內部稽核訓練課程

1、教材名稱：內部稽核前I程(ISO14001)教材編虢：TRA-DC005教材版本 : 1.0: 2002.10.20目錄第一部份（一 ）ISO 14001適用范圍及名詞定義 1-11-4 頁（二）4.3.1 環(huán)境因素及顯著性評估2-12-2 頁（三）4.2.3 環(huán)境方針 3-13-1 頁（ 四 ）4.3.3 目標和指標4-14-1 頁（五）4.3.4 環(huán)境管理方案 （含案例 ） 5-15-3 頁（六）4.5 檢查與糾正 措施（含案例）6-16-2 頁（七）4.6 管理評審（含案例） 7-17-4 頁第二部份（一）4.4 實施與運作（含案例 ） 1-11-5 頁4.4.1 組織結構和職責4.4.

2、2 培訓意識和能力4.4.3 信息交流4.4.4 環(huán)境管理體系文件4.4.5 文件控制4.4.6 運行控制4.4.7 應急準備響應（二）審核前之準備工作 2-12-1 頁（三）不符合糾正與預防措施計劃制作與演練- 3-13-1 頁（四）不符合糾正與預防措施技巧 4-14-2 頁（五）缺失報告與糾正預防措施研討5-15-4 頁（六）常見之審核缺失6-16-5 頁第一部份（一 ）ISO 14001適用范圍及名詞定義（二）4.3.1 環(huán)境因素及顯著性評估（三）4.2.3 環(huán)境方針（四 ）4.3.3 目標和指標（五）4.3.4 環(huán)境管理方案（含案例）（六）4.5 檢查與糾正 措施（含案例）（七）4.6

3、 管理評審 （含案例 ）（一） ISO 14001 適用范圍及名詞定義1持改善-配合黜本身的琪境政策，以改迤琪境管理系統(tǒng)迤而提升整醴的琪境娥效之謾程。 借考：此謾程并不需要同畤改迤所有各作棠活勤的琪境娥效。2璟境-黜作棠所在的遇遏琪境，包括了空氟、水、土地、自然資源、植物、勤物、人I、 以及其的互80舒系。借考：根at此定羲之遇遏琪境乃徙黜的內部廷伸到全球的生熊系統(tǒng)。3琪境因素（考量面）-黜的作棠活勤、品或服矜中曾和琪境生互勤的要：a。借考：重大的琪境考量面彳系指曾有或可能有重大琪境彳薊擎之琪境考量面。4琪境街擎一任何可完全或部份營帚因於黜的活勤、品或服矜封琪境生之有利或不利的改建。5琪境管理

4、系統(tǒng)-彳系黜整醴管理系統(tǒng)之一部分，用以彝展、施、連成、塞查及雉持琪境政策， 其內容包括黜架橫、祝副作渠、責任、W程序、謾程及資源。6琪境管理系統(tǒng)稽核-彳系一槿系統(tǒng)化典文件化之查It謾程。藉由客覲方式取得，并押估稽核It at,以決定黜的管理系統(tǒng)是否符合琪境管理系統(tǒng)稽核型刖，且符此謾程之結果健連予客戶。7琪境目襟-黜根at本身的琪境政策所is定欲連成之整n碟境目的，并且需mr能的予以量化。8琪境娥效-黜的琪境管理系統(tǒng)，金性寸其琪境考量面之控制并根at其琪境政策、目襟、襟的所攫得可量測之結果。9琪境政策-黜竦述本身封其整n琪境娥效的期言午典原刖,并at此提供行勤架橫以及is定琪境 目襟典襟的之磬明

5、文件。10琪境襟的一根摞黜本身的琪境目襟所is定的群余田且翥可能量化的娥效要求，用以施行於黜 之全部或部份，以利連成前述的琪境目襟。ii利害相者-封黜之琪境娥效切或受其影簪的人或困醴。12黜-有自身之功能典行政管理的公有或民管、力蜀立或合股的各I型公司、行虢、企H械情 或者以上各圖醴的其中之一部分或黜合耨之。借考：黜中有一他以上的管逋罩位者，其覃一的管逋罩位也可定羲懸一他黜13污染之58防一探用可以避免、減少或控制污染之裂程、操作矜、物料或品，可包括回收再利用、慮理、裂程改建、控制械械、有效率的使用資源、以及物料替代等。借考：污染之58防的潸在效益包括減少不利之琪境街擎、提昇效率及降低成本。（

6、二）4.3.1環(huán)境因素及顯著性評估組織應建立并維持一程序以鑒別其可以控制以及預期能有影響的活動、 產品或服務之環(huán)境因素，藉以判斷其中已經或可能會對環(huán)境造成重大影 響盤 組織在設定本身的環(huán)境目標時,應確認已將與這些重大影響相關 之因素納入考慮組織應保持此項信息之更新1-4某紙廠之環(huán)境因素如下：1 .場址敏感性a.場址周界之活動b.場址所在地之影響（含未來考量）-Industrial Zone City Site.2 .制程作業(yè)a.廢紙儲放（風之影響）b.工作場所噪音（職業(yè)暴露）c.熱危害及干燥蒸氣（職業(yè)暴露）d.廢紙（制程中或后）或污泥之控制3 .廢水處理a.操作考量（正常、異常）b.活性污泥控

