【精選表格】企業(yè)合規(guī)性審查目錄

1、企業(yè)合規(guī)性審查目錄版權(quán)持有：青島鯊魚(yú)匯律淘網(wǎng)絡(luò)科技有限公司山東圣恩律師事務(wù)所專(zhuān)業(yè)，標(biāo)&規(guī)玳第一篇人力資源篇（一）簽訂勞動(dòng)合同、勞務(wù)派遣和建立職工名冊(cè)情況1 .是否有完善的招工登記表2 .是否執(zhí)行就業(yè)備案登記3 .是否建立職工花名冊(cè)4 .是否全員訂立勞動(dòng)合同5 .是否備存勞動(dòng)合同原件6 .是否勞動(dòng)合同為職工本人簽名7 .是否存在勞動(dòng)合同到期未續(xù)訂情況8 .是否存在集體勞動(dòng)合同9 .是否存在勞務(wù)派遣員工10 .是否簽訂勞務(wù)派遣協(xié)議11 .是否具有勞務(wù)派遣資質(zhì)12 .是否派遣員工均有派遣單位簽訂勞動(dòng)合同口是口是口是口是口是口是口是口是口是口是口是.是口否口否口否口否口否口否口否口否口否口否口

2、否口否口13.是否派遣員工簽訂的勞動(dòng)合同存在到期未續(xù)訂的情況是口否口14.是否派遣員工崗位符合法律規(guī)定.是口否口15.是否派遣員工比例不超過(guò)10%是口否口16.是否派遣員工執(zhí)行同工同酬的規(guī)定是口否口17.是否派遣員工均在本地繳納社保.是口否口18.是否執(zhí)行禁止使用童工的規(guī)定.是口否口19.是否執(zhí)行使用未成年工登記備案的規(guī)定.是口否口20.是否執(zhí)行女職工、未成年工特殊勞動(dòng)保護(hù)的規(guī)定是口否口21.是否執(zhí)行外國(guó)人、港澳臺(tái)人員就業(yè)登記的規(guī)定是口否口22.是否采用具有學(xué)籍的實(shí)習(xí)員工是口否口23.是否簽訂實(shí)習(xí)協(xié)議是口否口24.是否聘用退休人員.是口否口25.是否簽訂勞務(wù)協(xié)議.是口否口26.是否采用雙重勞動(dòng)

3、關(guān)系人員是口否口27.是否采用殘疾人員.是口否口28.是否接納關(guān)聯(lián)企業(yè)調(diào)動(dòng)的人員是口否口29是否向關(guān)聯(lián)企業(yè)調(diào)動(dòng)人員是口否口30是否存在無(wú)法定事由長(zhǎng)期休假人員、休假人數(shù)、原因是口否31.是否存在職業(yè)病崗位.是否口32.是否存在職業(yè)病或疑似職業(yè)病員工.是口否口33.是否建立涉及職業(yè)病崗位員工的體檢制度并設(shè)立員工健康檔案.是口否口34.是否存在兼職職員.是口否口35.是否存在非全日制職員是口否口36.是否存在特殊技術(shù)崗位職員.是口否口37是否特種崗位職員具有資格證、上崗證是口否口38.是否依法訂立試用期.是口否一工總數(shù)責(zé)勞動(dòng)關(guān)系勞務(wù)關(guān)系動(dòng)關(guān)系總數(shù)方;務(wù)派遣百二聯(lián)企業(yè)間調(diào)派關(guān).重勞動(dòng)關(guān)系貝:民工衣國(guó)人

4、外澳臺(tái)巷成年工在疾人發(fā)業(yè)病積傷工產(chǎn)期孕乳期哺休盾期放假氏種工作恃休退習(xí)生實(shí)職兼務(wù)外包業(yè)他其（二）支付勞動(dòng)者工資報(bào)酬情況；1 .是否符合工資支付周期規(guī)定2 .是否不低于最低工資標(biāo)準(zhǔn)3 .是否按規(guī)定支付加班費(fèi)4 .是否獨(dú)生子女費(fèi)5 .是否支付防暑降溫費(fèi)6 .是否不低于合同約定的工資標(biāo)準(zhǔn)7 .是否依法執(zhí)行病假工資制度8 .是否依法執(zhí)行工傷工資制度9 .是否依法執(zhí)行孕產(chǎn)期工資支付制度10 .是否工資表保存兩年11 .工資表構(gòu)成是否合理12 .是否發(fā)放工資條13 .工資表是否要求簽字口是口是口是口是口是口是口是口是口是口是.是口是口是口否口否口否口否口否口否口否口否口否口否口否口否口否（三）執(zhí)行工作時(shí)間

5、及休息休假規(guī)定的情況1 .是否執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)工時(shí)制度2 .是否執(zhí)行不定時(shí)工時(shí)制度3 .是否執(zhí)行綜合工時(shí)制度4 .是否執(zhí)行特殊工時(shí)制度經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)5 .是否執(zhí)行帶薪年休假制度6 .是否執(zhí)行每年度年休假結(jié)算制度7 .是否依法執(zhí)行病假制度8 .是否依法執(zhí)行工傷休假制度9 .是否依法執(zhí)行孕產(chǎn)期哺乳期休假制度10 .是否考勤記錄保存兩年11 .是否支付夜班補(bǔ)貼12 .是否執(zhí)行請(qǐng)假審批制度13 .是否執(zhí)行銷(xiāo)假報(bào)告制度14 .考勤方式是否合理.是口是.是.是.是口是,.是,.是.是.是,.是.是.是,.是口否口否口否口否口否口否口否口否口否口否口否口否口否口否（四）制定內(nèi)部勞動(dòng)規(guī)章制度的情況口1.是否建立內(nèi)部規(guī)章制度

