突擊模擬考題1-基金

1、u 單項(xiàng)選擇題 1. 基金管理公司的投資決策程序的起點(diǎn)通常是。A A：公司研究開展部提出研究報(bào)告B：投資決策委員會決定基金的總體投資方案C：基金投資部制定投資組合的具體方案D：風(fēng)險(xiǎn)控制委員會提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議2. 資產(chǎn)配置是資產(chǎn)組合管理過程中的重要環(huán)節(jié)之一，它是決定的主要因。B A：風(fēng)險(xiǎn)率B：投資組合相對業(yè)績C：實(shí)際收益率D：預(yù)期收益率3. 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，結(jié)算備付金帳戶以的名義在中國證券登記結(jié)算公司上海和深訓(xùn)分公司分別設(shè)立。A A：托管人B：管理人C：基金份額持有人D：基金4. 當(dāng)市場表現(xiàn)出強(qiáng)烈的上升或下降趨勢時(shí)，恒定混合資產(chǎn)配置策略的表現(xiàn)買入并持有策略。B A：優(yōu)于B： 劣于C：兩者無法比擬D

2、： 以上說法都不正確5. 可能對基金持有人權(quán)益及基金份額的交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)不包括。A A：編制年度報(bào)告B：更換基金管理人C：轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式D：延長基金合同期限6. 保本基金的平安墊等于。C A：投資組合期末最低目標(biāo)價(jià)值B：可承受的最低損失限額C：投資組合現(xiàn)時(shí)凈值超過價(jià)值底線的數(shù)額D：投資組合現(xiàn)時(shí)價(jià)格超過價(jià)值底線的數(shù)額7. 關(guān)于兩證券之間協(xié)方差與相關(guān)系數(shù)的描述正確的選項(xiàng)是。C A：協(xié)方差與相關(guān)系數(shù)的符號總是一正一負(fù)B：協(xié)方差是相關(guān)系數(shù)的標(biāo)準(zhǔn)化C：協(xié)方差與相關(guān)系數(shù)的符號相同D：協(xié)方差與相關(guān)系數(shù)無關(guān)8. 沒有被分析家看好的股票往往產(chǎn)生高收益，這種市場異?，F(xiàn)象是指。C A：日歷異常B：事件

3、異常C：公司異常D：會計(jì)異常9. 基金管理公司應(yīng)按照基金合同的規(guī)定及時(shí)、足額地向支付基金收益。C A：基金管理人B：基金托管人C：基金份額持有人D：基金公司10. 基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者申購、贖回申請之日起個(gè)工作日內(nèi)，對該申購、贖回的有效性進(jìn)行確認(rèn)。 B A：4B：3C：2D：111. 目前在我國，基金賣出股票按照1 的稅率征收。B A：營業(yè)稅B：股票交易印花稅C：所得稅D：流轉(zhuǎn)稅12. 假設(shè)資本資產(chǎn)定價(jià)模型成立，某股票的預(yù)期收益率為16%，貝塔系數(shù)為2。如果市場預(yù)期收益率為12%，市場的無風(fēng)險(xiǎn)利率為。A A：8%B：10%C：12%D：16%13. 發(fā)表的?證券組合的選擇?標(biāo)志著現(xiàn)代證券

4、組合理論的開端。D A：威廉*夏普B：約翰*林特耐C：簡*摩辛D：哈理*馬柯威茨14. 階段是基金托管人全面行使職責(zé)的階段。C A：簽署基金合同階段B：基金募集階段C：基金運(yùn)作階段D：基金終止階段15. 影響各類資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)收益狀況以及相關(guān)關(guān)系的資本市場環(huán)境因素不包括。D A：國際經(jīng)濟(jì)形勢B：國內(nèi)經(jīng)濟(jì)狀況與開展動向C：通貨膨脹D：稅收情況16. 水平分析是一種的債券組合管理策略。A A：積極B：中庸C：消極D：以上說法都不對17. 在我國， 目前對個(gè)人投資者從基金分配中獲得股票的股息、紅利收入以及企業(yè)債券的利息收入，由上市公司和發(fā)行債券的企業(yè)在向基金派發(fā)股息、紅利、利息時(shí)代扣代繳應(yīng)納稅所得額的個(gè)

