12基本概念13幾種方法14抽樣調(diào)步驟

1、第一章 引言1.1 調(diào)查與抽樣調(diào)查調(diào)查與抽樣調(diào)查1.2 基本概念基本概念1.3幾種基本的抽樣方法幾種基本的抽樣方法1.4 抽樣調(diào)查步驟抽樣調(diào)查步驟1.2 基本概念基本概念 n一一 目標總體與抽樣總體目標總體與抽樣總體n 二 抽樣框與抽樣單元抽樣框與抽樣單元 n 三 總體參數(shù)與統(tǒng)計量總體參數(shù)與統(tǒng)計量 n四四 估計量方差、偏倚、均方誤差估計量方差、偏倚、均方誤差 n五五 抽樣誤差與非抽樣誤差抽樣誤差與非抽樣誤差 n六六 精度與費用精度與費用 1.2基本概念基本概念一、目標總體與抽樣總體一、目標總體與抽樣總體 目標總體：簡稱為總體，是指所要研究對象的全體，它由研究對象中所有性質(zhì)相同的個體組成，組成總

2、體的各個個體稱為總體單元或單位。 抽樣總體：是指從中抽取樣本的總體。 思考：思考：兩者是否一致？二、抽樣框與抽樣單元二、抽樣框與抽樣單元 抽樣框：是一份包含所有抽樣單元的名單，給每一個抽樣單元編上一個號碼，就可以按照一定的隨機化程序進行抽樣。抽樣總體的具體表現(xiàn)是抽樣框。 抽樣單元：抽樣單元：是構(gòu)成抽樣框的基本要素，抽樣單元可以只包含一個是構(gòu)成抽樣框的基本要素，抽樣單元可以只包含一個個體，也可以包含若干個個體個體，也可以包含若干個個體,抽樣單元還可以分級。抽樣單元還可以分級。n抽樣框的類型：名錄框，區(qū)域框，自然框抽樣框的要求：抽樣框的要求：（1）抽樣框必須是有序的，即抽樣單元必須編號。）抽樣框必

3、須是有序的，即抽樣單元必須編號。（2）抽樣框應與目標總體保持一致。）抽樣框應與目標總體保持一致。（）盡可能多地提供與研究的目標量有關(guān)的輔助信息。（）盡可能多地提供與研究的目標量有關(guān)的輔助信息。三三 總體參數(shù)和統(tǒng)計量總體參數(shù)和統(tǒng)計量n總體參數(shù)：是總體某個特征或?qū)傩缘臄?shù)量表現(xiàn)。n常見的總體參數(shù)有4種：（1）總體總值；（2）總體均值；（3）總體比例；（4）總體比率 n注：總體總值、總體均值、總體比例三者是統(tǒng)一的，它們都可以用總體均值來表示。why三、總體參數(shù)與樣本統(tǒng)計量三、總體參數(shù)與樣本統(tǒng)計量1. 總體總量(population total)：2. 總體均值(population mean)：3.

4、總體比例(proportion)：如全部產(chǎn)品中合格品所占比例： 當?shù)趇單元具有某個特定的特征時，Yi=1，否則Yi=0。4. 總體比率(population ratio)： 式中Y、 和X、 為兩個總體指標值。NiiYY1NiiYNY11NYPNii1XYXYRYXYX統(tǒng)計量統(tǒng)計量n統(tǒng)計量是根據(jù)樣本的統(tǒng)計量是根據(jù)樣本的n個單元的變量值計算出的個單元的變量值計算出的一個量，也叫估計量，用于對總體參數(shù)進行估一個量，也叫估計量，用于對總體參數(shù)進行估計。計。n注：估計量是隨機變量n研究統(tǒng)計量的期望與方差是抽樣理論的主要問題。四四 估計量方差、偏倚、均方誤差估計量方差、偏倚、均方誤差n估計量分布的方差稱

5、為估計量分布的方差稱為估計量方差估計量方差，它，它是從平均的意義上說明估計值與待估參是從平均的意義上說明估計值與待估參數(shù)的差異狀況數(shù)的差異狀況，也是我們對抽樣方案進行評價的標準之一。 n估計量方差表達式： 2)()(EEV偏倚偏倚是指按照某一抽樣方案反復進行抽樣，是指按照某一抽樣方案反復進行抽樣，估計值的數(shù)學期望與待估參數(shù)之間的離差。估計值的數(shù)學期望與待估參數(shù)之間的離差。 偏倚的表達式 ：對于無偏估計量 ，偏倚為零 。)()( EB均方誤差均方誤差（Mean Square Error， MSE ）指所有可能的指所有可能的估計值與待估參數(shù)之間離差平方的均值，它等于估計量估計值與待估參數(shù)之間離差平

