風險管理程序

1、精品文檔1.目的為確保質(zhì)量管理體系能夠?qū)崿F(xiàn)其預期的結(jié)果，增強期望的影響，預防或減少非預期的影響，實現(xiàn)持續(xù)改進而編制本程序。2. 適用范圍適用于公司質(zhì)量管理體系各過程中的風險和機會的識別及應付、相關方要求的確定管理活動。3. 職責3.1總經(jīng)理：負責為風險和機會的識別及應對、相關方要求的確定管理活動配備充分的資源和有資格能勝任的人員，并主導該項管理活動。3.2管理者代表：負責公司風險和機會的識別及應對措施、相關方要求的確定管理活動的實施。3.3各和部門：負責與本部門相關的風險和機會的識別及應對措施、相關方要求的確定管理活動實施及應對措施的驗證。4. 工作程序：4.1風險和機會識別4.1.1組織應在

2、風險分析中至少包含從產(chǎn)品召回、產(chǎn)品審核、使用現(xiàn)場退貨和修理、投訴、報廢及返工中吸取的經(jīng)驗教訓。4.1.2風險和機會識別應在質(zhì)量管理體系各個過程展開，包括但不限以下過程：顧客導向過程支持過程管理過程C1合同評審S1基礎設施管理M1領導作用C2過程設計開發(fā)S2監(jiān)視和測量資源管理M2策劃C3制造S3人力資源管理M3分析和評價C4防護/交付S4文件控制M4內(nèi)審C5顧客滿意度S5采購控制M5管理評審S6生產(chǎn)設備管理M6改進S7工裝管理S8產(chǎn)品和服務放行S9不合格品控制4.1.3風險和機會識別還可以從但不限于以下方面開展：（內(nèi)、外部）環(huán)境風險、市場風險、技術風險、生產(chǎn)風險、財務風險及人事風險等，見下表：精

3、品文檔風險類別控制目標控制措施控制頻率部門/責任人戰(zhàn)略風險內(nèi)外部環(huán)境變化時不出現(xiàn)決策失誤。關注內(nèi)外部環(huán)境變化、行業(yè)動態(tài)等。每年（或根據(jù)實際情況增加）。業(yè)務部/管理層符合法律法規(guī)要求，不出現(xiàn)因違反法律法規(guī)而導致公司生存危機。法律法規(guī)識別/合規(guī)性評價。同上質(zhì)量部/管理層財務風險不因匯率變化而造成公司產(chǎn)品銷售利潤減低或負利潤。關注匯率變化，及時更改報價。每月業(yè)務部/管理層補產(chǎn)生因未及時回收貨款而導致的信用風險。按時履約，并進行顧客滿意度調(diào)查/客戶回訪每年業(yè)務部/管理層市場風險銷售達到預測或不低于90%準確地進行市場預測每年業(yè)務部/管理層避免價格大幅下降關注行業(yè)動態(tài)每季度進仃市場調(diào)研業(yè)務部/管理層運營

4、風險生產(chǎn)風險避免產(chǎn)量不足或產(chǎn)量過剩。以銷定產(chǎn)，按訂單生產(chǎn)防止產(chǎn)量過剩；及時添置設備避免產(chǎn)量不足。每個生產(chǎn)單均按訂單進行生產(chǎn)/每季度進行產(chǎn)能評估。生產(chǎn)部/管理層不因設備原因造成停機。對設備進行維護保養(yǎng)。每日點檢/季度保養(yǎng)/年度保養(yǎng)人事行政部/管理層技術風險避免設計開發(fā)的新產(chǎn)品不符合市場需求。制定程序，嚴格按照程序執(zhí)行。每個新產(chǎn)品技術部/管理層質(zhì)量零事故。制定程序，嚴格按照程序進行質(zhì)量控制。每批產(chǎn)品（從原材料進廠開始）質(zhì)量部/管理層人力資源風險人員配置平衡準確進行人力資源規(guī)戈V，及時招聘或解約。每年人事行政部/管理層避免招聘風險（如使用不當人員）制定崗位職責及崗位說明，嚴格執(zhí)行。每個新員工均按規(guī)定

