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1、知識產(chǎn)權(quán)保護、企業(yè)家社會資本對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響匯報人：竇智 學號：14110022 導師：李勝蘭選題背景 近年來中國技術(shù)創(chuàng)新水平不斷提高。 轉(zhuǎn)型時期，中國法律制度尚未完善，知識產(chǎn)權(quán)缺乏有效的保護機制。知識產(chǎn)權(quán)保護取得了長足進步，但仍然存在許多不足之處。強化知識產(chǎn)權(quán)保護是否能夠促進發(fā)展中國家創(chuàng)新能力的提升至今仍然是一個備受爭議的議題。 中國正處于轉(zhuǎn)型時期，和知識產(chǎn)權(quán)法律制度缺乏有效的保護機制。在這種情況下，社會資本成為企業(yè)獲取資源，促進其發(fā)展的重要的手段。選題意義 任何技術(shù)創(chuàng)新都是在一定的制度背景下進行的，知識產(chǎn)權(quán)保護理論和社會資本理論對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響的研究領(lǐng)域受到了越來越多的重視。 研

2、究二者對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響，為轉(zhuǎn)型期政府在實施創(chuàng)新戰(zhàn)略的過程中如何處理好正式制度和非正式制度的關(guān)系提供借鑒與參考。要解決的問題 中國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新取得的成就與現(xiàn)階段知識產(chǎn)權(quán)保護不完善的現(xiàn)象并存；學界對知識產(chǎn)權(quán)保護是否促進技術(shù)創(chuàng)新也存在爭議，基于此，進行技術(shù)創(chuàng)新是否還需要加強知識產(chǎn)權(quán)保護呢？ 知識產(chǎn)權(quán)保護薄弱的情況下，是否存在其它可以替代知識產(chǎn)權(quán)保護的機制企業(yè)家社會資本，來促進中國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提高呢？ 文獻綜述知識產(chǎn)權(quán)保護的概念 定義：根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利獲得、權(quán)利歸屬的確認、侵權(quán)行為的界定以及知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利的終止等一系列法律制度的建立、完善和執(zhí)行,并在這些基礎之上，應用知識產(chǎn)權(quán)競爭和壟斷作為

3、營銷手段,從而提高知識產(chǎn)權(quán)的商業(yè)化率和產(chǎn)業(yè)化率,以及知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟效益的方針、政策和策略等的一套完整的制度（蔡四青，2007）。 廣義知識產(chǎn)權(quán)廣義知識產(chǎn)權(quán)被界定為：版權(quán)與鄰接權(quán)、商標權(quán)、地理標識權(quán)、工業(yè)品外觀設計權(quán)、專利權(quán)、集成電路布圖設計權(quán)、未披露過的信息專有權(quán)。狹義的知識產(chǎn)權(quán)狹義的知識產(chǎn)權(quán)僅指版權(quán)、商標權(quán)和專利權(quán)（與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)保護協(xié)定）。文獻綜述知識產(chǎn)權(quán)保護的概念 知識產(chǎn)權(quán)保護涉及有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)糾紛解決的方式。主要包括公力救濟（如司法救濟與行政救濟）、社會性救濟（如調(diào)解、仲裁等替代性糾紛解決）與私力救濟（如當事人和解）三種形式（徐昕，2015）。 中國當今的知識產(chǎn)權(quán)糾紛解決機制是以訴訟

4、為主導，輔之以行政救濟的運行方式（劉友華，2010）。文獻綜述知識產(chǎn)權(quán)保護的度量方法 現(xiàn)有文獻對知識產(chǎn)權(quán)保護的衡量指標并不統(tǒng)一。早期采用Rapp和 Rozek（1990）的RR 指數(shù)法，后期改用Ginarte和Park（1997）的GP 指數(shù)法。 國內(nèi)文獻采用許春明等( 2008) 指數(shù)比較多，它適用于省級面板數(shù)據(jù)的線性回歸。姚利民和饒艷（2009）引入了執(zhí)法因素對其加以改進。文獻綜述知識產(chǎn)權(quán)保護的度量方法 后續(xù)學者也不斷嘗試對已有度量方法加以改進，采取不同指標來衡量知識產(chǎn)權(quán)保護，力求衡量的方法更加完善。 有的對GP指數(shù)加以修正（Hu 和 Png，2013），有的對許春明和陳敏的方法修正（李蕊

