡(luò)型治理Net?work25。Humphrey等在Wiliamson研究的基礎(chǔ)上，指出網(wǎng)絡(luò)是在力量幾乎均衡的企業(yè)間形成的，而企業(yè)間的力量有可能是不平衡的，交易的一方處于支配地位，決定著產(chǎn)品的生產(chǎn)和過程，因此他又引入了半層級(jí)型模式來形容依附企業(yè)與被依附企業(yè)間的關(guān)系。這

9、種治理模式通常存在于外包中，它其中一個(gè)特征就是購買商對(duì)價(jià)值鏈的許多環(huán)節(jié)都有控制力，而不僅僅局限于其直接供應(yīng)商。在Humphrey的價(jià)值鏈治理分類體系中，網(wǎng)絡(luò)式的治理是通過協(xié)力合作、立利性的回報(bào)及社會(huì)連帶基礎(chǔ)下的信息溝通而達(dá)成的多方協(xié)調(diào)，其運(yùn)作邏輯是信任,價(jià)值鏈環(huán)節(jié)之間具有高度的相互依存性；市場(chǎng)治理模式則是由價(jià)格變動(dòng)傳達(dá)信息，互動(dòng)雙方只有最有限的社會(huì)關(guān)系，互動(dòng)目標(biāo)是追求己方利益的極大化；層級(jí)型治理模式則是以上下從屬的支配關(guān)系為主，行動(dòng)邏輯是合法性權(quán)威；而半層級(jí)治理模式上下從屬關(guān)系要大大弱于層級(jí)型治理，價(jià)值鏈中關(guān)鍵性環(huán)節(jié)通過標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范來協(xié)調(diào)上下游環(huán)節(jié)的價(jià)值創(chuàng)造活動(dòng)。與此同時(shí)，Humphrey還指出

10、半層級(jí)模式形成的原因是產(chǎn)品差異化和創(chuàng)新日益成為競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要資源，它們要求買賣雙方之間進(jìn)行個(gè)性化的、復(fù)雜的交易，而全球購買商重要性的增加則推動(dòng)了這一趨勢(shì)的形成。強(qiáng)有力的全球購買商成為了全球市場(chǎng)的主導(dǎo)者，他們不僅專注于零售，而且在產(chǎn)品的改進(jìn)和品牌營(yíng)銷中也扮演著重要的角色。他們利用產(chǎn)品差異化和創(chuàng)新追求競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)意味著他們必須有效地管理其供應(yīng)鏈。2.3 五分法的價(jià)值鏈治理模式2005年以來，Geieffi等吸取了Humphrey等學(xué)者對(duì)價(jià)值鏈治理模式研究的精華，并指出交易的復(fù)雜性、交易的可編碼化（Codfied）能力、供應(yīng)端能力這三個(gè)變量決定價(jià)值鏈的治理，并嘗試用以上3個(gè)指標(biāo)較細(xì)致地提出五種全球價(jià)值鏈

11、治理模式10,11。這五種治理模式從權(quán)力分布不平衡角度來排列，分別是“市場(chǎng)型(Maket)”、“模塊型(Modular)”、“關(guān)系型(Relational)”、“受制型(Captive)“層級(jí)型(Hieiaichy)”價(jià)值鏈治理模式(表3)。而他自身早在1994年提出來的“生產(chǎn)者驅(qū)動(dòng)型價(jià)值鏈”(PiDducertiiivenGVC)和“購買者驅(qū)動(dòng)型價(jià)值鏈”(BuyerfirivenGVC)大多都屬于“受制型治理”，并認(rèn)為大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家的地方產(chǎn)業(yè)集群嵌入其中?？偟目磥?，Geieffi等實(shí)際上也是在交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)、企業(yè)網(wǎng)絡(luò)學(xué)說和企業(yè)技術(shù)、學(xué)習(xí)能力這三個(gè)學(xué)說的基礎(chǔ)上(主要是Williamson的三

