證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)押題卷四

1、基礎(chǔ)押題卷四一 單選(1)股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是指預(yù)期收益的（）。A不確定性B變動(dòng)性C跳躍性D間斷性題 型：常識題頁 碼：262難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 一般而言，風(fēng)險(xiǎn)是對投資者預(yù)期收益的背離，或者說證券收益的不確定性。(2)資產(chǎn)證券化的融資方式，發(fā)行證券的基礎(chǔ)是特定的（ ）。A證券組合B國家證券C資產(chǎn)池D公司證券題 型：常識題頁 碼：189難 易 度：易專家答案：C解析內(nèi)容 資產(chǎn)證券化以特定的資產(chǎn)池為基礎(chǔ)發(fā)行證券。(3)在沒有優(yōu)先股的條件下，普通股票每股賬面價(jià)值是以（）除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得的。A公司凈資產(chǎn)B公司總資產(chǎn)C公司總負(fù)債D公司總收入題 型：常識題頁 碼：55難 易 度

2、：易專家答案：A解析內(nèi)容 這是股票賬面價(jià)值的定義。(4)合約買方向賣方支付一定費(fèi)用，在約定日期內(nèi)，享有按事先確定的價(jià)格向合約賣方買賣某種金融工具的權(quán)利的契約，稱之為（）。A金融期貨B金融期權(quán)C金融遠(yuǎn)期合約D金融互換題 型：常識題頁 碼：173難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 這是金融期權(quán)的定義。(5)在美國，被視為無風(fēng)險(xiǎn)證券，相對應(yīng)的證券收益率被稱為無風(fēng)險(xiǎn)利率的證券是（）。A貨幣市場基金B(yǎng)短期金融債C短期國庫券D短期公司債題 型：常識題頁 碼：269難 易 度：易專家答案：C解析內(nèi)容 被視為無風(fēng)險(xiǎn)證券，相對應(yīng)的證券收益率被稱為無風(fēng)險(xiǎn)利率的證券是短期國庫券。(6)一般將25%-50%的資產(chǎn)投資

3、于債券及優(yōu)先股，其余的投資于普通股的基金是（）。A成長型基金B(yǎng)平衡型基金C收入型基金D股票型基金題 型：常識題頁 碼：126難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 一般將25%-50%的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于普通股的基金是平衡型基金。(7)若持有現(xiàn)貨空頭的交易者擔(dān)心將來現(xiàn)貨價(jià)格上漲，于是在期貨市場上買入期貨合約，這種交易方式稱（）。A買入投機(jī)B賣出套期保值C買入套利D買入套期保值題 型：常識題頁 碼：167難 易 度：易專家答案：D解析內(nèi)容 這是買入套期保值的定義。(8)我國公司法規(guī)定，無記名股票持有人出席股東大會(huì)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開5日前至股東大會(huì)閉幕時(shí)將（ ）交存于公司。A股東

4、身份證明B股票C資產(chǎn)證明D股東名冊題 型：常識題頁 碼：50難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 我國公司法規(guī)定，無記名股票持有人出席股東大會(huì)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開5日前至股東大會(huì)閉幕時(shí)將股票交存于公司。(9)揚(yáng)基債券所吸收的主要是（）。A美元資金B(yǎng)日元資金C人民幣資金D歐元資金題 型：常識題頁 碼：111難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 揚(yáng)基債券是指在美國發(fā)行的外國債券。(10)我國證券法規(guī)定，證券市場內(nèi)幕信息不包括（）。A公司已公開的資產(chǎn)重組的信息B公司分配股利或者增資的計(jì)劃C公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化D公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更題 型：常識題頁 碼：349，350難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)

5、容 內(nèi)幕信息是指證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營、財(cái)務(wù)或者對該公司證券的市場價(jià)格有重大影響的尚未公開信息。(11)有關(guān)權(quán)證的行權(quán)比例，下列表述正確的是（）。A是指單位權(quán)證可以購買或出售的標(biāo)的證券價(jià)格B標(biāo)的證券發(fā)生除息的，行權(quán)比例應(yīng)作調(diào)整C標(biāo)的證券發(fā)生除權(quán)的，行權(quán)比例應(yīng)作調(diào)整D標(biāo)的證券發(fā)生除權(quán)的，行權(quán)比例不做調(diào)整題 型：常識題頁 碼：179難 易 度：易專家答案：C解析內(nèi)容 此題考察權(quán)證要素中的行權(quán)比例。 行權(quán)比例是是指單位權(quán)證可以購買或出售的標(biāo)的證券數(shù)量而不是價(jià)格； 發(fā)生除權(quán)的，行權(quán)比例應(yīng)作調(diào)整，除息的不調(diào)整。(12)將金融期貨劃分為外匯期貨、利率期貨和股權(quán)類期貨是按（）的不同劃分的。A基礎(chǔ)工具

6、B衍生工具C收益D風(fēng)險(xiǎn)題 型：常識題頁 碼：160難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 將金融期貨劃分為外匯期貨、利率期貨和股權(quán)類期貨是按基礎(chǔ)工具的不同劃分的。(13)經(jīng)營鐵路、港口、水電、機(jī)場等業(yè)務(wù)的股份公司，為了籌集所需資金，在公司章程中載明并獲批準(zhǔn)后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)給股東，稱之為（ ）。A負(fù)債股息B建業(yè)股息C財(cái)產(chǎn)股息D股票股息題 型：常識題頁 碼：259難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 常識題，考察建業(yè)股息的定義。(14)證券中介機(jī)構(gòu)不包括（）。A會(huì)計(jì)師事務(wù)所B證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)C資信評級公司D信托投資公司題 型：常識題頁 碼：200難 易 度：易專家答案：D解析內(nèi)容 證券中介機(jī)