5、和沈坤榮，2014）。 還有的采取多個指標對知識產(chǎn)權(quán)保護強度改進（吳超鵬，2009；JS Ang等，2013；呂敏和張亞斌，2013）。 綜合立法指數(shù)與執(zhí)法指數(shù)構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)保護總指數(shù)（董雪兵等，2012） 引人世界經(jīng)濟論壇發(fā)布的知識產(chǎn)權(quán)保護實際測度指標（代中強等，2015）。文獻綜述企業(yè)家社會資本的概念現(xiàn)有有文獻主要基于不同視角對企業(yè)家社會資本進行定義。 資源視角：資源視角：通過企業(yè)的董事長（總經(jīng)理）的社會網(wǎng)絡與企業(yè)外部取得聯(lián)系的無形資源（Baron，2000；Cantner和Sttzer，2010；Acquaah，2012；Cao等，2012） 能力視角：能力視角：企業(yè)家嵌人社會關(guān)系網(wǎng)絡中獲

6、取的資源及其調(diào)動關(guān)系網(wǎng)絡中資源的能力（Westlund和Bolton，2003；彭正龍和姜衛(wèi)韜，2008；孫俊華和陳傳明等，2009） 社會規(guī)范視角：社會規(guī)范視角：企業(yè)家個人網(wǎng)絡所建立起來的社會聲譽體系（惠朝旭，2004；Anderson等，2007）。文獻綜述企業(yè)家社會資本的概念 社會網(wǎng)絡視角：社會網(wǎng)絡視角：嵌入在企業(yè)家社會網(wǎng)絡中的可被利用和調(diào)動的社會關(guān)系（Laura J Spenee等，2004；Shu等，2011；李淑芬，2012；卿濤和張征，2013；喬朋華，2015）。 基于上述四個視角對企業(yè)家社會資本的界定存在著一定的共性,表現(xiàn)在：第一，企業(yè)家社會資源來源于企業(yè)家的社會關(guān)系網(wǎng)絡；第

7、二,擁有同類社會資本的成員之間構(gòu)成了互惠共同體，并建立信任和規(guī)范的機制；第三,體現(xiàn)的是調(diào)動網(wǎng)絡資源的能力。 綜上，企業(yè)家個人的社會資本一般是指企業(yè)家個人擁有的人際關(guān)系和社會資源。文獻綜述企業(yè)家社會資本的度量方法 定名法（Moran，2005；Batjargal，2007；Chollet 等，2013）。 定位法：通過成員個體在社會中所處的個人地位來反映出其社會資本情況（Lin,Fu和Hsung，2001；梁強等，2011；徐業(yè)坤等，2013；張敏等，2015）。 關(guān)系網(wǎng)絡：一般采用likert量表對受訪者進行問卷調(diào)查，進而獲取企業(yè)家社會資本的程度 資本投入法：與政府保持聯(lián)系進行的支出、公關(guān)費用

8、等（張其仔，2004；Cai等，2005；何曉斌等，2013）。文獻綜述企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的概念 能力要素構(gòu)成。（Antonio等，2010；林筠等；2011；Fores等，2011；毛維青等；2012）。 過程：（劉海濤和孫明貴，2009；喬朋華，2015；張大偉，2015） 結(jié)果：企業(yè)從創(chuàng)新意識到轉(zhuǎn)變成創(chuàng)新成果實現(xiàn)的能力（夏維力和呂曉強，2005） 資源利用：實現(xiàn)技術(shù)功能和產(chǎn)量活動的能力，包括開發(fā)新產(chǎn)品和有效操控設備（Csar Camisn等，2014）文獻綜述企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的測度作者及年份作者及年份創(chuàng)新能力測度指標創(chuàng)新能力測度指標Tobias Mller等等（2011）68基于構(gòu)造的創(chuàng)新

9、能力成熟度模型，將技術(shù)創(chuàng)新區(qū)域劃分為四個過程：構(gòu)思和產(chǎn)品開發(fā)創(chuàng)新管理、需求工程和質(zhì)量管理李長青等李長青等（2014）69企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入、產(chǎn)出、Maluquist效率和生產(chǎn)率分解指標喬朋華（喬朋華（2015）2選取技術(shù)創(chuàng)新能力和研究開發(fā)能力指標白俊紅等白俊紅等（2008）70創(chuàng)新資源投入能力，研究開發(fā)能力，制造能力，營銷能力和創(chuàng)新管理能力組成雷靜和潘杰義雷靜和潘杰義（2009）71企業(yè)的創(chuàng)新投入、實施、實現(xiàn)能力和創(chuàng)新管理能力四個方面能力組成趙耀趙耀（2010）72技術(shù)創(chuàng)新投入、學習、實施、實現(xiàn)和管理能力的整合Yam等等（2011）73企業(yè)的組織、研發(fā)、資源整合、生產(chǎn)制造、市場營銷以及戰(zhàn)略規(guī)劃能

