安全標(biāo)準(zhǔn)化評審程序(劉向騰)

1、福建省安科安全工程師事務(wù)所有限公司福建省安科安全工程師事務(wù)所有限公司福建省安科安全工程師事務(wù)所有限公司福建省安科安全工程師事務(wù)所有限公司1.關(guān)于開展安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)提升工程三年行動的通知關(guān)于開展安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)提升工程三年行動的通知（閩政發(fā)（閩政發(fā)2014201號）號）2.關(guān)于印發(fā)福建省安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)提升工程三年行動關(guān)于印發(fā)福建省安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)提升工程三年行動實(shí)施方案的通知（閩安委實(shí)施方案的通知（閩安委20148號）號）3. 福建省商貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審工作管理辦法（福建省商貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審工作管理辦法（試行）試行）（閩商務(wù)流通（閩商務(wù)流通20155號）號）福建省安科安

2、全工程師事務(wù)所有限公司福建省安科安全工程師事務(wù)所有限公司福建省安科安全工程師事務(wù)所有限公司福建省安科安全工程師事務(wù)所有限公司福建省安科安全工程師事務(wù)所有限公司福建省安科安全工程師事務(wù)所有限公司 為獲得評審證據(jù)并對其進(jìn)行客觀地評價(jià)為獲得評審證據(jù)并對其進(jìn)行客觀地評價(jià),以確定滿足以確定滿足基本規(guī)范基本規(guī)范和和評分細(xì)則評分細(xì)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過程，并系統(tǒng)地驗(yàn)證企業(yè)實(shí)施安全生產(chǎn)目標(biāo)形成文件的過程，并系統(tǒng)地驗(yàn)證企業(yè)實(shí)施安全生產(chǎn)目標(biāo)和績效實(shí)施的過程。和績效實(shí)施的過程。 福建省安科安全工程師事務(wù)所有限公司福建省安科安全工程師事務(wù)所有限公司 符合性（完整、符

3、合）符合性（完整、符合） 有效性有效性 適宜性適宜性 辨識安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化可能需改善的地方辨識安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化可能需改善的地方（自評）（自評）福建省安科安全工程師事務(wù)所有限公司福建省安科安全工程師事務(wù)所有限公司 （1 1）安全生產(chǎn)）安全生產(chǎn)目標(biāo)目標(biāo)； （2 2）危險(xiǎn)有害因素識別、）危險(xiǎn)有害因素識別、風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)評價(jià)（3 3）法規(guī)法規(guī)和其他要求；和其他要求； （4 4）目標(biāo)指標(biāo)目標(biāo)指標(biāo)和規(guī)劃；和規(guī)劃； （5 5）機(jī)構(gòu)、）機(jī)構(gòu)、職責(zé)職責(zé)、承諾、責(zé)任和、承諾、責(zé)任和考核考核；（6 6）管理）管理制度制度和記錄；和記錄； （7 7）培訓(xùn)培訓(xùn)；（8 8）內(nèi)部和外部）內(nèi)部和外部溝通溝通； （9 9）應(yīng)急）應(yīng)急

4、預(yù)案預(yù)案（1010）生產(chǎn)）生產(chǎn)設(shè)施設(shè)施、作業(yè)作業(yè)安全、隱患排查、職業(yè)危害等；安全、隱患排查、職業(yè)危害等； (11(11）糾正糾正措施機(jī)制：措施機(jī)制：不符合不符合和事故管理；和事故管理；（1212）檢查與）檢查與自評自評等。等。福建省安科安全工程師事務(wù)所有限公司福建省安科安全工程師事務(wù)所有限公司 （1 1）檢查安全生產(chǎn)目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)控制與所識）檢查安全生產(chǎn)目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)控制與所識別別不可接受的風(fēng)險(xiǎn)不可接受的風(fēng)險(xiǎn)是否一致；是否一致； （2 2）檢查）檢查控制措施控制措施的適宜性以確保風(fēng)險(xiǎn)確的適宜性以確保風(fēng)險(xiǎn)確實(shí)得到控制。實(shí)得到控制。福建省安科安全工程師事務(wù)所有限公司福建省安科安全工程師事務(wù)所有限公司系系

5、統(tǒng)統(tǒng) 性：性：客觀公正性：客觀公正性：文 件 化 ：文 件 化 ：獨(dú) 立 性 ：獨(dú) 立 性 ：職 業(yè) 守 則 ：職 業(yè) 守 則 ：按按計(jì)劃計(jì)劃、有、有組織組織地進(jìn)行。地進(jìn)行。 評審結(jié)論的形成要以評審結(jié)論的形成要以客觀事實(shí)客觀事實(shí)為基礎(chǔ)，為基礎(chǔ)， 評分細(xì)則評分細(xì)則為依據(jù)。為依據(jù)。評審全過程要予以評審全過程要予以文件文件化?；?。評審人員應(yīng)評審人員應(yīng)獨(dú)立于獨(dú)立于受評審方，確保評受評審方，確保評審的公正性。審的公正性。 謹(jǐn)慎、勤奮、嫻熟、明斷；謹(jǐn)慎、勤奮、嫻熟、明斷； 保守機(jī)密。保守機(jī)密。 福建省安科安全工程師事務(wù)所有限公司福建省安科安全工程師事務(wù)所有限公司 企業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)

