變更索賠作業(yè)指導書(共130頁)

1、精選優(yōu)質文檔-傾情為你奉上變 更 索 賠作 業(yè) 指 導 書二零一三年二月目 錄1、 第一部分 總則32、 第二部分 基礎知識63、 第三部分 基本要求184、 第四部分 工作依據(jù)205、 第五部分 階段重點246、 第六部分 要點提示277、 第七部分 工作程序478、 第八部分 基礎資料549、 第九部分 文件編報6110、第十部分 關系處理7011、第十一部分 注意事項7212、第十二部分 應對審計7713、第十三部分 疑難解釋8214、第十四部分 案例選編115第一部分 總 則一、指導思想以合同文件、國家和地方政策、法律、法規(guī)為依據(jù)，以工程項目建設標準、設計規(guī)范、技術規(guī)范、工程量清單計價

2、規(guī)范為準繩，在進行全面、系統(tǒng)的技術經(jīng)濟分析和確保安全、質量、工期、環(huán)保的前提下，以減虧增盈為中心，解放思想，大膽突破，充分發(fā)揮主觀能動性，認真結合施工現(xiàn)場的實際情況，通過嚴謹、扎實、細致、有效的設計變更工作，最大限度地協(xié)助業(yè)主和設計單位消除初步設計的遺漏，修補初步設計的缺陷，從而使工程設計更科學，施工方法更合理，工程的性價比更高；同時，按照合法、時效、補償、單件、縝密的原則做好索賠工作，力爭使項目所發(fā)生的非我方因素的合同內(nèi)、外費用得到充分補償，從而達到增加收入、降低成本、加快進度的目的，實現(xiàn)企業(yè)創(chuàng)譽增效的總體目標。二、工作原則（一）總體原則1.日?；?變更索賠工作要貫穿于企業(yè)管理和項目管理的全

3、過程，要把變更索賠作為日常工作的重要內(nèi)容。2.主動性 要在項目運作全過程中主動性地進行變更索賠工作，要立足項目全局、主動性進行總體規(guī)劃，制訂方向、目標、計劃、措施并切實進行落實，不能被動地等待變更索賠事件發(fā)生后才進行相應工作。3.效益最大化 變更索賠是工程項目減虧增盈的重要手段，是企業(yè)實現(xiàn)效益的重要途徑，必須在確保安全、質量、工期和環(huán)保的前提下，緊緊圍繞效益最大化的目標展開。4.依法合規(guī)化 變更索賠必須強化法制觀念和風險防范意識，在依法合規(guī)的基礎上開展工作，有效規(guī)避風險，確保能經(jīng)得起審計、財政審查和各類執(zhí)法檢查的檢驗。（二）變更原則1.在總價中標、單價承包模式下，通過變更增加工程量或新增工程項

4、目，增加的工程能夠增加項目的邊際利潤（邊際利潤=新增加的工程收入-新增加的成本，邊際利潤需大于0）。2.在總價承包模式下，變更增加的工程量或工程項目能夠在總價之外單獨計價，能夠增加項目的邊際利潤；或者雖然不能單獨計價、但能夠縮短工期，且縮短工期減少的成本大于變更增加的工程成本。3.在不影響工程安全、質量、環(huán)保的前提下，通過變更取消、減少工程量或替換成新的工程項目，能夠減少工程項目的虧損；或雖然會減少工程項目的利潤，但可以縮短工期，且縮短工期減少的成本大于減少工程量潛在可實現(xiàn)的利潤。4在不影響工程安全、質量、環(huán)保的前提下，通過變更改變工程項目的外觀形象、或者替換成新的工程項目，雖然不變動工程項目

5、的收入，但能夠減少工程項目的變動成本，或者可以減少固定資產(chǎn)、周轉材料等固定成本投入。（三）索賠原則1.合法性 工程索賠的費用必須在合同文件、國家和地方政策、法律、法規(guī)允許的范圍內(nèi)，并具備合法、全面、充分和有效的證據(jù)材料。2.時效性 索賠的意向通知書必須在合同規(guī)定的時限內(nèi)書面提出。3.單件性 索賠應遵循一事一辦原則，發(fā)生一件、提出一件、處理一件，而不能采用算總賬的辦法，對同一事件的工期索賠和費用索賠也要爭取分開提出兩份索賠報告，以避免個別索賠爭議而延誤整份索賠報告的批準，甚至導致?lián)p失擴大化或引發(fā)出其它問題。索賠報告還應編號，由專人造冊管理。4.縝密性 工程索賠必須有理、有據(jù)、嚴謹、縝密。三、其他

6、本作業(yè)指導書是根據(jù)目前建筑市場的發(fā)展現(xiàn)狀，在總結全系統(tǒng)既有的成功經(jīng)驗的基礎上組織各單位專家編寫的，各單位要在認真學習、正確理解的前提下根據(jù)本單位實際情況、具體項目合同條款、外部環(huán)境進行靈活運用。第二部分 基礎知識一、 定義變更索賠是指在工程項目合同執(zhí)行過程中，有目的有針對性地開展設計變更、合同變更、材料補差、政策性費用調整、索賠等增加項目經(jīng)濟效益的活動及為此目的所做的有關前期工作。二、分類變更索賠的分類比較多，最常見的是按變更索賠依據(jù)進行分類，主要包括：合同內(nèi)變更索賠、合同外變更索賠和道義變更索賠。1、合同內(nèi)變更索賠變更索賠以合同條款作為依據(jù)，發(fā)生了合同規(guī)定可以補償?shù)氖录r，承包人可根據(jù)合同提

7、出變更索賠要求，是一種最常見的變更索賠。合同內(nèi)變更索賠可分為有明示條款的變更索賠和隱含條款的變更索賠。明示條款的變更索賠是指在合同文件有變更索賠的文字依據(jù)；隱含條款的變更索賠是指沒有專門的條款敘述，但可以根據(jù)某些條款的含義推論出相關變更索賠依據(jù)。2、合同外變更索賠工程實施過程中發(fā)生變更索賠事件的性質已經(jīng)超出合同范圍，在合同中又找不出具體的依據(jù)，一般需根據(jù)適用于合同關系的民法、經(jīng)濟法、政府有關部門頒布的有關法規(guī)、行業(yè)規(guī)定、其他類似項目的合同規(guī)定或慣例、第三方（權威方）的解釋來解決變更索賠問題。3、道義變更索賠道義變更索賠，是指由于承包人失誤（如報價失誤、環(huán)境調查失誤等），或發(fā)生了承包人應負責的風

