TS99內(nèi)審員審核培訓(xùn)

1、ISO/TS 16949 內(nèi)部審核內(nèi)部審核fuykjgmv審核基礎(chǔ)知識v審核準(zhǔn)備v審核實(shí)施v審核技巧質(zhì)量審核定義質(zhì)量審核定義為獲得審核證據(jù)并對其進(jìn)行客觀的評為獲得審核證據(jù)并對其進(jìn)行客觀的評價(jià)價(jià),以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的的系統(tǒng)的,獨(dú)立的并形成文件的過程獨(dú)立的并形成文件的過程.質(zhì)量審核目的質(zhì)量審核目的v質(zhì)量審核的設(shè)計(jì)并非用以進(jìn)行批判或責(zé)備質(zhì)量審核的設(shè)計(jì)并非用以進(jìn)行批判或責(zé)備v并沒有一個(gè)程序是完美得于何時(shí)也不需要改變的并沒有一個(gè)程序是完美得于何時(shí)也不需要改變的v質(zhì)量審核確立了基礎(chǔ)以：質(zhì)量審核確立了基礎(chǔ)以： - 改善公司產(chǎn)品的質(zhì)量改善公司產(chǎn)品的質(zhì)量 - 確保

2、程序能維護(hù)質(zhì)量、反映有效的確保程序能維護(hù)質(zhì)量、反映有效的 作業(yè)作業(yè) - 采取糾正措施以改良過程采取糾正措施以改良過程v審核員應(yīng)以正面的態(tài)度進(jìn)行審核審核員應(yīng)以正面的態(tài)度進(jìn)行審核v審核員必須充分準(zhǔn)備審核員必須充分準(zhǔn)備審核的種類（審核組織）審核的種類（審核組織）顧客企業(yè)分供方獨(dú)立機(jī)構(gòu)第二方第三方第二方第一方內(nèi)審審核的種類審核的種類v體系審核v過程審核v產(chǎn)品審核審核階段審核階段 審核報(bào)告審核報(bào)告被審方進(jìn)行原因被審方進(jìn)行原因分析和糾正措施分析和糾正措施跟蹤檢查跟蹤檢查糾正措施糾正措施搜集資料搜集資料 / 準(zhǔn)備準(zhǔn)備安排審核員安排審核員制訂審核計(jì)劃制訂審核計(jì)劃文件審核文件審核準(zhǔn)備檢查表準(zhǔn)備檢查表 結(jié)束會(huì)議結(jié)

3、束會(huì)議 確認(rèn)結(jié)果確認(rèn)結(jié)果記錄審核結(jié)果記錄審核結(jié)果調(diào)整計(jì)劃調(diào)整計(jì)劃 尋找符合尋找符合要求的地方要求的地方 首次會(huì)議首次會(huì)議進(jìn)行進(jìn)行準(zhǔn)備準(zhǔn)備跟跟進(jìn)進(jìn)文件編寫文件編寫審核檢查表審核檢查表v每次審核應(yīng)該使用規(guī)定的檢查表每次審核應(yīng)該使用規(guī)定的檢查表v只是備忘，提醒，不是問卷表只是備忘，提醒，不是問卷表v按標(biāo)準(zhǔn)要求轉(zhuǎn)化按標(biāo)準(zhǔn)要求轉(zhuǎn)化v按企業(yè)程序文件要求轉(zhuǎn)化按企業(yè)程序文件要求轉(zhuǎn)化v注意客戶特殊要求注意客戶特殊要求v注意文件審核結(jié)果注意文件審核結(jié)果v注意前次審核結(jié)果注意前次審核結(jié)果v注意客戶投訴情況注意客戶投訴情況v作為審核記錄（記錄清晰作為審核記錄（記錄清晰檢查表-空白.xls現(xiàn)場審核現(xiàn)場審核v找尋事實(shí)，客

4、觀證據(jù)找尋事實(shí)，客觀證據(jù)v并非尋找錯(cuò)誤的練習(xí)并非尋找錯(cuò)誤的練習(xí)v確保覆蓋審核范圍確保覆蓋審核范圍v確保覆蓋標(biāo)準(zhǔn)要求確保覆蓋標(biāo)準(zhǔn)要求v檢查運(yùn)行情況和以往結(jié)果檢查運(yùn)行情況和以往結(jié)果v檢查符合性，完整性檢查符合性，完整性v判斷有效性判斷有效性v利用檢查表幫助利用檢查表幫助v需要跨部門跟蹤確認(rèn)需要跨部門跟蹤確認(rèn)v需要時(shí)，調(diào)整審核計(jì)劃需要時(shí)，調(diào)整審核計(jì)劃v記錄審核證據(jù)記錄審核證據(jù)v與被審方確認(rèn)審核結(jié)果與被審方確認(rèn)審核結(jié)果不符合項(xiàng)定義不符合項(xiàng)定義嚴(yán)重嚴(yán)重質(zhì)量體系缺少或完全失效質(zhì)量體系缺少或完全失效ISO/TS 16949要求。在某一個(gè)體系要求。在某一個(gè)體系要求出現(xiàn)好幾個(gè)輕微不符合可變成體系完全失效，這也是