6、范基本規(guī)范（AQ/T9006-2010）（以下簡稱）（以下簡稱“基本規(guī)范基本規(guī)范”）； 商貿(mào)行業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范評分細(xì)則；商貿(mào)行業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范評分細(xì)則； （以下簡稱（以下簡稱“評分細(xì)則評分細(xì)則”） 安全生產(chǎn)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)法律、法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)等；等； 企業(yè)的安全生產(chǎn)管理企業(yè)的安全生產(chǎn)管理制度制度； 其他其他 服務(wù)合同或協(xié)議書；服務(wù)合同或協(xié)議書； 母公司的相關(guān)母公司的相關(guān)規(guī)定規(guī)定。福建省安科安全工程師事務(wù)所有限公司福建省安科安全工程師事務(wù)所有限公司 自自 評：評：企業(yè)對自身進(jìn)行的評審；企業(yè)對自身進(jìn)行的評審； 評評 審審評審單位對企業(yè)進(jìn)行的達(dá)標(biāo)評審。評審單位對企業(yè)進(jìn)行的達(dá)標(biāo)評審

7、。福建省安科安全工程師事務(wù)所有限公司福建省安科安全工程師事務(wù)所有限公司 基本規(guī)范基本規(guī)范和和評分細(xì)則評分細(xì)則的的要求要求； 管理層對安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化運(yùn)行所采取的管理層對安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化運(yùn)行所采取的管理機(jī)制管理機(jī)制； 持續(xù)改進(jìn)的持續(xù)改進(jìn)的有力工具有力工具： 員工的參與員工的參與 協(xié)商與交流協(xié)商與交流 員工的意識員工的意識 通過對計(jì)劃與程序的確認(rèn)來避免意外事件及不符合通過對計(jì)劃與程序的確認(rèn)來避免意外事件及不符合 的的最佳手段最佳手段。福建省安科安全工程師事務(wù)所有限公司福建省安科安全工程師事務(wù)所有限公司企業(yè)進(jìn)行安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化自評的企業(yè)進(jìn)行安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化自評的要求：要求： u 明確自評時(shí)間；明確自評時(shí)間；

8、u 制定自評計(jì)劃；制定自評計(jì)劃；u 編制自評檢查表；編制自評檢查表；u 建立自評組織；建立自評組織；u 每年至少進(jìn)行一次自評；每年至少進(jìn)行一次自評；u 編制自評報(bào)告；編制自評報(bào)告；u 提出進(jìn)一步完善的計(jì)劃和措施；提出進(jìn)一步完善的計(jì)劃和措施；u 對自評有關(guān)資料存檔管理。對自評有關(guān)資料存檔管理。福建省安科安全工程師事務(wù)所有限公司福建省安科安全工程師事務(wù)所有限公司 表明其符合表明其符合基本規(guī)范基本規(guī)范與與評分細(xì)則評分細(xì)則；增強(qiáng)企業(yè)的全員安全意識；增強(qiáng)企業(yè)的全員安全意識；幫助提高市場競爭力。幫助提高市場競爭力。福建省安科安全工程師事務(wù)所有限公司福建省安科安全工程師事務(wù)所有限公司 全面評審全面評審 部分

9、評審（抽查）部分評審（抽查） 跟蹤評審跟蹤評審福建省安科安全工程師事務(wù)所有限公司福建省安科安全工程師事務(wù)所有限公司管理制度評審管理制度評審 實(shí)施符合性評審實(shí)施符合性評審福建省安科安全工程師事務(wù)所有限公司福建省安科安全工程師事務(wù)所有限公司省級、市級主管部門確定二、三級評審省級、市級主管部門確定二、三級評審組織單位和評審單位。組織單位和評審單位。福建省安科安全工程師事務(wù)所有限公司福建省安科安全工程師事務(wù)所有限公司6.1 6.1 評審組織單位評審組織單位u受理受理企業(yè)提交的達(dá)標(biāo)申請、企業(yè)提交的達(dá)標(biāo)申請、審查審查申申請資料；請資料；u選定選定評審單位；評審單位；u審核審核評審單位的審核結(jié)論；評審單位的

10、審核結(jié)論；u向相應(yīng)主管部門向相應(yīng)主管部門提交提交審核結(jié)果；審核結(jié)果；u發(fā)放發(fā)放達(dá)標(biāo)證書和牌匾；達(dá)標(biāo)證書和牌匾；u檢查考核檢查考核評審單位的評審工作質(zhì)量評審單位的評審工作質(zhì)量。福建省安科安全工程師事務(wù)所有限公司福建省安科安全工程師事務(wù)所有限公司6.2 6.2 評審單位評審單位u對本地區(qū)申請達(dá)標(biāo)的企業(yè)對本地區(qū)申請達(dá)標(biāo)的企業(yè)實(shí)施評審實(shí)施評審；u向評審組織單位向評審組織單位提交評審報(bào)告提交評審報(bào)告（公正（公正、真實(shí)）；、真實(shí)）；u有評審工作有評審工作質(zhì)量保證體系質(zhì)量保證體系，每年至少，每年至少一次內(nèi)部審核，定期（每年一次內(nèi)部審核，定期（每年1 1月月1515日日和和7 7月月1515日）向相應(yīng)主管部門

11、上報(bào)內(nèi)日）向相應(yīng)主管部門上報(bào)內(nèi)部審核報(bào)告和工作總結(jié)。部審核報(bào)告和工作總結(jié)。福建省安科安全工程師事務(wù)所有限公司福建省安科安全工程師事務(wù)所有限公司福建省安科安全工程師事務(wù)所有限公司福建省安科安全工程師事務(wù)所有限公司福建省安科安全工程師事務(wù)所有限公司福建省安科安全工程師事務(wù)所有限公司1.1 1.1 指定指定評審組長；評審組長；1.2 1.2 確定確定評審目的和準(zhǔn)則；評審目的和準(zhǔn)則；1.3 1.3 確定確定評審的可行性；評審的可行性；1.4 1.4 組建組建評審組；評審組；1.5 1.5 與受評審方建立與受評審方建立初步聯(lián)系初步聯(lián)系。福建省安科安全工程師事務(wù)所有限公司福建省安科安全工程師事務(wù)所有限公司

