風險分級管控實施指南最新修訂

1、WORD 格式可編輯安全風險分級管控實施指南編制：審核：批準：xxxxxxxxx 有限公司2016年 7 月 26 日頒布2016年 7 月 26日實施專業(yè)知識整理分享WORD 格式可編輯目錄1.適用范圍 . .32.規(guī)范性引用文件 . .33.術語與定義 . .44.危害因素辨識 . .44.1辨識范圍 .44.2辨識內容 .54.3危害因素造成的事故類別及后果. 55.風險評估方法 . .65.1工作危害分析法（JHA） .65.2安全檢查表分析法（SCL） .96風險控制 . .126.1風險度（危險性）.126.2風險度的分析及風險分級判定準則. 136.4風險控制措施的制定.156.

2、5風險控制措施評審.167.工作程序 . .168.風險培訓 . .179.風險信息更新 . .1710. 附件 . .18專業(yè)知識整理分享WORD 格式可編輯1. 適用范圍本實施指南適用于本公司的危害因素識別，風險分析、評價、分級、管控。2. 規(guī)范性引用文件危險化學品安全管理條例（國務院令第 591 號）國務院關于進一步加強企業(yè)安全生產工作的通知 （國發(fā)2010 23 號）關于危險化學品企業(yè)貫徹落實 < 國務院關于進一步加強企業(yè)安全生產工作的通知 > 的實施意見（安監(jiān)總管三 2010 186 號）危險化學品重大危險源監(jiān)督管理暫行規(guī)定（國家安全監(jiān)管總局令第 40 號）山東省生產經營

3、單位安全生產主體責任規(guī)定（省政府令第 303號）關于建立完善風險管控和隱患排查治理雙重預防機制的通知（魯政辦字 2016 36 號）關于深化安全生產隱患大排查快整治嚴執(zhí)法集中行動推進企業(yè)安全風險管控工作的通知（魯安發(fā) 2016 16 號）重點監(jiān)管的危險化工工藝目錄（ 2013 年完整版）重點監(jiān)管的危險化學品名錄（ 2013 年完整版）危險化學品企業(yè)事故隱患排查治理實施導則 GB6441 企業(yè)職工傷亡事故分類標準GB/T28001 職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范GB/T13861 生產過程危險和有害因素分類與代碼AQ3013 危險化學品從業(yè)單位安全標準化通用規(guī)范專業(yè)知識整理分享WORD 格式可編輯該行

4、業(yè)涉及的其他標準、規(guī)范、文件。3. 術語與定義3.1 危險源：是指可能造成人員傷亡、疾病、財產損失、工作環(huán)境破壞的根源或狀態(tài)。這種“根源或狀態(tài)”來自作業(yè)環(huán)境中物的不安全狀態(tài)、人的不安全行為、有害的作業(yè)環(huán)境和管理上的缺陷。3.2 危害因素辨識：識別組織整個范圍內所有存在的危害因素并確定每個危害因素特性的過程。3.3 風險：某一特定危險情況發(fā)生的可能性和后果的組合。風險有兩個主要特性， 即可能性和嚴重性。 可能性，是指危險情況發(fā)生的概率。嚴重性，是指危險情況一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經濟損失的大小和程度。3.4 工作危害分析法（ JHA）：是指通過對工作過程的逐步分析，找出其有危險的工作步驟，

5、進行控制和預防。適合于對作業(yè)活動中存在的風險進行分析。3.5 安全檢查表分析法（ SCL）：依據(jù)相關的標準、規(guī)范，對工程、系統(tǒng)中已知的危險類別、設計缺陷以及與一般工藝設備、操作、管理有關的潛在危險性和有害性進行判別檢查。適合于對設備設施存在的風險進行分析。3.6 風險評估：評估風險大小以及確定風險是否可容許的全過程。4. 危害因素辨識4.1 辨識范圍（ 1 ）規(guī)劃、設計和建設、投產、運行等階段；（ 2 ）常規(guī)和異常活動；（ 3 ）事故及潛在的緊急情況；專業(yè)知識整理分享WORD 格式可編輯（ 4 ）所有進入作業(yè)場所的人員的活動；（ 5 ）原材料、產品的運輸和使用過程；（ 6 ）作業(yè)場所的設施、設

