專題講座資料（2021-2022年）工程項目管理課堂筆記

1、一、工程項目管理學(xué)的研究內(nèi)容項目管理學(xué)是一門應(yīng)用性和綜合性很強的學(xué)科，它與技術(shù)經(jīng)濟學(xué)、項目評估學(xué)、投資經(jīng)濟學(xué)、企業(yè)管埋學(xué)、管理會計、財務(wù)管理、系統(tǒng)工程等學(xué)科有著密切的關(guān)系，同時在理論研究與實踐的基礎(chǔ)上，建立了自身的學(xué)科體系。其基本研究內(nèi)容有：(1)項目建設(shè)的時序規(guī)律，即項目的運行周期理論；(2)項目籌劃、立項、可行性研究與評估決策的理論和方法；(3)項目的組織與管理組織的形式，建立監(jiān)理制；(4)項目實施過程中的規(guī)劃、計劃、指揮、協(xié)調(diào)管理，項目的招標(biāo)、投標(biāo)管理，合同管理；(5)項目的投資、質(zhì)量與進度控制；(6)項目的生產(chǎn)準(zhǔn)備、試生產(chǎn)、竣工驗收與后評價。項目管理的核心內(nèi)容可概括為“三控制、二管理、

2、一協(xié)調(diào)”，即進度控制、質(zhì)量控制、費用控制、合同管理、信息管理和組織協(xié)調(diào)。在有限的資源條件下，運用系統(tǒng)工程的觀點、理論和方法，對項目的全過程進行管理。隨著我國社會主義市場經(jīng)濟體制的建立為適應(yīng)投資體制改革和投資主體多元化對項目管理的需要，在學(xué)習(xí)借鑒國外項目管理經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，從我國國情出發(fā)，總結(jié)我國工程項目建設(shè)的經(jīng)驗，我國工程項目管理的理論與方法研究已經(jīng)取得豐碩成果而且正在日趨成熟。 二、工程項目的概念、特點及分類1、項目的概念：指在一定約束條件下，具有特定目標(biāo)的一次性任務(wù)。其特征是：項目的單件性、項目目標(biāo)的特定性、項目的系統(tǒng)性。2、工程項目的概念：指為達到預(yù)期的目標(biāo)，投入一定量的資本，在一定的約束

3、條件下，經(jīng)過決策與實施的必要程序從而形成固定資產(chǎn)的一次性事業(yè)。其特點是：建設(shè)目標(biāo)的明確性、建設(shè)目標(biāo)的約束性、具有一次性和不可逆性、影響的長期性、投資的風(fēng)險性、管理的復(fù)雜性。3、工程項目的分類：1）、按投資的再生產(chǎn)性質(zhì)的劃分為：新建項目、擴建項目、改建項目、遷建項目、重建項目、技術(shù)改造項目、技術(shù)引進項目。2）按建設(shè)規(guī)模劃分為：基本建設(shè)項目分為：大型、中型和小型。技術(shù)改造項目分為：限額以上項目和限額一下項目。3）按建設(shè)階段劃分為：預(yù)備項目、新開工項目、施工項目、續(xù)建項目、投產(chǎn)項目、收尾項目、停建項目。4）按投資建設(shè)的用途劃分為：生產(chǎn)性建設(shè)項目和非生產(chǎn)性建設(shè)項目。5）按資金來源劃分為：國家預(yù)算撥款項

4、目、國家撥改貸項目、銀行貸款項目、企業(yè)自籌項目、利用外資項目、企業(yè)聯(lián)合投資項目、外資項目。工程項目周期是指一個工程項目由籌劃立項開始，直到項目竣工投產(chǎn)，收回投資，達到預(yù)期投資目標(biāo)的整個過程。工程項目周期運行，根據(jù)我國國情和經(jīng)過實踐探索，總結(jié)出了三個時期多個環(huán)節(jié)的項目周期理論。這三個時期是：投資前期、投資建設(shè)期和生產(chǎn)運行期。1、投資前期：指從投資意向形成到項目評估決策這一時期，是項目管理的關(guān)鍵時期。分為四個階段：1）投資機會研究項目選擇；2）項目建議書立項；3）可行性研究項目決策的依據(jù)；4）項目評估與決策2、投資建設(shè)期：指項目決策后，從項目選址到項目竣工驗收、交付使用這一學(xué)時期。該時期分為六個階

5、段：1）項目選址2）項目設(shè)計3）制定年度建設(shè)計劃4）施工準(zhǔn)備與施工5）生產(chǎn)準(zhǔn)備6）竣工驗收，交付使用。3、生產(chǎn)運行期：要做好這樣幾項工作項目的生產(chǎn)后評價、實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)和資金回收與增值。工程項目的內(nèi)部系統(tǒng)構(gòu)成：由單項工程、單位工程（包括建筑工程和設(shè)備安裝工程）、分布工程和分項工程所組成。工程項目的外部關(guān)聯(lián)系統(tǒng)：項目業(yè)主、項目使用者、研究單位、設(shè)計單位、施工單位、生產(chǎn)廠商、建設(shè)監(jiān)理單位、政府主管與質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)、質(zhì)量檢測機構(gòu)、地區(qū)與社會。工程項目的系統(tǒng)特點：不僅具有一般系統(tǒng)的特點，還有其自身的特點，比如：屬于社會技術(shù)系統(tǒng)特點、開放性的特點和動態(tài)性的特點等。之外，工程項目還有其新穎性、復(fù)雜性、不確定性

6、和嚴(yán)格性的特征。 工程項目管理的概念：指為使工程項目在一定的約束條件下取得成功，對項目的所有活動實施決策與計劃、組織與指揮、控制與協(xié)調(diào)、教育與激勵等一系列工作的總稱。工程項目管理的具體職能：決策與計劃、組織與指揮、控制與協(xié)調(diào)、教育與激勵。工程項目管理方式的演化：在我國，工程項目管理組織形式發(fā)展可分成計劃經(jīng)濟時代和改革開放兩個階段。工程項目管理理論在我國的發(fā)展：首先從原西德和日本傳入我國，于1987年在全國推行項目法施工，從90年代開始了各種有關(guān)工程的注冊工程師考試。工程項目管理與企業(yè)管理、施工項目管理1）工程項目管理與企業(yè)管理的區(qū)別：管理對象不同、管理目標(biāo)不同、運行規(guī)律不同、管理內(nèi)容不同、實施

7、的主體不同。2）工程項目管理與施工項目管理的不同：實施的主體不同、目的不同、內(nèi)容不同、范圍不同。工程項目管理的任務(wù)：建立項目管理組織、投資控制、進度控制、質(zhì)量控制、合同管理和信息管理。工程項目管理現(xiàn)代化：指適應(yīng)現(xiàn)代社會要求，依照項目內(nèi)在的客觀規(guī)律，運用現(xiàn)代科學(xué)管理手段和方法，對工程項目實施有效的管理。其具體內(nèi)容是：管理思想現(xiàn)代化、管理組織高效化、管理方法科學(xué)化、管理技術(shù)電子化、管理人員專業(yè)化和管理方式民主化。策劃工程項目策劃是把工程項目建設(shè)意圖轉(zhuǎn)換成定義明確、系統(tǒng)清晰，目標(biāo)具體且富有策略性運作思路的高智力系統(tǒng)活動。 決策工程項目投資決策：是指投資主體對擬建工程項目必要性和可行性進行技術(shù)經(jīng)濟評價

8、，對不同建設(shè)方案進行比較選擇，以及對擬建項目的技術(shù)經(jīng)濟指標(biāo)做出判斷和決定的過程。策劃與投資決策的關(guān)系項目投資決策建立在項目可行性研究的分析評價基礎(chǔ)上，其重要的決策依據(jù)是項目財務(wù)評價和國民經(jīng)濟評價的結(jié)論。只有經(jīng)過項目策劃，才能為可行性研究和項目決策作出客觀而具有運作可能性的基礎(chǔ)。項目策劃的分類1）項目構(gòu)思策劃2）項目實施策劃項目策劃的基本原則系統(tǒng)策劃原則；切實可行原則；慎重籌劃原則；靈活機動原則；出奇制勝原則；時機效果原則；民主策劃原則。項目策劃的方法1）項目策劃方法的類型.任何正確的項目策劃方法，都必須遵從兩個重要規(guī)定：一是操作概念的規(guī)定；二是現(xiàn)象類型化的規(guī)定。2）項目策劃具體方法的展開(1)