12、1. 1 1. 1 指定評審組長指定評審組長評審單位在接到評審組織單位通知評審單位在接到評審組織單位通知后，應(yīng)根據(jù)要求成立評審工作組，后，應(yīng)根據(jù)要求成立評審工作組，指定指定評審組組長。評審組組長。福建省安科安全工程師事務(wù)所有限公司福建省安科安全工程師事務(wù)所有限公司1.21.2 確定評審目的和準(zhǔn)則確定評審目的和準(zhǔn)則（1 1）評審）評審目的目的：確定評審要完成的事項(xiàng)，可包括：確定評審要完成的事項(xiàng)，可包括： 確定確定受評審方安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化與評分細(xì)則的受評審方安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化與評分細(xì)則的符合程度符合程度； 評價(jià)評價(jià)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化滿足法律法規(guī)和合同要求的能力；安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化滿足法律法規(guī)和合同要求的能力；

13、評價(jià)評價(jià)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)現(xiàn)規(guī)定目標(biāo)的安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)現(xiàn)規(guī)定目標(biāo)的有效性有效性； 識別識別安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化潛在的安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化潛在的改進(jìn)改進(jìn)方面。方面。（2 2）評審）評審準(zhǔn)則準(zhǔn)則: :用作確定符合性的依據(jù)，可以包括：用作確定符合性的依據(jù)，可以包括： 基本規(guī)范基本規(guī)范；評分細(xì)則評分細(xì)則；企業(yè)所適用的法律法；企業(yè)所適用的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)；企業(yè)的安全生產(chǎn)管理制度；行業(yè)規(guī)范；安全規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)；企業(yè)的安全生產(chǎn)管理制度；行業(yè)規(guī)范；安全生產(chǎn)方針、目標(biāo)等。生產(chǎn)方針、目標(biāo)等。 福建省安科安全工程師事務(wù)所有限公司福建省安科安全工程師事務(wù)所有限公司1.3 1.3 確定評審的可行性確定評審的可行性（1 1）策劃評審所需的）策

14、劃評審所需的充分和適當(dāng)?shù)男畔⒊浞趾瓦m當(dāng)?shù)男畔ⅲ海? 2）受評審方的）受評審方的充分合作充分合作：（3 3）充分的）充分的時(shí)間和資源時(shí)間和資源：有關(guān)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化運(yùn)行充分性的情況；有關(guān)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化運(yùn)行充分性的情況；安全生產(chǎn)管理體系的制訂和實(shí)施情況；安全生產(chǎn)管理體系的制訂和實(shí)施情況；受評審方安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化的基本情況。受評審方安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化的基本情況。受評審方理解評審的程序和要求，并愿意為評審的受評審方理解評審的程序和要求，并愿意為評審的實(shí)施做出充分的安排，提供相應(yīng)的支持和合作。實(shí)施做出充分的安排，提供相應(yīng)的支持和合作。 初步確定的評審日期能夠?yàn)樵u審之前的準(zhǔn)備和安排初步確定的評審日期能夠?yàn)樵u審之前

15、的準(zhǔn)備和安排給出充分的時(shí)間，包括配備具備知識和技能的評審組。給出充分的時(shí)間，包括配備具備知識和技能的評審組。福建省安科安全工程師事務(wù)所有限公司福建省安科安全工程師事務(wù)所有限公司1.4 1.4 組建評審組組建評審組（1 1）保證評審組整體能力的過程應(yīng)當(dāng)包括下列步驟：）保證評審組整體能力的過程應(yīng)當(dāng)包括下列步驟： 識別為達(dá)到評審目的所需的知識和技能；識別為達(dá)到評審目的所需的知識和技能； 選擇評審組成員以使評審組具備所有必要的知識和技能。選擇評審組成員以使評審組具備所有必要的知識和技能。（2 2）若評審組中的評審人員沒有完全具備評審所需的知識和技能，可通）若評審組中的評審人員沒有完全具備評審所需的知識

16、和技能，可通過過技術(shù)專家技術(shù)專家予以滿足。技術(shù)專家應(yīng)當(dāng)在評審人員的指導(dǎo)下進(jìn)行工作。予以滿足。技術(shù)專家應(yīng)當(dāng)在評審人員的指導(dǎo)下進(jìn)行工作。（3 3）在評審原則的基礎(chǔ)上，評審單位和受評審方均）在評審原則的基礎(chǔ)上，評審單位和受評審方均可依據(jù)合理的理由申可依據(jù)合理的理由申請更換評審組的具體成員。合理的理由包括利益沖突（例如：評審請更換評審組的具體成員。合理的理由包括利益沖突（例如：評審組成員是受評審方的前雇員或曾經(jīng)向受評審方提供過咨詢、指導(dǎo)服組成員是受評審方的前雇員或曾經(jīng)向受評審方提供過咨詢、指導(dǎo)服務(wù)）和以前缺乏職業(yè)道德的行為等。務(wù)）和以前缺乏職業(yè)道德的行為等。這些理由應(yīng)當(dāng)與評審組長和評這些理由應(yīng)當(dāng)與評審