6、備、車輛、安全防護用品；（ 7 ）人為因素，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產規(guī)章制度；（ 8 ）丟棄、廢棄、拆除與處置；（ 9 ）氣候、地震及其他自然災害等。4.2 辨識內容在進行危害識別時， 應依據(jù)生產過程危險和有害因素分類與代碼（ GB/T13861 ）的規(guī)定，對潛在的人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素等危害因素進行辨識，充分考慮危害的根源和性質。如，造成火災和爆炸的因素；造成沖擊和撞擊、物體打擊、高處墜落、機械傷害的原因；造成中毒、窒息、觸電及輻射的因素；工作環(huán)境的化學性危害因素和物理性危害因素；人機工程因素；設備腐蝕、焊接缺陷等；導致有毒有害物料、氣體泄漏的原因等。4.3 危害因素造

7、成的事故類別及后果危害因素造成的事故類別，包括物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它傷害。危害因素引發(fā)的后果， 包括人身傷害、 傷亡疾病、財產損失、停工、違法、影響商譽、工作環(huán)境破壞、環(huán)境污染等。5. 風險評估方法根據(jù)公司實際情況，針對公司各車間所有作業(yè)活動中存在的風險采用工作危害分析法（ JHA ），針對公司各車間所有設備設施存在的風險采用安全檢查表分析法（SCL）。專業(yè)知識整理分享WORD 格式可編輯5.1 工作危害分析法（ JHA ）工作危害分析的主要目的是防止從事某項作業(yè)活動的人員、設備和其他系統(tǒng)受

8、到影響或損害。該方法包括作業(yè)活動劃分、選定、危害因素識別、風險評估、判定風險等級、制定控制措施等內容。作業(yè)活動的劃分可以按生產流程的階段、地理區(qū)域、裝置、作業(yè)任務、生產階段服務階段或部門劃分，也可結合起來進行劃分。如：（ 1 ）日常操作：工藝操作、設備設施操作、現(xiàn)場巡檢。（ 2）異常情況處理：停水、停電、停氣（汽）、停風、停止進料的處理，設備故障處理。（ 3 ）開停車：開車、停車及交付前的安全條件確認。（ 4 ）作業(yè)活動：動火、受限空間、高處、臨時用電、動土、斷路、吊裝、盲板抽堵等特殊作業(yè)；采樣分析、檢尺、測溫、設備檢測（測厚、動態(tài)監(jiān)測）、脫水排凝、人工加料（劑）、汽車裝卸車、火車裝卸車、成型

9、包裝、庫房叉車轉運、 加熱爐點火、 機泵機組盤車、 鐵路槽車洗車、輸煤機檢查、清膠清聚合物、清罐內污油等危險作業(yè)；場地清理及綠化保潔、設備管線外保溫防腐、機泵機組維修、儀表儀器維修、設備管線開啟等其他作業(yè)。（ 5 ）管理活動：變更管理、現(xiàn)場監(jiān)督檢查、應急演練等。作業(yè)危害分析的主要步驟（ 1 ）劃分并確定作業(yè)活動， 填入作業(yè)活動清單（參照表 1-1 ）。該清單由車間安全員負責整理，車間主任負責確認。表 1 （）車間作業(yè)活動清單風險點名稱：填表人：審核人：專業(yè)知識整理分享WORD 格式可編輯序號崗位 / 工序作業(yè)活動名稱備注1234（ 2 ）將作業(yè)活動分解為若干個相連的工作步驟（注：應按實際作業(yè)劃

