核電建設(shè)項目檔案管理培訓(xùn)(20140505設(shè)備-驗收)匯編

1、核電建設(shè)項目檔案管理八.設(shè)備檔案九.文檔信息化建設(shè)十.項目檔案驗收八、設(shè)備檔案核電建設(shè)項目檔案管理八、設(shè)備檔案將外購設(shè)備儀器文件資料的歸檔范圍劃分為將外購設(shè)備儀器文件資料的歸檔范圍劃分為5 5個主要階段：個主要階段： 計劃選購階段； 開箱驗收階段； 安裝調(diào)試階段； 運行及維護修理階段； 改造階段。（一）（一） 外購設(shè)備檔案歸檔范圍外購設(shè)備檔案歸檔范圍核電建設(shè)項目檔案管理（一）（一） 外購設(shè)備檔案歸檔范圍外購設(shè)備檔案歸檔范圍1 1調(diào)研報告、技術(shù)考察報告、經(jīng)濟技術(shù)可行分析調(diào)研報告、技術(shù)考察報告、經(jīng)濟技術(shù)可行分析2. 2. 招投標(biāo)招投標(biāo)3 3設(shè)備采購合同設(shè)備采購合同 1）外購設(shè)備主要分為委托采購和自

2、行采購，其中由進口代理公司代辦的進口設(shè)備儀器，因特殊情況使采購合同原件不能歸檔的（如：集中采購的原因），可歸合同的復(fù)印件。但是，“進口設(shè)備委托代理協(xié)議”、由進口設(shè)備代理公司反饋給建設(shè)單位的“設(shè)備購置合同通知單”等資料必須歸原件。八、設(shè)備檔案核電建設(shè)項目檔案管理3 3設(shè)備采購合同設(shè)備采購合同2）進口設(shè)備代理公司與國外供貨商簽訂的進口設(shè)備儀器采購合同是商務(wù)合同，建設(shè)單位對設(shè)備性能指標(biāo)、技術(shù)要求以及供方應(yīng)提供的技術(shù)資料等在合同附件技術(shù)協(xié)議中體現(xiàn)出來，技術(shù)協(xié)議是合同的重要組成部分，是檔案部門收集的主要資料，不得缺少。核電建設(shè)項目檔案管理八、設(shè)備檔案3 3設(shè)備采購合同設(shè)備采購合同3）國產(chǎn)設(shè)備的合同必須歸

3、原件，合同附件及技術(shù)協(xié)議要收集齊全。單位需要用合同作為財務(wù)報帳憑證的，可以適當(dāng)增加合同份數(shù)。單位項目管理部門需要用合同處理設(shè)備保修期內(nèi)有關(guān)事項的，檔案部門可將合同復(fù)印一份留給技術(shù)改造部門備查。核電建設(shè)項目檔案管理3 3設(shè)備采購合同設(shè)備采購合同4設(shè)備儀器購置談判備忘錄、附錄、附件 購置設(shè)備過程中形成的補充協(xié)議、備忘錄、附錄、附件要隨合同一并歸檔，歸檔的資料如為傳真件，應(yīng)復(fù)印一份歸檔。5. 在進口設(shè)備中與訂貨合同有關(guān)的文件。 發(fā)票、裝箱單、運單、保單、質(zhì)量保證書、非針葉木包裝證明等。核電建設(shè)項目檔案管理（二）開箱驗收階段 1裝箱單、出廠合格證書 裝箱單、出廠合格證書（進口設(shè)備多為質(zhì)保單）是供貨方提

4、供的，一般在開箱時同隨機資料一并歸檔。 八、設(shè)備檔案核電建設(shè)項目檔案管理 （二）開箱驗收階段 2 2設(shè)備開箱驗收單設(shè)備開箱驗收單 為了確保科技檔案完整、準確、系統(tǒng)歸檔，檔案管理采取“三納入”“四參加”的措施，其中檔案部門參加設(shè)備進廠（所）開箱是“四參加”規(guī)定要求之一； 填寫設(shè)備開箱驗收單。開箱時對接收的每份資料都要認真登記、收存，確保隨機資料齊全、完整地歸檔。核電建設(shè)項目檔案管理（二）開箱驗收階段 3 3設(shè)備出廠精度檢驗單設(shè)備出廠精度檢驗單 設(shè)備出廠精度檢驗單有多種來源渠道： 1）合同規(guī)定進口設(shè)備需要到設(shè)備產(chǎn)地進行預(yù)驗收和技術(shù)培訓(xùn)時，該份資料一般由參加預(yù)驗收的人員帶回的原件； 2）傳真件； 3