12、種治理模式)，根據(jù)全球價(jià)值鏈中行為主體協(xié)調(diào)能力的高低，將網(wǎng)絡(luò)模式進(jìn)一步細(xì)分為模塊型、關(guān)系型和受制型。他們認(rèn)為并非所有網(wǎng)絡(luò)都是相似的，網(wǎng)絡(luò)是價(jià)值鏈治理的一個(gè)中間模式。3價(jià)值鏈治理產(chǎn)生的原因全球價(jià)值鏈上的權(quán)力分布大多數(shù)不平衡，而“半層級(jí)型治理模式”或者說是“受制型治理模式”在價(jià)值鏈中出現(xiàn)最為頻繁，并成為主流的模式，這一現(xiàn)象的產(chǎn)生有其特有背景。在全球化過程中，經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡的現(xiàn)象也日益明顯。財(cái)富越來越集中在少數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)，相應(yīng)帶來了經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中權(quán)力分布的不平等。發(fā)達(dá)國(guó)家的跨國(guó)公司在經(jīng)濟(jì)生活中扮演著越來越重要的角色。由于跨國(guó)公司擁有先進(jìn)的技術(shù)、豐富的市場(chǎng)渠道、充沛的資金和先進(jìn)的管理經(jīng)驗(yàn)，往往成為行業(yè)

13、中的“領(lǐng)先公司”。他們幾乎涉足于全球任何一種產(chǎn)業(yè)，并在世界范圍內(nèi)不同區(qū)域組織設(shè)計(jì)、研發(fā)、生產(chǎn)和銷售。為了靈活地應(yīng)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的需要，跨國(guó)公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)也逐漸出現(xiàn)了垂直分離，他們逐漸專注于價(jià)值鏈的某些關(guān)鍵環(huán)節(jié)，同時(shí)弱化和放棄其它的環(huán)節(jié)；而原來跨國(guó)公司基于產(chǎn)權(quán)的、對(duì)經(jīng)營(yíng)過程的協(xié)調(diào)和整合，就演變?yōu)榭鐕?guó)公司與產(chǎn)業(yè)集群間基于標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范等的協(xié)調(diào)和整合5o具體來說，價(jià)值鏈治理產(chǎn)生的原因有以下三點(diǎn)。3.1 源于領(lǐng)先公司的產(chǎn)品差異化戰(zhàn)略隨著國(guó)際市場(chǎng)上標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品日漸普遍，產(chǎn)品差異化日益成為獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的主要源泉。發(fā)達(dá)國(guó)家領(lǐng)先公司因?yàn)檎莆崭嗟馁Y源，因此能主動(dòng)地發(fā)現(xiàn)和響應(yīng)市場(chǎng)需求。為了實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品差異化，他們制定自身特有的要

14、求和標(biāo)準(zhǔn)，并且按照這些要求、標(biāo)準(zhǔn)，選擇和搜尋供應(yīng)商、生產(chǎn)商、經(jīng)銷商；而發(fā)展中國(guó)家地方產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)，大多數(shù)是國(guó)際市場(chǎng)的后來者13，往往一開始就被排除在主流市場(chǎng)之外。因此他們?yōu)榱双@取技術(shù)、資金，并打開全球市場(chǎng)，就迫切需要借助國(guó)際領(lǐng)先公司的資源融入到由其主導(dǎo)的全球價(jià)值鏈。于是，領(lǐng)先公司便以價(jià)值鏈治理者的身份，把發(fā)展中國(guó)家地方產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)納入到他們的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)體系。由此，價(jià)值鏈治理產(chǎn)生。3.2 源于全球化競(jìng)爭(zhēng)的需要伴隨全球競(jìng)爭(zhēng)的日益激烈，時(shí)間和速度經(jīng)濟(jì)成為競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)鍵。領(lǐng)先公司要縮減庫存、減少產(chǎn)品上市的時(shí)間就必須很好地整合價(jià)值鏈。而這一趨勢(shì)又被前面提到的“產(chǎn)品差異化”趨勢(shì)所加強(qiáng)。因?yàn)楫a(chǎn)品越是差異化，越要求快