9、項目目標(biāo)規(guī)模的構(gòu)想方法(2)項目外部條件把握的方法(3)項目內(nèi)部條件把握的方法項目策劃的程序1）項目初步設(shè)想的基礎(chǔ)上進行項目的基本目標(biāo)策劃；2）項目基本目標(biāo)策劃的基礎(chǔ)上，對項目構(gòu)成、項目過程、項目環(huán)境進行分析和策劃，策劃成果將作為項目實施工作的綱領(lǐng)性文件。3）對項目的總體控制方案進行策劃；4）隨著項目實施工作的逐步深入，在有關(guān)工作的基礎(chǔ)上進行詳細的目標(biāo)分解和控制工作計劃等的策劃。工程項目投資決策的原則與一般程序1）原則.a科學(xué)化決策原則；b民主化決策原則；c系統(tǒng)性決策原則；d合理性決策原則；e反饋原則。2）決策的一般程序圖1 決策的一般程序3）項目投資前期的決策程序a投資機會研究與項目初選編制

10、并上報項目建議書；b經(jīng)批準(zhǔn)立項進行可行性研究提交可行性研究報告編制并上報設(shè)計任務(wù)書；c項目評估和決策。投資機會研究與項目初選1）投資機會研究a概念：又稱投資機會鑒別，其主要任務(wù)是，提出工程項目投資去向的建議。b分類：一般機會研究、具體機會研究。c投資機會研究的主要內(nèi)容。2）項目初選a項目初選介于機會研究和可行性研究之間，也稱初步可行性研究。b研究的結(jié)果說明兩個方面的問題：一是工程項目的概貌；二是比較精確地估算出經(jīng)濟指標(biāo)。c經(jīng)項目初選后認為可行的項目，需編寫項目建議書，送主管部門審批。項目建議書的編制1）項目建議書及其內(nèi)容A、概念：項目建議書是擬建項目的承辦單位，根據(jù)國民經(jīng)濟和社會發(fā)展的長遠目標(biāo)

11、，行業(yè)和地區(qū)的規(guī)劃，國家的經(jīng)濟政策和技術(shù)政策，以及企業(yè)的經(jīng)營戰(zhàn)略目標(biāo)，結(jié)合本地區(qū)、本企業(yè)的資源狀況和物質(zhì)條件，經(jīng)過市場調(diào)查，分析需求、供給、銷售狀況，尋找投資機會，構(gòu)思投資項目概念，在此基礎(chǔ)上，用文字形式，對投資項目的輪廓進行描述，從宏觀上就項目建設(shè)的必要性和可能性提出預(yù)論證，進而向政府主管部門推薦項目，供主管部門選擇項目的法定文件。B、作用：為的是提出擬建項目的輪廓設(shè)想，分析項目建設(shè)的必要性，說明技術(shù)上、市場上、工程上和經(jīng)濟上的可能性，向政府推薦項目，供政府選擇。2）項目建議書編制的內(nèi)容.項目的名稱、承辦單位、項目負責(zé)人；項目提出的目的、必要性和依據(jù)；項目的產(chǎn)品方案、市場需求、擬建生產(chǎn)規(guī)模、

12、建設(shè)地點的初步設(shè)想；資源情況、建設(shè)條件、協(xié)作關(guān)系和引進技術(shù)的可能性及引進方式；投資估算和資金籌措方案及償還能力預(yù)計；項目建設(shè)進度的初步安排計劃；項目投資的經(jīng)濟效益和社會效益的初步估計。工程項目可行性研究工作是一種系統(tǒng)的投資決策分析研究方法，是項目投資決策前，對擬建項目的所有方面進行全面的、綜合的調(diào)查研究，對備選方案從技術(shù)的先進性、生產(chǎn)的可行性、建設(shè)的可能性、經(jīng)濟的合理性等進行比較評價，從中選出最佳方案的研究方法。2）可行性研究的作用:作為投資項目決策的依據(jù)；作為投資項目設(shè)計的依據(jù)；作為向銀行貸款的依據(jù)；作為向當(dāng)?shù)?、環(huán)保、消防等主管部門申請開工建設(shè)手續(xù)的依據(jù)；作為項目實施的依據(jù)；作為項目評估的依

13、據(jù)；作為科學(xué)試驗和設(shè)備制造的依據(jù)；作為項目建成后，企業(yè)組織管理、機構(gòu)設(shè)置、職工培訓(xùn)等工作的依據(jù)。3）可行性研究遵守的原則.科學(xué)性原則.客觀性原則.公正性原則。4）可行性研究的工作程序5）可行性研究報告的內(nèi)容(1)總論a項目提出的背景和依據(jù)b投資者概況c項目概況d可行性研究報告編制依據(jù)和研究內(nèi)容(2)項目建設(shè)必要性分析(3)產(chǎn)品市場分析與結(jié)論(4)生產(chǎn)規(guī)模的確定(5)建設(shè)條件分析與結(jié)論(6)技術(shù)條件分析與結(jié)論(7)財務(wù)數(shù)據(jù)估算(8)財務(wù)效益分析(9)不確定性分析(10)國民經(jīng)濟效益分析(11)社會效益分析(12)結(jié)論與建議設(shè)計任務(wù)書的編制1）概念.是大、中型基本建設(shè)項目、限上技術(shù)改造項目進行投資

14、決策和轉(zhuǎn)入實施階段的法定文件，是進行工程設(shè)計的依據(jù)和工程建設(shè)的大綱，又稱計劃任務(wù)書。2）內(nèi)容.項目建設(shè)的依據(jù)和目的,確定項目建設(shè)的規(guī)模和生產(chǎn)綱領(lǐng),資源、原材料、燃料動力、供水、運輸、協(xié)作配套和公共設(shè)施的落實情況,建設(shè)條件和征地情況,生產(chǎn)技術(shù)、生產(chǎn)工藝主要設(shè)備選型、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)及相應(yīng)的技術(shù)指標(biāo),項目的主要單項工程、輔助工程及協(xié)作配套工程的構(gòu)成，全廠的布置方案和土建工程量的估算.環(huán)境保護措施方案,組織結(jié)構(gòu)、勞動定員和人員培訓(xùn),實施進度與建設(shè)工期,投資估算、資金籌措和財務(wù)分析.經(jīng)濟效果和社會效果.附件。項目的評估與決策1）項目評估的概念及意義A、概念：是在可行性研究的基礎(chǔ)上，在最終決策之前，對其市場、資

15、源、技術(shù)、經(jīng)濟和社會等方面的問題進行再分析、再評價，以選擇最佳投資項目的一種科學(xué)方法。B、意義：是項目決策的重要依據(jù).干預(yù)工程項目招標(biāo)投標(biāo)的手段.防范信貸風(fēng)險的重要手段2）項目評估與可行性研究的關(guān)系,相同點：都對項目進行技術(shù)經(jīng)濟論證，以說明項目建設(shè)是否必要、技術(shù)是否可行、經(jīng)濟是否合理,區(qū)別：編制單位不同；時間不同；立足點不同；研究的側(cè)重點不同；作用不同。3）項目評估分類.主管部門評估、銀行評估、環(huán)保部門評估、勞動部門評估、消防安全部門評估。4）項目評估的內(nèi)容a對可行性研究報告的審查：分成一般審查和詳細審查b對可行性研究報告的評估：銀行項目評估的內(nèi)容是企業(yè)資信評價；建設(shè)必要性評估；建設(shè)條件評估；

16、技術(shù)評估；企業(yè)經(jīng)濟效益評估；國民經(jīng)濟效益 評估；不確定性評估；對有關(guān)政策和管理體制的建議；總評估和后評估。工程勘察：是運用多種科學(xué)技術(shù)方法，為查明工程項目建設(shè)地點的地形、地貌、土質(zhì)、巖性、地質(zhì)構(gòu)造、水文地質(zhì)等自然條件而進行的測量、測試、觀察、勘探、試驗、鑒定和綜合評價等工作，其目的是為設(shè)計和施工提供可靠依據(jù)。工程設(shè)計：是根據(jù)批準(zhǔn)的設(shè)計任務(wù)書，按照國家的有關(guān)政策、法規(guī)、技術(shù)規(guī)范，在規(guī)定的場地范圍內(nèi)，對擬建工程進行詳細規(guī)劃、布局，把可行性研究中推薦的最佳方案具體化形成圖紙、文字，為工程施工提供依據(jù)。工程項目勘察設(shè)計管理就是指做好管理和配合工作，組織協(xié)調(diào)勘察設(shè)計單位之間以及與其他單位之間的工作配合，

