管理體系審核方案策劃探討解析

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上管理體系審核方案策劃探討 審核人日數(shù)的不足。 2009 年再認(rèn)證已抽審石化裝置安裝（包括壓力容器的安裝） 范圍的項(xiàng)目，2010 年第一次監(jiān)督審核已抽審裝置安裝的在建項(xiàng)目(含壓力容器、壓力管道安裝)，因此本次審核至少需要涉及石油化工裝置的檢維修這個(gè)范圍的在建項(xiàng)目。如果不能給出在建項(xiàng)目抽樣方案，可能導(dǎo)致 2 次監(jiān)督審核不能覆蓋全部審核范圍。 以上 3 個(gè)案例討論的是在建項(xiàng)目抽樣方案、部門抽樣方案和審核項(xiàng)目現(xiàn)場的問題。審核方案策劃中還可能出現(xiàn)沒有針對組織的特點(diǎn)和需求選派合適的審核組組長、專業(yè)組安排不足、預(yù)留路途時(shí)間不充分，未給出多場所抽樣方案，未考慮一個(gè)項(xiàng)目涉及多個(gè)范圍時(shí)各

2、個(gè)階段的工期，未考慮不同體系涉及的部門不同的審核人日數(shù)增減，未估算現(xiàn)場加部門安排人日數(shù)是否滿足等問題。 如果不能對以上問題進(jìn)行充分的策劃，可能會影響到管理體系審核的有效性，起不到降低和控制企業(yè)生產(chǎn)、活動、服務(wù)中的各種風(fēng)險(xiǎn)的作用。 3 做好方案策劃 為了提高現(xiàn)場審核的有效性，避免以上問題發(fā)生，做好充分的審核方案策劃應(yīng)該重點(diǎn)關(guān)注以下幾個(gè)方面內(nèi)容。 3.1 審核時(shí)間 在安排審核時(shí)間時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注和總結(jié)不同類型企業(yè)外部多場所業(yè)務(wù)活動的工期特點(diǎn)和業(yè)務(wù)范圍等，特別是外部臨時(shí)場所的工期和業(yè)務(wù)范圍。提前確定先審?fù)獠楷F(xiàn)場后審總部，或先審總部隨后補(bǔ)審臨時(shí)現(xiàn)場等方案，確保審核活動覆蓋全部認(rèn)證范圍，避免出現(xiàn)如案例 2

3、 這樣的問題。 如某些石油石化大型施工類企業(yè)，要重點(diǎn)關(guān)注其外部固定或臨時(shí)的項(xiàng)目部、分公司的工期和業(yè)務(wù)活動范圍，從而合理安排審核時(shí)間等；某些維保類企業(yè)，應(yīng)關(guān)注其相關(guān)煉化生產(chǎn)企業(yè)的停車檢修時(shí)間段，利用這個(gè)時(shí)間段提早與企業(yè)聯(lián)系，確認(rèn)提前或隨后補(bǔ)審現(xiàn)場。 3.2 審核人日數(shù) 現(xiàn)場審核時(shí)審核人日數(shù)是否充足，直接關(guān)系到現(xiàn)場審核的有效性。因此在安排審核時(shí)，要保證充足的人日數(shù)。一方面要考慮根據(jù)企業(yè)不同行業(yè)特點(diǎn)劃分的專業(yè)代碼對應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)等級，另一方面還要考慮其實(shí)際作業(yè)活動中存在的風(fēng)險(xiǎn)，作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)大的要適當(dāng)增加審核人日數(shù)的安排，特別是部分專業(yè)代碼對應(yīng)為低風(fēng)險(xiǎn)的特殊行業(yè)。 另外，在安排審核人日數(shù)時(shí)，要充分考慮不同板塊企

4、業(yè)的區(qū)域路程距離，審核策劃時(shí)要預(yù)留路途時(shí)間?？紤]復(fù)雜組織機(jī)構(gòu)和審核天數(shù)可以通過表 4 的估算方法來確定需要的人日數(shù)。 表 4 審核人日數(shù)估算 3.3 審核組成員及抽樣方案在確定好審核時(shí)間和審核人日數(shù)后，需要組成審核組。在選擇審核組成員時(shí)，往往只考慮審核組成員的專業(yè)代碼是否能夠覆蓋企業(yè)涉及的專業(yè)代碼，未能充分考慮審核組成員的實(shí)際專業(yè)特點(diǎn)，這會影響現(xiàn)場審核的有效性。在選擇審核組成員時(shí)，在滿足專業(yè)代碼要求的同時(shí)，應(yīng)更加注重審核組的實(shí)際專業(yè)能力。特別是對于大型石化企業(yè)的審核安排，審核組成員專業(yè)能力是否匹配顯得尤為重要。從審核組成員中選擇審核組長時(shí)，除了要考慮專業(yè)能力外，還需要針對企業(yè)特點(diǎn)綜合考慮其溝通

