我國(guó)專利發(fā)展現(xiàn)狀的統(tǒng)計(jì)分析文學(xué)理論

1、我國(guó)專利發(fā)展現(xiàn)狀的統(tǒng)計(jì)分析唐振鵬、張艷琳 東南學(xué)術(shù) 2010年第 6期摘要：專利是發(fā)明創(chuàng)造活動(dòng)的產(chǎn)出成果，體現(xiàn)一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的創(chuàng)新方向和綜合實(shí)力， 而專利數(shù)據(jù)則是技術(shù)產(chǎn)出的重要指標(biāo)。本文利用中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒及國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局所公布的有關(guān)專利數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析， 對(duì)我國(guó)目前的專利發(fā)展現(xiàn)狀展開討論， 并從我國(guó)專利發(fā)展的 特點(diǎn)著手，闡述了我國(guó)專利發(fā)展中存在的問題及其原因。中圖分類號(hào)： G306 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A 文章編號(hào)： 10081569（2010）06 一 0118-08 自 1985年專利法 實(shí)施以來， 我國(guó)專利制度有了長(zhǎng)足發(fā)展， 每年專利的申請(qǐng)受理量以 及 申請(qǐng)授權(quán)量不斷增加， 對(duì)我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展、

2、社會(huì)進(jìn)步和人們生活水平的提高做出了巨大貢獻(xiàn)。 我國(guó)的科技在許多領(lǐng)域處于國(guó)際先進(jìn)水平， 科技投入不斷增加， 保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的意識(shí)也逐漸 深入人心。 經(jīng)過1992年、2000年和 2008年三次修訂后的專利法已基本達(dá)到了世界貿(mào)易組 織與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議（即TRIPS協(xié)議）的要求。在金融和經(jīng)濟(jì)危機(jī)席卷全球的形勢(shì)下，專利制度更是得到了重視和發(fā)展。 本文利用 中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒及國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局所公 布的有關(guān)專利的各項(xiàng)數(shù)據(jù)對(duì)我國(guó)目前的專利發(fā)展現(xiàn)狀進(jìn)行分析討論。一、我國(guó)專利發(fā)展情況（ 一 ） 專利總量發(fā)展情況D84年專利法的通過，標(biāo)志著我國(guó)專利制度的正式誕生。從那時(shí)至今的26年間，專利制度隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的

3、發(fā)展而幾度變遷， 在經(jīng)歷了 092年、2000年以及2008年的3次較 大的調(diào)整后， 如今已日臻完善和成熟。 從1987年至今， 我國(guó)專利的申請(qǐng)受理量和授權(quán)量逐年 增加 （ 見表 1） ，專利申請(qǐng)受理量由 1987年的 26077件增加到 2009年的 976686件，增長(zhǎng)了 37 5倍，年平均增長(zhǎng)率為 17 9。專利授權(quán)量在 1987年僅有 681l 件，而 2009年增長(zhǎng)至 581992 件，同比增長(zhǎng)了 41 2，與 1987年相比增加了 85倍，年平均增長(zhǎng)率達(dá)到 23 2l 。從表 1 也可以看出， 自我國(guó)專利制度建立后， 我國(guó)專利發(fā)展呈不斷上升趨勢(shì)， 其發(fā)展大致呈現(xiàn)三個(gè) 階段，不同階段

4、有不同的特點(diǎn)：第一階段： 19871992年。 這一時(shí)期我國(guó)專利制度剛剛建立， 我國(guó)專利處于初步發(fā)展階 段，申請(qǐng)受理量和授權(quán)量均不高。 1987年我國(guó)專利申請(qǐng)受理量?jī)H 26007件，授權(quán)量?jī)H為 6811 件；1992年申請(qǐng)受理量 67135件，授權(quán)31475件，攀升速度快， 申請(qǐng)受理量平均增長(zhǎng)率 2082， 授權(quán)量平均增長(zhǎng)率 35 82，但總量上仍處于較低水平。第二階段： 19931999年。 1992年， 我國(guó)專利法進(jìn)行第一次修訂， 擴(kuò)大了專利保護(hù)范圍 和提高了保護(hù)水平，適應(yīng)了深化改革的需要，通過的修正法案擴(kuò)大了專利保護(hù)的技術(shù)領(lǐng)域， 延長(zhǎng)了三種專利的保護(hù)期限。 但之后專利發(fā)展速度有所減緩，