10、分，要讓別人明白這項作業(yè)時如何進行的，對操作人員能起到指導作用為宜。如果作業(yè)流程長、步驟多，可先將該作業(yè)活動分為幾大塊，每塊為一個大步驟，再將大步驟分為幾個小步驟。 作業(yè)步驟：一般限定在 3-10 步）。（3 ）辨識每一步驟的潛在危害填入工作危害分析（JHA ）評價表（參照表 2）。表 2（）車間工作危害分析（ JHA ）評價表風險點名稱：崗位 / 工序：工作任務：評價人：評價日期：審核人：審核日期：審定人：審定日期：導致建議危害因素或潛在事事故序現(xiàn)有控制風險改備LSR工作步驟件（人、物、作業(yè)類型號環(huán)境、管理）及后措施等級進注措果施12分析人員：分析日期：審核人：審核日期：審定人：審定日期：（

11、備注：審核人為所在部門負責人，審定人為上級負責人。）專業(yè)知識整理分享WORD 格式可編輯可以按下述問題例舉提示清單提問：1）身體某一部位是否可能卡在物體之間？2）工具、機器或裝備是否存在危險有害因素？3）從業(yè)人員是否可能接觸有害物質、滑倒、絆倒、摔落、扭傷？4）從業(yè)人員是否可能暴露于極熱或極冷的環(huán)境中？5）噪聲或震動是否過度？6）空氣中是否存在粉塵、煙、霧、蒸汽？7）照明是否存在安全問題？8）物體是否存在墜落的危險？9）天氣狀況是否對可能對安全存在影響？10 ）現(xiàn)場是否存在輻射、灼熱、易燃易爆和有毒有害物質？可以從能量和物質的角度進行提示。其中從能量的角度可以考慮機械能、電能、化學能、熱能和輻

12、射能等。 例如：機械能可造成物體打擊、車輛傷害、 機械傷害、起重傷害、 高處墜落、坍塌等；熱能可造成灼燙、火災；電能可造成觸電；化學能可導致中毒、火災、爆炸、腐蝕。從物質的角度可以考慮壓縮或液化氣體、腐蝕性物質、可燃性物質、氧化性物質、毒性物質、放射性物質、病原體載體、粉塵和爆炸性物質等。（ 4）識別現(xiàn)有安全控制措施，可以從工程控制、管理措施和個體防護各方面考慮。如果這些控制措施不足以控制此項風險，應提出建議的控制措施。（ 5 ）對危害因素產生的主要后果分析。按照 4.3 對危害因素產生的主要后果進行分析。（ 6）根據(jù)評價準則進行風險評估，確定風險等級，判斷是否為可容許風險。專業(yè)知識整理分享W

13、ORD 格式可編輯5.2 安全檢查表分析法（ SCL）安全檢查表分析法的目的是針對擬分析的對象列出一些項目，識別出一般工藝設備和操作有關的已知類型的危險、有害因素、設計缺陷以及事故隱患，查出各層次的不安全因素，確定檢查項目；以提問的方式把檢查項目按系統(tǒng)的組成順序編制成表，進行檢查或評審。安全檢查表編制的依據(jù)（ 1）有關標準、規(guī)程、規(guī)范及規(guī)定；（ 2）國內外事故案例和企業(yè)以往的事故情況；（ 3）系統(tǒng)分析確定的危險部位及防范措施；（ 4）分析人員的經驗和可靠的參考資料；（ 5）有關研究成果，同行業(yè)或類似行業(yè)檢查表等。安全檢查表編制分析要求（ 1 ）既要分析設備設施表面看得見的危害，又要分析設備設施

14、內部隱藏的內部構件和工藝的危害。（ 2 ）對設備設施進行危害識別時，應遵循一定的順序。先識別廠址，考慮地形、地貌、地質、周圍環(huán)境、安全距離方面的危害，再識別廠區(qū)內平面布局、功能分區(qū)、危險設施布置、安全距離等方面的危害，再識別具體的建構筑物等。對于一個具體的設備設施，可以按照系統(tǒng)一個一個的檢查，或按照部位順序，從上到下、從左到右或從前到后都可以。（ 3 ）分析對象是設備設施、作業(yè)場所和工藝流程等，檢查項目是靜態(tài)的物，而非活動。所列檢查項目不應有人的活動，即不應有動作。（ 4 ）檢查項目列出后，還要列出與之對應的標準。標準可以是法律法規(guī)的規(guī)定，也可以是行業(yè)規(guī)范、標準、本企業(yè)的有關操作規(guī)程、工專業(yè)知

