14生產作業(yè)風險管控工作規(guī)范試行

1、生產作業(yè)風險管控工作規(guī)范（試行）國家電網安監(jiān)2011137號目次1目的和范圍2規(guī)范性引用文件3定義與流程4職責與分工5風險管控要素6計劃編制7作業(yè)組織8現場實施9檢查與改進10附則附錄A生產作業(yè)風險管控流程圖附錄B春（秋）季檢修作業(yè)風險管控重點措施十二條附錄C電網計劃檢修風險預警通知書（樣例）附錄D檢修作業(yè)現場領導干部和管理人員到崗到位標準1目的和范圍1.1 為貫徹“安全第一、預防為主、綜合治理”方針，推行安全管理標準化，實施安全風險管理，健全安全工作長效機制，針對生產作業(yè)活動全過程，辨識作業(yè)安全風險，落實關鍵環(huán)節(jié)管控措施，防范人身傷害事故和人員責任事故，制定本規(guī)范。1.2 本規(guī)范梳理了生產作

2、業(yè)活動流程，針對計劃編制、作業(yè)組織、現場實施等關鍵環(huán)節(jié)，明確了主要風險及其控制措施，以對作業(yè)活動安全風險實施超前分析和流程化控制，形成“流程規(guī)范、措施明確、責任落實、可控在控”的安全風險管控機制。1.3 本規(guī)范適用于公司系統(tǒng)生產性企業(yè)以及管理生產性企業(yè)的區(qū)域電網公司、?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）電力公司、國網直屬公司（以下簡稱各單位）。生產性企業(yè)是指以從事輸變電、供電、發(fā)電、調度、檢修、試驗、電力建設等為主要業(yè)務的企業(yè)（包括集體企業(yè)和網省公司控股、代管的縣供電企業(yè)）。2規(guī)范性引用文件國家電網公司安全生產職責規(guī)范（國家電網安監(jiān)2005513號）國家電網公司安全風險管理體系實施指導意見（國家電網20072

3、06號）國家電網公司關于推進安全風險管理體系建設的意見（國家電網安監(jiān)2008248號）國家電網公司供電企業(yè)安全風險評估規(guī)范（國家電網安監(jiān)2008917號）國家電網公司供電企業(yè)作業(yè)安全風險辨識防范手冊（國家電網安監(jiān)2008917號）國家電網公司供電企業(yè)安全風險管理工作推進方案（國家電網安監(jiān)20081168號）國家電網公司電力安全工作規(guī)程（國家電網安監(jiān)2009664號）國家電網公司關于開展“三個不發(fā)生”百日安全活動的通知（國家電網安監(jiān)2010278號）3定義與流程3.1 生產作業(yè)風險productionoperationrisk在生產作業(yè)活動過程中，由于組織不完善、管理不到位、行為不規(guī)范、措施不落

4、實等可能引起安全生產事故的風險。3.2 生產作業(yè)活動productionoperationactivity任何有組織、有計劃、有目的的生產活動，通過人的行為使電網、設備的狀態(tài)或結構發(fā)生改變，或使現場環(huán)境發(fā)生變化。3.3 生產作業(yè)風險分類productionoperationriskclassification根據生產作業(yè)風險形成的主要原因，將其分為管理類風險和作業(yè)行為風險兩類。3.3.1 管理類風險managementsafetyrisk主要指計劃編制、作業(yè)組織、現場實施階段相關領導和管理人員由于管理不到位，致使關鍵環(huán)節(jié)、關鍵節(jié)點失控而造成安全事故的風險。主要包括：1）作業(yè)計劃編制因考慮不周全

5、導致發(fā)生計劃遺漏、重復停電、不均衡、時期不當、計劃冗余和電網運行風險等。2）作業(yè)組織過程中因管理不到位發(fā)生任務分配不合理、人員安排不合適、組織協(xié)調不力、方案措施不全面、安全教育不力等。3）作業(yè)現場實施過程中因領導干部和管理人員未按照到崗到位標準深入現場檢查、監(jiān)督、指導和協(xié)調等。3.3.2 作業(yè)行為風險behaviorsafetyrisk主要指現場實施階段由于管理人員、關鍵崗位人員、具體作業(yè)人員違反電力安全工作規(guī)程等規(guī)程規(guī)定，行為不規(guī)范而造成安全事故的風險。主要包括：1）發(fā)生觸電、高空墜落、物體打擊、機械傷害等人員傷害事故風險。2）發(fā)生惡性電氣誤操作，一般電氣誤操作，繼電保護及安全自動裝置的人員