17、組長和評審單位負(fù)責(zé)人溝通，在決定更換評審組成員之前，應(yīng)當(dāng)與評審單位審單位負(fù)責(zé)人溝通，在決定更換評審組成員之前，應(yīng)當(dāng)與評審單位和受評審方一起解決有關(guān)問題。和受評審方一起解決有關(guān)問題。福建省安科安全工程師事務(wù)所有限公司福建省安科安全工程師事務(wù)所有限公司1.5 1.5 與受評審方的初步聯(lián)系與受評審方的初步聯(lián)系 與受評審方就評審的有關(guān)事宜建立初步聯(lián)系可與受評審方就評審的有關(guān)事宜建立初步聯(lián)系可以是正式或非正式的，但應(yīng)當(dāng)由評審單位有關(guān)人員以是正式或非正式的，但應(yīng)當(dāng)由評審單位有關(guān)人員或評審組長進(jìn)行?；蛟u審組長進(jìn)行。初步聯(lián)系的目的初步聯(lián)系的目的是：是： 與受評審方的代表建立溝通渠道；與受評審方的代表建立溝通渠

18、道； 確認(rèn)實(shí)施評審的權(quán)限；確認(rèn)實(shí)施評審的權(quán)限； 提供有關(guān)建議的時(shí)間安排和評審組組成的信息；提供有關(guān)建議的時(shí)間安排和評審組組成的信息； 要求獲得相關(guān)文件，包括記錄；要求獲得相關(guān)文件，包括記錄； 確定適用的現(xiàn)場安全規(guī)則；確定適用的現(xiàn)場安全規(guī)則； 對評審做出安排（包括：查閱文件、進(jìn)入現(xiàn)場、調(diào)閱記錄、訪問人員、對評審做出安排（包括：查閱文件、進(jìn)入現(xiàn)場、調(diào)閱記錄、訪問人員、評審組內(nèi)部活動、文印、食宿、進(jìn)入有安全要求的現(xiàn)場等）；評審組內(nèi)部活動、文印、食宿、進(jìn)入有安全要求的現(xiàn)場等）； 就觀察員的參與和評審組陪同人員的需求達(dá)成一致意見。就觀察員的參與和評審組陪同人員的需求達(dá)成一致意見。福建省安科安全工程師事務(wù)

19、所有限公司福建省安科安全工程師事務(wù)所有限公司2.1 2.1 編制評審編制評審計(jì)劃計(jì)劃2.2 2.2 評審組評審組工作分配工作分配2.3 2.3 準(zhǔn)備工作準(zhǔn)備工作文件文件福建省安科安全工程師事務(wù)所有限公司福建省安科安全工程師事務(wù)所有限公司2.1 2.1 編制評審計(jì)劃編制評審計(jì)劃作用：為評審組織單位、評審組和受評審方之間就評審的作用：為評審組織單位、評審組和受評審方之間就評審的實(shí)施達(dá)成一致提供依據(jù)。實(shí)施達(dá)成一致提供依據(jù)。編制：評審組長；編制：評審組長；評審：評審單位；評審：評審單位；發(fā)放：受評審方、評審組成員；發(fā)放：受評審方、評審組成員；要求：評審內(nèi)容應(yīng)覆蓋專家組確定的要素和受評審方所有要求：評審

20、內(nèi)容應(yīng)覆蓋專家組確定的要素和受評審方所有的生產(chǎn)經(jīng)營活動、場所，并應(yīng)通過的生產(chǎn)經(jīng)營活動、場所，并應(yīng)通過“工貿(mào)企業(yè)安全工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化信息管理系統(tǒng)生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化信息管理系統(tǒng)”向評審組織單位報(bào)備；向評審組織單位報(bào)備；時(shí)間：現(xiàn)場評審活動開始前。任何經(jīng)修改的評審計(jì)劃應(yīng)當(dāng)時(shí)間：現(xiàn)場評審活動開始前。任何經(jīng)修改的評審計(jì)劃應(yīng)當(dāng)在繼續(xù)評審前征得各方的同意。在繼續(xù)評審前征得各方的同意。福建省安科安全工程師事務(wù)所有限公司福建省安科安全工程師事務(wù)所有限公司評審組長的任務(wù)和職責(zé)：評審組長的任務(wù)和職責(zé)： 代表評審組與受評審方及評代表評審組與受評審方及評審單位審單位聯(lián)絡(luò)聯(lián)絡(luò)； 編制編制評審計(jì)劃；評審計(jì)劃； 向評審組成員向評

21、審組成員分配分配評審任務(wù)；評審任務(wù)； 主持見面會主持見面會、末次會議；、末次會議； 評審的評審的控制和協(xié)調(diào)控制和協(xié)調(diào)； 組織組織評審組內(nèi)部會議；評審組內(nèi)部會議； 組織組織評審組評價(jià)評審發(fā)現(xiàn)并評審組評價(jià)評審發(fā)現(xiàn)并準(zhǔn)備評審結(jié)論；準(zhǔn)備評審結(jié)論； 編制編制評審報(bào)告。評審報(bào)告。評審人員的任務(wù)和職責(zé)：評審人員的任務(wù)和職責(zé)： 準(zhǔn)備準(zhǔn)備工作文件；工作文件； 參加參加評審過程中的溝通及評審過程中的溝通及見面會、末次會議；見面會、末次會議； 完成完成分配的評審任務(wù)：收分配的評審任務(wù)：收集信息、獲取客觀證據(jù)形集信息、獲取客觀證據(jù)形成評審發(fā)現(xiàn)；成評審發(fā)現(xiàn)； 參加參加評審發(fā)現(xiàn)的評審與準(zhǔn)評審發(fā)現(xiàn)的評審與準(zhǔn)備評審結(jié)論；備評

