2016年河南省基金從業(yè)指導：金融衍生工具的發(fā)展考試試卷

1、2016年河南省基金從業(yè)指導：金融衍生工具的發(fā)展考試試一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）1、因為信息的不對稱性等原因導致基金管理人制定出錯誤的投資策略，由此引發(fā)的風險是_。A投資管理風險B.通貨膨脹風險C.職業(yè)道德風險D.公司治理風險2、股票的內在價值就是股票未來收益的_。A.現(xiàn)值B.期望價值C.價值總和D.期望價格3、_是反映證券市場發(fā)展程度的重要指標。A證券市場價值B.證券化率C.證券市場指數(shù)D.證券種類4、基金投資者是_。A基金的出資人B.基金資產的所有者C.基金的管理者D.基金投資收益的受益人5、關于證券市場的基本功能，以下說法正確的有_。A證券

2、市場具有為資本決定價格的功能B.功能之一是讓資金盈余者通過賣出證券而實現(xiàn)投資C.證券市場是投資者套期保值的場所D.證券市場的資本配置功能是指通過證券價格引導資本的流動從而實現(xiàn)資本的合理配置的功能6、專業(yè)基金銷售機構申請基金代銷資格，取得基金從業(yè)資格的人員應不少于_人，且不少于員工人數(shù)的1/2。A40B30C20D157、如果基金募集期限后滿而募集結果不滿足募集要求的，基金不能成立，此時基金管理人要在基金募集期限屆滿后_日內返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。A5B15C30D458、債券與股票的收益率相互影響，表現(xiàn)為_。A如果市場有效，兩者的平均收益率相等B.債券的平均收益率總是大

3、于股票的平均收益率C.如果市場有效，兩者的平均收益率會大體保持相對穩(wěn)定的關系D.股票的平均收益率總是大于債券的平均收益率9、當基金份額凈值計價出現(xiàn)錯誤時，應當立即糾正，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。A:基金管理人B:基金托管人C:基金登記機構D:監(jiān)管部門10、若期貨交易保證金為合約金額的5%，則期貨交易者可以控制的合約資產為所投資金額的_倍。A58 10C20D5011、QDII基金申購和贖回的開放時間為_A. 9:3011:30和13:0015:00B. 9:0011:00和13:0015:00C. 9:3011:30和12:5514:55D. 9:0011:00和12:5514:55

4、12、 基金銷售機構應建立完備的客戶投訴處理體系。下列關于投訴處理體系的說法，正確的有_A應設立獨立的客戶投訴受理和處理協(xié)調部門或者崗位B.向社會公布受理客戶投訴的電話、信箱地址及投訴處理規(guī)則C.準確記錄客戶投訴的內容，所有客戶投訴應當留痕并存檔，但不能對投訴電話錄音D.評估客戶投訴風險，采取適當措施，及時妥善處理客戶投訴13、 中，賣出交易所上市債券于成交日確認債券差價收入，并按應收取的全部價款與其成本.應收利息和相關費用的差額入賬A:股票差價收入B：債券差價收入C：債券利息收入D:證券買賣差價收入14、契約型證券投資基金的投資者享有_。A投資管理決策權B.資產配置管理權C.基金資產保管權D

5、.基金收益所有權15、下列屬于基金銷售機構提供服務具有的特點的有_。A時效性B.持續(xù)性C.規(guī)范性D.專業(yè)性16、證券法規(guī)定，股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經營與收益的變化，由發(fā)行人負責；由此變化引致的投資風險，由_負責。A保薦人B.發(fā)行人C.投資者D.承銷商17、投資者T日申購、贖回成功后，登記結算機構在日辦理現(xiàn)金替代等的交收以及現(xiàn)金差額的清算。A：T+1B：T+2C：T+3D：T+418、證券投資基金運作管理辦法規(guī)定，因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合有關投資比例的，基金管理人應當在_個交易日內進行調整。A5B10C15D2019、目前，我國證券市場推

6、出的權證為_。A債權權證和股權權證B.其他權證C.債權權證D.股權權證20、目前我國貨幣市場基金能夠進行投資的金融工具不包括A：期限在1年以內（含1年）的中央銀行票據B：1年以內（含1年）的銀行定期存款、大額存單C:現(xiàn)金D：可轉換債券21、LOF基金份額的申購、贖回采用_原則。A份額申購、金額贖回B.金額中購、份額贖回C.金額申購、金額贖回D.份額中購、份額贖回22、巨額贖回風險是開放式基金所特有的一種風險，即當單個交易日基金的凈贖回申請超過基金總份額的時，投資人將可能無法及時贖回持有的全部基金份額。A：10%B：20%C：30%D：40%23、根據銷售人員執(zhí)業(yè)守則，基金銷售人員應遵守以下_行

7、為規(guī)范。A在向投資者推介基金時，不應考慮投資者的意思B.在向投資者推介基金時，優(yōu)先考慮VIP客戶C.在向投資者進行基金宣傳推廣和銷售服務時，應公平對待投資者D.可以自行打折銷售基金24、證券投資基金利潤的主要來源包括_。A買賣證券的價差收入B.銷售服務費收入C.債券利息D.股利25、考察基金經理從業(yè)經驗的要點包括_。A基金經理的教育背景B.基金經理從業(yè)年限C.基金經理的履歷D.基金經理從業(yè)期間獲得過的榮譽和處罰等情況二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得0.5分）1、與股票、債券不同，證券投資基金反

