2014年證券從業(yè)資格考試證券交易預(yù)測(cè)二

1、2014 年從業(yè)資格二一、單項(xiàng)選擇題（本類題共 60 小題，每題 o5 分，共 30 分。每小題的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)符合題意的正確。多選、不選均不得分）11992 年年初，特種股票即 B 股在（）所上市。ABC上海D紐約2市場的建立始于（ ）。A1982 年B1986 年C1990 年D1991 年3可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的（ ）的債券。A優(yōu)先股B B 股C另一種D基金4信用是投資者通過交付（ ）取得經(jīng)紀(jì)商信用而進(jìn)行的。A 押金B(yǎng)股本C資金D保證金5不得低于公司經(jīng)營（ ）元。承銷與保薦、自營、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之一的，其A3000 萬B5000 萬

2、C1 億D5 億6市場的穩(wěn)定性可以用（）來衡量。A市場指數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)度B市場價(jià)格的風(fēng)險(xiǎn)度C 市場價(jià)格的波動(dòng)性D市場指數(shù)的波動(dòng)性7成交價(jià)。兩個(gè)以上申報(bào)價(jià)格符合集合競價(jià)確定成交價(jià)原則的，所?。ǎ锳中間價(jià) B距前收盤價(jià)最近的價(jià)位C可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格D使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格8客戶向經(jīng)紀(jì)商發(fā)出某種的委托指令時(shí)，要求經(jīng)紀(jì)商按所內(nèi)當(dāng)時(shí)的市場價(jià)格買進(jìn)或賣出，這種委托是（ ）。A委托B當(dāng)面委托C 市價(jià)委托D限價(jià)委托9上海所規(guī)定（）的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)為 0005 元。A權(quán)證B債券質(zhì)押式回購C債券買斷式回購D基金10在（ ）情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的。A凈價(jià)B市價(jià)C 全價(jià)D價(jià)11在我國，取得自營業(yè)

3、務(wù)資格的公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專人和終端從事自營業(yè)務(wù)，不得因自營業(yè)務(wù)影響經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，這反映了（）的申報(bào)原則。A時(shí)間優(yōu)先B價(jià)格優(yōu)先C客戶優(yōu)先D會(huì)員優(yōu)先12時(shí)間。所規(guī)定，采用競價(jià)方式的，每個(gè)日的（ ）為開盤集合競價(jià)A9：209：35B9：159：25C9：259：35D14：5715：0013市場所有參與者可以提交成交申報(bào)申請(qǐng)按指定的價(jià)格與（ ）全部或部分成交，交易主機(jī)按時(shí)間優(yōu)先順序配對(duì)成交。A意向申報(bào)B雙邊報(bào)價(jià)C成交申報(bào)D定價(jià)申報(bào)14證券市場的退市風(fēng)險(xiǎn)警示制度是從（ ）開始實(shí)施的。A2003 年 4 月 2 日B2003 年 4 月 3 日C2003 年 5 月 8 日D2004年 l 月 1 日 15中小企

4、業(yè)板上市公司受到深圳證券交易所公開譴責(zé)后，在（內(nèi)再次受到深圳證券）交易所公開譴責(zé)的，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。A6 個(gè)月B12 個(gè)月C18 個(gè)月D24 個(gè)月16在深圳證券交易所，當(dāng)（ ）時(shí)，收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前 l 分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)（含最后一筆交易）。A收盤集合競價(jià)不能產(chǎn)生收盤價(jià)B通過集合競價(jià)的方式產(chǎn)生C當(dāng)日無成交D當(dāng)日有成交的17一級(jí)交易商在固定收益平臺(tái)交易期間，應(yīng)當(dāng)對(duì)選定做市的特定固定收益證券進(jìn)行連續(xù)雙邊報(bào)價(jià)，每交易日雙邊報(bào)價(jià)中斷時(shí)間累計(jì)不得超過（ ）。A10 分鐘B30 分鐘C60 分鐘D90 分鐘18固定平臺(tái)詢價(jià)中，詢價(jià)方每次可以向（ ）家被

5、詢價(jià)方詢價(jià)，被詢價(jià)方接受詢價(jià)時(shí)提出的報(bào)價(jià)采用確定報(bào)價(jià)。A10B5C3D119客戶作為委托合同的另一方，在享受權(quán)利的同時(shí)必須承擔(dān)的義務(wù)不包括（）。A了解風(fēng)險(xiǎn)，明確方式B按規(guī)定繳存結(jié)算資金C采用正確的委托D根據(jù)自身承受能力只接受部分結(jié)果20將款項(xiàng)和成交后，經(jīng)紀(jì)商應(yīng)當(dāng)按規(guī)定制作（ ）交付客戶，并代為辦理、交收，及時(shí)交付給客戶簽收。A成交說明書B成交C成交報(bào)告單D委托說明書21境內(nèi)法人申請(qǐng)開立賬戶時(shí)，客戶填寫（ ），并提交有效明文件（企業(yè)法人或登記）及復(fù)印件或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件、經(jīng)辦人有效明文件及復(fù)印件。A自然人賬戶申請(qǐng)表B機(jī)構(gòu)賬戶申請(qǐng)表C賬戶資料申請(qǐng)表D合伙企業(yè)等人組織賬戶申請(qǐng)表22自然人申

6、請(qǐng)補(bǔ)辦新號(hào)碼上海股托管機(jī)構(gòu)）出具的原（ ）。賬戶卡時(shí)，還應(yīng)提供其指定營業(yè)部（或 BA賬戶凍結(jié)證明B賬戶結(jié)算證明C資金賬戶凍結(jié)證明D資金賬戶結(jié)算證明23在（ ），應(yīng)當(dāng)使得客戶有一個(gè)態(tài)度的轉(zhuǎn)變，如認(rèn)可或支持該公司及其。A認(rèn)知階段B情感階段C猶豫階段D最終行為階段24（ ）是公司通過，采取多種促銷方式，與客戶建立關(guān)系并促成的過程，是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)的第一個(gè)環(huán)節(jié)。A客戶服務(wù)B客戶咨詢C客戶招攬D客戶反饋25以將網(wǎng)上人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上申購日（ ）個(gè)日之前刊登網(wǎng)上公告，可公告與網(wǎng)下公告合并刊登。A1B3C5D1026上海所按上市公司的送配公告，在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量，按照（ ）自動(dòng)