7、制（異常作業(yè)，處理能力飽和點）c.廢水處理設備，儲梢泄漏或破裂考量（接近水域排放）d.酸、堿處理劑之儲放環(huán)境考量&接入口部位承接設施4 .空污處理a.煤炭儲放區(qū)域b.煤炭運輸控制c.空污排放標準控制d.鍋爐操作（正常、異常）e.集塵、脫硫設備異常處置f.操作故障緊急作業(yè)2-1環(huán)境影響及顯著性評估表部門別：。審核：。經理制作：。環(huán)境因素 編號環(huán)境因素 名稱環(huán)境因素說 明環(huán)境影響說明發(fā)生頻率(F)損失機率(P)程度/嚴重性(S1)資源使用(S2)C1=F*P*S1C2=F*P*S2優(yōu)先 行動A-C-N-R-01生活用水每人未節(jié)制使用造成水浪費525501A-C-N-E-02能源泵/空調、照明用電使

8、用未規(guī) 劃用電量增加，浪費能源525501A-C-N-N-04噪音機臺運作聲音影響工作情緒522201A-C-N-A-05空氣焚燒廢弁物造成空氣污染，危害人體422162A-C-N-I-06工安貨物堆置路旁危害行人安全422162A-C-N-A-07空氣空氣流通/、良危害人體健康422162A-C-N-W-08廢棄物影印錯誤，產生廢紙造成紙張浪費513152A-C-N-I-09工安逃生出口太少生命安全的隱憂135152A-C-N-W-03廢棄物廚房便水、廚余產生臭味5122201A-C-N-W-10廢棄物事務廢紙包裝材料造成紙張浪費41283A-C-N-W-11廢棄物使用保力龍餐具造成環(huán)境污染

9、51153*環(huán)境因素編號原則：項目編號時間代碼操作情形代碼環(huán)境因素代碼+流水號碼1998年12月16日(二版)*發(fā)生頻率(F): 1-5級，1-幾乎不發(fā)生或每年至少發(fā)生一次2-每年一至數(shù)次3-每月一至數(shù)次 4-每周一至數(shù)次 5-每天一至數(shù)次*損失機率(P): 1-3級，1-即使發(fā)生也不會太失控2-只要發(fā)生可能失控3-只要發(fā)生必然失控*污染/危害嚴重程序(S1): 1-5級，1-區(qū)域小影響小 2-區(qū)域小影響大 3-區(qū)域大影響小 4-區(qū)域大影響大5-影響重大 6-有傷害之虞*資（能）源使用（S2）: 1-5級，1-廠外（回收）利用率低 2-廠外（回收）利用率高 3-廠內（可循環(huán)）使用率低 4-廠內

10、（可循環(huán)）使用率高 5-資（能）源可減量使用*行動等級：1一第一優(yōu)先（20以上） 2一第二優(yōu)先（10 19）3一第三優(yōu)先（9以下）C=C1+C22-2（三）423環(huán)境方針a）對組織之活動、產品或服務的性質、規(guī)模及環(huán)境沖擊是合宜的b）包括對持續(xù)改善和污染預防之承諾c）包括對符合相關的環(huán)保法律法規(guī)以及組織須遵守的其它要求事項之 承諾d）提供一架構以設定與審查環(huán)境目標和指標e）已文件化,并實施、維持、及傳達給所有的員工f）可向社會大眾公開工業(yè)股份有限公司環(huán)境方針本公司創(chuàng)立于公元XX年，主要生產之產品為雙面及多層印刷電路板，制程中 所產生之廢水，廢氣均經妥善的處理，且都符合排放標準。本公司為維護后代子

11、孫良好的生活環(huán)境，愛惜地球上有限資源，以及追求高品 質之產品，達到永續(xù)發(fā)展的企業(yè)經營理念，。工業(yè)股份有限公司的經營者與每一 位員工將致力于環(huán)境管理系統(tǒng)的導入，與持續(xù)地運作，并要求全體員工遵守環(huán)境管 理系統(tǒng)所制定出之所有規(guī)定，以污染預防與持續(xù)改善的實際行動，承諾本公司保護. 環(huán)境、清凈生產的決心、并制定下列環(huán)境方針作為未來努力的方向：1 .遵守并符合政府之環(huán)保相關法規(guī)；2 .加強資源之節(jié)用；3 .清凈生產，減少污染排放；4 .加強工業(yè)減廢及污染預防工作；5 .教育宣導每一位員工對環(huán)境管理系統(tǒng)的認知，達到知行合一，并公開接受外界查 核；6 .定期評估執(zhí)行績效，適時糾正及持續(xù)改善（四）4.3.3目標