8、險而造成承包人重大的損失，懇請發(fā)包人給予救助的變更索賠。在這種情況下承包人通過認真履行合同，確保工程的質量、進度，獲得發(fā)包人同情和信任，發(fā)包人給予的費用補償稱為道義變更索賠。發(fā)包人支付這種道義上補償，自己也并無損失。因為承包人這種并非管理不善和質量事故造成的虧損，往往是在投標時估計不足造成的。如果承包人在投標時做了充分地估計，在合同價中也應含有這部分費用。三、變更索賠的起因當前的工程項目普遍具有規(guī)模大、投資高、工期長、技術性強、材料設備人工價格增長快等特點，使得項目在實施過程中存在許多不確定變化因素，同時項目的技術環(huán)境、經(jīng)濟環(huán)境、社會環(huán)境、法律環(huán)境和自然條件的變化，使得工程的計劃實施過程與實際

9、情況不一致，這些因素可能會導致項目工期、費用和成本發(fā)生變化，綜合起來，引起變更索賠產(chǎn)生的原因有這么幾類：（一）由合同引起的變更索賠，包括合同變更、合同缺陷和發(fā)包人違反合同三個方面1、合同變更合同變更，是指施工合同履行過程中，對合同范圍內(nèi)的內(nèi)容進行的修改或補充，如簽訂新的變更協(xié)議、備忘錄、修正案，發(fā)包人下達工程變更指令等。對于一個較復雜的建設工程，合同變更就會有幾十項，上百項，甚至更多。每一變更事項都有可能成為變更索賠依據(jù)。合同變更包括：工程設計變更、施工方法變更、監(jiān)理工程師的指令等。（1）工程設計變更（含設計變更、發(fā)包人提出的工程變更、監(jiān)理工程師提出的工程變更，以及承包人提出并經(jīng)批準的變更）工

10、程設計變更一般存在兩種情況，即完善性設計變更和修改性設計變更。所謂完善性設計變更，是指對設計遺漏、圖紙互相矛盾、局部內(nèi)容缺陷方面的修改和補充。完善性設計變更，是有經(jīng)驗的承包人意料之中的變更。常常由承包人發(fā)現(xiàn)并提交監(jiān)理工程師進行解決，辦理設計變更手續(xù)。該類變更一般情況下對工程量的影響不大，相對應的變更索賠機會也較少。比如洞門形式，橋梁墩身坡比等變更，以彌補缺陷、方便施工、節(jié)約成本。所謂修改性設計變更，是指并非設計原因而對原設計進行的設計變更。此類設計變更的原因主要來自發(fā)包人的要求和社會條件的變化。對于修改性設計變更，即使對于有經(jīng)驗的承包人也是難以預料的。盡管這種修改性設計變更并非完全是發(fā)包人自身

11、的原因，但其往往影響承包人的局部甚至整個施工計劃的安排，帶來許多對施工方面的不利因素，造成承包人重復采購、調整人力或機械調配、等待修改設計圖紙、對已完工程進行返工拆改等，成本比原計劃增加，工期比計劃延長。承包人應抓住這一機會，向發(fā)包人提出因設計變更所引起的變更索賠。例如武廣客專的隧道開挖和襯砌斷面的變化，下發(fā)的圖紙多次收回修改，造成停工窩工損失和工期壓力加大的損失。（2）施工方法變更施工方法變更，是指在執(zhí)行經(jīng)批準的施工組織設計時，因實際情況發(fā)生變化需要對某些具體的施工方法進行修改。這種對施工方法的修改必須報批方可執(zhí)行。施工方法變更，必然會對預定的施工方案、材料設備、人力及機械調配產(chǎn)生影響，會使

12、施工成本加大，其他費用增加，承包人可提出變更索賠。也包括對承包人有利施工或節(jié)約成本的施工方法優(yōu)化所產(chǎn)生的效益。如鄭西線隧道黃土開挖方法由CD、CRD的施工方法變?yōu)榕_階法施工，既節(jié)約了臨時支護，也加快了施工進度。（3）發(fā)包人或監(jiān)理工程師的指令如果發(fā)包人或監(jiān)理工程師指令承包人加速施工、改換某些材料、采取某項措施進行某種工作或暫停施工等，則帶有較大成分的人為合同變更，承包人可以抓住這一機會，提出變更索賠，但要注意方法，不要引起發(fā)包人或監(jiān)理工程師的反感。2、合同缺陷合同缺陷，是指施工合同進入實施階段才發(fā)現(xiàn)的，合同本身存在的、現(xiàn)時已很難再作修改或補充的問題。比如：（1）合同條款用語含糊、不夠準確，難以分

13、清雙方的責任、權利、利益、義務；（2）合同條款中存在漏洞，對實際可能發(fā)生的情況未做預料和規(guī)定，缺少某些必不可少的條款；（3）合同條款之間存在矛盾，即在不同的條款中，對同一問題的規(guī)定或要求不一致。（4）合同條文不全、錯誤、矛盾、有歧義或可作多種解釋，設計圖紙和技術規(guī)范錯誤等。（5）對合同一方要求過于苛刻、約束不平衡，甚至發(fā)現(xiàn)某些條款是一種圈套，某些條款中隱含著較大風險，也應按照合同缺陷進行處理。如對材差的規(guī)定，按合同法規(guī)定當市場價格與投標價格形成的材料差價大于20%時必須給予補差，但大部分合同條款都沒有這樣的條款。合同缺陷的解決往往是與施工變更索賠聯(lián)系在一起的。3、發(fā)包人違反合同（1）根據(jù)招標文

14、件、施工合同的有關規(guī)定：土地征用，房屋拆遷，清除地上、地下障礙物，保證施工用水、用電，保證材料、機械進場，辦理施工所需各種證件、批件及有關申報批準手續(xù)，提供地下管網(wǎng)線路資料，及時交付施工圖紙等工作由發(fā)包人負責，施工合同確定開工日期后，承包人要按照既定的開工時間做好各種準備，并提前進場做好辦公、庫房、及大小臨時設施的修建等工作。如果發(fā)包人不能在合同規(guī)定的時間內(nèi)給承包人進場創(chuàng)造條件，使準備進場的人員、材料不能進場，準備進場的機械不能到位，其他的開工準備工作不能按期進行，導致工期延誤或給承包人造成損失時，承包人可提出變更索賠。(大部分項目可能都存在這種情況)（2） 如果招標文件或施工合同規(guī)定了發(fā)包人