22、審結(jié)論； 適當(dāng)時(shí)，評審后續(xù)活動。適當(dāng)時(shí)，評審后續(xù)活動。：福建省安科安全工程師事務(wù)所有限公司福建省安科安全工程師事務(wù)所有限公司分配人分配人：評審組長。評審組長。任任 務(wù)務(wù)：具體的過程、職能、場所、區(qū)域或活動的評審職具體的過程、職能、場所、區(qū)域或活動的評審職責(zé)。責(zé)?？紤]因素考慮因素：評審人員的獨(dú)立性和能力的需要；評審人員的獨(dú)立性和能力的需要；資源的有效利用；資源的有效利用；評審人員和技術(shù)專家的不同作用和職責(zé)。評審人員和技術(shù)專家的不同作用和職責(zé)。可調(diào)整性可調(diào)整性：為確保實(shí)現(xiàn)評審目的，可調(diào)整工作分配。為確保實(shí)現(xiàn)評審目的，可調(diào)整工作分配。福建省安科安全工程師事務(wù)所有限公司福建省安科安全工程師事務(wù)所有限公

23、司 評審計(jì)劃評審計(jì)劃 評審檢查表評審檢查表 會議簽到表會議簽到表 評審記錄表評審記錄表 扣分項(xiàng)清單扣分項(xiàng)清單 評審報(bào)告評審報(bào)告福建省安科安全工程師事務(wù)所有限公司福建省安科安全工程師事務(wù)所有限公司定定 義：義：開展評審所需檢查內(nèi)容的清單。開展評審所需檢查內(nèi)容的清單。分分 類：類：體系文件檢查表、現(xiàn)場安全檢查表。體系文件檢查表、現(xiàn)場安全檢查表。檢查表的作用：檢查表的作用： 明確明確受評審部門所需評審的主要要素和內(nèi)容；受評審部門所需評審的主要要素和內(nèi)容； 使評審程序使評審程序規(guī)范化和系統(tǒng)化規(guī)范化和系統(tǒng)化 減少評審員的偏見；減少評審員的偏見； 使評審員在評審現(xiàn)場的使評審員在評審現(xiàn)場的任務(wù)和目的任務(wù)和目

24、的明確明確 減少評審過程的工作量；減少評審過程的工作量； 可以作為現(xiàn)場評審的可以作為現(xiàn)場評審的真實(shí)記錄真實(shí)記錄。福建省安科安全工程師事務(wù)所有限公司福建省安科安全工程師事務(wù)所有限公司：體系文件檢查表：體系文件檢查表：按評審標(biāo)準(zhǔn)中的要素和要求逐一進(jìn)行；按評審標(biāo)準(zhǔn)中的要素和要求逐一進(jìn)行；要注意不同要素不要過分集中于同一個部門。要注意不同要素不要過分集中于同一個部門。現(xiàn)場安全現(xiàn)場安全檢查表：檢查表：在進(jìn)行部門活動分析的基礎(chǔ)上編制；在進(jìn)行部門活動分析的基礎(chǔ)上編制；要充分考慮受評審部門的特點(diǎn)；要充分考慮受評審部門的特點(diǎn)；考慮部門在安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化工作中承擔(dān)哪些主考慮部門在安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化工作中承擔(dān)哪些主要工作

25、，哪些輔助工作。要工作，哪些輔助工作。福建省安科安全工程師事務(wù)所有限公司福建省安科安全工程師事務(wù)所有限公司編制檢查表注意事項(xiàng)編制檢查表注意事項(xiàng)： 內(nèi)容要涉及到內(nèi)容要涉及到基本規(guī)范基本規(guī)范和和評分標(biāo)準(zhǔn)評分標(biāo)準(zhǔn)所有要求；所有要求； 檢查表的內(nèi)容應(yīng)以檢查表的內(nèi)容應(yīng)以基本規(guī)范基本規(guī)范、評分細(xì)則評分細(xì)則、法律法律法規(guī)和受評審方的管理制度為依據(jù)，而不能以評審人員法規(guī)和受評審方的管理制度為依據(jù)，而不能以評審人員自己的觀點(diǎn)或經(jīng)驗(yàn)為依據(jù)；自己的觀點(diǎn)或經(jīng)驗(yàn)為依據(jù)； 要涉及到所有部門和基層單位；要涉及到所有部門和基層單位； 抽樣與所檢查的問題應(yīng)在制作檢查表時(shí)同時(shí)考慮；抽樣與所檢查的問題應(yīng)在制作檢查表時(shí)同時(shí)考慮； 根

26、據(jù)評審實(shí)際情況可調(diào)整；根據(jù)評審實(shí)際情況可調(diào)整； 核查表是評審人員的工具，不是主人；核查表是評審人員的工具，不是主人； 檢查表是評審人員的工作文件，沒必要向受評審方披露。檢查表是評審人員的工作文件，沒必要向受評審方披露。 福建省安科安全工程師事務(wù)所有限公司福建省安科安全工程師事務(wù)所有限公司 3. 3.實(shí)施現(xiàn)場評審實(shí)施現(xiàn)場評審福建省安科安全工程師事務(wù)所有限公司福建省安科安全工程師事務(wù)所有限公司進(jìn)入評審區(qū)域進(jìn)入評審區(qū)域由陪同人員進(jìn)行介紹由陪同人員進(jìn)行介紹評審人員向有關(guān)人員講明評審有關(guān)事項(xiàng)評審人員向有關(guān)人員講明評審有關(guān)事項(xiàng)評審人員按計(jì)劃和檢查表進(jìn)行評審評審人員按計(jì)劃和檢查表進(jìn)行評審進(jìn)入下一個評審區(qū)域進(jìn)