15、識整理分享WORD 格式可編輯藝規(guī)程或工藝卡片的規(guī)定。檢查項目應該全面，檢查內容應該細致，達不到標準就是一種潛在危害。（ 5 ）控制措施不僅要列出報警、消防檢查檢驗等耳熟能詳?shù)目刂拼胧?，還應列出工藝設備本身帶有的控制措施，如連鎖、安全閥、液位指示、壓力指示等。安全檢查表分析步驟（ 1 ）列出設備設施清單 (參照表 3) 。由各車間設備員填寫，車間負責人審定。表 3（）車間設備設施清單風險點名稱：填表人：審核人：序號 崗位 / 工序設備名稱位號規(guī)格 / 設備參數(shù)備注（填表說明：1.設備十大類別:爐類、塔類、反應器類、儲罐及容器類、冷換設備類、通用機械類、動力類、化工機械類、起重運輸類、其他設備類

16、。2.參照設備設施臺帳，按照十大類別歸類，按照單元或裝置進行劃分，同一單元或裝置內介質、型號相同的設備設施可合并，在備注內寫明數(shù)量。3.廠房、管廊、手持電動工具、辦公樓等可以放在表的最后列出。）（ 2 ）確定編制人員。包括熟悉系統(tǒng)的各方面人員，如工段長、技術員、設備員、安全員等。（ 3）熟悉系統(tǒng)。包括系統(tǒng)的結構、功能、工藝流程、操作條件、布置和已有的安全衛(wèi)生設施。（ 4）收集資料。收集有關安全法律、法規(guī)、規(guī)程、標準、制度及本系統(tǒng)過去發(fā)生的事故資料，作為編制安全檢查表的依據(jù)。專業(yè)知識整理分享WORD 格式可編輯（ 5）判別危害因素。按功能或結構將系統(tǒng)劃分為子系統(tǒng)或單元，逐個分析潛在的危險因素。（

17、 6）列出安全檢查分析評價表。針對危險因素和有關規(guī)章制度、以往的事故教訓以及本單位的檢驗，確定安全檢查表的要點和內容，填入安全檢查分析（ SCL）評價表。表 4安全檢查分析（ SCL）評價表風險點名稱：崗位 / 工序：設備 / 設施：位號：評價人：評價日期：審核人：審核日期：審定人：審定日期：不符合標準的現(xiàn)有安全L S R風險 建議改序號檢查項目標準備注情況及后果控制措施等級 進措施（填表說明：審核人為所在車間負責人，審定人為上級負責人）6 風險控制6.1 風險度（危險性）危險源辨識出后需要將危險程度量化，即需要計算每項危害因素的風險大小，即風險度或危險性，據(jù)此分析判斷并確定風險等級。6.2

18、風險度的分析及風險分級判定準則企業(yè)在選擇適當?shù)奈：σ蛩乇孀R方法完成辨識后，應制定適合本單位的風險評估準則，以便于準確的進行風險評估。在進行風險評估時，應從考慮人、財產和環(huán)境等三個方面的可能性和嚴重程度的影響。應依據(jù)以下內容制定風險評估準則。（1 ）有關安全生產法律、法規(guī)；專業(yè)知識整理分享WORD 格式可編輯（ 2 ） 設計規(guī)范、技術標準；（ 3 ） 本單位的安全管理標準、技術標準；（ 4 ） 本單位的安全生產方針和目標等。本指南推薦風險矩陣法作為風險度的分析評價方法判斷風險等級的準則。風險矩陣法本方法的風險度是指事件發(fā)生的可能性與事件后果的結合（判斷準則見附件 2）。即：R=L ×S

