《公共行政研究方法》課件第三講 準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)、橫截面與案例研究

1、準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)的設(shè)計(jì)對(duì)于很多“實(shí)驗(yàn)”，實(shí)際不存在操縱和控制。1) 無法控制政策適用地的外部性和內(nèi)部性因素 在很多情況下，我們僅僅選擇了被認(rèn)為最有利于實(shí)施政策的環(huán)境 2) 政策存在自然的外溢效應(yīng)和其他各種交互效果3）對(duì)“因”和“果”難以進(jìn)行明確界定在這種情況下，所謂的實(shí)驗(yàn)，在操縱manipulation 和控制 control 各方面都存在不同程度的標(biāo)準(zhǔn)放寬，使得因果推論的力度減弱。彌補(bǔ)努力在于盡可能減少各方面的擾動(dòng)，排除其他解釋因素。在準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)方法下，不再使用實(shí)驗(yàn)組和控制組的區(qū)分，如果存在兩組，稱為比較組(comparison groups)1-18-比較組設(shè)計(jì)對(duì)比組實(shí)驗(yàn)前測(cè)量實(shí)驗(yàn)后測(cè)量差別組一E1 -

2、 Treatment - E2E2 E1組二C1 - C2C2 C1與經(jīng)典實(shí)驗(yàn)的區(qū)別：組一和組二不完全是隨機(jī)取樣，缺乏控制。彌補(bǔ)的辦法在于盡量使兩個(gè)組相似，并且排除其他影響因素例：藝術(shù)概論課對(duì)學(xué)生藝術(shù)情趣的影響2-18-差異測(cè)驗(yàn)的設(shè)計(jì) (planned variation designs)通過將樣本暴露于具有系統(tǒng)性區(qū)別的treatments，評(píng)估它們的不同效果例：研究方法課的教學(xué)語言（中文、英文）與教學(xué)效果3-18-時(shí)間序列設(shè)計(jì) (time-series design)：當(dāng)不存在比較組的情況下，可以采用時(shí)間序列的設(shè)計(jì)來分析自變量的影響。關(guān)鍵是排除其他解釋因素通常，在treatment前后各作三

3、次實(shí)驗(yàn)前和實(shí)驗(yàn)后的測(cè)量 Pretest1, pretest2, pretest3, treatment, posttest1, posttest2, posttest3例：康涅狄格州(Connecticut) 交通控制項(xiàng)目的效果研究4-18-康涅狄格州(Connecticut) 交通控制項(xiàng)目的效果研究55-56年5-18-康涅狄格州(Connecticut) 51-59年6-18-控制序列設(shè)計(jì) (control-series design)：在時(shí)間序列分析基礎(chǔ)上，添加一個(gè)比較組，該比較組盡可能和原實(shí)驗(yàn)組相似。7-18-橫截面研究設(shè)計(jì)所探索變量關(guān)系的類型：屬性-傾向 (property-disp

4、osition)一般為大數(shù)量的研究，如果僅僅是一個(gè)或幾個(gè)樣本，則可能成為案例研究例如教育與收入的關(guān)系；地方政治文化與地方司法政策實(shí)踐關(guān)系；人格特征與犯罪傾向該關(guān)系的一些特征1. 時(shí)間跨度與順序不清晰：經(jīng)濟(jì)發(fā)展與創(chuàng)新2. 自變量的特定性程度不高1）很多變量是依研究需要主觀建構(gòu)的（例如政治價(jià)值偏好與參政意愿）2）自變量之間存在復(fù)雜的相互關(guān)系8-18-截面數(shù)據(jù)的形態(tài)案例態(tài)度性別其他變量111201312412502612701802.9-18-通常橫截面數(shù)據(jù)來自特定目的的調(diào)查 (survey) 或者政府和其他研究機(jī)構(gòu)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)橫截面研究設(shè)計(jì)的基本思想對(duì)比不同屬性所對(duì)應(yīng)的傾向P1 - D1P2 - D

5、2.Pi - Di例：性別與對(duì)于使用核武器的態(tài)度 （男1000人，女1000人）男性女性支持61%47%其它（反對(duì)和無所謂）39%53%100%100%10-18-如何對(duì)其他因素進(jìn)行控制1，交叉表 (cross-tabulation)：在需控制變量數(shù)目較少時(shí)使用例：控制受教育水平受過大學(xué)教育的人員 （800人） 未受過大學(xué)教育的人員 （1200人）2，采用多元回歸 (multiple regression)：在控制變量較多時(shí)使用男性女性支持49%20%其他51%80%400人400人男性女性支持69%65%其他31%35%600人600人11-18-交叉表的簡(jiǎn)化設(shè)計(jì)例如對(duì)于組織士氣（E）的影響