5、能力、觀察力及總結(jié)匯總能力。 抽樣方案的合理性也會直接影響到現(xiàn)場審核的有效性。其中，要重點(diǎn)關(guān)注固定多場所、臨時(shí)多場所和審核范圍抽樣方案的合理性。如某公司的組織機(jī)構(gòu)中包含多個(gè)分公司：機(jī)修、電修、儀修、維修、制造、土建等，了解其各個(gè)分公司參與在建項(xiàng)目情況，考慮前幾次審核抽樣結(jié)果綜合給出在建項(xiàng)目和分公司的抽樣方案。合理的抽樣方案，可以避免出現(xiàn)案例 1、案例 3 存在的問題。 4 結(jié)語 審核方案策劃作為現(xiàn)場審核的輸入，其準(zhǔn)備程度直接影響現(xiàn)場審核效果。事實(shí)證明，充分的審核方案策劃，可以保證現(xiàn)場審核有效實(shí)施。在審核方案策劃過程中，要關(guān)注每個(gè)企業(yè)所屬的行業(yè)類（下轉(zhuǎn)第 26 頁）被審核部門單體系審核人日數(shù)雙體

6、系審核人日數(shù)三體系審核人日數(shù)管理層 + 體系主管部門設(shè)備主管部門動力供應(yīng)部門生產(chǎn)車間 / 作業(yè)隊(duì)其他部門（2 個(gè)）10.50.50.50.51.50.750.750.750.751.80.90.90.90.9安全健康環(huán)境、和體 系 建 設(shè)2012 年第 12 卷第 1 期16SAFETY HEALTH & ENVIRONMENT2.3 案例 3組織機(jī)構(gòu)中有 3 個(gè)工程處（工程一處、工程二處、工程三處）和 4 個(gè)保運(yùn)中心。2010 年第一次監(jiān)督審核已審工程一處、二化維護(hù)保運(yùn)中心、公用工程保運(yùn)中心，方案策劃時(shí)應(yīng)給出部門抽樣方案。工程一處、工程二處、工程三處業(yè)務(wù)范圍完全相同，主要從事石油化工裝置的安

7、裝，壓力容器制造，前 2 次審核已抽工程一處、工程二處，所以本次審核抽工程三處。該公司組織機(jī)構(gòu)中有 4 個(gè)保運(yùn)中心，業(yè)務(wù)范圍相似，抽樣方案應(yīng)該要求抽審前幾次沒有審核過的至少 2 個(gè)保運(yùn)中心。如果不能給出部門抽樣方案，將會導(dǎo)致部門重復(fù)抽樣，造成表 3 案例 3 基本情況由于工期原因未審到該項(xiàng)目。按照認(rèn)可規(guī)范的要求，第 2 次監(jiān)督審核必須要審核現(xiàn)場。第 2 次監(jiān)督審核企業(yè)預(yù)計(jì)有“揚(yáng)子儲罐清洗項(xiàng)目”，但項(xiàng)目企業(yè)無法提前確定。審核方案策劃時(shí)要求暫時(shí)安排該項(xiàng)目的審核，但到實(shí)際現(xiàn)場審核時(shí)揚(yáng)子儲罐清洗項(xiàng)目未開工，所以沒有審核到現(xiàn)場。這相當(dāng)于一監(jiān)、二監(jiān)都沒有審核現(xiàn)場，需要再補(bǔ)審現(xiàn)場。 以后審核方案策劃中，如果

8、遇到必須要審核項(xiàng)目現(xiàn)場的情況，而又不能提前確定在建項(xiàng)目或提前確定的項(xiàng)目現(xiàn)場不能審核，可考慮結(jié)合項(xiàng)目特點(diǎn)通過及時(shí)溝通來提前 3 個(gè)月或?qū)徍撕?3 個(gè)月補(bǔ)審現(xiàn)場。 表 1 案例 1 基本情況 表 2 案例 2 基本情況受審核方名稱 XX 漕涇公司審核范圍審核類別在建項(xiàng)目方案策劃要求審核委托輸出位于 XX 市的 XX 漕涇公司的設(shè)備和防腐保溫設(shè)施檢維修、防腐保溫施工（三級）、房屋建筑施工（三級）、建筑裝修裝飾工程施工（三級）及相關(guān)管理活動2011 年第 2 次監(jiān)督審核石化煉化部（范圍涉及：油漆、保溫防腐腳手架）實(shí)業(yè)公司項(xiàng)目（范圍涉及：房屋建筑施工，結(jié)構(gòu)裝飾裝修）本次審核至少抽審建筑裝修裝飾工程施工范