27、入下一個評審區(qū)域科學(xué)的抽樣、客觀的評價(jià)和記錄科學(xué)的抽樣、客觀的評價(jià)和記錄部門評審程序：部門評審程序：福建省安科安全工程師事務(wù)所有限公司福建省安科安全工程師事務(wù)所有限公司3.1 3.1 見面會議；見面會議；3.2 3.2 信息收集和驗(yàn)證；信息收集和驗(yàn)證；3.3 3.3 評審溝通；評審溝通；3.4 3.4 形成評審發(fā)現(xiàn)；形成評審發(fā)現(xiàn)；3.5 3.5 準(zhǔn)備評審結(jié)論；準(zhǔn)備評審結(jié)論；3.6 3.6 末次會議。末次會議。福建省安科安全工程師事務(wù)所有限公司福建省安科安全工程師事務(wù)所有限公司 （1 1）會議會議簽到簽到；（2 2）組長宣布）組長宣布會議開始，雙方分別會議開始，雙方分別介紹介紹主要與會人員；主要

28、與會人員；（3 3）明確評審的明確評審的目的、范圍目的、范圍、準(zhǔn)則準(zhǔn)則和方法和方法；（4 4）介紹評審介紹評審計(jì)劃計(jì)劃以及相關(guān)的其他安排，征求企業(yè)的意見；以及相關(guān)的其他安排，征求企業(yè)的意見；（5 5）明確明確陪同人員陪同人員；（6 6）請企業(yè)簡要介紹企業(yè)請企業(yè)簡要介紹企業(yè)基本情況、安全管理現(xiàn)狀基本情況、安全管理現(xiàn)狀等；等；（7 7）請企業(yè)請企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)講話領(lǐng)導(dǎo)講話；（8 8）確認(rèn)溝通匯報(bào)會議的方式、時(shí)間、地點(diǎn)；必要時(shí)，確確認(rèn)溝通匯報(bào)會議的方式、時(shí)間、地點(diǎn)；必要時(shí)，確認(rèn)末次會議的時(shí)間、地點(diǎn)、人員等；認(rèn)末次會議的時(shí)間、地點(diǎn)、人員等；（9 9）見面會議結(jié)束。見面會議結(jié)束。福建省安科安全工程師事務(wù)所有限公

29、司福建省安科安全工程師事務(wù)所有限公司：安排：安排：評審活動進(jìn)行時(shí)，每個小組應(yīng)請受評審評審活動進(jìn)行時(shí)，每個小組應(yīng)請受評審方指派一名陪同人員。方指派一名陪同人員。職責(zé)：職責(zé)：陪同人員的職責(zé)是陪同人員的職責(zé)是引導(dǎo)、聯(lián)絡(luò)和見證引導(dǎo)、聯(lián)絡(luò)和見證。陪同人員不能在評審時(shí)代表受評審方發(fā)陪同人員不能在評審時(shí)代表受評審方發(fā)言，陪同人員的話不能作為客觀證據(jù)。言，陪同人員的話不能作為客觀證據(jù)。福建省安科安全工程師事務(wù)所有限公司福建省安科安全工程師事務(wù)所有限公司 ：建立聯(lián)系并安排面談時(shí)間；建立聯(lián)系并安排面談時(shí)間；安排對場所或企業(yè)的特定部分的訪問；安排對場所或企業(yè)的特定部分的訪問；確保評審組成員了解和遵守有關(guān)場所的安全確

30、保評審組成員了解和遵守有關(guān)場所的安全規(guī)則和程序；規(guī)則和程序；代表受評審方對評審進(jìn)行見證；代表受評審方對評審進(jìn)行見證；在收集信息的過程中，做出澄清或提供幫助。在收集信息的過程中，做出澄清或提供幫助。身份：身份：獨(dú)立于受評審部門。獨(dú)立于受評審部門。福建省安科安全工程師事務(wù)所有限公司福建省安科安全工程師事務(wù)所有限公司 搜集客觀證據(jù)。搜集客觀證據(jù)。 從收集信息到得出評審結(jié)論的過程從收集信息到得出評審結(jié)論的過程 信息源信息源通過適當(dāng)抽樣收集和驗(yàn)證通過適當(dāng)抽樣收集和驗(yàn)證對照評分細(xì)則進(jìn)行評價(jià)對照評分細(xì)則進(jìn)行評價(jià)評審評審評審結(jié)論評審結(jié)論評審證據(jù)評審證據(jù)評審發(fā)現(xiàn)評審發(fā)現(xiàn)福建省安科安全工程師事務(wù)所有限公司福建省安

31、科安全工程師事務(wù)所有限公司 種類：種類：有關(guān)人員所有關(guān)人員所說的說的自己職責(zé)范圍內(nèi)工作的話；自己職責(zé)范圍內(nèi)工作的話； 文件、報(bào)告和有關(guān)文件、報(bào)告和有關(guān)記錄記錄中記載；中記載； 工作現(xiàn)場工作現(xiàn)場看到看到；評審時(shí)實(shí)際評審時(shí)實(shí)際檢測檢測到的數(shù)據(jù)。到的數(shù)據(jù)。 福建省安科安全工程師事務(wù)所有限公司福建省安科安全工程師事務(wù)所有限公司 提提問問或交談；或交談；查查閱文件和記錄；閱文件和記錄；現(xiàn)場現(xiàn)場觀察觀察和和檢測檢測。福建省安科安全工程師事務(wù)所有限公司福建省安科安全工程師事務(wù)所有限公司要掌握要掌握提問的技巧提問的技巧；要善于傾要善于傾聽聽；要作好要作好記記錄；錄；要提高要提高現(xiàn)場觀察現(xiàn)場觀察的水平。的水平。

