科創(chuàng)板開戶試題和答案

1、的條件（B） ,日均不低于人民幣(D )。至 11:30、13:00 至1、以下哪個選項不是個人投資者參與科創(chuàng)板股票交易應(yīng)當(dāng)符合A.申請權(quán)限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)50萬元（不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券）B.具有6個月以上的證券交易經(jīng)驗C.參與證券交易24個月以上D.通過會員組織的科創(chuàng)板股票投資者適當(dāng)性綜合評估2、投資者參與科創(chuàng)板股票交易，應(yīng)當(dāng)使用（ B ）。A.衍生品合約賬戶B.滬市 A股證券賬戶C.在證券公司開立的TA賬戶D.深市證券賬戶3、投資者參與科創(chuàng)板股票交易的方式，不包括（D）。A.競價交易B.盤后固定價格交易C.大宗交易D.場外交易4、下列關(guān)于科

2、創(chuàng)板股票盤后固定價格交易的表述，不正確的是A.上交所接受投資者收盤定價申報的時間為每個交易日9:3015:30當(dāng)日15:00仍處于停牌B.每個交易日的 15:05至15:30為盤后固定價格交易時間, 狀態(tài)的股票不進行盤后固定價格交易C.客戶通過盤后固定價格交易買賣科創(chuàng)板股票的，應(yīng)當(dāng)提交收盤定價委托指令D.投資者只能在每個交易日的15:05至15:30提交盤后固定價格交易的申報5、投資者以市價申報的方式參與科創(chuàng)板股票交易，不包括以下（C ）。A.最優(yōu)五檔即時成交剩余撤銷申報B.最優(yōu)五檔即時成交剩余轉(zhuǎn)限價申報C.雙方最優(yōu)價格申報D.對手方最優(yōu)價格申報6、以下關(guān)于科創(chuàng)板股票競價交易漲跌幅的表述，不正

3、確的是（C）。A.上交所對科創(chuàng)板股票競價交易實行20%的價格漲跌幅限制B.首次公開發(fā)行上市的科創(chuàng)板股票，上市后的前5個交易日不設(shè)價格漲跌幅限制C.首次公開發(fā)行上市的科創(chuàng)板股票，僅在上市首日不設(shè)價格漲跌幅限制D.首次公開發(fā)行上市的科創(chuàng)板股票，上市后第6個交易日開始，適用20%的漲跌幅限制 7、科創(chuàng)板股票自（ D ）起可作為融資融券標(biāo)的。A、上市交易滿1個月B、上市交易滿2個月C、上市交易滿3個月D、上市首日8、關(guān)于科創(chuàng)板股票買賣申報的表述，下列不正確的是（D）。A.通過限價申報買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不小于200股B.通過市價申報買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不小于200股C.賣出

4、科創(chuàng)板股票時，余額不足200股的部分，應(yīng)當(dāng)一次性申報賣出D.投資者賣出科創(chuàng)板股票，單筆申報數(shù)量只能是200股9、關(guān)于投資者參與科創(chuàng)板股票交易的表述，不正確的是（A.投資者應(yīng)審慎開展科創(chuàng)板股票交易易價格的正常形成B.投資者不得濫用資金、持股等優(yōu)勢進行集中交易，影響股票交 機制C.可能對市場秩序造成重大影響的大額交易，投資者應(yīng)選擇適當(dāng)?shù)慕灰追绞剑鶕?jù)市 場情況進行分散交易D.投資者可以根據(jù)自身需要，運用大量資金優(yōu)勢進行集中交易10、以下關(guān)于科創(chuàng)板企業(yè)所處行業(yè)和業(yè)務(wù)相關(guān)風(fēng)險的表述，不正確的是（C ）A.研發(fā)投入規(guī)模大、盈利周期長B.技術(shù)迭代快、風(fēng)險高C.收入穩(wěn)定、快速盈利D.嚴重依賴核心項目、核心技