7、增加相應(yīng)的股數(shù)。A有償送股比例B約定送股比例C有效送股比例D無償送股比例27中國登記結(jié)算公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于（）。A分公司系統(tǒng)B結(jié)算系統(tǒng)C互聯(lián)網(wǎng)D系統(tǒng)28開放式基金的認(rèn)購，上海A基金資產(chǎn)凈值所在行情發(fā)布系統(tǒng)中的“最新價(jià)”欄目揭示（ ）。B每份基金份額面值C基金份額累計(jì)凈值D每百份基金份額凈值 29上海在（ ）閉市后向各所實(shí)行全面指定后，中國登記結(jié)算公司上海分公司營業(yè)部傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫。A配股公告日B配股登記日C配股公告日后一天D配股登記日后一天30對(duì)于關(guān)于作好公司終止上市后續(xù)工作的指導(dǎo)意見施行前已退市的公司，在此指導(dǎo)意見施行后（ ）個(gè)工作日內(nèi)未確定機(jī)構(gòu)的，由所指定臨辦機(jī)構(gòu)。A3B10

8、C15D3031具有是（ ）。間市場資格的公司在間市場以自己名義進(jìn)行的自營A間市場的自營B柜臺(tái)自營C系統(tǒng)自營D債券市場自營32公司的自營業(yè)務(wù)使用的資金是（）。A經(jīng)紀(jì)客戶的資金B(yǎng)準(zhǔn)備金C監(jiān)管機(jī)構(gòu)下?lián)艿馁Y金D自有或依法籌集可用于自營業(yè)務(wù)的資金33自營業(yè)務(wù)資金持有一種權(quán)益類的成本不超過凈的（ ）。A5%B30%C100%D500%34下列不屬于“可能對(duì)上市公司股票價(jià)格產(chǎn)生較大影響的”的選項(xiàng)是（）。A公司發(fā)生債務(wù)和未能清償?shù)狡趥鶆?wù)的違約情況B公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的變化C公司發(fā)生虧損或損失D持有公司 5%以上生較大變化的股東或者實(shí)際控制人，其持有或者控制公司的情況發(fā)35公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)為集合資產(chǎn)

9、管理計(jì)劃開立的賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是（ ）。A 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱一公司名稱一各方托管機(jī)構(gòu)名稱B各方托管機(jī)構(gòu)名稱一公司名稱一集合資產(chǎn)托管計(jì)劃名稱C公司名稱一集合資產(chǎn)托管計(jì)劃名稱一資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱D公司名稱一資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱一集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱36公司參與 1 個(gè)集合計(jì)劃的自有資金，不得超過計(jì)劃成立規(guī)模的（ ），并且不得超過 2 億元；參與多個(gè)集合計(jì)劃的自有資金總額，不得超過公司凈的（ ）。A5%，10%B5%，15%C10%，15%D15%，25%37集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期屆滿展期、解散或終止的，應(yīng)在中國監(jiān)督管理委員會(huì)同意后（ ）個(gè)工作日內(nèi)通過會(huì)籍辦理系統(tǒng)向上海所報(bào)備。A5B10C 15D3038

10、上海所規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資后，應(yīng)通過會(huì)籍辦理系統(tǒng)，在每月前 5 個(gè)工作日內(nèi)，向上海所提供（ ）。A上月資產(chǎn)總值B上月資產(chǎn)市值C 上月資產(chǎn)凈值D上月資產(chǎn)平均值39公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受一個(gè)客戶的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值低于規(guī)定的最低限額的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得（ ）的罰款。、A1 倍以上 3 倍以下B1 倍以上 5 倍以下C 1 倍以上 10 倍以下D1 倍以上 15 倍以下40公司應(yīng)當(dāng)指定專人向客戶如實(shí)披露其（），講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和定向資產(chǎn)管理合同的內(nèi)容。A 財(cái)務(wù)狀況B投資業(yè)績C管理能力D業(yè)務(wù)資格41客戶信用賬戶為公司客戶信用擔(dān)保賬戶的（ ）賬戶。A一級(jí)B二級(jí)

11、C三級(jí)D初始42維持擔(dān)保比例是指客戶擔(dān)保物價(jià)值與其融資融券債務(wù)之間的比例，計(jì)算公式為（ ）。A 維持擔(dān)保比例（現(xiàn)金信用券數(shù)量×買入價(jià)格利息及費(fèi)用）賬戶內(nèi)市值）（融資買入金額融券賣出證B維持擔(dān)保比例（現(xiàn)金信用數(shù)量×市價(jià)）賬戶內(nèi)市值）（融資買入金額融券賣出C維持擔(dān)保比例（現(xiàn)金信用數(shù)量×市價(jià)利息及費(fèi)用）賬戶內(nèi)市值）（融資買人金額融券賣出D維持擔(dān)保比例（現(xiàn)金信用數(shù)量×市價(jià)利息及費(fèi)用）賬戶內(nèi)市值）（融券賣出金額融券買人43人派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息時(shí)，登記結(jié)算公司按照公司（ ）的實(shí)際余額派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息。A信用交收賬戶B信用結(jié)算賬戶C客戶信用擔(dān)保賬戶D客戶信用擔(dān)保資金