9、圍沒有給出在建項(xiàng)目的抽樣方案，可能導(dǎo)致兩次監(jiān)督審核不能覆蓋全部審核范圍受審核方名稱 XX 管道工程公司審核范圍審核類別在建項(xiàng)目方案策劃要求審核委托輸出位于 XX 省的 XX 管道工程公司的長輸管道及其站場配套工程的施工與服務(wù)2011 年第 2 次監(jiān)督審核預(yù)計(jì)有“儲罐清洗項(xiàng)目”第 2 次監(jiān)督審核必須要審核現(xiàn)場未能與企業(yè)提前確認(rèn)好在建項(xiàng)目現(xiàn)場情況，可能導(dǎo)致本次監(jiān)督審核不能查看項(xiàng)目現(xiàn)場受審核方名稱 XX 建設(shè)公司審核范圍審核類別在建項(xiàng)目可抽樣部門方案策劃要求審核委托輸出位于 XX 省的 XX 建設(shè)公司的石油化工裝置的安裝、檢修、維修；壓力容器的設(shè)計(jì)、制造、安裝及壓力管道的安裝（許可證范圍內(nèi)）2011

10、 年第 2 次監(jiān)督審核 煉油改造項(xiàng)目，汽油國達(dá)標(biāo)升級裝置安裝, 工期提前結(jié)束，需查閱相關(guān)竣工資料 煉油廠裝置檢維修，工期 56 d組織機(jī)構(gòu)中有 3 個(gè)工程處（工程一處、工程二處、工程三處）和 4 個(gè)保運(yùn)中心 本次審核至少需要涉及石油化工裝置的檢維修這個(gè)范圍的在建項(xiàng)目 給出部門抽樣要求未能給出范圍現(xiàn)場的抽樣方案和部門抽樣方案，可能導(dǎo)致 2 次監(jiān)督審核不能覆蓋全部審核范圍和部門重復(fù)抽樣導(dǎo)致的人日數(shù)不足體 系 建 設(shè)楊國棟.管理體系審核方案策劃探討2012 年第 12 卷第 1 期SAFETY HEALTH & ENVIRONMENT 15收稿日期:2011-08-11作者簡介：楊國棟，助理工程師，

11、2008 年畢業(yè)于華僑大學(xué)應(yīng)用化學(xué)專業(yè)，現(xiàn)在中國石化安全工程研究院從事 HSE 管理體系審核工作。 管理體系審核方案策劃探討 楊國棟（中國石化安全工程研究院，山東青島 ）摘 要：結(jié)合審核方策劃工作中的幾個(gè)案例，對做好審核方案策劃需要重點(diǎn)關(guān)注的幾個(gè)方面進(jìn)行了探討。 關(guān)鍵詞：管理體系 方案策劃 案例 現(xiàn)場審核 作為進(jìn)入現(xiàn)場審核前的一個(gè)階段，審核方案策劃是非常重要的。充分的方案策劃可以更好地實(shí)施審核，掌握審核的主要過程，體現(xiàn)審核的專業(yè)水平，保證審核的效果。充分的審核策劃將直接影響到現(xiàn)場審核的充分性和有效性，以及企業(yè)對審核工作的認(rèn)可程度。審核方案是指“針對特定時(shí)間段所策劃，并具有特定目的的一組（一次或

12、多次）審核”，包括為初次認(rèn)證、監(jiān)督和再認(rèn)證活動所策劃的一組審核。審核方案策劃包括：安排審核時(shí)間、策劃審核人日數(shù)、組建審核組、確定抽樣方案等活動 1。審核方案策劃的結(jié)果將以審核委托的形式發(fā)給審核組，審核組將按照審核委托的相關(guān)要求開展現(xiàn)場審核工作。本文將結(jié)合具體案例探討審核方案策劃需要重點(diǎn)注意的幾個(gè)方面。 1 方案策劃案例 本文圍繞 3 個(gè)案例對審核方案策劃展開討論。 案例 1、案例 2、案例 3 的具體情況分別見表 13。 2 分析與討論 2.1 案例 1本次審核企業(yè)提供了 2 個(gè)項(xiàng)目。按照監(jiān)督審核抽樣方案的要求，2 個(gè)項(xiàng)目至少抽審 1 個(gè)。由于2009 年再認(rèn)證審核已抽審石化項(xiàng)目部（范圍涉及：

