科研成果學術(shù)承認及重要性評價

1、科研成果的學術(shù)承認及重要性評價孫根年 教授陜西師范大學旅游與環(huán)境學院 科研成果的重要性評價； 科研成果的學術(shù)承認； 新手的學術(shù)認可問題； 米蘭柯維奇理論被認可的案例內(nèi)容提要一、學術(shù)成果的重要性評價對于科學研究來說，義理創(chuàng)新有四種形式：一開新域，“人無我有”對新的問題-從頭說；二有發(fā)展，“人有我優(yōu)”在前人的基礎上有發(fā)展-接著說；三改舊論，“人優(yōu)我特”從新的視角看問題-重新說；四分取舍，破舊立新推翻舊理論建立新觀點-揚棄說。 1、科研成果義理創(chuàng)新的四種形式識別問題確定研究主題實施計劃進行深入研究制定計劃設計研究方案凝練結(jié)論報告研究成果新穎前位獨特深入細致厚重合理具體明確圖文可靠意義做正確的事將事做

2、正確謀事在人成事在天科學研究一般過程2 研究過程抓上下選題階段研究階段3 論文寫作抓四點標題插圖：吸引眼球(Attention)，讓人過目不忘；思想觀點：進入心智(Interest)、感動心靈； 思想新穎觀點明確，表達了對問題透徹認識事實數(shù)據(jù)：感動心靈（Desire）、鐵證如山； 事實典型、數(shù)據(jù)詳實，鐵證如山、只能唯此；持之以恒：對于所研究的問題及所持有的思想觀點，必須 持之以恒、深入研究、不斷拓展；實際效果：廣泛引用(Action)、進入教材、廣泛傳播，進入 科技發(fā)展史，留下英名。 科研成果的樹形分類 與植物的形態(tài)結(jié)構(gòu)進行比較，可劃分為4種科研成果： 種子科研：是科學研究中最重要的發(fā)現(xiàn)，往往

3、產(chǎn)生新的學科領域，如魏格納的大陸漂移學說； 主干科研：是科學研究中的重要成果，經(jīng)過發(fā)展壯大可成為新的理論主干，建立起新的基本概念和理論； 分枝科研：在主干上發(fā)展起來新的研究方向，成為一個重要分支和研究領域； 葉子科研：在已形成理論體系的科學內(nèi)提供事實和證據(jù)的不重要的研究成果。高度：理論的獨創(chuàng)性及在世界觀和方法論變革上的意義，徹底改變了人們的思維方式和思想觀念；深度：研究工作是否深入細致、精確定量、入木三分，達到一個科學研究應該具有的深入程度；廣度：理論的概括能力、系統(tǒng)性及適應面的寬度，實現(xiàn)了在地域和學科領域的跨越，對相關的研究具有廣泛的指導作用；遠度：影響是否深遠長久并對今后的工作具有指導性，

4、實現(xiàn)了在時間領域的跨越，成為百年傳誦的理論；難度：創(chuàng)新不是的名詞概念炒作，而是對關鍵性問題的深入系統(tǒng)研究，許多實驗研究難度特別非他人可以輕易完成；美度：提出的理論方法是否具有美學特征，給人以獨特的科學美感和很高的鑒賞能力。高水平科技成果的六度標準原始創(chuàng)新理論實驗綜合技術(shù)等四要素一級理論創(chuàng)新相對論、量子力學（100%）二級理論創(chuàng)新分析力學體系（80%）三級理論創(chuàng)新分子軌道理論（60%）四級理論創(chuàng)新軌道對稱守恒（40%）五級理論創(chuàng)新近似計算方法（20%）重大實驗發(fā)現(xiàn)如中子、夸克（100%）重要實驗發(fā)現(xiàn)如吳健雄實驗（80%）三級實驗創(chuàng)新如氫氣氣泡室（60%）四級實驗創(chuàng)新如高效催化劑（40%）五級實驗

5、創(chuàng)新粒子數(shù)據(jù)統(tǒng)計（20%）一級綜合創(chuàng)新如達爾文進化論（100%）二級綜合創(chuàng)新如維納控制論（80%）三級綜合創(chuàng)新如錢工程控制論（60%）四級綜合創(chuàng)新如生物信息學（40%）五級綜合創(chuàng)新如化學信息學（20%）極重大技術(shù)發(fā)明蒸汽機、原子能（100%）重要的技術(shù)發(fā)明無線電、激光、雷達（80%）三級技術(shù)發(fā)明如望遠鏡、顯微鏡（60%）四級技術(shù)發(fā)明電池、太陽電池（40%）五級技術(shù)發(fā)明如衛(wèi)星定位技術(shù)（20%）重要性極其重要（100%）二級重要（80%）三級重要（60%）四級重要（40%）五級重要（20%）系統(tǒng)性系統(tǒng)完整（100%）較系統(tǒng)完整（80%）關鍵尚未系統(tǒng)（60%）關鍵問題創(chuàng)新（40%）孤立個別創(chuàng)新（20