12、賬戶44計(jì)算。采取市值配售方式的，客戶信用賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)納入其對(duì)應(yīng)的（ ）A凈值B市值C面值D價(jià)格45地中國公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后（ ）個(gè)工作日內(nèi)，向中國監(jiān)督管理委員會(huì)、監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)和所報(bào)告當(dāng)月的相關(guān)情況。A10B15C 20D3046下列各選項(xiàng)中，對(duì)首批申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的公司應(yīng)當(dāng)滿足的條件作了規(guī)定的是（ ）。A公司監(jiān)督管理?xiàng)l例B融資融券風(fēng)險(xiǎn)揭示書C公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法D關(guān)于開展公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見47客戶融資融券期間，如果高融資利率或融券費(fèi)率。規(guī)定的（ ）調(diào)高，公司將相應(yīng)提A同期金融機(jī)構(gòu)基準(zhǔn)利率B同期金融機(jī)構(gòu)活期存款基準(zhǔn)利率C 同期存款準(zhǔn)備金率D同期金融機(jī)構(gòu) 1 年

13、期存款基準(zhǔn)利率48客戶在存管開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶是（ ）。A 客戶信用賬戶B客戶信川資金賬戶C客戶信用擔(dān)保資金賬戶D客戶信用擔(dān)保賬戶49間債券市場債券管理辦定，債券、間債券市場回購的債券債券和金融債券等是指經(jīng)（ ）批準(zhǔn)、可在記賬式債券。間債券市場的AB中國業(yè)C中國監(jiān)督管理委員會(huì)D中國業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)50間市場規(guī)定進(jìn)行買斷式回購，任何一家市場參與者單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的（ ），任何一家市場參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在國債登記結(jié)算公司托管的自營債券總額的（ ）。A20%，20%B200%，20%C20%，200%D200%，200%51上海所

14、國債買斷式回購申報(bào)價(jià)格按每百元面值債券（）進(jìn)行申報(bào)。A到期價(jià)（凈價(jià)）B到期現(xiàn)價(jià)（凈價(jià)）C到期購回價(jià)（全價(jià)）D到期購回價(jià)（凈價(jià)）52上海手。所買斷式回購每筆申報(bào)限量：競價(jià)撮合系統(tǒng)最小（ ）手，最大（）A500，1000B1000，50000C1000，10000D5000，1000053間市場買斷式回購中，（ ）負(fù)責(zé)買斷式回購的日常監(jiān)測(cè)工作。A同業(yè)中心BC中國業(yè)監(jiān)督委員會(huì)D國債登記結(jié)算公司54在債券質(zhì)押式回購方；融券方是指在債券回購中，融資方是指在債券回購中融入資金、出質(zhì)債券的一中融出資金、享有債券（）的一方。A質(zhì)權(quán)B抵押權(quán)C處置權(quán)D所55下列選項(xiàng)中，不屬于的結(jié)算流程的是（）。AB委托C交收結(jié)果

15、D交收和資金交收56某結(jié)算參與人 3 月買人總金額為 200 萬元，3 月天數(shù)為 22 天，中國登記結(jié)算公司為其確定的最低結(jié)算備付金比例為 20%，則 4 月份該結(jié)算參與人結(jié)算賬戶中的最低結(jié)算備付金應(yīng)為（ ）元。A10000B13333C 18182D200000057接收完數(shù)據(jù)后，中國登記結(jié)算公司滬、深分公司一般在（ ），作為共同對(duì)手方，以結(jié)算參與人為應(yīng)付價(jià)款進(jìn)行軋抵處理。，對(duì)各結(jié)算參與人負(fù)責(zé)的對(duì)應(yīng)的應(yīng)收和A第二日B當(dāng)日日終C次一營業(yè)日D當(dāng)日 15：57 前58由于登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的硬件、軟件和通訊系統(tǒng)發(fā)生故障，或人為操作，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)管理效率低下致使結(jié)算業(yè)務(wù)中斷、延誤和而引起的風(fēng)險(xiǎn)是（ ）。A

16、性風(fēng)險(xiǎn)B本金風(fēng)險(xiǎn)C價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)D操作風(fēng)險(xiǎn)59根據(jù)財(cái)政部和中國監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金管理辦法，證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金按定比例收取。登記結(jié)算機(jī)構(gòu)收入、的（ ），以及結(jié)算參與人金額的一A20%B25%C30%D50%60結(jié)算備付金利息（ ）結(jié)息一次，結(jié)息日為每季度第三個(gè)月的 20 日，應(yīng)計(jì)利息記入結(jié)算參與人資金交收賬戶并滾入本金。A每年B每月C每D每季度二、多項(xiàng)選擇題（本類題共 40 小題，每小題 1 分，共 40 分。每小題備選中，有兩個(gè)或兩個(gè)以上符合題意的正確。多選、少選、不選均不得分）1下列關(guān)于定期的特點(diǎn)，說法不正確的有（ ）。A市場為投資者提供了的即時(shí)性B過程中可以提供的市場價(jià)格信息C批量指

17、令可以提供價(jià)格的穩(wěn)定性D指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對(duì)比較低2下列關(guān)于型開放式指數(shù)基金的說法，正確的有（）。A追蹤的是實(shí)際的物價(jià)指數(shù)B代表的是一籃子股票的投資組合C可以在所掛牌上市D可以進(jìn)行基金份額的申購和贖回3下列關(guān)于權(quán)證的說法，不正確的有（ ）。A權(quán)證的人只能是基礎(chǔ)的人B權(quán)證具有的性質(zhì)，也有的價(jià)值C權(quán)證持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)按約定價(jià)格向人或出售標(biāo)的D我國目前的權(quán)證既可在所內(nèi)進(jìn)行，也可在場外市場上4所不得直接或者間接從事的事項(xiàng)有（ ）。A為他人提供擔(dān)保B業(yè)C安排上市D發(fā)布對(duì)價(jià)格進(jìn)行的文字和資料5從 2002 年 5 月 1 日開始，（ ）的傭金實(shí)行最高上限向下