17、為設(shè)計單位創(chuàng)造必要的工作條件，以保證其及時提供設(shè)計文件，滿足工程需要，使項目建設(shè)得以順利進行。建設(shè)單位勘察設(shè)計管理的具體工作1）選定勘察設(shè)計單位，招標(biāo)發(fā)包勘察設(shè)計任務(wù)，簽訂勘察設(shè)計協(xié)議或合同，并組織管理合同的實施。2）收集、提供勘察設(shè)計基礎(chǔ)資料及建設(shè)協(xié)議文件。 3）組織協(xié)調(diào)各勘察與設(shè)計單位之間以及設(shè)計單位與科研、物資供應(yīng)、設(shè)備制造和施工等單位之間的工作配合。4）主持研究和確認重大設(shè)計方案。 5）配合設(shè)計單位編制設(shè)計概、預(yù)算，并做好概、預(yù)算的管理工作。 6）組織上報設(shè)計文件，提請國家主管部門批準(zhǔn)。 7）組織設(shè)計、施工單位進行設(shè)計交底、會審施工圖紙。 8）做好勘察、設(shè)計文件和圖紙的驗收、分發(fā)、使用

18、、保管和歸檔工作。 9）為勘察、設(shè)計人員現(xiàn)場服務(wù)，提供工作和生活條件。10）辦理勘察、設(shè)計等費用的支付和結(jié)算工程設(shè)計的原則工程設(shè)計應(yīng)遵循技術(shù)先進、安全可靠、質(zhì)量第一、經(jīng)濟合理的原則；生活區(qū)、民用建筑、公共設(shè)施的設(shè)計要堅持經(jīng)濟實用、堅固耐用、注重美觀的設(shè)計原則。具體講，應(yīng)始終貫徹下列指導(dǎo)思想:1）工程設(shè)計中要認真貫徹國家的經(jīng)濟建設(shè)方針、政策.如產(chǎn)業(yè)政策、技術(shù)政策、能源政策、環(huán)保政策等。正確處理各產(chǎn)業(yè)之間、長期與近期之間、生產(chǎn)與生活之間等方面的關(guān)系。2）工程設(shè)計應(yīng)充分考慮資源的充分利用.要根據(jù)技術(shù)上的町能性和經(jīng)濟卜的合理性，對礦藏、能源、水源、農(nóng)、林、牧、土地等資源進行綜合利用。3）選用的技術(shù)要先

19、進適用.在設(shè)計中要盡量采用先進的、成熟的、適用的技術(shù)、要符合我國國情，同時要積極吸收國外的先進技術(shù)和經(jīng)驗，但要符合國內(nèi)的管理水平和消化能力。采用新技術(shù)要經(jīng)過試驗而且要有正式的技術(shù)鑒定。必須引進國外新技術(shù)及進口國外設(shè)備的，要與我國的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、原材料供應(yīng)、生產(chǎn)協(xié)作配套、維修零部件的供給條件相協(xié)調(diào)。設(shè)計人員既要從實際出發(fā)，實事求是，又要不斷創(chuàng)新。4）工程設(shè)計一定要堅持安全可靠、質(zhì)量第一的原則. 工程建設(shè)投資大，一旦在運作中出現(xiàn)質(zhì)量事故，造成生產(chǎn)停頓或人身傷亡事故，損失巨大。安全可靠是指項日建成投產(chǎn)后，能保證長期安全正常生產(chǎn)。要牢固樹立“百年大計，質(zhì)量第”的思想。一方面要堅持堅固耐用，質(zhì)量第一，同時也

20、要防止追求過高的設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)從我國的實際情況出發(fā)，合理確定設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)。 5）堅持經(jīng)濟合理的原則.在我國現(xiàn)有資源和財力條件下，使項目建設(shè)達到投資的目標(biāo)(產(chǎn)品方案、生產(chǎn)規(guī)模)，取得投資省、工期短、技術(shù)經(jīng)濟指標(biāo)最佳的效果。這是衡量設(shè)計水平的主要標(biāo)準(zhǔn)，技術(shù)方案的取舍最終是由經(jīng)濟效果決定的。設(shè)訓(xùn)中還要注意節(jié)約土地，節(jié)約用水、能源和原材料，特別是稀缺資源。 6）注意保護生態(tài)環(huán)境.要嚴(yán)格控制項目建設(shè)可能對環(huán)境帶來的損害，盡可能采取行之有效的措施，防止工業(yè)生產(chǎn)對環(huán)境的污染。工程設(shè)計的作用1設(shè)計是項目設(shè)計任務(wù)書的具體化；2設(shè)計是項目建設(shè)準(zhǔn)備工作的依據(jù)；3設(shè)計是編制年度投資計劃的依據(jù)；4設(shè)計是項目施工的依據(jù)；5設(shè)計

21、是決定項目建成投產(chǎn)后能否發(fā)揮經(jīng)濟效益的重要保證?？辈煸O(shè)計單位的資格審查1國家為保證勘察設(shè)計質(zhì)量，對設(shè)計單位實行資格審查和頒發(fā)勘察設(shè)計證書的制度；2國家根據(jù)其設(shè)計能力、技術(shù)和管理水平、專業(yè)配套、設(shè)計經(jīng)驗等條件，分四級頒發(fā)設(shè)計證書；3分成甲乙丙和丁四級，各有不同的業(yè)務(wù)范圍。工程設(shè)計階段1我國目前采用二階段設(shè)計，即初步設(shè)計階段和施工圖設(shè)計階段；2對于一些大型的工程，還應(yīng)當(dāng)做總體規(guī)劃設(shè)計；3總體規(guī)劃設(shè)計主要包括：工程項目的總說明、工藝生產(chǎn)車間規(guī)劃、總圖運輸、公用工程與輔助工程，“三廢”治理與環(huán)境保護工程的總投資及技術(shù)經(jīng)濟分析。4初步設(shè)計主要包括：工程的總目錄及總說明、工程概述、總圖運輸、生產(chǎn)工藝、自動

22、控制、供排水、供電、電信系統(tǒng)、地建工程、輔助生產(chǎn)裝置、“三廢”治理與環(huán)境保護、行政管理設(shè)施、科研機構(gòu)、工程概算及技術(shù)經(jīng)濟分析等。5施工圖設(shè)計是在批準(zhǔn)的初步設(shè)計的基礎(chǔ)上對工程項目的建筑工程和設(shè)備安裝工程所做的詳細設(shè)計，一般包括：施工總平面圖、房屋建筑總平面圖、設(shè)備安裝施工圖、非標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備加工詳圖、設(shè)備及各種材料的明細表和施工圖預(yù)算。工程項目勘察內(nèi)容1自然條件觀測2資源探測3地震安全性評價4環(huán)境評價和環(huán)境基底觀測5巖土工程勘察6工程水文地質(zhì)勘查7工程測量8模型試驗和科研項目勘察成果審查1成立評審委員會2成立專家小組3會審程序4由專家組長主持評審，組織討論5專家組長根據(jù)會審情況，草擬專家評審意見，交與

23、會代表和專家們討論6專家組長宣布評審專家意見，業(yè)主宣布評審結(jié)論7業(yè)主根據(jù)專家意見修改或完善成果報告8業(yè)主將完善后的報告上報主管部門備案，副本交設(shè)計單位進行設(shè)計工程設(shè)計的內(nèi)容1）產(chǎn)品生產(chǎn)工藝設(shè)計是工業(yè)項目設(shè)計的核心和關(guān)鍵，包括下列三項內(nèi)容：（1）確定產(chǎn)品方案；（2）制定生產(chǎn)工藝流程；3全廠及各車間的組織管理系統(tǒng)設(shè)計2）土木建筑設(shè)計(1)總平面設(shè)計(2)單項工程設(shè)計（3)建筑物的立面、平面設(shè)計A廠房的層數(shù)選擇；B廠房的高度選擇；C廠房的平面布置與柱網(wǎng)布置D廠房的體積和面積（4） 建筑物的結(jié)構(gòu)設(shè)計工程設(shè)計的三大目標(biāo)工程設(shè)計的三大目標(biāo)是指項目的安全可靠性、適用性和經(jīng)濟性1）安全可靠性業(yè)主對設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)的控