5、人所得稅。B A：10%B：20%C：30%D：40%18. 概括地講，在市場發(fā)生波動時(shí)，恒定混合資產(chǎn)配置策略的行動原那么是。A A：下降時(shí)買入，上升時(shí)賣出B：下降時(shí)賣出，上升時(shí)買入C：不行動D：以上均不正確19. 關(guān)于有效市場以下說法錯(cuò)誤的選項(xiàng)是。C A：股票的價(jià)格反映了影響它的所有信息B：股票市場上不存在被高估或者低估的股票C：投資者可以通過尋找錯(cuò)誤定價(jià)的股票來獲取超出市場平均水平的收益D：投資者應(yīng)努力獲取與大盤相同的收益水平，減少交易本錢20. 所有風(fēng)險(xiǎn)相同而期望收益率最高、或期望收益率相同而風(fēng)險(xiǎn)最低的投資組合所構(gòu)成的集合稱為。B A：多種證券組合的可行域B：證券組合的有效邊界C：最有證

6、券組合D：最小方差組合21. 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，當(dāng)證券交易所在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金異常交易行為時(shí)，應(yīng)該報(bào)送給。 A A：中國證監(jiān)會B：證券交易所C：證券公司D：商業(yè)銀行22. 詹森指數(shù)等于零，說明。C A：基金績效表現(xiàn)差強(qiáng)人意B：基金績效表現(xiàn)超常C：基金的表現(xiàn)是中性D：不確定23. 一般認(rèn)為，股票投資風(fēng)格中的小型資本股票戰(zhàn)略的風(fēng)險(xiǎn)大型資本股票戰(zhàn)略。D A：可能高于也可能低于B：等于C：低于D：高于24. 關(guān)于基金對于證券市場的穩(wěn)定和健康開展的作用的論述中，以下說法正確的選項(xiàng)是。B A：基金豐富了大投資者的投資方式B：有利于證券市場的穩(wěn)定和開展C：有利于證券市場的國際化D：基金為資金量大的投資者拓寬了

7、投資渠道25. 開放式基金份額的認(rèn)購、申購和贖回業(yè)務(wù)可以由直接辦理,也可以由其委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理。A A：基金管理人B：基金銷售機(jī)構(gòu)C：商業(yè)銀行D：保險(xiǎn)公司26. 我國現(xiàn)階段取得基金托管資格和資金托管人根本都由商業(yè)銀行擔(dān)任，以下描述不正確的原因是。C A：基金資金清算是托管人的職責(zé)之一B：托管人對基金的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督C：托管人負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作D：會計(jì)復(fù)核是托管人的職責(zé)之一27. 在我國，基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是。C A：保證市場的公開、公平和公正B：保證市場的公平、效率和透明C：保護(hù)投資者利益D：推動基金業(yè)的開展28. 以下關(guān)于我國開放式基金贖回的說法中，不正確的選項(xiàng)是。B A：贖回可以

8、通過基金管理人通過 進(jìn)行B：采用金額贖回的原那么C：在基金合同和招募說明書規(guī)定的期限內(nèi)可以不辦理贖回D：贖回的工作日為證券交易所交易日29. 基金管理費(fèi)率通常與風(fēng)險(xiǎn)。B A：成反比B：成正比C：不成比例D：無法判斷30. 在資產(chǎn)組合理論中，最優(yōu)證券組合的條件為。A A：無差異曲線與有效邊界相切B：無差異曲線與有效邊界相交C：無差異曲線與有效邊界平行D：以上都不是31. 根據(jù)中國證監(jiān)會2007年3月的統(tǒng)一規(guī)定，基金認(rèn)申購費(fèi)率將按為根底收取。C A：認(rèn)購份額B：凈認(rèn)購份額C：凈認(rèn)購金額D：認(rèn)購金額32. 在營銷過程管理中，要求基金管理人對有關(guān)信息進(jìn)行收集、總結(jié)并認(rèn)真評價(jià)，以找到有吸引力的時(shí)機(jī)和避開