15、速響應(yīng)顧客的需求，越不可能滯留庫存，也就越要以靈活的方式協(xié)調(diào)整個(gè)價(jià)值鏈，因而價(jià)值鏈治理就隨之產(chǎn)生。3.3 源于對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避目前國(guó)際市場(chǎng)上的最終產(chǎn)品市場(chǎng)往往注重標(biāo)準(zhǔn)化，強(qiáng)調(diào)安全、勞動(dòng)和環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，因此價(jià)值鏈中有關(guān)過程具體參數(shù)設(shè)定的根源是風(fēng)險(xiǎn)。隨著企業(yè)參與到非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)中，這些有關(guān)質(zhì)量、時(shí)效性、發(fā)貨可靠性方面的參數(shù)變得越來越重要。而履約方面的風(fēng)險(xiǎn)主要是由于人們對(duì)產(chǎn)品安全、勞工標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的日益關(guān)注，這意味著如果供應(yīng)商的缺陷一旦顯現(xiàn)出來，發(fā)達(dá)國(guó)家的購買商(包括零售商和制造商)就會(huì)有遭受損失的危險(xiǎn)。Keesing和Lal!認(rèn)為發(fā)展中國(guó)家的集群企業(yè)作為后來者，技術(shù)水平、經(jīng)濟(jì)實(shí)力有限，所提供產(chǎn)品的質(zhì)量和服務(wù)

16、水平與挑剔、成熟的國(guó)際市場(chǎng)需求有一定的差距。同時(shí)，他們遠(yuǎn)離發(fā)達(dá)國(guó)家市場(chǎng)，對(duì)市場(chǎng)信息的把握不是很充分。因此產(chǎn)品要最終在全球市場(chǎng)中實(shí)現(xiàn)價(jià)值，領(lǐng)先公司就必須對(duì)價(jià)值鏈進(jìn)行監(jiān)督和協(xié)調(diào)，協(xié)助地方產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)內(nèi)企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)滿足國(guó)際市場(chǎng)的要求，因而價(jià)值鏈治理就隨之產(chǎn)生14。因此，從某種角度上說來，領(lǐng)先公司對(duì)價(jià)值鏈治理中在多大程度上對(duì)產(chǎn)品和標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定參數(shù)，不是取決于產(chǎn)品固有的特性如復(fù)雜程度或與技術(shù)邊界的距離，而是源于產(chǎn)品在最終市場(chǎng)上所面臨的風(fēng)險(xiǎn)。4價(jià)值鏈治理的應(yīng)用集群的價(jià)值鏈治理分析主要是研究在價(jià)值鏈當(dāng)中，哪個(gè)行為主體來制定規(guī)則、怎樣監(jiān)督規(guī)則運(yùn)行、以及怎樣仲裁違背規(guī)則，以及這些行為活動(dòng)對(duì)價(jià)值分配的影響15。沒有

17、了治理，價(jià)值鏈就僅僅只是市場(chǎng)關(guān)系的一部分。根據(jù)Humphrey和Schmitz的觀點(diǎn)，價(jià)值鏈的治理會(huì)對(duì)以下幾個(gè)方面產(chǎn)生重要影響。4.1 市場(chǎng)準(zhǔn)入在國(guó)際貿(mào)易中，發(fā)達(dá)國(guó)家的貿(mào)易壁壘是發(fā)展中國(guó)家對(duì)外貿(mào)易的一大障礙?？墒怯捎谏a(chǎn)商所進(jìn)入的價(jià)值鏈通常是由少數(shù)的領(lǐng)先公司進(jìn)行治理的，所以即使發(fā)達(dá)國(guó)家取消了貿(mào)易壁壘，發(fā)展中國(guó)家的生產(chǎn)商也不能自行進(jìn)入其市場(chǎng)13。為了替北美和西歐進(jìn)行出口加工制造，發(fā)展中國(guó)家的生產(chǎn)商需要獲得這些價(jià)值鏈中領(lǐng)先公司的批準(zhǔn)，而這些公司“對(duì)于分散在世界各地的活動(dòng)進(jìn)行功能性的整合和協(xié)調(diào)”16,他們會(huì)淘汰某些類型的生產(chǎn)商和貿(mào)易商。42快速獲得生產(chǎn)能力由于領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)在減少成本、提高質(zhì)量和效率方面擁