5、）代理機構(gòu)傳遞； 4）生產(chǎn)廠家直接郵寄。核電建設(shè)項目檔案管理（二）開箱驗收階段 4圖樣、使用維護手冊、說明書 設(shè)備操作手冊、說明書、維修手冊是供方提供的隨機資料，在設(shè)備開箱驗收時要注意收集歸檔（注意隨機軟光盤的收集）。核電建設(shè)項目檔案管理（二）開箱驗收階段 5商檢及索賠文件 1）進口設(shè)備到貨后，要請地方商檢局進行商品檢驗并將商檢報告歸檔。 2）設(shè)備在采購運輸過程中發(fā)生事故造成損壞、被盜事件，或出現(xiàn)設(shè)備調(diào)試達不到合同規(guī)定的性能、指標(biāo)等問題，需方提出索賠所形成的文件要歸檔。核電建設(shè)項目檔案管理（三）安裝調(diào)試階段 1安裝調(diào)試計劃安裝調(diào)試計劃 大型設(shè)備進廠安裝調(diào)試前，設(shè)備管理部門制定的安裝調(diào)試計劃要歸

6、檔。 核電建設(shè)項目檔案管理（三）安裝調(diào)試階段 2 2安裝基礎(chǔ)圖、電氣接線圖、安裝工藝規(guī)程安裝基礎(chǔ)圖、電氣接線圖、安裝工藝規(guī)程 安裝基礎(chǔ)圖、電氣接線圖、安裝工藝規(guī)程這三份資料收集歸檔后要求永久保存，以便在設(shè)備進行大修時供維修人員借閱參考。 部分進口設(shè)備的安裝基礎(chǔ)圖、電氣接線圖、安裝工藝規(guī)程，有的在隨機的設(shè)備操作手冊、說明書或維修手冊之中。核電建設(shè)項目檔案管理（三）安裝調(diào)試階段 3設(shè)備進廠（幾何）精度檢驗單 設(shè)備進廠安裝調(diào)試后，對設(shè)備（幾何）精度進行檢驗，驗證設(shè)備是否能達到出廠精度，它與設(shè)備出廠精度應(yīng)一一對應(yīng)，設(shè)備進廠精度檢驗單必須歸檔。核電建設(shè)項目檔案管理 （三）安裝調(diào)試階段 4安裝調(diào)試記錄 要

7、歸檔的設(shè)備安裝調(diào)試記錄主要包括： 1）設(shè)備入廠進行的重復(fù)、定位精度檢測單； 2）工藝設(shè)備加工精度檢測記錄。 核電建設(shè)項目檔案管理（三）安裝調(diào)試階段 5設(shè)備驗收報告設(shè)備驗收報告 外購設(shè)備經(jīng)供貨方安裝調(diào)試達到合同約定的性能指標(biāo)后，供需雙方共同簽署的驗收報告要歸檔，用外文形成的驗收報告應(yīng)翻譯成中文附于其后。設(shè)備存在的遺留問題、供需雙方共同協(xié)商的處理辦法、所形成的驗收備忘錄等也要歸檔。核電建設(shè)項目檔案管理（三）安裝調(diào)試階段 6 6安裝驗收存在的問題及處理意見安裝驗收存在的問題及處理意見 設(shè)備在安裝過程中出現(xiàn)與合同規(guī)定不符事項或其其它問題，為解決問題所形成的文件要歸檔。核電建設(shè)項目檔案管理八、設(shè)備檔案

