國(guó)際貿(mào)易學(xué)芝加哥大學(xué)教授chaney講義二(共8頁(yè))

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上1介紹這堂課中，我們會(huì)涉及到兩個(gè)常被用為組成本課程核心內(nèi)容的兩篇論文。一篇是Dornbusch, Fischer 和 Samuelson (1977)由李嘉圖的相對(duì)優(yōu)勢(shì)理論發(fā)展出了一個(gè)簡(jiǎn)潔優(yōu)雅的等式。Eaton and Kortum將此稱(chēng)為計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的起點(diǎn)。Krugman (1980), 簡(jiǎn)化了自己在1979年的文章，提出了一種非常不一樣的貿(mào)易動(dòng)因：如果貨物均差異化，規(guī)模效應(yīng)隨著規(guī)模增加而產(chǎn)生，那么同樣規(guī)模的國(guó)家間也會(huì)發(fā)生貿(mào)易，并從國(guó)際貿(mào)易間獲利。2 多恩布什，費(fèi)雪和薩繆爾森 1977年的論文Dornbusch, Fischer 和 Samuelson (1977)參

2、見(jiàn)Bob Lucas的課程。3 Krugman (1980)在之前的模型中（大衛(wèi)李嘉圖的模型），包括Anderson的不同國(guó)家地區(qū)間產(chǎn)品不同的模型（阿明頓假設(shè)），和H-O模型中，我們可知貿(mào)易的動(dòng)因在于國(guó)別之間的差異。消費(fèi)者愿意買(mǎi)外國(guó)的產(chǎn)品，因?yàn)椴皝?lái)品不同于自產(chǎn)品。它們或因假設(shè)不同（阿明頓假設(shè)），或因價(jià)錢(qián)而不同：在李嘉圖模型或H-O模型中，不同國(guó)家科技不同，所以有一定規(guī)模上的局部分工。在李嘉圖模型中，不同國(guó)家是有不同的技術(shù)；在H-O模型中，不同國(guó)家有不同稟賦，因此在一些部門(mén)領(lǐng)域中可獲得較高的效率。無(wú)論如何，這些模型多少都會(huì)在實(shí)證檢驗(yàn)中出現(xiàn)偏差。首先，關(guān)于貿(mào)易引力模型。貌似整體上看，規(guī)模和距離遠(yuǎn)比

3、任何技術(shù)差異，或資源稟賦差異影響更大。其次，關(guān)于克魯格曼對(duì)貿(mào)易動(dòng)因的研究顯示，富國(guó)之間存在很大量的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易。不論你如何分析解釋這些貿(mào)易，你會(huì)發(fā)現(xiàn)富國(guó)的進(jìn)口產(chǎn)業(yè)與出口產(chǎn)業(yè)是吻合的。那些有著類(lèi)似技術(shù)和資源稟賦的國(guó)家，總是進(jìn)口一些他們出口的產(chǎn)品類(lèi)型。法國(guó)與德國(guó)互相進(jìn)出口相同類(lèi)型的車(chē)?？唆敻衤?980年提出了一個(gè)研究國(guó)際貿(mào)易和解釋其動(dòng)因的全新方法。他建立了一個(gè)關(guān)于具有規(guī)模效應(yīng)的差異化產(chǎn)品的非常簡(jiǎn)化的模型。此模型中，幾乎完全一樣的國(guó)家也會(huì)發(fā)生國(guó)際貿(mào)易并從中獲利，這點(diǎn)與李嘉圖模型或H-O模型不同。有一點(diǎn)很值得注意?？唆敻衤脑颊撐闹校浅Ｇ逦牧杏心Ｐ退诘暮?jiǎn)化假設(shè)：無(wú)差異曲線的偏好，壟斷性質(zhì)的競(jìng)爭(zhēng)

4、，和冰山運(yùn)輸成本（倍增的運(yùn)輸花費(fèi)更多的成本）。他明確表明為了得到簡(jiǎn)單的分析結(jié)果和他所描述的動(dòng)因的準(zhǔn)確理解，他采用了非常極端的假設(shè)。這個(gè)模型如此的簡(jiǎn)單，使得其被人們廣泛的運(yùn)用在貿(mào)易領(lǐng)域的研究中，而人們卻常常忘記這些極端簡(jiǎn)化的假設(shè)。Dixit-Stiglitz“多樣性偏好”方法，克魯格曼自給自足情景克魯格曼利用了簡(jiǎn)化的壟斷性質(zhì)的競(jìng)爭(zhēng)模型和Dixit & Stiglitz(1977)提出的無(wú)差異偏好理論。此模型基于這些非常簡(jiǎn)化的假設(shè)，故需要用非常清晰的分析方法。我在這里對(duì)克魯格曼的版本稍作簡(jiǎn)化。假設(shè)是一系列連續(xù)的貨物（這樣可以用精準(zhǔn)的方法，而不是近似的方法）。這樣才可以與本課程其他相關(guān)部分一

