第十四章 外部經(jīng)濟

1、第十四章第十四章 外部經(jīng)濟外部經(jīng)濟 第一節(jié)第一節(jié) 外部成本和外部收益外部成本和外部收益 一、外部經(jīng)濟一、外部經(jīng)濟 1、帕累托最優(yōu)帕累托最優(yōu)：是指這樣一種情況，在某種配：是指這樣一種情況，在某種配置下不可能由重新組織生產(chǎn)和分配來使一個人或置下不可能由重新組織生產(chǎn)和分配來使一個人或多個人效用增加，而不是其他人的效用減少。多個人效用增加，而不是其他人的效用減少。 一旦行為主體的經(jīng)濟活動產(chǎn)生外部經(jīng)濟，經(jīng)濟一旦行為主體的經(jīng)濟活動產(chǎn)生外部經(jīng)濟，經(jīng)濟運行的結(jié)果將不可能滿足帕累托最優(yōu)條件。運行的結(jié)果將不可能滿足帕累托最優(yōu)條件。 外部經(jīng)濟使競爭市場資源配置的效率受到損失。外部經(jīng)濟使競爭市場資源配置的效率受到損失

2、。因此，外部經(jīng)濟使導(dǎo)致市場失靈的一個重要原因。因此，外部經(jīng)濟使導(dǎo)致市場失靈的一個重要原因。 當(dāng)存在外部經(jīng)濟時，生產(chǎn)和消費可能會過多或當(dāng)存在外部經(jīng)濟時，生產(chǎn)和消費可能會過多或過少，將不能達(dá)到帕累托最優(yōu)，從而使市場結(jié)果過少，將不能達(dá)到帕累托最優(yōu)，從而使市場結(jié)果無效率。無效率。 一些人的經(jīng)濟活動，如生產(chǎn)和消費某些產(chǎn)品會一些人的經(jīng)濟活動，如生產(chǎn)和消費某些產(chǎn)品會給另一些人帶來收益或損失，那些得到收益的人給另一些人帶來收益或損失，那些得到收益的人無需付費，而蒙受損失的人無法得到補償，這種無需付費，而蒙受損失的人無法得到補償，這種情況就是情況就是外部經(jīng)濟外部經(jīng)濟 二、外部成本二、外部成本 外部成本外部成本（

3、External costs）：如果一些人的生）：如果一些人的生產(chǎn)或消費使另一些人蒙受損失而前者沒有補償后產(chǎn)或消費使另一些人蒙受損失而前者沒有補償后者就成為外部成本，或者稱為負(fù)的外部經(jīng)濟。者就成為外部成本，或者稱為負(fù)的外部經(jīng)濟。 1、 邊際私人成本（邊際私人成本（Marginal private cost，簡，簡稱稱MC） 2、邊際外部成本（、邊際外部成本（Marginal external cost ，簡稱簡稱 MEC） 3、邊際社會成本、邊際社會成本 （ Marginal social cost ，簡，簡稱稱 MSC ） MSC=MEC+MCMSCMCMEC廠商產(chǎn)出廠商產(chǎn)出價格價格p1q*

4、q1價價格格產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出p*p1MSCS=MCMECDQ* Q1（a）（b） 從上圖可以看出，對于社會來說，從上圖可以看出，對于社會來說，q1的產(chǎn)出水的產(chǎn)出水平太高，造成的污染太多。符合社會最優(yōu)的產(chǎn)出平太高，造成的污染太多。符合社會最優(yōu)的產(chǎn)出水平是水平是q* ，因為在，因為在q*的產(chǎn)出水平上，邊際社會成的產(chǎn)出水平上，邊際社會成本等于生產(chǎn)者的邊際收益。本等于生產(chǎn)者的邊際收益。 產(chǎn)品不正確的定價是無效率的來源。如上圖中產(chǎn)品不正確的定價是無效率的來源。如上圖中（b）的定價）的定價p1太低了，它只反映了廠商的私人邊太低了，它只反映了廠商的私人邊際成本，而不是社會邊際成本。際成本，而不是社會邊際成本