8、特種設(shè)備開箱驗收階段按照中華人民共和國特種設(shè)備安全監(jiān)督管理條例的要求應(yīng)形成以下文件： 1裝箱單、開箱驗收單； 2特種設(shè)備的設(shè)計文件、說明書； 3制造單位的資質(zhì)證明（制造許可證、營業(yè)執(zhí)照、設(shè)計單位批準書、組織機構(gòu)代碼證、商標(biāo)注冊證、質(zhì)量認證文件等）； 4由生產(chǎn)廠所在地、使用地特種設(shè)備安全監(jiān)督管理部門開具的產(chǎn)品檢驗檢測結(jié)果、鑒定結(jié)論； 5產(chǎn)品成品件、外購件合格證及使用說明書； 6產(chǎn)品質(zhì)量合格證；核電建設(shè)項目檔案管理八、設(shè)備檔案 特種設(shè)備開箱驗收階段7安裝技術(shù)文件和資料8壓力管道元件的合格證及使用說明書；安裝使用說明書；產(chǎn)品質(zhì)量合格證；9鍋爐受壓部分金屬材料證明、鍋爐制造焊接質(zhì)量的技術(shù)證明、鍋爐出廠

9、質(zhì)量檢驗合格證明；10起重設(shè)備金屬材料證明、制造焊接質(zhì)量的技術(shù)證明、出廠質(zhì)量檢驗合格證明；核電建設(shè)項目檔案管理八、設(shè)備檔案 特種設(shè)備開箱驗收階段11鍋爐總體安裝質(zhì)量圖及主要受壓部件的部面圖、鍋爐受壓部件強度計算及安全閥排氣量計算文件、水質(zhì)標(biāo)準和水處理方法；12反應(yīng)容器和貯容器的總圖、主要受壓元件圖、強度計算書、運行記錄、檢驗、檢測、試驗報告、合格證、質(zhì)量證明、登記卡片、產(chǎn)品安全性能監(jiān)督檢驗證明；13 電梯出廠時應(yīng)提供產(chǎn)品安全性能監(jiān)督檢驗證明； 14開箱檢驗記錄。核電建設(shè)項目檔案管理八、設(shè)備檔案 核電設(shè)備設(shè)備制造完工報告（EOMR） ： A1、非A1非A1類：EOMR（包括廠家二次設(shè)計文件、質(zhì)量

10、數(shù)據(jù)包、安裝運行維修文件、裝運儲運文件、綜合或其它類文件）。A1類：EOMR（包括設(shè)計文件、安裝運行維修文件、裝運儲存文件、綜合或其它類文件）。核電建設(shè)項目檔案管理九、文檔信息化建設(shè)信息化干什么？ 化職能為流程：沒有高效率的流程，就沒有高效率的工作。 信息資源e化：沒有高效管理的資源，就不是有效的資源。 核電建設(shè)項目檔案管理九、文檔信息化建設(shè)核電信息化的“IT治理”IT治理包括三個層面： 1）IT戰(zhàn)略決策層；2）IT規(guī)劃管理層；3）IT建設(shè)實施層。信息服務(wù)三要素（PPT）： 人員（People）、流程（Process）、技術(shù)（T Technology ）。 實現(xiàn)職業(yè)變革的方法信息化傳統(tǒng)的管理：

11、從易到難信息化管理：從難到易有想法才會有辦法，有思路才會有出路，有作為才會有地位，有覺悟才會有服務(wù)。 核電建設(shè)項目檔案管理文檔既是信息化的手段，又是信息化的結(jié)果。文檔管理貫穿于核電的全壽期，是信息化建設(shè)的重要組成部分，是工程建設(shè)和生產(chǎn)營運的基礎(chǔ)工作。沒有文檔管理的核電信息化是不完備的信息化；核電建設(shè)項目檔案管理核電電子文檔管理系統(tǒng)設(shè)計原則1.介入原則： 文檔人員介入系統(tǒng)設(shè)計2.全程管理原則：從文件生成、流轉(zhuǎn)、保管、利用等 每一項具體管理活動的實施過程進行監(jiān)控3.前端控制原則：是全程管理的重要保障4.集成管理原則：業(yè)務(wù)系統(tǒng)與文件管理系統(tǒng)集成5.無縫遷移原則：從建設(shè)期到生產(chǎn)期無縫遷移，從AE 公司