12、和指標。年。月。日總經理。O O3-1組織于內部各個相關部門與階層，應建立并維持其文件化的環(huán)境目標和 指標在設定與審查環(huán)境目標時，組織應考慮到法律與其它相關要求事項，本 身重大的環(huán)境因素，技術面取舍與財務、運行及業(yè)務等要求， 以及利害 相關者的觀點環(huán)境目標和指標應與環(huán)境方針一致，包括對污染預防的承諾。公司環(huán)境方針、目標/指標一覽表（草案）方 針目標/指標甲、遵守并符合政府 相關環(huán)保法規(guī)一、強化空氣污染物防制1-1建立自動進臘系統(tǒng)減少臘的飛煙逸散二、強化有害事業(yè)廢棄物與工廠公共危險物品流布管理2-1建立有機溶劑之分類、標識、貯存使用控制作業(yè)三、 改善一般事業(yè)廢棄物之管理3-1建立一般事業(yè)廢棄物之

13、生廠廢棄物（如鋁箔邊材）統(tǒng) 計、控制、處置作業(yè)3-2建立一般事業(yè)廢棄物之生活廢棄物（如原紙、廚余） 分類、標識及處置作業(yè)四、改善水污染防治4-1建立工廠用水/排水運行控制程序4-2建立實驗室廢液處理程序五、輻射設備安全管理5-1建立人員佩戴膠片配章作業(yè)乙、重視安全衛(wèi)生工 作六、落實工廠安全管理6-1強化工廠公共危險物品（化學品）儲存安全管理6-2有效防止錫金屬熏煙逸散丙、加強資源之節(jié)用 與回收再利用七、節(jié)約能源與資源管理7-1營業(yè)用電個人使用量88年6月較87年6月減少5%7-2生活用水使用量減少5%7-3強化棧板與紙箱再利用作業(yè)丁、倡導綠色社區(qū)八、推動公益環(huán)保活動8-1對十幾家供貨商宣導環(huán)境

14、方針與理念8-2設立專責單位宣導推廣環(huán)境凈化與工廠綠化活動8-3倡導環(huán)保意識推動個人社區(qū)環(huán)?；顒?-15-1定期再檢討(每年一次)(五)4.3.4環(huán)境管理方案1 .基本要求：(1)組織應制定并維持一個或多個管理方案，以達成其環(huán)境目標和指標。方案中應包括：(a)組織內各個相關部門與階層為達成環(huán)境目標和指標之權責令工(b)達成目標和指標之方法與時程。(ISO 14001 : 4.3.4)(2)若一項目計劃與新開發(fā)案及新的或已修正的活動、產品和服務會造成重大環(huán) 境影響時，應新增或修訂環(huán)境管理方案，并應確認該環(huán)境管理方案可適用于 此項目計劃。(ISO 14001 : 4.3.4)(3)環(huán)境管理方案中須

15、說明如何達成組織之目標和指標，包括執(zhí)行的時程和負責 人員，此外方案中須包括對新活動的環(huán)境審查。(ISO 14004 :附錄A.4.3)(4)管理階層須制定期審查各環(huán)境管理方案。(ISO 14004 : 4.2.6)2 .環(huán)境管理方案的建立流程：全公司.各部門各部門環(huán)境管理代表.環(huán)境管理委員會(會簽單位：廠長)總經理環(huán)境管理者代各部門3 .有關環(huán)境管理方案的規(guī)劃與管理作業(yè)詳細內容記述于環(huán)境規(guī)劃及管理程序書中。4 .各部門仿公司的環(huán)境方針、目標和指標展開的環(huán)境管理方案及相關的運行控制如下：遵守并符合政府之環(huán)保相關法律法規(guī)環(huán)境目標：廢PC板邊料妥善貯存及清除處理并符合法規(guī)要求環(huán)境指標：建造有害事業(yè)廢

16、棄物貯存設施一座妥善清除廢PC板邊料符合法規(guī)規(guī)定環(huán)境管理方案：有害事業(yè)廢棄物貯存清除項目（總務部）完成期限：86.1187.04運行控制：制程單元操作管理作業(yè)規(guī)范（制工部）分包商/承攬商管理作業(yè)辦法（業(yè)務部）環(huán)境目標：符合政府環(huán)保法規(guī)（水污法）環(huán)境指標：設置廢水專責單位，放流水 COD符合法規(guī)要求環(huán)境管理方案：廢水處理廠操作管理辦法（工安環(huán)保課+制工部）完成期限：86.1187.02運行控制：廢水處理控制作業(yè)規(guī)范（制工部）環(huán)境目標：貯梢貯存處理設施符合法規(guī)要求環(huán)境指標：符合廢棄物貯存清除處理方法及設施標準之法規(guī)要求環(huán)境管理方案：貯梢貯存設施改善方案 （總務部）完成期限：87.0587.07運行

17、控制：貯梢管理作業(yè)規(guī)范（制工部）環(huán)境目標：妥善處理含 PCB變電器環(huán)境指標：87年12月底前妥善處理完成環(huán)境管理方案：PCB變電器處理項目（總務部）完成期限：86.1187.12運行控制：廢棄物處理控制作業(yè)規(guī)范（總務部）含PCBs電容器清查（管理部+業(yè)務部）環(huán)境目標：符合空污法規(guī)定固定污染源操作許可申請環(huán)境指標：87年1月取得操作許可申請環(huán)境管理方案：廢氣處理設施操作管理辦法（工安環(huán)保課）完成期限：86.1187.01運行控制：廢氣處理控制作業(yè)規(guī)范（制工部）加強資源之節(jié)用環(huán)境目標：節(jié)用資源，減少用水量，并符合地下水許可用量環(huán)境指標：87年減少用水20%環(huán)境管理方案：刷磨水銅粉回收機設置方案 （