18、有優(yōu)勢(shì)，他們的治理行為會(huì)對(duì)生產(chǎn)商提供一些先進(jìn)的經(jīng)驗(yàn)和建議，并有可能幫助生產(chǎn)廠商進(jìn)行人員的培訓(xùn)，并給與一定的技術(shù)咨詢。這使得生產(chǎn)商能夠快速地獲取有利的知識(shí)信息，并在短時(shí)間內(nèi)提高自己的能力。但同時(shí)他們也很難接觸到有關(guān)設(shè)計(jì)和營(yíng)銷方面的信息。43獲取技術(shù)支持的途徑當(dāng)供應(yīng)商的能力不足以滿足一些標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，領(lǐng)先公司為了保障其利益會(huì)對(duì)供應(yīng)商提供一定的技術(shù)支持來幫助他們克服困難，對(duì)生產(chǎn)商傳授技術(shù)、資金、人員和管理經(jīng)驗(yàn)，監(jiān)督和協(xié)助生產(chǎn)商不斷地投資于人力資源培養(yǎng)、技術(shù)的改組和改進(jìn)、進(jìn)行組織結(jié)構(gòu)調(diào)整和引進(jìn)先進(jìn)設(shè)備，從而觸發(fā)生產(chǎn)商不斷提升生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)技能、提升產(chǎn)品質(zhì)量和性能、提高管理和組織水平。與此同時(shí)，價(jià)值鏈中的領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)聯(lián)

19、系著許多分散在各地的供應(yīng)商，為了更好地協(xié)調(diào)供應(yīng)商之間的關(guān)系，他們有時(shí)也會(huì)通過指導(dǎo)來傳遞技術(shù)信息。44收益的分配Kaplinsky認(rèn)為治理通常存在于無形的競(jìng)爭(zhēng)力中（R&D設(shè)計(jì)、品牌、營(yíng)銷），這些競(jìng)爭(zhēng)力一般由發(fā)達(dá)國(guó)家的企業(yè)擁有，凝聚的價(jià)值也很大，但獲取這些知識(shí)的門檻很高。相反，發(fā)展中國(guó)家的企業(yè)被鎖定于低價(jià)值的生產(chǎn)活動(dòng)中，按照治理者所制定的參數(shù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行生產(chǎn)，進(jìn)入白門檻很低，獲得的價(jià)值也很少17。45政策主動(dòng)性的平衡點(diǎn)正是由于許多全球價(jià)值鏈不僅僅是基于市場(chǎng)關(guān)系的一部分，因此它們不僅可以阻礙政府政策，同時(shí)也為政策的主動(dòng)性提供了新的平衡點(diǎn)。發(fā)達(dá)國(guó)家的企業(yè)在對(duì)價(jià)值鏈進(jìn)行治理的同時(shí)，也會(huì)影響其供應(yīng)商所

