企業(yè)安全生產標準化基本規(guī)范AQT9002010評分細則

1、冶金等工貿企業(yè)安全生產標準化基本規(guī)范評分細則考評說明1 .本評分細則適用于冶金、有色、建材、機械、輕工、紡織、煙草、商貿等行業(yè)企業(yè)（以下統(tǒng)稱冶金等工貿企業(yè)）根據企業(yè)安全生產標準化基本規(guī)范（AQ/T9006-2010）開展安全生產標準化自評、申請、外部評審及各級安全監(jiān)管部門監(jiān)督審核等相關工作。冶金等工貿企業(yè)已有專業(yè)評定標準的，優(yōu)先適用專業(yè)評定標準。2 .本標準共有13項一級要素、42項二級要素及194條企業(yè)達標標準。3 .在評分細則中的自評/評審描述列中，企業(yè)及評審單位應根據評分細則的有關要求，針對企業(yè)實際情況，如實進行得分及扣分點說明、描述，并在自評扣分點及原因說明匯總表（見附表）中逐條列出。

2、4 .本評定標準中累計扣分的，均為直到該考評內容分數扣完止，不出現負分。有特別說明扣分的（在考評方式中加粗的內容），在該類目內進行扣分。5 .本評定標準共計1000分，最終標準化得分換算成百分制。換算公式如下：標準化得分（百分制）=標準化工作評定得分+（1000不參與考評內容分數之和）X100。最后得分采用四舍五入，取小數點后一位數。6 .標準化等級共分為一級、二級、三級，其中一級為最高。評定所對應的等級須同時滿足標準化得分和安全績效等要求，取最低的等級來確定標準化等級（見下表）。評定等級標準化得分安全績效一級>90應為大型企業(yè)集團、上市公司或行業(yè)領先企業(yè)。申請評審之日前一年內，大型企業(yè)

3、集團、上市集團公司未發(fā)生較大以上生產安全事故，集團所屬成員企業(yè)90%以上無死亡生產安全事故；上市公司或行業(yè)領先企業(yè)無死亡生產安全事故。二級>75申請評審之日前一年內，大型企業(yè)集團、上市集團公司未發(fā)生較大以上生產安全事故，集團所屬成員企業(yè)80%以上無死亡生產安全事故；企業(yè)死亡人員未超過1人。三級>60申請評審之日前一年內生產安全事故累計死亡人員未超過2人。7 .冶金等工貿企業(yè)安全生產標準化考評程序、有效期、等級證書和牌匾等按照全國冶金等工貿企業(yè)安全生產標準化考評辦法（安監(jiān)總管四201184號）的有關要求執(zhí)行。冶金等工貿企業(yè)安全生產標準化基本規(guī)范評分表自評/評審單位：自評/評審組組長:

4、自評/評審時間：從年月日到年月日自評/評審組主要成員:一級要素二級要素基本規(guī)范要求企業(yè)達標標準標準分值評分方式自評/評審描述實際得分一、目標企業(yè)根據自身安全生產實際，制定總體和年度安全生產目標。建立安全生產目標的管理制度，明確目標與指標的制定、分解、實施、考核等環(huán)節(jié)內容。4無該項件形式發(fā)布產目標管理施、績效考2分；未能或責任人相制度的，不得分；未以文生效的，不得分；安全生制度缺少制定、分解、實核等彳環(huán)節(jié)內谷的，扣明確相應環(huán)節(jié)的責任部門應責任的，扣2分。按照安全生產中定，制定文件化的總以目標。尿管理制度的規(guī)K和年度安全生產6無總體不得分；未安全生產目只有傷亡指不合理或小:和年度安全生產目標的，以

5、文件印發(fā)的，不得分；標內容不完善（如目標中標的）的，扣3分；目標明確，每處扣1分。按照所屬基層單位和部門在生產經營中的職能，制定女m生產指標和考核辦法。根據所屬基層單位和部門在安全生產中的職能，分解年度安全生產目標，并制定實施計劃和考核辦法。4無年度安全生產目標分解的，不得分；無實施計劃或考核辦法的，不得分；實施計劃無針對性的，扣2分；缺一個基層單位和職能部門的目標實施計劃或考核辦法的，扣2分。按照制度規(guī)定，對安全生產目標和指標實施計劃的執(zhí)行情況進行監(jiān)測，并保存有關監(jiān)測記錄資料。3無安全目標實施情況的檢查或監(jiān)測記錄的，不得分；檢查和監(jiān)測不符合制度規(guī)定的，扣2分；檢查和監(jiān)測資料/、齊全的，扣1分

6、。定期對安全生產目標的完成效果進行評估和考核，依據評估考核結果，及時調整安全生產目標和指標的實施計劃。評估報告和實施計劃的調整、修改記錄應形成文件并加以保存。3未定期進行效果評估和考核的（含無評估報告），不得分；未根據評估結果及時調整實施計劃的，不得分；調整后的目標與指標以及實施計劃未以文件形式印發(fā)的，扣2分；記錄資料保存不舁全的，扣1分。小計201得分小計一級要素二級要素基本規(guī)范要求企業(yè)達標標準標準分值評分方式自評/評審描述實際得分二、組織機構和職責2.1組織機構企業(yè)應按規(guī)定設置安全生產管理機構，配備安全生產管理人員。建立設置安全管理機構、配備安全管理人員的管理制度。2無該項制度的，不得分；

7、未以文件形式發(fā)布生效的，不得分；與國家、地方等有關規(guī)定小符的，扣1分。按照相關規(guī)定設置安全管理機構或配備安全管理人員。3未設置或配備的，不得分；未以文件形式進行設置或任命的，不得分；配備的人員不符合規(guī)定的，每人扣2分；本小項不得分時，追加扣除6分。根據有關規(guī)定和企業(yè)實際，設立安全生產委員會或安全生產領導機構。2未設立的，不得分；未以文件形式任命的，扣1分；成員未包括主要負責人、部門負責人等相關人員的，扣1分。安委會或安全生產領導機構每季度應至少召心次安全專題會，協調解決安仝生產問題。公議紀要中應后工作要求并保存。3未定期召開安全專題會的，不得分；未跟蹤上次會議工作要求的落實情況的或未制訂新的工