10、力毛維青等毛維青等（2012）63R&D能力、組織能力、資金投入能力、制造能力和市場營銷能力五個方面張大偉張大偉（2015）65創(chuàng)新投入能力、技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)能力和技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力陳云等陳云等（2012）74從現(xiàn)有技術(shù)創(chuàng)新能力及其提升潛力兩個方面構(gòu)建評價指標Chakraborty等等（2014）75研究開發(fā)支出、專利申請數(shù)量和專利引用率文獻綜述對有關(guān)概念界定和測度的文獻的評述（1）企業(yè)家社會資本。企業(yè)家社會資本的載體是社會網(wǎng)絡，社會資本是嵌入社會網(wǎng)絡中的資源及其獲取網(wǎng)絡資源的能力。（2）知識產(chǎn)權(quán)保護。知識產(chǎn)權(quán)主要指與企業(yè)創(chuàng)新和競爭行為密切相關(guān)的工業(yè)知識產(chǎn)權(quán)，專利權(quán)與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系最為密切、也最

11、有代表性，而且已經(jīng)形成了相對成熟的經(jīng)濟理論與研究方法。（3）企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力主要是指是企業(yè)通過對資源的利用、配置、整合、制造出新的產(chǎn)品或者變革產(chǎn)品的生產(chǎn)技術(shù)，是技術(shù)創(chuàng)新主體實施并完成技術(shù)創(chuàng)新過程的各種能力的總和。文獻綜述知識產(chǎn)權(quán)保護、企業(yè)家社會資本對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響（1）制度環(huán)境在社會網(wǎng)絡關(guān)系對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響中的調(diào)節(jié)效應 穩(wěn)定而有保障的產(chǎn)權(quán)制度、開放有效的市場、公正透明的法制環(huán)境，能保證產(chǎn)業(yè)集群網(wǎng)絡關(guān)系中信任的建立，網(wǎng)絡關(guān)系得以鞏固（周建華，2016）。網(wǎng)絡關(guān)系的積累需要制度的扶持和庇護，兩者共生共榮（張望和楊永忠，2011；姜文杰和張玉榮，2013；周建華，2016

12、）。 正式制度的健全和完善及其與社會關(guān)系的協(xié)同演化是進一步推進企業(yè)大規(guī)模技術(shù)創(chuàng)新的決定因素, 也是保障制度轉(zhuǎn)型前期階段向后期階段順利過渡的關(guān)鍵（鄒國慶等，2010）文獻綜述知識產(chǎn)權(quán)保護、企業(yè)家社會資本對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響（2）社會資本在技術(shù)創(chuàng)新中對法律保護的替代作用 中國的法律保護、金融等體系落后，但在過去30年里保持強勁增長，這種增長的背后是以關(guān)系和聲譽為基礎的非正式制度促進了民營企業(yè)發(fā)展(Allen等，2005) 。 社會資本在一定程度上彌補了法律保護的不足，它所規(guī)定的誠實、守信原則，作為一種非正式的制度刺激企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新。（林洲鈺和林漢川，2012；高潔等，2015）；法律保護增強

13、時，社會資本對公司研發(fā)投資的正面作用減弱（張洪輝，2014）文獻綜述知識產(chǎn)權(quán)保護、企業(yè)家社會資本對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響（3）社會資本和制度環(huán)境在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入和產(chǎn)出階段所起的作用林洲鈺和林漢川（2012）結(jié)合地區(qū)制度環(huán)境和產(chǎn)權(quán)背景的分析顯示，無論是從創(chuàng)新投入還是創(chuàng)新產(chǎn)出來看，在社會資本較高的省份，企業(yè)表現(xiàn)出更高的技術(shù)創(chuàng)新水平；在法律保護水平較低的地區(qū)，社會資本發(fā)揮了替代作用。趙麗麗和張玉喜（2015）認為，在中低市場化進程和中等法制水平下，社會資本對專利申請授權(quán)數(shù)有顯著正向影響，在低法制水平下，社會資本與新產(chǎn)品銷售收入之間顯著負相關(guān)。文獻綜述知識產(chǎn)權(quán)保護、企業(yè)家社會資本對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的