24、制A設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容B設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)類別C設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)與設(shè)計三大目標(biāo)的相互關(guān)系2）適用性業(yè)主對使用功能的控制3）經(jīng)濟性業(yè)主對主要參數(shù)的選擇工程設(shè)計的三大控制，如下圖所示。開展初步設(shè)計的必備條件1）委托初步設(shè)計的必備條件A項目可行性研究報告經(jīng)過審查，業(yè)主已獲得可行性研究報告批準(zhǔn)文件B已辦理征地手續(xù)，并已取得規(guī)劃局和國土局提供的建設(shè)用地規(guī)劃許可證和建設(shè)用地紅線圖C業(yè)主已取得規(guī)劃局提供的規(guī)劃設(shè)計條件通知書2）初步設(shè)計完成時的必備條件業(yè)主對初步設(shè)計的原則要求1建設(shè)項目遠景與近期建設(shè)相結(jié)合，加快建設(shè)進度的要求2對資源和原料要充分利用和綜合利用的要求3產(chǎn)量種類和質(zhì)量方面的要求4裝備水平、機械化自動化程度的要求，采用先

25、進技術(shù)、工藝、設(shè)備的要求5環(huán)保、安全、衛(wèi)生、勞動保護的要求6合理布局和企業(yè)協(xié)作的要求7合理選用各種技術(shù)經(jīng)濟指標(biāo)的要求8工業(yè)建筑、民用福利設(shè)施標(biāo)準(zhǔn)的要求9節(jié)約投資、降低生產(chǎn)成本的要求10建設(shè)項目擴建、預(yù)留發(fā)展場地的要求11貫徹上級或領(lǐng)導(dǎo)部門的有關(guān)指示12其他有關(guān)的原則要求初步設(shè)計的深度1多方案比較2建設(shè)項目的單項工程要齊全，主要工程量誤差應(yīng)在允許范圍內(nèi)3主要設(shè)備和材料明細表，要符合訂貨要求，可作為訂貨依據(jù)4主要設(shè)備和材料明細表，要符合訂貨要求，可作為訂貨依據(jù)5總概算不應(yīng)超過可行性研究估算投資總額6滿足施工圖設(shè)計的準(zhǔn)備工作的要求7滿足土地征用、投資包干、招標(biāo)承包、施工準(zhǔn)備、開展施工設(shè)計，以及生產(chǎn)準(zhǔn)

26、備等各項工作的要求8建設(shè)順序，建設(shè)期限9經(jīng)濟評價、成本、產(chǎn)值、稅金、投資回收期、貸款償還期、凈現(xiàn)值、投資收益率、盈虧平衡點、敏感性分析、資金籌措和綜合經(jīng)濟評價10總概算11附件、附表、附圖業(yè)主對初步設(shè)計的審查1審查圍繞著設(shè)計項目的質(zhì)量、進度及投資進行2審查重點是總平面布置、工藝流程、車間、廠房組成和交通運輸組織3要審查初步設(shè)計是否創(chuàng)造了一個良好的生產(chǎn)和生活環(huán)境初步設(shè)計的報批1大中型項目，由國務(wù)院各主管部門或省、自治區(qū)、直轄市審批，報國家計委備案2各部直供代管的下放項目由個部門會同有關(guān)省、自治區(qū)、直轄市審批3各部門直屬建設(shè)項目，由國務(wù)院各主管部門審批，批準(zhǔn)文件抄送有關(guān)省計委、建委4小型項目按隸屬

27、關(guān)系，由主管部門劃地方政府授權(quán)的單位進行審批。開展技術(shù)設(shè)計的條件1）初步設(shè)計已被批準(zhǔn)2） 對于特大規(guī)模的建設(shè)項目，或工藝極為復(fù)雜，或采用新工藝、新設(shè)備、新技術(shù)而且有待試驗研究的新開發(fā)項目，某些援外項目及極為特殊的項目，經(jīng)上級機關(guān)或主管部門批準(zhǔn)需要做技術(shù)設(shè)計。技術(shù)設(shè)計的審批技術(shù)設(shè)計是初步設(shè)計的補充和深化，一般不再進行審核，業(yè)主直接上報審批技術(shù)設(shè)計的主管部門，經(jīng)審批的后轉(zhuǎn)設(shè)計承包商，開展施工圖設(shè)計。開展施工圖設(shè)計的條件1）上級文件2）一些重大問題已經(jīng)解決，施工圖階段勘察及地形測繪圖已經(jīng)完成3）外部協(xié)作條件，水、電、交通運輸、征地、安置的各種協(xié)議已經(jīng)簽訂或基本落實4）主要設(shè)備訂貨基本落實，設(shè)備總裝圖

28、、基礎(chǔ)圖資料已經(jīng)收集齊全，可滿足施工圖設(shè)計的要求施工圖設(shè)計深度1設(shè)備材料的安排2非標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備和結(jié)構(gòu)件的加工制作3編制施工圖預(yù)算，并作為預(yù)算包干、工程結(jié)算的依據(jù)4施工組織設(shè)計的編制，應(yīng)滿足設(shè)備安裝和土建施工的需要施工圖設(shè)計審查1總體審核2總說明審查3具體圖紙審查4其他政策性要求5審查施工預(yù)算和總投資預(yù)算施工圖的設(shè)計交底和圖紙會審1設(shè)計交底和圖紙會審的目的2具體程序3圖紙會審的主要內(nèi)容 工程項目組織的必要性1）工程項目在建設(shè)過程中，會產(chǎn)生許多結(jié)合面，決定了要有組織的工作。2）項目管理實際存在的矛盾只是通過有效的組織協(xié)調(diào)才能加以緩和。3）工程項目建設(shè)過程中，要合理搭配，涉及到大量的物質(zhì)流信息流，必然要

29、求科學(xué)的組織。工程項目管理的組織制度1）項目法人責(zé)任制.項目法人責(zé)任制是將投資所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)分離，對項目規(guī)劃、設(shè)計、籌資、建設(shè)實施直至生產(chǎn)經(jīng)營，以及投資保值增值和投資風(fēng)險負全部責(zé)任，實行自主經(jīng)營、自負盈虧、自我發(fā)展、自我約束的經(jīng)營機制。2）項目法人責(zé)任制的特點A產(chǎn)權(quán)關(guān)系明晰B具有法人地位C有利于建立責(zé)、權(quán)、利相一致的約束機制D有利于保證工程項目實行資本金制度E有利于解決投資項目的建設(shè)和運營統(tǒng)一管理。3）項目法人的組織形式A政府出資的新建項目B由企業(yè)投資進行的改建、擴建、技改項目，企業(yè)的董事會是項目的法人C由各個投資主體以合資方式投資建設(shè)的新建、擴建、技改項目、則又出資方代表組成的企業(yè)（項目）法

30、人是項目法人。4）項目法人的職責(zé)A負責(zé)項目的科學(xué)規(guī)劃與決策，以確定合理的建設(shè)規(guī)模和適應(yīng)市場需求的產(chǎn)品方案B負責(zé)項目融資并合理安排投資使用計劃C確定項目全過程的全面工作計劃，并進行監(jiān)督、檢查，組織工程設(shè)計、施工，在計劃的投資范圍內(nèi)，按質(zhì)、按期完成建設(shè)任務(wù)；D建設(shè)任務(wù)分解，確定每項工作的責(zé)任者及其職責(zé)范圍，并進行協(xié)調(diào)；E組織工程設(shè)計、施工的發(fā)包招標(biāo)，嚴(yán)格履行合同，對項目的財務(wù)、進度、工期、質(zhì)量進行監(jiān)督、檢查、控制，并進行必要的協(xié)調(diào)工作；GF做好項目生產(chǎn)準(zhǔn)備和竣工驗收，按期投入生產(chǎn)經(jīng)營；負責(zé)項目建成后的生產(chǎn)經(jīng)營，實現(xiàn)投資的保值和增值，審定項目利潤分配方案；H按貸款合同規(guī)定，負責(zé)貸款本息償還。I項目法

31、人與項目有關(guān)各方的關(guān)系工程項目組織機構(gòu)的設(shè)置原則1）任務(wù)目標(biāo)原則2）管理跨度原則3）統(tǒng)一指揮原則4）分工協(xié)作原則5）精干高效原則6）責(zé)權(quán)利相對應(yīng)原則工程項目的組織結(jié)構(gòu)項目的組織結(jié)構(gòu)是按照一定的活動宗旨把項目的有關(guān)人員根據(jù)工作任務(wù)的性質(zhì)劃分為若干層次，明確各層次的管理職能，并使其具有系統(tǒng)性、整體性的組織系統(tǒng)。工程項目的組織結(jié)構(gòu)包括項目法人單位的組織機構(gòu)與承包單位的組織結(jié)構(gòu)。項目甲方組織機構(gòu)的演化與發(fā)展1）指揮部.我國存在三種形式的指揮部A現(xiàn)場指揮部B常設(shè)工程指揮部重點工程指揮部C工程聯(lián)合指揮部2）建設(shè)單位自組織方式3）交鑰匙管理方式4）工程建設(shè)監(jiān)理制項目乙方組織機構(gòu)的常見類型現(xiàn)階段，我國施工企業(yè)