6、誤動、誤碰、誤（漏）接線，繼電保護及安全自動裝置的定值計算、調試錯誤，以及驗收傳動誤操作等人員責任事故風險。3.4 標準化流程standardizedflow3.4.1 風險管控流程riskmanagementandcontrolflow包括風險描述（識別）、風險預警、風險控制（計劃、組織、實施）、檢查與改進等環(huán)節(jié)。3.4.2 計劃檢修流程scheduledmaintenanceflow包括計劃提出、評估確認、計劃下達（年度/季度、月度、周）、工作組織、現場實施等環(huán)節(jié)。3.4.3 臨時檢修流程unscheduledmaintenanceflow包括現場勘察、審核批準、工作組織、現場實施等環(huán)節(jié)。

7、3.4.4 現場實施流程siteimplementationflow包括倒閘操作、安全措施設置與許可、檢修（施工）作業(yè)、驗收傳動、工作終結等環(huán)節(jié)。4職責與分工4.1 一般要求各單位應明確各有關部門、各級人員生產作業(yè)風險分析和管控的職責，統(tǒng)籌安排電網和設備停電計劃，周密制定檢修作業(yè)計劃，有效落實生產作業(yè)風險管控措施，形成風險識別、預警、控制工作機制，建立生產作業(yè)風險標準化流程管理體系。4.2 網省公司各區(qū)域電網公司、?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）電力公司、國網直屬公司以防止電網大面積停電作為首要任務，重點防控大面積停電事故風險、重特大人身傷亡事故風險。負責制定工作目標、職責分工、措施計劃，并檢查落實和指導

8、改進，按照“統(tǒng)一部署、分級管理”的原則，統(tǒng)籌協(xié)調推進動態(tài)風險標準化流程管控工作。4.3 供電企業(yè)供電企業(yè)、超高壓公司、施工單位等重點控制人身傷害、設備損壞、供電中斷等事故風險。負責生產作業(yè)風險的識別、預警、控制和監(jiān)督工作。生技、基建、調度、營銷、農電等職能部門按照“誰組織、誰負責”的原則，負責策劃、落實本專業(yè)作業(yè)風險管控，做好作業(yè)計劃審核、措施制定、承載力分析、重大事項協(xié)調和風險評估等工作。安監(jiān)部門負責生產作業(yè)風險開展和執(zhí)行情況的監(jiān)督和檢查。4.4 工區(qū)工區(qū)負責生產作業(yè)風險管控的具體實施，開展班組承載力分析，負責年/季度、月度檢修計劃的編制、檢修任務的安排、現場勘察的組織、風險預警措施的落實及

9、生產作業(yè)活動的組織、協(xié)調、指導和監(jiān)督工作。4.5 班組班組負責生產作業(yè)風險控制的執(zhí)行，做好人員安排、任務分配、安全交底、工作組織等風險管控。4.6 關鍵人工作票簽發(fā)人、工作負責人、工作許可人等關鍵人是生產作業(yè)風險管控現場安全和技術措施的把關人，負責風險管控措施的落實和監(jiān)督。4.7 作業(yè)人員作業(yè)人員是生產作業(yè)風險控制措施的現場執(zhí)行人，應熟悉和掌握風險管控措施，避免人身傷害和人員責任事故的發(fā)生。4.8 到崗到位人員到崗到位人員負責監(jiān)督檢查方案、預案、措施的落實和執(zhí)行，協(xié)調和指導生產作業(yè)風險管理的改進和提升。5風險管控要素5.1 一般要求針對生產作業(yè)活動，開展風險識別、風險預警、風險控制，建立動態(tài)風