7、構(gòu)不包括信托投資公司。(15)以下關(guān)于債券的說法錯(cuò)誤的是（）。A債券是一種有價(jià)證券B債券是一種所有權(quán)憑證C債券是一種虛擬資本D債券是債權(quán)的表現(xiàn)題 型：常識題頁 碼：77,78難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 債券是一種債權(quán)債務(wù)憑證，不是所有權(quán)憑證。(16)依據(jù)我國證券投資基金法，基金管理人的職責(zé)之一是（）。A安全保管基金財(cái)產(chǎn)B辦理基金備案手續(xù)C按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶D保存基金托管活動(dòng)的記錄、賬冊、報(bào)表和其他有關(guān)資料題 型：常識題頁 碼：132難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 其他三項(xiàng)都是基金托管人的職責(zé)。(17)在ADR交易過程中，（）負(fù)責(zé)ADR的注冊和過戶，安排ADR在

8、存券信托公司的保管和清算。A存券銀行B托管銀行C中央存托公司D證券公司題 型：常識題頁 碼：185難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 在ADR交易過程中，存券銀行負(fù)責(zé)ADR的注冊和過戶，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。(18)通常所說的“金邊債券”是指（ ）。A企業(yè)債券B金融債券C以黃金儲備為擔(dān)保而發(fā)行的債券D政府債券題 型：常識題頁 碼：87難 易 度：易專家答案：D解析內(nèi)容 “金邊債券”是指政府債券。(19)滬深300股指期貨合約的最小變動(dòng)價(jià)位是（）點(diǎn)。A0.5B0.4C0.3D0.2題 型：常識題頁 碼：164難 易 度：中專家答案：D解析內(nèi)容 滬深300股指期貨合約的最小變動(dòng)價(jià)位

9、是0.2點(diǎn)。(20)一家外國公司如果要通過ADR的方式在美國市場上籌集資本，則必須采用（）。A一級ADRB二級ADRC三級ADRD無擔(dān)保ADR題 型：常識題頁 碼：186難 易 度：易專家答案：C解析內(nèi)容 一家外國公司如果要通過ADR的方式在美國市場上籌集資本，則必須采用三級ADR。(21)證券交易所應(yīng)當(dāng)與上市公司訂立（），以確定相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。A上市協(xié)議B投資風(fēng)險(xiǎn)通知協(xié)議C有限責(zé)任協(xié)議D收益與風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)協(xié)議題 型：常識題頁 碼：218難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 上市公司申請上市，要跟證券交易所簽訂上市協(xié)議。(22)場外交易市場的價(jià)格決定主要方式為（）。A公開競價(jià)B集合競價(jià)C買賣雙

10、方協(xié)商議價(jià)D網(wǎng)上競價(jià)題 型：常識題頁 碼：234難 易 度：易專家答案：C解析內(nèi)容 場外交易市場的價(jià)格決定主要方式為買賣雙方協(xié)商議價(jià)。(23)可轉(zhuǎn)換債券通常是指證券持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將它轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的（）。A普通股票B債券C優(yōu)先股D另一種證券題 型：常識題頁 碼：179難 易 度：易專家答案：D解析內(nèi)容 考察可轉(zhuǎn)換債券的定義?？赊D(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券。(24)（）按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令及時(shí)辦理清算、交割事宜。A基金份額持有人B基金托管人C基金發(fā)起人D基金監(jiān)管者題 型：常識題頁 碼：13

11、5難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 這是基金托管人的職責(zé)之一。(25)上市公司信息披露應(yīng)遵循（）原則。A完整原則B公開原則C誠實(shí)信用原則D審慎原則題 型：常識題頁 碼：352難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 上市公司信息披露的原則：真實(shí)原則、準(zhǔn)確原則、完整原則、及時(shí)原則。(26)關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見（即“國九條”）明確提出了對中介服務(wù)規(guī)范發(fā)展的要求，下列有關(guān)表述中錯(cuò)誤的是（）。A嚴(yán)禁挪用客戶資產(chǎn)，切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益B證券、期貨公司要完善內(nèi)控機(jī)制，加強(qiáng)對分支機(jī)構(gòu)的集中統(tǒng)一管理C建立健全證券、期貨公司市場退出機(jī)制D完善以凈資產(chǎn)為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系，督促證券、期貨公司

12、實(shí)施穩(wěn)健的財(cái)務(wù)政策題 型：常識題頁 碼：37難 易 度：易專家答案：D解析內(nèi)容 應(yīng)該是“完善以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系，督促證券、期貨公司實(shí)施穩(wěn)健的財(cái)務(wù)政策”。(27)金融期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的（）有償讓渡。A單方面B雙方面C選擇性D強(qiáng)制性題 型：常識題頁 碼：173難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 金融期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的單方面有償讓渡。(28)我國證券法規(guī)定，通過不正當(dāng)手段獲得內(nèi)幕信息，在該信息公開前買賣證券，屬于（）行為。A內(nèi)幕交易B欺詐客戶C內(nèi)幕信息D操縱市場題 型：常識題頁 碼：349,350難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 考察內(nèi)幕交易。(29)證券投資基金在美國稱

13、（ ）。A共同基金B(yǎng)指數(shù)基金C證券投資信托基金D單位信托基金題 型：常識題頁 碼：117難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 證券投資基金在美國稱共同基金。(30)證券市場是指股票、債券、投資基金等（）。A發(fā)行和交易的場所B銷售的場所C投資的場所D轉(zhuǎn)讓的場所題 型：常識題頁 碼：3難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 證券市場是指股票、債券、投資基金等發(fā)行和交易的場所。(31)可轉(zhuǎn)換債券實(shí)質(zhì)上是嵌入了普通股票的（）。A看漲期權(quán)B看跌期權(quán)C看漲期貨D看跌期貨題 型：常識題頁 碼：179難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 可轉(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成普通股票，當(dāng)股票價(jià)格上漲時(shí)，可轉(zhuǎn)換債券的持有人行使轉(zhuǎn)換權(quán)比