18、總務部）制程清洗效率提升方案（制工部）完成期限：86.1187.06運行控制：制程單元操作管理作業(yè)規(guī)范（制工部）5-3（六）4.5檢查與糾正措施參考附件的簡報4.5檢查與糾正措施提示：1 .該廠每日廢水產生量超過5000CMD ,依法要設置甲級廢水專責人員。2 .該廠的水質記錄有pH、BOD、COD、SS等項目3 .廢水處理廠之廢水問題列為重大環(huán)境因素。事件描述：穩(wěn)賺工廠設有一廢水處理廠，并且申請合法之放流口，除于定期委托胡高合法代檢 測公司檢驗放流水水質外，廠內廢水處理操作人員，亦每天采取水樣分析 BOD、 COD、SS等項目。廠內內審人員察看水質監(jiān)測記錄發(fā)現(xiàn)，檢測公司和廠內COD檢測結果，

19、有相當大差異，檢測公司的數(shù)據約為自行檢測數(shù)據的兩倍，而內審人員 查校廢水處理之儀校記錄，所有儀表與控制設備僅有填寫pH meter儀校紀錄一項有，其程序書顯示測COD之設備列為免校。審核缺點描述：1 .首先可以從公司的證照，查此操作員是否為合格的廢水處理人員， 否則可以判在， 4.4.2培訓意識和能力及4.3.2法律與其它要求。2 .接下來查看儀校記錄，僅pH meter有儀校紀錄，并不完全，可以判在 4.5.3記 錄不完全，違反儀器校正程序書之要求。建議事項：1 .依法要設置甲級廢水專責人員2 .需增加填寫B(tài)OD、COD、SS等項目3 .COD之設備應予以校正，而程序書中列為免校，應加以修改

20、。(七)4.6管理評審*組織的高階主管應依其自行決定之時程審查環(huán)境管理系統(tǒng),以確認其 持續(xù)適用性、適應性及有效性。管理階層審查的過程，應確認管理階層能獲得必要的信息以進行評估。審查過程與結果應予以文件化文管理階層審查應依照環(huán)境管理系統(tǒng)之審核結果、情勢的變化，以及持 續(xù)改善的承諾，提出修改環(huán)境管理系統(tǒng)之方針、目標及其它構成要項的必要性討論主題決議事項負責人完成期限環(huán)境管理系統(tǒng)內部 審核成果(1)針對本次審核作業(yè)程序之優(yōu)缺點， 請公用課再邀集審核小組開會討 論，并提出檢討艮告，以作為下次 審核作業(yè)之參考依據。OOO86/06/15環(huán)境管理系統(tǒng)內部 審核成果(2)本公司雖已針對本次審核缺點，辦 理緊

21、急意外事件演習，但實施過程 發(fā)現(xiàn)同仁動作生澀，且對演習內容 不夠熟悉，請公用課應再次規(guī)劃辦 理講習演練事宜。OOO86/07/31情勢的變化(涉外)(3)有關改善空氣污染方案之管理 方案，因要求承包商加班趕工，故 請廠務部技術課協(xié)助總務部監(jiān)工， 以確保工程品質。OOO86/08/31持續(xù)改善的承諾(4)下一年度之環(huán)境目標和指標 ，應符 合持續(xù)改善之精神，并由管理者代 表召集各部門盡速完成。OOO86/06/30管理審查控制流程控制流程主要負責人內容召開會議1審查實施追蹤控制高階主管代表（總經理或廠長）相關單位主管及環(huán)安干事環(huán)安部門主管時機：1 .環(huán)境系統(tǒng)重大改變時每年至少召一次內容：2 .審查

22、對象3 .審查日期與行程4 .審查方式5 .審查對象與參與人員1 .環(huán)境管理系統(tǒng)、環(huán)境目標、指標及環(huán)境管理方案之實施績效2 .持續(xù)改善之檢討3 .環(huán)境審核實施才艮告4 .糾正及預防措施5 .次年度環(huán)境目標、指標改善計劃擬案決議事項之追蹤7-2會議記錄主 題內容管理者代表致詞1.1 辛苦半年多，公司環(huán)境管理系統(tǒng)之建置亦小有成效，員工也 漸漸體會污染預防之重要性，希望全體同仁能繼續(xù)持之以恒 做環(huán)保。1.2 請各單位進行糾正措施時，決不可用應付心態(tài)，必需說、 寫、做T以避免重導過去ISO 9000無法落實之狀況。1.3 本公司將要以ISO 14000 及計算機化作之執(zhí)行狀況列為日 后績效考核重點，請