6、方的均值，它等于估計量方差加偏倚的平方，即方差加偏倚的平方，即( )MSE2E2( )( )VB 五五 抽樣誤差與非抽樣誤差抽樣誤差與非抽樣誤差抽樣誤差是由于抽取樣本的隨機性造成的樣本值與總體值之間的差異。n估計量方差及估計量標準差都為抽樣誤差的表現(xiàn)形式。n非抽樣誤差：由于其它多種原因引起的估計值與總體參數(shù)之間的差異。 n 包括：抽樣框誤差、計量誤差、無回答誤差等六六 精度與費用精度與費用樣本容量的算術(shù)平方根抽樣誤差nccC10精度由誤差來表現(xiàn)。抽樣誤差與樣本量有關(guān)，樣本量越大，在其它條件相同情況下，抽樣誤差就越小，抽樣調(diào)查的精度就越高。調(diào)查的費用是一個與樣本量有關(guān)的函數(shù)，最簡單的是線性費用函

7、數(shù)。注：另一個影響精度與費用的因素是抽樣方法和估計方法最優(yōu)抽樣設(shè)計：指以最小的費用達到要求的精度或者在給定費用的情況下達到最大的精度。1.3幾種基本的抽樣方法 概率抽樣調(diào)查概率抽樣調(diào)查 非概率抽樣調(diào)查非概率抽樣調(diào)查簡單隨機抽樣簡單隨機抽樣分層抽樣分層抽樣整群抽樣整群抽樣多階段抽樣多階段抽樣系統(tǒng)抽樣系統(tǒng)抽樣等等判斷抽樣判斷抽樣便利抽樣便利抽樣自愿抽樣自愿抽樣配額抽樣等配額抽樣等例題： 某大學欲了解該校研究生中打算報考托福人數(shù)的比例，全校研究生共有570人，隨機抽取了100人，其中有14人準備參加托?？荚?，試以95%的把握程度對研究生中欲報考托福人數(shù)的比例作出估計。 簡單隨機抽樣：簡單隨機抽樣也稱

8、純隨機抽樣，是從抽樣框內(nèi)的N個抽樣單元中隨機地、一個一個地抽取n個單元作為樣本，在每次抽選中，所有未入樣的待選單元入選樣本的概率是相等的，這n個被抽中的單元就構(gòu)成了簡單隨機樣本。簡單隨機抽樣簡單隨機抽樣單純隨機抽樣：按照等概率原則直接從含有單純隨機抽樣：按照等概率原則直接從含有N個元素的總體中隨機抽取個元素的總體中隨機抽取n個元素組成樣本個元素組成樣本（Nn）。）。常用的方法：抽簽、隨機數(shù)字表常用的方法：抽簽、隨機數(shù)字表優(yōu)點優(yōu)點:可能產(chǎn)生代表性樣本可能產(chǎn)生代表性樣本缺點缺點:1.抽樣框難做抽樣框難做2.單元較分散單元較分散3.未能充分利用輔助信息未能充分利用輔助信息分層抽樣n 分層抽樣(str

9、atified sampling)又稱類別抽樣，它是先將總體所有單位按某些重要標志進行分類(層)，然后在各類(層)中獨立，隨機地抽取樣本單位的一種抽樣方式。n例如，對員工收入狀況進行調(diào)查，就可將員工按職業(yè)不同，分為生產(chǎn)人員、銷售人員、管理人員等各層，再從各層中抽取員工。分層抽樣分層抽樣類型抽樣類型抽樣,將總體中的所有單位按照某種特征或標將總體中的所有單位按照某種特征或標志劃分為若干類型或?qū)哟沃緞澐譃槿舾深愋突驅(qū)哟?在每個類型或?qū)哟沃胁稍诿總€類型或?qū)哟沃胁捎煤唵坞S機抽樣或系統(tǒng)抽樣的方法抽取一個子樣用簡單隨機抽樣或系統(tǒng)抽樣的方法抽取一個子樣本本,共同構(gòu)成研究的樣本共同構(gòu)成研究的樣本.優(yōu)點優(yōu)點:1.