13、防腐、油漆保溫、管道設(shè)備檢維修）和合全精細(xì)項(xiàng)目部（范圍涉及：房屋建筑、砌體工程），2010 年第一次監(jiān)督審核已抽審合全藥業(yè)公司二期工程項(xiàng)目部（范圍涉及：房建），上周期已抽審防腐保溫、設(shè)備檢維修和房屋建筑施工項(xiàng)目。按照認(rèn)可規(guī)范“定期對管理體系范圍內(nèi)有代表性的區(qū)域和職能進(jìn)行監(jiān)視”的要求，本次監(jiān)督審核必須至少抽審建筑裝修裝飾工程項(xiàng)目。如果不能正確給出抽樣方案，可能導(dǎo)致 1 個(gè)周期內(nèi)不能覆蓋全部審核范圍。 2.2 案例 2 2009 年再認(rèn)證時(shí)已抽審洛陽項(xiàng)目 （業(yè)務(wù)范圍：儲罐清洗），2010 年第 1 次監(jiān)督審核企業(yè)提供現(xiàn)場：東黃復(fù)線改造項(xiàng)目（原油管線），現(xiàn)場審核時(shí)安全健康環(huán)境、和體 系 建 設(shè)201

14、2 年第 12 卷第 1 期編輯 邊 敏14SAFETY HEALTH & ENVIRONMENT5 參考文獻(xiàn) 1 田明宏,盛松林,魏光輝,等.雷電回?fù)魠?shù)對回?fù)綦姶艌鲇?jì)算的影響研究J.強(qiáng)激光與粒子束,2003,(06) 2 和偉，劉秋菊.雷電放電電磁場及防護(hù)M.云南：云南大學(xué)出版社，2010：60-66 3 鄒相國.雷電電磁場空間分布的研究與計(jì)算D.武漢:華中科技大學(xué)，2006：15-17 4 李學(xué)文.不同材質(zhì)建筑物或構(gòu)筑物的雷電防護(hù)模型化研究D. 上海：上海海事大學(xué)，2004：40-44 5 曹芙蓉，賀昌輝，楊河林.雷電放電空間的電磁場分析J.艦船電子工程，2004（z1）：86-89 6

15、 Zhang Feizhou, Liu Shanhe. A new function to represent the light-ning return -stroke currents J.IEEE Transactions on Electro-magnetic Compatibility, 2004, 44(4):595-597 7 丁美新,李慧峰,朱子述，等.雷電流波形的數(shù)學(xué)模型及頻譜仿真J. 高電壓技術(shù), 2002,28(6):82 Research on Electromagnetic Field Distribution ofLightning Current Based on

16、 TransmissionLine ModelDong Kun1, Liu Quanzhen2,Yan Ming1, Bi Xiaolei2, Liu Juan2(1.Shanghai Maritime University, Shanghai, . State Key Laboratory of Safety and Control forChemicals, Shandong, Qingdao, )Abstract:Electric field and magnetic field intensity e-quations of lightning current producing ar

17、e calculatedbased on lightning electromagnetic field theory. Elec-tromagnetic field of lightning current is computed byTransmission Line model (TL), which obtained rela-tion formula of near-field and far-field of the light-ning electromagnetic impulse and the bottom currentof lightning channel, it c

18、ombined with the pulse func-tion simulation electromagnetic field of the bottomcurrent of lightning channel generated in space. Key words:lightning current; electromagnetic field； transmission line model; pulse function（上接第 16 頁）型、行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)特點(diǎn)、HSE 管理水平等，要針對不同企業(yè)的特點(diǎn)進(jìn)行充分、有效的方案策劃，使審核組的現(xiàn)場審核達(dá)到更好的效果。 5 參考文獻(xiàn) 1 CNAS-TRC-007:2010 CNAS 技術(shù)報(bào)告 審核方案的管理SDiscussion on Planning Management SystemAudit SchemeYang Guodong(SINOPEC Safety Engineering Institute, Shandong,Qingdao, )Abstract: Co