5、術(shù)人員、少數(shù)供應(yīng)商11、以下關(guān)于科創(chuàng)板新股發(fā)行詢價定價的表述，錯誤的是（C ）A.科創(chuàng)板新股發(fā)行價格、規(guī)模、節(jié)奏等堅持市場化導(dǎo)向B.科創(chuàng)板新股發(fā)行詢價、定價、配售等環(huán)節(jié)由機構(gòu)投資者主導(dǎo)C.個人投資者可以參與科創(chuàng)板新股定價D.科創(chuàng)板新股發(fā)行的詢價對象限定在證券公司等七類專業(yè)機構(gòu)投資者12、以下關(guān)于投資者參與科創(chuàng)板新股申購的表述，不正確的是（D）A.根據(jù)投資者持有的上海市場非限售A股股份和非限售存托憑證總市值確定其網(wǎng)上可申購額度B.符合科創(chuàng)板投資者適當(dāng)性條件且持有市值達到10000元以上的投資者可以參與網(wǎng)上申購C.每5000元市值可申購一個申購單位D.每一個新股申購單位為1000股13、下列關(guān)于科

6、創(chuàng)板上市公司表決權(quán)差異安排的表述，哪項不正確（C ）A.發(fā)行人在首次公開發(fā)行并上市前不具有表決權(quán)差異安排的，不得在首次公開發(fā)行并 上市后以任何方式設(shè)置此類安排B.上市公司章程應(yīng)當(dāng)規(guī)定每份特別表決權(quán)股份的表決權(quán)數(shù)量C.普通股份與特別表決權(quán)股份具有的所有股東權(quán)利完全相同D.每份特別表決權(quán)股份的表決權(quán)數(shù)量應(yīng)當(dāng)相同，且不得超過每份普通股份的表決權(quán)數(shù)量的10倍14、特別表決權(quán)股份按1:1的比例轉(zhuǎn)換為普通股份自（A、股份轉(zhuǎn)換相關(guān)情形發(fā)生時B、股份轉(zhuǎn)換相關(guān)情形發(fā)生的次日C、相關(guān)股份轉(zhuǎn)換登記時D、相關(guān)股份轉(zhuǎn)換登記的次日15、下列關(guān)于科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核的表述，不正確的是（ A.科創(chuàng)板發(fā)行人申請股票首次發(fā)行上

7、市，應(yīng)當(dāng)向上交所提交發(fā)行 B.上交所對科創(chuàng)板發(fā)行人的發(fā)行上市申請文件進行審核C.審核通過后，上交所將審核意見、發(fā)行上市申請文件及相關(guān)審 監(jiān)會履行注冊程序D.科創(chuàng)板發(fā)行人申請股票首次發(fā)行上市，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會提交發(fā)行 16、關(guān)于上交所對科創(chuàng)板發(fā)行上市審核的表述，正確的是（ A.上交所通過提出問題，發(fā)行人回答問題的方式對發(fā)行上市申請 B.上交所僅關(guān)注發(fā)行人是否符合上市條件C.上交所不對發(fā)行人披露的信息進行審核D.上交所不關(guān)注發(fā)行人發(fā)行上市申請文件及信息披露內(nèi)容的真A）生效。D ）上市申請文件核資料報送中國證上市申請文件A ）文件進行審核實、準確、完整17、以下關(guān)于發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上

8、市環(huán)節(jié)不正確的是（D ）A.發(fā)行人應(yīng)按照中國證監(jiān)會制定的信息披露規(guī)則，編制并披露招股說明書B.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)保證發(fā)行上市申請文件和信息披露的真實、準確、C.發(fā)行人在發(fā)行上市申請文件中披露的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)簡明易懂，語言D.對投資者作出價值判斷和投資決策有重大影響的信息，發(fā)行人18、以下關(guān)于上交所出具的同意科創(chuàng)板發(fā)行人的發(fā)行上市審核意 確的是（D）A.不表明上交所對發(fā)行上市申請文件的真實性、準確性、完整性B.不表明上交所對發(fā)行人所披露信息的真實性、準確性、完整性C.不表明上交所對該股票的投資價值作出實質(zhì)性判斷或保證D.表明上交所對該股票的投資價值作出實質(zhì)性判斷或保證19、以下關(guān)于科創(chuàng)板股票退市風(fēng)險警示的表述