5、并且專利受理授權(quán)水平均不高。 1993年我國(guó)專利申請(qǐng)受理量 77276件，授權(quán) 62127件； 1999年我國(guó)專利申請(qǐng)受理量 134239件， 授權(quán) 100156件。申請(qǐng)受理量平均增長(zhǎng)率 8 91，授權(quán)量平均增長(zhǎng)率 1798。第三階段： 2000年至今。 這一階段， 我國(guó)專利發(fā)展速度加快， 申請(qǐng)受理量和授權(quán)量都達(dá)到了一個(gè)較高的 水平， 在國(guó)際上的位次也有了很大的提升。2000年，我國(guó)專利法第二次修訂，修正涉及了專利法的半數(shù)條款，其核心在于充分發(fā)揮專利制度的作用，適應(yīng)加入7曠I'0、保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的新形勢(shì)要求，修正后的專利法進(jìn)一步加大了專利保護(hù)力度，簡(jiǎn)化了專利審批程序，并按TRIPS進(jìn)一步

6、調(diào)整完善了我國(guó)專利法的有關(guān)規(guī)定。 2000年我國(guó)專利申請(qǐng)受理量 170682件，授權(quán)量105345件。2008年我國(guó)專利申請(qǐng)受理量 828328件，授權(quán)量411982件。申請(qǐng)受理量平均增長(zhǎng)度21. 83%，授權(quán)量平均增長(zhǎng)速度18 . 59%。表I我國(guó)專利總量發(fā)展?fàn)顩r表單位：件年份1987198819891990199I199219931994受理量26077340II329054146950040671357727677735授權(quán)量681111947171292258824616314756212743297年份19951996199719981999200020012002受理量830451

7、0273511420812198913423917068220357325263I授權(quán)量45064437805091926788910015610534511425I132399年份20032004200520062007200820092010 1-2 月受理量30848735380747626457317869415382832897668612344I授權(quán)量182226190238214003268002351782411982581991282249數(shù)據(jù)來源：國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局。其中20IO年數(shù)據(jù)截止至20IO年2月。2008年12月27日，第十一屆全國(guó)人大常委會(huì)第六次會(huì)議通過了關(guān)于修改專

8、利法的有關(guān)決定，并自2009年10月1日起施行，這是我國(guó)專利制度發(fā)展史上的又一個(gè)里程碑。前兩次 專利法修改的主要目的在于履行國(guó)際承讖使專利制度與國(guó)際接軌。而第三次修改是在專利 法已完全符合TRIPS協(xié)議的情況下啟動(dòng)，完全從我國(guó)自身的需求出發(fā)，為了提高自主創(chuàng)新能 力，服務(wù)于創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)而修訂。從這個(gè)意義上來說，第三次修改是主動(dòng)修改，更加靈活和有針對(duì)性，也更加符合我國(guó)的發(fā)展現(xiàn)狀。新專利法的施行，必將對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展起 著更大的推動(dòng)作用。 在2009年后，專利發(fā)展也將步入一個(gè)新的階段。在這一階段，總結(jié)我國(guó)專利申請(qǐng)受理與授權(quán)的發(fā)展情況，主要特點(diǎn)有：一是國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)量持續(xù)增長(zhǎng)，尤其2009年，我國(guó)

9、專利申請(qǐng)和授權(quán)量在保增長(zhǎng)調(diào)結(jié)構(gòu)中穩(wěn)步上升，在世界經(jīng)濟(jì)形式復(fù)雜嚴(yán)峻背景下逆勢(shì)上揚(yáng)，呈現(xiàn)平穩(wěn)快速增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)；二是國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)和授權(quán)結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化，2009年發(fā)明專利申請(qǐng)比例達(dá)26. 1 %，比五年前提高2. 5個(gè)百分點(diǎn)，比十年前提高11. 9個(gè)百分點(diǎn)，并且發(fā)明 專利申請(qǐng)中國(guó)內(nèi)外比例由五五開變?yōu)槠呷_；三是我國(guó)企業(yè)的創(chuàng)新主體地位不斷強(qiáng)化，國(guó)內(nèi)企業(yè)專利申請(qǐng)所占比重持續(xù)提高，到2009年已達(dá)到44. 9%;四是專利授權(quán)量不斷增長(zhǎng)，審批能力不斷加強(qiáng)，我國(guó)從1987年至2008年專利授權(quán)量年均增長(zhǎng)率僅為 21. 57%, 2009年則比 2008年增長(zhǎng)了 41. 2%,充分表明我國(guó)專利審查速度的不斷發(fā)展和提升；