6、%）研究難度極其困難（100%）很大困難（80%）研究困難（60%）較困難（40%）機遇不難（20%）影響的深遠度1000年以上影響（100%）500-1000年影響（80%）100-500年影響（60%）10-100年影響（40%）1-10年影響（20%）全世界影響（100%）一個大洲影響（80%）一個大國影響（60%）一個中小國家影響（20-30%）一個地區(qū)的影響（10%）全科學的影響（100%）一級學科影響（80%）二級學科的影響（60%）三級學科影響（40%）個別問題的影響（20%）二、研究成果的學術(shù)承認1 學術(shù)承認的四階段 通過審稿，在重要的學術(shù)刊物上發(fā)表-初步認可； 引起同行關注，

7、被廣泛引用-產(chǎn)生一定的學術(shù)影響； 寫進大學教科書，被稱為理論-固定下來； 寫進發(fā)展史，成為萬古流芳的學說-傳至后世。 由于科技期刊審稿是以合格作為采用標準，同時加上審稿人判斷標準的不同，高級別期刊發(fā)表的論文不完全都是高水平和特別重要的科研成果（Science和Nature上的論文還有造假或錯誤的），普通層次期刊上發(fā)表的論文有可能是十分重要的成果（如Gelanjie在普通刊物的論文榮獲諾貝爾經(jīng)濟學獎）。 科學社會學之父默頓認為，學術(shù)認可或獲得同行承認是科學傳播中的硬通貨。任何想進入科學殿堂的新手，要成為共同體中的一員，進一步提升自己在科學界的地位，首要條件就是：他的研究成果要得到共同體的認可，只

8、有跨過這道門檻，才能走進科學殿堂，成為其中的一員。對科研新手來說，學界的門檻不但存在，有時還相當高度，科研新手被忽視、被壓制，被拒科學大門之外的現(xiàn)象并不少見。分析科研新手獲得學術(shù)認可的一般機制，對維護健康的學術(shù)環(huán)境，保持科學技術(shù)的可持續(xù)發(fā)展都具有重要意義。 2 學術(shù)承認是科學傳播中的硬通貨 科學知識的發(fā)現(xiàn)不僅是科學家個人的自由發(fā)明，也是研究者之間、共同體內(nèi)部和社會互動的知識擴散和傳承，一項科研成果只有得到學術(shù)認可，寫進大學教材或記錄在科學史中，才能成為偉大的科學發(fā)現(xiàn)。在當今社會，任何研究者都不能忽視與其他同行及共同體聯(lián)系，科學不單是個人的領地，也不僅表現(xiàn)為個人知識發(fā)現(xiàn)，獨創(chuàng)性的成果只有提供給科

9、學共同體，并經(jīng)同行評議獲得承認之后，才能轉(zhuǎn)化為一般的科學知識。夏平甚至認為：“知識是共同體評價和行動的結(jié)果，它通過把各種關于世界的宣稱，整合進共同體的建制化行為得到確立”。齊曼也說，“科學的基本原則是，成果必須成為公有的。無論科學家私下想說什么或說什么，直到他的發(fā)現(xiàn)報告于世并載入永久的記錄，才能看作是屬于科學知識”?？梢?，一項研究成果只有提交給共同體檢驗并評價，獲得共同體承認后才算真正對科學做出了貢獻，這也是當今中國乃至世界都普遍重視學術(shù)論文的發(fā)表以及相關影響因子統(tǒng)計的社會學理論依據(jù)。 學術(shù)承認可分為：業(yè)內(nèi)承認和社會承認。社會認可是指社會公眾的承認，但最終還是要回歸到業(yè)內(nèi)承認。因此，“科學家的

10、聲望、地位主要由業(yè)內(nèi)共同體決定，科學家看重的也專業(yè)共同體而不是整個社會對他的認可”。 從科學的社會運行來看，學術(shù)認可是一種積極的社會控制方式，它可以引導科學工作者更好地履行職責，實現(xiàn)科學建制的特定目標；對科研工作者而言，“獨創(chuàng)性知識不被發(fā)表，其創(chuàng)造性有隨他人研究進展而消失的危險”。因此，學術(shù)認可不但是對科研新手創(chuàng)新水平、貢獻大小及成果價值的評價，也是對其在科學共同體所處位置的動態(tài)定位。3 學術(shù)承認的分類與業(yè)內(nèi)認可 同時，對科研新手的學術(shù)認可還間接導致研究者獲得更多的科學資源，如獲得新項目、更高的學術(shù)職位或其他利益等。巴恩斯精辟地指出了這種學術(shù)認可的意義：“不管這種需要是什么，實現(xiàn)這種需要的方法