9、環(huán)境中的威脅因素的是。A A：市場營銷分析B：市場營銷方案C：市場營銷實(shí)施 D：市場營銷控制33. 投資者將L0F份額從證券登記系統(tǒng)轉(zhuǎn)入基金注冊登記系統(tǒng)，自始，投資者可以在轉(zhuǎn)入方代銷機(jī)構(gòu)處申報(bào)贖回基金份額。C A：T日B：T+1日C：T+2日D：T+3日34. 與私募基金相比，公募基金具有的特點(diǎn)是。C A：投資金額要求高B：投資者的資格和人數(shù)常受到嚴(yán)格限制C：可以向社會公眾公開出售基金份額和宣傳推廣D：在運(yùn)作上有較大的靈活性，所受到的限制和約束也較少35. 代銷是一種通過中介機(jī)構(gòu)把基金份額出售給投資者的銷售模式，不屬于這一銷售模式的是。C A：獨(dú)立的理財(cái)參謀B：銀行C：直屬的分支機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)D：折

10、扣經(jīng)紀(jì)人36. 基金賬務(wù)的復(fù)核以?證券投資基金法?和等法律為依據(jù)。C A：?證券投資基金運(yùn)作管理方法?B：基金合同C：?證券投資基金會計(jì)核算方法?D：?關(guān)于進(jìn)一步標(biāo)準(zhǔn)證券投資基金估值業(yè)務(wù)的知道意見?37. 基金管理公司股票投資研究的落腳點(diǎn)是()。C A：股票組合研究B：行業(yè)研究C：個(gè)股投資價(jià)值判斷D：宏觀與策略研究38. 在基金公司中主要由承當(dāng)基金的投資運(yùn)作職責(zé)。A A：基金管理公司B：基金代銷機(jī)構(gòu)C：證券交易所D：基金托管人39. 我國開放式基金的存續(xù)期為。D A：5年B： 15年C： 15年-50年D： 一般無期限40. 需要以托管人和基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結(jié)算公司開設(shè)的賬戶是。C

11、A：基金結(jié)算備付金賬戶B： TA賬戶C：基金證券賬戶D：基金資金專用存款賬戶41. 以下投資策略中，屬于積極債券組合管理策略的是。D A：指數(shù)化投資策略B：多重負(fù)債下的組合免疫策略C：多重負(fù)債下的現(xiàn)金流匹配策略D：債券互換42. 證券投資基金起源于。A A：英國B：美國C：荷蘭D：德國43. 基金年度報(bào)告披露的財(cái)務(wù)指標(biāo)中，能夠較為合理地評價(jià)基金業(yè)績表現(xiàn)的指標(biāo)是。C A：本期已實(shí)現(xiàn)收益B：期末可供分配利潤C(jī)：凈值增長率D：期末資產(chǎn)凈值44. 追求收益且厭惡風(fēng)險(xiǎn)的投資者的無差異曲線具有的特征是。A A：同一條無差異曲線上的投資組合給投資者帶來的滿意程度相同B：無差異曲線是由左至右向下彎曲的曲線C：

12、不同無曲線上的投資組合給投資者帶來的滿意程度相同D：無差異曲線布滿整個(gè)平面但是相交45. 某投資組合的平均收益率為14%，收益率標(biāo)準(zhǔn)差為21%，貝塔值為1.15。假設(shè)無風(fēng)險(xiǎn)利率為6%，那么該投資組合的夏普指數(shù)為。B A：6.96B： 0.38C： 0.7D： 3.846. 假設(shè)某債券售價(jià)為84.26元，收益率上升、下降20個(gè)基點(diǎn)的價(jià)格分別82.92元和85.64元，那么近似凸性值為。B A：100.12B： 118.68C： 124.68D： 11.947. 某投資人贖回某基金1萬份基金份額，持有時(shí)間為8個(gè)月，對應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.5%，假設(shè)贖回當(dāng)日基金份額凈值是1.0500元，那么其可得到的贖

13、回金額為。D A：10000B： 11447.5C： 14825.5D： 10447.548. 保本基金從本質(zhì)上講是一種。C A：股票基金B(yǎng)： 債券基金C： 混合基金D： 平衡基金49. 基金管理公司的督察長應(yīng)由任命。B A：總經(jīng)理B：董事會C：全體獨(dú)立董事D：證監(jiān)會50. 某零息債券的歸還期限為5年，到期收益率為5%，那么其凸性為。C A：10B：20C：27D：3051. 對基金產(chǎn)品的未來收益進(jìn)行預(yù)測屬于。C A：基金管理公司可自主決策的事項(xiàng)B：需要事先向監(jiān)管部門申請的事項(xiàng)C：基金信息披露的禁止行為D：法規(guī)許可的行為52. 依照?證券投資基金會計(jì)核算方法?規(guī)定，發(fā)生的基金運(yùn)作費(fèi)用如果影響小