10、五是我國(guó)對(duì)外發(fā)明 專利申請(qǐng)不斷增長(zhǎng)。尤其在2009年國(guó)際金融危機(jī)背景下，美、歐、日發(fā)明專利申請(qǐng)受理量同比分別下降12. 9%、10. 2%和10. 9%,我國(guó)則分別逆勢(shì)增長(zhǎng)18. 8%、7. 0%和15. 6%, 表明了我國(guó)自主創(chuàng)新能力和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)的不斷提升，和發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)擁有水平方面的差距在不斷縮小。（二）專利構(gòu)成發(fā)展情況我國(guó)專利按照申請(qǐng)類型可以分為發(fā)明專利、實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利三種，三種不同專利的比較見表2。一般來說，發(fā)明專利對(duì)技術(shù)的要求比較高，衡量了一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的 經(jīng)濟(jì)和科技實(shí)力。實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)的技術(shù)領(lǐng)域有限，覆蓋面較發(fā)明專利窄，技術(shù)水平相對(duì)較低，但可以反應(yīng)

11、社會(huì)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的積極性。表2發(fā)明專利、實(shí)用新型專利、外觀設(shè)計(jì)專利比較名稱發(fā)明專利實(shí)用新型專利外觀設(shè)計(jì)專利定義對(duì)產(chǎn)品、方法及其改進(jìn)提 出的新的技術(shù)方案對(duì)產(chǎn)品的形狀、結(jié)構(gòu)及 其結(jié)合提出的實(shí)用方案對(duì)產(chǎn)品的形狀、圖案、 色彩或者其結(jié)合所做 出的新設(shè)計(jì)要求具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和 顯著進(jìn)步具有實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和進(jìn)步富有美感和工業(yè)化保護(hù)期限20年10年10年授權(quán)條件必須提出申請(qǐng)，并符合新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性在我國(guó)的專利申請(qǐng)受理中，1994年之前，實(shí)用新型專利的比重一直較高，發(fā)明專利與外觀設(shè)計(jì)的比重較低。但隨著我國(guó)近年科技水平的提高，實(shí)用新型專利的申請(qǐng)比重開始下降， 發(fā)明專利的申請(qǐng)于2004年開始超過實(shí)用新型專利

12、，2009年發(fā)明專利的申請(qǐng)?jiān)鲋?314573件，占 專利申請(qǐng)總量的32 . 2%,成為專利受理的重要構(gòu)成部分。外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)的比重也呈逐 年增大的趨勢(shì)，2007年和2008年已經(jīng)超越了發(fā)明專利，成為三種專利申請(qǐng)量中比重最大的部 分，2009年外觀專利的申請(qǐng)已達(dá)到 312904件，占專利申請(qǐng)總量的 36%。在專利申請(qǐng)授權(quán)量中，實(shí)用新型授權(quán)量占據(jù)了主要的比重，但從1994年開始就有所下降。直至2005年，實(shí)用新型授權(quán)量又有較大增幅，所占比例也有所上升，2008年達(dá)到42 . 9%,2009年又有所回落至35%;而外觀設(shè)計(jì)專利的授權(quán)增幅明顯，其所占比例在1998年達(dá)到高峰，占專利授權(quán)總量的43.

13、1 %, 1999年至2008年其占到專利授權(quán)總量比重基本維持在38%, 2009年再度達(dá)到一個(gè)峰值42. 9 %;發(fā)明專利授權(quán)的發(fā)展一直相對(duì)緩慢，在2000年到2004年大幅增長(zhǎng)后，2005年和2007年發(fā)展又趨緩，2007年僅占專利授權(quán)總量的19. 3%,到2008年才又 出現(xiàn)較大幅度的增長(zhǎng)，占專利授權(quán)總量的22. 7%, 2009年占比稍回落至22. 1 %。發(fā)明專利授權(quán)量占專利授權(quán)總量的比重在三種專利中一直是處于最低的水平，原因一方面可能是由于發(fā)明專利的創(chuàng)新要求較高，被授權(quán)的概率相對(duì)較低，說明我國(guó)專利技術(shù)含量并不高，專利結(jié)構(gòu)質(zhì)量有待提高；另一方面，有可能是受到三種專利的審批時(shí)間不同的影