18、浮動(dòng)制度。ABB 股C權(quán)證D投資基金6中國任公司委托登記結(jié)算賬戶公司委托的業(yè)務(wù)的（ ）。機(jī)構(gòu)是指中國登記結(jié)算有限責(zé)A保險(xiǎn)公司B商業(yè)C公司D中國結(jié)算公司B 股結(jié)算會(huì)員7等各類賬戶是我國目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型。賬戶，可用于（）A權(quán)證B債券C 上市基金D普通股票8所的托度可概括為（ ）。A自動(dòng)托管B隨處通買C哪買哪賣D轉(zhuǎn)托不限9在上海所進(jìn)行的符合以下（ ）條件的，可以采用大宗方式。A申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于 50 萬股，或者金額不低于 300 萬元單筆BB 股單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于 50 萬股，或者金額不低于 30 萬C基金大宗萬元的單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于 300 萬份，或者金額不低于 300

19、D國債及債券回購大宗低于 1000 萬元的單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于 1 萬手，或者金額不10意向申報(bào)、定價(jià)申報(bào)和成交申報(bào)的指令都包括（ ）。A賬號(hào)B本方單元代碼C方向D代碼11上市公司出現(xiàn)以下（ ）情形之一的，所對(duì)其股票實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。A最近 3 年連續(xù)虧損B在法定期限內(nèi)未披露年度報(bào)告或者半年度報(bào)告，公司股票已停牌 2 個(gè)月C因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在會(huì)計(jì)差錯(cuò)或虛假記載，公司主動(dòng)改正或被中國監(jiān)督管理委員會(huì)責(zé)令改正，對(duì)以前年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告進(jìn)行追溯調(diào)整，導(dǎo)致最近 2 年連續(xù)虧損D因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在會(huì)計(jì)差錯(cuò)或虛假記載，被中國監(jiān)督管理委員會(huì)責(zé)令改正，在規(guī)定期限內(nèi)未改正，且公司股票已停牌 2 個(gè)月12所可以決定

20、停牌的情況有（ ）。A出現(xiàn)異常波動(dòng)的B對(duì)違法的C上市期屆滿D上市公司披露定期報(bào)告、臨時(shí)公告13下列屬于經(jīng)紀(jì)商為客戶提供的信息服務(wù)的有（）。A上市公司的詳細(xì)資料、公司和行業(yè)的B有關(guān)資產(chǎn)組合的評(píng)價(jià)和推薦C有關(guān)股票市場變動(dòng)態(tài)勢(shì)的商情報(bào)告D經(jīng)濟(jì)前景的分析和展望研究14具有的（ ）特征，決定了廣大投資者只能委托經(jīng)紀(jì)商來完成過程。A過程的性B方式的特殊性C規(guī)則的嚴(yán)密性 D操作程序的復(fù)雜性15育的公司講解業(yè)務(wù)規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容和揭示風(fēng)險(xiǎn)，簽署（）實(shí)際上起到了投資者教作用。A風(fēng)險(xiǎn)揭示書B委托C客戶須知D客戶結(jié)算資金第存管16在經(jīng)紀(jì)商與客戶的委托關(guān)系中，客戶是（ ）。A人B人C委托人D受托人17關(guān)于申購資金凍結(jié)、驗(yàn)

21、資及配號(hào)，下列說法正確的有（）。A每一有效申購配一個(gè)號(hào)B申購日后的第一個(gè)行申購資金凍結(jié)處理日（T1 日），由中國登記結(jié)算公司分公司進(jìn)C當(dāng)有效申購總量小于或等于該次股票上網(wǎng)量時(shí)，投資者按其有效申購量認(rèn)購股票D當(dāng)有效申購總量大于該次股票量時(shí)，則通過搖號(hào)抽簽，確定有效申購中簽號(hào)碼，每一中簽號(hào)碼認(rèn)購一個(gè)申購新股18上海所市場和 B 股送股日程安排不同的日期有（ ）。AT 日BT3 日CT1 日DT6 日19使用中國登記結(jié)算公司網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的具體流程包括（）。A登錄中國登記結(jié)算公司，取得用戶名和確認(rèn)碼B向結(jié)算公司提交網(wǎng)絡(luò)申請(qǐng)C到驗(yàn)證機(jī)構(gòu)辦理驗(yàn)證，激活網(wǎng)上用戶名D使用用戶名、及附加碼登錄并進(jìn)行投票

22、20根據(jù)我國上市公司可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)施辦法的規(guī)定，可轉(zhuǎn)債具體轉(zhuǎn)股期限應(yīng)由人根據(jù)（ ）確定。A持有人要求B公司財(cái)務(wù)情況C流通股價(jià)格D可轉(zhuǎn)債的存續(xù)期21形式，由相關(guān)公司的自營業(yè)務(wù)中涉及（簽字確認(rèn)后存檔。）等方面的決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取A風(fēng)險(xiǎn)限額B業(yè)務(wù)C資產(chǎn)配置D自營規(guī)模22公司董事會(huì)在嚴(yán)格遵守監(jiān)管的基礎(chǔ)上，根據(jù)公司（ ）情況確定自營業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額等。A損益B現(xiàn)金流C充足D資產(chǎn)、負(fù)債23自營業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指公司在自營業(yè)務(wù)中有如（ ）行為可能使損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。公 司受到法律、被采取監(jiān)管措施、A投資決策B市場C操作D從事24下列關(guān)于公司規(guī)定委托他人代為的處理處罰辦法正確的有（

23、）。A沒有違法所得或者違法所得不足 10 萬元的，處以 10 萬元以上 30 萬元以下的罰款B對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管和其他直接責(zé)任處以 3 萬元以上 10 萬元以下的罰款C沒收違法所得，并處以違法所得 1 倍以上 3 倍以下的罰款D情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N其相關(guān)業(yè)務(wù)25關(guān)于公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定，下列說法正確的有（ ）。A公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額B公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于500 萬元C參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額D公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以接受形式的資產(chǎn)26下列（ ）情況下，公司可以根據(jù)合同約定向登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為申請(qǐng)。A