14、數(shù)點(diǎn)后第位的，應(yīng)采用待攤或預(yù)提的方法。C A：3B：4C：5D：653. 目前，我國占基金銷售市場份額最大的基金代銷機(jī)構(gòu)是。A A：商業(yè)銀行B：證券公司C：證券咨詢機(jī)構(gòu)D：專業(yè)基金銷售公司54. 證券組合管理過程中，在構(gòu)建證券投資組合時(shí)，涉及到。C A：確定證券投資政策B：進(jìn)行證券投資分析C：進(jìn)行個(gè)別證券選擇D：投資組合的修正55. 在每一年的某個(gè)月份或每個(gè)星期的某一天，市場趨勢往往表現(xiàn)出一些特定的規(guī)律，這被稱 為D A：小公司效應(yīng)B：低市盈率效應(yīng)C：短期趨勢D：日歷效應(yīng)56. 基金管理人應(yīng)在開放式基金合同生效后每6個(gè)月結(jié)束之日起內(nèi)，更新招募說明書并登載在網(wǎng)站上。A A：45日B：30日C：6

15、0日D：15日57. 以下關(guān)于行為金融理論的描述，正確的選項(xiàng)是。A A：委托理財(cái)、隨大流、追漲殺跌等行為都是投資者為防止懊悔心態(tài)的典型決策方式B：投資者由于受信息處理能力、信息不完全的限制以及心理偏差的影響，不可能立即對全部公開信息做出反響，因此市場是弱式有效市場C：投資者由于心理因素，會對新信息過度反響或反響缺乏，導(dǎo)致證券價(jià)格的錯(cuò)定，投資者同樣無法獲利D：投資者總可以通過掌握更多的信息獲利58. 以下哪類資金清算屬于場內(nèi)資金清算的范疇。A A：在證券交易所進(jìn)行債券買賣B：申購C：增發(fā)新股D：支付基金相關(guān)費(fèi)用59. 對于由兩種股票構(gòu)成的資產(chǎn)組合，為了能夠最大限度地降低組合風(fēng)險(xiǎn)，兩種股票之間的相

16、關(guān)系數(shù)應(yīng)為。 B A：1B：-1C：0D：260. 以下機(jī)構(gòu)中，不得辦理開放式基金注冊登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)是。A A：基金投資咨詢公司B：證券登記結(jié)算公司C：中國證監(jiān)會認(rèn)定的登記機(jī)構(gòu)D：基金管理人u 多項(xiàng)選擇題1. 以下哪些要求不是?證券投資基金法?規(guī)定的基金托管人須滿足的條件() 。AD A：注冊資本不低于3億元人民幣B：取得基金從業(yè)的專職人員到達(dá)法定人數(shù)C：有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度D：持續(xù)經(jīng)營3個(gè)以上完整的會計(jì)年度2. 基金的會計(jì)責(zé)任主體包括。AB A：基金管理公司B：基金托管人C：基金代銷機(jī)構(gòu) D：會計(jì)師事務(wù)所3. 根據(jù)行為金融學(xué)理論，列表述正確的有。BCD A：假設(shè)資本市場沒有摩擦B：認(rèn)為投

17、資者常常表現(xiàn)得不理性，會犯系統(tǒng)性的決策錯(cuò)誤C：認(rèn)為投資者常會表現(xiàn)得過分自信、重視當(dāng)前和熟悉的事物D：充分考慮了市場參與者的心理因素作用 4. 以下關(guān)于ETF和LOF的套利機(jī)制的說法中，正確的有。ABD A：LOF的套利風(fēng)險(xiǎn)高于ETF的套利風(fēng)險(xiǎn)B：LOF無法實(shí)時(shí)套利 C：LOF套利比ETF套利方便 D：ETF可以實(shí)時(shí)套利 5. 資本資產(chǎn)定價(jià)模型CAPM依賴的假設(shè)包括。AC A：投資者可以以相同的無風(fēng)險(xiǎn)利率進(jìn)行無限制的借貸B：市場是無效的 C：投資者以期望收益率和方差或標(biāo)準(zhǔn)差為根底選擇投資組合D：投資者對于證券的收益和風(fēng)險(xiǎn)具有不同的預(yù)期6. 對基金持有的交易所首次發(fā)行尚未上市的股票，其估值方法為。