6、，組織規(guī)模和權(quán)力結(jié)構(gòu)的影響可能有四種組合大型組織小型組織集權(quán)式組織E1E2分權(quán)式組織E3E4交叉表分析的缺陷：1. 控制因素有限；2. 除非影響效果完全連貫，無法得出一般性的結(jié)論12-18-預(yù)計(jì)影響方向定義因變量: 2003年各州監(jiān)獄的民營(yíng)化水平 (%)輸出的州囚犯比例自變量95年監(jiān)獄擁擠程度 (%)+州囚犯數(shù)量/所有州監(jiān)獄的評(píng)定容量之和96年州改造預(yù)算的比例 (%)+州改造成本占州直接支出的比例95年稅收與支出限制法(0/1)+存在該法律為 1, 否則 096年單個(gè)囚犯改造成本 ($1,000)+州囚犯的年均改造成本州政策自由主義程度-州政策制定中的自由主義程度，程度越高值越大地區(qū)中西部 （

7、 0/1 ）+如果處在該地區(qū)內(nèi)，取值1，否則0 南部 （ 0/1 ）+西部 （ 0/1 ）+95年工會(huì)化程度 (%)-州公共部門勞動(dòng)者受集體談判覆蓋的比例2000年專業(yè)化水平 (%)-專業(yè)的、技術(shù)的和教育的從業(yè)者占全部監(jiān)獄職員的比例私有化的年份數(shù)+自1986年以來私有化的年份數(shù)95年的法庭命令+限制監(jiān)獄擁擠程度的法院命令2003年州囚犯數(shù)量 (1000)-州囚犯的數(shù)量多元回歸：監(jiān)獄民營(yíng)化研究中的變量13-18-回歸模型州監(jiān)獄的民營(yíng)化水平 = 常數(shù) + 系數(shù)1監(jiān)獄擁擠程度 +系數(shù)2州改造預(yù)算 +系數(shù)3稅收與支出限制法 +系數(shù)4年單個(gè)囚犯改造成本 +系數(shù)5州政策自由主義程度 +系數(shù)6中西部州 +系

8、數(shù)7南部州 +系數(shù)8西部州 +系數(shù)9工會(huì)化程度 +系數(shù)10專業(yè)化水平 +系數(shù)11私有化的年份數(shù) +系數(shù)12法庭命令數(shù) +系數(shù)13州囚犯數(shù)量14-18-橫截面研究設(shè)計(jì)儀表板數(shù)據(jù) (panel data)：將時(shí)間因素引入到橫截面研究中原因：屬性本身不是完全獨(dú)立于時(shí)間，傾向也可能隨著時(shí)間而變化，從而可以考慮在時(shí)間維度上的屬性與傾向的關(guān)系儀表板數(shù)據(jù)是在連續(xù)的時(shí)間維度上獲取橫截面數(shù)據(jù)，從而可以觀察時(shí)間的影響例：黨派屬性與對(duì)環(huán)保的態(tài)度Case no.200120022003IdeologyAttitudesIdeologyAttitudesIdeologyAttitudes1CYCNCY2CNCNLN3L

9、YCYLY4CYCYCY5LNLNLN6LNLNLN7LYLYLY8CYCYCY.15-18-案例研究 (case study)案例研究是以探索研究或深度揭示為目的，對(duì)于某個(gè)時(shí)點(diǎn)上的某個(gè)案例或人群進(jìn)行的研究。案例研究的方法包括訪談、觀察、以及各類相關(guān)資料的收集。案例的選取要求具有特定意義：代表性、先導(dǎo)性、啟發(fā)性、轟動(dòng)性案例研究通常需要深入的描述與分析，貴在細(xì)節(jié)案例研究可以與其他研究配合例：弱行政組織的自我適應(yīng)行為對(duì)于行政體系的演化的影響Yijia Jing and Chunrong Liu. 2010. Understanding Chinas Administrative Adaptatio

10、n: The Role of Weak Organizations. Issues and Studies 46 (2). 案例研究往往需要更多的分析和討論16-18-方法之間的混合（triangulation）Triangulation是指將不同的方法結(jié)合起來，形成相互支撐，以提高研究的質(zhì)量，解決單個(gè)方法可能無法克服的問題。例如在實(shí)施問卷調(diào)研以后，對(duì)個(gè)別或所有的被調(diào)研者進(jìn)行訪談在實(shí)施問卷調(diào)研以前，作案例研究，深入挖掘內(nèi)在的影響關(guān)系在實(shí)驗(yàn)之前進(jìn)行問卷調(diào)研，確定需控制的因素在同一項(xiàng)研究中把訪談、問卷和案例結(jié)合起來。17-18-各種方法的優(yōu)劣處實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)優(yōu)點(diǎn)：1，通過操縱，時(shí)間順序明顯，易于確定因果順序 2，通過控制內(nèi)外在因素，有高的內(nèi)在合理性弱點(diǎn)：1，實(shí)驗(yàn)與真實(shí)的社會(huì)生活環(huán)境脫節(jié) 2，實(shí)驗(yàn)對(duì)象常常無法隨機(jī)取得，缺乏代表性橫截面和準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)優(yōu)點(diǎn)：1，適于研