15、所負責供應的材料、設備的供應地點、單價、種類、規(guī)格、數(shù)量、質量等級等，但實際過程中由于發(fā)包人沒有按規(guī)定供應材料、設備，導致工期延誤或給承包人造成損失的，承包人可提出變更索賠。（3）發(fā)包人沒有在規(guī)定的時間內(nèi)足額支付工程款造成違約，由此引發(fā)的停工，導致工期延誤或給承包人造成損失的，承包人可提出變更索賠。（4）發(fā)包人針對一些政治工程、應急工程的指令，要求承包人加快施工速度，縮短工期，引起承包人人、財、物的額外開支，承包人可提出變更索賠。（5）與發(fā)包人有約定的第三方所發(fā)生的問題對工程施工產(chǎn)生影響，客觀上給承包人造成了施工停頓、等候，多支出費用等情況。承包人可以向發(fā)包人提出變更索賠。比如以下情況：正在按

16、合同供應材料的單位因故被停止營業(yè)，使正需要的材料供應中斷；因鐵路部門的原因，正常物資運輸造成壓站，工程設備遲于安裝日期到場，或不能配套到場；進場設備運輸必經(jīng)橋梁因故中斷，使繞道運費大增。指定分包商違約或延誤造成承包人的損失等。（二）不可預見性因素和不可抗力因素不可預見性因素，是指承包人在開工前，根據(jù)發(fā)包人所提供的工程地質勘察報告及現(xiàn)場資料，并經(jīng)過現(xiàn)場調查，無法發(fā)現(xiàn)的地下自然或人工障礙。如古井、墓坑、斷層、溶洞及其他人工構筑物類障礙等，而導致承包人不能預先準確地制定處理方案，估計處理費用。當這些因素出現(xiàn)時可提出變更索賠。不可抗力因素，是指惡劣的氣候條件、地震、洪水等給承包人造成的損失可提出變更索

17、賠。（三）國家政策、法規(guī)的變化國家政策、法規(guī)的變化，通常是指直接影響到工程造價的某些國家政策、法規(guī)的變化。主要有：由工程造價管理部門發(fā)布的建筑工程材料預算價格調整；建筑材料的市場價與概預算定額或造價信息文件價差的有關處理規(guī)定；國家關于銀行貸款利率的調整規(guī)定；國家有關部門在工程施工中停止使用某種設備、某種材料的通知；國家有關部門在工程施工中推廣某些新設備、新技術的規(guī)定；國家對某種設備、建筑材料限制進口、提高關稅的規(guī)定等；上述有關政策、法規(guī)對建筑工程的造價必然產(chǎn)生影響，承包人可依據(jù)這些政策、法規(guī)的規(guī)定向發(fā)包人提出補償要求。（四）監(jiān)理工程師違約給承包人造成工期、費用的損失。1、監(jiān)理工程師對承包人在施

18、工過程中提出的有關問題久拖不決造成違約在施工過程中，承包人如果發(fā)現(xiàn)工程項目存在問題，并向監(jiān)理工程師尋求解決的辦法，或提出解決方案報監(jiān)理工程師批準，如果監(jiān)理工程師不及時給予解決或批準，將會直接影響工程的進度，給承包人造成損失，承包人可提出變更索賠。2、監(jiān)理工程師工作失誤，對承包人進行不正確糾正、苛刻檢查等造成違約（1）監(jiān)理工程師的不正確糾正施工過程中，可能發(fā)生監(jiān)理工程師認為承包人某施工部位或項目所采用的材料不符合技術規(guī)范或產(chǎn)品質量的要求，從而要求承包人改變施工方法或停止使用某種材料，但事后又證明監(jiān)理工程師的糾正是不正確的。在此情況下，承包人對不正確糾正所發(fā)生的經(jīng)濟損失及工期損失可提出相應補償。（

19、2）監(jiān)理工程師對正常施工工序造成干擾一般情況下，監(jiān)理工程師應根據(jù)施工合同發(fā)出施工指令，并可以隨時對任何部位進行質量檢查。但監(jiān)理工程師對承包人在施工中所采用的不違反施工合同要求和不影響工程質量的方法及施工工序不能過多干涉，如果監(jiān)理工程師強制承包人按照某種施工工序或方法進行施工，這就可能打亂承包人的正常工作程序，造成工程不能按期完成或增加成本開支。不論監(jiān)理工程師意圖如何，只要造成事實上對正常施工工序的干擾，其結果都可能導致不應有的工程停工、人員窩工、設備閑置、材料供應混亂等局面，由此而產(chǎn)生的實際損失，承包人可提出變更索賠。（3）監(jiān)理工程師對工程進行苛刻檢查監(jiān)理工程師有權在施工過程中的任何時間對任何

20、工程進行現(xiàn)場檢查，承包人應為其提供便利條件，并按照監(jiān)理工程師依據(jù)施工合同所指定的技術規(guī)范的要求返工、修復，承擔由自身原因導致返工、修復的費用。如果監(jiān)理工程師的檢查超出了施工合同范圍的要求，超出了一般正常的技術規(guī)范要求的檢查都會給被檢查現(xiàn)場帶來某種干擾，比如對同一部位工程內(nèi)容的反復檢查；使用與合同規(guī)定不符的檢查標準進行檢查；過分頻繁的檢查；故意不及時檢查等。都可以認為是苛刻檢查。監(jiān)理工程師對工程進行的苛刻檢查以及合同規(guī)定以外的項目檢驗，且檢驗合格，或非承包人的原因導致項目缺陷的修復所發(fā)生的損失或費用，承包人可提出變更索賠。4、由于監(jiān)理工程師對合同文件的歧義解釋、技術資料不確切，造成了時間、費用的