18、ABCD A：首次發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按本錢計(jì)量B：首次發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按本錢計(jì)量 C：非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，如果估值日非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票的初始取得本錢低于在證券交易所上市交易的同一股票的市價(jià)，應(yīng)按以下公式確定該股票的價(jià)值： FV=C+(P-C)×(D1-Dr)/D1D：送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)新股等發(fā)行未上市的股票、按交易所上市的同一股票的市價(jià)估值7. 國際上比擬流行的投資組合保險(xiǎn)策略主要有。AD A：固定

19、比例投資組合保險(xiǎn)策略B：股票保險(xiǎn)策略 C：差值保險(xiǎn)策略D：對沖保險(xiǎn)策略 8. 投資組合保險(xiǎn)策略假定。AD A：各類資產(chǎn)收益率不發(fā)生大的變化B：各類資產(chǎn)收益率波動很大C：投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力將隨著投資組合價(jià)值的提高而下降 D：投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力將隨著投資組合價(jià)值的提高而上升 9. LOF和ETF的區(qū)別包括( )。ACD A：ETF一級市場申購、贖回交易通常只有大資金才能參與；而普通投資者就可以投資L0FB： L0F的投資策略可以是主動型，也可以是指數(shù)型，而E瓜 常是主動式投資管理C：L0F可以在代銷網(wǎng)點(diǎn)或交易所申購、贖回，而E瓜 過交易所申購、贖回 D：L0F申購、購回是基金份額與現(xiàn)金的對價(jià)，

20、E瓜與投資者交換的是基金份額與一攬子股票 10. 債券基金與債券的不同,表現(xiàn)在。ABCD A：債券基金的收益不如債券的利息固定B：債券基金沒有確定的到期日 C：債券基金的收益率比買入并持有到期的單個(gè)債券的收益率更難預(yù)測 D：投資的風(fēng)險(xiǎn)不同 11. 以下關(guān)于麥考萊久期的論述，正確的有( )。AC A：對于零息債券而言，麥考萊久期與到期期限相同B：有些債券雖然具有相同的麥考萊久期， 他們的利率風(fēng)險(xiǎn)也是不同的 C：只要麥考萊久期與目標(biāo)投資期相同，就可以消除利率變動的風(fēng)險(xiǎn)D：修正的麥考萊久期大于其到期期限 12. 基金監(jiān)管的原那么有 。ABCD A：依法監(jiān)管B：監(jiān)管與自律并重C：審慎監(jiān)管 D：“三公原

21、那么 13. 關(guān)于開放式股票型基金申購與贖回的說法，正確的選項(xiàng)是 。BC A：合同生效后，必須同時(shí)辦理基金的申購與贖回B：采用“金額申購，份額贖回原那么 C：基金申購采取未知價(jià)方式 D：相對于基金認(rèn)購，基金申購費(fèi)率略低 14. 根據(jù)?證券投資基金運(yùn)作管理方法?的規(guī)定，封閉式基金收益分配應(yīng)。ABC A：每年不得少于一次B：不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)利潤的90%C：一般采用現(xiàn)金方式分紅 D：應(yīng)當(dāng)首先進(jìn)行分配，再彌補(bǔ)上一年的虧損 15. 道氏理論是技術(shù)分析的鼻祖， 目前世界資本市場應(yīng)用最廣泛的都是源于道氏理論的思想。ABCD A：金融時(shí)報(bào)指數(shù)B：道一瓊斯工業(yè)指數(shù)C：日經(jīng)指數(shù)D：標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)16.