9、，不正確的是（A.科創(chuàng)板上市公司股票被實施退市風(fēng)險警示期間，不進入風(fēng)險警B.科創(chuàng)板上市公司股票被實施退市風(fēng)險警示期間，不適用風(fēng)險警 定C.科創(chuàng)板上市公司股票被實施退市風(fēng)險警示的，在公司股票簡稱D.科創(chuàng)板上市公司股票不實施退市風(fēng)險警示20、以下關(guān)于科創(chuàng)板股票退市流程的表述，不正確的是（D ）A.科創(chuàng)板股票退市流程中取消了暫停上市、恢復(fù)上市環(huán)節(jié)B.已退市的科創(chuàng)板企業(yè)不再設(shè)置專門的重新上市環(huán)節(jié)C.科創(chuàng)板股票的退市整理期的交易期限為3。個交易日D.科創(chuàng)板公司股票進入退市整理期的，投資者將不可閱讀上市公司公告 21、與上交所主板相比，下列關(guān)于科創(chuàng)板退市制度的表述，哪項A.較主板更為嚴格，退市時間更短，退

10、市速度更快B.新增市值低于規(guī)定標(biāo)準、上市公司信息披露或者規(guī)范運作存在 的情形C.明顯喪失持續(xù)經(jīng)營能力，僅依賴與主業(yè)無關(guān)的貿(mào)易或者不具備易維持收入的上市公司可能會被退市D.退市情形與上交所主板完全一致22、以下關(guān)于上交所對科創(chuàng)板上市公司信息披露監(jiān)管的表述，錯A.上交所通過審閱信息披露文件、提出問詢等方式，進行信息披B.上交所對科創(chuàng)板上市公司信息披露文件實施形式審核，對其內(nèi) 責(zé)任C.上交所不得對科創(chuàng)板上市公司信息披露實施事前審核D.科創(chuàng)板上市公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在上交所網(wǎng)站和 上披露信息披露文件23、科創(chuàng)板存托憑證在上交所上市交易，以（ A ）為單位，以 計價單位為每份存托憑證價格。A、份

11、，人民幣B、份，美元C、股，人民幣D、股，美元1、通過收盤定價申報買賣科創(chuàng)板股票的投資者的單筆申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不小于 不超過（B ）萬股。信息披露的表述,完整應(yīng)當(dāng)淺白平實可以有選擇地披露見，以下表述不正作出保證作出保證D）示板交易示板交易的相關(guān)規(guī)前冠以伙S T ”字樣不正確（D）重大缺陷導(dǎo)致退市商業(yè)實質(zhì)的關(guān)聯(lián)交8誤的是（C） 露事中事后監(jiān)管容的真實性不承擔(dān)中國證監(jiān)會指定媒體） 為計價貨幣,200股，且A、50B、100C、150D、2002、科創(chuàng)板大宗交易的交易時間為（ D）。A、9:30-11:30B、13:00- 15:00C、15:00- 15:30D、以上都是3、科創(chuàng)板企業(yè)普遍具有（ D

12、）特征，市場可比公司較少，傳統(tǒng)估值方法可能不適用，發(fā) 行定價難度較大，科創(chuàng)板股票上市后可能存在股價波動的風(fēng)險。A、技術(shù)新、前景不確定B、業(yè)績波動大C、風(fēng)險iWjD、以上均是4、科創(chuàng)板企業(yè)上市后可能還會存在（D）情形，投資者應(yīng)當(dāng)關(guān)注投資風(fēng)險，理性參與科創(chuàng)板交易。A、無法盈利B、持續(xù)虧損C、無法進行利潤分配D、以上均是5、個人投資者參與科創(chuàng)板網(wǎng)上新股申購的，根據(jù)其持有的市值確定網(wǎng)上可申購額度，每（C）元市值可申購一個申購單位。A、 1000B、 3000C、 5000D、 100006、科創(chuàng)板網(wǎng)上新股申購，每一個新股申購單位為（A ）股。A、500B、 1000C、 1500D、 20007、科創(chuàng)