21、增加，承包人可提出變更索賠。對待監(jiān)理工程師違約的變更索賠我們要慎重，做到恰到好處。（五）合同中止與解除施工合同簽訂后，由于國家政策的變化，不可抗力以及承發(fā)包雙方之外的原因導致工程停建或緩建的情況發(fā)生時，必然造成合同中止?；虬l(fā)包人嚴重違約，承包人行使合同解除權而發(fā)生合同的解除。由于合同的中止或解除是在施工合同還沒有履行完畢時發(fā)生的，必然導致承包人的經(jīng)濟損失，承包人可就自已的損失提出變更索賠。（如納敘鐵路項目的退場也有發(fā)包方的責任）四、變更索賠的費用分析（一）變更索賠費用內(nèi)容1、人工費。包括增加工作內(nèi)容的人工費、停工損失費和工作效率降低的損失費等；2、材料費；3、設備費。包括機械臺班費、機械停機折

22、舊費、設備租賃費等；4、保函手續(xù)費。工程延期時，增加的保函手續(xù)費；5、貸款利息；6、保險費；7、利潤；8、管理費。包括現(xiàn)場管理費和公司管理費兩部分。（二）按照變更索賠起因和費用構成特點可分為工程量增加費，施工延誤損失費，發(fā)包人或工程師違約的損失費，中止及解除合同損失費，國家政策、法規(guī)變化影響的費用等。1、工程量增加費工程量增加費，是指由于某些因素的影響，如設計變更、工程師指令、不可預見性障礙等引起的在施工中實際發(fā)生的工程量超過了原合同或圖紙規(guī)定的工程量而發(fā)生的施工變更索賠費用。工程量增加費是由所確認的增加工程量的直接費（人工費、材料費、機械使用費）、間接費和其他費用構成，應按照施工合同工程價款

23、確定的原則，或按照合同條款中規(guī)定的計算辦法進行計算。2、施工延誤損失費施工延誤損失費，是指由于非承包人的原因，如：（1）發(fā)包人、工程師或與發(fā)包人有直接關系的第三方所引起的延誤；（2）不可預見性障礙處理引起的延誤；（3）異常惡劣的氣候條件或不可抗力引起的延誤；（4）特殊社會條件引起的延誤等所導致的施工延誤事件給承包人造成實際損失而發(fā)生的施工變更索賠費用，其費用構成是下列幾種情況的組合：（1）工人停工損失費或需暫調其他工程時的調離現(xiàn)場及再次調回費；（2）施工機械閑置費 當承包人使用租賃機械時是指機械租賃費；當承包人使用自有機械時是指機械閑置費或暫調其他工程時的調離及二次進場費；（3）材料損失費 包

24、括易損耗材料因施工延誤而加大的損耗；水泥因延誤造成過期失效；材料調運其他工地的運輸及裝卸費等。（4）材料價格調整。受市場價格變化的影響，因施工延誤迫使承包人的材料采購推遲，當延誤前后材料明顯漲價時，承包人不得不付出比計劃進度情況下更多的費用。（5）異常惡劣氣候條件、特殊社會條件。造成已完工程損壞或質量達不到合格標準時的處置費、重新施工費等。3、加速施工費（通常叫做趕工費）加速施工費，是指由于非承包人的原因導致工期延誤或承包人根據(jù)發(fā)包人、監(jiān)理工程師的指令加速施工，從而比正常進度狀態(tài)下完成同等數(shù)量的工程量施工成本提高而發(fā)生的施工變更索賠費用。通常情況下，加速施工費由以下幾種情況構成：（1）實行比定

25、額標準工資偏高的工資制度，如增加基本工資、多發(fā)獎金、加班費等。（2）配備比正常進度多出的勞動力，如為加速施工多雇傭工人；多安排技術熟練工；由一班制改為兩班甚至三班制；為增加的工人多購置工具、用具、增加服務人員、增建臨時設施等。（3）施工機械設備的配置增加，周轉性材料大量增多。如增加混凝土攪拌機，增加垂直提升設備、增加備用設備等；由于施工進度加快，現(xiàn)澆鋼筋混凝土結構的支撐和模板將減少周轉次數(shù)，增加投入量；預制砼要增加預制場地及設施和增加模具、支撐投入。（4）采用先進的但價格高的施工方法。如現(xiàn)澆鋼筋混凝土工程中，使用商品混凝土；高空作業(yè)使用泵送混凝土機械等。（5）材料供應不能滿足加速施工要求時，發(fā)

26、生工人待工或高價采購部分的成本。（6）加速施工中的各工種交叉干擾加大的施工成本等。4、發(fā)包人或工程師違約造成的損失費發(fā)包人或工程師違約損失費，是指在施工合同履行過程中，由于發(fā)包人或工程師違背合同規(guī)定，給承包人造成實際損失而發(fā)生的施工變更索賠費用。發(fā)包人或工程師違約損失費在工程實踐中經(jīng)常發(fā)生，但其費用構成卻較為復雜，應根據(jù)具體情況具體分析。（1）發(fā)包人延誤付款發(fā)包人因某種原因不能按合同條款規(guī)定的時間支付承包人工程款項的違約行為，會造成承包人該部分款項的利息損失，導致承包人該部分款項不能用于施工生產(chǎn)而造成其他損失。（2）發(fā)包人或工程師工作失誤發(fā)包人或工程師在行使合同所賦予的權力時，由于業(yè)務能力、工

27、作經(jīng)驗等原因，往往發(fā)生不正確糾正工程問題，提出不能實現(xiàn)的工程要求，進行了不自覺的苛刻檢查等。無意但確實對承包人的正常施工造成了干擾，這類工作失誤無疑會給承包人造成某些損失。如承包人進行了不必要的返工；不必要的多次暫停；干擾造成生產(chǎn)效率明顯降低；增加不必要的工序和工器具；更新某種材料或施工設備等。（3）發(fā)包人對已完工程修改承包人按照發(fā)包人提供的施工圖紙進行施工后，發(fā)包人對已完成部位又提出修改要求而增加施工費用。5、中止與解除合同損失費中止與解除合同損失費，是指由于施工合同的中止與解除給合同當事人造成實際損失而發(fā)生的施工變更索賠費用。按照相關規(guī)定，合同解除后，承包人應妥善做好已完工程和已購材料、設