5、進行招聘利用恰當?shù)男匠昱c績效進行激勵制定合理薪酬與績效管理制度，并嚴格執(zhí)行。每月注：由總經(jīng)理主導負責，副總經(jīng)理、管理者代表及品管部協(xié)助每年進行一次風險和機會設別、相關方要求確定，填寫風險和機會及應對措施表及相關方要求識別表。4.2風險評價和風險可接受標準：風險識別與評價方法為綜合評價法，包括嚴重性及可能性兩個指標。風險綜合指數(shù)=嚴重性X可能性4.2.1風險的嚴重性級別嚴重性分值第1級可忽略1第2級微小2第3級中等3第4級嚴重4第5級毀滅性5422風險發(fā)生的可能性:級別發(fā)生可能性分值第1級稀少（發(fā)生頻率小魚每10年1次）1第2級不太可能發(fā)生（發(fā)生頻率為每5到10年1次）2第3級可能發(fā)生（發(fā)生頻率

6、為每1到5年1次）3第4級很可能發(fā)生（發(fā)生頻率為每年1次）4第5級較常發(fā)生（發(fā)生頻率為每2-3個月1次）5第6級經(jīng)常發(fā)生（幾乎每次都可能發(fā)生）6423根據(jù)風險發(fā)生的可能性和嚴重性，用風險指數(shù)矩陣圖來綜合評價風險的等級?？赡苄試乐匦浴⒌谝患壍诙壍谌壍谒募壍谖寮壍诹壍谝患?23456第二級24681012第三級369121516第四級4812162024第五級51015202530風險級別：低級風險1-5;中級風險6-10;高級風險11-30；4.3應對措施：應對風險的措施有四種-規(guī)避風險、接受風險、降低風險和分擔風險。對于高級風險（1130）應采取規(guī)避風險、降低風險和分擔風險；對于中級風險

7、（610）可采取降低風險和分擔風險；對于低級風險（15）可以接受。4.3.1 規(guī)避風險：通過避免受未來可能發(fā)生事件的影響而消除風險。例如規(guī)避風險的辦法有：A. 通過公司政策、限制性制度和標準，阻止高風險的經(jīng)營活動、交易行為、財務損失和資產(chǎn)風險的發(fā)生。B. 通過重新定義目標，調(diào)整戰(zhàn)略及政策，或重新分配資源，停止某些特殊的經(jīng)營活動。C. 在確定業(yè)務發(fā)展和市場擴張目標時，避免追逐“偏離戰(zhàn)略”的機會。D. 審查投資方案，避免采取導致低回報、偏離戰(zhàn)略、以及承擔不可接受的高風險行動。E. 通過撤出現(xiàn)有市場和區(qū)域，或者通過出售、清算、剝離某個產(chǎn)品組合或業(yè)務，規(guī)避風險。4.3.2 接受風險：維持現(xiàn)有風險水平。

8、例如：A. 不米取任何行動，將風險保持在現(xiàn)有水平。B. 根據(jù)市場情況許可等因素，對產(chǎn)品和服務進行重新定價，從而補償風險成本。C. 通過合理設計的組合工具，抵消風險。4.3.3 降低風險：利用政策或措施將風險降低到可接受的水平。例如：A. 將金融資產(chǎn)、實物資產(chǎn)或信息資產(chǎn)分散放置在不同地方，以降低遭受災難性損失的風險。B. 借助內(nèi)部流程或行動，將不良事件的可能性降低到可接受的程度，以控制風險。C. 通過給計劃提供支持性的證明文件并授權(quán)合適的人做決策，應對偶發(fā)事件。必要時，可定期對計劃進行檢查，邊檢查邊執(zhí)行。4.3.4 分擔風險：將風險轉(zhuǎn)移給資金雄厚的獨立機構(gòu)。例如：通過合同或非合同的方式將風險轉(zhuǎn)嫁給另一個人或單位的一種風險處理方式。4.4機會識別及應對措施：風險總是與機會同行，公司識別風險并采取應對措施的同時也是識別機會尋求突破與發(fā)展的時機。公司采取的如降低風險的措施也就是質(zhì)量管理體系或產(chǎn)品和