10、險管控機制。5.2 風險識別5.2.1 以防控人身觸電、高處墜落、物體打擊、機械傷害、誤操作等典型事故風險為重點，從管理類和作業(yè)行為兩方面分析和識別生產作業(yè)活動動態(tài)風險。5.2.2 以防止電網運行方式安排不當，在臨時方式、過渡方式、檢修方式等特殊方式下由于控制措施不合理，以及外力破壞而造成電網停電的風險。5.2.3 風險識別和分析應包含存在的影響電網、設備及人身安全因素、危險源點和其它可能影響安全的薄弱環(huán)節(jié)、需提醒有關部門（單位）注意和重視的事項。5.3 風險預警5.3.1 對于可能發(fā)生人身傷害事故和有人員責任的電網和設備事故的作業(yè)安全風險，建立安全預警機制，加強對生產過程風險預控。5.3.2

11、 風險預警實行分類、分級管理，形成以企業(yè)、車間、班組為主體的風險預警管理體系。5.3.3 風險預警內容由主題、事由、時段、風險分析、控制建議措施、各部門（單位）響應措施等組成。5.3.4 建立風險預警跟蹤機制，加強風險預警執(zhí)行情況的檢查和指導。5.4 風險控制5.4.1 相關部門和單位按照工作職責和流程管理，針對生產作業(yè)風險，從計劃、組織、實施階段擬定指導性預防措施，包括工作方案、措施制定、人員組織、資源調配等情況。5.4.2 組織學習工作方案，開展安全交底，組織現場勘察，制定并落實具體控制措施。5.4.3 嚴格執(zhí)行“兩票三制”，明確工作內容、工作范圍、安全措施、主要風險、防范措施等。5.4.

12、4 強化現場組織協(xié)調，工作負責人、專責監(jiān)護人切實履行職責，有序開展工作。5.4.5 領導干部和管理人員到崗到位，指導現場工作，及時協(xié)調和解決現場工作出現的情況和問題。5.4.6 加強現場監(jiān)督，及時指出和制止違章，執(zhí)行違章考核。6計劃編制6.1 計劃編制主要風險計劃編制主要風險包括：計劃遺漏、重復停電、不均衡、時期不當、計劃冗余、電網運行風險等。6.1.1 計劃遺漏計劃編制考慮不周全，造成非計劃檢修。6.1.2 重復停電計劃安排不合理，重復操作和檢修導致風險增加，造成現場作業(yè)量過大。6.1.3 不均衡計劃停電過于集中，造成操作、檢修（施工）和電網運行方式安排壓力過大。6.1.4 時期不當在重要節(jié)

13、日、保電、特殊氣候、迎峰度夏（冬）、高峰時段安排檢修,導致電網運行方式薄弱或作業(yè)環(huán)境惡劣。6.1.5 電網運行風險計劃安排不合理造成電網運行方式存在薄弱環(huán)節(jié)、在運設備運行環(huán)境差、發(fā)輸供電能力不足、系統(tǒng)穩(wěn)定性大幅降低等。6.2 風險管控基本要求6.2.1 生產計劃編制應貫徹狀態(tài)檢修、綜合檢修的基本要求，嚴格計劃管理，避免重復停電，減少操作次數，保證檢修質量，提高安全可靠水平。6.2.2 各單位分管生產領導牽頭組織召開好運行方式分析會、檢修計劃協(xié)調會和停電計劃平衡會，保證工作安排合理有序。6.2.3 下達的計劃中應注明主要風險，并制定相應的防范措施和預案。6.3 風險管控基本原則6.3.1 生產檢

14、修與基建、技改、用戶工程相結合。6.3.2 線路與變電檢修相結合。6.3.3 一次系統(tǒng)與二次系統(tǒng)檢修相結合。6.3.4 主設備與輔助設備檢修相結合。6.3.5 兩個及以上單位維護的線路檢修相結合。6.3.6 同一停電范圍內有關設備檢修相結合。6.3.7 低電壓等級設備與高電壓等級設備檢修相結合。6.3.8 輸變電設備檢修與發(fā)電設備檢修相結合。6.3.9 用戶檢修與電網檢修相結合。6.4 年度/季度計劃年度/季度停電檢修計劃應根據設備狀態(tài)、電網需求、反事故措施、基建技改及用戶工程、重大活動保電要求、季節(jié)特點等因素，綜合考慮生產檢修計劃，并按照年度計劃組織滾動修改季度計劃，優(yōu)化停電方案，確定實施月