24、客戶將委托的從原有賬戶劃轉(zhuǎn)至賬戶B賬戶注銷時(shí)將賬戶內(nèi)的劃轉(zhuǎn)至該客戶其他賬戶C客戶將委托的非現(xiàn)金資產(chǎn)從賬戶過戶至原有賬戶D客戶其他賬戶注銷時(shí)將賬戶內(nèi)非現(xiàn)金資產(chǎn)過戶至賬戶27公司將委托資產(chǎn)投資于（ ）的，應(yīng)當(dāng)事先將相關(guān)信息以形式通知客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，并要求客戶按照合同約定在指定期限內(nèi)答復(fù)。A本公司B資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)C與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司D與資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司28管理人以自有資金參與集合計(jì)劃時(shí)的特別約定包括（ ）。A參與金額（比例）B分配和責(zé)任分擔(dān)方式C本集合計(jì)劃開始的條件和日期D在集合計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)不得的承諾29公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（ ）。A經(jīng)營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿

25、2 年且已被中國業(yè)評(píng)審為創(chuàng)新試點(diǎn)類公司B公司治理健全，內(nèi)部控制有效C財(cái)務(wù)狀況良好，最近 2 年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近 6 個(gè)月凈12 億元以上均在D客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶結(jié)算資金第存管方案已經(jīng)中國監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)可，且已對(duì)實(shí)施進(jìn)度作出明確安排30持有人對(duì)人的權(quán)利，是指（ ）。A配售的認(rèn)購權(quán)利B請(qǐng)求分配投資的權(quán)利C請(qǐng)求召開持有人會(huì)議的權(quán)利D參加持有人會(huì)議、提案、表決的權(quán)利31業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險(xiǎn)主要是指公司融資融券規(guī)模失控、對(duì)單個(gè)客戶融資融券規(guī)模過大、期限過長而造成公司（ ）的可能性。A能力下降B資產(chǎn)性不足C業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)加大D凈規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定32可作為融資買入或融券賣出的

26、標(biāo)的股票應(yīng)當(dāng)符合的條件有（ ）。東人數(shù)不少于 4000 人B在所上市滿 6 個(gè)月C近 3 個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的 20%D融資買人標(biāo)的股票的流通股本不少于 1 億股或流通市值不低于 5 億元，融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于 2 億股或流通市值不低于 8 億元33公開報(bào)價(jià)包括（ ）。A報(bào)價(jià)B單邊報(bào)價(jià)C雙邊報(bào)價(jià)D反向報(bào)價(jià)34間市場買斷式回購的（ ）由雙方確定。A首期凈價(jià)B到期交付方式C到期凈價(jià)D回購債券數(shù)量35債券質(zhì)押式回購中的融券方也稱為（ ）。A逆回購方B買入返售方C賣出回購方D資金融出方36國債買斷式回購的主體賬戶限于（ ）。A A 賬戶BB 賬戶C C 賬戶DD 賬戶

27、37登記具有（）和持有人及其權(quán)利的法律效力，是保障投資者合法權(quán)益的重過戶的關(guān)鍵所在。要環(huán)節(jié)，也是規(guī)范A確定B變更C取消D終止38通過（ ）的，由中國登記結(jié)算公司根據(jù)網(wǎng)上認(rèn)購結(jié)果，直接將登記到其持有人名下。A場外B網(wǎng)上C網(wǎng)下D所系統(tǒng)39（ ）是指登記結(jié)算機(jī)構(gòu)采取處置措施時(shí)價(jià)格發(fā)生不利變化的風(fēng)險(xiǎn)。A本金風(fēng)險(xiǎn)B價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)C重置風(fēng)險(xiǎn)D性風(fēng)險(xiǎn)40針對(duì)結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，登記結(jié)算管理辦法要求建立（ ）。A風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系B引入貨銀對(duì)付機(jī)制C結(jié)算準(zhǔn)人標(biāo)準(zhǔn)D業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序三、判斷題（本類題共 60 小題，每小題 05 分，共 30 分。每小題答題正確的得 05分，答題錯(cuò)誤、不答題的不得分）1債券是一種有價(jià)，是各類經(jīng)濟(jì)主體為

28、向第貸出資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證。 （ ）A正確B錯(cuò)誤2金融債券是指息的有價(jià)。 （ ）及非金融機(jī)構(gòu)依照法定程序并約定在一定期限內(nèi)還本付A 正確B錯(cuò)誤3期貨是非標(biāo)準(zhǔn)化的，可在場內(nèi)市場進(jìn)行，也可在場外市場進(jìn)行。 （ ）A正確B錯(cuò)誤4在委托經(jīng)紀(jì)商所的才能中，除了按規(guī)定允許的。 （ ）公司自營外，投資者都要通過A正確B錯(cuò)誤5在連續(xù)系統(tǒng)中，并非意味著一定是連續(xù)的，而是指在營業(yè)時(shí)間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進(jìn)行。 （ ）A正確B錯(cuò)誤6市場穩(wěn)定性包括市場的高效率和低成本兩方面的要求。 （ ）A正確B錯(cuò)誤7報(bào)盤是指經(jīng)紀(jì)商接到投資者的委托指令后，將投資者委托

29、指令的內(nèi)容傳送到證券所進(jìn)行撮合。 （ ）A正確B錯(cuò)誤8結(jié)束后，需要完成由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對(duì)應(yīng)的資金由買方同賣方轉(zhuǎn)移。這一過程屬于交收。 （ ）A正確B錯(cuò)誤9目前，投資者在我國市場上進(jìn)行時(shí)采用實(shí)名制。 （ ）A正確B錯(cuò)誤10撤銷指定的投資者，在撤銷指定的手續(xù)辦妥后，就可進(jìn)行。 （ ）A正確B錯(cuò)誤11市價(jià)申報(bào)只適用于有價(jià)格漲跌幅限制連續(xù)競價(jià)期間的。 （ ）A正確B錯(cuò)誤12（ ）所規(guī)定，連續(xù)競價(jià)期間未成交的申報(bào)，自動(dòng)進(jìn)入收盤集合競價(jià)。A正確B錯(cuò)誤13買方和賣方就大宗位進(jìn)行。 （ ）達(dá)成一致后，成交申報(bào)分別通過各自委托會(huì)員的席A正確B錯(cuò)誤14債券大宗以及專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議實(shí)行次一日回轉(zhuǎn)。 （ ）A正