32、一般采用直線職能式的組織形式。直線職能式是由直線式與職能式演變而成的一種組織形式。直線職能式吸收了二者的優(yōu)點，將它們結(jié)合起來。其組織特點是公司負責(zé)人一方面通過職能部門對公司承攬的工程項目實行橫向領(lǐng)導(dǎo)，另一方面又通過職能部門實行縱向（直線）領(lǐng)導(dǎo)。 施工企業(yè)的直線職能式組織系統(tǒng)圖常見的乙方項目管理組織機構(gòu)有以下幾種：1）混合工作隊式 2）部門控制式3）矩陣式:矩陣式管理組織結(jié)構(gòu)形式呈矩陣狀，管理人員由企業(yè)有關(guān)職能部門派出并進行行業(yè)指導(dǎo)，受項目經(jīng)理的直接領(lǐng)導(dǎo)。圖4-4是矩陣式項目組織結(jié)構(gòu)示意圖。 4）事業(yè)部式:事業(yè)部式項目管理組織，在企業(yè)內(nèi)作為派往項目的管理班子，對企業(yè)外具有獨立法人資格。工程項目組

33、織機構(gòu)的選擇思路一般說來，可按下列思路選擇項目組織機構(gòu)形式：1大型綜合企業(yè)，人員素質(zhì)好，管理基礎(chǔ)強，業(yè)務(wù)綜合性強，可以承擔(dān)大型任務(wù)，宜采用矩陣式、混合工作隊式、事業(yè)部式的項目組織結(jié)構(gòu)。2簡單項目、小型項目、承包內(nèi)容專一的項目，應(yīng)采用部門控制式項目組織結(jié)構(gòu)。3在同一企業(yè)內(nèi)可以根據(jù)項目情況采用幾種組織形式，如將事業(yè)部式與矩陣式的項目組織結(jié)合使用，將工作隊式項目組織與事業(yè)部式結(jié)合使用等。如下表是選擇項目組織形式參考因素工程項目實施的組織方式工程項目的實施組織模式是通過研究工程項目的承發(fā)包模式，進而來確定工程項目合同的結(jié)構(gòu)；合同結(jié)構(gòu)的確立也就解決了工程項目的管理組織，決定了參與項目各方的項目管理的工作

34、內(nèi)容和任務(wù)。確定承包方式和合同類型應(yīng)考慮以下幾方面的問題：1工程項目的工藝技術(shù)水平2國家的整體利益3建筑企業(yè)組織結(jié)構(gòu)4工程項目設(shè)計占主導(dǎo)地位的程度5工程項目的工期要求6工程項目的可知可控程度7當(dāng)時當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟、社會、政治環(huán)境8業(yè)主和承包商的意愿平行承發(fā)包形式設(shè)計/施工總承包形式的合同結(jié)構(gòu)項目總承包形式承包聯(lián)營方式承包聯(lián)營又叫“共擔(dān)風(fēng)險”（joint venture）,它是指若干企業(yè)為完成某項建設(shè)項目的施工任務(wù)而臨時成立的一個聯(lián)營機構(gòu)，聚結(jié)各企業(yè)的人、財、物，重新生成一個經(jīng)營機構(gòu)，以便與建設(shè)單位簽訂承包合同，待合同實施期滿后，聯(lián)營體解散，各企業(yè)按各自的股權(quán)大小分配權(quán)大小分配聯(lián)營所得的一種組織形式。

35、承包監(jiān)理方式項目經(jīng)理負責(zé)制項目經(jīng)理負責(zé)制就是將項目經(jīng)理統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、全面負責(zé)的組織管理形式作為項目管理的一種制度。項目經(jīng)理的設(shè)置項目經(jīng)理是企業(yè)法人代表在項目上派出的全權(quán)代表，這就決定了項目經(jīng)理在項目管理上的中心地位。項目經(jīng)理包括：1業(yè)主的項目經(jīng)理2咨詢機構(gòu)的項目經(jīng)理3設(shè)計單位的項目經(jīng)理4施工單位的項目經(jīng)理項目經(jīng)理的任務(wù)和職責(zé)1）建設(shè)單位項目經(jīng)理的職責(zé):建設(shè)單位項目經(jīng)理的主要職責(zé)是：搞好項目的組織與協(xié)調(diào)，搞好項目信息與合同管理，控制工程建設(shè)的投資、工期和質(zhì)量，及時驗收檢查，實現(xiàn)工程項目的總目標(biāo)。具體內(nèi)容包括：1確定項目組織系統(tǒng)，明確各主要人員的職責(zé)分工；2確定項目管理系統(tǒng)的目標(biāo)、項目總進度計劃并監(jiān)督

36、執(zhí)行3負責(zé)組織工程項目可行性研究報告和設(shè)計任務(wù)書的編制4控制工程項目投資額5控制工程進度和工期6控制工程質(zhì)量7進行合同管理，當(dāng)合同有變動時，及時進行協(xié)調(diào)和調(diào)整；8制定項目技術(shù)文件管理制度，建立完善的工程技術(shù)檔案9審查批準(zhǔn)與工程項目建設(shè)有關(guān)的物資采購活動10組織并協(xié)調(diào)與工程項目建設(shè)有關(guān)的各方面工作，實現(xiàn)工程項目總目標(biāo)。11施工單位項目經(jīng)理的職責(zé)、權(quán)限及應(yīng)享有的利益.施工單位項目經(jīng)理的主要職責(zé)是：搞好工程施工現(xiàn)場的組織管理和協(xié)調(diào)工作，控制工程成本、工期和質(zhì)量，按時竣工交驗。項目經(jīng)理的素質(zhì)美國著名項目管理專家約翰.賓認為，項目經(jīng)理應(yīng)具備的素質(zhì)有六條：1具有本專業(yè)技術(shù)知識2有工作干勁，主動承擔(dān)責(zé)任3具

37、有成熟而客觀的判斷能力4具有管理能力5誠實可靠與言行一致，答應(yīng)的事就一定做到6機警、精力充沛，能夠吃苦耐勞，隨時準(zhǔn)備著管理可能發(fā)生的事情7根據(jù)我國的項目管理實踐，項目經(jīng)理應(yīng)具備的素質(zhì)可概括為以下四個方面：A品格素質(zhì)B能力素質(zhì)a決策能力b組織能力c創(chuàng)新能力d協(xié)調(diào)與控制能力e激勵能力f社交能力C知識素質(zhì)D體格素質(zhì)工程項目招投標(biāo)的概念1招標(biāo)是指項目建設(shè)單位(業(yè)主)將工程項目的內(nèi)容和要求以文件形式標(biāo)明，招引項目承包單位(承包商)來報價(投標(biāo))，經(jīng)比較，選擇理想承包單位并達成協(xié)議的活動。對于業(yè)主來說，招標(biāo)就是擇優(yōu)的過程。由于工程的性質(zhì)和業(yè)主的評價標(biāo)準(zhǔn)不同，擇優(yōu)可能有不同的側(cè)重面，但一般包含如下四個主要方

38、面：較低的價格、先進的技術(shù)、優(yōu)良的質(zhì)量和較短的工期。業(yè)主通過招標(biāo)，從眾多的投標(biāo)者中進行評選，既要從其突出的側(cè)重面進行衡量，又要綜合考慮上述四個方面的因素，最后確定中標(biāo)者。2、投標(biāo)是指承包商向招標(biāo)單位提出承包該工程項目的價格和條件，供招標(biāo)單位選擇以獲得承包權(quán)的活動。對于承包商來說，參加投標(biāo)就如同參加一場賽事競爭，因為它關(guān)系到企業(yè)的興衰存亡。這場賽事不僅比報價的高低，而且比技術(shù)、經(jīng)驗、實力和信譽。特別是當(dāng)前國際承包市場上，工程越來越多的是技術(shù)密集型項目，勢必給承包商帶來兩方面的挑戰(zhàn)：一是技術(shù)上的挑戰(zhàn)，要求承包商具有先進的科學(xué)技術(shù)，能夠完成高、新、尖、難工程；二是管理上的挑戰(zhàn)，要求承包商具有現(xiàn)代先進