15、份，做到必要、全面、可行、合理。6.5 月度檢修計劃月度檢修計劃根據年度/季度綜合檢修計劃、設備狀態(tài)、電網需求、反事故措施、基建技改及用戶工程、保供電、氣候特點、承載力、物資供應等因素，組織現場勘察，根據勘察結果，編制月度停電檢修計劃。6.6 周工作計劃周工作計劃應根據工區(qū)月度工作計劃、保供電、氣候條件、臨時缺陷編制周工作計劃，落實班組和生產現場到崗到位人員。6.7 日工作計劃日工作計劃應根據周工作計劃、緊急缺陷處理合理安排工作任務，嚴格執(zhí)行操作票、工作票、開工會制度，強化現場監(jiān)督和相關人員到崗到位。7作業(yè)組織7.1 作業(yè)組織主要風險作業(yè)組織主要風險包括：任務安排不合理、人員安排不合適、組織協(xié)

16、調不力、方案措施不全面、安全教育不充分等。7.2 風險管控主要措施與要求7.2.1 任務安排要嚴格執(zhí)行落實月、周工作計劃，系統(tǒng)思考人、材、物的合理調配，綜合分析時間與進度、質量、安全的關系，合理布置日工作任務，保證工作順利完成。7.2.2 人員安排要開展班組承載力分析，合理安排作業(yè)力量。工作負責人勝任工作任務，作業(yè)人員技能符合工作需要，管理人員到崗到位。7.2.3 組織協(xié)調停電手續(xù)辦理，落實動態(tài)風險預警措施，做好外協(xié)單位或需要其他配合單位的聯系工作。7.2.4 資源調配滿足現場工作需要，提供必要的設備材料、備品備件、車輛、機械、作業(yè)機具以及安全工器具等。7.2.5 開展現場勘察，填寫現場勘察單

17、，明確需要停電的范圍、保留的帶電部位、作業(yè)現場的條件、環(huán)境及其他作業(yè)風險。7.2.6 方案制定科學嚴謹。根據現場勘察情況組織制訂施工“三措”、作業(yè)指導書，有針對性和可操作性。危險性、復雜性和困難程度較大的作業(yè)項目工作方案，應經本單位分管生產領導（總工程師）批準后結合現場實際執(zhí)行。7.2.7 組織方案交底。組織工作負責人等關鍵人、作業(yè)人員（含外協(xié)人員）、相關管理人員進行交底，明確工作任務、作業(yè)范圍、安全措施、技術措施、組織措施、作業(yè)風險及管控措施。8現場實施8.1 現場實施主要風險現場實施主要風險包括：電氣誤操作、繼電保護“三誤”、觸電、高空墜落、機械傷害等。8.2 風險管控主要措施與要求8.2

18、.1 作業(yè)人員作業(yè)前經過交底并掌握方案。8.2.2 危險性、復雜性和困難程度較大的作業(yè)項目，作業(yè)前必須開展現場勘察，填寫現場勘察單，明確工作內容、工作條件和注意事項。8.2.3 嚴格執(zhí)行操作票制度。解鎖操作應嚴格履行審批手續(xù)，并實行專人監(jiān)護。接地線編號與操作票、工作票一致。8.2.4 工作許可人應根據工作票的要求在工作地點或帶電設備四周設置遮欄（圍欄），將停電設備與帶電設備隔開，并懸掛安全警示標示牌。8.2.5 嚴格執(zhí)行工作票制度，正確使用工作票、動火工作票、二次安全措施票和事故應急搶修單。8.2.6 組織召開開工會，交代工作內容、人員分工、帶電部位和現場安全措施，告知危險點及防控措施。8.2