5、致。重要的假設(shè)：l 等差異的偏好l 壟斷競(jìng)爭(zhēng)l 規(guī)模報(bào)酬遞增首先，看一個(gè)自給自足的經(jīng)濟(jì)體。這個(gè)經(jīng)濟(jì)體的居民由L個(gè)同樣的代理人構(gòu)成，他們工作、消費(fèi)、擁有自己家里的企業(yè)1。這個(gè)經(jīng)濟(jì)體與一個(gè)只有一個(gè)代理性的消費(fèi)者，完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)內(nèi)有L單位的勞動(dòng)力，多個(gè)獨(dú)立的追求利益最大化的生產(chǎn)者的經(jīng)濟(jì)體是同樣性質(zhì)的。這個(gè)代表性的消費(fèi)者從消費(fèi)一系列不同的商品中獲得效用，而這些商品由她的勞動(dòng)力收入支付。若她可以獲得集合W中所有的商品w（集合由此平衡自身性質(zhì)決定），她會(huì)最大化自己的效用，這些無(wú)差異偏好使得每個(gè)商品w有了簡(jiǎn)單的無(wú)差異的需求結(jié)構(gòu)，每個(gè)企業(yè)出售一個(gè)單一的商品種類(lèi)w。對(duì)此種類(lèi)來(lái)說(shuō)是壟斷競(jìng)爭(zhēng)。生產(chǎn)符合報(bào)酬規(guī)模遞增原

6、理。簡(jiǎn)而言之，模型有一個(gè)生產(chǎn)時(shí)的固定成本，f單位的勞動(dòng)力，一個(gè)變化成本，每單位產(chǎn)品需要1/f單位的勞動(dòng)力2。企業(yè)的技術(shù)固定，每個(gè)種類(lèi)商品的需求等彈性且固定，那最佳的定價(jià)策略是收取一個(gè)高于邊際成本的固定價(jià)格。這是一個(gè)既簡(jiǎn)單，又惱人的結(jié)果。無(wú)論企業(yè)面臨何種競(jìng)爭(zhēng)，比如無(wú)論出現(xiàn)多少商品種類(lèi)，沒(méi)兩類(lèi)產(chǎn)品間的替代效應(yīng)是固定的，所以企業(yè)總是定價(jià)不變。這點(diǎn)使得Dixit & Stiglitz的模型很簡(jiǎn)潔，但是卻明顯與現(xiàn)實(shí)相悖。按照這種定價(jià)策略，企業(yè)出售q（w）單位產(chǎn)品的w時(shí)，專(zhuān)區(qū)的凈利潤(rùn)p（w）為，我們假設(shè)新企業(yè)的進(jìn)入壁壘為零。只要還有利益可賺，新的企業(yè)就會(huì)產(chǎn)生。當(dāng)更多的企業(yè)進(jìn)入之后，消費(fèi)者多少會(huì)消費(fèi)

7、部分源自新企業(yè)的商品來(lái)替代部分源自老企業(yè)的商品，這樣會(huì)降低原有企業(yè)的利潤(rùn)。這個(gè)過(guò)程會(huì)持續(xù)到單位利潤(rùn)降到零為止。這個(gè)模型是對(duì)稱(chēng)的，所以每個(gè)企業(yè)價(jià)格相同，出售相同數(shù)量的產(chǎn)品，獲得相等的利潤(rùn)。為了得到這個(gè)經(jīng)濟(jì)體中企業(yè)的總數(shù)，我們加上了勞動(dòng)力市場(chǎng)的方程，結(jié)合其他推導(dǎo)，我們已經(jīng)看出理想的價(jià)格指數(shù)，作為社會(huì)福利的負(fù)相關(guān)變量，會(huì)隨著國(guó)家的規(guī)模增加而增大。因?yàn)橄M(fèi)者對(duì)多樣性的偏好，大國(guó)生產(chǎn)更多種類(lèi)的商品，從而獲利更多，貿(mào)易均衡貿(mào)易模型的主要假設(shè)：倍增的運(yùn)輸成本。由以上分析，我們現(xiàn)在可以開(kāi)展任意兩個(gè)相似經(jīng)濟(jì)體的相互貿(mào)易了。我們假設(shè)每個(gè)國(guó)家所采用的技術(shù)相同，每個(gè)國(guó)家的消費(fèi)者偏好相同。它們唯一區(qū)別在于國(guó)家的規(guī)模不同