11、就是借助所獲得的承認”，在科學高度社會化與職業(yè)化的當代，科學工作者利益的獲得往往和同行認可的程度成正比，因此，同行認可也成為科學家通往職業(yè)頂峰的必由之路。正因如此，科學工作者對同行認可的渴望，如同工人對貨幣的渴望一樣，成為許多科學家努力工作的動力。為此，巴恩斯形象地指出，“學術(shù)承認簡直是科學共同體獎勵系統(tǒng)中的通貨”。 科學的職業(yè)化和專業(yè)化，使得任何想從事科學研究的人都必須經(jīng)過長期規(guī)范的訓練，具備從業(yè)技能后，還要經(jīng)歷艱難的學術(shù)認可，才能真正進入科學的殿堂。對科研新手來說，進入相應共同體的門檻總是客觀存在的，有時這種門檻還很高，相對于業(yè)內(nèi)地位較高者，即使是客觀水平相當，新手的科研成果獲得承認的難度

12、往往也更大。大量科學發(fā)現(xiàn)的優(yōu)先權(quán)之爭都表明，即使新手同時甚至領先做出同樣發(fā)現(xiàn)，學術(shù)認可的天平還是傾向于業(yè)內(nèi)的前輩，新手甚至還會受到剽竊的懷疑而被嘲笑和冷遇。即便不涉及優(yōu)先權(quán)之爭，科研新手做出獨創(chuàng)性發(fā)現(xiàn)后不被承認或被延遲承認的案例也大量存在。三、科研新手獲得學術(shù)認可的障礙2.1 學術(shù)地位對獲得學術(shù)認可的影響 科學界是一個具有高度分層的特殊社會，呈現(xiàn)出等級分明的金字塔結(jié)構(gòu)，只有極少數(shù)的科學大家總是站在最高處，而大多數(shù)學者處于金字塔的底部； 由于光環(huán)效應，專家權(quán)威和著名學者的思想觀點，著名學術(shù)機構(gòu)的研究人員，往往更容易獲得學術(shù)認可和社會承認，他們的思想觀點決定了學科的發(fā)展； 與此相反，在科學界地位較

13、低者尤其是科學新手們，則更容易被忽略、埋沒甚至受到不公正的排擠； 科研新手要擺脫這種局面只有發(fā)表高水平的論著。 2.2創(chuàng)新成果異端性對獲得學術(shù)認可的影響 在常規(guī)科學的發(fā)展階段，科學研究往往是在既定的范式內(nèi)進行，遵從既定的研究模式而不是突破，因此，該階段的獨創(chuàng)性很容易獲得共同體的認可。 然而，重大的科學創(chuàng)新往往會跨越既定范式或?qū)W科邊界，這種跨學科性在默頓那里則稱為異端性。多數(shù)的科學創(chuàng)新都具有異端性，異端性創(chuàng)新者往往是最不幸的，這種真正的優(yōu)異并沒有得到關注和承認，反而受到強烈的懷疑和指責，其原因就在于它極大地背離了居支配地位的思想觀點。 19世紀的李比希被譽為化學的鼻祖，成為那個時代化學界的權(quán)威，

14、李比希的化學認為，酵母、酒等從化學的角度講是自發(fā)發(fā)酵的。而異端學者巴斯德由于擁有不同的科學范式，對發(fā)酵理論有不同的解釋，他認為是由微生物的作用引起的，由于與李比希的觀點完全不同，巴斯德的理論遭到主流化學的拒絕。巴斯德轉(zhuǎn)而研究生物和醫(yī)學，無論是生物界還是醫(yī)學界都把他看作外行，化學界對他的理論也不接受，但巴斯德的成功恰恰在于跨越了不同學科，他不屬于任何既成的范式，被固守傳統(tǒng)范式的人視為異端，在當時不被接受，直到時間的推移才最終獲得認可。 2.3科學共同體內(nèi)在因素對學術(shù)認可的影響(1) 知識老化導致的老人對新人的認可障礙 普賴斯認為，科學發(fā)展的重要特征是其驚人的速度，根據(jù)可計量的內(nèi)容和方法，科學在人