28、備的保護和移交工作，按發(fā)包人要求將自有機械設備和人員撤出施工場地。發(fā)包人應為承包人撤出提供必要條件，支付以上所發(fā)生的費用，并按合同約定支付已完工程價款。已經(jīng)定貨的材料、設備由訂貨方負責退貨或解除訂貨合同，不能退還的貨款和因退貨、解除定貨合同發(fā)生的費用，由發(fā)包人承擔。因合同解除給承包方造成的損失由發(fā)包人承擔。6、國家政策、法規(guī)變化影響的費用國家在建設管理方面的政策、法規(guī)變化，或新的政策，法規(guī)頒布實施后，對工程施工活動往往會產(chǎn)生費用影響，施工費用會發(fā)生相應的變化，對于這方面的影響，承發(fā)包雙方必須無條件的執(zhí)行，建設工程費用必須進行相應的調整，而施工變更索賠正是在國家政策、法規(guī)變化情況下調整相關費用的

29、常用方法。第三部分 基本要求一、相關工作人員要掌握變更索賠的基礎理論知識，要樹立正確的指導思想，要認真學習、深刻領會并熟練運用國家、相關部委、地方政府、行業(yè)、業(yè)主及本公司的相關法律、法規(guī)、管理辦法與規(guī)章制度。二、項目經(jīng)理要組織對本項目變更索賠工作所面臨的環(huán)境、形勢、現(xiàn)狀、可能的未來走勢等進行綜合分析，根據(jù)分析，立足項目全局、全過程進行總體籌劃，制訂本項目變更索賠工作的作業(yè)指導書，確定工作目標、指導思想、工作原則、變更索賠重點（或突破口）及主要責任人、主要策略、激勵措施、確定內(nèi)外部影響成功運作的關鍵性控制要素及其應對措施等等。三、要掌握本項目變更索賠的工作體制及流程，明確外部相關各方的責、權、利

30、，相互關系、對我方的影響、我方在關系溝通時需要注意的問題及達到的程度。四、要以技術經(jīng)濟分析為工作的出發(fā)點和基礎，通過努力，使盈利項目增加利潤，使虧損項目減虧或轉盈。五、要主動積極地優(yōu)化原設計，增加能計價、有邊際利潤的新項目的有效數(shù)量（針對固定單價情況下）、提高綜合單價（通過增加子項目內(nèi)容），以突破原合同的約束，達到增效的目的。1、要深入研究設計圖紙、概算資料等，尋找原設計可能存在的缺陷，并以此為突破口尋找變更索賠理由，有理有據(jù)地作好設計院的工作，優(yōu)化原設計結構和施工方案，讓設計院按我方意圖改變設計，從而改變原有項目和單價。2、找到變更索賠理由后，項目經(jīng)理要組織各相關部門研究，提出多套變更方案，

31、并進行比選，通過對各種因素進行全面的調查研究與深入分析，再結合項目經(jīng)濟效益分析的情況，比選出最佳方案。在選擇變更方案時，要以滿足業(yè)主需要為原則，注意多種方案的經(jīng)濟比較，力爭投入與產(chǎn)出最佳結合。如盡量增加工程量清單中利潤高的工程量，減少或取消利潤明顯偏低甚至虧損項目的工程量；增加工程量清單中沒有支付項的、有效益的工程量，爭取重新確定新增工程量單價的機會。3、提高科技含量，改進施工工藝，進一步優(yōu)化設計，合理增加新項目數(shù)量和單價。六、通過推廣“四新”成果，有效增加施工利潤，降低成本，轉嫁或化解市場風險，達到減虧增效目的。七、變更索賠是一項政策性較強的工作，既要有理有據(jù)，還要掌握一些技巧。首先應聯(lián)合同

32、一項目的其他標段共同進行，擴大范圍或影響，以引起業(yè)主重視并得到解決。其次利用業(yè)主對工期的重視，如以不索賠將影響材料采購和工人工資發(fā)放，從而影響工程進度、影響職工工作熱情和社會穩(wěn)定等理由，說服業(yè)主及時答復、及時解決。第三是依據(jù)合同法、施工合同條款和相關的索賠文件資料，有理有據(jù)做業(yè)主的工作，使超過規(guī)定比例的數(shù)量、單價或金額能夠全部調整。八、要把握好工作方向，多增加隱蔽工程等項目，要多變更能夠發(fā)揮自己專業(yè)特長的項目。九、要特別注重項目后期效益，項目主要管理人員在建設管理機構未撤銷前，應繼續(xù)保持與業(yè)主的聯(lián)系，要全過程跟蹤后期追加項目和后期增加或調整的投資，最大限度提高效益。第四部分 主要依據(jù)一、政策、

33、法律、法規(guī)和有關規(guī)定：是指對建設工程具有約束性的國家政策、法律、行業(yè)規(guī)定、地方政府法規(guī)及受法律保護的當?shù)鼐用竦暮侠硪?。如國家對工程建設質量、安全、環(huán)保等方面的規(guī)定、國家或地方公布的調價文件、價格信息、當?shù)厣贁?shù)民族的習慣等等。二、合同文件：包括招標文件、投標書及其附件、中標通知書、合同協(xié)議書、專用條件、通用條件、技術標準、施工規(guī)范及有關技術文件、施工圖、工程量清單、預算書等。業(yè)主關于建設方案、建設標準、建設規(guī)模、建設工期調整的有關文件、會議紀要。三、 設計文件：包括施工設計圖、補充或變更設計圖、變更通知單，業(yè)主、設計單位的書面通知、指令、信件、信函、答復等。 四、概預算定額：包括本行業(yè)概預算定

34、額、補充定額、需參考的相關行業(yè)定額等。五、現(xiàn)場技術資料及數(shù)據(jù)：發(fā)包人認可的施工組織設計文件、開工報告、檢查驗收報告、技術鑒定報告、工程竣工質量驗收報告。各項經(jīng)業(yè)主、監(jiān)理工程師簽字的簽證，有關圖片、文字記錄、音像資料、收發(fā)資料記錄、試驗資料、施工日志、驗工計價等。施工進度計劃和實際施工進度記錄、施工現(xiàn)場的工程文件、交接記錄、圖紙和各種資料交接記錄，施工日報及工長日志，備忘錄。工程送電、送水，道路開通、封閉的日期記錄。工程停水、停電和干擾事件影響的日期及恢復施工的日期。工程預付款、進度款撥付的日期及數(shù)額記錄。工程有關施工部位的照片及錄像。建筑材料和設備采購、訂購、運輸、進場、驗收、使用等方面的憑據(jù)