5、。 當(dāng)存在外部成本時，長期平均私人生產(chǎn)成本低當(dāng)存在外部成本時，長期平均私人生產(chǎn)成本低于長期平均社會成本，外部成本鼓勵太多的廠商于長期平均社會成本，外部成本鼓勵太多的廠商留在產(chǎn)業(yè)內(nèi)留在產(chǎn)業(yè)內(nèi)v三、外部收益三、外部收益 外部收益外部收益（External benefits）：如果一些人的）：如果一些人的生產(chǎn)或消費使另一些人收益而前者無法向后者收費，生產(chǎn)或消費使另一些人收益而前者無法向后者收費，這種外部經(jīng)濟成為外部收益，或者稱為正的外部經(jīng)這種外部經(jīng)濟成為外部收益，或者稱為正的外部經(jīng)濟濟 需求曲線需求曲線D來衡量邊際私人收益（來衡量邊際私人收益（Marginal private benefit） 邊際

6、外部收益（邊際外部收益（ Marginal external benefit 簡簡稱稱MEB） 邊際社會收益（邊際社會收益（ Marginal social benefit ，簡稱，簡稱MSB）MSB=D+MEB修理水平修理水平價格價格p1MEBDMSBMC 以修理房屋為例的外部收益以修理房屋為例的外部收益P*q1q* 小小 結(jié)結(jié) 當(dāng)存在外部成本時，當(dāng)存在外部成本時，q太多，而太多，而p太低太低 當(dāng)存在外部收益時，當(dāng)存在外部收益時，q太少，而太少，而p太低太低 第二節(jié)第二節(jié) 干預(yù)方案干預(yù)方案一、庇古稅收一、庇古稅收 英國經(jīng)濟學(xué)家庇古提出的法則：如果要達(dá)到社會英國經(jīng)濟學(xué)家庇古提出的法則：如果要達(dá)

7、到社會總福利的極大化，任何經(jīng)濟活動的邊際社會收益總福利的極大化，任何經(jīng)濟活動的邊際社會收益與邊際社會成本必須相等。因此，他認(rèn)為，在存與邊際社會成本必須相等。因此，他認(rèn)為，在存在外部經(jīng)濟的情況下，政府應(yīng)該對帶來外部成本在外部經(jīng)濟的情況下，政府應(yīng)該對帶來外部成本的經(jīng)濟人征稅，稅額等于邊際外部成本（或者對的經(jīng)濟人征稅，稅額等于邊際外部成本（或者對帶來外部收益的經(jīng)濟人來說，政府應(yīng)該給予相應(yīng)帶來外部收益的經(jīng)濟人來說，政府應(yīng)該給予相應(yīng)的補貼，補貼額等于邊際外部收益）的補貼，補貼額等于邊際外部收益）價格價格MSCMCMECDADMC+T產(chǎn)出產(chǎn)出q*Tq1 對外部成本征稅對外部成本征稅有外部成本時，政府進(jìn)行征

8、稅，稅額等于最佳產(chǎn)量有外部成本時，政府進(jìn)行征稅，稅額等于最佳產(chǎn)量q*下下的邊際外部成本。使邊際外部成本變成廠商的內(nèi)部成本。的邊際外部成本。使邊際外部成本變成廠商的內(nèi)部成本。價格價格修理水平修理水平DMSBMCMCTMEBq1q* 給外部收益補貼給外部收益補貼T當(dāng)存在外部收益時，政府應(yīng)該給予補貼，補貼的當(dāng)存在外部收益時，政府應(yīng)該給予補貼，補貼的大小是大小是q*水平下的邊際外部收益水平下的邊際外部收益 盡管庇古的稅收方案在理論上能夠解決外部經(jīng)盡管庇古的稅收方案在理論上能夠解決外部經(jīng)濟問題，但是在實際操作上比較困難。政府要確濟問題，但是在實際操作上比較困難。政府要確定最優(yōu)產(chǎn)量或消費水平的稅收或補貼，

9、則必須確定最優(yōu)產(chǎn)量或消費水平的稅收或補貼，則必須確切知道外部成本或外部收益，而這種信息對于政切知道外部成本或外部收益，而這種信息對于政府來說是很難得到的。只要政府不能確切地知道府來說是很難得到的。只要政府不能確切地知道外部成本和外部收益，庇古的稅收方案在現(xiàn)實中外部成本和外部收益，庇古的稅收方案在現(xiàn)實中就很難有效。就很難有效。 二、標(biāo)準(zhǔn)與費用二、標(biāo)準(zhǔn)與費用 （一）最優(yōu)污染水平：（一）最優(yōu)污染水平： 如果對于一個企業(yè)而言，如果對于一個企業(yè)而言，其產(chǎn)出的最優(yōu)條件是邊際私人成本等于邊際收益，其產(chǎn)出的最優(yōu)條件是邊際私人成本等于邊際收益，那么對整個社會而言，產(chǎn)出的最優(yōu)條件是邊際社那么對整個社會而言，產(chǎn)出的