19、.7 安全工器具、作業(yè)機具、施工機械檢測合格，特種作業(yè)人員及特種設備操作人員持證上崗。8.2.8 對多專業(yè)配合工作要明確總工作協(xié)調人，負責多班組各專業(yè)工作協(xié)調；復雜作業(yè)、交叉作業(yè)、危險地段、有觸電危險等風險較大的工作要設立專責監(jiān)護人員。8.2.9 操作接地是指改變電氣設備狀態(tài)的接地，由操作人員負責實施，嚴禁檢修工作擅自移動或拆除。工作接地是指在操作接地實施后，在停電范圍內的工作地點，對可能來電（含感應電）的設備端進行的保護性接地，由檢修人員負責實施，并登錄在工作票上。8.2.10 嚴格執(zhí)行安全規(guī)程，嚴格現場安全監(jiān)督，不走錯間隔，不誤登桿塔，不擅自擴大工作范圍。8.2.11 全部工作完畢后，拆除

20、臨時接地線、個人保安接地線，恢復工作許可前設備狀態(tài)。8.2.12 根據具體工作任務和風險度高低，相關生產現場領導干部和管理人員到崗到位。8.3 應急處置8.3.1 針對現場具體作業(yè)項目編制風險失控現場處置方案。8.3.2 組織作業(yè)人員學習并掌握現場處置方案。8.3.3 現場工作人員應定期接受培訓，學會緊急救護法，會正確解脫電源，會心腹復蘇法，會轉移搬運傷員等。9檢查與改進9.1 各單位應加強生產作業(yè)風險管控的檢查與指導，督促風險識別、預警和控制落實到位，確保計劃編制、作業(yè)組織和現場控制全過程受控、在控。9.2 各單位要進一步梳理工作流程，完善相關制度，強化過程管控，識別主要風險，細化控制措施。

21、9.3 各單位要定期開展生產作業(yè)風險管控執(zhí)行情況評估，持續(xù)改進風險管控方法和手段。9.4 發(fā)生人員傷亡事故或人員責任事故，按照國家電網公司安全生產工作獎懲規(guī)定要求，對直接責任者給予相應的處罰，同時追究各級領導干部和管理人員到崗到位執(zhí)行情況。10附則10.1 本規(guī)范由國家電網公司安全監(jiān)察質量部負責解釋并監(jiān)督執(zhí)行。10.2 公司各單位應依據本規(guī)范的基本要求，制定完善實施細則。10.3 本規(guī)范自發(fā)布之日起執(zhí)行。年/季度計劃月度計劃周、日計劃作業(yè)組織現場實施滾動修編季度檢修計劃，確定實施月份'計險電'風停當行復不運重期網'時電漏、遺衡余劃均冗計不劃等方任影、區(qū)候足工氣滿、不理衡

22、性合均全不不安抖抖網安安等電式務響倒閘操作安措布置工作許可檢修作業(yè)驗收傳動工作終結電網運行存在薄弱環(huán)節(jié)、缺陷處置存在安全風險、超越班組承載力、天氣影響等任安不面、務安排不合理、排不合適、組織力、方案措施安全教育不充分等人物不誤操作、繼電保護"三誤”、觸電、高空墜落、機械傷害等劃，辨識作業(yè)風險電基保物勘計慮、場修考況程力現檢，狀工載展劃備戶承開月計設用'，U度、及候素市季行改氣因編據運技'等，依網建電資察編動月施，滾化實素，優(yōu)定因劃，確種計劃，各修計案慮檢度方考年季電合全編停分綜制修度引依據月度計劃，電、氣候、臨時缺陷、承考慮保載力等因素，編制周工作計劃，開展作業(yè)警，安