30、確B錯(cuò)誤15所集合競價(jià)期間不揭示集合競價(jià)參考價(jià)格、匹配量和未匹配量。（ ）A正確B錯(cuò)誤16人認(rèn)為有必要調(diào)整除權(quán)（息）價(jià)的計(jì)算公式的，可以向所提出調(diào)整申請(qǐng)并說明理由。 （ ）A正確B錯(cuò)誤17對(duì)首次公開上市的股票（上海所還包括封閉式基金）、增發(fā)上市的股票、暫停上市后恢復(fù)上市的股票等在首個(gè)動(dòng)指標(biāo)的計(jì)算。 （ ）日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制的，納入異常波A正確B錯(cuò)誤18所對(duì)實(shí)行實(shí)時(shí)。 （ ）A正確B錯(cuò)誤19如因經(jīng)紀(jì)商泄露而造成客戶損失，經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。（ ）A正確B錯(cuò)誤20委托指令一旦發(fā)出，在有效期限內(nèi)，不管市場行情有何變化，只要受托人是按委托內(nèi)容的，委托人必須接受結(jié)果，不得反悔。 （ ）A正確B錯(cuò)誤

31、21補(bǔ)辦原號(hào)碼上海賬戶凍結(jié)證明。 （賬戶卡還應(yīng)當(dāng)提供托管）公司（或 B 股托管機(jī)構(gòu)）出具的原A正確B錯(cuò)誤22客戶對(duì)其自助及自動(dòng)委托承擔(dān)一切責(zé)任。（ ）A正確B錯(cuò)誤23客戶的資金賬戶應(yīng)當(dāng)在營業(yè)部現(xiàn)場開立。（ ）A正確B錯(cuò)誤24公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中規(guī)定委托其他或者個(gè)人進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)或者銷售活動(dòng)，屬于管理風(fēng)險(xiǎn)。 （ ）A正確B錯(cuò)誤25投資者在配股繳款時(shí)只能申報(bào)一次，而且不可以撤單。 （ ）A正確B錯(cuò)誤26投資者有兩種方式參與所 ETF 的投資：一是進(jìn)行申購和贖回；二是直接從事。 （ ）A正確B錯(cuò)誤27投資者在同一認(rèn)購日內(nèi)只可進(jìn)行一次上市開放式基金的認(rèn)購申報(bào)。 （ ）A正確B錯(cuò)誤28可轉(zhuǎn)換債券

32、通常是轉(zhuǎn)換成普通股票，當(dāng)股票價(jià)格下降時(shí)，可轉(zhuǎn)換債券的持有人行使轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利。 （ ）A正確B錯(cuò)誤29不低于公司申請(qǐng)從事8 億元，凈轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是最近年度凈資產(chǎn)不低于5 億元。 （ ）A正確B錯(cuò)誤30期貨。（ ）是指雙方在集中性的市場以公開競價(jià)的方式所進(jìn)行的金融合約的A 正確B錯(cuò)誤31在業(yè)務(wù)中，的時(shí)機(jī)、價(jià)格、數(shù)量由委托人決定，但風(fēng)險(xiǎn)由證券公司承擔(dān)。 （ ）A正確B錯(cuò)誤32投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及指令的執(zhí)行應(yīng)當(dāng)相互分離，并由不同負(fù)責(zé)。 （ ）A正確B錯(cuò)誤33人的分配股利和增資計(jì)劃不屬于信息。（ ）A正確B錯(cuò)誤34自營。（ ）的對(duì)象主要有兩大類：依法公開的和中國

33、認(rèn)可的其他A正確B錯(cuò)誤35在的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，公司作為投資者，的與損失完全由公司自身承擔(dān)。 （ ）A 正確B錯(cuò)誤36計(jì)算自營規(guī)模時(shí)，計(jì)算。（ ）公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自營投資的類別按成本價(jià)與公允價(jià)值孰低原則A正確B錯(cuò)誤37公司以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，公司投入的資金，根據(jù)其所承擔(dān)的責(zé)任，在計(jì)算公司的凈額時(shí)予以相應(yīng)的扣減。 （ ）A正確B錯(cuò)誤38賬戶定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)使用，并且只能由辦理賬戶的證券公司使用，不得辦理轉(zhuǎn)托管或者轉(zhuǎn)指定，中國監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)的除外。（ ）A正確B錯(cuò)誤39公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、第存管機(jī)構(gòu)或者時(shí)，客戶委托資產(chǎn)應(yīng)納入其或者。 （ ）A正確B錯(cuò)誤40公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

34、，賬戶。 （ ）所的品種應(yīng)當(dāng)使用定向資產(chǎn)管理A正確B錯(cuò)誤41托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法的規(guī)定，為每一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開立專門的資金賬戶，賬戶名稱為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱。 （ ）A正確B錯(cuò)誤42因市場波動(dòng)等外部因素致使組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)在 3 個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，并于調(diào)整次日以形式向上海所報(bào)告調(diào)整情況。（ ）A正確 B 錯(cuò)誤43融資資金賬戶用于存放公司擬向客戶融出的及客戶歸還的。（ ）A正確B錯(cuò)誤44可充抵保證金的和折算率一經(jīng)確定，則不能調(diào)整。 （ ）A正確B錯(cuò)誤45客戶不得將已設(shè)定擔(dān)?；蚱渌跈?quán)利及被采取。 （ ）、凍結(jié)等司法措施的提交為擔(dān)保物，公司不