14、影響（4）產(chǎn)權(quán)保護和社會資本對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響吳超鵬（2009）在控制各省的經(jīng)濟發(fā)展水平、法律保護水平等因素后得出, 社會資本較高的省份,外資高科技企業(yè)研發(fā)投資意愿較強。知識產(chǎn)權(quán)保護薄弱的國家,社會資本可以起到替代知識產(chǎn)權(quán)保護的作用。企業(yè)的創(chuàng)新投入在產(chǎn)權(quán)保護缺失的制度環(huán)境下是無法持續(xù)的，尋求社會關(guān)系網(wǎng)絡等非正式制度的保護，能夠激勵企業(yè)創(chuàng)新（梁強，2011）。但有的研究證明，產(chǎn)權(quán)保護對微觀企業(yè)生產(chǎn)率有明顯的正向影響，契約保護制度對企業(yè)生產(chǎn)率整體上的影響不明顯（余林徽等，2013）。企業(yè)能夠通過諸如社會網(wǎng)絡等關(guān)系維護契約的執(zhí)行，社會資本對產(chǎn)權(quán)保護的替代作用不明顯（Acemoglu and Joh

15、nson,2005）。關(guān)于兩種制度因素對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力影響的文獻評述 已有的文獻主要是基于正式制度環(huán)境或法律保護環(huán)境，研究社會資本對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響。在技術(shù)創(chuàng)新過程中，社會資本與正式制度之間主要表現(xiàn)出相互替代的關(guān)系。將知識產(chǎn)權(quán)保護這一正式制度單獨拿出來和社會資本一起，來研究其對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響的文獻相對缺乏。 少數(shù)學者基于創(chuàng)新過程的不同階段，兩種制度技術(shù)創(chuàng)新能力所起的作用也進行了研究，得到了兩種制度在不同的階段對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力所起的作用不同的結(jié)論。但這些研究結(jié)論只是從總體上論述了兩種制度在總體上對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響，但并沒有從特定機制角度出發(fā)來詳細地分析在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程的不同階段，

16、二者所起的作用。創(chuàng)新點和不足 創(chuàng)新點（1）將知識產(chǎn)權(quán)保護和企業(yè)家社會資本結(jié)合，研究其共同對技術(shù)創(chuàng)新能力的影響。（2）針對技術(shù)創(chuàng)新的不同階段，分析企業(yè)家社會資本和知識產(chǎn)權(quán)保護對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力作用的差異。 不足（1）企業(yè)家社會資本衡量的指標方面。企業(yè)家社會資本的指標選取主要是基于企業(yè)家社會網(wǎng)絡關(guān)系和資源獲取的角度來構(gòu)建，缺少關(guān)于行業(yè)自治和服務等方面的數(shù)據(jù)（2）知識產(chǎn)權(quán)保護與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的內(nèi)生性問題。理論基礎（1）交易費用理論。根據(jù)科斯定理，倘若產(chǎn)權(quán)是明確的，不存在交易費用，則市場會自動達到帕累托最優(yōu)而無需政府的作用。在知識產(chǎn)品的產(chǎn)權(quán)界定上，私權(quán)保護是必要的（賈明珍，2013） 知識產(chǎn)權(quán)的明晰

17、實現(xiàn)了對知識的保護，明晰產(chǎn)權(quán)，減少負外部性傷害。 知識產(chǎn)權(quán)的明晰有利于規(guī)范交易活動，降低交易費用，有利于實現(xiàn)資源的優(yōu)化配置。理論基礎（2）技術(shù)創(chuàng)新的社會網(wǎng)絡理論。理論基礎（3）“替代說”理論 正式制度只是社會行為約束機制的一部分，非正式制度對降低一些經(jīng)濟行為的實施成本，促成交易方面仍然起著重要的補充作用，甚至成為正式制度的替代形式（Xin 和Pearce，1996）。 在知識產(chǎn)權(quán)保護制度不完善的中國，專利制度還沒有形成非常有效的知識產(chǎn)權(quán)保護和創(chuàng)新激勵機制，這些機制還不具有足夠的“排他性”，必須尋求非正式的制度約束。為了克服這些創(chuàng)新困境，不少中國企業(yè)通過社會網(wǎng)絡關(guān)系獲取創(chuàng)新支持和保護(Li &