8、作要求的，不得分；無會議記錄的，扣2分；什k完成項且無整改措施的，每一項扣1分。2.2職責企業(yè)主要負責人應按照安全生產法律法規(guī)賦予的職責，全面負責安全生產工作，并履行安全生產義務。主要負責人全面負責安全生產工作，并履行卜列王要職責：(1)組織建立、健全本單位的安全生產責任制，并保證育效執(zhí)行；(2)組織制定安全生產規(guī)章制度和操作規(guī)程，并保證其有效實施；(3)保證本單位安全生產投入的有效實施；(4)督促檢查本單位安全生產工作，及時消除生產安全事故隱患；(5)組織制定并實施本單位的生產安全事故應急救援預案；(6)及時、如實報告生產女全事故。10主要負責人安全生產職責不明確的，不得分；沒有履行主要職責

9、的，每缺一項，扣3分；本小項/、得分時，追加扣除20分。一級要素二級要素基本規(guī)范要求企業(yè)達標標準標準分值評分方式自評/評審描述實際得分企業(yè)應建立安全生產責任制，明確各級單位、部門和人員的安全生廣職責。建立針對安全生產責任制的制定、溝通、培訓、評審、修打及考核等環(huán)節(jié)內容的管理制度。2無該項制度的，不得分；未以文件形式發(fā)布生效的，不得分；制度中每缺一個環(huán)節(jié)內容的，扣1分。建立、健全安全生產責任制，并對落實情況進行考核。3未建立安全生產責任制的，不得分；未以文件形式發(fā)布生效的，不得分；每缺一個縱向、橫向安全生產責任制的，扣2分；責任制內容與崗位工作實際不相符的，每個扣1分；沒有對安全生產責任制落實情

10、況進行考核的，不得分；本小項不得分時，追加扣除6分。對各級管理層進行安全生產責任制與權限的培訓。2無該培訓的，不得分；無培訓記錄的，不得分；每缺少一人培訓的，扣1分；被抽查人員對責任制不清楚的，每人扣1分。定期對安全生產責任制進行適宜性評審與更新。3未定期進行適宜性評審的，不得分；無評審記錄的，不得分；評審、更新頻次不符合制度規(guī)定的，每缺一次扣1分；更新后未以文件形式發(fā)布的，扣1分。小計30得分小計三、安全生產投入企業(yè)應建立安全生產投入保障制度，完善和改進安全生產條件，按規(guī)定提取安全費用，專項用于安全生產，并建立安全費用臺賬。建立安全生產費用提取和使用管理制度。4無該項制度的，不得分；未以文件

11、形式發(fā)布生效的，不得分；制度中職責、流程、范圍、檢查等內容，每缺一項扣1分。保證安全生產費用投入，?？顚Ｓ茫⒔踩a費用使用臺賬。12未按規(guī)定提取安全生產費用的，不得分；安全生產投入不足的，不得分；無財務專項科目或報表中無安全生產費用歸類統(tǒng)計的，不得分；無安全費用使用臺賬的，扣8分；臺賬不完整齊全的，扣6分。一級要素二級要素基本規(guī)范要求企業(yè)達標標準標準分值評分方式自評/評審描述實際得分制定包含以卜方面的安全生產費用的使用計劃：(1)完善、改造和維護安全防護設備設施；(2)安全生產教育培訓和配備勞動防護用品；(3)安全評價、重大危險源監(jiān)控、事故隱患評估和整改；(4)設備設施安全性能檢測檢驗

12、；(5)應急救援器材、裝備的配備及應急救援演練；(6)安全標志及標識；(7)其他與安全生產直接相關的物品或者活動。制定職業(yè)危害防治，職業(yè)危害因素檢測、監(jiān)測和職業(yè)健康體檢費用的使用計劃。12無該使用計劃的，不得分；計劃內容缺失的，每缺一個方面扣2分；未按計劃實施的，每一項扣2分；有超規(guī)定范圍使用的，每次扣4分。建立員工工傷保險、安全生產責任保險的管理制度。4無該項制度的，不得分；未以文件形式發(fā)布生效的，扣2分。4未繳納的，不得分；無繳費相關資料的，不得分。保障死亡、受傷員工獲取相應的保險與賠付。4有關保險評估、年費、返回資料、賠償等資料不全的，每一項扣2分；未進行傷殘等級鑒定的，不得分；傷殘等級

13、鑒定每少一人，扣2分；賠償不到位的，不得分。小計40得分小計一級要素二級要素基本規(guī)范要求企業(yè)達標標準標準分值評分方式自評/評審描述實際得分四、迂律法規(guī)與安全管理制度4.1法律法規(guī)、標準規(guī)范企業(yè)應建立識別和獲取適用的安全生產法律法規(guī)、標準規(guī)范的制度，明確主管部門，確定獲取的渠道、方式，及時識別和獲取適用的安全生產法律法規(guī)、標準規(guī)范。建立識別、獲取、評審、更新安全生產法律法規(guī)與其他要求的管理制度。4無該項制度的，不得分；缺少識另1J、獲取、評審、更新等環(huán)節(jié)要求以及部門、人員職責等內容的，扣2分；未明確主管部門的，扣2分；未以文件發(fā)布生效的，扣2分。企業(yè)各職能部門應及時識別和獲取本部門適用的安全生產

14、法律法規(guī)、標準規(guī)范，并跟蹤、掌握育美法律法規(guī)、標準規(guī)范的修訂情況，及時提供給企業(yè)內負責識別和狄取適用的安全生產法律法規(guī)的主管部門匯總。各職能部門應定期識別和獲取本部門適用的安全生產法律法規(guī)與其他要求，并向歸口部門匯總。4每少一個部門定期識別和獲取的，扣2分；未及時匯總的，扣2分；未分類匯總的，扣2分。企業(yè)應將適用的安全生產法律法規(guī)、標準規(guī)范及其他要求及時傳達給從業(yè)人員。定期識別和獲取使用的安全生產法律法規(guī)與其他要求，并發(fā)布清單。4未定期識別和獲取的，不得分；工作程序或結果不符合規(guī)定的，每次扣2分；無安全生產法律法規(guī)與其他要求清單的，不得分；每缺一個安全生產法律法規(guī)與其他要求文本或電子版的，扣2