14、響，一般來說，實(shí) 用新型和外觀設(shè)計(jì)專利的審批時(shí)間大約1到2年，而發(fā)明專利審批時(shí)間約為 2到7年，由于我國(guó)的專利申請(qǐng)量在近幾年出現(xiàn)了高速增長(zhǎng)，很可能是審批的時(shí)滯造成了在專利授權(quán)量上還沒表現(xiàn)出高速增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)。（三）我國(guó)專利按國(guó)內(nèi)國(guó)外分的發(fā)展情況通過比較我國(guó)專利國(guó)內(nèi)及國(guó)外的申請(qǐng)和授權(quán)情況，從總量及發(fā)展速度來看，國(guó)內(nèi)專利的申請(qǐng)與授權(quán)都占有絕對(duì)的優(yōu)勢(shì)，2009年國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)受理量及授權(quán)量的總量占比分別達(dá)到了 89. 9%和86. 2%。但在構(gòu)成比例方面國(guó)內(nèi)外相差甚大，國(guó)外發(fā)明專利申請(qǐng)與授權(quán)的比例均 遠(yuǎn)高于其實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利，而國(guó)內(nèi)則是實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利占比更高。這說明我國(guó)國(guó)內(nèi)專利質(zhì)量較低，而其

15、他國(guó)家在我國(guó)申請(qǐng)專利的技術(shù)含量更高，更加重視體現(xiàn)一國(guó)經(jīng)濟(jì)和科技實(shí)力的發(fā)明專利的保護(hù)。我國(guó)國(guó)內(nèi)發(fā)明專利授權(quán)量自1989年起一直低于國(guó)外發(fā)明專利授權(quán)量，近幾年才出現(xiàn)強(qiáng)上漲勢(shì)頭，2008年基本持平，2009年實(shí)現(xiàn)首次超越。 而從發(fā)明專利申請(qǐng)量看，從1987年至2004 年，國(guó)內(nèi)外發(fā)明專利申請(qǐng)量基本相當(dāng)， 自 2005年起逐步超越， 由五五開轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)在的七三開 （國(guó)內(nèi)占 72 8 ） 。這些數(shù)據(jù)說明我國(guó)能形成自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的發(fā)明創(chuàng)造相對(duì)較少，但已開始 意識(shí)到發(fā)明專利在科研及技術(shù)產(chǎn)業(yè)化過程中的重要作用，現(xiàn)已有一定成效。（ 四 ） 我國(guó)專利按申請(qǐng)主體劃分的發(fā)展情況我國(guó)專利法把專利分為職務(wù)和非職務(wù)兩類。職務(wù)發(fā)

16、明創(chuàng)造的專利申請(qǐng)權(quán)一般屬于單位， 非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的專利申請(qǐng)權(quán)屬于發(fā)明人或設(shè)計(jì)人。從我國(guó)各年專利申請(qǐng)的數(shù)據(jù)看， 2007 年前，非職務(wù)申請(qǐng)量和授權(quán)量均高于職務(wù)申請(qǐng)量和授權(quán)量，2007年后開始出現(xiàn)了相反的情況。2004年，國(guó)內(nèi)申請(qǐng)中，職務(wù)發(fā)明比例不足 40， 2009年提升至 55，提高了 15個(gè)百分點(diǎn)。職 務(wù)申請(qǐng)的快速增長(zhǎng)主要得益于企業(yè)申請(qǐng)量的快速增長(zhǎng)， 1998 年，國(guó)內(nèi)企業(yè)專利申請(qǐng)量為 27179 件，2008年達(dá)到295510件，10年增長(zhǎng)10倍，年均增長(zhǎng)率為27. 0%。2009年此項(xiàng)數(shù)據(jù)為 394299件，同比增長(zhǎng) 334。與個(gè)人相比，職務(wù)發(fā)明由于依托企事業(yè)單位的研究基礎(chǔ)和經(jīng) 濟(jì)力量，

17、 往往技術(shù)含量高， 轉(zhuǎn)化實(shí)施易， 市場(chǎng)前景廣， 經(jīng)濟(jì)收益好。 職務(wù)發(fā)明比例的提高， 說明我國(guó)發(fā)明創(chuàng)造的規(guī)?；?、系統(tǒng)化水平不斷提高。國(guó)內(nèi)企業(yè)申請(qǐng)呈現(xiàn) 3個(gè)“明顯增多”：一是申請(qǐng)專利的企業(yè)數(shù)量明顯增多。據(jù)國(guó)家知識(shí) 產(chǎn)權(quán)局統(tǒng)計(jì)， 2007年，國(guó)內(nèi)約有 3 . 27萬家企業(yè)申請(qǐng)了專利， 2008年升至4.05萬家，增長(zhǎng) 23.9%。 二是單個(gè)企業(yè)平均申請(qǐng)量明顯增多， 2007年，國(guó)內(nèi)有專利申請(qǐng)的企業(yè)平均專利申請(qǐng)量為 6. 83 件， 2008年升至 7. 29件，增長(zhǎng) 6. 7%。三是有百件以上申請(qǐng)的企業(yè)明顯增多，2008年達(dá)420家，增長(zhǎng) 44. 8%。截至2010年2月，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局累計(jì)授權(quán)國(guó)內(nèi)