35、得向客戶借出此類A正確B錯(cuò)誤46單只標(biāo)的的融資余額達(dá)到該上市可流通市值的 20%時(shí)，（ ）所可以在次日暫停其融資買入，并向市場公布。A正確B錯(cuò)誤47公司對(duì)客戶的授信和融出資金、均應(yīng)由公司總部統(tǒng)一控制和辦理，嚴(yán)禁分支機(jī)構(gòu)擅自對(duì)外辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。 （ ）A正確B錯(cuò)誤48客戶信用資金賬戶是客戶在據(jù)的賬戶。 （ ）公司開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)A正確B錯(cuò)誤49債券質(zhì)押式回購是指融資方在將債券質(zhì)押給融券方融人資金的同時(shí)，雙方約定在將來某一指定日期，由第按約定回購利率計(jì)算的資金額向融券方返回資金，融券方向融資方返回原出質(zhì)債券的融資行為。 （ ）A正確B錯(cuò)誤50以系統(tǒng)生成的成交單、電報(bào)和電傳作為

36、回購成同的，業(yè)務(wù)公章和法定代表人（或人）簽字也是必備條款。 （ ）A正確B錯(cuò)誤51間市場質(zhì)押式回購合同在辦理質(zhì)押登記后生效。 （ ）A正確B錯(cuò)誤52的結(jié)算。 （ ）間市場質(zhì)押式回購成交后，最后一個(gè)步驟是成交雙方辦理債券和資金A正確B錯(cuò)誤53質(zhì)押式回購合同成立之后，雙方可以根據(jù)實(shí)際情況變更或解除合同。 （ ）A正確B錯(cuò)誤54上海所買斷式回購到期日閉市前，融資方和融券方均可就該日到期回購進(jìn)行不履約申報(bào)。 （ ）A正確B錯(cuò)誤55結(jié)算備付金指資金交收賬戶中存放的用于資金交收的資金，因此資金交收賬戶不同于結(jié)算備付金賬戶。 （ ）A正確B錯(cuò)誤56結(jié)算參與人被認(rèn)定為高風(fēng)險(xiǎn)結(jié)算參與人的，中國時(shí)提高其最低結(jié)算備

37、付金限額。 （ ）登記結(jié)算公司隨A正確B錯(cuò)誤57結(jié)算參與人資金交收賬戶其最低結(jié)算備付金限額。 （ ）（包括節(jié)假日）日終余額加上凍結(jié)資金后，不得低于A正確B錯(cuò)誤58結(jié)算系統(tǒng)參與人無對(duì)應(yīng) 債權(quán)、債務(wù)后，可申請(qǐng)終止在中國（ ）席位且已結(jié)清與中國登記結(jié)算登記結(jié)算公司的一切公司的結(jié)算業(yè)務(wù)，撤銷結(jié)算賬戶。A正確B錯(cuò)誤59對(duì)于實(shí)行逐筆交收的應(yīng)結(jié)算參與人的應(yīng)收和應(yīng)付金額。，滬、深分公司也一并將其納入到凈額（ ）中計(jì)算對(duì)A正確B錯(cuò)誤60信用風(fēng)險(xiǎn)包括買方不能履行資金交收義務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，或賣方不能履行風(fēng)險(xiǎn)。（ ）交收義務(wù)的A正確B錯(cuò)誤參考及詳細(xì)一、單項(xiàng)選擇題1C【】1992 年初，特種股票（B 股）在上海所上市。2B【

38、】市場的建立始于 1986 年。3C【】可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種的債券。4D【融券】信用。是投資者通過交付保證金取得經(jīng)紀(jì)人信用而進(jìn)行的，也稱為融資5C【的最低】（1）承銷與保薦；（2）自營；（3）資產(chǎn)管理。從事上述業(yè)務(wù)之一不低于1 億元。6A【】市場的穩(wěn)定性可以用市場指數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)度來衡量。7B【】兩個(gè)以上申報(bào)價(jià)格符合集合競價(jià)確定成交價(jià)原則的，所取距前收盤價(jià)最近的價(jià)位為成交價(jià)。8C【商按】市價(jià)委托是客戶向經(jīng)紀(jì)商發(fā)出某種。的委托指令時(shí)，要求經(jīng)紀(jì)所內(nèi)當(dāng)時(shí)的市場價(jià)格買進(jìn)或賣出9B0005【】上海所規(guī)定債券質(zhì)押式回購的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)為元。10A【】

39、在凈價(jià)情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的。11C【】客戶優(yōu)先是指當(dāng)公司自營申報(bào)與客戶委托申報(bào)在時(shí)間上相時(shí)，應(yīng)讓客戶委托優(yōu)先申報(bào)。12B方式的，每個(gè)日的 9：159：25 為【】所規(guī)定，采用競價(jià)開盤集合競價(jià)時(shí)間。13D【交，】市場所有參與者可以提交成交申報(bào)申請(qǐng)按指定的價(jià)格與定價(jià)申報(bào)全部或部分成主機(jī)按時(shí)間優(yōu)先順序配對(duì)成交。14C【】從 2003 年 5 月 8 日起實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示制度。15D【】中小企業(yè)板上市公司受到所公開譴責(zé)的，所公開譴責(zé)后，在 24 個(gè)月內(nèi)再次受到所對(duì)其股票實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。16A【】在最后一筆前 1 分鐘所有所，當(dāng)收盤集合競價(jià)不能產(chǎn)生收盤價(jià)時(shí)，收盤價(jià)為當(dāng)日該的成交量平