15、分。及時將適用的安全生產法律法規(guī)與其他要求傳達給從業(yè)人員，并進行相關培訓和考核。6未培訓考核的，不得分；無培訓考核記錄的，不得分；每缺少一項培訓和考核的，扣2分。企業(yè)應遵守安全生產法律法規(guī)、標準規(guī)范，并將相關要求及時轉化為本單位的規(guī)章制度，貫徹到各項工作中。遵守安全生產法律法規(guī)與其他要求，并將相關要求及時轉化為本單位的規(guī)章制度，貫徹到各項工作中。8未及時融入轉化成規(guī)章制度的，每項扣2分；制度與安全生產法律法規(guī)與其他要求不符的，每項扣2分；未落實到實際工作中的，每項扣2分；本小項/、得分時，追加扣除16分。一級要素二級要素基本規(guī)范要求企業(yè)達標標準標準分值評分方式自評/評審描述實際得分4.2規(guī)章制

16、度企業(yè)應建立健全安全生產規(guī)章制度，并發(fā)放到相關工作崗位，規(guī)范從業(yè)人員的生產作業(yè)行為。安全生產規(guī)章制度至少應包含卜到內容：安全生產職責、安全生產投入、文件和檔案管理、隱患排查與治理、安全教育培訓、特種作業(yè)人員管理、設備設施安全管理、建設項目安全設施“三同時”管理、生產設備設施驗收管理、生產設備設施報廢管理、施工和檢維修安全管理、危險物品及重大危險源管理、作業(yè)安全管理相關方及外用工管理，職業(yè)健康管理、防護用品管理，應急管理，事故管理等。建立規(guī)章制度的管理制度，確保安全生產規(guī)章制度和操作規(guī)程編制、發(fā)布、使用、評審、修訂等效力。3無該項制度的，不得分；未以文件形式發(fā)布的，不得分；缺少環(huán)節(jié)內容的，扣2分

17、。按照相關規(guī)定建立和發(fā)布健全的安全生產規(guī)章制度，至少包含下列內容：安全目標管理、安全生產責任制管理、法律法規(guī)標準規(guī)范管理、領導現場帶班、班組崗位達標、安全生產投入管理、文件和檔案管理、風險評估和控制管理、安全教育培訓管理、特種作業(yè)人員管理、設備設施安全管理、建設項目安全設施“三同時”管理、生產設備設施驗收管理、生產設備設施報廢管理、施工和檢（維）修安全管理、危險物品及重大危險源管理、作業(yè)安全管理、相關方及外用工（單位）管理、職業(yè)健康管理、勞動防護用品（具）和保健品管理、安全檢查及隱患治理、應急管理、事故管理、女至績效評定管理、消防安全管理等。8制度未以文件形式發(fā)布的，不得分；每缺一項制度的，扣

18、2分；制度內容不符合規(guī)定或與實際不符的，每項制度扣2分；無制度執(zhí)行記錄的，每項制度扣2分。一級要素二級要素基本規(guī)范要求企業(yè)達標標準標準分值評分方式自評/評審描述實際得分將安全生產規(guī)章制度發(fā)放到相關工作崗位，并對員工進行培訓和考核。3未發(fā)放的，扣2分；無培訓和考核記錄的，不得分；每缺少一項培訓和考核的，扣1分。4.3操作規(guī)程企業(yè)應根據生產特點，編制崗位安全操作規(guī)程，并發(fā)放到相關崗位?；趰徫簧a特點中的特定風險的辨識，編制齊全、適用的崗位安全操作規(guī)程。12無崗位安全操作規(guī)程的，不得分；崗位操作規(guī)程不齊全、適用的，每缺一個，扣2分；內容沒啟基于特定風險分析、評估和控制的，每個扣2分。向員工卜-發(fā)崗

19、位安全操作規(guī)程，并對員工進行培訓和考核。8未發(fā)放的，不得分；每少發(fā)一個崗位的，扣2分；無培訓和考核記錄等資料的，不得分；每缺一個培訓和考核的，扣2分。4.4評估企業(yè)應每年至少一次對女全生產法律法規(guī)、標準規(guī)范、規(guī)章制度、操作規(guī)程的執(zhí)行情況進行檢查評估。每年至少一次對安全生廣法律法規(guī)、標準規(guī)范、規(guī)章制度、操作規(guī)程的執(zhí)行情況和適用情況進行檢查、評估。12未進行的，不得分；無評估報告的，不得分；評估報告每缺少一個方面內容的，扣3分；評估結果與實際不符的，扣6分；評估周期超過每年一次的，扣6分。4.5修訂企業(yè)應根據評估情況、安全檢查反饋的問題、生產安全事故案例、績效評定結果等，對安全生產管理規(guī)章制度和操

20、作規(guī)程進行修訂，確保其有效和適用，保證每個崗位所使用的為最新有效版本。根據評估情況、安全檢查反饋的問題、生產安全事故案例、績效評定結果等，對安全生產管理規(guī)章制度和操作規(guī)程進行修訂，確保其有效和適用。12未及時組織進行的，不得分；應修打而未修訂的，每項扣3分；無修訂的計劃和記錄資料的，不得分。4.6文件和檔案管理企業(yè)應嚴格執(zhí)行文件和檔菜省理制度，確保安全規(guī)章制度和操作規(guī)程編制、使用、評審、修訂的效力。建立文件和檔案的管理制度，明確責任部門、人員、流程、形式、權限及各類安全生產檔案及保存要求等。4無該項制度的，不得分；未以文件形式發(fā)布的，不得分；未明確安全規(guī)章制度和操作規(guī)程編制、使用、評審、修訂等