12、向業(yè)主無縫過渡核電建設(shè)項目檔案管理十、項目檔案驗收主要依據(jù)：國家檔案局、國家發(fā)展與改革委員會重大建設(shè)項目檔案驗收辦法（檔發(fā)20062號）；核電建設(shè)項目檔案管理核電建設(shè)項目檔案管理核電建設(shè)項目檔案管理核電建設(shè)項目檔案管理一、一、 驗收程序驗收程序 1. 建設(shè)單位提出驗收申請； 2. 一般應(yīng)在竣工驗收計劃時間2個月前做好檔案驗收準備工作 ； 3. 項目檔案驗收組織單位應(yīng)在收到項目檔案驗收申請之日起15個工作日內(nèi)做出答復(fù)； 4. 現(xiàn)場查卷、召開首末次會議。 核電建設(shè)項目檔案管理二、驗收內(nèi)容及要求2.1 內(nèi)容內(nèi)容 1.項目檔案的基礎(chǔ)管理工作； 2.項目檔案的完整、準確、系統(tǒng)情況； 3.項目檔案保管條件

13、； 4.項目檔案的安全。核電建設(shè)項目檔案管理2.2 要求要求 1.項目建設(shè)單位主管領(lǐng)導(dǎo)或檔案部門匯報項目建設(shè)概況、項目檔案工作情況； 2.監(jiān)理單位匯報項目檔案質(zhì)量的審核情況； 3.驗收組提出相關(guān)質(zhì)詢，組長提出檢查驗收的有關(guān)要求； 4.驗收組檢查項目檔案及管理情況； 5.驗收組匯總項目檔案檢查情況，并對項目檔案的完整性、準確性、系統(tǒng)性和安全有效情況進行綜合評價，形成并宣布驗收意見。 核電建設(shè)項目檔案管理核電項目或1億元以上項目的驗收包括： 自檢 預(yù)檢 專項驗收 竣工驗收核電建設(shè)項目檔案管理三、檔案驗收評價的主要內(nèi)容1. 組織管理2. 完整性3. 準確性4. 系統(tǒng)性5. 安全性核電建設(shè)項目檔案管理

14、1.組織管理明確了分管領(lǐng)導(dǎo)；配備了檔案人員；健全了相關(guān)檔案管理制度；建立了檔案管理網(wǎng)絡(luò)；有專用檔案庫房和滿足檔案管理的設(shè)備；建設(shè)單位檔案部門按國家規(guī)定和要求，對設(shè)計、施工、監(jiān)理等部門文件材料積累進行了監(jiān)督、檢查和指導(dǎo)；實行文件材料的審核制度。 核電建設(shè)項目檔案管理2.完整性前期文件材料的項目及內(nèi)容齊全；設(shè)計文件材料的項目及內(nèi)容齊全 ；竣工驗收文件材料的項目及內(nèi)容齊全 ；施工技術(shù)文件材料的項目及內(nèi)容齊全 ；竣工圖（新藍圖）齊全 ；設(shè)備、監(jiān)理、科研等類目的文件材料齊全；工程原貌、施工過程、竣工驗收主要環(huán)節(jié)有照片、錄像、錄音聲像檔案齊全 。 核電建設(shè)項目檔案管理3.準確性歸檔文件材料能真實、準確反映

15、項目建設(shè)過程和竣工時的實際情況；文字材料內(nèi)容簽證、簽字完善；按規(guī)定修改繪制竣工圖、圖物一致、簽字齊全、符合制圖規(guī)范。核電建設(shè)項目檔案管理4.系統(tǒng)性制定了項目檔案的分類方案，并進行了必要的說明；項目應(yīng)歸檔全部文件材料進行了系統(tǒng)整理；整理規(guī)范、合理，符合國家或行業(yè)標(biāo)準要求；編目規(guī)范、排架合理；檢索工具系統(tǒng)、規(guī)范。核電建設(shè)項目檔案管理5.安全性檔案用房能滿足工作需要，能做到“三分開”；檔案裝具符合要求；庫房采取了“九防”措施，能保證檔案實體安全；采取了有效措施，保證檔案信息安全。核電建設(shè)項目檔案管理一、管理原則 組織落實、制度健全； 領(lǐng)導(dǎo)重視、全員有責(zé)； 部門協(xié)調(diào)、合理安排； 前端控制、全程管理。管理要求核電建設(shè)項目檔案管理二、管理要點 早安排、早介入、早動手、