10、最優(yōu)條件是邊際社會成本等于邊際社會收益。由于會成本等于邊際社會收益。由于污染也是一種產(chǎn)污染也是一種產(chǎn)品品，只不過是一種有害產(chǎn)品，所以，其產(chǎn)出的，只不過是一種有害產(chǎn)品，所以，其產(chǎn)出的最最優(yōu)條件優(yōu)條件也是邊際社會成本等于邊際社會收益，即也是邊際社會成本等于邊際社會收益，即MSC=MSB。 減少污染的工作可以由廠商做，也可以由政府減少污染的工作可以由廠商做，也可以由政府來做。來做。 （二）排放標(biāo)準(zhǔn)與排放費用（二）排放標(biāo)準(zhǔn)與排放費用 排放標(biāo)準(zhǔn)排放標(biāo)準(zhǔn)是對廠商可以排放多少污染物的法定是對廠商可以排放多少污染物的法定限制。如果廠商超過限制，它就會面臨經(jīng)濟懲罰限制。如果廠商超過限制，它就會面臨經(jīng)濟懲罰甚至刑

11、事處罰。該標(biāo)準(zhǔn)保證廠商有效率地生產(chǎn)，甚至刑事處罰。該標(biāo)準(zhǔn)保證廠商有效率地生產(chǎn)，廠商通過安裝減少污染的設(shè)備來達(dá)到這一標(biāo)準(zhǔn)。廠商通過安裝減少污染的設(shè)備來達(dá)到這一標(biāo)準(zhǔn)。 政府也可以采取收費的方法控制污染，使污染政府也可以采取收費的方法控制污染，使污染量符合社會最優(yōu)標(biāo)準(zhǔn)。量符合社會最優(yōu)標(biāo)準(zhǔn)。排放費用排放費用是按照平均每一是按照平均每一單位污染量征收的。單位污染量征收的。 （三）標(biāo)準(zhǔn)與費用的比較（三）標(biāo)準(zhǔn)與費用的比較 一些國家，如美國，在歷史上使用標(biāo)準(zhǔn)來控制污一些國家，如美國，在歷史上使用標(biāo)準(zhǔn)來控制污染，而另外一些國家，如德國，成功的利用了費染，而另外一些國家，如德國，成功的利用了費用的方法。用的方法。

12、 事實上，排放費用比排放標(biāo)準(zhǔn)更有效有以下幾事實上，排放費用比排放標(biāo)準(zhǔn)更有效有以下幾個理由：個理由：1、當(dāng)排放標(biāo)準(zhǔn)對所有廠商來說都相同的、當(dāng)排放標(biāo)準(zhǔn)對所有廠商來說都相同的時候，排放費用能以較低的成本實現(xiàn)同樣的污染時候，排放費用能以較低的成本實現(xiàn)同樣的污染減少度。減少度。2、排放費用的征收刺激了廠商安裝新的、排放費用的征收刺激了廠商安裝新的設(shè)備，這些新的設(shè)備會使它進(jìn)一步減少污染。設(shè)備，這些新的設(shè)備會使它進(jìn)一步減少污染。 三、可轉(zhuǎn)讓許可證三、可轉(zhuǎn)讓許可證 在這種制度下，每家廠商都必須有許可證才能排在這種制度下，每家廠商都必須有許可證才能排放污染。每一個可轉(zhuǎn)讓許可證都明確規(guī)定了廠商放污染。每一個可轉(zhuǎn)讓