23、各單位主管多盡些心力。1.4 各部門需檢視各程序書及作業(yè)指導書之要求，必需配合實況 演變，如無法達到法規(guī)要求時，請評估變更各程序或作業(yè)指 導書。環(huán)境審核作業(yè)缺失檢討2.1 審核總件數(shù)及缺失總件數(shù)與音B門缺失件數(shù)之統(tǒng)計數(shù)據。2.2 糾正措施執(zhí)行狀況如環(huán)境審核缺失一覽表所列。2.3 總體缺失報告：2.3.1 條文第4.4.6 :業(yè)務承辦人員未依相關文件作業(yè)。2.3.2 條文第4.4.7 :應急準備響應未加以落實。2.3.3 條文第4.4.3 :信息交流作業(yè)不確實。2.3.4 條文第4.5.3 :文件記錄未妥善保管或任意涂改。2.3.5 條文第4.5.2 :未適時執(zhí)行糾正與預防措施。上述各項缺失，請

24、各部門主管負起改善之責，并于正式評審 前改善完畢。管理方案之達成度3.1本公司之管理方案大多數(shù)均須于八十七年初以后始見成效， 故短時間并無法確認結果，但從管理方案執(zhí)行計劃之進度視 之，結果應屬樂觀。重大工安事件說明4.1本公司自推動ISO 14000 起，尚無發(fā)生工安事件。管理系統(tǒng)有效性之5.1如附件。7-3確認（4.14.6）公司政策宣達與信 息交流時間（b）6.1 開源節(jié)流，節(jié)約能源，污染預防，循序改善。6.2 業(yè)務部務必盡好內外部信息交流之責任，避免一面再的發(fā)生 異常狀況。6.3 上述各項政策及糾正 預防措施，請各單位主管盡速提出規(guī) 劃并執(zhí)行。臨時動議7.1無總經理總結（c）8.1 對于

25、第2.3項之總體缺失請各單位務必配合并主動改進。8.2 所有作業(yè)請依照相關控制作業(yè)程序或標準書執(zhí)行，未按規(guī)定 執(zhí)行者，將處以重罰。8.3 本公司為一高污染產出之制造商，唯有導入環(huán)境管理系統(tǒng)對 本公司才有永續(xù)經營之競爭力。8.4 預計十一月份進行之認證作業(yè)，請各部門主管先行檢討，并 執(zhí)行相關對策，以防再發(fā)。8.5 管理方案時間前后拖太長，導致執(zhí)行成效無法立即顯現(xiàn)，請 管理者代表對管理方案之時程進行適當評估， 是否必需修改。8.6 關于上述事項，請管理者代表務必進行改善后之確認，如未 明顯持續(xù)改善，一律提報懲處。說明：a環(huán)境管理系統(tǒng)內部審核成果 b情勢的變化（涉外） c持續(xù)改善的承諾第二部份（一

26、）4.4 實施與運作（含案例 ）（二）審核前之準備工作（三）不符合糾正與預防措施計劃制作與演練（四 ）不符合糾正與預防措施技巧（五 ）缺失報告與糾正 預防措施研討（六）常見之審核缺失(一)4.4實施與運作案例：4.4.2培訓意識和能力 提示：1.組織已建立環(huán)境管理作業(yè)訓練辦法(EMS-4-4-2),要求相關人員了解，相關作業(yè) 活動對環(huán)境所造成之實際或潛在的重大環(huán)境影晌。事件描述：穩(wěn)賺工廠設有一廢水處理廠，并且申請合法之放流口。廠內內審人員至銘詢問發(fā)現(xiàn), 廠內廢水處理操作人員阿東其對廢水處理操作程序尚屬了解，卻不清楚該程序是環(huán) 境管理系統(tǒng)中之相關程序。至銘再詳細詢問發(fā)現(xiàn)阿東對于環(huán)境方針不甚了解，

27、對于 不按程序操作，會造成廢水異常排放，對廠外環(huán)境造成重大影響等可能亦不清楚嚴 重性。案例：4.4.5文件控制提示：1 .文管中心之文件為最新版且已發(fā)行2 .文件之發(fā)行須經執(zhí)行單位之上一層主管核準事件描述：至銘翻閱置于pH meter旁之相關作業(yè)標準書，發(fā)現(xiàn)該作業(yè)標準書右下角已蓋 作廢章，于是至銘與阿東遂跑到文管中心調閱相關之作業(yè)標準書，卻發(fā)現(xiàn)該標 準書未押發(fā)行或修改日期，且新版之pH meter操作標準書中，亦無校正程序說明, 因此阿東便自行增列pH meter之校正程序，并將日期補上。復印后將影印本帶至 廢水處理廠。1-3案例：4.4.6運行控制提示：1 .電著涂裝廢水減量5%為87年度環(huán)

28、境管理方案改善目標之一2 .電著涂裝區(qū)之廢氣廢水問題為重大環(huán)境因素事件描述：電著涂裝區(qū)發(fā)現(xiàn)作業(yè)人員未戴防護器具，現(xiàn)場有未密閉之漆料及甲苯容器（內 含物質不確定），且沒有MSDS標示，現(xiàn)場VOC氣味濃厚，要求查看廢氣處理機 之運作與控制記錄，但現(xiàn)場找不到；而噴漆區(qū)之污泥、空桶與一般廢棄物混雜堆置。 另噴漆區(qū)之作業(yè)人員不知涂裝廢水減量已納入年度環(huán)境管理目標，其作業(yè)方式與習 慣與往常一樣。（二）審核前之準備工作（1）審核計劃.位置/日期.目標/范圍.方法.責任人員.優(yōu)先級.小組成員.語言.參考資料.涵蓋之部門單位1-4.各單位之時間分配(2)審核成員.主導審核員.小組成員(3)工作文件.調查書/查核