14、較有利。因此，可轉(zhuǎn)換債券實(shí)質(zhì)上嵌入了普通股票的看漲期權(quán)。(32)亞洲債券市場的發(fā)展源于人們對1997年東南亞金融危機(jī)的反思。人們普遍認(rèn)為亞洲地區(qū)不健全的金融體系主要表現(xiàn)在（）。A缺少發(fā)達(dá)的貨幣市場B企業(yè)過于依賴直接融資C企業(yè)過于依賴銀行的間接融資D混業(yè)經(jīng)營題 型：常識題頁 碼：114難 易 度：易專家答案：C解析內(nèi)容 亞洲債券市場的內(nèi)容。(33)按基金的組織形式不同，基金可分為（）。A開放式基金和封閉式基金B(yǎng)契約型基金和公司型基金C債券基金、股票基金、貨幣市場基金等D成長型基金、收入型基金和平衡型基金題 型：常識題頁 碼：121難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 按基金的組織形式不同，基金可分

15、為契約型基金和公司型基金。(34)向ADR的持有者派發(fā)美元紅利或利息，并代理ADR持有者行使投票權(quán)等股東權(quán)益的機(jī)構(gòu)是（）。A存券銀行B托管銀行C中央存托公司D證券公司題 型：常識題頁 碼：185難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 存券銀行負(fù)責(zé)向ADR的持有者派發(fā)美元紅利或利息，并代理ADR持有者行使投票權(quán)等股東權(quán)益。(35)證券發(fā)行人在證券到期時(shí)無法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)是指（）。A系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)B信用風(fēng)險(xiǎn)C經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)D財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)題 型：常識題頁 碼：266難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 證券發(fā)行人在證券到期時(shí)無法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)是信用風(fēng)險(xiǎn)。(36)我國證券公司融資融券業(yè)務(wù)

16、試點(diǎn)管理辦法規(guī)定，證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件之一是經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿（）的創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司。A1年B5年C2年D3年題 型：常識題頁 碼：334難 易 度：易專家答案：D解析內(nèi)容 我國證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法規(guī)定，證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件之一是經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司。(37)2001年3月30日，（）成立，標(biāo)志著全國集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。A上海證券中央登記結(jié)算公司B深圳證券中央登記結(jié)算公司C中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司D地方證券登記結(jié)算公司題 型：常識題頁 碼：371難 易 度：易專家答案：C解析內(nèi)容 中國證券登

17、記結(jié)算有限責(zé)任公司的成立，標(biāo)志著全國集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。(38)下列因素中（）對債券轉(zhuǎn)讓價(jià)格變動(dòng)的影響較大。A票面利率B市場利率C債券面額D債券發(fā)行人題 型：常識題頁 碼：81難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 債券在市場上的轉(zhuǎn)讓價(jià)格隨市場利率的變化而上下波動(dòng)。(39)借款人在本國境外市場發(fā)行的、不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券是（）。A外國證券B歐洲債券C亞洲債券D熊貓債券題 型：常識題頁 碼：112難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 歐洲債券借款人在本國境外市場發(fā)行的、不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券。(40)以下關(guān)于我國銀行間債券市場非金融企業(yè)

18、債券融資工具的說法正確的是（）。A是具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。B應(yīng)在中國債券市場交易商協(xié)會(huì)注冊C全國證券交易所為債務(wù)融資工具在銀行間債券市場的交易提供服務(wù)D企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具不需要披露信息題 型：常識題頁 碼：107難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 考察債務(wù)融資工具。(41)認(rèn)購公司型基金的投資人是基金公司的（）。A管理層B基金投資者C股東D基金管理人題 型：常識題頁 碼：122難 易 度：易專家答案：C解析內(nèi)容 認(rèn)購公司型基金的投資人是基金公司的股東。(42)以下不是證券交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)的是（）。A執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議B制定和修

19、改證券交易所章程C選舉和罷免會(huì)員理事D審議和通過理事會(huì)、總經(jīng)理的工作報(bào)告題 型：常識題頁 碼：215難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議是理事會(huì)的職責(zé)之一。(43)基金份額凈值是指（）。A基金資產(chǎn)總值/基金總份額B基金資產(chǎn)凈值/基金總份額C基金負(fù)債總值/基金總份額D基金負(fù)債凈值/基金總份額題 型：常識題頁 碼：138難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 此題考查基金份額凈值的定義。(44)我國證券公司的設(shè)立采取（ ）。A報(bào)備制B審批制C注冊制D備案制題 型：常識題頁 碼：275難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 我國證券公司的設(shè)立采取審批制。(45)證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)

20、，其客戶資產(chǎn)必須安全、完整，客戶交易結(jié)算資金必須實(shí)行（）。A集中管理B分散管理C獨(dú)立核算D第三方存管題 型：常識題頁 碼：335難 易 度：易專家答案：D解析內(nèi)容 證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，其客戶資產(chǎn)必須安全、完整，客戶交易結(jié)算資金必須實(shí)行第三方存管。(46)從根本上講，證券價(jià)格的高低是由該證券所能提供的（）決定的。A籌資功能B發(fā)行人承諾C投資功能D預(yù)期報(bào)酬率題 型：常識題頁 碼：7難 易 度：易專家答案：D解析內(nèi)容 在證券市場上，證券價(jià)格的高低是由該證券所能提供的預(yù)期報(bào)酬率的高低來決定的。(47)（）是在全國銀行間同業(yè)拆借中心進(jìn)行。AB股交易B權(quán)證交易C全國銀行間債券市場的債券遠(yuǎn)期交易D