13、許可證都明確規(guī)定了廠商可以排放污染的數(shù)量。任何廠商排放許可證沒有可以排放污染的數(shù)量。任何廠商排放許可證沒有允許的污染時都將受到懲罰，顯然，具有較高的允許的污染時都將受到懲罰，顯然，具有較高的降低污染的邊際成本的廠商傾向于為購買許可證降低污染的邊際成本的廠商傾向于為購買許可證而支付較高的價格，而降低污染的邊際成本較低而支付較高的價格，而降低污染的邊際成本較低的廠商愿意在許可證上所花費的代價低一些。的廠商愿意在許可證上所花費的代價低一些。 為了建立一個可轉(zhuǎn)染排放許可證市場，政府首先為了建立一個可轉(zhuǎn)染排放許可證市場，政府首先要確定它認(rèn)為要確定它認(rèn)為合適的污染水平合適的污染水平，就像它確定排放，就像它

14、確定排放標(biāo)準(zhǔn)一樣。標(biāo)準(zhǔn)一樣。 在可轉(zhuǎn)讓許可證制度下，購買許可證的廠商是在可轉(zhuǎn)讓許可證制度下，購買許可證的廠商是沒有能力減少污染的廠商。沒有能力減少污染的廠商。 在市場均衡時，許可證的價格等于所有廠商在市場均衡時，許可證的價格等于所有廠商降低污染的邊際成本，政府選擇的排放水平會以降低污染的邊際成本，政府選擇的排放水平會以最低成本實現(xiàn)。最低成本實現(xiàn)。 雖然可轉(zhuǎn)讓許可證的方法也是政府干預(yù)的一雖然可轉(zhuǎn)讓許可證的方法也是政府干預(yù)的一種方法，但是政府的干預(yù)程度較低，它創(chuàng)造了一種方法，但是政府的干預(yù)程度較低，它創(chuàng)造了一個新的市場個新的市場可轉(zhuǎn)讓許可證市場可轉(zhuǎn)讓許可證市場。這一方法把。這一方法把排放標(biāo)準(zhǔn)的某些

15、優(yōu)點和排放費用的優(yōu)點結(jié)合起來，排放標(biāo)準(zhǔn)的某些優(yōu)點和排放費用的優(yōu)點結(jié)合起來，具有一定吸引力。具有一定吸引力。 第三節(jié)第三節(jié) 產(chǎn)權(quán)與科斯定理產(chǎn)權(quán)與科斯定理一、產(chǎn)權(quán)與外部經(jīng)濟一、產(chǎn)權(quán)與外部經(jīng)濟 政府干預(yù)的方法不是解決外部經(jīng)濟的唯一的辦法，政府干預(yù)的方法不是解決外部經(jīng)濟的唯一的辦法，在產(chǎn)權(quán)明確化的基礎(chǔ)上通過市場交易，無需政府在產(chǎn)權(quán)明確化的基礎(chǔ)上通過市場交易，無需政府干涉就可以解決外部經(jīng)濟問題。通過干涉就可以解決外部經(jīng)濟問題。通過產(chǎn)權(quán)產(chǎn)權(quán)（Property rights)的明確化的明確化來解決外部經(jīng)濟問題來解決外部經(jīng)濟問題的思想是以科斯為代表的產(chǎn)權(quán)學(xué)派經(jīng)濟學(xué)家提出的思想是以科斯為代表的產(chǎn)權(quán)學(xué)派經(jīng)濟學(xué)家提

16、出的。的。 產(chǎn)權(quán)是描述人們可以對它們的財產(chǎn)做什么的法產(chǎn)權(quán)是描述人們可以對它們的財產(chǎn)做什么的法律規(guī)則。律規(guī)則。 產(chǎn)權(quán)有兩種，一種是產(chǎn)權(quán)有兩種，一種是公共產(chǎn)權(quán)公共產(chǎn)權(quán)（Common property），另一種是），另一種是私人產(chǎn)權(quán)私人產(chǎn)權(quán)（Private property）。公共產(chǎn)權(quán)是由整個社會所擁有的，）。公共產(chǎn)權(quán)是由整個社會所擁有的，任何個人都不可能使資源供自己使用或支配；私任何個人都不可能使資源供自己使用或支配；私人產(chǎn)權(quán)是指資源由私人擁有、按現(xiàn)有的法律供自人產(chǎn)權(quán)是指資源由私人擁有、按現(xiàn)有的法律供自己私人支配的權(quán)力。己私人支配的權(quán)力。 私人產(chǎn)權(quán)是可以私人產(chǎn)權(quán)是可以界定界定的，即產(chǎn)權(quán)的界限是明晰