23、排到崗到位；依據周計劃、緊急缺陷處置，安排日工作任務風險預開展承載力分析,合理安排作業(yè)力量，做好停送電安排，組織現場勘察制定工作方案，做好方案交底,落實作業(yè)風險預警措施作措織票操鑰實術組兩和鎖落技,護解，口會格監(jiān)強禾位工嚴場加U全FQ至開，玖，崗安開底'制到場召交”誦實現，全制復落業(yè)施安三作匙和接地線管理附錄B春（秋）季檢修作業(yè)風險管控重點措施十二條（一）領導干部到崗到位1,各網省公司、供電公司、工區(qū)逐級召開動員會議，對春（秋）檢安全生產工作進行全面動員和部署。2,各網省公司領導帶頭落實到崗到位要求，親自帶隊深入基層，深入一線，開展春（秋）季安全生產檢查。3,各供電公司領導負責春（秋）

24、檢安全生產全過程組織，審定本單位春（秋）檢計劃安排，加強對春（秋）檢計劃和現場工作的督導。4 .各單位嚴格落實到崗到位制度和標準，停送電操作、檢修施工作業(yè)等工作，到位人員不到位，不得開工。（二）檢修計劃風險管控5 .開展檢修計劃綜合平衡分析和管理，嚴格控制重復停電、非計劃停電，嚴格春（秋）檢計劃的剛性執(zhí)行。6 .開展基層工區(qū)和班組生產承載力分析，保證檢修任務安排在管理能力和生產能力可控范圍之內。7.加強電網檢修方式下的風險評估分析和預警控制，重點抓好臨時方式、過渡方式的運行風險管控。8,加強電網特殊方式下的設備看護、特巡、檢查，及時消除缺陷隱患，保證備品備件，做好搶修準備。（三）現場安全保障要

25、點9,認真執(zhí)行班前會制度，做好安全交底和技術交底，確保任務清楚、危險點清楚、作業(yè)程序清楚、安全措施清楚。10 .嚴格執(zhí)行安全規(guī)程，嚴格現場安全監(jiān)督，不走錯間隔，不誤登桿塔，不擅自擴大工作范圍。11 .嚴格執(zhí)行“兩票三制”，準確核對設備名稱和編號、開關狀態(tài)、保護壓板，嚴禁漏項、跳項操作。12 .嚴格執(zhí)行防誤操作規(guī)定，嚴禁隨意解鎖；嚴格接地線管理制度，嚴禁裝設接地線前不驗電、不按順序裝拆。附錄C電網計劃檢修風險預警通知書(樣例)編號主題關于220千伏XX2586線停電期間風險預警的通知事由220千伏XX線#2829塔遷移時段2011年01月11日7:00-15日18:00風險分析甲變、乙變220千

26、伏單電源供四臺220千伏主變，在施工期間，如果運行的XX線故障，將造成X市X區(qū)、X區(qū)東南、X區(qū)西北等地區(qū)停電。預控措施(1)調度中心地調將甲變、乙變110千伏運行方式調整仍然保持雙電源供電，并盡可能將負荷移出；配調將丙變10千伏重要雙電源用戶一路盡可能移出，并做好事故預案；(2) 輸電工區(qū)應加強XX線2585、110千伏XX線7F6、XX線775線路(全時段)特巡，確保其安全運行；(3) 需求側管埋中心通知以卜客尸做好兩路全停預菜：X單位、，10千伏用戶已發(fā)給需求側管理中心；(4)變電運行工區(qū)、變電檢修工區(qū)應加強對甲變、乙變相關運行設備巡視維護，確保其安全運行。編制：XXX審核：XXX日期：2

27、010年12月28日日期：2011年1月4日落實情況反饋信息調度員：調度中心、輸電工區(qū)、需求側、變電運行工區(qū)、變電檢修工區(qū)已落實相應措施。XXX日期：2011年1月4日附錄D檢修作業(yè)現場領導干部和管理人員到崗到位標準項目工作任務到崗到位人員變電運行操作500千伏及以上新建變電站啟動投運、主變接入系統(tǒng)等涉及電網運行方式大范圍調整的操作網省公司領導，生技、調度、安監(jiān)部門人員；供電公司（含超高壓公司、檢修公司等，下同）領導，生技、安監(jiān)部門人員，工區(qū)管理人員330千伏及以上變壓器或母線停送電、新建220千伏及以上變電站投運的停送電操作供電公司領導，生技、安監(jiān)部門人員，工區(qū)管理人員110千伏及以上變壓器或母線停送電、