21、期貨交易題 型：常識題頁 碼：155難 易 度：中專家答案：C解析內(nèi)容 在我國，全國銀行間債券市場的債券遠(yuǎn)期交易從2005年6月15日起開始在全國銀行間同業(yè)拆借中心進(jìn)行。(48)匯金債券被命名為（ ）。A政府機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)債券B政府特殊債券C政府支持機(jī)構(gòu)債券D政府擔(dān)保債券題 型：常識題頁 碼：97難 易 度：易專家答案：C解析內(nèi)容 考察政府支持機(jī)構(gòu)債券。(49)基金管理費(fèi)是支付給（）的費(fèi)用。A基金管理人B基金托管人C基金投資者D基金監(jiān)管部門題 型：常識題頁 碼：136難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 基金管理費(fèi)是指從基金資產(chǎn)中提取的、支付給為基金提供專業(yè)化服務(wù)的基金管理人的費(fèi)用，即管理人為管理和操

22、作基金而收取的費(fèi)用。(50)我國證券法的核心旨在（）。A保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益B擴(kuò)大市場規(guī)模，為國民經(jīng)濟(jì)和國有企業(yè)改革服務(wù)C打擊各種金融犯罪，保證國有資產(chǎn)和公共財(cái)產(chǎn)不受損害D為證券市場融資功能和資源配置功能的發(fā)揮提供法律保障，提高上市公司質(zhì)量題 型：常識題頁 碼：312難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 我國證券法的核心旨在保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益。(51)世界上第一個(gè)股票交易所是（）。A阿姆斯特丹股票交易所B安特衛(wèi)普證券交易所C倫敦證券交易所D費(fèi)城證券交易所題 型：常識題頁 碼：19難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 考察證券市場的發(fā)

23、展。(52)債券發(fā)行的定價(jià)方式以（ ）最典型。A溢價(jià)發(fā)行B折價(jià)發(fā)行C協(xié)商定價(jià)D公開招標(biāo)題 型：常識題頁 碼：213難 易 度：易專家答案：D解析內(nèi)容 債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開招標(biāo)最典型。(53)2007年以來，主要發(fā)源于美國的（）危機(jī)廣泛影響了全球金融機(jī)構(gòu)和市場。A優(yōu)質(zhì)按揭貸款和相關(guān)證券化產(chǎn)品B次級按揭貸款和相關(guān)證券化產(chǎn)品C銀行信用危機(jī)D實(shí)體企業(yè)信貸題 型：常識題頁 碼：28難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 2007年以來，主要發(fā)源于美國的次級按揭貸款和相關(guān)證券化產(chǎn)品危機(jī)廣泛影響了全球金融機(jī)構(gòu)和市場。(54)附認(rèn)股權(quán)證的公司債券與可轉(zhuǎn)換公司債券不同之處在于（）。A前者在行使新股認(rèn)購權(quán)之后，債

24、券形態(tài)隨即消失；而后者在行使轉(zhuǎn)換權(quán)之后，債券形態(tài)依然存在B前者在行使新股認(rèn)購權(quán)之后，債券形態(tài)依然存在；而后者在行使轉(zhuǎn)換權(quán)之后，債券形態(tài)隨即消失C前者以新股進(jìn)行認(rèn)購，后者用大股東的股份來進(jìn)行轉(zhuǎn)換，不發(fā)行新股D前者用大股東的股份來進(jìn)行轉(zhuǎn)換，不發(fā)行新股，后者以新股進(jìn)行轉(zhuǎn)換題 型：常識題頁 碼：104難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 兩者都是發(fā)行新股。(55)作為ADR的發(fā)行人和ADR的市場中介，為ADR投資者提供所需一切服務(wù)的是（）。A托管銀行B存券銀行C證券公司D中央存托公司題 型：常識題頁 碼：184難 易 度：中專家答案：B解析內(nèi)容 存券銀行作為ADR的發(fā)行人和ADR的市場中介，為ADR投資

25、者提供所需一切服務(wù)。(56)證券公司高級管理人員任職資格要求具備的條件之一是具有（）認(rèn)可的證券從業(yè)資格。A中國證監(jiān)會(huì)B證券交易所C證券業(yè)協(xié)會(huì)D證券公司題 型：常識題頁 碼：無頁碼見解析難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 證券公司高級管理人員任職資格要求具備的條件之一是具有中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的證券從業(yè)資格。(57)無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在（ ）。A股東權(quán)利B股票的記載方式C股票名稱D股票編號題 型：常識題頁 碼：49難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 按是否記在股東姓名，股票可以分為記名股票和無記名股票。(58)下列關(guān)于采取證券市場禁入措施的表述中，正確的是（）。A證監(jiān)會(huì)采取證券市場禁入

26、措施前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人采取證券市場禁入措施的事實(shí)、 理由及依據(jù)B當(dāng)事人不得要求陳述、申辯和舉行聽證C被采取市場禁入措施的人員，在禁入期間，可以在其他機(jī)構(gòu)從事證券職務(wù)D被采取市場禁入措施的人員，在禁入期間，可以擔(dān)任其他上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)題 型：常識題頁 碼：338,339難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 中國證監(jiān)會(huì)采取證券市場禁入措施前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人采取證券市場禁入措施的事實(shí)、理由及依據(jù)，并告知當(dāng)事人有陳述、申辯和要求舉行聽證的權(quán)利。 被中國證監(jiān)會(huì)采取證券市場禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)，不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)外，也不

27、得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。(59)1929-1933年，資本主義國家爆發(fā)了嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，導(dǎo)致美國證券業(yè)和銀行業(yè)走向（）。A混業(yè)經(jīng)營B分業(yè)經(jīng)營C同業(yè)經(jīng)營 D標(biāo)準(zhǔn)化經(jīng)營題 型：常識題頁 碼：無頁碼見解析難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 1929-1933年，資本主義國家爆發(fā)了嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，導(dǎo)致美國證券業(yè)和銀行業(yè)走向分業(yè)經(jīng)營。(60)當(dāng)公司增資擴(kuò)股后，在短期內(nèi)增加了股票供給，若無相應(yīng)需求增長，股價(jià)可能因此而（）。A下降B增加C不變D無法判定題 型：常識題頁 碼：54難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 當(dāng)公司增資擴(kuò)股后，在短期內(nèi)增加了股票供給