10、在不增加樣本規(guī)模的前提下降低抽樣誤差在不增加樣本規(guī)模的前提下降低抽樣誤差,提高提高抽樣精度抽樣精度,增大代表性增大代表性2.便于了解總體內(nèi)不同層次的情況便于了解總體內(nèi)不同層次的情況,以及對總體中以及對總體中的不同層次進行單獨研究或者進行比較的不同層次進行單獨研究或者進行比較.注意注意:1.分層的標準問題分層的標準問題2.分層的比例問題分層的比例問題3. 整群抽樣：將總體中若干個基本單元合并為組，這樣的組稱為群。抽樣時直接抽取群，然后對中選群中的所有基本單元全部實施調(diào)查，這樣的抽樣方法稱為整群抽樣。例如，某例如，某大學大學要調(diào)查學生的視力，可以將班做為一個群，要調(diào)查學生的視力，可以將班做為一個群

11、，隨機抽取幾個班，對這些班的全部學生進行調(diào)查。隨機抽取幾個班，對這些班的全部學生進行調(diào)查。整群抽樣整群抽樣從總體中隨機抽取一些小群體從總體中隨機抽取一些小群體,將小群體的所將小群體的所有元素構(gòu)成樣本有元素構(gòu)成樣本.優(yōu)點：優(yōu)點： 1. 簡化抽樣過程簡化抽樣過程 2. 降低收集資料的費用降低收集資料的費用 3. 擴大抽樣范圍擴大抽樣范圍缺點：估計的精度較差缺點：估計的精度較差4. 多階段抽樣：采用類似整群抽樣的方法，首先抽取群，但不是調(diào)查群內(nèi)的所有基本單元，而是再進行一步抽樣，從選中的群中抽取出若干個基本單元進行調(diào)查(二階段調(diào)查)。如果每個次級單位又可以進一步分為更小的三級單位，那如果每個次級單位

12、又可以進一步分為更小的三級單位，那么在每個被抽中的二級單位中再抽取三級單位，這稱為三么在每個被抽中的二級單位中再抽取三級單位，這稱為三階段抽樣，以此類推，可以定義更多階段的抽樣。階段抽樣，以此類推，可以定義更多階段的抽樣。多階段抽樣多階段抽樣多級抽樣或分段抽樣，按照抽樣元素的隸屬關(guān)系多級抽樣或分段抽樣，按照抽樣元素的隸屬關(guān)系或?qū)哟侮P(guān)系，把抽樣過程分為幾個階段進行?；?qū)哟侮P(guān)系，把抽樣過程分為幾個階段進行。步驟：步驟： 1. 以大群為單位編制抽樣框以大群為單位編制抽樣框 2. 抽取若干大群抽取若干大群 3. 以小群為單位給每個大群編制抽樣框以小群為單位給每個大群編制抽樣框 4. 分別從每個大群中抽

13、取小群分別從每個大群中抽取小群 5. 根據(jù)需要重復根據(jù)需要重復3、4步驟步驟 6. 得到基本元素，構(gòu)成研究樣本得到基本元素，構(gòu)成研究樣本優(yōu)點：方便易行，樣本相對集中，節(jié)約調(diào)查費用優(yōu)點：方便易行，樣本相對集中，節(jié)約調(diào)查費用系統(tǒng)抽樣n 系統(tǒng)抽樣是將N個總體單位按一定順序排列，先隨機抽取一個單位作為樣本的第一個單位，然后按某種確定的規(guī)則抽取樣本的其它單位。n其中最簡單也是最常用的規(guī)則是等間隔抽取。所以系統(tǒng)抽樣又稱等距抽樣。系統(tǒng)抽樣例如，從600名大學生中抽選50名大學生n利用學?，F(xiàn)有名冊按順序編號排序，從第001號編至600號。n抽選距離=N/n=600/50=12（人）n如從第一個12人中用簡單隨

14、機抽樣方式，抽取第一個樣本單位，如抽到的是8號，依次抽出的是20號，32號，44號等。系統(tǒng)抽樣系統(tǒng)抽樣等距抽樣或機械抽樣等距抽樣或機械抽樣,將總體的單位編將總體的單位編號排序后號排序后,按照固定的間隔抽取個體組按照固定的間隔抽取個體組成樣本的方法成樣本的方法.優(yōu)點優(yōu)點:簡便易行簡便易行缺點缺點:估計量方差較難估計估計量方差較難估計.第四節(jié)第四節(jié) 抽樣調(diào)查步驟抽樣調(diào)查步驟1. 確定調(diào)研問題確定調(diào)研問題2. 抽樣方案設(shè)計抽樣方案設(shè)計3. 問卷設(shè)計問卷設(shè)計4. 實施調(diào)查過程實施調(diào)查過程5. 數(shù)據(jù)處理分析數(shù)據(jù)處理分析6. 撰寫調(diào)查報告撰寫調(diào)查報告確定調(diào)研問題確定調(diào)研問題 整個調(diào)查的第一步，也是至關(guān)重要