13、板網(wǎng)上新股申購，最高申購數(shù)量不得超過當(dāng)次網(wǎng)上初始發(fā)行數(shù)量的（B）。A、萬分之一B、千分之一C、百分之一D、十分之一8、在科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票，公開發(fā)行后總股本不超過4億股，網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的（C）。A、50%B、60%C、70%D、80%9、在科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票，公開發(fā)行后總股本超過4億股，網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的（D）。A、50%B、60%C、70%D、80%10、科創(chuàng)板上市公司上市時未盈利的，在公司實現(xiàn)盈利前，控股股東、實際控制人自公司股票上市之日起（C ）個完整會計年度內(nèi)，不得減持首發(fā)前股份。A、1B、2C、3D、411、科創(chuàng)板上市公司

14、上市時未盈利的，在實現(xiàn)盈利前，（D）自公司股票上市之日起3個完整會計年度內(nèi)，不得減持首發(fā)前股份。A、控股股東、實際控制人B、董事、監(jiān)事、高級管理人員C、核心技術(shù)人員D、以上都是12、科創(chuàng)板上市公司控股股東、實際控制人自公司股票上市之日起（C）個月內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接和間接持有的首發(fā)前股份。A、12B、24C、36D、4813、首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市的， 其后（A ）個完整會計年度。A、3B、4C、5D、614、科創(chuàng)板退市整理股票的簡稱前冠以“（ 不適用本所風(fēng)險警示板股票交易的相關(guān)規(guī)定。A、STB、退市C、*STD、SST15、科創(chuàng)板上市公司應(yīng)當(dāng)在退市整理期前 股票將被終止

15、上市的風(fēng)險提示公告。持續(xù)督導(dǎo)期間為股票上市當(dāng)年剩余時間以及B ） ”標(biāo)識，不進入本所風(fēng)險警示板交易,25個交易日內(nèi)，每（ D）個交易日發(fā)布一次A、2B、3C、4D、516、退市整理期屆滿后（A）個交易日內(nèi)，上交所對科創(chuàng)板公司股票予以摘牌，公司股票終止上市，并轉(zhuǎn)入股份轉(zhuǎn)讓場所掛牌轉(zhuǎn)讓。A、5B、7C、10D、1517、符合相關(guān)規(guī)定的紅籌企業(yè)可以在科創(chuàng)板上市。紅籌企業(yè)具有（D ）等特點，投資者應(yīng)關(guān)注相關(guān)風(fēng)險，審慎投資。A、在境外注冊B、可能采用協(xié)議控制架構(gòu)C、公司治理、運行規(guī)范等事項適用境外法律法規(guī)D、以上都是18、個人投資者參與科創(chuàng)板股票交易，應(yīng)滿足申請權(quán)限開通前（B）個交易日證券賬戶及資金賬戶

16、內(nèi)的資產(chǎn)（不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券）日均不低于人 民幣 50萬元。A、10B、20C、30D、4019、在科創(chuàng)板試點注冊制，由（C）負責(zé)科創(chuàng)板發(fā)行上市審核，（）負責(zé)科創(chuàng)板股票發(fā)行注冊。A、上海證券交易所，上海證券交易所B、中國證監(jiān)會，上海證券交易所C、上海證券交易所，中國證監(jiān)會D、中國證監(jiān)會，中國證監(jiān)會20、上交所在科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核過程中，基于科創(chuàng)板定位，重點關(guān)注并判斷（D ）A、發(fā)行人是否符合發(fā)行條件B、發(fā)行人是否符合上市條件C、發(fā)行人的信息披露是否符合要求D、以上都是21、個人投資者參與科創(chuàng)板股票網(wǎng)上申購時，持有市值需滿足以下哪項要求（C ）A、持有上海市場非限售A