28、，若無相應(yīng)需求增長，股價(jià)可能因此而下降。二 多選(61)下列表述中，符合我國公司法關(guān)于公司股東權(quán)利的規(guī)定是（）。A股東有權(quán)查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根等，并有權(quán)對公司的經(jīng)營提出建議或者質(zhì)詢B股東持有的股份可以依法轉(zhuǎn)讓C公司為增加注冊資本發(fā)行新股時(shí)，股東有權(quán)按照實(shí)繳的出資比例認(rèn)購新股D公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選舉管理者的權(quán)利題 型：常識題頁 碼：64-66難 易 度：易專家答案：ABCD解析內(nèi)容 上述都是。(62)我國證券投資基金法規(guī)定，有（）情形之一的，基金管理人職責(zé)終止。A依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)B被基金份額持有人大會(huì)解任C被基金托管人解任D被依法取消基

29、金管理資格題 型：常識題頁 碼：132難 易 度：中專家答案：ABD解析內(nèi)容 基金管理人職責(zé)終止的情形。(63)可轉(zhuǎn)換債券的特征包括（ ）。A是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的債券B具有雙重選擇權(quán)的特征C市場價(jià)格穩(wěn)定D利率高于其它企業(yè)債券題 型：常識題頁 碼：180難 易 度：易專家答案：AB解析內(nèi)容 可轉(zhuǎn)換債券的票面利率一般低于相同條件的不可轉(zhuǎn)換公司債券；可轉(zhuǎn)換債券的市場價(jià)格以理論價(jià)值為基礎(chǔ)并受供求關(guān)系的影響。(64)劃分封閉式基金和開放式基金的依據(jù)是（ ）。A基金的組織形式B基金的投資標(biāo)的C基金是否可自由贖回D基金規(guī)模是否固定題 型：常識題頁 碼：123,124難 易 度：易專家答案：CD解析內(nèi)容 劃分封

30、閉式基金和開放式基金的依據(jù)是基金是否可自由贖回、基金規(guī)模是否固定。(65)（ ）都可能直接引發(fā)一國（地區(qū)）甚至多國（地區(qū)）發(fā)生金融危機(jī)。A對外開放的穩(wěn)步推進(jìn)B匯率的劇烈波動(dòng)C國際短期資本的大規(guī)模流動(dòng)D經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略的失誤題 型：常識題頁 碼：27難 易 度：易專家答案：BCD解析內(nèi)容 競爭的加劇、匯率的波動(dòng)、國際短期資本的大規(guī)模流動(dòng)以及經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略的失誤都可能直接引發(fā)一國（地區(qū)）甚至多國（地區(qū)）發(fā)生金融危機(jī)。(66)存托憑證一般可以代表外國（ ）。A票據(jù)B權(quán)證C公司債券D公司股票題 型：常識題頁 碼：183難 易 度：易專家答案：CD解析內(nèi)容 存托憑證一般代表外國公司股票，有時(shí)也代表債券。(67

31、)下列有關(guān)滬深300股指期貨合約說法正確的是（）。A在中國金融期貨交易所上市交易B采用現(xiàn)金的交割方式C最后交易日為合約到期的第一個(gè)周五D最小變動(dòng)價(jià)位為0.2點(diǎn)題 型：常識題頁 碼：164難 易 度：易專家答案：ABD解析內(nèi)容 最后交易日為合約到期的第三個(gè)周五，遇國家法定假日順延。(68)可以申請取得固定收益證券綜合電子平臺交易商資格的機(jī)構(gòu)包括（）。A證券公司B財(cái)務(wù)公司C保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司D基金管理公司題 型：常識題頁 碼：228難 易 度：易專家答案：ABCD解析內(nèi)容 此題考察固定收益平臺的交易商制度。(69)開放式基金的特點(diǎn)有（ ）。A沒有發(fā)行規(guī)模限制B常出現(xiàn)溢價(jià)或折價(jià)現(xiàn)象C沒有存續(xù)期限D(zhuǎn)每個(gè)

32、交易日連續(xù)公布基金份額資產(chǎn)凈值題 型：常識題頁 碼：123,124難 易 度：易專家答案：ACD解析內(nèi)容 常識題，封閉式基金常出現(xiàn)溢價(jià)或折價(jià)現(xiàn)象。(70)亞洲地區(qū)不健全的金融體系是形成東南亞金融危機(jī)的重要原因，重要的表現(xiàn)是（）。A企業(yè)過于依賴銀行體系的間接融資B普遍缺少發(fā)達(dá)的資本市場C企業(yè)外部融資也以銀行借貸為主D金融風(fēng)險(xiǎn)過度集中于銀行體系題 型：常識題頁 碼：114難 易 度：易專家答案：ABCD解析內(nèi)容 上述都是。(71)基金份額持有人與基金管理人之間的關(guān)系是（）。A委托人、受益人與受托人B附屬C相互制衡D所有者和經(jīng)營者題 型：常識題頁 碼：135難 易 度：易專家答案：AD解析內(nèi)容 基金

33、的份額持有人與基金管理人之間的關(guān)系是委托人、受益人與受托人的關(guān)系，也是所有者和經(jīng)營者之間的關(guān)系。(72)證券投資基金業(yè)務(wù)是基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)，主要包括（）。A受托資產(chǎn)管理B基金募集與銷售C基金的投資管理D基金營運(yùn)服務(wù)題 型：常識題頁 碼：133難 易 度：易專家答案：BCD解析內(nèi)容 考核證券投資基金業(yè)務(wù)。證券投資基金業(yè)務(wù)是基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)，主要包括基金募集與銷售、基金的投資管理和基金營運(yùn)服務(wù)。(73)關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見（即“國九條”）的內(nèi)容包括：（）。A充分認(rèn)識大力發(fā)展資本市場的重要意義B推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的指導(dǎo)思想和任務(wù)C進(jìn)一步完善