18、非職務(wù)專利1 540997件，占國(guó)內(nèi)授權(quán)總量的56. 6%；國(guó)外非職務(wù)專利授權(quán) 1 68 55件，占國(guó)外授權(quán)總量的 3. 8%。在授權(quán)的非職務(wù)專利 中， 98. 9%來自國(guó)內(nèi)。而從國(guó)內(nèi)三種非職務(wù)專利的數(shù)據(jù)來看，發(fā)明專利69953件，占國(guó)內(nèi)發(fā)明專利總量的 4. 54%；實(shí)用新型 853706件，占國(guó)內(nèi)實(shí)用新型總量的 55. 4%；外觀設(shè)計(jì) 617338 萬件，占國(guó)內(nèi)外觀設(shè)計(jì)總量的 40. 1%。可見，在國(guó)內(nèi)專利授權(quán)中，發(fā)明專利以職務(wù)授權(quán) 為主， 而實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利以非職務(wù)授權(quán)為主。 近年來， 技術(shù)含量較高的發(fā)明專利在 3種專利非職務(wù)申請(qǐng)中所占比例在 15%左右， 在授權(quán)中所占比例在 5%左

19、右， 非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造 的主力軍是實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)。 以上這些數(shù)據(jù)在一定程度上反映出國(guó)內(nèi)非職務(wù)申請(qǐng)質(zhì)量不 高。原因在于， 隨著科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步，發(fā)明專利的技術(shù)內(nèi)容越來越復(fù)雜，專業(yè)化程度越來越 高，對(duì)科研資金和設(shè)備以及專業(yè)知識(shí)都提出了更高的要求，而在這些方面非職務(wù)發(fā)明人都處于劣勢(shì)。同時(shí)，以上數(shù)據(jù)也從一個(gè)側(cè)面反映了我國(guó)具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)不多的現(xiàn)狀。我國(guó)專利職務(wù)申請(qǐng)分為大專院校、 科研單位、 工礦企業(yè)和機(jī)關(guān)團(tuán)體。 工礦企業(yè)的專利申 請(qǐng)與授權(quán)量從 1997年以來一直占比很高， 2009年， 大專院校、 科研單位、工礦企業(yè)和機(jī)關(guān)團(tuán) 體的專利申請(qǐng)受理量分別占職務(wù)申請(qǐng)受理量的 12. 7%、4. 4%

20、、81. 6%和 1. 2%。這說明 我國(guó)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)和技術(shù)創(chuàng)新能力都在不斷增強(qiáng)，預(yù)示著我國(guó)企業(yè)的良好發(fā)展態(tài)勢(shì)及正在增強(qiáng)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。二、我國(guó)有效專利發(fā)展情況（ 一 ） 有效專利概況專利的有效狀況， 特別是發(fā)明專利的有效狀況， 是衡量企業(yè)、 地區(qū)和國(guó)家自主創(chuàng)新能力 和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的重要指標(biāo)， 能夠促進(jìn)全國(guó)各地專利水平的提升。2009年我國(guó)有效專利總量保持平穩(wěn)較快增長(zhǎng)，而結(jié)構(gòu)分布國(guó)內(nèi)外明顯不同。截至2009年底，我國(guó)有效專利共計(jì) 1520023件。其中，國(guó)內(nèi) 1193110件，同比上升 29. 2%，占總量的 78. 5%；國(guó)外 326913件，同比上 升20. 5%，占總量的 21.