39、的組織管理水平，能夠以較低價中標(biāo)，靠管理和索賠獲利。招標(biāo)單位又叫發(fā)包單位，是投資者；中標(biāo)單位又叫承包單位，泛指勘察設(shè)計單位、建筑施工企業(yè)和材料設(shè)備供應(yīng)單位。3、“標(biāo)”指發(fā)標(biāo)單位標(biāo)明的項目的內(nèi)容、條件、工程量、質(zhì)量、工期、標(biāo)準(zhǔn)等的要求，以及不公開的工程價格(標(biāo)底)。招投標(biāo)的適用范圍包括工程項目的前期階段(可行性研究項目評估等)，以及建設(shè)階段的勘測設(shè)計，工程施工、技術(shù)培訓(xùn)、試生產(chǎn)等各階段的工作。由于這兩個階段的工作性質(zhì)有很大差異，實際工作中往往分別進行招投標(biāo)，也有實行全過程招投標(biāo)的。工程項目招投標(biāo)的基本特征工程項目招投標(biāo)的條件與方式1、招標(biāo)單位應(yīng)具備的條件A具有與招標(biāo)工程規(guī)模相適應(yīng)的技術(shù)、經(jīng)濟、管

40、理人員B具有組織編制招標(biāo)文件的能力C具有審查投標(biāo)單位投標(biāo)資格的能力D具有組織開標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)的能力2、招標(biāo)工程項目應(yīng)具備的條件A項目已正式列入國家、部門或者地方的年度固定資產(chǎn)投資計劃，或者已報政府有關(guān)部門備案。B已向招投標(biāo)管理機構(gòu)辦理登記C項目概算已經(jīng)批準(zhǔn)，招標(biāo)范圍內(nèi)所需資金已落實D工程項目用地使用權(quán)已具備E招標(biāo)所需的其他條件已具備F招標(biāo)項目所需要的有關(guān)文件及技術(shù)資料已編制完成，并經(jīng)過審批。3、工程項目招標(biāo)的方式1）公開招標(biāo)2）邀請招標(biāo):選擇邀請單位的條件一般為：A近期內(nèi)承擔(dān)過類似工程項目，工程經(jīng)驗比較豐富B企業(yè)的信譽較好C對本項目有足夠的管理組織能力D對本項目的承擔(dān)有足夠的技術(shù)力量和生產(chǎn)能力

41、保證E投標(biāo)企業(yè)的業(yè)務(wù)、財務(wù)狀況良好 3）協(xié)商議標(biāo):議標(biāo)必須符合一下條件：A工程項目具備招標(biāo)條件B工程項目具備標(biāo)底C至少有二個投標(biāo)單位D議標(biāo)的結(jié)果必須以所簽合同來體現(xiàn)工程項目招投標(biāo)一般程序1、招標(biāo)準(zhǔn)備階段2、投標(biāo)準(zhǔn)備階段3、開標(biāo)評標(biāo)階段4、決標(biāo)簽約階段招標(biāo)工作班子的組建1、有建設(shè)單位法人代表或其委托的代理公司參加。2、有與工程規(guī)模相適應(yīng)的技術(shù)、預(yù)算、財務(wù)和工程管理人員。3、有對投標(biāo)企業(yè)進行資格評審的能力。編制招標(biāo)文件和標(biāo)底招標(biāo)文件的作用和內(nèi)容1）招標(biāo)文件的作用，首先是向投標(biāo)人提供招標(biāo)信息，以指導(dǎo)承包人根據(jù)招標(biāo)文件提供的資料，進行投標(biāo)分析與決策；其次，招標(biāo)文件又是承包商投標(biāo)和業(yè)主評標(biāo)的依據(jù)；第三，

42、招標(biāo)、投標(biāo)成交后，是業(yè)主和承包商簽訂合同的主要組成部分。2)招標(biāo)文件的內(nèi)容中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法第十九條規(guī)定：“招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)招標(biāo)項目的特點和需要編制招標(biāo)文件。招標(biāo)文件應(yīng)當(dāng)包括招標(biāo)項目的技術(shù)要求、對投標(biāo)人資格審查的標(biāo)準(zhǔn)、投標(biāo)報價要求和評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)等所有實質(zhì)性要求和條件以及擬簽訂合同的主要條款。國家對招標(biāo)項目的技術(shù)、標(biāo)準(zhǔn)有規(guī)定的，招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)按照其規(guī)定在招標(biāo)文件中提出相應(yīng)要求。招標(biāo)項目需要劃分標(biāo)段、確定工期的，招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)合理劃分標(biāo)段、確定工期，并在招標(biāo)文件中載明。”本條規(guī)定的是招標(biāo)文件的編制及其有關(guān)內(nèi)容與要求。招標(biāo)文件是招標(biāo)人向供應(yīng)商或承包商發(fā)出的，旨在向其提供為編寫投標(biāo)文件所需的資料并向其通報招標(biāo)

43、投標(biāo)將依據(jù)的規(guī)則和程序等項內(nèi)容的書面文件。招標(biāo)文件是招標(biāo)投標(biāo)過程中最重要的文件之一。一般情況下，在發(fā)布招標(biāo)公告或發(fā)出投標(biāo)邀請書前，招標(biāo)人或其委托的招標(biāo)代理機構(gòu)就應(yīng)根據(jù)招標(biāo)項目的特點和要求編制招標(biāo)文件。招標(biāo)文件的內(nèi)容大致可分為三類：一類是關(guān)于編寫和提交投標(biāo)文件的規(guī)定，載入這些內(nèi)容的目的是，盡量減少符合資格的供應(yīng)商或承包商由于不明確如何編寫投標(biāo)文件而處于不利地位或其投標(biāo)遭到拒絕的可能性；一類是關(guān)于對投標(biāo)人資格審查標(biāo)準(zhǔn)及投標(biāo)文件的評審標(biāo)準(zhǔn)和方法，這是為了提高招標(biāo)過程的透明度和公平性，因而是非常重要的，也是必不可少的；一類是關(guān)于合同的主要條款，其中主要是商務(wù)性條款，有利于投標(biāo)人了解中標(biāo)后簽訂的合同的主

44、要內(nèi)容，明確雙方各自的權(quán)利和義務(wù)。其中，技術(shù)要求、投標(biāo)報價要求和主要合同條款等內(nèi)容是招標(biāo)文件的關(guān)鍵內(nèi)容，統(tǒng)稱實質(zhì)性要求。招標(biāo)文件一般應(yīng)至少包括下列內(nèi)容：（1）投標(biāo)人須知。這是招標(biāo)文件中反映招標(biāo)人的招標(biāo)意圖，每個條款都是投標(biāo)人應(yīng)該知曉和遵守的規(guī)則的說明。（2）招標(biāo)項目的性質(zhì)、數(shù)量。（3）技術(shù)規(guī)格。招標(biāo)項目的技術(shù)規(guī)格或技術(shù)要求是招標(biāo)文件中最重要的內(nèi)容之一，是指招標(biāo)項目在技術(shù)、質(zhì)量方面的標(biāo)準(zhǔn)，如一定的大小、輕重、體積、精密度、性能等。技術(shù)規(guī)格或技術(shù)要求的確定，往往是招標(biāo)能否具有競爭性，達到預(yù)期目的的技術(shù)制約因素。因此，世界各國和有關(guān)國際組織都普遍要求，招標(biāo)文件規(guī)定的技術(shù)規(guī)格應(yīng)采用國際或國內(nèi)公認、法定

45、標(biāo)準(zhǔn)。本條第2款規(guī)定“國家對招標(biāo)項目的技術(shù)、標(biāo)準(zhǔn)有規(guī)定的，招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)按照其規(guī)定在招標(biāo)文件中提出相應(yīng)要求”，實質(zhì)上就是國家對招標(biāo)項目的技術(shù)規(guī)格有法定公認標(biāo)準(zhǔn)的，招標(biāo)人在招標(biāo)文件中規(guī)定技術(shù)規(guī)格時應(yīng)予遵循、采用，不得另搞一套。（4）投標(biāo)價格的要求及其計算方式。投標(biāo)報價是招標(biāo)人評標(biāo)時衡量的重要因素。因此，招標(biāo)人在招標(biāo)文件中應(yīng)事先提出報價的具體要求及計算方法。如在貨物招標(biāo)時，國外的貨物一般應(yīng)報到岸價（CIF）或運費保險付至目的地的價格（CIP），國內(nèi)的現(xiàn)貨或制造或組裝的貨物，包括以前進口的貨物報出廠價（Ex-works）（出廠價或貨架交貨價）。如果要求投標(biāo)人承擔(dān)內(nèi)陸運輸、安裝、調(diào)試或其他類似服務(wù)的話，比