34、相關(guān)政策，促進(jìn)資本市場穩(wěn)定發(fā)展D健全資本市場體系，豐富證券投資品種題 型：常識題頁 碼：35-37難 易 度：易專家答案：ABCD解析內(nèi)容 此題考查“國九條”的主要內(nèi)容，上述都是。(74)20世紀(jì)90年代是國際金融風(fēng)險(xiǎn)頻繁發(fā)生的時(shí)期，影響較大的事件有（ ）。A英國英鎊和意大利里拉退出歐洲匯率機(jī)制B美國安然公司造假事件C東南亞金融危機(jī)D巴林銀行事件題 型：常識題頁 碼：27難 易 度：易專家答案：ACD解析內(nèi)容 安然公司造假事件不屬于具有較大影響的金融風(fēng)險(xiǎn)事件。(75)不同的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類，有價(jià)證券可分為（ ）。A上市證券與非上市證券B政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券、公司證券C公募證券和私募證券D股票、債

35、券和其他證券題 型：常識題頁 碼：2，3難 易 度：易專家答案：ABCD解析內(nèi)容 常識題，考察債券的分類。(76)證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的適用對象包括（）。A基金管理公司的管理人員和業(yè)務(wù)人員B證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)人員C商業(yè)銀行的高級管理人員D保險(xiǎn)公司的從業(yè)人員題 型：常識題頁 碼：374難 易 度：易專家答案：AB解析內(nèi)容 證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的適用對象是證券業(yè)所有從業(yè)人員。(77)在辦理美國存托憑證業(yè)務(wù)中，存券銀行提供的服務(wù)有（ ）。A代理ADR持有者行使投票權(quán)等股東權(quán)益B負(fù)責(zé)ADR的注冊和過戶C保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券DADR被取消時(shí)，指令托管銀行把基礎(chǔ)證券重新投入

36、當(dāng)?shù)厥袌鲱} 型：常識題頁 碼：185難 易 度：易專家答案：ABD解析內(nèi)容 托管銀行負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券。(78)深圳中小企業(yè)板塊是主板市場的組成部分，但在與主板市場的關(guān)系上實(shí)行（）。A運(yùn)行獨(dú)立B監(jiān)察獨(dú)立C代碼獨(dú)立D指數(shù)獨(dú)立題 型：常識題頁 碼：217難 易 度：易專家答案：ABCD解析內(nèi)容 此題考查中小企業(yè)板的四個(gè)獨(dú)立。(79)下列屬于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)類機(jī)構(gòu)投資者的是（）。A商業(yè)銀行B城市信用合作社C農(nóng)村信用合作社D保險(xiǎn)公司題 型：常識題頁 碼：9難 易 度：易專家答案：ABC解析內(nèi)容 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)包括商業(yè)銀行、城市信用合作社、農(nóng)村信用合作社等吸收公眾存款的金融機(jī)構(gòu)以及政策性銀行。

37、(80)作為有價(jià)證券，債券和股票具有的相同點(diǎn)是（）。A都屬于有價(jià)證券B權(quán)利相同C都是籌措資金的手段D風(fēng)險(xiǎn)相同題 型：常識題頁 碼：85難 易 度：易專家答案：AC解析內(nèi)容 兩者權(quán)利不同，風(fēng)險(xiǎn)不同。(81)2005年12月，作為我國資產(chǎn)證券化試點(diǎn)銀行，（）分別以個(gè)人住房貸款和信貸資產(chǎn)為支持，在銀行間市場發(fā)行了第一期資產(chǎn)證券化產(chǎn)品。A中國工商銀行B中國交通銀行C中國建設(shè)銀行D國家開發(fā)銀行題 型：常識題頁 碼：194難 易 度：易專家答案：CD解析內(nèi)容 2005年12月，作為我國資產(chǎn)證券化試點(diǎn)銀行，中國建設(shè)銀行和國家開發(fā)銀行分別以個(gè)人住房貸款和信貸資產(chǎn)為支持，在銀行間市場發(fā)行了第一期資產(chǎn)證券化產(chǎn)品。

38、(82)期貨市場上的投機(jī)者利用對未來期貨價(jià)格走勢的預(yù)期進(jìn)行投機(jī)交易，（ ）。A預(yù)計(jì)價(jià)格下跌的投機(jī)者會(huì)建立期貨多頭B預(yù)計(jì)價(jià)格下跌的投機(jī)者會(huì)建立期貨空頭C預(yù)計(jì)價(jià)格上漲的投機(jī)者會(huì)建立期貨多頭D預(yù)計(jì)價(jià)格上漲的投機(jī)者會(huì)建立期貨空頭題 型：常識題頁 碼：169難 易 度：易專家答案：BC解析內(nèi)容 常識題，預(yù)計(jì)價(jià)格下跌建立期貨空頭可以先賣出后買進(jìn)獲利，預(yù)計(jì)價(jià)格上漲可以建立多頭先買進(jìn)后賣出獲利。(83)證券投資基金的資產(chǎn)總值包括（）。A基金擁有的各類證券的價(jià)值B銀行存款本息C基金應(yīng)收的申購基金款D其他投資所形成的價(jià)值題 型：常識題頁 碼：138難 易 度：易專家答案：ABCD解析內(nèi)容 上述都是。(84)用于向

39、參加網(wǎng)下配售的詢價(jià)對象配售的股票數(shù)量，其限量為（）。A公開發(fā)行股票數(shù)量少于4億股的，配售數(shù)量不超過本次發(fā)行總量的20%B公開發(fā)行數(shù)量在4億股以上的，配售數(shù)量不超過向戰(zhàn)略投資者配售后剩余發(fā)行數(shù)量的50%C公開發(fā)行股票數(shù)量少于4億股的，配售數(shù)量不超過本次發(fā)行總量的40%D公開發(fā)行數(shù)量在4億股以上的，配售數(shù)量不超過向戰(zhàn)略投資者配售后剩余發(fā)行數(shù)量的60%題 型：常識題頁 碼：329難 易 度：中專家答案：AB解析內(nèi)容 公開發(fā)行股票數(shù)量少于4億股的，配售數(shù)量不超過本次發(fā)行總量的20%；公開發(fā)行數(shù)量在4億股以上的，配售數(shù)量不超過向戰(zhàn)略投資者配售后剩余發(fā)行數(shù)量的50%。(85)政府債券的（）關(guān)系著一國的政治