22、基金管理公司的業(yè)務(wù)包括。ABCD A：證券投資基金業(yè)務(wù)B：受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) C：投資咨詢效勞業(yè)務(wù)D：QDII業(yè)務(wù)17. 以下關(guān)于LOF的跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管說法正確的選項(xiàng)是。AC A：需要兩個(gè)交易日的時(shí)間B：需要一個(gè)交易日的時(shí)間C：如處理成功T-2日起，托管轉(zhuǎn)入的基金份額可以贖回或賣出 D：如處理成功T+1日起，托管轉(zhuǎn)入的基金份額可以贖回或賣出 18. 以下屬于基金利潤來源中“其他收入工程的有。AD A：手續(xù)費(fèi)返回B：利息收入 C：公允價(jià)值變動損益 D：ETF替代損益 19. ETF的申購對價(jià)包括。ABC A：組合證券B：現(xiàn)金替代C：現(xiàn)金差額 D：股票替代20. 關(guān)于L0F的交易規(guī)那么，正確的選項(xiàng)是。

23、BCD A：漲跌幅限制為5%B：申報(bào)價(jià)格最小變動單位為0.001元C：上市首日的開盤參考價(jià)為前一工作日基金份額凈值 D： 買入申報(bào)數(shù)量為100份或其整數(shù)倍21. 關(guān)于保本基金的陳述，正確的有。AC A：只對到期投資保本B：股票投資比例不得超過基金資產(chǎn)凈值的50%C：主要投資于債券D：沒有投資風(fēng)險(xiǎn)22. 基金管理該公司的后臺支持部門包括。ABC A：行政管理部B：信息技術(shù)部C：財(cái)務(wù)部D：機(jī)構(gòu)理財(cái)部23. 設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備以下條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。BC A：注冊資本不低于二億元人民幣B：注冊資本不低于一億元人民幣C：主要股東注冊資本不低于三億元人民幣D：資本充足率符合有關(guān)

24、規(guī)定24. 債券互換的投資期分析法將債券互換的回報(bào)率分解為。ABCD A：票息再投資收益B：票息C：由于到期收益率變化帶來的收益D：由于時(shí)間變動帶來的收益25. 關(guān)于收益率曲線，以下表述正確的選項(xiàng)是。ABCD A：將不同期限債券的到期收益率按歸還期限連成一條曲線即是債券收益率曲線B：它反映了債券歸還期限與收益的關(guān)系C：收益率曲線反映了市場的利率期限結(jié)構(gòu)D：理論上，應(yīng)當(dāng)采用零息債券的收益率得到收益率曲線26. 封閉式基金與開放式基金的不同點(diǎn)包括。ABC A：期限與份額限制不同B：交易場所不同C：價(jià)格形成方式不同D：基金持有人享有的權(quán)利不同27. 債券的指數(shù)化方法包括。ACD A：分層抽樣法B：多

25、因素模型法C：方差最小化法D：優(yōu)化法28. 根據(jù)?證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理方法?，證券投資基金行業(yè)高級管理人員包括。AB A：董事長B：總經(jīng)理C：市場部主管D：部門組長29. 基金因持有股票而帶來的投資收益主要包括( )。CD A：衍生工具收益B：債券投資收益C：股利收益D：股票投資收益30. 反映證券組合期望收益水平和風(fēng)險(xiǎn)水平之間均衡關(guān)系的模型包括。ACD A：證券市場線方程B：證券特征線方程C：資本市場線方程D：套利定價(jià)方程31. 目前，我國買賣基金差價(jià)收入不征收營業(yè)稅。AC A：個(gè)人B：非銀行金融機(jī)構(gòu)C：非金融機(jī)構(gòu)D：銀行32. ETF申購贖回原那么包括。BCD A：金額申購

26、份額贖回B：份額申購份額贖回C：申購對價(jià)、贖回對價(jià)包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額以及其他對價(jià)D：申購贖回后不得撤銷33. 對后臺管理系統(tǒng)的主要標(biāo)準(zhǔn)包括。BD A：對于關(guān)鍵的支持系統(tǒng)組成局部應(yīng)當(dāng)提供備份措施或方案B：應(yīng)當(dāng)記錄基金銷售機(jī)構(gòu)和基金銷售人員的相關(guān)信息C：具有業(yè)務(wù)集中處理、數(shù)據(jù)集中存貯的技術(shù)特征D：應(yīng)當(dāng)具備交易清算、資助處理的功能34. 科學(xué)合理的基金分類。ABD A：有助于投資者加深對各種基金的認(rèn)識B：有助于投資者對基金風(fēng)險(xiǎn)收益特征的把握C：有助于確保投資者的基金投資獲利D：有利于監(jiān)管部門實(shí)施更有效的分類監(jiān)管35. 目前，我國的基金代銷機(jī)構(gòu)包括。ABD A：商業(yè)銀行B：證券公司C：保