19、事故發(fā)生的可能性L 判斷準則事件后果嚴重性S 判別準則安全風險等級判定準則及控制措施R本方法采用風險矩陣法把風險等級分為5 級，分別是：1 級（很高）、2 級（高）、 3 級（中）、 4 級（低）、 5 級（較低）。6.3 風險分級控制要求風險分級管控原則如下：A 級5 級：稍有危險，需要注意（或可忽略的） 。員工應引起注意，各工段、班組負責 A 級危害因素的控制管理， 可根據(jù)是否在生產場所或實際需要來確定是否制定控制措施及保存記錄。需要控制措施的納入藍色風險監(jiān)控。B 級4 級：藍色風險 輕度（一般）危險，可以接受（或可容許的） 。車間、科室應引起關注，負責 B 級危害因素的控制管理，所屬工段

20、、班組具體落實；不需要另外的控制措施，應考慮投資效果更佳的解決方案專業(yè)知識整理分享WORD 格式可編輯或不增加額外成本的改進措施，需要監(jiān)視來確?？刂拼胧┑靡跃S持現(xiàn)狀，保留記錄。C 級3 級：黃色風險中度（顯著）危險，需要控制整改。公司、部室（車間上級單位）應引起關注，負責C 級危害因素的控制管理，所屬車間、科室具體落實；應制定管理制度、規(guī)定進行控制，努力降低風險，應仔細測定并限定預防成本，在規(guī)定期限內實施降低風險措施。在嚴重傷害后果相關的場合，必須進一步進行評價，確定傷害的可能性和是否需要改進的控制措施。D 級2 級：橙色風險高度危險（重大風險），必須制定措施進行控制管理。公司對重大及以上風險

21、危害因素應重點控制管理，具體由安全主管部門和各職能部門根據(jù)職責分工具體落實。當風險涉及正在進行中的工作時，應采取應急措施， 并根據(jù)需求為降低風險制定目標、指標、管理方案或配給資源、限期治理，直至風險降低后才能開始工作。E 級1級：紅色風險不可容許的（巨大風險），極其危險，必須立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。 只有當風險已降低時， 才能開始或繼續(xù)工作。如果無限的資源投入也不能降低風險，就必須禁止工作，立即采取隱患治理措施。以下情形應直接確定為D 級2 級風險：（ 1 ）開停車作業(yè)、非正常工況的操作。（ 2 ）同一爆炸危險區(qū)域內，現(xiàn)場作業(yè)人員 10 人以上的。（ 3 ）10 人以上的檢維修作業(yè)及特殊作業(yè)。

22、（ 4 ）涉及重點監(jiān)管化工工藝的主要裝置。（ 5 ）構成重大危險源的罐區(qū)。專業(yè)知識整理分享WORD 格式可編輯（6 ）廠區(qū)外公共區(qū)域的危險化學品輸送管道。6.4 風險控制措施的制定對 4 個級別的風險實施多種措施控制： E1 級紅色風險， D2 級橙色風險， C3 級黃色風險， B4 級和需要制訂控制措施的 A5 級藍色風險。風險控制措施應包括：（1 ）工程技術措施，實現(xiàn)本質安全；（2 ）管理措施，規(guī)范安全管理， 包括建立健全各類安全管理制度和操作規(guī)程；完善、落實事故應急預案；建立檢查監(jiān)督和獎懲機制等；（3 ）教育措施，提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識；（4 ）個體防護措施，減少職業(yè)傷害。在選