46、如供貨與安裝合同，還應(yīng)要求投標(biāo)人對這些服務(wù)另外提出報價。在工程招標(biāo)時，一般應(yīng)要求投標(biāo)人報完成工程的各項單價和一攬子價格，該價格中應(yīng)包括全部的關(guān)稅和其他稅。招標(biāo)文件中應(yīng)說明投標(biāo)價格是固定不變的，或是采取調(diào)整價格。價格的調(diào)整方法及調(diào)整范圍應(yīng)在招標(biāo)文件中明確。招標(biāo)文件中還應(yīng)列明投標(biāo)價格的一種或幾種貨幣。（5）評標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)和方法。評標(biāo)時只能采用招標(biāo)文件中已列明的標(biāo)準(zhǔn)和方法，不得另定。（6）交貨、竣工或提供服務(wù)的時間。（7）投標(biāo)人應(yīng)當(dāng)提供的有關(guān)資格和資信證明文件。（8）投標(biāo)保證金的數(shù)額或其他形式的擔(dān)保。在招標(biāo)投標(biāo)程序中，如果投標(biāo)人投標(biāo)后擅自撤回投標(biāo)，或者投標(biāo)被接受后由于投標(biāo)人的過錯而不能締結(jié)合同，那么招標(biāo)

47、人就可能遭受損失（如重新進行招標(biāo)的費用和招標(biāo)推遲而造成的損失等）。因此，招標(biāo)人可以在招標(biāo)文件中要求投標(biāo)人提供投標(biāo)保證金或其他形式的擔(dān)保（如抵押、保證等），以防止投標(biāo)人違約，并在投標(biāo)人違約時得到補償。投標(biāo)保證金可以采用現(xiàn)金、支票、信用證、銀行匯票，也可以是銀行保函等。投標(biāo)保證金的金額不宜太高，現(xiàn)實操作中一般不超過投標(biāo)總價的2%，以免影響投標(biāo)人的積極性。中標(biāo)人確定后，對落標(biāo)的投標(biāo)人應(yīng)及時將其投標(biāo)保證金退還給他們。（9）投標(biāo)文件的編制要求。（10）提供投標(biāo)文件的方式、地點和截止時間。（11）開標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)的日程安排。（12）主要合同條款。合同條款應(yīng)明確規(guī)定將要完成的工程范圍、供貨的范圍、招標(biāo)人與中

48、標(biāo)人各自的權(quán)利和義務(wù)。除一般合同條款之外，合同中還應(yīng)包括招標(biāo)項目的特殊合同條款。本條第3款的規(guī)定，主要是指工程建設(shè)項目，招標(biāo)人不得把作為招標(biāo)項目組成部分的標(biāo)段劃得過小。標(biāo)段劃分太小，一方面不利于那些經(jīng)營規(guī)模大、技術(shù)力量強且經(jīng)驗豐富的承包商投標(biāo)，另一方面會使招標(biāo)達不到“物有所值”的目的。同時，為了保證工程質(zhì)量，必須保持合理的工期，工期過短，容易發(fā)生偷工減料、粗制濫造，基礎(chǔ)設(shè)施應(yīng)具備的條件得不到保證。因此，在需要劃分標(biāo)段和確定工期時，招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)合理劃分標(biāo)段、確定工期，并在招標(biāo)文件中載明。發(fā)布招標(biāo)公告為了規(guī)范招標(biāo)公告發(fā)布行為，保證潛在投標(biāo)人平等、便捷、準(zhǔn)確地獲取招標(biāo)信息，根據(jù)招標(biāo)投標(biāo)法，國家發(fā)展改革

49、委于2000年7月1日制定發(fā)布第4號令招標(biāo)公告發(fā)布暫行辦法。該辦法對依法必須招標(biāo)項目的招標(biāo)公告發(fā)布活動做出如下主要規(guī)定：1）指定的媒介（1）國家發(fā)展計劃委員會根據(jù)國務(wù)院授權(quán)，按照相對集中、適度競爭、分布合理的原則，指定發(fā)布依法必須招標(biāo)項目招標(biāo)公告的報紙、信息網(wǎng)絡(luò)等媒介（以下簡稱指定媒介），并對招標(biāo)公告發(fā)布活動進行監(jiān)督。指定媒介的名單由國家發(fā)展計劃委員會另行公告。指定媒介的名稱、住所發(fā)生變更的，應(yīng)及時公告并向國家發(fā)展計劃委員會備案。（2）依法必須招標(biāo)項目的招標(biāo)公告必須在指定媒介發(fā)布。招標(biāo)公告的發(fā)布應(yīng)當(dāng)充分公開，任何單位和個人不得非法限制招標(biāo)公告的發(fā)布地點和發(fā)布范圍。（3）依法必須指定媒介發(fā)布招標(biāo)

50、項目的招標(biāo)公告，不得收取費用，但發(fā)布國際招標(biāo)公告的除外。（4）指定報紙和網(wǎng)絡(luò)應(yīng)當(dāng)在收到招標(biāo)公告文本之日起七日內(nèi)發(fā)布找表公告。指定媒介應(yīng)與招標(biāo)人或其委托的招標(biāo)代理機構(gòu)就招標(biāo)公告的內(nèi)容進行核實，經(jīng)雙方確認無誤后在前款規(guī)定的時間內(nèi)發(fā)布。擬發(fā)布的招標(biāo)公告文本有該辦法第十二條所列情形之一的，有關(guān)媒介可以要求招標(biāo)人或其委托的招標(biāo)代理機構(gòu)及時予以改正、補充或調(diào)整。指定媒介發(fā)布的招標(biāo)公告的內(nèi)容與招標(biāo)人或其委托的招標(biāo)代理機構(gòu)提供的招標(biāo)公告文本不一致，并造成不良影響的，應(yīng)當(dāng)及時糾正，重新發(fā)布（5）指定媒介應(yīng)當(dāng)采取快捷的發(fā)行渠道，及時向訂戶或用戶傳遞。2）招標(biāo)公告（1）招標(biāo)公告應(yīng)當(dāng)載明招標(biāo)人的名稱和地址，招標(biāo)項目的

51、性質(zhì)、數(shù)量、實施地點和時間，投標(biāo)截止日期以及獲取招標(biāo)文件的辦法等事項。招標(biāo)人或其委托的招標(biāo)代理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證招標(biāo)公告內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確和完整。（2）擬發(fā)布的招標(biāo)公告文本應(yīng)當(dāng)由招標(biāo)人或其委托的招標(biāo)代理機構(gòu)的主要負責(zé)人簽名并加蓋公章。招標(biāo)人或其委托的招標(biāo)代理機構(gòu)發(fā)布招標(biāo)公告，應(yīng)當(dāng)向指定媒介提供營業(yè)執(zhí)照（或法人證書）、項目批準(zhǔn)文件的復(fù)印件等證明文件。（3）招標(biāo)人或其委托的招標(biāo)代理機構(gòu)應(yīng)至少在一家指定的媒介發(fā)布招標(biāo)公告。指定報紙在發(fā)布招標(biāo)公告的同時，應(yīng)將招標(biāo)公告如實抄送指定網(wǎng)絡(luò)。招標(biāo)人或其委托的招標(biāo)代理機構(gòu)在兩個以上媒介發(fā)布的統(tǒng)一招標(biāo)項目的招標(biāo)公告的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)相同。（4）指定報紙和網(wǎng)絡(luò)應(yīng)當(dāng)在收到招標(biāo)公告文本