32、福建省安科安全工程師事務(wù)所有限公司福建省安科安全工程師事務(wù)所有限公司l 按評審按評審計(jì)劃計(jì)劃開展評審；開展評審；l 合理合理安排各部門的評審時(shí)間；安排各部門的評審時(shí)間；l 利用利用評審檢查表。評審檢查表。福建省安科安全工程師事務(wù)所有限公司福建省安科安全工程師事務(wù)所有限公司 和諧、合作；和諧、合作； 勿批評對方；勿批評對方； 避免爭執(zhí)避免爭執(zhí) 。福建省安科安全工程師事務(wù)所有限公司福建省安科安全工程師事務(wù)所有限公司 判定扣分項(xiàng)以判定扣分項(xiàng)以客觀事實(shí)客觀事實(shí)為基礎(chǔ)，以為基礎(chǔ)，以評分細(xì)則評分細(xì)則為依據(jù)；為依據(jù)； 與受評審方與受評審方共同確認(rèn)共同確認(rèn)事實(shí)；事實(shí)； 評審組內(nèi)要相互溝通，評審組內(nèi)要相互溝通，

33、統(tǒng)一意見統(tǒng)一意見。福建省安科安全工程師事務(wù)所有限公司福建省安科安全工程師事務(wù)所有限公司l 客觀客觀 評審結(jié)論應(yīng)以評審結(jié)論應(yīng)以客觀事實(shí)客觀事實(shí)為依據(jù)；為依據(jù)； 避免主觀臆斷和猜測避免主觀臆斷和猜測 。l 公正公正 評審人員應(yīng)獨(dú)立于受評審方；評審人員應(yīng)獨(dú)立于受評審方； 不卑不亢，忠于評審目的和結(jié)論，有效應(yīng)付壓不卑不亢，忠于評審目的和結(jié)論，有效應(yīng)付壓力。力。福建省安科安全工程師事務(wù)所有限公司福建省安科安全工程師事務(wù)所有限公司l 隨機(jī)性隨機(jī)性 臨時(shí)抽樣；臨時(shí)抽樣； 保證抽取樣本數(shù)量的充足。保證抽取樣本數(shù)量的充足。l 層次性層次性 不同產(chǎn)品、設(shè)備、操作崗位記錄等分層抽取不同產(chǎn)品、設(shè)備、操作崗位記錄等分層

34、抽取 樣本。樣本。l 均衡性均衡性 在各崗位抽取樣本要均衡；在各崗位抽取樣本要均衡； 對各要素評審的時(shí)間及抽取樣本要合理。對各要素評審的時(shí)間及抽取樣本要合理。福建省安科安全工程師事務(wù)所有限公司福建省安科安全工程師事務(wù)所有限公司l 評審結(jié)論的依據(jù)；評審結(jié)論的依據(jù)；l 便于即時(shí)或日后的查詢。便于即時(shí)或日后的查詢。 福建省安科安全工程師事務(wù)所有限公司福建省安科安全工程師事務(wù)所有限公司根據(jù)評審的復(fù)雜程度，在評審中可能有必要對根據(jù)評審的復(fù)雜程度，在評審中可能有必要對評評審組內(nèi)部審組內(nèi)部以及以及評審組與受評審方之間評審組與受評審方之間的溝通作出的溝通作出正式安排。正式安排。評審組評審組應(yīng)當(dāng)定期討論以交換信

35、息，評定評審進(jìn)展應(yīng)當(dāng)定期討論以交換信息，評定評審進(jìn)展情況，以及需要時(shí)重新分派評審組成員的工作。情況，以及需要時(shí)重新分派評審組成員的工作。福建省安科安全工程師事務(wù)所有限公司福建省安科安全工程師事務(wù)所有限公司在評審中，適當(dāng)時(shí)，評審組長應(yīng)當(dāng)定期向受評審方在評審中，適當(dāng)時(shí)，評審組長應(yīng)當(dāng)定期向受評審方和評審委和評審委托方托方通報(bào)評審進(jìn)展及相關(guān)情況通報(bào)評審進(jìn)展及相關(guān)情況。在評審中。在評審中收集的證據(jù)顯示有即將發(fā)生的重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)立收集的證據(jù)顯示有即將發(fā)生的重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告受評審方，適當(dāng)時(shí)向評審單位報(bào)告。即報(bào)告受評審方，適當(dāng)時(shí)向評審單位報(bào)告。當(dāng)獲得的評審證據(jù)表明不能達(dá)到評審目的時(shí)，評審當(dāng)獲得的評審

36、證據(jù)表明不能達(dá)到評審目的時(shí)，評審組長應(yīng)當(dāng)向評審單位和受評審方報(bào)告理由以確定適組長應(yīng)當(dāng)向評審單位和受評審方報(bào)告理由以確定適當(dāng)?shù)拇胧┊?dāng)?shù)拇胧?。這些措施可以包括重新確認(rèn)或修改評審。這些措施可以包括重新確認(rèn)或修改評審計(jì)劃、改變評審目的或終止評審。計(jì)劃、改變評審目的或終止評審。福建省安科安全工程師事務(wù)所有限公司福建省安科安全工程師事務(wù)所有限公司應(yīng)當(dāng)對照應(yīng)當(dāng)對照評分細(xì)則評分細(xì)則評價(jià)評審證據(jù)以形成評審發(fā)評價(jià)評審證據(jù)以形成評審發(fā)現(xiàn)。評審發(fā)現(xiàn)能表明符合或不符合評審準(zhǔn)則現(xiàn)。評審發(fā)現(xiàn)能表明符合或不符合評審準(zhǔn)則。評審組應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要在評審的適當(dāng)階段共同對評審組應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要在評審的適當(dāng)階段共同對評審發(fā)評審發(fā)現(xiàn)進(jìn)行審核?，F(xiàn)