17、股股份總市值在 5000元以上（含 5000元）B、持有非限售A股股份和非限售存托憑證總市值在5000元以上（含 5000元）C、持有上海市場非限售A股股份和非限售存托憑證總市值在 1萬元以上（含 1萬元）D、持有非限售存托憑證總市值在1萬元以上（含 1萬元）22、科創(chuàng)板的每一個新股申購單位為（ B ）股，申購數(shù)量應(yīng)當(dāng)為（）股或其整數(shù)倍。A、200 股，200 股B、500 股，500 股C、800 股，200 股D、1000 股，500 股23、在科創(chuàng)板股票新股申購環(huán)節(jié)中，每一個申購單位對應(yīng)的市值為（ A ）元。A、 5000 元B、 7000 元C、 10000 元D、 15000 元24

18、、投資者參與科創(chuàng)板網(wǎng)上申購需滿足以下哪個條件（D）A、符合科創(chuàng)板投資者適當(dāng)性條件，且已開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限。B、符合相關(guān)規(guī)則中關(guān)于持有市值的要求。C、不合格、休眠、注銷證券賬戶不計算市值。D、以上條件均需符合。25、以下關(guān)于網(wǎng)上投資者參與科創(chuàng)板股票網(wǎng)上申購的論述，錯誤的是（C）A、在申購時間內(nèi)，網(wǎng)上投資者按照委托買入股票的方式，以發(fā)行價格填寫委托單進行申 購。B、投資者只能使用一個證券賬戶參與網(wǎng)上公開發(fā)行股票的申購。C、投資者可以使用多個證券賬戶參與網(wǎng)上公開發(fā)行股票的申購。D、在申購時間內(nèi)，網(wǎng)上投資者應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定進行申報，一經(jīng)申報，不得撤單。26、下列哪些投資者可以參與科創(chuàng)板股票網(wǎng)下申購（

19、D ）A、參與首次公開發(fā)行股票詢價定價的證券公司和基金管理公司。B、參與首次公開發(fā)行股票詢價定價的信托公司、財務(wù)公司和保險公司。C、參與首次公開發(fā)行股票詢價定價的合格境外機構(gòu)投資者和私募基金管理人。D、以上均可。27、在科創(chuàng)板新股認購過程中，下列說法錯誤的是（D ）A、網(wǎng)上投資者在提交科創(chuàng)板新股網(wǎng)上申購委托時無需繳付申購資金。B、在申購新股中簽后，投資者應(yīng)依據(jù)中簽結(jié)果履行資金交收義務(wù)，確保其資金賬戶在T+2日日終有足額的新股認購資金。C、投資者連續(xù)12個月內(nèi)累計出現(xiàn)3次中簽但未足額繳款的情形時，自結(jié)算參與人最近一次申報其放棄認購的次日起6個月內(nèi)不得參與新股、存托憑證、可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司

20、債券網(wǎng)上申購。D、投資者認購資金不足的，不足部分仍可認為投資者新股認購成功。1、在上交所新設(shè)科創(chuàng)板，堅持面向（ D ）A、世界科技前沿.B、經(jīng)濟主戰(zhàn)場C、國家重大需求D、以上均是2、科創(chuàng)板股票交易特別規(guī)定由（B）制定。A、中國證監(jiān)會B、上海證券交易所C、深圳證券交易所D、中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司3、發(fā)行人具有表決權(quán)差異安排的，應(yīng)當(dāng)充分、詳細披露相關(guān)情況特別是（A）等信息，以及依法落實（）規(guī)定的各項措施。A、風(fēng)險、公司治理，保護投資者合法權(quán)益B、公司財務(wù)，公司治理C、公司收入，信息披露D、公司盈利，公司治理4、發(fā)行人申請股票首次發(fā)行上市的，交易所自受理發(fā)行上市申請文件之日起（C）個月內(nèi)