8、，用L和L*表示。這兩個(gè)國(guó)家可能在某個(gè)成本下會(huì)發(fā)生國(guó)際貿(mào)易。精確地講，假設(shè)運(yùn)輸成本符合冰山規(guī)律。如果一單位的產(chǎn)品出口海外，那么只有部分產(chǎn)品1/t(t>1)會(huì)到達(dá)進(jìn)口國(guó)。這種固定的彈性偏好理論，運(yùn)輸成本倍增假設(shè)給我們了一個(gè)不真實(shí)但是很好用的性質(zhì)：在整個(gè)世界里，企業(yè)的數(shù)量會(huì)與自給自足經(jīng)濟(jì)體里一樣多，每個(gè)企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品也與自給自足情況下一樣多。惟一的區(qū)別在于消費(fèi)者，即消費(fèi)者現(xiàn)在可以享受到舶來(lái)品，從而使得自身福利改善。因?yàn)槠髽I(yè)在國(guó)內(nèi)外面臨的偏好彈性是一致的，那么他們?cè)趪?guó)內(nèi)外，都將收取同一個(gè)高于邊際成本的固定價(jià)格。倍增的運(yùn)輸成本假設(shè)下，每一單位商品的邊際出口成本將等于每個(gè)國(guó)內(nèi)產(chǎn)品的邊際生產(chǎn)成本乘以

9、冰山成本系數(shù)t。國(guó)內(nèi)企業(yè)在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的定價(jià)為p，這樣出口價(jià)格為tp。外國(guó)企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品價(jià)格也可以類(lèi)似的定義為p*。則國(guó)內(nèi)外的價(jià)格指數(shù)可表示為，依據(jù)這些價(jià)格，企業(yè)將生產(chǎn)qD（p)單位的產(chǎn)品出售于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，生產(chǎn)tqX(tp)單位的產(chǎn)品出口國(guó)際市場(chǎng)（記住企業(yè)需要為出口每單位的產(chǎn)品而生產(chǎn)t單位的產(chǎn)品）。這樣每個(gè)企業(yè)的產(chǎn)量為q=qD+tqX，調(diào)整后的凈利潤(rùn)為p=。與自給自足情景一致，自由進(jìn)入壁壘情況會(huì)使利潤(rùn)降至為零，即，在自給自足情境下，勞動(dòng)力市場(chǎng)均衡只有在國(guó)內(nèi)生產(chǎn)力等于國(guó)內(nèi)勞動(dòng)力時(shí)達(dá)到，國(guó)際均衡也是這種條件。值得注意的且非常有趣（但是卻不是很令人滿意）的結(jié)果是生產(chǎn)的規(guī)模沒(méi)有因?yàn)閲?guó)際貿(mào)易的開(kāi)展而有所變化。

10、貿(mào)易開(kāi)展之前和之后，每個(gè)企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品量沒(méi)有變化。唯一的變化在于消費(fèi)的產(chǎn)品數(shù)量：一國(guó)貿(mào)易開(kāi)展后，國(guó)內(nèi)居民可以買(mǎi)國(guó)外進(jìn)口產(chǎn)品了，福利得到改善。在這個(gè)極端情況下，只有非密集型貿(mào)易邊際有所變化。如果我們將固定偏好彈性這一假設(shè)去除時(shí)，才會(huì)得到中間值（生產(chǎn)規(guī)模和產(chǎn)品數(shù)量變化值）?？唆敻衤?979年在一個(gè)更復(fù)雜的模型中得到了這些中間值。其中，偏好有這樣一個(gè)規(guī)律，當(dāng)可選擇的物品更多時(shí)，每個(gè)獨(dú)立的企業(yè)所面臨的需求將會(huì)越有彈性。這可以解釋一些問(wèn)題：當(dāng)可選產(chǎn)品越來(lái)越多時(shí)，消費(fèi)者可以越容易相互替代這些產(chǎn)品。更多的貨物出現(xiàn)，在某種程度上使彼此差異性會(huì)變小，更確切地說(shuō)使所有物品的差異性更小。當(dāng)彈性不再固定時(shí)，貿(mào)易開(kāi)展