18、AtuaheneGima，2001)研究假設假設1：知識產(chǎn)權(quán)保護對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力呈現(xiàn)倒“U”型影響關(guān)系加強知識產(chǎn)權(quán)保護有利于激勵企業(yè)增加科研投入以保障其在相關(guān)領(lǐng)域內(nèi)的壟斷地位，但知識產(chǎn)權(quán)制度對技術(shù)創(chuàng)新的影響與國家經(jīng)濟發(fā)展水平、行業(yè)技術(shù)密集水平等諸多因素都有著密切關(guān)系，針對不同的國家或地區(qū)、不同的歷史時期，以及不同的行業(yè)狀況等應該采取不同程度的知識產(chǎn)權(quán)保護政策。，應根據(jù)本國的經(jīng)濟發(fā)展階段、技術(shù)水平、市場結(jié)構(gòu)、國際生產(chǎn)轉(zhuǎn)移途徑采取相應的知識產(chǎn)權(quán)保護強度（Chu 等，2011；王華，2011；郭春野，莊子銀，2012；趙娜和王博，2016）。研究假設假設2：企業(yè)家社會資本對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力具有正向

19、影響 許多學者研究發(fā)現(xiàn)企業(yè)家社會關(guān)系網(wǎng)絡能夠促進企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新（Greve and Salaff，2003；韋影，2007；Land 等，2012；姜衛(wèi)韜，2012；Ebers和 Maurer，2014）。 部分學者認為企業(yè)家政治資本并不是對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力具有顯著的正向促進作用（陳爽英等，2010；江雅雯等，2011；Lin等，2014）。 總體上，企業(yè)家社會資本對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響具有促進作用研究假設假設3：知識產(chǎn)權(quán)保護較弱時，企業(yè)家社會資本較為充足的企業(yè)，技術(shù)創(chuàng)新能力較強。 知識產(chǎn)權(quán)保護薄弱的國家里，在社會資本比較高的省份，更容易吸引外資高科技企業(yè)的進駐，外資高科技企業(yè)也更愿意與當?shù)仄?/p>

20、業(yè)組成合資企業(yè),并且在這些省份外資高科技企業(yè)的研發(fā)投資意愿較強（吳超鵬，2009）。 在轉(zhuǎn)型經(jīng)濟背景下,由于市場支持機構(gòu)、透明的法律、清晰的規(guī)則的缺失,企業(yè)家社會資本作為對正式制度的補充,可以有效地促進企業(yè)創(chuàng)新(謝百等，2010；Tortoriello和Krachhardt, 2010；張洪輝，2014；張素平，2014 )變量定義、測度與數(shù)據(jù)來源（1）企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力包含不同的階段，總體上可歸為技術(shù)創(chuàng)新的投入和產(chǎn)出階段。本文參照（喬朋華，2014）的做法，根據(jù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程視角，從兩個方面來研究技術(shù)創(chuàng)新能力：創(chuàng)新投入能力和研究開發(fā)能力。創(chuàng)新投入能力使用研發(fā)費用投入強度，它

21、等于R&D經(jīng)費與銷售收入之比，數(shù)據(jù)來自于中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫；研究開發(fā)能力使用專利（發(fā)明專利、實用新型專利和外觀設計專利）申請數(shù)量，數(shù)據(jù)來源于中國專利查詢網(wǎng)、SOOPAT網(wǎng)等。變量定義、測度與數(shù)據(jù)來源（2）知識產(chǎn)權(quán)保護知識產(chǎn)權(quán)保護總指數(shù)（IPR）知識產(chǎn)權(quán)保護執(zhí)法指數(shù)（LE）專利權(quán)指數(shù)版權(quán)指數(shù)商標權(quán)指數(shù)行政保護指數(shù)經(jīng)濟發(fā)展指數(shù)公眾意識指數(shù)國際監(jiān)督指數(shù)司法保護指數(shù)知識產(chǎn)權(quán)保護立法指數(shù)（LL）來源：董雪兵，朱慧，康繼軍，等.轉(zhuǎn)型期知識產(chǎn)權(quán)保護制度的增長效應研究J.經(jīng)濟研究.2012(8):變量定義、測度與數(shù)據(jù)來源（2）知識產(chǎn)權(quán)保護變量定義、測度與數(shù)據(jù)來源（3）企業(yè)家社會資本政治關(guān)系企業(yè)家擔任中央或地方政府中的職務滬深交易所上市公司年報、Wind