29、表.會議.報告格式 .左證之信息.文件控制（三）不符合糾正與預防措施計劃制作與演練。實業(yè)股份有限公司isoKool不符各糾正寫預防前施計戈屋審核范圍：。公司彰化廠審核依據：ISO 14001（1996-09-01版）貴公司環(huán)境手冊及其環(huán)境系統(tǒng)文件審核日期：88年09月29日（周 二）、30日（周三）審核小組：九洋企管（月）公司 第一組：鄭 、黃 ，第二組：施 、謝日期日7|核第一組第二組問 、項目09 : 0009:30Opening Meeting起始會議09 : 3010:00Brief Tour(廠區(qū)簡要巡視）9 月 29日10 : 0012:00總經理室先期審查報告4.2環(huán)境方針4.4

30、.3信息交流4.6管理評審管理部4.3.2 法律與其它要求4.4.1 組織結構和職責4.4.2 培訓意識和能力12 : 0013:00午餐時間13 : 0016:30環(huán)安課4.3.1環(huán)境因素4.3.3 目標和指標4.3.4 環(huán)境管理方案廠務部4.4.6運行控制4.4.7緊急應變4.5.1監(jiān)測和測量能源管理、物料管理0909 : 1012:00品保部4.4.4 環(huán)境管理體系文件4.4.5 文件控制環(huán)安課4.5.3記錄廢棄物管理、廢水管理、月12 : 0013:00午餐時 間30日13 : 1016:00品保部4.5.4不符合糾正與預防措施4.5.2不符合糾正與預防措施環(huán)安課空氣污染防治、噪音管理

31、、 毒化物管理16 : 0017:00審核小組內部會議暨報告撰寫17 : 00 Closing Meeting終結會議備注（一）各單位接受審核地點配置；以各單位作業(yè)場所為主，請 貴公司遴選引導人員負責引導審核 員至審核地氐查核。（二）本次外部審核，系參照經SWffi品檢驗局（Bureau of Commodity Inspection Quarantine ;BCIQ） ISO 14001系列標準評審模式辦理。3-1（四）不符合糾正與預防措施技巧參考附件的簡報（五）缺失報告與糾正預防措施研討染料廠環(huán)境審核現(xiàn)場觀察報告受審核單位：總務部儲運課頁次:環(huán)境管理要項現(xiàn)場觀察結果不符合報告編號4.3.1

32、儲運課倉庫區(qū)供胚布入廠待加工和染理后1成品待送貨之儲存作業(yè)，堆置作業(yè)均分區(qū)放置，并配備兩具干粉火火器于墻角處經查該課在環(huán)境考量時，并無可能造成火災之意外考品記錄，亦查不到該倉庫區(qū)之消防相關之規(guī)定，僅是該區(qū)倉儲管理員說看到抽煙者會禁止進入倉庫或息煙，以防止二年前發(fā)生過之火災受審核單位負責人簽名OOO審核人員簽 名OOO保存年限：二年C11025F102環(huán)境審核不符合報告編號：1受審核單位總務部儲運課審核日期88年1月15日受審單位負責人OOO審核項目4.3.1不符合事項說明：儲運課倉庫堆置胚布和成品，二年前曾發(fā)生火災但在該課之環(huán)境因素均未考品，亦無書面管埋資料可防備可查，依 4.3.1規(guī)定 環(huán)境

33、因素應確認事項未納入考慮。審核人員OOO審核小組組長OOO受審核單位OOO真正原因：先期審查未納入考量致管埋規(guī)定不周。責任單位OOO糾正及預防措施：增列防火考戰(zhàn)規(guī)定，依規(guī)建立防火管理規(guī)范及緊急應變事項。預定完成期限OOO對策確認：確認日期制定防火管理規(guī)則，并列入火災緊急應變體系中。OOO審核人員OOO保存年限：五年C11025F1035-2內部審核記錄編號：A1-011受審核單位業(yè)務部審核章節(jié)4.4.3審核日期88/1/13所見事實：制工部作業(yè)員不了解公司環(huán)境方針原因分析：內部審核記錄編號：A1-019受審核單位制工部審核章節(jié)4.4.3審核日期88/1/13所見事實：小夜班操作人員均未依員工教

34、育訓練程序書”進行教育訓練。原因分析：內部審核記錄編號：A1-020受審核單位管理部審核章節(jié)4.3.2審核日期88/1/12所見事實：法規(guī)登錄人員未能適時將環(huán)保局頒布新法原因分析：令登錄于法律及其它要求事項登錄表”5-3*顧問股份有限公司ISO 14001不符合糾正與預防措施總結報告制表日期： 年 月 日部門ISO 14001 條合計缺失編號4.1通則4.2環(huán)境方針4.3.1環(huán)境因素4.3.2法律與其它要求4.3.3環(huán)境目標和指標4.3.4環(huán)境管理方案4.4.1組織結構和職責4.4.2培訓意識和能力4.4.3信息交流4.4.4環(huán)境管理體系文件4.4.5文件控制4.4.6運行控制4.4.7應急準