6、是口否口2.是否通過(guò)民主程序制定.是口否口3.是否具有職工經(jīng)培訓(xùn)閱讀的簽名冊(cè)是口否口4.是否具備主要的招聘制度、薪酬制度、考勤制度、離職制度、獎(jiǎng)懲制度、民主管理制度、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、公章管理制度等是口否（五）解除勞動(dòng)合同的情況 1.是否建立離職審批程序.是否口2.是否建立辭退民主程序是口否口3.是否建立離職交接程序.是口否（六）參加各項(xiàng)社會(huì)保險(xiǎn)、公積金的情況是否是否口1.是否全員繳納社會(huì)保險(xiǎn)口2.是否社保繳費(fèi)項(xiàng)目符合法律規(guī)定口3.是否社保繳費(fèi)基數(shù)符合法律規(guī)定.是口否口4.是否存在職工無(wú)法繳納社保的情況、人數(shù)、是口否口5.是否執(zhí)行公積金繳納制度.是口否（七）工傷處理口1.是否全員繳納工傷社會(huì)保險(xiǎn).是口

7、否口2.是否建立工傷匯報(bào)機(jī)制.是口否口3.是否建立工傷停工留薪期確認(rèn)程序.是口否口4.是否建立工傷勞動(dòng)能力鑒定機(jī)制.是口否口5.是否建立工傷期滿(mǎn)后處理機(jī)制.是口否（八）其他人力資源合規(guī)性審查情況口1.是否建立保密制度是口否口2.是否建立培訓(xùn)制度是口否口3.是否建立競(jìng)業(yè)禁止制度.是口否口4.是否建立工會(huì).是口否第二篇商業(yè)活動(dòng)篇 1.是否商業(yè)活動(dòng)均訂立合同.是否口2.是否存在外包車(chē)輛并訂立合同.是口否口3.是否存在業(yè)務(wù)外包并訂立合同.是口否口4.是否公司經(jīng)營(yíng)保持獨(dú)立性.是口否口5.是否公司運(yùn)行遵守章程.是口否6 .是否董監(jiān)高符合任職條件、忠誠(chéng)勤勉義務(wù).是口否7 .是否公章使用權(quán)限明晰是口否8 .是

8、否商業(yè)活動(dòng)保持工作流痕.是否9 .是否商業(yè)活動(dòng)中保護(hù)自有知識(shí)產(chǎn)權(quán)、商業(yè)秘密是口否10 .是否商業(yè)活動(dòng)中侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)、商業(yè)秘密口是口否11 .是否公司投保財(cái)產(chǎn)、水火等財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn).是口否12 .企業(yè)是否建立應(yīng)收、應(yīng)付賬款審核管理機(jī)制.是口否13 .企業(yè)是否建立交易進(jìn)、銷(xiāo)、存管理機(jī)制.是口否第三篇公司財(cái)稅篇口1.是否建立工資支付臺(tái)賬（裝訂成冊(cè)已入財(cái)務(wù)賬的工資原始憑證和職工工資明細(xì)）.是否口2.是否保存工資支付臺(tái)賬2年以上是口否口3.是否依法建立會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿.是口否口4.是否建立會(huì)計(jì)監(jiān)督制度.是口否口5.是否會(huì)計(jì)從業(yè)人員具備從業(yè)資格.是口否口6.是否建立會(huì)計(jì)從業(yè)人員管理制度.是口否第四篇公司環(huán)

9、境保護(hù)、安全生產(chǎn)的合規(guī)性口1.是否辦理排污許可證是口否口2.是否建立健全職業(yè)安全衛(wèi)生制度，為從業(yè)人員提供符合國(guó)家規(guī)定的職業(yè)安全衛(wèi)生條件，對(duì)從事有職業(yè)危害作業(yè)的人員定期進(jìn)行健康檢查，防止和減少職業(yè)危害.是口否口3.是否為從業(yè)人員無(wú)償提供合格的勞動(dòng)防護(hù)用品，并督促、檢查其按規(guī)定使用.是口否口4.是否對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行安全生產(chǎn)教育培訓(xùn).是口否口5.是否建立安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或者安全生產(chǎn)管理員是口否口6.是否主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員按規(guī)定參加安全生產(chǎn)培訓(xùn)并考核合格是口否口7.是否特種作業(yè)人員按規(guī)定進(jìn)行專(zhuān)門(mén)的安全作業(yè)培訓(xùn)并取得資格證書(shū)而上崗作業(yè)是口否口8.是否按規(guī)定提取和使用安全費(fèi)用.是口否口9.是否按規(guī)定交納安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)抵押是口否口10.是否按規(guī)定進(jìn)行安全評(píng)價(jià).是口否口11.按規(guī)定對(duì)重