11、后，企業(yè)將會(huì)增多產(chǎn)量。這將會(huì)使企業(yè)數(shù)量減少，但是被消費(fèi)的產(chǎn)品數(shù)量還是會(huì)增加（進(jìn)口產(chǎn)品和國(guó)內(nèi)產(chǎn)品之和）。如果我們將兩國(guó)間的相對(duì)工資定義為，我們將可以簡(jiǎn)單的得出出口的總和（名義出口量，F(xiàn)OB價(jià)，即不包括運(yùn)輸費(fèi)用的價(jià)格），為，整理后為其中，l是一個(gè)常數(shù)。這樣我們也可以給出價(jià)格指數(shù)的表達(dá)形式（以相對(duì)工資為變量的函數(shù)），。密集邊際與非密集邊際：此模型有一個(gè)值得注意的預(yù)測(cè)。當(dāng)一個(gè)國(guó)家由自給自足變?yōu)榕c他國(guó)之間發(fā)生國(guó)際貿(mào)易時(shí)（即t從正無(wú)窮變?yōu)榇笥谝坏臄?shù)值時(shí)），所有的貿(mào)易都將變?yōu)榉敲芗呺H的形式。消費(fèi)者將不會(huì)比他們?cè)谧越o自足情況下消費(fèi)更多的產(chǎn)品，n將保持不變。他們實(shí)際上對(duì)每種產(chǎn)品會(huì)消費(fèi)更少（但是與國(guó)內(nèi)生產(chǎn)的產(chǎn)品

12、數(shù)量一致），他們將開(kāi)始消費(fèi)從國(guó)外進(jìn)口的新產(chǎn)品（n*表示所有國(guó)外種類(lèi)）。但是，當(dāng)一國(guó)將貿(mào)易自由化之后，即貿(mào)易壁壘下降后（t降低），進(jìn)口商品總和并不變化，n*是常數(shù)。消費(fèi)者只是對(duì)每個(gè)進(jìn)口產(chǎn)品的種類(lèi)有更多的消費(fèi)。在之后的課程中，我們將發(fā)現(xiàn)這一預(yù)言與實(shí)際數(shù)據(jù)相悖甚遠(yuǎn)，我們將用企業(yè)的異質(zhì)性和出口市場(chǎng)的企業(yè)選擇來(lái)解釋密集邊際與非密集邊際的貿(mào)易增長(zhǎng)。工資與市場(chǎng)規(guī)模（地理經(jīng)濟(jì)學(xué)的萌芽）相對(duì)工資由商品市場(chǎng)的均衡來(lái)解釋。一般有三種商品市場(chǎng)均衡的方法。一是國(guó)內(nèi)商品均衡。二是國(guó)外商品均衡。三是貿(mào)易均衡。最具有信息性的是最后一種，來(lái)均衡每個(gè)國(guó)家的商品進(jìn)出口， ，可演變?yōu)椋髧?guó)的工資水平高些。因?yàn)橛匈Q(mào)易壁壘的存在，所以大

13、的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)可以產(chǎn)生對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)品較大的相對(duì)需求水平，這樣國(guó)內(nèi)工資水平就會(huì)上升。注意這點(diǎn)只適用于正的貿(mào)易壁壘因素（t>1）。當(dāng)貿(mào)易壁壘存在時(shí)，因?yàn)槭芄?jié)省運(yùn)輸成本的驅(qū)動(dòng)，會(huì)將工廠建的靠近最終消費(fèi)的地區(qū)，這樣提高了大國(guó)勞動(dòng)力的需求，從而提升了工資水平。這個(gè)發(fā)現(xiàn)促使了后來(lái)保羅克魯格曼在地理經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的發(fā)展：如果允許生產(chǎn)要素的移動(dòng)，這樣一些內(nèi)生的凝聚作用力會(huì)使生產(chǎn)要素向大的市場(chǎng)轉(zhuǎn)移。福利：本國(guó)的代表性消費(fèi)者的福利由價(jià)格指數(shù)決定：，保持相對(duì)工資不變（類(lèi)似局部均衡分析），我們發(fā)現(xiàn)降低貿(mào)易壁壘會(huì)使得消費(fèi)者可以更低的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)多更廣泛的產(chǎn)品，從而會(huì)增加福利。增加任意經(jīng)濟(jì)體的規(guī)模都會(huì)提高福利，因?yàn)橐?guī)模的增加可以擴(kuò)