17、的，即產(chǎn)權(quán)的界限是明晰的。的。 產(chǎn)權(quán)包括：產(chǎn)權(quán)包括：1、所有權(quán)、所有權(quán) 2、使用權(quán)、使用權(quán) 3、收、收益權(quán)益權(quán) 4、轉(zhuǎn)讓權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán) 科斯對傳統(tǒng)的庇古法則提出了修正，科斯認(rèn)為，科斯對傳統(tǒng)的庇古法則提出了修正，科斯認(rèn)為，外部經(jīng)濟從根本上說是因為產(chǎn)權(quán)界定不夠明確或外部經(jīng)濟從根本上說是因為產(chǎn)權(quán)界定不夠明確或界定不恰當(dāng)而造成的，所以政府不一定要用干涉界定不恰當(dāng)而造成的，所以政府不一定要用干涉的方法試圖消除社會收益或成本與私人收益或成的方法試圖消除社會收益或成本與私人收益或成本之間的差異，本之間的差異，政府只需界定并保護(hù)產(chǎn)權(quán)政府只需界定并保護(hù)產(chǎn)權(quán)，而隨，而隨后產(chǎn)生的市場交易就能達(dá)到帕累托最優(yōu)。后產(chǎn)生的市場

18、交易就能達(dá)到帕累托最優(yōu)。 二、科斯定理二、科斯定理 科斯定理科斯定理（Coase Theorem）：只要法定權(quán)力）：只要法定權(quán)力可以自由交換，且交易成本等于可以自由交換，且交易成本等于零零，那么法定權(quán)，那么法定權(quán)力的最初配置狀態(tài)對于資源配置效率而言就是無力的最初配置狀態(tài)對于資源配置效率而言就是無關(guān)緊要的。關(guān)緊要的。 如果只是考慮資源的最優(yōu)配置的話，將產(chǎn)權(quán)賦如果只是考慮資源的最優(yōu)配置的話，將產(chǎn)權(quán)賦予交易的任何一方都沒有什么差異，只要產(chǎn)權(quán)是予交易的任何一方都沒有什么差異，只要產(chǎn)權(quán)是清晰界定并受到法律的有效保護(hù)，雙方之間的談清晰界定并受到法律的有效保護(hù)，雙方之間的談判和交易會帶來資源的最有效利用。判

19、和交易會帶來資源的最有效利用。 產(chǎn)權(quán)界定在產(chǎn)權(quán)界定在不同人身上只是帶來收入分配上的不同。不同人身上只是帶來收入分配上的不同。v例如，假定有一工廠排放的煙塵污染了周圍例如，假定有一工廠排放的煙塵污染了周圍5戶居民晾戶居民晾曬的衣服，每戶由此受損曬的衣服，每戶由此受損75元，元，5戶共損失戶共損失375元。再元。再假定有兩個解決方法，一是花假定有兩個解決方法，一是花150元給工廠煙囪安裝除元給工廠煙囪安裝除塵器，二是給每一戶買塵器，二是給每一戶買1臺值臺值50元的烘干機，元的烘干機，5戶共需戶共需250元。不論把產(chǎn)權(quán)給工廠還是給居民，即如果聽任市元。不論把產(chǎn)權(quán)給工廠還是給居民，即如果聽任市場機制發(fā)

20、生作用，工廠或居民都會自動采取場機制發(fā)生作用，工廠或居民都會自動采取150元解決元解決問題的方法，因為這樣最節(jié)省。問題的方法，因為這樣最節(jié)省。v科斯定理認(rèn)為，外部性導(dǎo)致資源配置失當(dāng)是由于產(chǎn)權(quán)科斯定理認(rèn)為，外部性導(dǎo)致資源配置失當(dāng)是由于產(chǎn)權(quán)不明確。如果產(chǎn)權(quán)明確，且得到充分保障，有些外部不明確。如果產(chǎn)權(quán)明確，且得到充分保障，有些外部影響就不會發(fā)生。在上述例子中，只要產(chǎn)權(quán)歸工廠或影響就不會發(fā)生。在上述例子中，只要產(chǎn)權(quán)歸工廠或居民是明確的，則他們中任何一方都會想出用居民是明確的，則他們中任何一方都會想出用150元安元安裝一個除塵器來消除污染，即解決外部影響問題。裝一個除塵器來消除污染，即解決外部影響問題