23、擇風險控制措施時，應考慮：（1 ）可行性和可靠性；（2 ）先進性和安全性；（3 ）經濟合理性及經營運行情況；（4 ）可靠的技術保證和服務。6.5 風險控制措施評審控制措施應在實施前針對以下內容評審：（1 ）措施的可行性和有效性；（2 ）是否使風險降低到可容許水平；（3 ）是否產生新的危害因素；（4 ）是否已選定了最佳的解決方案；（5 ）是否會被應用于實際工作中。專業(yè)知識整理分享WORD 格式可編輯7. 工作程序7.1 公司危險源辨識和風險評估工作的主管部門是安環(huán)部，每年應定期制定“危險源辨識及風險評估計劃”，經公司總經理（常務副總或分管負責人）批準后下發(fā)執(zhí)行。各級組織（公司、部室、車間、工段/

24、 班組）均應成立風險評估小組，并對“危害因素辨識及風險評估計劃”進行分解落實，直至班組、崗位，作為開展危害因素辨識及風險評估工作的依據(jù)。7.2 各單位按照計劃，依據(jù)適用的辨識評價方法對本單位危害因素進行辨識評價后，填寫相應的“作業(yè)活動清單”、“設備設施清單”、“工作危害分析（ JHA）評價表”、“安全檢查分析（SCL）評價表”，經本級風險評估小組進行匯總、 評審后，上報公司雙體系創(chuàng)建工作小組 。7.3 公司雙體系創(chuàng)建工作小組組織審核、修訂后，將審核、修訂意見反饋各下級單位。其中對管控層級為公司級的危險源（重大（D 級2級）及以上）進行匯總建立重大風險信息匯總表 ，由公司總經理（常務副總或分管負

25、責人）批準后批準后發(fā)布。表 5 重大風險信息匯總表填表人：填表日期：審核人：審核日期：改進 / 補充安全風險評價管控層級序號危險源存在車間工序 / 崗位潛在事故類型控制措施LSR123專業(yè)知識整理分享WORD 格式可編輯7.4 各部門要根據(jù)最終分析評價記錄結果，建立風險分級管控清單（參照表 6），由本級主要負責人或分管負責人審核批準后發(fā)布。表 6 風險分級管控清單填表人：填表日期：審核人：審核日期：批準人：批準日期：風險點（作業(yè)序風險管控層責任單分析來部門活動或設備責任人備注號設施）等級級位源8. 風險培訓各級單位應制定風險評估培訓計劃，組織員工對本單位的風險評估方法、評估過程及評估結果進行培

26、訓，并保留培訓記錄。9. 風險信息更新各級單位要依據(jù)辨識評價結果，建立本單位的風險管控登記臺賬（參照表 7），臺賬應結合實際定期更新（每年至少一次）。表 7風險管控登記臺帳（受控記錄號）填表單位：危險源數(shù)目序審定備識別時間所在車A （5 級） B（4 級） C（3 級） D （2 級） E（1 級）合計號時間注間（注：單位或活動危害因素所存在的單位或暫時的某項活動。）填表人：填表日期：審核人：審核日期：批準人：批準日期：當下列情形發(fā)生時，應及時進行危害因素辨識和風險評估。專業(yè)知識整理分享WORD 格式可編輯（ 1 ）新的法律法規(guī)發(fā)布或者法律法規(guī)發(fā)生變更；（ 2 ）操作工藝發(fā)生變化；（ 3 ）新

27、建、改建、擴建、技改項目；（ 4 ）事故事件發(fā)生后；（ 5 ）組織機構發(fā)生大的調整。專業(yè)知識整理分享WORD 格式可編輯10. 附件風險矩陣法（ LS）判斷準則表 1 事故發(fā)生的可能性L 判斷準則等級標準在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)5現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)），或在正常情況下經常發(fā)生此類事故或事件。危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也未發(fā)生過任何監(jiān)測，4 或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當，或危害發(fā)生或預期情況下發(fā)生沒有保護措施（如沒有保護裝置、沒有個人防護用品等），或未嚴格按3 操作程序 執(zhí)行，或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)），或曾經作過監(jiān)測，或過去曾經發(fā)生類似事故或事件。危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并定期進行監(jiān)測，或現(xiàn)場有防范控制措施，2并能有效執(zhí)行，或過去偶爾發(fā)生事故或事件。有充分、有效的防范、控制