21、5%。分專利類型看， 有效發(fā)明專利 438036件，同比上升 29. 9%， 占總量的 28. 8%，較上年提高 0. 6個(gè)百分點(diǎn)；有效實(shí)用新型專利 565804件，同比上升 20. 5%， 占總量的 37. 2%，較上年下降 2. 1個(gè)百分點(diǎn)；有效外觀設(shè)計(jì)專利 516183件，占總量的 34. 0%， 較上年提高1. 5個(gè)百分點(diǎn)（見圖I）。圖 1 2008 年國(guó)內(nèi)外三種有效專利結(jié)構(gòu)分布圖 從國(guó)內(nèi)外有效專利分布結(jié)構(gòu)來分析，由圖 1 可以看出，有效發(fā)明專利國(guó)外占優(yōu)勢(shì)，有效實(shí) 用新型和外觀設(shè)計(jì)專利國(guó)內(nèi)則有明顯優(yōu)勢(shì)， 可見國(guó)內(nèi)在專利質(zhì)量上有所欠缺。 由本章前文可 知，國(guó)內(nèi)專利授權(quán)累計(jì)總量遠(yuǎn)大于國(guó)外專

22、利授權(quán)總量， 然而從有效專利的總量來看卻相差不 大，這表明我國(guó)國(guó)內(nèi)對(duì)專利的維持能力遠(yuǎn)低于國(guó)外。 從有效發(fā)明專利來看， 我國(guó)累計(jì)國(guó)內(nèi)發(fā) 明 專利授權(quán)總量略高于國(guó)外發(fā)明專利授權(quán)總量， 然而國(guó)外有效發(fā)明專利總量竟約為國(guó)內(nèi)有效發(fā) 明專利總量的兩倍， 可見我國(guó)不僅在發(fā)明專利擁有量上沒有優(yōu)勢(shì)， 在發(fā)明專利的維持上更是 處 于低水平。 另根據(jù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局相關(guān)資料， 臺(tái)資和外資等企業(yè)在我國(guó)境內(nèi)所擁有的有效專 利約占國(guó)內(nèi)有效專利總量的兩成，這表明內(nèi)地在專利運(yùn)用的能力上有所欠缺。世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織 Vc'IPO 最新公布的 （2008年專利報(bào)告顯示， 2006年，全球有效發(fā)明專 利總量 610萬件，據(jù)此可

23、以初步推測(cè)，當(dāng)前我國(guó)有效發(fā)明專利數(shù)量?jī)H約占全球有效發(fā)明專利 數(shù) 量的 22. 5，而同期我國(guó)經(jīng)濟(jì)總量約占世界經(jīng)濟(jì)總量的 6。這一數(shù)據(jù)表明我國(guó)有效發(fā)明 專利現(xiàn)狀和經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)狀不匹配，這將不利于推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。（二）國(guó)內(nèi)有效發(fā)明專利狀況 鑒于有效發(fā)明專利的重要性，筆者將其單獨(dú)列示，重點(diǎn)分析。近幾年有效發(fā)明專利中， 國(guó)內(nèi)比例明顯提高。 2006年國(guó)內(nèi)有效發(fā)明專利占比 33. 3，2009年增至 41. 1 ，這一比例 變化說明國(guó)內(nèi)技術(shù)研發(fā)水平正在提高，自主創(chuàng)新能力有所增強(qiáng)。我國(guó)國(guó)內(nèi)有效發(fā)明專利中， 職務(wù)發(fā)明比重達(dá)到 80. 1，但與國(guó)外的 97. 9相比還有一定差距。 該統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)表明我國(guó)國(guó) 內(nèi)的非

24、職務(wù)發(fā)明人在獲得專利權(quán)后， 維持專利的難度較大。 原因在于： 一是非職務(wù)發(fā)明人專 利的轉(zhuǎn)化推廣難， 維持專利的能力與意愿不斷降低； 二是部分發(fā)明人進(jìn)行發(fā)明創(chuàng)造或源于個(gè) 人的熱情與愛好或?qū)Ｗ⒂诩夹g(shù)層面， 并不關(guān)注市場(chǎng)動(dòng)態(tài)， 導(dǎo)致發(fā)明成果無法推向市場(chǎng)而放棄。 按專利權(quán)人類型的不同，國(guó)內(nèi)有效發(fā)明專利的分布狀況如下圖所示。由圖2可見企業(yè)職務(wù)發(fā)明所占比重最高， 且增長(zhǎng)明顯， 而其他三種類型基本呈現(xiàn)下降的趨勢(shì)， 表明企業(yè)已成為 科技創(chuàng)新的重要主體，且其重要性不斷提升。圖 2 2006 2008年國(guó)內(nèi)有效發(fā)明專利專利權(quán)人類型分布狀況（ 三 ） 有效專利維持年限我國(guó)專利法規(guī)定，發(fā)明專利、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)的保