40、均價(jià)（含最后一筆）。17C【】一級(jí)商在固定平臺(tái)期間，應(yīng)當(dāng)對(duì)選定做市的特定固定進(jìn)行連續(xù)雙邊報(bào)價(jià)，每日雙邊報(bào)價(jià)中斷時(shí)間累計(jì)不得超過 60 分鐘。18B【】固定平臺(tái)詢價(jià)中，詢價(jià)方每次可以向 5 家被詢價(jià)方詢價(jià)，被詢價(jià)方接受詢價(jià)時(shí)提出的報(bào)價(jià)采用確定報(bào)價(jià)。19D【】委托指令一旦發(fā)出，在有效期限內(nèi)，只要受托人是按委托內(nèi)容的，委托人必須接受結(jié)果。20C【】成交后，經(jīng)紀(jì)商應(yīng)當(dāng)按規(guī)定制作及時(shí)交付給客戶簽收。成交報(bào)告單交付客戶，并代為辦理、交收，將款項(xiàng)和21B【交有效】境內(nèi)法人申請(qǐng)開立明文件（企業(yè)法人賬戶時(shí)，客戶填寫機(jī)構(gòu)賬戶申請(qǐng)表，并提或登記）及復(fù)印件或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件、經(jīng)辦人有效明文件及復(fù)印件。22A

41、【】自然人申請(qǐng)補(bǔ)辦新號(hào)碼上海賬戶卡時(shí)，還應(yīng)提供其指定營業(yè)部（或B 股托管機(jī)構(gòu)）出具的原賬戶凍結(jié)證明。23B【】在情感階段，應(yīng)當(dāng)使得客戶有一個(gè)態(tài)度的轉(zhuǎn)變，如認(rèn)可或支持該公司及其。24C【】客戶招攬是公司通過，采取多種促銷方式，與客戶建立關(guān)系并促成的過程，是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)的第一個(gè)環(huán)節(jié)。25A【】以將網(wǎng)上人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上申購日 1 個(gè)日之前刊登網(wǎng)上公告，可公告與網(wǎng)下公告合并刊登。26D【】上海所按上市公司的送配公告，在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量，按照無償送股比例自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)。27C【】中國登記結(jié)算公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于互聯(lián)網(wǎng)。28B所在行情發(fā)布系統(tǒng)中的“最新價(jià)”欄目揭示每

42、份基金份額的面值?！尽可虾?9B【】上海所實(shí)行全面指定后，中國登記結(jié)算公司上海分公司在配股登記日閉市后向各營業(yè)部傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫。30C【】對(duì)于關(guān)于作好公司終止上市后續(xù)工作的指導(dǎo)意見施行前已退市的公司，在此指導(dǎo)意見施行后 15 個(gè)工作 El 內(nèi)未確定機(jī)構(gòu)的，由所指定臨辦機(jī)構(gòu)。31A【】間市場的自營是指具有間市場資格的公司在間市場以自己名義進(jìn)行的自營。32D【資金?！抗镜淖誀I業(yè)務(wù)使用的資金是自有資金或依法籌集可用于自營業(yè)務(wù)的33B的成本不超過凈的 30%?！尽孔誀I業(yè)務(wù)資金持有一種權(quán)益類34C【】C 項(xiàng)應(yīng)該是：公司發(fā)生虧損或損失。35D【】公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開立的賬戶名

43、稱應(yīng)當(dāng)是“證券公司名稱一資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱一集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”。36B【】公司參與 1 個(gè)集合計(jì)劃的自有資金，不得超過計(jì)劃成立規(guī)模的 5%，并且不得超過 2 億元；參與多個(gè)集合計(jì)劃的自有資金總額，不得超過37A公司凈的 15%?！尽考腺Y產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期屆滿展期、解散或終止的，應(yīng)在中國監(jiān)督管理委員會(huì)同意后 5 個(gè)工作日內(nèi)通過會(huì)籍辦理系統(tǒng)向上海所報(bào)備。38C【】上海所規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資后，應(yīng)通過會(huì)籍辦理系統(tǒng)，在每月前 5 個(gè)工作日內(nèi)；向上海所提供上月資產(chǎn)凈值。39B【】公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受一個(gè)客戶的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值低于規(guī)定的最低限額的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以

44、違法所得 1 倍以上 5 倍以下的罰款。40D【】公司應(yīng)當(dāng)指定專人向客戶如實(shí)披露其業(yè)務(wù)資格，講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和定向資產(chǎn)管理合同的內(nèi)容。41B【42C】客戶信用賬戶為公司客戶信用擔(dān)保賬戶的二級(jí)賬戶?！尽烤S持擔(dān)保比例是指客戶擔(dān)保物價(jià)值與其融資融券債務(wù)之間的比例，計(jì)算公式為：維持擔(dān)保比例（現(xiàn)金信用×市價(jià)利息及費(fèi)用）。賬戶內(nèi)市值）（融資買入金額融券賣出數(shù)量43C【擔(dān)?！咳伺砂l(fā)現(xiàn)金紅利或利息時(shí)，登記結(jié)算公司按照公司客戶信用賬戶的實(shí)際余額派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息。44B【】采取市值配售方式的，客戶信用賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)納入其對(duì)應(yīng)的市值計(jì)算。45A【】公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后 10 個(gè)工作日內(nèi)，向中國監(jiān)督管

45、理委員會(huì)、地中國監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)和所報(bào)告當(dāng)月的相關(guān)情況。46D【】2010 年 1 月 22 日，關(guān)于開展公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見對(duì)首批申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的公司應(yīng)當(dāng)滿足的條件作了規(guī)定。47A【調(diào)高，】客戶融資融券期間，如果規(guī)定的同期金融機(jī)構(gòu)基準(zhǔn)利率公司將相應(yīng)提高融資利率或融券費(fèi)率。48B【】客戶信用資金賬戶是客戶在存管開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。49A【】間債券市場債券批準(zhǔn)、可在管理辦間債券市場定，的間債券市場回購的債券是指經(jīng)債券、債券和金融債券等記賬式債券。50C【】間市場規(guī)定進(jìn)行買斷式回購，任何一家市場參與者單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的 20%，任何一家市場參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在國債登記結(jié)算公司托管的自營債券總額的 200%。51