37、進(jìn)行審核。應(yīng)當(dāng)應(yīng)當(dāng)匯總匯總與評分細(xì)則的符合情況，指明所評審與評分細(xì)則的符合情況，指明所評審的場所、職能或過程。如果評審計(jì)劃有規(guī)定，的場所、職能或過程。如果評審計(jì)劃有規(guī)定，還應(yīng)當(dāng)記錄具體的符合的評審發(fā)現(xiàn)及其支持的還應(yīng)當(dāng)記錄具體的符合的評審發(fā)現(xiàn)及其支持的評審證據(jù)。評審證據(jù)。福建省安科安全工程師事務(wù)所有限公司福建省安科安全工程師事務(wù)所有限公司應(yīng)當(dāng)應(yīng)當(dāng)記錄記錄不符合不符合及其支持的評審證據(jù)及其支持的評審證據(jù)。應(yīng)當(dāng)與受評審方一起進(jìn)行討論確認(rèn)，以應(yīng)當(dāng)與受評審方一起進(jìn)行討論確認(rèn)，以確保確保評審評審證據(jù)的準(zhǔn)確性，并使受評審方理解扣分項(xiàng)。應(yīng)當(dāng)證據(jù)的準(zhǔn)確性，并使受評審方理解扣分項(xiàng)。應(yīng)當(dāng)努力解決對評審證據(jù)和努力解決

38、對評審證據(jù)和( (或或) )評審發(fā)現(xiàn)有分歧的問評審發(fā)現(xiàn)有分歧的問題，并記錄尚未解決的問題。題，并記錄尚未解決的問題。評審組向企業(yè)提交扣分不符合項(xiàng)清單和整改要求，評審組向企業(yè)提交扣分不符合項(xiàng)清單和整改要求，并報(bào)企業(yè)所在地市、縣兩級安全監(jiān)管部門。并報(bào)企業(yè)所在地市、縣兩級安全監(jiān)管部門。福建省安科安全工程師事務(wù)所有限公司福建省安科安全工程師事務(wù)所有限公司 企業(yè)的安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化企業(yè)的安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化運(yùn)行運(yùn)行未能滿足未能滿足評分細(xì)則評分細(xì)則要求；要求； 企業(yè)的安全生產(chǎn)企業(yè)的安全生產(chǎn)管理制度管理制度未能滿足評分細(xì)則要求；未能滿足評分細(xì)則要求； 企業(yè)的安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化企業(yè)的安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化運(yùn)行運(yùn)行未能滿足其安全生產(chǎn)

39、管理未能滿足其安全生產(chǎn)管理制度的規(guī)定要求；制度的規(guī)定要求； 企業(yè)的安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化運(yùn)行企業(yè)的安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化運(yùn)行結(jié)果結(jié)果未能實(shí)現(xiàn)其預(yù)期的方未能實(shí)現(xiàn)其預(yù)期的方針、目標(biāo)和指標(biāo)及績效的要求。針、目標(biāo)和指標(biāo)及績效的要求。福建省安科安全工程師事務(wù)所有限公司福建省安科安全工程師事務(wù)所有限公司不符合不符合評分細(xì)則評分細(xì)則違反事實(shí)違反事實(shí)具體證據(jù)具體證據(jù)n基本規(guī)范基本規(guī)范n評分細(xì)則評分細(xì)則n法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)n企業(yè)的安全生產(chǎn)企業(yè)的安全生產(chǎn) 管理制度管理制度n作業(yè)記錄作業(yè)記錄n訪談內(nèi)容訪談內(nèi)容n測試結(jié)果測試結(jié)果福建省安科安全工程師事務(wù)所有限公司福建省安科安全工程師事務(wù)所有限公司在末次會議前，評審組應(yīng)當(dāng)討論

40、以下內(nèi)容：在末次會議前，評審組應(yīng)當(dāng)討論以下內(nèi)容： 針對評審目的，對評審發(fā)現(xiàn)以及在評審過程中所收集的其針對評審目的，對評審發(fā)現(xiàn)以及在評審過程中所收集的其他適當(dāng)信息進(jìn)行評審確認(rèn)；他適當(dāng)信息進(jìn)行評審確認(rèn)； 考慮評審過程中固有的不確定因素，對評審結(jié)論考慮評審過程中固有的不確定因素，對評審結(jié)論達(dá)成一致達(dá)成一致； 如果評審目的有規(guī)定，準(zhǔn)備如果評審目的有規(guī)定，準(zhǔn)備建議性意見建議性意見； 如果評審計(jì)劃有規(guī)定，討論評審后續(xù)活動。如果評審計(jì)劃有規(guī)定，討論評審后續(xù)活動。福建省安科安全工程師事務(wù)所有限公司福建省安科安全工程師事務(wù)所有限公司 會議會議簽到簽到； 組長宣布末次會議組長宣布末次會議開始開始； 對評審中發(fā)現(xiàn)的亮點(diǎn)簡要概括和給予對評審中發(fā)現(xiàn)的亮點(diǎn)簡要概括和給予肯定肯定； 通報(bào)評審發(fā)現(xiàn)的問題，提出問題通報(bào)評審發(fā)現(xiàn)的問題，提出問題糾正要求糾正要求； 說明在評審過程中遇到的可能降低評審結(jié)論可信程度的說明在評審過程中遇到的可能降低評審結(jié)論可信程度的情況，情況，澄清疑問澄清疑問； 請企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)講話，就評審組提出的問題及整改求表明態(tài)請企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)講話，就評審組提出的問題及整改求表明態(tài)度，并適當(dāng)說明今后安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化的改進(jìn)方向；度，并適當(dāng)說明今后安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化的改進(jìn)方向； 組長宣布末次組長宣布末次