27、險(xiǎn)公司D：專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)36. 基金宣傳推介材料中可能涉及的違規(guī)行為包括。ABCD A：預(yù)測該基金的證券投資業(yè)績B：低毀其他基金管理人、基金托管人或基金代銷機(jī)構(gòu)C：登載單位或者個(gè)人的推薦性文字D：違規(guī)承諾收益或者承當(dāng)損失37. 目前在我國，關(guān)于基金代銷渠道的說法，正確的有。ACD A：從本質(zhì)上看，“銀基通屬于基金營銷渠道B：保險(xiǎn)公司已經(jīng)成為基金銷售主要渠道之一C：證券公司擁有較多的專業(yè)投資咨詢?nèi)藛T，在基金銷售過程中可為投資者提供個(gè)性化效勞D：銀行代銷渠道有利于爭取儲蓄客戶38. 加強(qiáng)對基金行業(yè)高管人員監(jiān)管的重要性表達(dá)在。ABCD A：有利于標(biāo)準(zhǔn)基金管理公司的運(yùn)作，保護(hù)基金份額持有人利益B：有

28、利于提高基金高級管理人員的執(zhí)業(yè)素質(zhì)C：有利于防范基金管理公司的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)D：有利于實(shí)現(xiàn)信息資源的高效集中與共享39. 構(gòu)建兩只股票的組合時(shí)，下更表達(dá)正確的選項(xiàng)是。BD A：無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的標(biāo)準(zhǔn)差為1B：假設(shè)兩只股票的協(xié)方差為0,那么其相關(guān)系數(shù)也為0C：兩只股票的相關(guān)系數(shù)為-0.5，與兩只股票的相關(guān)系數(shù)為0.5的情況相比，所帶來的分散化效果更差D：假設(shè)兩只股票相關(guān)系數(shù)為1，那么無法分散風(fēng)險(xiǎn)40. 關(guān)于股票基金的說法中，正確的有。BCD A：以追求穩(wěn)定收入為目的B：比擬適合長期投資C：與其他類型的基金相比，股票基金的風(fēng)險(xiǎn)較高D：與房地產(chǎn)一樣，股票基金是應(yīng)對通貨膨脹最有效的手段u 判斷題1. 債券到期收益

29、率與票面利率成反比。錯(cuò) 2. 基金評價(jià)的一個(gè)隱含假設(shè)是基金本身的情況是穩(wěn)定的。對 3. 自助式前臺銷售系統(tǒng)是指銷售機(jī)構(gòu)提供的，由基金投資人通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式單獨(dú)完成業(yè)務(wù)操作的系統(tǒng)。錯(cuò) 4. ETF規(guī)模的增減最終取決于折、溢價(jià)套利時(shí)機(jī)的多少。錯(cuò) 5. 所謂產(chǎn)品線的寬度，是指一家基金管理公司所擁有的基金產(chǎn)品的總數(shù)。錯(cuò) 6. 股票市場的漲跌，對基金業(yè)資產(chǎn)的規(guī)模沒有實(shí)質(zhì)性的影響。錯(cuò) 7. 基金管理人、基金托管人和基金投資者都是信息披露義務(wù)人。對 8. 資產(chǎn)的流動性是指資產(chǎn)以公平價(jià)格出售的難易程度，它表達(dá)投資資產(chǎn)時(shí)間尺度和價(jià)格尺度之間的關(guān)系。對 9. 投資人贖回開放式基金，基金管理人應(yīng)當(dāng)自受理基金投