21、責任部門/人員、流程、形式、權限等的，扣2分；未明確具體檔案資料、保存周期、保存形式等的，扣2分。一級要素二級要素基本規(guī)范要求企業(yè)達標標準標準分值評分方式自評/評審描述實際得分確保安全規(guī)章制度和操作規(guī)程編制、使用、評審、修訂的效力。2未按文件管理制度執(zhí)行的，不得分；缺少環(huán)節(jié)記錄資料的，扣1分。企業(yè)應建立主要安全生產過程、事件、活動、檢查的安全記錄檔案，并加強對安全記錄的有效管理。對下列主要安全生產資料進行檔案管理：安全生產會議記錄（含紀要）、安全費用提取使用記錄、員工安全教育培訓記錄、勞動防護用品采購發(fā)放記錄、危險源管理臺帳、安全生產檢查記錄、授權作業(yè)指令單、事故調查處理報告、事故隱患整改記錄

22、、安全生產獎懲記錄、特種作業(yè)人員登記記錄、特種設備管理記錄、外來施工隊伍安全管理記錄、安全設備設施管理臺賬（包括安裝、運行、維護等）、有關強制性檢測檢驗報告或記錄、新改擴建項目“三同時”、風險評價信息、職業(yè)健康檢查與監(jiān)護記錄、應急演習信息、技術圖紙等。10未實行檔案管理的，不得分；檔耒官理不規(guī)氾的，扣6分；每缺少一類檔案，扣2分。小計100r得分小計五、教育培訓育力理5教培管企業(yè)應確定安全教育培訓主管部門，按規(guī)定及崗位需要，定期識別安全教育培訓需求，制定、實施安全教育培訓計劃，提供相應的資源保證。建立安全教育培訓的管理制度。3無該項制度的，不得分；未以文件形式發(fā)布生效的，不得分；制度中缺少一類

23、培訓規(guī)定的，扣2分；有與國家有關規(guī)定不一致的，不得分。確定安全教育培訓主管部門，定期識別安全教育培訓需求，制定各類人員的培訓計劃。5未明確主管部門的，不得分；未定期識別需求的，扣2分；識別不充分的，扣1分；無培訓計劃的，不得分；培訓計劃中每缺一類培訓的，扣14。應做好安全教育培訓記錄，建立安全教育培訓檔案，實施分級管理，并對培訓效果進行評估和改進。按計劃進行安全教育培訓，對安全培訓效果進行評估和改進。做好培訓記錄，并建立檔案。10未按計劃進行培訓的，每次扣2分；記錄不完整齊全的，每缺一項扣2分；未進行效果評估的，每次扣2分；未根據評估作出改進的，每次扣2分；未進行檔案管理的，不得分；檔案資料不

24、完整齊全的，每次扣2分。一級要素二級要素基本規(guī)范要求企業(yè)達標標準標準分值評分方式自評/評審描述實際得分5.2安全生產管理人員教育培訓企業(yè)的主要負責人和安全生產管理人員，必須具備與本單位所從事的生產經營活動相適應的安全生產知識和管理能力。法律法規(guī)要求必須對其安全生產知識和管理能力進仃考核的，須經考核合格后方可任職。主要負責人和安全生產管理人員，應具備與本單位所從事的生產經營活動相適應的安全生產知識和管理能力，經培訓考核合格后方可任職。8主要負責人未經考核合格就上崗的，不得分；安全管理人員未經培訓考核合格的或未按有美規(guī)定進行再培訓的，每一人扣2分；培訓要求不符合生產經營單位安全培訓規(guī)定（國家安全監(jiān)

25、管總局令第3號）要求的，每次扣2分。5.3操作崗位人員教育培訓企業(yè)應對操作崗位人員進行安全教育和生產技能培訓，使其熟悉有關的安全生產規(guī)章制度和安全操作規(guī)程，并確認其能力符合崗位要求。未經安全教育培訓，或培訓考核不合格的從業(yè)人員，不得上崗作業(yè)。對崗位操作人員進行安全教育和生產技能培訓和考核，考核不合格人員，不得上崗；進行上崗前的職業(yè)健康培訓和在崗期間的定期職位健康培訓。12未經培訓，或培訓考核不合格而上崗作業(yè)的，每人次扣2分。新入廠人員在上崗前必須經過廠、車間（工段、區(qū)、隊）、班組三級安全教育培訓。對新員工進行“三級”安全教育。二級安全教育培訓無針對莊或流于形式的，不得分；新入廠人員上崗前未經二

26、級安全教育培訓的，每人次扣2分。在新上乙、新技術、新材料、新設備設施投入使用前，應對有關操作崗位人員進行專門的安全教育和培訓。在新上乙、新技術、新材料、新設備設施投入使用前，應對有關崗位操作人員進行專門的安全教育和培訓。在新工乙、新技術、新材料、新設備設施投入使用前，未對崗位操作人員進行專門的安全教育培訓的，每人次扣1分。操作崗位人員轉崗、離崗一年以上重新上崗者，應進行車間（工段）、班組安全教育培訓，經考核合格后，方可上崗工作。崗位操作人員轉崗和離崗一年重新上崗者，應進行車間（工段）、班組安全教育培訓，經考核合格后，力可上崗工作。未按規(guī)定對轉崗和離崗者進行培訓考核合格就上崗的，每人次扣1分。一

27、級要素二級要素基本規(guī)范要求企業(yè)達標標準標準分值評分方式自評/評審描述實際得分從事特種作業(yè)的人員應取得特種作業(yè)操作資格證書，方可上崗作業(yè)。從事特種作業(yè)人員和特種設備作業(yè)人員應取得特種作業(yè)操作資格證書，方可上崗作業(yè)。特種作業(yè)人員和特種設備作業(yè)人員配備不合理的，每人次扣2分；有特種作業(yè)和特種設備作業(yè)崗位但未配備相應作業(yè)人員的，每人次扣2分；無特種作業(yè)和特種設備作業(yè)資格證書上崗作業(yè)的，每人次扣2分；證書過期未及時審核的，每人次扣2分；缺少特種作業(yè)和特種設備作業(yè)人員檔案資料的，每人次扣1分。5.4其他人員教育培訓企業(yè)應對相關方的作業(yè)人員進行安全教育培訓。作業(yè)人員進入作業(yè)現場前，應由作業(yè)現場所在單位對其進