35、。六、當?shù)丨h(huán)境資料：包括地形、地貌、地質情況、氣象資料、海拔高度、含氧量、水文資料等。七、FIDIC合同條件中承包商可引用的索賠條款序號合同條款號條款主要內(nèi)容可調整的事項15.2合同論述含糊T+ C26.3&6.4施工圖紙拖期交付T+ C312.2不利的自然條件T+ C417.1因工程師數(shù)據(jù)差錯，放線錯誤T+ C518.1工程師指令鉆孔勘探C+ P620.3業(yè)主的風險及修復C+ P727.1發(fā)現(xiàn)化石、古跡等建筑物T+ C831.2為其他承包商提供服務C+ P936.5進行試驗T+ C1038.2指示剝露或鑿開C1140.2中途暫停施工T+ C1242.2業(yè)主未能提供現(xiàn)場T+ C1344.1特殊

36、情況發(fā)生T1449.3要求進行修理C+ P1550.1要求檢查缺陷C1651.1工程變更C+ P1752.1&52.2變更指令付款C+ P1852.3合同額增減超過15%C1965.3特殊風險引起的工程破壞C+ P2065.5特殊風險引起其他開支C2165.8終止合同C+ P2269業(yè)主違約T+ C2370.1成本的增減按調價公式C2470.2法規(guī)變化C2571貨幣及匯率變化C+ P注：T表示承包商有權獲得工期延長；C表示承包商有權獲得在施工現(xiàn)場內(nèi)外已發(fā)生、正在發(fā)生或將要發(fā)生的全部開支，包括管理費和合理分攤的其他費用，但不包括任何利潤補貼；P表示承包商有權獲得利潤補貼。它體現(xiàn)出的基本規(guī)律是：（

37、1）可索賠工期的條款，一般可同時索賠成本；（2）上述24項索賠條款中，均可據(jù)其索賠成本；（3）可索賠利潤的條款，一定可以同時索賠成本；（4）在工期延長和利潤補償二者之中，只能得到一種，即：或進行工期延長，或給予利潤補貼，二者不能兼得；八、常見合同的變更索賠事件序號變更索賠的內(nèi)容業(yè)主方面責任承包人 責任保險 公司業(yè)主設計監(jiān)理一工程變更內(nèi)容1設計修改增加或減少工程數(shù)量或項目2設計修改，改變招標文件中的技術標準3招標文件的工程量清單所列出的工程項目、工程量與施工圖有較大的出入4業(yè)主、監(jiān)理指令：如改變施工順序、增加為完成合同而必須的零星工程項目等5會議紀要的要求：如防汛項目6合同范圍外周邊的零星項目，

38、因業(yè)主的要求納入該合同的7為確保工程質量，經(jīng)監(jiān)理和業(yè)主批準的工程量，如因鋼筋過密改變混凝土級配或提高混凝土標號等8水文、地質情況與招標文件不一致，經(jīng)設計院地質工程師確認后引起的變更，如土石比例、巖石級別調整等9因外部環(huán)境發(fā)生變化，而非有經(jīng)驗的承包方在投標時難以預料的，經(jīng)監(jiān)理和業(yè)主批準而增加的臨時設施10地方政府要求增加的工程二工程索賠內(nèi)容1不可抗力，如發(fā)生颶風、暴雨、洪水、地震等自然災害或戰(zhàn)爭、動亂等社會因素2因設計精度不夠，發(fā)生工程缺項、漏項、工程量不準、技術要求不具體與施工詳圖出入大，造成過多地修改、增加或減少工程量或工程項目3招標文件編制粗糙：合同商務條款不規(guī)范，有缺項、漏項、條款文字不

39、簡練，而引起解釋的異議4合同實施中設計對出現(xiàn)技術問題處理不當，會給工程造成損失5對施工設計圖審查不嚴，將有錯漏的圖紙簽發(fā)給承包方造成的變更、索賠6現(xiàn)場協(xié)調不當，工程施工中處理問題不及時，引起索賠、補償7接到承包方驗收要求，而未按合同規(guī)定時間驗收發(fā)生的損失8未按合同規(guī)定對材料質量和技術標準嚴格把關，而引起的經(jīng)濟損失9對施工單位的索賠申請未按合同規(guī)定時間簽發(fā)而引發(fā)的經(jīng)濟損失10由于物價上漲引起的索賠11合同投資或工程量變更超過合同規(guī)定的比例，引起合同單價的變更。12征地移民未按合同文件規(guī)定完成13三通一平未按合同文件規(guī)定提供14合同文件中規(guī)定由業(yè)主提供的特定的施工設備未按時提供，或質量有缺陷15合

40、同文件中規(guī)定由業(yè)主提供的主材、永久性機電設備、金屬結構未按時提供或有質量缺陷16業(yè)主未按合同文件規(guī)定及時提供電、水17業(yè)主未按合同文件規(guī)定及時提供施工設計文件18因業(yè)主的責任或意外（雷擊、颶風造成停水、停電）19業(yè)主未按合同文件規(guī)定向承包方提供施工場地和生活場地20業(yè)主未按合同文件規(guī)定支付工程價款21業(yè)主指令：暫?；蛱崆澳呈┕すば?2業(yè)主指令：因施工需要提前拆遷大型施工機械或臨建設施23各標段間的施工干擾24未在合同規(guī)定時間內(nèi)處理索賠事件25要求承包方做到超出合同范圍的規(guī)定而引起索賠補償26業(yè)主要求合同工程項目提前交工，而打破原施工計劃27因承包方責任未按期完成形象進度，而最終未按期完工28不

41、合格的材料用于工程項目29未按合同的技術要求施工，造成工程質量不合格30因承包方的責任，未按期完工31未按合同簽約時的承諾，如項目負責人、技術負責人主要施工設備到場時間及數(shù)量；32違法分包或轉包33工程保險附表中，有些索賠項目是能通過變更實現(xiàn)的，反之，有些變更項目是能通過索賠解決，承包人應因地制宜，因勢利導。第五部分 階段重點一、項目跟蹤階段編標前設計院工作由公關單位牽頭負責。1、全線概算分劈時要提前介入，對意向中標的標段要增大標段的概算（或限價）。路基土方開挖設計成石方爆破；施工利用方設計成借方；土石方調配調整；普通路基設計成特殊路基；普通橋梁設計成復雜橋梁；地質較好隧道設計成復雜地質隧道；