35、備響應4.5.1監(jiān)測和測量4. 5.2不符合、糾正及預防 措施4.5.3記錄4.5.4不符合糾正與預防措 施4.6管理評審總 計表號：Q0055-4（六）常見之審核缺失以下將現(xiàn)場審核應考量之重點與常見缺點按ISO 14001條文順序列如下供參考；其中部分資料系摘自DNV船級社進行驗證審核時所舉出之綜合性缺失。表1現(xiàn)場審核應考量之重點與常見缺點審核考量常見缺點4.2環(huán)境方針1 .環(huán)境方針是否與其作業(yè)活動及環(huán)境影響 相關？2 .環(huán)境方針是否承諾持續(xù)改善？3 .如何進行污染預防？4 .環(huán)境方針是否能提供設定目標和指標之 架構？5 .環(huán)境方針是否已書面化并信息交流？6 .環(huán)境方針是含nJ向社會大眾公開

36、？環(huán)境方針不能反應期作業(yè)活動及環(huán)境影響 環(huán)境方針與所建立的環(huán)境目標和指標不能適 當對應環(huán)境方針未承諾持續(xù)改善或污染預防員工不了解環(huán)境方針環(huán)境方針無對外信息交流之渠道4.3規(guī)劃4.3.1環(huán)境因素1 .是否建立與維持鑒別與更新環(huán)境因素與 判別重大環(huán)境影響之程序？2 .上述程序之方法、準則及結果是否合理？3 .是否鑒別其活動、產品及服務所衍生之直 接與間接環(huán)境因素？4 .是否在設定環(huán)境目標時確實將重大環(huán)境 影響納入考量？環(huán)境因素辨識未針對已經或可能會對環(huán)境所 造成之影響加以考量重大環(huán)境因素影響之鑒別不完整間接影響未鑒別環(huán)境因素鑒別之過程與結果不合理或匕事實 不符沒有足夠的數(shù)據、資料或證據支持評估鑒別

37、 之合理性在評估過程中對名詞定義不清4.3.2法律與其它要求審核考量常見缺點1. 是否建立并維持取得與鑒別相關法規(guī)要求及其它要求之程序？2. 上述程序之方法及結果是否完整且合理？3. 是否將其辨識結果傳達給相關人員？未鑒別并取得與其環(huán)境因素有關之法令規(guī)章 未建立取得相關法規(guī)之渠道與程序4.3.3目標和指標1 .是否建立并維持文件化之目標和指標，并 說明與內部各部門與階層之關聯(lián)性2 .目標/指標與所定之環(huán)境方針之一致性？所建立之目標和指標與其重大環(huán)境因素無關 所建立之目標和指標與所訂之環(huán)境方針不能 適當對應審核考量常見缺點3 .在建立目標和指標時是否考量下列事項： 法律與其它要求重大環(huán)境因素技術

38、取舍、財務、運行、業(yè)務之要求4 .利害相關者的觀點所建立之目標和指標無法支持持續(xù)改善或污染預防之承諾所設定的指標無法被測量或追蹤未依內容執(zhí)行所建立之目標和指標4.3.4環(huán)境管理方案1 .是否制定并維持管理方案，以達成目標 和指標？2 .之管理方案是否包括5W1H ?3 .是否確認將與新設定或變更之活動、產 品或服務肩關之環(huán)境因素與影響納入 麥里？4 .是否增訂或修正管理方案以涵蓋項目 計劃與新開發(fā)案？環(huán)境管理方案無改善方法及時間表相關改善方案之權責未被清楚規(guī)定所設定之環(huán)境管理方案無法達成環(huán)境方針、目 標和指標之要求與協(xié)力廠商相關之管理方案未說明如何與采 購作業(yè)評鑒之連結性未考慮執(zhí)行方案之相關控

39、制與監(jiān)督機制 管理方案進度落后或無法達成時未被發(fā)覺4.4實施與運作4.4.1 組織結構和職責1 .是否分派適當?shù)馁Y源已實施與控制EMS ?2 .是否分派特定的資源以維持、檢查及改善ISO 14001 標準所規(guī)范之EMS ?3 .是否指派特定的環(huán)境管理者代表？未指派特定的環(huán)境管理者代表執(zhí)行相關環(huán)境目標和指標或管理方案之權責未被清楚分派未適當提供實施與控制環(huán)境管理系統(tǒng)所需 之資源4.4.2培訓意識和能力1.是否確實辨識訓練需求？未有效鑒別訓練需求3.4.6-1審核考量常見缺點2 .員工是否了解所產生之環(huán)境影響、個人所 需扮演的角色和負擔的責任、不符合時可 能造成的后果及緊急應變之適當程序？3 .是