8、映的經濟關系是A:所有權關系B：債權債務關系C:信托關系D:合伙投資關系2、在基金募集期間，最主要的信息披露文件有_。A基金合同B.基金招募說明書C.基金托管協(xié)議D.基金年度審計報告3、證券投資基金合同的當事人不包括_。A基金份額持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金注冊登記機構4、基金宣傳推介材料可以_。A違規(guī)承諾收益或者承擔損失B.夸大或者片面宣傳基金C.登載基金的過往業(yè)績D.登載單位或者個人的推薦性文字5、關于證券投資咨詢機構申請基金代銷業(yè)務資格應當具備的條件，下列說法正確的是_。A注冊資本不低于5000萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本B.高級管理人員已取得基金從業(yè)資格，熟悉基金代銷

9、業(yè)務，并具備從事3年以上基金業(yè)務或者5年以上證券、金融業(yè)務的工作經歷C.持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務3個以上完整會計年度D.最近5年沒有代理投資人從事證券買賣的行為6、基金行業(yè)自律機構是由_成立的行業(yè)自律組織。A基金管理人B.基金托管人C.基金份額發(fā)售機構D.基金監(jiān)管機構7、以下不屬于證券投資基金的客戶服務模式的是A:電話服務中心B：自動傳真、電子信箱與手機短信C:短信服務D:互聯(lián)網、媒體和宣傳手冊的應用8、某股票基金期初份額凈值為1.2125元，期末份額凈值為1.2545元，期間分紅0.1500元/份。如果不考慮分紅再投資，那么該基金的凈值增長率為_。A3.46%B8.25%C15.84%D16

10、.27%9、基金管理公司的投資管理部門中，研究部主要從事_。A宏觀經濟分析B.行業(yè)發(fā)展狀況分析C.上市公司價值分析D.微觀經濟分析10、如果基金募集不成立，則由承擔將募集資金返還到投資人賬戶的職責。A:證券登記結算公司B:基金管理人C:基金托管人D:監(jiān)管機構11、關于可轉換債券，下列敘述錯誤的是_。A可轉換債券是一種附有轉股權的特殊債券B.可轉換債券具有雙重選擇權C.投資者可自行選擇是否轉股，而轉債發(fā)行人擁有是否實施贖回條款的選擇權D.可轉換債券限定了發(fā)行人的收益、投資者的風險，對發(fā)行人的風險、投資者的收益卻沒有限制12、下列選項中，_不屬于中外合資基金管理公司的境外股東應當具備的條件。A實繳

11、資本不少于5億元人民幣的等值可自由兌換貨幣B.依其所在國家或者地區(qū)的法律設立，合法存續(xù)并具有金融資產管理經驗的金融機構，財務穩(wěn)健，資信良好C.所在國家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，具證券監(jiān)管機構已與中國證監(jiān)會或者中國證監(jiān)會認可的其他機構簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關系D.最近3年沒有受到監(jiān)管機構或者司法機關的處罰13、影響基金公司旗下基金業(yè)績最直接的因素是基金公司的_。A投資和研究能力B.資產管理規(guī)模C.營銷能力D.風險控制能力14、證券投資基金的主要投資方向是_。A.實業(yè)B.上市公司的投資項目C.信貸D.有價證券15、下列對股東表決權的論述，不正確的是_。A普通

12、股東對公司重大決策參與權是平等的B.股東每持有一份股份，就有一票表決權C.對于各個股東來說，其表決權的數(shù)量視其購買的股票份數(shù)而定D.普通股股東只能自己出席股東大會，不得委托他人代為行使表決權16、考察基金經理投資理念時，其要點不包括_。A基金經理投資經歷B.基金經理投資哲學C.基金經理投資方法論D.基金經理投資策略17、影響投資者決策的外在因素有_。A個人成長的文化背景B.身份和社會地位C.對新產品的態(tài)度D.生活方式和個性18、我國封閉式基金的募集期限一般為個月。A：2B：3C：4D：619、從風險的來源劃分，可以把基金的風險分為_。A外部風險B.內部風險C.系統(tǒng)性風險D,非系統(tǒng)性風險20、屬于體現(xiàn)基金信息披露形式性原則的是A:及時性B:公平披露C:規(guī)范性D:準確性21、下列各指標中，_以標準差代表基金的總風險。A夏普指數(shù)B.詹森指數(shù)C.特雷諾指數(shù)D.道-瓊斯指數(shù)22、投資短期封閉式基金應綜合分析的因素有_。A凈值收益率B.折價率C.市場走勢D.潛在分紅能力23、由于QDII基金主要投資于境外市場，與僅投資于境內證券市場的其他開放式基金相比，在募集認購的具體規(guī)定上有如下_特點。A.發(fā)售QDR基金的基金管理人必須具備