42、普通砼設計成高性能砼等。2、對業(yè)主壓價項目，在修正概算時更要關注意向中標標段，千方百計保持或提高本標段原有的概算，從源頭上做大效益空間。3、對大臨和過渡工程在投標前做好工作，盡量增大意向中標標段的工程量。二、項目投標階段1、對不進入總價的單價要相對高報價。2、在允許的范圍內(nèi)，對工程造價影響大或后期可能增加工程數(shù)量的細目單價提高報價；對后期可能減少或不發(fā)生的工程量降低報價。3、對有利于提前回收資金的項目要相對提高報價。4、對意向分包部分的工程相對采取低報價。三、設計院出藍圖階段提早介入，主動做好設計院主管工程師和線路工程師的工作，對項目跟蹤階段取得潛在效益要想方設法合法化。1、土石分界線的調整，

43、即土變石；土質較差地段進行改良、換填或進行特殊路基設計。2、土石圍巖類別盡量套用單價高的類別；土石方調配增大調配運距和選用單價高的運輸工具。3、調整縱斷面圖中路基挖填地段自然地面線高程與圖示高程的關系，將挖方地段和填方地段分別上下增加正負高程，目的是增加虛設土石方數(shù)量。4、增加路基軟弱地質處理量或者以橋代路等。5、改變隧道圍巖類別和施工處理方案，增大初期支護工程量，增加高性能砼；增強隧道防排水處理措施；加大設計隧道涌水量，設計隧道帷幕注漿或通過特殊地層等；噴射砼和二次襯砌，在滿足設計數(shù)量的前提下增加工程量等；鐵路隧道輔助坑道進藍圖。6、處理好設計院工經(jīng)處主要領導、項目專冊的關系，在編制初設和施

44、工圖檢算過程中，充分利用可控制的投資范圍增大本標段投資和效益，最重要的是提醒專冊人員對重要項目不能漏列和提供增效處理方法。如同樣為1m3的挖方，采用不同型號的挖裝機械和不同噸位的自卸汽車就造成了單價的高低不同；又如石方爆破同樣為0-15或30m距離，爆破又分為A、B、C三種，A和C相比單價相差較大，選擇何種類別，主要是看和專冊關系；再如鉆孔樁是采用沖擊鉆、旋挖鉆或者是回旋鉆價格也各不相同；隧道同樣決定于定額的使用，如長大隧道普通機械施工改為大型機械施工。四、施工階段施工階段的創(chuàng)效途徑主要是進行設計變更和索賠，對本部分將在“要點提示”中進行詳細說明。五、竣工階段1、加大公關力度，做好竣工決算工作

45、。有理有據(jù)清理合同內(nèi)投資和索賠、調概補差款項，并在最后一次結算時一并清算，要求做到不漏項、不少驗工。2、項目風險包干費用如是建設方掌握時要想方設法要回來，并對超過風險包干費用部分依據(jù)合同和相關文件精神補簽合同或形成結算紀要并加以解決。3、暫定金要通過收集整理各種資料、依據(jù)說服建設單位爭取回來。4、做好質保金的回收工作。5、做好余款催收工作。6、如有后續(xù)工程，在干好工程的基礎上要加大宣傳力度，保持良好的信譽為下一步做好相關的基礎工作。第六部分 要點提示一、房建工程1、 土石方工程：可考慮通過復測變更現(xiàn)場自然地坪標高、增加地下室外墻工作面來增加土方工程虛擬數(shù)量；通過地質核查調整土壤類別、土石比例，

46、提高土方挖運單價；借助地方環(huán)保部門的力量改變渣土消納場地，增加土方運距；將利用方（可回填用）變更為棄方，并增加借方取土運距，以提高借土單價。2、 樁基礎工程：可考慮調整深層地質條件、增加孤石數(shù)量，提搞樁基工程單價；根據(jù)概算（合同）單價，考慮變更樁基類別，提高單價。3、 基礎回填：可考慮將利潤較低的回填料變更為利潤較高的填料，如素土變更為灰土、級配沙石；通過增大肥槽寬度來增加虛擬工程量。4、 基坑支護及降水：可考慮在藍圖中增加虛擬工程量，將土釘墻變更為護坡樁、延長降水周期，以增加收入。5、 鋼筋砼結構：通過優(yōu)化設計方案，方便施工，減少施工措施投入而不減少合同收入；初步設計招標且采取固定總價合同的

47、，應盡量通過優(yōu)化施工圖設計減少實物工程量以降低成本支出；固定單價合同可根據(jù)合同單價的利潤空間考慮適當增加工程量以增加邊際利潤；在符合經(jīng)濟效益最大化的前提下，考慮變更鋼筋規(guī)格、砼標號，以及變更鋼筋連接方式；使用非標規(guī)格鋼筋時，應考慮向業(yè)主提出追加費用；可考慮辦理基礎承臺、基礎底板磚胎膜的變更，以及基礎底板斜面處砼墊層施工降效增加的費用索賠；使用高性能砼等新材料或新工藝、無現(xiàn)行定額可套用時，應根據(jù)實際情況考慮采用補充子目進行計價；將措施鋼筋進藍圖以便計量；可考慮異型結構模板一次性使用的加工制作費索賠；施工過程中業(yè)主要求局部結構變更時，可在植筋、結構加固方面做文章，還需考慮模板重新制作的費用、已加工

48、成型鋼筋的折價，位于關鍵路線上的工作的變更還應考慮工期延誤損失。6、 防水工程：根據(jù)合同約定及合同單價，考慮變更防水材料的種類，增加合同凈利潤；根據(jù)經(jīng)濟效益分析，考慮變更防水保護層的厚度、材料做法等；因工程特殊情況導致卷材搭接數(shù)量超過定額含量時，可考慮向業(yè)主索賠；可考慮辦理防水附加層的變更，或者防水附加層進藍圖，以便計價。7、 鋼結構：對固定總價合同，要在施工圖設計階段進行優(yōu)化，減少工程量、降低總成本；合同單價虧損時，可考慮以原設計鋼材種類市場供應不足、質量安全、價值工程或者美觀為理由，考慮變更鋼結構材質、結構形式，以重新定價或者進一步降低成本；要將措施性項目如吊耳、臨時固定件進藍圖，納入計價