40、、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的全局。A發(fā)行規(guī)模B期限結(jié)構(gòu)C未清償余額D利率題 型：常識題頁 碼：82難 易 度：易專家答案：ABC解析內(nèi)容 政府債券的發(fā)行規(guī)模、期限結(jié)構(gòu)、未清償余額，關(guān)系著一國政治、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的全局。 (86)在國際市場上，按照發(fā)行時(shí)證券的性質(zhì)，可轉(zhuǎn)換證券的主要類型是（）。A可轉(zhuǎn)換權(quán)證B可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股C可轉(zhuǎn)換普通股D可轉(zhuǎn)換債券題 型：常識題頁 碼：179,180難 易 度：易專家答案：BD解析內(nèi)容 在國際市場上，按照發(fā)行時(shí)證券的性質(zhì)，可轉(zhuǎn)換證券的主要類型是可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)換債券。(87)下列行為中，違反基金法的有（ ）。A從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資B買賣其他基金份額C進(jìn)行國債投資D以基金財(cái)產(chǎn)用于證券承

41、銷業(yè)務(wù)題 型：常識題頁 碼：143難 易 度：易專家答案：ABD解析內(nèi)容 常識題，考察基金的投資限制。(88)在債券的美式招標(biāo)發(fā)行方式中，所有的中標(biāo)者（）。A以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的最低中標(biāo)價(jià)格作為最后中標(biāo)價(jià)格B以募滿發(fā)行額為止中標(biāo)者各自的投票價(jià)格作為各中標(biāo)者的最終中標(biāo)價(jià)C各中標(biāo)者的認(rèn)購價(jià)格是不相同的D全體中標(biāo)者的中標(biāo)價(jià)格是單一的題 型：常識題頁 碼：213難 易 度：中專家答案：BC解析內(nèi)容 以價(jià)格為標(biāo)的的美元招標(biāo)，是以募滿發(fā)行額為止中標(biāo)者各自的投票價(jià)格作為各中標(biāo)者的最終中標(biāo)價(jià)，各中標(biāo)者的認(rèn)購價(jià)格是不相同的。(89)我國證券法規(guī)定，有（ ）情形之一的，為公開發(fā)行。A向特定對象發(fā)行證券超過

42、一百人的B向不特定對象發(fā)行證券的C向特定對象發(fā)行證券超過二百人的D向特定對象發(fā)行證券的題 型：常識題頁 碼：213,214難 易 度：易專家答案：BC解析內(nèi)容 常識題，考察公開發(fā)行的定義。(90)金融互換交易可分為（）等類別。A貨幣互換B利率互換C股權(quán)互換D信用互換題 型：常識題頁 碼：170難 易 度：易專家答案：ABCD解析內(nèi)容 此題考查互換的分類。(91)證券公司自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范（）等風(fēng)險(xiǎn)。A規(guī)模失控B決策失誤C超越授權(quán)D變相自營題 型：常識題頁 碼：294難 易 度：難專家答案：ABCD解析內(nèi)容 考察自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的內(nèi)容。(92)股票發(fā)行的定價(jià)方式有（）。A協(xié)商定價(jià)方式B

43、一般詢價(jià)方式C累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)方式D上網(wǎng)競價(jià)方式題 型：常識題頁 碼：211難 易 度：易專家答案：ABCD解析內(nèi)容 股票發(fā)行的定價(jià)方式有協(xié)商定價(jià)方式、一般詢價(jià)方式、累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)方式和上網(wǎng)競價(jià)方式。(93)根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券公司從業(yè)人員的資格種類分為（）。A證券公司中從事證券自營、證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦、證券投資咨詢、證券投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員B基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員C證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中

44、從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員D中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員題 型：常識題頁 碼：367難 易 度：易專家答案：ABCD解析內(nèi)容 考察證券業(yè)從業(yè)人員的種類。(94)影響股票價(jià)格的宏觀經(jīng)濟(jì)因素包括（ ）。A財(cái)政政策B經(jīng)濟(jì)增長C市場利率D貨幣政策題 型：常識題頁 碼：60-63難 易 度：易專家答案：ABCD解析內(nèi)容 影響股票價(jià)格的宏觀經(jīng)濟(jì)因素包括：財(cái)政政策、經(jīng)濟(jì)增長、市場利率、貨幣政策。(95)證券投資基金支付的費(fèi)用主要有以下方面（）。A基金管理費(fèi)B申購贖回費(fèi)C基金托管費(fèi)D基金銷售服務(wù)費(fèi)題 型：常識題頁 碼：136-138難 易 度：中專家答案：ACD解析內(nèi)容

45、證券投資基金支付的費(fèi)用主要有基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)、基金交易費(fèi)、基金運(yùn)作費(fèi)和基金銷售服務(wù)費(fèi)等。申購贖回費(fèi)用由投資者承擔(dān)。(96)股息作為股東的投資收益，其具體形式可以有（ ）。A股票股息B現(xiàn)金股息C負(fù)債股息D建業(yè)股息題 型：常識題頁 碼：257-259難 易 度：易專家答案：ABCD解析內(nèi)容 常識題，考察股息的形式。股息包括現(xiàn)金股息、股票股息、財(cái)產(chǎn)股息、負(fù)債股息和建業(yè)股息。(97)證券市場是（）直接交換的場所。A收益B財(cái)產(chǎn)權(quán)利C風(fēng)險(xiǎn)D價(jià)值題 型：常識題頁 碼：4難 易 度：易專家答案：BCD解析內(nèi)容 證券市場是財(cái)產(chǎn)權(quán)利、風(fēng)險(xiǎn)、價(jià)值直接交換的場所。(98)我國證券市場監(jiān)管的原則是（）。A依法監(jiān)管