28、行進入現場前的安全教育培訓。對相關方進行安全教育培訓，培訓合格后，取得入廠證后方可入廠工作。作業(yè)人員進入作業(yè)現場前，應由作業(yè)現場所在單位對其進行進入有針對性的現場前的安全教育培訓。4未進行培訓的，不得分。相美方作業(yè)人員未經安全教育培訓進入作業(yè)現場的，每人次扣2分；教育培訓內容未根據具體作業(yè)活動的特點，或無針對性的，每處扣1分。企業(yè)應對外來參觀、學習等人員進行有關安全規(guī)定、可能接觸到的危害及應急知識的教育和告知。對外來參觀、學習等人員進行有美安全規(guī)定、可能接觸到的危害及應急知識等內容的安全教育和告知，并曲專人帶領。2未進行安全教育和危害告知的，不得分；內容與實際不符的，扣1分；未提供相應勞保用品

29、的，不得分；無專人帶領的，不得分。5.5安全文化建設企業(yè)應通過安全文化建設，促進安全生產工作。企業(yè)應米取多種形式的安全文化活動，引導全體從業(yè)人員的安全態(tài)度和安全行為，逐步形成為全體員工所認同、共同遵守、帶有本單位特點的安全價值觀，實現法律和政府監(jiān)管要求之上的安全自我約束，保障企業(yè)安全生產水平持續(xù)提高。采取多種形式的活動來促進企業(yè)的安全文化建設，促進安全生廣，作。6未開展企業(yè)安全文化建設的，不得分，安全文化建設與企業(yè)安全文化建設導則（AQ/T9004）不符的，每項扣2分。小計50得分小計一級要素二級要素基本規(guī)范要求企業(yè)達標標準標準分值評分方式自評/評審描述實際得分生設設入產備施6.1生產設備設施

30、建設企業(yè)建設項目的所有設備設施應符合有美法律法規(guī)、標準規(guī)范要求；安全設備設施應與建設項目主體工程同時設計、同時施工、同時投入生產和使用。建立新、改、擴建工程“三同時”管理制度。4無該項制度的，不得分；未以文件形式發(fā)布生效的，不得分；制度不符合有關規(guī)定的，扣2分。2004年建廠。4新、改、擴建工程的安全設施、職業(yè)病防護措施應與建設項目主體工程同時設計、同時施工、同時投入生產和使用。12未進行“三同時”管理的，不得分；沒有建設或產權單位對“三問時”進行評估、審核認可手續(xù)就投用的，不得分；項目立項審批手續(xù)無或不全的，不得分；設計、評價或施工單位資質不符合規(guī)定的，不得分；安全投資沒有納入項目概算的，扣

31、6分；項目未按規(guī)定進行安全預評價或安全驗收評價的，扣6分；初步設計無安全專篇或安全專篇未經審查通過的，扣6分；變更安全設備設施未經設計單位書面同意的，每處扣4分；隱蔽，程未經驗收就投用的，每處扣4分；安全設備設施未同時投用的，每處扣4分；安全預評價報告、安全專篇、安全驗收評價報告未報安全生產監(jiān)督管理部門備案的，不得分；本小項/、得分時，追加扣除24分。2004年建廠。12廠址選擇應遵循工業(yè)企業(yè)總平面設計規(guī)范（GB50187）的規(guī)定。4廠址選擇易受自然災害影響或嚴重影響周邊環(huán)境的，不得分；有一處不符合規(guī)定的，扣2分。符合4平囿布置應合埋安排車流、人流、物流，保證安全順行。4未合理安排的，每處扣1

32、分。符合4廠房的照明，應符合建筑采光設計標準（GB/T50033）和建筑照明設計標準（GB50034）的規(guī)定。照明電氣的選型與作業(yè)場所相適應：一般作業(yè)場所可選用開啟式照明電氣，潮濕場所應選用密閉式防水照明電氣，有腐蝕性場所應選用耐酸堿型照明電氣，5未進行照度測量的，不得分；天然采光和人工照明不符合要求的，每處扣2分。符合5一級要素二級要素基本規(guī)范要求企業(yè)達標標準標準分值評分方式自評/評審描述實際得分易燃物品存放場所不得使用聚光燈、碘鴇燈等燈具，有限空間、高溫、有導電灰塵、離地不足2.5米的固定式照明電源不得大于36伏，潮濕場所和易觸及的照明電源不得大于24伏，室外220伏燈具距離地面不低于3米

33、，室內不低于2.5米，普通燈具與易燃物品距離小得小于300毫米，燈頭絕緣外殼無破損、無漏電現象。主要生產場所的火災危險性分類及建構筑物防火最小安全間距，應遵循建筑設計防火規(guī)范（GB50016）。5有一處不符合規(guī)定的，扣1分；構成重大火災隱患的，除本小項不得分外，追加扣除15分。符合5廠區(qū)內的建構筑物，應按建筑物防雷設計規(guī)范（GB50057）的規(guī)定設置防雷設施，并定期檢查，確保防雷設施完好。4未按建筑物防雷設計規(guī)范（GB50057）的規(guī)定設置防雷設施的，不得分；未定期檢查的，不得分；防雷設施不完好的，每處扣2分。未進行防雷檢測。0廠內休息室、浴室、更衣室應設在安全區(qū)域，各種操作室、值班室/、應設

34、在可能泄漏有毒有害氣體的危險區(qū)域。4休息室、浴室、更衣室后,個未設在安全區(qū)域內的，不得分；各種操作室、值班室設在可能泄漏有毒有害氣體的危險區(qū)域內的，不得分；可能泄漏有毒有害氣體的危險區(qū)域附近的各種操作室、值班室未安裝相應氣體報警儀的，每處扣2分；本小項/、,得分時，追加扣除8分。符合4安全出入口（疏散門）不應米用側拉門（庫房除外），嚴禁采用轉門。廠房、梯子的出入口和人行道，不宜止對車輛、設備運行頻繁的地點，否則應設防護裝置或懸掛醒目的警告標志。4有,處不付合要求的，扣2分。符合4直梯、斜梯、防護欄桿和工作平臺應符合固定式鋼梯及平臺安全要求（GB4053.1-3）的規(guī)定。4有,處不付合要求的，扣