40、否制定培訓計劃并保有紀錄？4 .對擔任特定職務員工之能力維持方法為何？培訓計劃未有效執(zhí)行認知培訓未徹底執(zhí)行環(huán)境方針、目標和指標 未與員工宣達由于缺乏培訓，且培訓需求未被辨識而導致 操作錯誤或不符合相關規(guī)定4.4.3信息交流1 .是否制定內部信息交流程序，說明上對 下、下對上、平行信息交流方法；信息交 流內容含政策、目標和指標、環(huán)境議題、 環(huán)境績效？2 .是否制定外部信息交流程序，以接收、記 錄及響應外部利害相關者之信息交流事 項？3 .是否考慮重大環(huán)境因素之外部 信息交流流程并記錄相關決定？在環(huán)境方針中已說明邁向綠色形象, 且此經 辨識為環(huán)境因素之一，但卻無具體對外信息 交流過之過程或結果環(huán)境

41、方針或與外部利害相關者相關之重大 環(huán)境因素未與外部信息交流并記錄相關決止未考慮組織內部/階層相互間之信息交流 渠道。6-2審核考量常見缺點4.4.4環(huán)境管理體系文件1 是否建立相關文件/信息系統(tǒng)以說明環(huán) 境管理系統(tǒng)之運作管理方法并清楚表 小具查詢方式？2 .上述系統(tǒng)是否清楚說明相關系統(tǒng) 問之關聯(lián)性？無（組織只要能展示其EMS文件架構，本要項即 無特aE缺施失）4.4.5文件控制1 是否制定文件控制程序？2 相關文件資料是否：易辨識、定期審核、修改、核準 重要作業(yè)場所可取得最新版本之 相關文件移除舊版/廢止之文件清楚、易讀、標識日期、制定保存 文件3 .是否指派人員/單位負責增修相關文件？部份文

42、件未經核準及發(fā)行部份文件之日期、簽章等未確實執(zhí)行制程已移除，但相關文件資料未被移除或修改文件/軟件之拷貝缺乏控制未建立文件總覽表或相關控制程序,以鑒別 文件之最新版本文件經“手改” 變更，未經授權或由權責 人員簽名確認實際執(zhí)行工作者，無法迅速取得相關文件4.4.6運行控制1 .是否辨識與重大環(huán)境因素相關之作業(yè)與活動（包括維修保養(yǎng)）？并：制定文件化之控制程序及作業(yè)標準？ 使相關人員了解其作業(yè)方式與偏離之 后果2 .是否建立相關程序，以涵蓋供貨商及承包 商的商品與服務相關之重大環(huán)境因素辨 識并與之信息交流？3 .運行控制要求是否包括：原物料、產品、半成品之采購、灌 裝、搬運、貯存維修、保養(yǎng)、機電、

43、工程廢棄物之分類、回收、搬運、貯存、 清除、處理、處置運輸污染防治設備操作部份單位（如倉庫）未執(zhí)行相關環(huán)境管理系統(tǒng) 關于廢弁物之處埋后以卜缺失：程序中未載 明如何處置、處理、資料未依法歸檔、或委 托之清除處理廠商未具合法資格 空、水、毒管理未滿足環(huán)保法規(guī)要求 部份重要環(huán)境污染防制設備之操作標準書 未書面化或重要操作指針未界定未依法規(guī)要求編置合格污染防治人員，操作 適切之防治污染設備審核考量常見缺點新制程/產品/原物料之環(huán)境因素/ 沖擊評估新作業(yè)標準 供貨商/分包商/合約商評估6-3審核考量常見缺點4.良好的運行控制程序包括：辨識相關作業(yè)活動及需求建立作業(yè)標準及績效準則監(jiān)督與測量績效達成情形及符

44、合性定期查核要項及運作成效表揚符合事項并糾正不符合事項與 不完備處4.4.7應急準備響應1 .是否建立意外與緊急狀況之應變程序？分析重大意外及緊急狀況辨識環(huán)境之危害與影響制定防止意外發(fā)生之對策管理意外發(fā)生之狀況與減輕沖擊影響 規(guī)劃2 .是否定期測試與演習應變程序和相關設 備？3 .是否在意外發(fā)生過后，檢討及修改緊急應 變計畫？緊急應發(fā)程序不完全，如：不清楚重大意外與緊急狀況及其危害與影響未制定防止意外發(fā)生之對策緊急應變程序中未包括環(huán)境除污計畫未定其測試設備與演習無詳細應及計回，而無法評估其后效 性緊急發(fā)電機無法激活4.5檢查與糾正措施4.5.1監(jiān)測和測量1 .是否有建立并維持文件化的程序2 .

45、定期監(jiān)測和測量與重大環(huán)境沖擊相關之 作業(yè)或活動？3 .記錄匕環(huán)境目標、指標之達成績效4 .是否記錄定期校正和維修相關之設備與 儀器？5.是否建立并維持文件化之程序以 定期評估與相關之環(huán)境法令規(guī)章 之符合性？無證據顯示有定期評估與相關法規(guī)之符合 性部份設備或儀器未校正/校驗 部份設備或儀器之檢查標準不適當 部份環(huán)境污染指針未建立并測量4.5.2不符合、糾正與預防措施1. 是否建立并維持適當之不符合、糾正 與預防措施程序？2. 是否針對不符合、糾正與預防措施界定相 關之權責？未啟效執(zhí)行相關之糾正 及預防措施，如空 氣污染防治監(jiān)測系統(tǒng)失效、消防幫浦電池失 效等未依程序規(guī)定，針對不符合情形提出不符合審核考量常見