14、大可選的商品種類(lèi)。不計(jì)成本的貿(mào)易：不計(jì)成本貿(mào)易的情況下，我們可以在封閉的模式下分析模型。不計(jì)成本貿(mào)易的情況下，每個(gè)國(guó)家工資相同，工資也作為差異化產(chǎn)品的價(jià)格衡量指標(biāo)。如果我們將工資單位統(tǒng)一，則兩國(guó)間的貿(mào)易總額為我們可以將不計(jì)成本貿(mào)易的情況推廣到N個(gè)國(guó)家，每個(gè)的規(guī)模為L(zhǎng)n（潛在的不同）。然后，從i國(guó)到j(luò)國(guó)的貿(mào)易量為，等式8、9、10是引力模型的三個(gè)不同表達(dá)形式。正如Anderson and van Wincoop所闡述的，我們發(fā)現(xiàn)規(guī)模影響貿(mào)易，壁壘也影響貿(mào)易，但這影響的只是涉及到相對(duì)于工資而言的相對(duì)規(guī)模（“貿(mào)易外部阻力”的測(cè)量方法），和涉及到目的國(guó)價(jià)格指數(shù)（“貿(mào)易內(nèi)部阻力”的測(cè)量方法）。3.1 東

15、道國(guó)市場(chǎng)效應(yīng)（Helpman Krugman, chapter 10-4）克魯格曼1980年論文的第二部分得出了關(guān)于東道國(guó)市場(chǎng)效應(yīng)的一些預(yù)測(cè)。東道國(guó)市場(chǎng)效應(yīng)：工業(yè)的規(guī)模報(bào)酬遞增效應(yīng)一般產(chǎn)生在擁有最大市場(chǎng)的國(guó)家，這些國(guó)家向他國(guó)出口商品。在Helpman Krugman書(shū)中，用原始模型簡(jiǎn)化后的形式，可以從成本貿(mào)易的特殊形式中得出國(guó)內(nèi)市場(chǎng)效應(yīng)這個(gè)特性（原始克魯格曼慢性較復(fù)雜）。一個(gè)得到此簡(jiǎn)化后的形式的辦法是增加一個(gè)簡(jiǎn)化的假設(shè)。這個(gè)辦法（非常不善的）被廣泛的用在了模型的運(yùn)用中。讓我們假設(shè)有兩種產(chǎn)品：一種是有差異的產(chǎn)品（如我們之前一直所述的那樣），一種是同質(zhì)性的產(chǎn)品。消費(fèi)者用于支付這些產(chǎn)品的收入的份額是

16、不變的，m表示用在異質(zhì)性產(chǎn)品上的份額，1-m表示用在同質(zhì)性的產(chǎn)品上的份額。換句話說(shuō)，每種產(chǎn)品的偏好符合Cobb-Douglas條件，對(duì)每種異質(zhì)性產(chǎn)品和其替代品的偏好符合無(wú)差異曲線，替代彈性為s。極端簡(jiǎn)化的假設(shè)（非常廣泛的出現(xiàn)在貿(mào)易文獻(xiàn)中）l 同質(zhì)產(chǎn)品的規(guī)模報(bào)酬不變，同質(zhì)產(chǎn)品在兩國(guó)間貿(mào)易沒(méi)有成本，在均衡狀態(tài)下，每個(gè)國(guó)家生產(chǎn)此產(chǎn)品的一部分。這個(gè)假設(shè)可以用來(lái)解釋工資率，可以解釋兩國(guó)間工資為何相等（都等于一個(gè)常數(shù)，即同質(zhì)情況下相對(duì)的勞動(dòng)生產(chǎn)力）均衡中還可以得出，世界上所有企業(yè)對(duì)此產(chǎn)品定價(jià)均相同，產(chǎn)量也相同（你自己可以嘗試證明下）。如果每個(gè)都生產(chǎn)q產(chǎn)量的產(chǎn)品，以p（FOB價(jià)）賣(mài)出，國(guó)內(nèi)總收入為，對(duì)國(guó)外收入，可以得到一個(gè)類(lèi)似的等式。如果我們假設(shè)同質(zhì)產(chǎn)品的單位勞動(dòng)力為1，定價(jià)為1，那么所有工資也為1。簡(jiǎn)化起見(jiàn)，我們可以果斷設(shè)，則p=1。我們可以得到以下這個(gè)市場(chǎng)均衡條件，這樣，我們可以解出n和n*。有三種情況：一是東道國(guó)異質(zhì)產(chǎn)品的唯一生產(chǎn)者。二是對(duì)象國(guó)是異質(zhì)產(chǎn)品的唯一生產(chǎn)者。三是每個(gè)國(guó)家都生產(chǎn)一些異質(zhì)產(chǎn)品。每個(gè)市場(chǎng)的相對(duì)規(guī)模和貿(mào)易成本的規(guī)模將決定我們處于哪一種情況。如果