21、出具同意發(fā)行上市的審核意見或者作出終止發(fā)行上市審核的決定。A、1B、2C、3D、45、證監(jiān)會在（D ）個工作日內(nèi)對發(fā)行人的注冊申請作出同意注冊或者不予注冊的決定。A、5B、10C、15D、206、證監(jiān)會同意注冊的決定自作出之日起（A）年內(nèi)有效，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在注冊決定有效期內(nèi)發(fā)行股票。A、1B、2C、3D、47、上市公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時、公平地披露信息，（D ）A、真實B、準確C、完整D、以上均應(yīng)符合8、申請在科創(chuàng)板發(fā)行上市的發(fā)行人信息披露內(nèi)容不應(yīng)（B ）A、淺白平實B、晦澀難懂C、簡明易懂D、便于投資者閱讀、理解9、科創(chuàng)板上市公司應(yīng)當(dāng)充分披露（D）,便于投資者決策。A、公司業(yè)務(wù)、技術(shù)

22、、財務(wù)等方面的重大信息B、公司治理、公司競爭優(yōu)勢等方面的重大信息C、公司產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)趨勢方面的重大信息D、以上都是10、科創(chuàng)板上市公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人可以按照相關(guān)規(guī)定，A、商業(yè)秘密B、國家秘密C、商業(yè)敏感信息D、以上都是11、科創(chuàng)板發(fā)行人首次公開發(fā)行并上市前設(shè)置表決權(quán)差異安排的股東所持（C）以上的表決權(quán)通過。A、二分之一B、三分之一C、三分之二D、四分之三12、科創(chuàng)板上市公司股權(quán)激勵對象可以包括（D）A、上市公司的董事、高級管理人員B、核心技術(shù)人員或者核心業(yè)務(wù)人員C、公司認為應(yīng)當(dāng)激勵的對公司經(jīng)營業(yè)績和未來發(fā)展有直接影響D、以上都是13、科創(chuàng)板上市公司股權(quán)激勵所涉及股票比例上限有所擴大，全

23、勵計劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)，累計不得超過公司股本總額的（A、10%B、20%C、30%D、40%14、科創(chuàng)板上市公司存在（ D）情形，應(yīng)當(dāng)終止上市。A、欺詐發(fā)行，嚴重影響上市地位B、重大信息披露違法，嚴重影響上市地位C、公共安全領(lǐng)域重大違法，嚴重損害國家利益、社會公共利益，位保證所披露的信息的豁免披露（D）信息的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席股東大會的其他員工部在有效期內(nèi)的股權(quán)激B）?；蛘邍乐赜绊懮鲜械谼、以上都是D）等特點，投資者應(yīng)當(dāng)關(guān)注相關(guān)風(fēng)險，審15、科創(chuàng)板企業(yè)所處行業(yè)和業(yè)務(wù)往往具有（ 慎做出投資決策。A、研發(fā)投入規(guī)模大B、盈利周期長 C、技術(shù)迭代快 D、以上都是 16、科創(chuàng)板企業(yè)上市時可能存在（ D ）

24、等情形，投資者應(yīng)當(dāng)關(guān)注相關(guān)風(fēng)險，審慎做出投資決策。A、首次公開發(fā)行前最近3個會計年度未能連續(xù)盈利B、公開發(fā)行并上市時尚未盈利C、有累計未彌補虧損D、以上都是17、科創(chuàng)板股票被實施退市風(fēng)險警示的，在公司股票簡稱前冠以（B ）字樣，以區(qū)別于其他股票。A、STB、*STC、SSTD、S*ST18、科創(chuàng)板股票退市整理期的交易期限為（C ）個交易日A、10B、20C、30D、4019、個人投資者參與科創(chuàng)板股票交易，應(yīng)滿足申請權(quán)限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)（不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券）日均不低于人民幣（A）萬元。A、50B、70C、90D、10020、個人投資者參與科創(chuàng)板股