25、護(hù)年限分別為20年、10年、 10年，發(fā)明專利保護(hù)期限最長(zhǎng)， 權(quán)利最穩(wěn)定。 維持時(shí)間長(zhǎng)的專利， 通常是技術(shù)水平和經(jīng)濟(jì)價(jià)值較高 的 核心專利。根據(jù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局公布的數(shù)據(jù)，國(guó)內(nèi)有效發(fā)明專利中，有效期超過 5年的有 46. 4，而 國(guó)外這一比例達(dá)到 81. 2；國(guó)內(nèi)有效發(fā)明專利中，有效期超過 10年的只占 4. 5，而國(guó)外 這一比例達(dá)到 23. 6。在1989年申請(qǐng)并后續(xù)獲得授權(quán)的發(fā)明專利中， 國(guó)內(nèi)的有效率僅有 3. 2， 而國(guó)外的有效率為 22. 8；在 1 999年申請(qǐng)并后續(xù)獲得授權(quán)的發(fā)明專利中，國(guó)內(nèi)的有效率僅 有44. 0%,而國(guó)外的有效率為82 . 2%。這說明國(guó)外企業(yè)更加注重專利布局，更

26、善于運(yùn)用專利 為 企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)服務(wù),因此國(guó)外專利權(quán)人獲得授權(quán)后,其維持權(quán)利的意愿更強(qiáng)。相比之下, 國(guó) 內(nèi)專利維持年限比國(guó)外短一半以上，一定程度上說明國(guó)內(nèi)專利運(yùn)用能力相對(duì)較低。 從以上分析可知，我國(guó)國(guó)內(nèi)專利維持壽命普遍較短，國(guó)內(nèi)創(chuàng)新主體掌握的專利以“短平 快”為主，總體技術(shù)水平不高，核心專利少。造成這種情況的原因可能有以下幾點(diǎn)：一是國(guó) 內(nèi) 部分人把專利的衡量和評(píng)價(jià)作用當(dāng)作首位， 而獲得最大的經(jīng)濟(jì)利益卻是次位的， 忽視了專利 作 為經(jīng)濟(jì)手段的本質(zhì)； 二是國(guó)內(nèi)部分專利市場(chǎng)應(yīng)用前景不佳， 不適合作為技術(shù)儲(chǔ)備； 三是國(guó)內(nèi) 部 分專利技術(shù)含量不高， 技術(shù)先進(jìn)性維持時(shí)間很短， 一旦先進(jìn)性被超越， 專利權(quán)人

27、自然選擇放 棄。三、我國(guó)專利發(fā)展存在的問題（ 一 ） 自主創(chuàng)新能力不足，專利意識(shí)有待加強(qiáng) 通過上面的分析，我們發(fā)現(xiàn)，自專利法實(shí)施以來，我國(guó)專利發(fā)展速度很快，但由于 起步晚，基數(shù)小， 總體數(shù)量并不多。 而且在專利總量上升的同時(shí)， 專利質(zhì)量卻沒有相應(yīng)提升， 在專利發(fā)展的過程中，面臨著自主創(chuàng)新能力不強(qiáng)， 缺乏核心技術(shù)的問題。主要表現(xiàn)在： 發(fā)明 專利的數(shù)量相比于實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)較少， 缺乏自主的核心技術(shù)。 在發(fā)明專利上， 我國(guó)專 利申請(qǐng)量和國(guó)外相比處于劣勢(shì)。 除計(jì)算機(jī)與自動(dòng)化、 電子測(cè)量與雷達(dá)導(dǎo)航等領(lǐng)域外， 其他信 息技術(shù)領(lǐng)域的國(guó)內(nèi)發(fā)明專利申請(qǐng)量尚不足國(guó)外的40，電子器件、 家電、 通信、信息材料與

28、加工工藝等領(lǐng)域， 國(guó)內(nèi)甚至及不上國(guó)外的 25。從目前的專利申請(qǐng)數(shù)量和領(lǐng)域分布情況看， 國(guó)外的發(fā)明專利所占的比重非常大。 以高新技術(shù)為例， 計(jì)算機(jī)行業(yè)發(fā)明專利所占比重達(dá) 70、 移動(dòng)通信占 90、集成電路占 90、生物技術(shù)占 87。相形之下，在這些領(lǐng)域，國(guó)內(nèi)專利申 請(qǐng)所占比重很小， 說明我們一些原創(chuàng)專利比較少。 長(zhǎng)期以來， 我國(guó)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)意識(shí)不 強(qiáng)，專利意識(shí)淡薄， 對(duì)依靠知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度保護(hù)自主創(chuàng)新成果， 參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，保有獲得利益 的權(quán)利的嚴(yán)峻性、 迫切性認(rèn)識(shí)嚴(yán)重不足。 許多本來可以申請(qǐng)專利的的技術(shù)或項(xiàng)目， 由于沒有 意識(shí)到專利保護(hù)的重要性， 沒有正確認(rèn)識(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要性， 從而被