49、范圍；根據(jù)合同條款和價格考慮變更鋼結構防銹漆、防火涂料或其他面漆的材質、厚度，以增加合同凈收益。8、 二次結構：可結合合同條款和單價考慮變更砌體材料、或將砌體工程變更為預制隔墻板；初步設計招標并采用固定總價合同的，可在滿足使用功能的前提下引導設計院采用便于施工、降低成本的隔墻做法；可考慮二次砌體與鋼筋砼結構交接處的植筋、不同墻體材料交接處的防裂處理費用。9、 初裝修工程：樓地面工程可考慮預埋管線重疊增加墊層厚度，加大虛擬工程量；墻面及頂棚抹灰可考慮從抹灰厚度、增加防裂網(wǎng)格布或鋼板網(wǎng)、采用聚合物砂漿或抗裂砂漿辦理變更，以提高單價；吊頂工程可考慮龍骨間距、附加龍骨的變更，異型吊頂應編制補充定額，提

50、高單價；可考慮外墻保溫材料種類、厚度以及施工工藝的變更；可考慮外墻涂料的品牌、施工工藝的變更；根據(jù)合同單價和合同約定，可通過變更門窗的樣式、材質、品牌、開啟方式、五金配件等增加收益。10、 精裝修工程：對固定總價合同，在滿足使用功能的前提下，應按照低成本的原則選擇材料品牌；暫估價項目可在業(yè)主接受的范圍內(nèi)提高檔次，并要求業(yè)主書面批復價格，以增加利潤空間；可考慮在施工工藝上進行變更、增加不影響質量安全的隱蔽性虛擬工序，以提高單價；在規(guī)范允許的范圍內(nèi)，減少塊料面層的厚度，以降低成本；按照有利于提高工效的原則，優(yōu)化裝修方案，因業(yè)主要求導致裝修方案復雜、材料損耗大、工效降低，定額含量不足時，應考慮編制補

51、充定額或向業(yè)主提出索賠；可考慮辦理特殊成品保護的變更，以增加收入。11、 機電安裝：可考慮通過變更管線布置、走向，變更橋架、母線布置和走向，增加虛擬工程量；變更配電箱柜的原配件，以突破原合同價或者降低成本；從工況的角度考慮散熱器的變更索賠；辦理安裝時須剔鑿、修補的虛擬變更，增加收益；可根據(jù)合同約定和單價的盈虧情況考慮變更電氣預埋管、給排水管及管件等不影響基本功能項目的材質、品牌。需深化設計的消防、其他弱電工程，采用固定總價合同時，要在滿足基本功能的前提下，優(yōu)化設計方案，降低成本；固定單價合同或者暫估價項目，要增加利潤高的工程數(shù)量，減少或取消虧損項目，或以新項目代替，爭取重新批價。12、 其他可

52、變更索賠的機會：（1）完成應由業(yè)主實施項目的索賠：三通一平、施工場地（含料場和工人宿舍場地）、室外工程、定額范圍以外的檢驗試驗、新技術科研項目、征地拆遷及其垃圾清運等。（2） 合同工期明顯短于定額工期時，可考慮搶工期的索賠，包括周轉材料一次性投入大而周轉次數(shù)減少、機械設備一次投入數(shù)量多、施工人員增加導致增加的費用等。（3） 措施項目、臨時過渡工程爭取進藍圖或者辦理變更簽證，爭取在分部分項工程量清單中單獨計價，并盡量做大做復雜，實際施工時再進行優(yōu)化，降低成本。（4） 在城區(qū)的工程項目，須外租場地時，除外租場地費用外，還可考慮工人交通費、材料二次倒運費用、二次倒運增加的損耗的索賠；場地狹小導致材料

53、水平運輸不便時，可考慮人工搬運、施工降效的索賠。（5） 業(yè)主提前使用部分工程時，可對因此增加的各項費用提出索賠，如安全防護、造成施工材料運輸通道變更而增加的搬運費、要求外裝提前亮相須拆除室外電梯而造成垂直運輸降效等。（6） 應業(yè)主要求，變動現(xiàn)場辦公地點而發(fā)生的二次臨時設施費。（7） 因業(yè)主單獨分包工程進度與總包工程進度不一致導致窩工費用的索賠，因甲供材料不及時或者不合格導致窩工或者返工的索賠，與室外工程交叉作業(yè)的變更索賠等。（8） 房屋結構復雜或者特殊，超過定額編制考慮的正常施工難度時，應考慮施工措施費、降效的索賠。（9） 對業(yè)主新增加的工程，要作為增加收益的機會。（10） 單價虧損索賠：凡是

54、材質、材料檔次及品牌、具體施工工藝、節(jié)點做法等影響報價的分部分項工程，若合同價較低甚至虧損時，應盡量以業(yè)主招標時提供的信息不夠詳實而影響我方準確報價為理由，向業(yè)主提出索賠。（11） 采用固定總價合同，當工程量清單有漏項時，應按照合同范圍以外的費用考慮，要求業(yè)主追加合同價款。二、各專業(yè)均可以考慮進行變更索賠的通常情況1、國家、部委、地方政府政策、法律、法規(guī)的調整，自然災害、社會動亂、暴亂、貨幣及外匯急劇變化并超過正常幅度、行業(yè)規(guī)范及施工標準的提高等不可抗力因素造成的損失；2、施工中發(fā)現(xiàn)文物、古墓、古建筑基礎和結構、化石、錢幣等有考古、地質研究價值的物品以及其它影響施工的地下障礙物時;3、工程造價管理部門公布的價格調整；人工價差、材料價差（甲控物資的運雜費與價差，地材價差），差外差；電價差，自發(fā)電成本增加等；4、涉及鐵路、電力、水利（務）、公路等部門的配合協(xié)調費及有關的過渡工程費用；5、地方和既有線施工干擾費；既有線防護費、安全防護費，線路看護費；無縫線路開口費；6、地方或建設單位要求的新增工程項目、工程量增減、設計變更等非施工方原因增加的施工費用或對工程停建或緩建造成的停工、窩工等費用；7、地方政府收費項目：高速公路交通配合費；城市施工排水、污水及雨水管道改移及恢復