15、的一步。在這個過程中首先需要明確的定義問題，包括對整個問題的的敘述以及確定研究問題的具體組成部分。只有問題定義清楚了，才有可能進一步設(shè)計和執(zhí)行。 確定調(diào)研問題所要回答的是“要做什么樣的調(diào)查研究”和“為什么要做這項研究”。調(diào)研人員需要考慮研究的目的、相關(guān)的背景材料、所需要的信息以及這些信息在分析時如何使用。抽樣方案設(shè)計抽樣方案設(shè)計 抽樣方案要描述樣本是如何抽取的。調(diào)查中有不同的數(shù)據(jù)收集方法，如面訪調(diào)查、電話調(diào)查、郵寄調(diào)查等。不同的收集方法需要不同的抽樣框，抽樣方案設(shè)計也包括抽樣框的設(shè)計。 此外對樣本又有不同的抽取方法，在制定抽樣方案時既要考慮方法的科學性，又要照顧實際的可行性。2 抽樣方案設(shè)計抽

16、樣方案設(shè)計1. 界定總體及目標量：范圍與界限界定總體及目標量：范圍與界限 2. 制定抽樣框：收集總體中全部抽樣單位的制定抽樣框：收集總體中全部抽樣單位的名單，并對名單統(tǒng)一編號。名單，并對名單統(tǒng)一編號。 分段、分層抽樣時則要分別建立起幾個不分段、分層抽樣時則要分別建立起幾個不同的抽樣框同的抽樣框 3 確定收集數(shù)據(jù)的方法確定收集數(shù)據(jù)的方法 4. 決定抽樣方案：確定抽樣方法、樣本規(guī)模、決定抽樣方案：確定抽樣方法、樣本規(guī)模、主要目標量的精確程度，主要目標量的精確程度，確定總體目標量確定總體目標量的估算方法。的估算方法。 問卷設(shè)計問卷設(shè)計問卷設(shè)計的基本問題1. 設(shè)置的問題應當圍繞調(diào)查的目的展開。2. 訪

17、問時間的長短要適當控制。3. 在問卷的開頭往往設(shè)置問題以區(qū)別被訪問者的類型。4. 所提問題要清晰，用詞要妥帖，并注意禮貌。5. 問題要有層次地展開，市場調(diào)查等問卷中要注意有比較。6. 注意問卷的格式。7. 一般問卷中應設(shè)有編碼欄。實施調(diào)查過程實施調(diào)查過程 在這個過程中要獲得樣本單元的調(diào)查數(shù)據(jù)，關(guān)鍵的問題是要保證原始數(shù)據(jù)的質(zhì)量，這就需要對調(diào)查過程進行有效的管理和監(jiān)控。 調(diào)查實施前需要對調(diào)查員進行技術(shù)培訓，使調(diào)查員熟悉調(diào)查問卷，掌握訪談技巧，并增強責任心。 在調(diào)查過程中加強質(zhì)量檢驗，出現(xiàn)問題及時總結(jié)，及時補救。 調(diào)查人員要有操作手冊，調(diào)查過程中也要有管理制度和措施，使得從事具體調(diào)查的人員有章可循。

18、數(shù)據(jù)處理分析數(shù)據(jù)處理分析 調(diào)查的收獲階段，它為撰寫調(diào)查報告提供基本的素材。在這個階段，首先要對經(jīng)過調(diào)查獲得的原始數(shù)據(jù)進行檢查、核對，對驗收合格的調(diào)查問卷進行編碼和錄入。數(shù)據(jù)錄入后，多數(shù)情況下需要進行數(shù)據(jù)的預處理，為統(tǒng)計分析做好準備。 數(shù)據(jù)的預處理包括：錄入數(shù)據(jù)的再編碼，它是對原編碼的補充和調(diào)整，滿足某些統(tǒng)計分析軟件對編碼的特殊要求，也是根據(jù)研究要求對數(shù)據(jù)的重新歸類分組；對缺失值進行插補，以構(gòu)造出完整的數(shù)據(jù)集；進行變量的轉(zhuǎn)換，進而進行常規(guī)的統(tǒng)計分析；計算目標量的估計值、方差及變異系數(shù)的估計值等。撰寫調(diào)查報告撰寫調(diào)查報告(1)主題：清楚地指出此調(diào)查的目的，并提出對調(diào)查結(jié)果的使用方式。(2)范圍：正確地描述調(diào)查范圍，包括指定的研究定義及調(diào)查的地理區(qū)域。(3)調(diào)查對象：詳細敘述此調(diào)查所收集的資料項目及為列表項目的原因。(4)資料收集方法：清楚地敘述所采用的收集資料的方法。此外，收集資料過程中遇到的困難及解決的方法，均應詳細說明。(5)調(diào)查期、參考期和報告期。(6)抽樣設(shè)計和估計程序：清楚說明調(diào)查中所使用的抽樣單元、抽樣框、樣本大小和抽樣方法，指出估計時所用的公式。(7)結(jié)論的描述：列表資料應該以清楚且易于理解的方式列出。(8)精確度：調(diào)查