20、在國(guó)的政策并對(duì)其產(chǎn)生杠桿作用。5價(jià)值鏈治理與地方產(chǎn)業(yè)集群的升級(jí)近10年來，大型跨國(guó)公司作為全球化主要驅(qū)動(dòng)力量，在經(jīng)濟(jì)生活中扮演越來越重要的角色。而跨國(guó)公司價(jià)值鏈的垂直分離，致使發(fā)展中國(guó)家產(chǎn)業(yè)集群被納入到他們的全球生產(chǎn)系統(tǒng)。這也引發(fā)了集群研究的全球價(jià)值鏈視角在學(xué)術(shù)界快速展開。隨著學(xué)者們紛紛以敏銳的眼光追隨著經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的變化，價(jià)值鏈治理這個(gè)概念成為研究全球化背景下的產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的關(guān)鍵詞。不平等的權(quán)力分布普遍存在于價(jià)值鏈當(dāng)中，處于被動(dòng)地位的發(fā)展中國(guó)家的地方產(chǎn)業(yè)集群面臨諸多的升級(jí)壓力。由于價(jià)值鏈治理密切聯(lián)系著地方產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展，以治理為切入點(diǎn)的集群升級(jí)研究成為學(xué)者關(guān)注的焦點(diǎn)。Humphrey和Schmi

21、tz提出了全球價(jià)值鏈升級(jí)的四種方式：工藝流程升級(jí)(ProcessUpgrading)、產(chǎn)品開級(jí)(ProductUpgrading)、功能升級(jí)(FunctionalUpgrading)和鏈條升級(jí)(ChainUpgrad-ing)。對(duì)應(yīng)其4種價(jià)值鏈治理模式，Humphrey和Schmitz認(rèn)為發(fā)展中國(guó)家產(chǎn)業(yè)集群大多數(shù)都被納入半層級(jí)型價(jià)值鏈，領(lǐng)先公司對(duì)價(jià)值鏈的治理能推動(dòng)地方產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)的“過程升級(jí)”和“產(chǎn)品升級(jí)”，但是會(huì)阻礙“功能升級(jí)”和“鏈的升級(jí)”515。而Geieffi認(rèn)為在半層級(jí)型價(jià)值鏈治理中，領(lǐng)先公司對(duì)價(jià)值鏈的治理能幫助地方產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)順利地實(shí)現(xiàn)階梯式的“過程升級(jí)”、“產(chǎn)品升級(jí)”、“功能升級(jí)”和“鏈

22、條升級(jí)”6氣對(duì)于其它類型的價(jià)值鏈治理模式，Humphrey和Schmitz認(rèn)為進(jìn)入市場(chǎng)關(guān)系為特征的價(jià)值鏈治理模式，產(chǎn)品和過程升級(jí)相對(duì)緩慢，但功能升級(jí)相對(duì)開放；進(jìn)入網(wǎng)絡(luò)價(jià)值鏈治理模式能提供良好的升級(jí)機(jī)遇，但由于發(fā)展中國(guó)家集群內(nèi)生產(chǎn)商所具有的能力有限，很難進(jìn)入這種治理模式的價(jià)值鏈。而被納入層級(jí)型價(jià)值鏈，地方產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)就成為跨國(guó)公司產(chǎn)權(quán)體系的一部分，而不再是本地企業(yè)了。因此，其自身的產(chǎn)品、過程、功能、鏈條升級(jí)都可以順利實(shí)現(xiàn)。6理論討論與研先展望全球價(jià)值鏈理論以價(jià)值鏈治理為切入點(diǎn)，分析全球化背景下地方產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展，這在理論層次上完善了經(jīng)濟(jì)地理學(xué)“地方化與全球化”研究的理論體系。大量學(xué)者從價(jià)值鏈治