35、2分。符合4一級要素二級要素基本規(guī)范要求企業(yè)達標標準標準分值評分方式自評/評審描述實際得分移動梯臺應符合：操作平臺護欄完好符合規(guī)定，斜撐無變形，較接可靠，防滑措施齊全、完好，輪子的限位、防移動裝置完好有效，結構件無松脫、裂紋、扭曲、腐蝕等嚴重變形，不得有裂紋。4有,處不付合要求的，扣2分。無此項電氣室(包括計算機房)、電纜夾層，應設有火災自動報警器、煙霧火警信號裝置、監(jiān)視裝置、滅火裝置和防止小動物進入的措施；電纜穿線孔等應用防火材料進行封堵。4未設火災自動報警器、煙霧火警信號裝置、監(jiān)視裝置、滅火裝置的，不得分；電纜穿線孔未用防火材料封堵或損壞的，每處扣2分。符合4設置用發(fā)電機房。自備發(fā)電機不應

36、與供電網聯接，并可靠接地。柴油發(fā)電機的環(huán)境溫度及柴油機的運行溫度定子不得超過75C(E級)、轉子不得超過80C(B級)。3未設置發(fā)電機房的，不得分；未進行驗收合格就使用的扣1分;接地、溫度/、符合要求的，每項扣2分。無此項膠(皮)帶運輸機應有如下安全防護裝置并確保有效：(1)防打滑、防跑偏、防縱向撕裂；(2)拉線事故開關；(3)防壓料自動停車裝置；(4)頭輪、尾輪、增面輪及拉緊裝置應有防護罩或防護欄桿。4不符合要求的，每項扣2分。無此項產生大量蒸汽、腐蝕性氣體、粉塵等的場所，應采用封閉式電氣設備；有爆炸危險的氣體或粉塵的作業(yè)場所，應采用防爆型電氣設備。4產生大量蒸汽、腐蝕性氣體、粉塵等的場所，

37、未采用封閉式電氣設備的，每處扣2分；有爆炸危險的氣體或粉塵的作業(yè)場所，未采用防爆型電氣設備的，不得分；防爆型電氣設備不符合要求的，每處扣2分。符合4一級要素二級要素基本規(guī)范要求企業(yè)達標標準標準分值評分方式自評/評審描述實際得分使用表壓超過0.1MPa的油、水、煤氣、蒸汽、空氣和其他氣體的設備和管道系統(tǒng)，應安裝壓力表、安全閥等安全裝置，并應定期檢定。6應安裝而未安裝壓力表、安全閥的，每處扣2分；未定期進行檢定的，每處扣2分；未張貼檢定標簽或標牌的，每處扣2分。符合6不同介質的管線，應按照工業(yè)管道的基本識別色、識別符號和安全標識(GB7231)的規(guī)定注明介質名稱和流向。3未進行介質名稱和流向標識的

38、，不得分；有一條管線不符合要求的，扣2分，未注明介質名稱或流向的，每處扣1分。未按規(guī)范標示水管線顏色、名稱和流向。0起重機應標明起重噸位，并應設有下列安全裝置：(1)限位器；(2)緩沖器；(3)防碰撞裝置；(4)超載限制器；(5)連鎖保護裝置；(6)軌道端部止擋；(7)定位裝置；(8)其他：零位保護、安全鉤、掃軌板、電氣安全裝置等；(9)走臺欄桿、防護罩、滑線防護板、防雨罩(露天)等防護裝置；(10)大型起重機械安全監(jiān)控管理系統(tǒng)、安全信息提示和報警裝置；(11)滑線指示燈、通電指示燈、橋下和駕駛室照明燈等。8未標明起重噸位的，每處扣2分；每缺少一項安全裝直或不能正常工作的，扣2分。無此項車間電

39、氣室、地下油庫、地下液壓站、地下潤滑站、地下加壓站等要害部門，其出入口應小少于陰個(室內面積小于6m2加尢人值班的，可設一個)，門應向外開。4出口少于明個的，每處扣2分；門向內開的，每處扣2分。符合4一級要素二級要素基本規(guī)范要求企業(yè)達標標準標準分值評分方式自評/評審描述實際得分設有集中監(jiān)視和顯示的火警信號。6無集中監(jiān)視和顯示的火警信號的，不得分；未進行驗收合格就使用的，扣2分；不能正常工作的，不得分。無集中監(jiān)視和顯示的火警信號。0所有設備設施建設應符合有美法律法規(guī)、標準規(guī)范要求。10有,處不符合規(guī)7E的，扣5分；存在重大風險或隱患以及有關規(guī)定明令禁止的上2、設備、設施的，除本小項/、得分外，每

40、處加扣30分。符合10企業(yè)應按規(guī)定對項目建議書、可行性研究、初步設計、總體開工方案、開工前安全條件確認和竣工驗收等階段進行規(guī)范管理。按規(guī)定對項目建議書、可行性研究、初步設計、總體開工方案、開工B安全條件確認和竣工驗收等階段進行規(guī)范管理。6有一處不符合的，本小項不得分；有兩處不符合時，除本小項小得分外，加扣18分。2004年建廠，未按規(guī)定對項目建議書、可行性研究、初步設計、總體開工方案、開工前安全條件確認和竣工驗收等階段進行規(guī)范管理，補辦中。0生廠設備設施父更應執(zhí)行艾更管理制度，履行變更程序，并對艾更的全過程進行隱患控制。建立生產設備設施變更管理制度，履行變更程序，并對變更的全過程進行隱患控制。