30、資者有效贖回申請之日起五個(gè)工作日內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。錯(cuò) 10. 基金市場營銷是圍繞基金公司的需要而展開的。錯(cuò) 11. 為同一基金的信息披露形式，QDII基金只能采用中文披露相關(guān)信息。錯(cuò) 12. 基金會計(jì)報(bào)表包括資產(chǎn)負(fù)債表，利潤表及凈值變動表。對 13. 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，我國基金管理公司必須設(shè)有不少于3人，且不少于董事會成員1/3的獨(dú)立董事。對 14. 基金發(fā)行規(guī)模越大，基金份額凈值就越高。錯(cuò) 15. 買賣雙方對價(jià)格的認(rèn)同程度可以通過成交量的大小來確認(rèn)。成交量大，那么認(rèn)同程度大；成交量小，那么認(rèn)同程度小。對 16. 計(jì)算某天的乖離率所需的兩個(gè)根本變量是當(dāng)日平均價(jià)和一段期間內(nèi)的移動平均價(jià)。錯(cuò) 17. 基

31、金托管人負(fù)責(zé)在每日開市前向證券交易所提供ETF的申購贖回清單。錯(cuò) 18. QDII是在我國人民幣沒有 實(shí)現(xiàn)可自由兌換，資本工程尚未開放的情況下，有限度地允許境內(nèi)投資者投資境外證券市場的一項(xiàng)過渡性的制度安排。錯(cuò) 19. 基金募集申請尚未獲得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)前，基金管理人可先在公司網(wǎng)站上登載基金的宣傳資料，作為市場預(yù)熱手段。錯(cuò) 20. 對基金銷售適用性原那么應(yīng)用情況進(jìn)行檢查與指導(dǎo)，是中國證監(jiān)會對基金銷售進(jìn)行監(jiān)管的重要內(nèi)容。錯(cuò) 21. 半年度報(bào)告摘要的財(cái)務(wù)報(bào)表附注無需對重要的報(bào)表工程進(jìn)行說明。對 22. 基金信息披露是指基金市場上的當(dāng)事人在基金募集、上市交易、投資運(yùn)作等一系列環(huán)節(jié)中，依照法律法規(guī)規(guī)定，

32、向社會公眾披露信息。對 23. 基金管理人對股票投資組合根本策略的選擇，建立在對股票市場的有效性的認(rèn)識上。對 24. 消極的債券組合管理者無需關(guān)注債券組合的風(fēng)險(xiǎn)控制。錯(cuò) 25. 資本資產(chǎn)定價(jià)模型將風(fēng)險(xiǎn)劃分為系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，由于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)不可分散，因此將投資者和基金管理人的注意力吸引到可分散的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)上。錯(cuò) 26. 如果風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)市場收益率由降轉(zhuǎn)升，那么投資組合保險(xiǎn)資產(chǎn)配置策略的結(jié)果劣于買入并持有策略的結(jié)果。對 27. 基金特雷諾指數(shù)是一種用全部風(fēng)險(xiǎn)來計(jì)算的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整收益衡量方法。錯(cuò) 28. 由于投資者對基金產(chǎn)品尤其是開放式基金比擬陌生，且相應(yīng)的證券投資基金專業(yè)銷售機(jī)構(gòu)尚未建立，以直銷為主就成

33、為基金管理公司的必然選擇。錯(cuò) 29. 封閉式基金的折價(jià)率反映了基金份額凈值與二級市場價(jià)格之間的關(guān)系，折價(jià)率較高必定是購置封閉式基金的好時(shí)機(jī)。錯(cuò) 30. 基金管理人應(yīng)以基金管理公司的利益為重。錯(cuò) 31. 基金向個(gè)人投資者分配股息、紅利、利息時(shí)，須再扣繳10%的個(gè)人所得稅。錯(cuò) 32. 一般認(rèn)為，世界上第一只開放式投資基金是"海外及殖民地政府信托"。錯(cuò) 33. 為了有效地進(jìn)行監(jiān)管，基金管理公司的監(jiān)察稽核部和代銷機(jī)構(gòu)的監(jiān)察稽核部必須進(jìn)行聯(lián)合監(jiān)察。錯(cuò) 34. 某基金管理公司副總經(jīng)理擬出國度假1個(gè)月以上，根據(jù)?證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理方法?及有關(guān)規(guī)定，公司督察長應(yīng)該在知悉該信息之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國證會報(bào)告。對 35. 基金經(jīng)理人對股票投資組合根本策略的選擇，建立在對股票市場的有效性的認(rèn)識上。對 36. 資產(chǎn)管理人在每一風(fēng)險(xiǎn)水平上計(jì)算出的能夠取得最高收益