21、。 科斯定理的有效性需要一個科斯定理的有效性需要一個重要的前提重要的前提：自由交易的談判成本為零。自由交易的談判成本為零。 自由交易的談判過程是非常耗費時間的，自由交易的談判過程是非常耗費時間的，談判的成本往往很高，在產(chǎn)權(quán)沒有明確界談判的成本往往很高，在產(chǎn)權(quán)沒有明確界定的時候尤其如此。定的時候尤其如此。 三、公共三、公共悲劇悲劇 公共資源公共資源是指那些沒有明確所有者，人人是指那些沒有明確所有者，人人都可以自由獲得、免費利用的資源，比如海都可以自由獲得、免費利用的資源，比如海洋、湖泊、草場等資源洋、湖泊、草場等資源v對公共資源來說，外部經(jīng)濟經(jīng)常帶來資源的對公共資源來說，外部經(jīng)濟經(jīng)常帶來資源的不

22、恰當(dāng)、常常是過度的使用。這一類問題在不恰當(dāng)、常常是過度的使用。這一類問題在經(jīng)濟學(xué)上被稱為為經(jīng)濟學(xué)上被稱為為“公共悲劇公共悲劇” （the tragedy of the commons ）典型案例典型案例l公海捕魚。公海捕魚。l假設(shè)一大湖，內(nèi)有魚蝦無數(shù)，每個釣魚者的釣魚邊假設(shè)一大湖，內(nèi)有魚蝦無數(shù)，每個釣魚者的釣魚邊際成本為零。在際成本為零。在“自利自利”假設(shè)下，釣魚者自由進(jìn)入，假設(shè)下，釣魚者自由進(jìn)入，每個人競相捕魚，最終導(dǎo)致每個人競相捕魚，最終導(dǎo)致“魚蝦魚蝦”資源的濫用。資源的濫用。u過渡放牧。過渡放牧。u一塊公共草地，雖然每個人放羊不影響其他人放羊。一塊公共草地，雖然每個人放羊不影響其他人放羊

23、。然而一旦放羊數(shù)大于草地容納的頭數(shù)，結(jié)局只能是，然而一旦放羊數(shù)大于草地容納的頭數(shù)，結(jié)局只能是，公共草地被濫用，最終導(dǎo)致大家都放不成羊。公共草地被濫用，最終導(dǎo)致大家都放不成羊。 v一、判斷題一、判斷題v 1. 養(yǎng)蜂者的活動對果園生產(chǎn)者的利益存在生產(chǎn)的養(yǎng)蜂者的活動對果園生產(chǎn)者的利益存在生產(chǎn)的外部影響。外部影響。v2 市場機制總是可以使資源得到最有效的配置。市場機制總是可以使資源得到最有效的配置。v3 在存在外部經(jīng)濟的時候，市場調(diào)節(jié)能夠?qū)崿F(xiàn)資在存在外部經(jīng)濟的時候，市場調(diào)節(jié)能夠?qū)崿F(xiàn)資源的有效配置。源的有效配置。v4 外部成本的經(jīng)濟活動其私人成本大于社會成本。外部成本的經(jīng)濟活動其私人成本大于社會成本。v5 如果存在外部成本，則私人成本小于社會成本。如果存在外部成本，則私人成本小于社會成本。v6、當(dāng)存在消費的外部收益時，他人或社會會從中、當(dāng)存在消費的外部收益時，他人或社會會從中收益。收益。練習(xí)題練習(xí)題v二、二、 選擇題選擇題 v1 導(dǎo)致市場失靈的因素有（導(dǎo)致市場失靈的因素有（ ）v A 壟斷壟斷 B 外部經(jīng)濟外部經(jīng)濟v C 完全競爭完全競爭 D 政府干預(yù)政府干預(yù)v2 養(yǎng)蜂者的工作會對果園生產(chǎn)產(chǎn)生（養(yǎng)蜂者的工作會對果園生產(chǎn)產(chǎn)生（ ）v A 生產(chǎn)的外部收益生產(chǎn)的外部收益 B 消費的外部收益消費的外部收益v C 生產(chǎn)的外部成本生產(chǎn)的外部成