52、之日起七日內(nèi)發(fā)布招標(biāo)公告。指定媒介應(yīng)與招標(biāo)人或其委托的招標(biāo)代理機構(gòu)就招標(biāo)公告的內(nèi)容進行核實，經(jīng)雙方確認無誤后在前款規(guī)定的時間內(nèi)發(fā)布。投標(biāo)者資格預(yù)審1、資格預(yù)審的方法2、資格評審的主要內(nèi)容A法人地位B信譽C財務(wù)狀況D技術(shù)資格E項目實施經(jīng)驗組織現(xiàn)場勘察和文件答疑1、勘察現(xiàn)場2、文件答疑3、接受投標(biāo)文件開標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)、簽訂合同1、開標(biāo)A公開開標(biāo)：開標(biāo)方式由招標(biāo)單位組織并主持，投標(biāo)單位出席開標(biāo)儀式B非公開開標(biāo)：是不進行公開的當(dāng)眾開標(biāo)，而是在內(nèi)部開標(biāo)。2、評標(biāo)1）評標(biāo)的步驟A.初評 行政性評審a.投標(biāo)書的有效性b.投標(biāo)書的完整性c.投標(biāo)書與招標(biāo)文件的一致性d.報價計算的正確性B.技術(shù)評審a.施工總體布

53、置b.施工進度計劃c.施工方法及技術(shù)措施 d.投標(biāo)文件建議C.商務(wù)評審2） 評標(biāo)方法（1）計算綜合評價法.把投標(biāo)報價、建設(shè)工期、企業(yè)信譽和施工經(jīng)驗等評標(biāo)因素定量化（2）計分評選法計算公式為：P= Q+ s+ m+ n+ (B-b)*200B式中：P 最后評定分數(shù)Q 標(biāo)價基數(shù)，一般取40-70分 B 標(biāo)底價；b 分析報價 s 投標(biāo)單位素質(zhì)得分，一般取25-10分m 投標(biāo)單位的信譽，上限一般為25-10分n 投標(biāo)單位的施工經(jīng)驗，上限一般為20-10分。3）評審報告評審報告是評標(biāo)階段的結(jié)論性報告，它為建設(shè)單位定標(biāo)提供參考意4）定標(biāo)、簽訂合同投標(biāo)的工作機構(gòu)1）投標(biāo)工作機構(gòu)的職能（1）收集和分析招標(biāo)、投

54、標(biāo)的各種信息資料（2）從事工程項目的投標(biāo)活動（3）總結(jié)投標(biāo)經(jīng)驗，研究投標(biāo)策略2）投標(biāo)工作機構(gòu)的組成（1）投標(biāo)工作組織機構(gòu)分成兩個層次：決策層由施工企業(yè)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)組成，負責(zé)全面投標(biāo)活動的決策。工作層 擔(dān)任具體工作，為決策層提供信息和決策的依據(jù)。（2）投標(biāo)工作機構(gòu)的人員組成一般為：決策者 經(jīng)理或業(yè)務(wù)副總經(jīng)理；施工方案及技術(shù)措施的編審 總工程師或證件工程師；合同預(yù)算或經(jīng)營部門負責(zé)投標(biāo)報價的具體工作。 3）投標(biāo)工作機構(gòu)人員的素質(zhì)要求投標(biāo)的程序 1）投標(biāo)準(zhǔn)備工作（1）信息的收集與整理A 招標(biāo)信息B招標(biāo)項目所在地的信息C施工技術(shù)發(fā)展的信息D招標(biāo)單位的情況E其他投標(biāo)單位的情況F有關(guān)報價的參考資料G投標(biāo)單位內(nèi)部

55、資料（2）投標(biāo)資格預(yù)審資料2）研究招標(biāo)文件（1）研究招標(biāo)項目綜合說明，熟悉工程項目全貌（2）研究設(shè)計文件，為制定報價或制定施工方案提供確切的依據(jù)（3）研究合同條款，明確中標(biāo)后的權(quán)利與義務(wù)（4）研究投標(biāo)單位須知，提供工作效率，避免造成廢標(biāo)。3）調(diào)查投標(biāo)環(huán)境 社會經(jīng)濟條件；自然條件；施工現(xiàn)場條件。4）確定投標(biāo)戰(zhàn)略5）施工組織設(shè)計或施工方案6）報價7）編制及投送標(biāo)書A綜合說明B標(biāo)書情況匯總表、工期、質(zhì)量水平、讓利優(yōu)惠條件等C詳細預(yù)算及主要材料用量D施工方案和選用的機械設(shè)備、勞動力配置、進度計劃等E保證工程質(zhì)量、進度、施工安全的主要技術(shù)組織措施F對合同主要條件的確認及招標(biāo)文件要求的其他內(nèi)容標(biāo)價的計算與

56、確定 1）標(biāo)價的計算依據(jù)A招標(biāo)文件B施工圖紙和工程量清單C現(xiàn)行的預(yù)算定額、單位估價表及取費標(biāo)準(zhǔn)D材料預(yù)算價格、價差計算的有關(guān)規(guī)定E施工組織設(shè)計或施工方案F施工現(xiàn)場條件G影響報價的市場信息及企業(yè)的內(nèi)部有關(guān)因素2）標(biāo)價的費用組成 3）標(biāo)價的計算與確定A計算工程預(yù)算造價B分析各項技術(shù)經(jīng)濟指標(biāo)C考慮報價技巧與策略，確定標(biāo)價開標(biāo)、評標(biāo)與決標(biāo)簽約1）開標(biāo)、詢標(biāo)A開標(biāo)B初審和詢標(biāo)2）評標(biāo)A評標(biāo)由招標(biāo)人依法組建的評標(biāo)委員會負責(zé)B其評標(biāo)委員會由招標(biāo)人的代表和有關(guān)技術(shù)、經(jīng)濟等方面的專家組成，成員人數(shù)為五人以上單數(shù)C其中技術(shù)、經(jīng)濟等方面的專家不得少于成員總數(shù)的三分之二。3）決標(biāo)、授標(biāo)與簽約投標(biāo)方法選擇 1）成本報價

57、法2）風(fēng)險決策法其原理是將決策變量與決策目標(biāo)之間的關(guān)系用一定的數(shù)學(xué)模型表示出來。投標(biāo)的技巧投標(biāo)技巧研究，其實質(zhì)是在保證工程質(zhì)量與工期的條件下，尋求一個好的報價的技巧問題。承包商為了中標(biāo)并獲得期望的效益，投標(biāo)程序全過程幾乎都要研究投標(biāo)報價技巧問題。如果以投標(biāo)程序中的“開標(biāo)”為界，可將投標(biāo)的技巧研究分為兩階段，即開標(biāo)前的技巧研究和開標(biāo)至訂立合同前一階段的技巧研究。（一）開標(biāo)前的投標(biāo)技巧 1）不平衡報價.不平衡報價，指在總價基本確定的前提下，如何調(diào)整項目和各個子項的報價，以期既不影響總報價，又在中標(biāo)后可以獲取較好的經(jīng)濟效益。通常采用的不平衡報價有下列幾種情況：（1）對能早期結(jié)賬收回工程款的項目（如土

58、方、基礎(chǔ)等）的單價可報以較高價，以利于資金周轉(zhuǎn)；對后期項目（裝飾、電氣安裝等）單價可適當(dāng)降低。（2）估計今后工程量可能增加的項目，其單價可提高；而工程量可能減少的項目，其單價可降低。上述兩點要統(tǒng)籌考慮，對于工程量計算有錯誤的早期工程，如不可能完成工程量表中的數(shù)量，則不能盲目抬高單價，需要具體分析后再確定。（3）圖紙內(nèi)容不明確或有錯誤，估計修改后工程量要增加的，其單價可提高；而工程內(nèi)容不明確的，其單價可降低。（4）沒有工程量而只需填報單價的項目（如疏浚工程中的開挖淤泥工作等），其單價抬高。這樣，既不影響總的投標(biāo)價，又可多獲利。（5）對于暫定項目，其實施的可能性大的項目，價格可定高價；估計該工程不一定實施的項目則可定低價。 2）零星用工（計日工）零星用工一般可稍高于工程單價表中的工資單價。原因是零星用工不屬于承包總價的范圍，發(fā)生時實報實銷，可多獲利。 3）多方案報價法 若業(yè)主擬定的合同條件要求過于苛刻，為使業(yè)主修改合同要求，可準(zhǔn)備“兩個報價”。并闡明按原合同要求規(guī)定，投標(biāo)報價為某一數(shù)值；倘若合同要求作某些修改，則投標(biāo)報價為另一數(shù)值，即比前一數(shù)值的報價低一定的百分點，以此吸引對方修改合同條件。 另一種情況是自己的技術(shù)和設(shè)備滿足不了原設(shè)計的要求，但在修改設(shè)計以適應(yīng)自己的施工能力的前提下仍希望中標(biāo)，于是可以報一個原設(shè)計施工的投標(biāo)報價（高報價）；另一個則按修改設(shè)計施工的方案，它比