41、4未建立變更管理制度的，扣2分；發(fā)生變更時，未嚴格履行變更程序的扣2分；未實行隱患控制的，不得分。符合46.2設備設施運行管理企業(yè)應對生產設備設施進行規(guī)范化管理，保證其安全運行。企業(yè)應有專人負責管理各種安全設備設施，建立臺賬，定期檢維修。對安全設備設施應制定檢維修計劃。建立設備設施的檢修、維護、保養(yǎng)管理制度。2無該項制度的，不得分；缺少內容或操作性差的，扣1分。符合4建立設備設施運行臺賬，制定檢（維）修計劃。4無臺賬或檢（維）修計劃的，不得分；資料/、齊全的，每次（項）扣2分。符合4按規(guī)定對有關設備、設施、儀器儀表、工具等進行檢測檢驗檢定，并歸檔保存有關資料。8未按規(guī)定進行檢測檢驗檢定的，不得

42、分；有超期現象的，每臺（套、個）扣2分；無檢測檢驗檢定資料的，不得分；檢測檢驗檢定資料不全的，每項扣2分。符合8一級要素二級要素基本規(guī)范要求企業(yè)達標標準標準分值評分方式自評/評審描述實際得分吊車的滑線也件道仕吊車司機室的另,側；右布置在同一側，應米取女全防護措施。2滑線木件道仕吊車司機室的另一側的，或布直在同一側，未米取女全防護措施的，每處扣1分。無此項吊具旅有專人營埋，在具安全系數允許范圍內使用。鋼絲繩和鏈條的安全系數和鋼絲繩的報廢標準，應符合起重機械安全規(guī)程（GB6067）的有關規(guī)定。3未在安全系數允許范圍內使用吊具的，不得分；未按規(guī)定報廢的，不得分；相關管理人員和作業(yè)人員不清楚吊具的安全

43、系數和鋼絲繩的報廢標準的，不得分。有一個吊具不符合要求白1扣2分。無此項吊運物行走的安全路線，不應跆越有人操作的固定崗位或經常有人停留的場所，且不應隨意越過主體設備。3安全路線不符合要求的，每處扣2分；隨意越過主體設備的，每處扣2分。無此項設置的co等后毒宿害r體、物質報警儀應定期檢驗，確保其處于安全狀O4未進行定期檢測的，不得分；有,臺未檢驗或未張貼標簽的，扣2分。無此項壓力容器應滿足：壓力容器本體及安全附件在檢驗有效期內使用，本體完好；連接元件無異常振動、磨擦、松動；安全附件、顯示裝置、報警裝置、聯鎖裝置完好，調試、更換記錄齊全；運行和使用符合相關規(guī)定，無超壓、超溫等現象。6本體有缺陷的，

44、不得分；連接兀件不符合要求的，每處扣2分；安全附件、顯示裝置、報警裝置、聯鎖裝置缺失或小能正常工作的，每處扣2分；調試、更換記錄不全的，扣2分；有超壓、超溫等現象的，每處扣2分；本小項/、得分時，追加扣除12分。符合6鍋爐與輔機鍋爐應滿足：“三證齊全；安全附件完好，安全閥、水位表、壓力表齊全、靈敏、可靠，排污裝置無泄漏；按規(guī)定合理設置報警和連鎖保護裝置；給水設備完好，匹配合理；爐墻無嚴重漏風、漏煙，油、氣、煤粉爐防爆式裝置好；水質處理應能達到指標要求，爐內水垢在1.5mm以下；各類管道無泄漏，保溫層完好無損，管道構架牢固可靠；其他輔機設備應符合機械安全要求。4鍋爐無“三證（產品合格證、登記使用

45、證、定期檢驗合格證）的，不得分；安全附件完好，安全閥、水位表、壓力表不齊全、靈敏、可靠的，每處扣2分,排污裝置泄漏的，扣2分；未合理設置報警和連鎖保護裝置的，扣2分；給水設備完/、完好，匹配不合理的，扣2分；爐墻嚴重漏風、漏煙，油、氣、煤粉爐防爆式裝置不好的，每處扣2分；水質處理未達到指標要求，爐內水垢超過1.5mm的，每處扣2分；管道泄漏，保溫層破損，管道構架無此項一級要素二級要素基本規(guī)范要求企業(yè)達標標準標準分值評分方式自評/評審描述實際得分不牢固的，每處扣2分；輔機設備不符合機械安全要求的，每處扣2A。工業(yè)氣瓶應滿足：儲存?zhèn)}庫狀態(tài)良好，安全標志完善，氣瓶存放位置、間距、標志及存放量符合要求

46、。各種護具及消防器材齊全可靠。氣瓶在檢驗期內使用，外觀無缺陷及腐蝕，漆色及標志正確、明顯，安全附件齊全、完好。氣瓶使用時的防傾倒措施可靠，工作場地存放量符合規(guī)定，與明火的間距符合規(guī)定。4儲存?zhèn)}庫設置、安全設施不符合要求的，不得分；氣瓶存放位置、間距、標志及存放量不符合要求的，每項扣2分；各種護具及消防器材缺失或不能正常使用的，每項扣2分；氣瓶超期使用的，每個扣1分；漆色及標志不明顯的，每個扣1分；安全附件不全或損壞的，每個扣1分；使用不符合要求的，每次扣2分。無此項廠內機動車輛應滿足：在檢驗有效期內使用，動力系統(tǒng)運轉平穩(wěn)，無漏電、漏水、漏油。燈光電氣完好，儀表、照明、信號及各附屬安全裝置性能良

47、好。輪胎無損傷。制動距離符合要求。4全部未定期檢驗的，不得分；有F未定期檢驗的，扣2分；使用過程中，什-項小符合要求的，扣1分。無此項低壓臨時線路應滿足：有完備的臨時接線裝置審批手續(xù)，不超期使用。使用絕緣良好，并有與負荷匹配的護套軟管，敷設符合安全要求。裝有總開關控制和漏電保護裝置，每分路應裝設與負荷匹配的熔斷器。臨時用電設備PE連接可靠。嚴禁在有爆炸和火災危險場所設臨時線路。4無臨時接線裝置審批手續(xù)的，不得分；超期使用的，每次扣2分；敷設不符合安全要求的，每處扣2分；未裝總開關控制和漏電保護裝置的，不得分；每分路的熔斷器與負荷不匹配的，每處扣2分；臨時用電設備PE連接不口靠的，每處扣2分；在