29、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手無 償獲得知識(shí)成果， 或被對(duì)手搶先申請(qǐng)專利， 錯(cuò)過了獲得專利的機(jī)會(huì)。 有些企業(yè)甚至對(duì)自己的 專有技術(shù)不采取任何保密措施。 如景泰藍(lán)制作技術(shù)， 我國(guó)傳統(tǒng)的中藥產(chǎn)業(yè)， 被國(guó)外企業(yè)不費(fèi) 吹灰之力即無償?shù)孬@取了該技術(shù)并搶先申請(qǐng)專利， 剝奪了我國(guó)企業(yè)自有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獲利機(jī)會(huì)。（ 二 ） 發(fā)明專利比例低，創(chuàng)新多在外殼少在內(nèi)核截至 2009年底，我國(guó)共有有效專利 1520023萬件，回其中國(guó)內(nèi) 119311萬件，國(guó)外32 6913萬件，分別占總量的 785和 215；發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)有效專利量分別為 43 8036萬件、 565804萬件和 516183萬件，分別占總量的 288、372和34

30、0。 國(guó)內(nèi)有效專利以實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)為主， 權(quán)利穩(wěn)定、 技術(shù)含量較高的發(fā)明專利僅占總量的 15 1，而國(guó)外有效專利中發(fā)明專利約占總量的790，兩者形成鮮明對(duì)比 （ 圖3）。圖3 國(guó)內(nèi)外有效專利按專利類型的分布（ 三 ） 高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入強(qiáng)度顯著高于制造業(yè)，但仍落后于發(fā)達(dá)國(guó)家 高技術(shù)產(chǎn)業(yè)作為以技術(shù)推動(dòng)型的產(chǎn)業(yè)， 高研發(fā)投入是產(chǎn)業(yè)發(fā)展的直接動(dòng)力。 2007年我國(guó) 高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D雖度（R&D經(jīng)費(fèi)占工業(yè)增加值的比重 ）為6. 01%，較2006年的1. 08%有了 非常大的提高，同年全部大中型制造業(yè)企業(yè)的R&D雖度為3. 480k。從高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的行業(yè)分布來看，航空航天制造

31、業(yè)的 R&D雖度最高，2007年達(dá)到15.4%;電子及通信設(shè)備制造業(yè)和醫(yī) 療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)的R&D雖度超過高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的總體水平，分別達(dá)到6. 78%和6.28%;醫(yī)藥制造業(yè)的R&D雖度相對(duì)較低，為4. 66%;計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)最低，僅為3.87， 略高于制造業(yè)的總體水平。 由此看來， 我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的總體水平雖然高于制造業(yè)整 體，但各行業(yè)發(fā)展并不平衡。根據(jù) OEC最新統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，美國(guó)、加拿大、英國(guó)、瑞典、丹 麥和芬蘭高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的 R&D雖度都在10%以上，日本也達(dá)到 9. 96%，德國(guó)和法國(guó)也在8%左 右。相比之下，我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的研發(fā)投入雖度明顯不足。（ 四 ） 專利技術(shù)的實(shí)施率還比較低企業(yè)獲得授權(quán)的專利， 實(shí)施率相對(duì)高一些， 但大量的是實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利; 不少 發(fā)明專利， 特別是不少重大的發(fā)明專利， 主要產(chǎn)生在高等院校和科研院所， 但由于他們離市 場(chǎng)比較遠(yuǎn)，專利技術(shù)轉(zhuǎn)化為市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的中間環(huán)節(jié)比較多， 專利的實(shí)施率相應(yīng)比較低。 所以， 進(jìn)一步加雖產(chǎn)學(xué)研結(jié)合， 是當(dāng)前提高專利技術(shù)實(shí)施率的關(guān)鍵之一。 當(dāng)前，雖然不少企業(yè)，包 括一些國(guó)有大中型企業(yè)，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新越來越重視，研發(fā)投入占銷售額的比例有的已達(dá)到5%一7%，個(gè)別已達(dá)到 10%，但從總體上看，全國(guó)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)只占銷售額的0. 560k，大中型工業(yè)企業(yè)也只占 0.