23、理角度對(duì)地方產(chǎn)業(yè)集群展開了初步的研究，并取得卓有成效的成果，然而這些理論還處于不斷修改和完善期，還存在值得商榷之處。首先，雖然價(jià)值鏈治理的劃分標(biāo)準(zhǔn)日趨細(xì)化，然而，Geieffi從理論上，對(duì)全球價(jià)值鏈架構(gòu)下的“權(quán)力”理解還是比較簡(jiǎn)化。因?yàn)?，價(jià)值鏈環(huán)節(jié)構(gòu)成非常復(fù)雜，不同的環(huán)節(jié)跨越地理界線處于異質(zhì)化空間地域當(dāng)中，很可能每個(gè)環(huán)節(jié)的治理機(jī)制有著不同的運(yùn)作邏輯。很難單憑“交易的復(fù)雜性”、“交易的編碼化能力”、“供應(yīng)端能力”三個(gè)變量來加以含括、歸納整個(gè)價(jià)值鏈的治理模式。也就意味著這三個(gè)變量沒有適當(dāng)處理地域化這個(gè)因素，忽略了在價(jià)值鏈跨空間拓展過程當(dāng)中與被投資地區(qū)的制度、文化等“地域性因素”(Locality)

24、互動(dòng)所衍生的治理模式改變和轉(zhuǎn)化以及由此對(duì)地方產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)升級(jí)產(chǎn)生的影響。其次，學(xué)者以價(jià)值鏈治理為切入點(diǎn)，對(duì)地方產(chǎn)業(yè)集群的升級(jí)做了大量的研究，然而很多研究還停留在比較初步的階段。在一條價(jià)值鏈當(dāng)中，是否只存在一種單一的治理模式，而每種治理模式是否都機(jī)械性地一一對(duì)應(yīng)于集群的某種升級(jí)類型13,比如，半層級(jí)型治理是否一定會(huì)促進(jìn)產(chǎn)品、過程升級(jí)，而阻礙功能升級(jí)；而在市場(chǎng)型價(jià)值鏈治理模式下，是否產(chǎn)品和過程升級(jí)就一定相對(duì)緩慢，但對(duì)功能升級(jí)觸動(dòng)很大？治理與升級(jí)之間的更深層次因果關(guān)系是今后值得進(jìn)一步研究的問題。第三，價(jià)值鏈治理是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過程，它不是一成不變的。外界經(jīng)濟(jì)環(huán)境的動(dòng)態(tài)變化、價(jià)值鏈內(nèi)部各環(huán)節(jié)實(shí)力的此消彼長(zhǎng)，都

25、會(huì)導(dǎo)致價(jià)值鏈治理模式的相互轉(zhuǎn)化。價(jià)值鏈治理各種模式之間有著怎樣的相互作用關(guān)系、而彼此之間轉(zhuǎn)化條件是什么？如何創(chuàng)造條件，改變價(jià)值鏈治理模式？這些都是目前學(xué)術(shù)界幾乎沒有開展研究的問題，值得進(jìn)一步探討。最后，大量學(xué)者從價(jià)值鏈治理角度對(duì)集群升級(jí)開展了的豐富的實(shí)證研究，然而他們僅僅籠統(tǒng)地強(qiáng)調(diào)“半層級(jí)型”治理模式對(duì)集群升級(jí)的影響，即使在這一模式內(nèi)部也是著力分析擁有市場(chǎng)資源、擁有品牌資源的領(lǐng)先公司對(duì)價(jià)值鏈的治理，而對(duì)掌握R&D高端技術(shù)的領(lǐng)先公司的價(jià)值鏈治理研究十分薄弱。而對(duì)由“半層級(jí)型”治理模式衍生出來的“關(guān)系型”、“受制型”價(jià)值鏈治理對(duì)集群升級(jí)的影響幾乎沒有論及，然而這恰恰是最值得關(guān)注的問題。結(jié)合中國(guó)的實(shí)踐來看，它是一個(gè)地域龐大的發(fā)展中國(guó)家，人口密集、區(qū)域差異較大。伴隨著20世紀(jì)80年代初的改革開放，生產(chǎn)要素在空間上的流動(dòng)和集聚程度大大提高。這促使了地方產(chǎn)業(yè)集群在中國(guó)的孕育。在經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)比較好、對(duì)外開放程度較高、勞動(dòng)力資源豐富的東南沿海，如長(zhǎng)江三角洲、珠江三角洲地區(qū)，地方產(chǎn)業(yè)