48、后爆炸和火災危險場所設臨時線路的，不得分。無此項低壓電氣線路（固定線路）應滿足：定期進行電纜線路的預防性實驗記錄。線路的安全距離符合要求；線路的導電性能和機械強度符合要求；線路的保護裝置齊全可靠；線路絕緣、屏護良好，無發(fā)熱和滲漏油現象；電桿直立、拉線、橫擔瓷瓶及金屬構架等符合安全要求：4無定期進行電纜線路的預防性實驗記錄的，不得分；線路的安全距離小符合要求的，每處扣2分；線路的導電性能和機械強度/、符合要求的，每處扣1分；線路的保護裝置不齊至、不可靠的，每處扣1分：線路絕緣、屏護不良好,有發(fā)符合4一級要素二級要素基本規(guī)范要求企業(yè)達標標準標準分值評分方式自評/評審描述實際得分線路相序、相色正確、

49、標志齊全、清晰；線路排列整齊、尢影響線路安全的障礙物。熱和滲漏油現象的，每處扣1分；電桿直立、拉線、橫擔瓷瓶及金屬構架等/、符合安全要求的，每處扣1分；線路相序、相色/、止確、標志小齊全、清晰的，每處扣1分；線路排列不整齊、有影響線路安全的障礙物的，每處扣1分。電網接地系統(tǒng)應滿足：電源系統(tǒng)接地制式的運行應滿足其結構的整體性，獨立性的安全要求；各接地裝置的電阻檢測合格；TN系統(tǒng)重復接地布設合理；接地裝置的連接必須保證電氣接觸可靠；有足夠的機械強度，并能防腐蝕，防損傷或者有附加保護措施；接地裝置編號、標識明晰，定期檢測報告有效，資料完整。4不符合安全要求的，不得分；電阻檢測不合格的，扣2分；TN系

50、統(tǒng)重復接地布設不合理的，扣2分；接地裝置的連接不口靠的，扣2分；無有效防腐蝕、損傷保護措施的，扣2分；接地裝置編號、標識不明晰，未定期檢測的，扣2分。未見防雷防靜電檢測報告0金屬切削機床應滿足：防護罩、蓋、欄應完備可靠；防止夾具、卡具松動或脫落的裝置完好；各種限位、聯鎖、操作手柄要求靈敏可靠；機床PE連接規(guī)范可靠；機床照明符合要求；機床電器箱，柜與線路符合要求；未加罩旋轉部位的楔、銷、鍵，原則上不許突出；備有清除切屑的專用工具。4有,處不付合要求的，扣1分。無此項沖、剪、壓機械應滿足：離合器動作靈敏、可靠，無連沖；制動器工作可靠；緊急停止按鈕靈敏、醒目，在規(guī)定位置安裝有效；傳動外露部分的防護裝

51、置齊全可靠；腳踏開關應有完備的防護罩且防滑；機床PE可靠，電氣控制有效；安全防護裝置可靠有效，使用專用工具符合安全要求；剪板機等壓料腳應平整，危險部位后可靠的防護。4有,處不付合要求的，扣1分。無此項一級要素二級要素基本規(guī)范要求企業(yè)達標標準標準分值評分方式自評/評審描述實際得分砂輪機應滿足：安裝地點應保證人員和設備的安全；砂輪機的防護罩應符合國家標準；檔屑板應有足夠的強度且可調；砂輪無裂紋無破損；托架安裝牢固可調；法蘭盤與軟墊應符合安全要求；砂輪機運行必須平穩(wěn)可靠，砂輪磨損量不超標，且在有效期內使用；PE連接可靠，控制電器符合規(guī)定。4有,處不付合要求的，扣1分。無此項工業(yè)機器人應滿足：裝有限位

52、裝置，在額7E負何、取同速度和最大伸長量時使機器停止；采用手動操作時，運動時速應設定在250毫米/秒以下；當進行運送工作時，緊急開關啟動后，立即停止運行；作業(yè)區(qū)域有隔離的安全護罩，覆蓋全部危險區(qū)域；防護罩無銳邊和凸出部分；護罩應有足夠強度，能抵抗機器人最大突擊能量；防護罩應永久固定，只有借助工具方可拆卸；防護罩的艙門應有機械式安全鎖或門禁裝置，鑰匙或專用工具應曲專業(yè)人員保管；危險區(qū)域內裝有緊急停止開關，并符合相關標準。4有,處不付合要求的，扣1分。無此項移動電氣設備應滿足：定期對絕緣電阻進行檢測，絕緣電阻應小于1兆歐，電源線應采用三芯或四芯多股橡膠電纜，無接頭，不得跨越通道，絕緣層無破損，長度

53、不得超過5米，PE線連接可靠，防護罩等完好，無松動，開關可靠、靈敏，與負載匹配。2有,處不付合要求的，扣1分。無此項電氣設備（特別是手持式電動工具）的金屬外殼和電線的金屬保護管，應有良好的保護接零（或接地）裝置。4有,處不付合要求的，扣1分。未見防雷防靜電檢測報告0一級要素二級要素基本規(guī)范要求企業(yè)達標標準標準分值評分方式自評/評審描述實際得分傳動部位應按照如下情況，設置防護罩、蓋或欄：(1)以操縱人員站立平面為基準，高度在2米以下的外露傳動部位；(2)旋轉的鍵、銷、楔等突出大于3毫米的部位；(3)產生切屑、磨屑、冷卻液等飛濺，可能觸及人體或造成設備與環(huán)境污染的部位；(4)產生射線或弧光的部位；(5)伸入通道的超長工件；(6)超長設備后端300毫米以上的工件；(7)容易傷人的設備往復運動部位；(8)懸掛輸送裝置跨越通道的下部；(9)局于地面0.7米的操作平臺。4有,處不付合要求的，扣1分。符合4危險化學品庫應滿足：庫房符合安全標準的要求，庫內有應急預案。危險化學品按危險性進行分類、分區(qū)、分庫儲存。庫內后隔熱、降溫、通風等措施，消防設施齊全，消防通道暢通。采用相應等級的防爆電器。有效處理廢棄物品或包裝容器。8庫房不符合安全標準要求的，不得