15、力和出版物方面以10-15年為周期趨于翻一番?？萍夹畔⒈ㄊ皆鲩L與個人接受能力有限性之間的矛盾日益尖銳，這種狀況帶來的后果是：在大科學時代，由于同行變成了準同行，他們不能充分把握學科中所有分支的情況，在信息不足的情況下，科學評議必然會受崇名心理影響，那些有聲譽的研究者易受到關注和肯定，而那些初涉科壇的新秀容易被忽略。 對新手做出科研成果，多半是年齡相對較大的老手進行評判。雖然，他們擁有豐富的知識和經(jīng)驗，有深邃的洞察力，對新思想能提出必要的質(zhì)疑。但是隨著年齡的增長，對新思想新發(fā)現(xiàn)的接受能力也會減弱，較易囿于傳統(tǒng)的觀念和熟悉的模式，受先入為主的成見支配排斥新觀念。 即使像盧瑟福這樣的大科學家也難逃

16、知識老化。1919年盧瑟福用粒子轟擊氮原子，打開了利用原子能的大門。然而當他聽到利用原子能的預言時，卻強烈反對這種觀點，直到1937年逝世，他始終拒絕接受原子能可利用的觀點。對此，錢鐘書先生在小說圍城中，將老科學家分為“老科學的家”和“科學老家”。(2) 利益因素對科研新手獲得認可的障礙 隨著科學的日益專業(yè)化和復雜化，對成果的認可也更多依賴于同行評議，即以部分專家作為代理人來評判科學知識。做同行評議往往是某領域的權(quán)威或?qū)＜?，?quán)力和資源往往掌握少數(shù)頂級專家手中，他控制并決定了科學社會運行的方向。當代相當一些科研成果的評價，很大程度上是主觀的社會過程而非客觀的認知和驗證過程?？茽栐J為，評價是認知

17、因素和社會因素的結(jié)合，他說：“對于新成果的評價受到了復雜的相互作用，證據(jù)、模式和理論這樣的認知因素和具體的社會過程之間的相互作用”。一項科研成果要獲得科學共同體的認可，不但涉及到人們的認知，還涉及諸多社會因素，甚至會牽涉到特定集團的利益。如果新成果影響到某一大的利益集團，則其在獲得業(yè)內(nèi)認可和社會認可方面都可能面臨障礙。 19世紀初，光的波動說在法國遭遇就說明，利益因素對科研新手獲得認可也有影響。菲涅爾作為光學的業(yè)余愛好者，1815年向法國科學院提交了光衍射的論文，希望獲得科學界的認可。當時，拉普拉斯控制著光學領域，他支持光的微粒說反對波動說；阿拉哥接受菲涅爾的波動說并支持發(fā)表，后者更多的也是邊

18、緣化地位所導致。經(jīng)過阿拉哥的努力，波動說終于獲得認可，阿拉哥也由此進入科學中心，占據(jù)主導地位。波動說最終在法國被接受的事件中，菲涅爾是通過阿拉哥的影響才獲得在法國科學共同體中發(fā)言的機會。由此可見，科學知識被承認的過程，不單是一個認知過程，還是滲透了各種利益因素的社會過程。新手能否得到科學界認可，很多時候歸屬在社會利益的競爭中是否占據(jù)上風。 由此可見，科研新手欲進入科學共同體，單憑科學成果被實踐檢驗有時顯得過于理想化，很多時候可能與共同體的某些利益相關。諾貝爾獎獲得者威爾斯泰特說：“攀登學術(shù)階梯通常是緩慢而不確定的，沒有自主的財力和有益的聯(lián)系，年輕人很少嘗試它”。事實上，科學評價過程同樣滲透了評

19、價者的非科學因素乃至社會利益，評價者不可能完全擺脫自己的情感和興趣，巴恩斯指出：科學評價的特點，“取決于行動者的目的和需求，以及不同群體特有的范式”。科學的社會化，一方面使科學得到最大程度的普及，同時也使科學的發(fā)展不可避免地受到社會因素的干擾。反過來看，各種社會利益也不能過高的估計自身力量，因為檢驗真理的最終標準依然是社會實踐。 四、Millankovtich理論的實驗證明 米蘭柯維奇是南斯拉夫杰出的科學家，國際天文氣候?qū)W的創(chuàng)始人，他用地球軌道參數(shù)的變化解釋第四紀氣候的變遷，被譽為米蘭柯維奇理論。然而，當時的地質(zhì)科學是以觀察調(diào)查和發(fā)現(xiàn)事實為特點的科學，人們對冰期和古氣候的研究只能借助冰川沉積物，當時盛行的是四次冰期理論，所以米氏理論尚未得到學術(shù)界的承認。 1936年米蘭柯維奇赴維也納參加國際地質(zhì)大會，德國科學家彭克粗暴地指責說：“你的那套冰期理論完全是垃圾”。米蘭柯維奇只能對這種指責保持沉默。然而，隨著冰芯氣候和海底地層的不斷發(fā)掘，四次冰期理論被推翻，越來越多的證據(jù)顯示：第四紀冰期的循環(huán)存在著10萬年的周期