46、原則B保護(hù)投資者利益原則C“三公”原則D監(jiān)管與自律相結(jié)合原則題 型：常識題頁 碼：340，341難 易 度：易專家答案：ABCD解析內(nèi)容 證券市場監(jiān)管的4大原則。(99)與基金業(yè)共同構(gòu)成現(xiàn)代金融體系支柱的有（）。A證券業(yè)B期貨業(yè)C銀行業(yè)D保險(xiǎn)業(yè)題 型：常識題頁 碼：118難 易 度：易專家答案：ACD解析內(nèi)容 與基金業(yè)共同構(gòu)成現(xiàn)代金融體系支柱的有證券業(yè)、銀行業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)。(100)舊中國各地相繼出現(xiàn)的證券交易所有（）。A北平證券交易所B上海華商證券交易所C青島市物品證券交易所D天津市企業(yè)交易所題 型：常識題頁 碼：30難 易 度：中專家答案：ABCD解析內(nèi)容 舊中國的證券市場的內(nèi)容。三 判斷(1

47、01)我國現(xiàn)行上證基金指數(shù)的計(jì)算方法、修正方法與股票指數(shù)基本相同。A正確B錯(cuò)誤題 型：常識題頁 碼：253難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 基金指數(shù)的計(jì)算方法、修正方法與股票指數(shù)大致相同，只是基金指數(shù)不納入上證綜合指數(shù)等任何一個(gè)股價(jià)指數(shù)的編制范圍。(102)龍債券的發(fā)行人來自亞洲、歐洲、北美洲、南美洲，投資者主要來自亞洲的國家。A正確B錯(cuò)誤題 型：常識題頁 碼：113難 易 度：中專家答案：A解析內(nèi)容 龍債券的發(fā)行人來自亞洲、歐洲、北美洲、南美洲，投資者主要來自亞洲的國家。(103)公司型基金依據(jù)投資公司章程營運(yùn)基金資產(chǎn)。A正確B錯(cuò)誤題 型：常識題頁 碼：122難 易 度：易專家答案：A解析

48、內(nèi)容 契約型基金通過契約營運(yùn)基金資產(chǎn)，公司型基金依據(jù)投資公司章程運(yùn)作基金資產(chǎn)。(104)企業(yè)的組織形式一般可分為股份有限公司和有限責(zé)任公司兩種。A正確B錯(cuò)誤題 型：常識題頁 碼：7難 易 度：中專家答案：B解析內(nèi)容 企業(yè)的組織形式可分為獨(dú)資制、合伙制和公司制。現(xiàn)代公司主要采取股份有限公司和有限責(zé)任公司兩種形式。(105)美國次貸危機(jī)的爆發(fā)引發(fā)了加強(qiáng)國際金融合作的呼聲。A正確B錯(cuò)誤題 型：常識題頁 碼：28，29難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 美國次貸危機(jī)在全球范圍的擴(kuò)大在一方面促進(jìn)了國際金融合作的進(jìn)一步加強(qiáng)。(106)證券公司作為期貨公司的介紹經(jīng)紀(jì)商，能夠?yàn)榭蛻籼峁﹨f(xié)助開戶、提供期貨行情信

49、息及交易設(shè)施、辦理期貨保證金等服務(wù)。A正確B錯(cuò)誤題 型：常識題頁 碼：288難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 證券公司作為期貨公司的介紹經(jīng)紀(jì)商，能夠?yàn)榭蛻籼峁﹨f(xié)助開戶、提供期貨行情信息及交易設(shè)施等業(yè)務(wù)，不能辦理期貨保證金業(yè)務(wù)。(107)對附息債券而言，當(dāng)市場利率變化時(shí)，再投資收益率可能大于或小于到期收益率，使投資總收益發(fā)生相應(yīng)變化。A正確B錯(cuò)誤題 型：常識題頁 碼：261難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 對于投資于附息債券的投資者來說，只有將債券持有至到期日，并且各期利息都能按照到期收益率進(jìn)行再投資，才能實(shí)現(xiàn)投資債券時(shí)預(yù)期的收益率。(108)根據(jù)選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)包括看漲期權(quán)和看跌

50、期權(quán)兩種基本類型。A正確B錯(cuò)誤題 型：常識題頁 碼：175難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 此題考查金融期權(quán)的分類。(109)我國股票首次公開發(fā)行時(shí)，由公司及其保薦機(jī)構(gòu)通過詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。A正確B錯(cuò)誤題 型：常識題頁 碼：328難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 我國股票首次公開發(fā)行時(shí)，由公司及其保薦機(jī)構(gòu)通過詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。(110)證券公司不得為其股東或股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或擔(dān)保。A正確B錯(cuò)誤題 型：常識題頁 碼：無頁碼見解析難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 這屬于證券法第一百三十條的規(guī)定。(111)記賬式國債的發(fā)行和交易均為有紙化，所以發(fā)行時(shí)間較長，交易也安全。

51、A正確B錯(cuò)誤題 型：常識題頁 碼：91難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 記賬式國債是由財(cái)政部面向全社會(huì)各類投資者、通過無紙化方式發(fā)行的、以電子記賬方式記錄債權(quán)并可上市流通轉(zhuǎn)讓的債券。(112)股票價(jià)格指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值之乘積。A正確B錯(cuò)誤題 型：常識題頁 碼：162難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 考察股票價(jià)格指數(shù)期貨交易單位。(113)公平原則要求證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)在其他兩個(gè)原則的基礎(chǔ)上，對一切被監(jiān)管對象給予公正待遇。A正確B錯(cuò)誤題 型：常識題頁 碼：341難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 “公正”而不是“公平”原則要求證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)在公開、公平原則的基礎(chǔ)上，對一切被監(jiān)