5、嚴(yán)要求出現(xiàn)好幾個(gè)輕微不符合可變成體系完全失效，這也是嚴(yán)重不符合。重不符合。 任何可能使不合格產(chǎn)品裝運(yùn)的不符合情況。任何導(dǎo)致產(chǎn)品或任何可能使不合格產(chǎn)品裝運(yùn)的不符合情況。任何導(dǎo)致產(chǎn)品或服務(wù)的規(guī)定使用性能降低或失效的不符合情況。服務(wù)的規(guī)定使用性能降低或失效的不符合情況。任何可能導(dǎo)致質(zhì)量體系失效或嚴(yán)重降低對產(chǎn)品和過程控制能任何可能導(dǎo)致質(zhì)量體系失效或嚴(yán)重降低對產(chǎn)品和過程控制能力的判斷或經(jīng)驗(yàn)的不符合情況。力的判斷或經(jīng)驗(yàn)的不符合情況。 不符合項(xiàng)定義不符合項(xiàng)定義輕微輕微 判斷或經(jīng)驗(yàn)與判斷或經(jīng)驗(yàn)與ISO/TS 16949的不一致但又不的不一致但又不可能導(dǎo)致體系失效，或降低對產(chǎn)品和過程能力的可能導(dǎo)致體系失效，或降

6、低對產(chǎn)品和過程能力的控制?？刂?。供方與供方與ISO/TS 16949有關(guān)的形成文件的質(zhì)量體系有關(guān)的形成文件的質(zhì)量體系某一部分不符合要求。某一部分不符合要求。在公司質(zhì)量體系中發(fā)現(xiàn)的單個(gè)錯(cuò)誤。在公司質(zhì)量體系中發(fā)現(xiàn)的單個(gè)錯(cuò)誤。跟蹤審核跟蹤審核v驗(yàn)證糾正措施是否已實(shí)施驗(yàn)證糾正措施是否已實(shí)施v驗(yàn)證糾正措施是否有效驗(yàn)證糾正措施是否有效v檢查相關(guān)修改文件檢查相關(guān)修改文件 / 記錄記錄v再抽查新的運(yùn)行記錄再抽查新的運(yùn)行記錄v再檢查運(yùn)行方法和實(shí)施情況再檢查運(yùn)行方法和實(shí)施情況審核技巧審核技巧找尋事實(shí) - Read 讀 - Observe 看 / 觀察 - Listen 聽 - Ask 問審核技巧（審核技巧（1）讀

7、：讀： - 標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn) - 質(zhì)量體系文件，記錄質(zhì)量體系文件，記錄 - 客戶合同，特殊要求客戶合同，特殊要求 - 以往審核記錄以往審核記錄 - 客戶投訴情況客戶投訴情況 - 分析資料分析資料審核技巧（審核技巧（2）看看 / 觀察觀察-被審方的反應(yīng)，身體語言被審方的反應(yīng)，身體語言-其他人員的反應(yīng)其他人員的反應(yīng)-看著對方的眼睛看著對方的眼睛-感官判斷感官判斷審核技巧（審核技巧（3）聽聽-注意環(huán)境影響注意環(huán)境影響-注意對方是否有代表性注意對方是否有代表性-分析資料分析資料-總結(jié)信息總結(jié)信息-記錄以便跟蹤記錄以便跟蹤-切勿評價(jià)講者切勿評價(jià)講者-注意言外之意注意言外之意-表示有興趣聽表示有興趣聽審核技巧（審

8、核技巧（4）問問-封閉式問題封閉式問題-帶領(lǐng)式問題帶領(lǐng)式問題-開放式問題開放式問題-何人何人-何時(shí)何時(shí)-何處何處-何事何事-怎么樣怎么樣-為什么為什么-給我看看給我看看-2個(gè)個(gè)/ 多個(gè)問題多個(gè)問題-跟蹤提問跟蹤提問審核技巧（審核技巧（5）審核流程審核流程-粗略的流程圖粗略的流程圖-往前追查往前追查/ 往后追查往后追查-橫向檢查橫向檢查-重點(diǎn)檢查重點(diǎn)檢查-抽樣方法抽樣方法審核技巧（審核技巧（6）其他注意其他注意-時(shí)間管理時(shí)間管理 / 控制控制-按計(jì)劃，覆蓋所有相關(guān)活動(dòng)按計(jì)劃，覆蓋所有相關(guān)活動(dòng)-不被轉(zhuǎn)移目標(biāo)不被轉(zhuǎn)移目標(biāo)-不被引導(dǎo)不被引導(dǎo) / 誤導(dǎo)誤導(dǎo)-不參與討論原因和責(zé)任不參與討論原因和責(zé)任-不提供具體解決方法不提供具體解決方法-不要害怕說你不明白不要害怕說你不明白-有效的雙向溝通有效的雙向溝通汽車行業(yè)審核中的要點(diǎn)汽車行業(yè)審核中的要點(diǎn)v注意客戶特殊要求注意客戶特殊要求v從銷售部收集客戶要求從銷售部收集客戶要求v考慮產(chǎn)品在汽車行業(yè)的運(yùn)用考慮產(chǎn)品在汽車行業(yè)的運(yùn)用v考慮特殊特性考慮特殊特性