國家重大建設(shè)項目文件歸檔要求

1、國家重大建設(shè)項目文件歸檔要求與檔案整理規(guī)范 DA/T 28-20021 范圍本標準規(guī)定了國家重大建設(shè)項目（工程）（以下簡稱項目）文件歸檔與檔案整理的要求和方法。本標準適用國家重大建設(shè)項目的新建、擴建、改建和技術(shù)改造等項目的竣工文件編制、檔案整理及竣工檔案驗收。其他建設(shè)項目可參照本標準。2 規(guī)范性引用文件下列文件中的條款通過本標準的引用而成為本標準的條款。凡是注日期的引用文件，其隨后所有的修改單（不包括勘誤的內(nèi)容）或修訂版均不適用于本標準，然而，鼓勵根據(jù)本標準達成協(xié)議的各方研究是否可使用這些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本適用于本標準。GB/T 10609.3 技術(shù)用圖復(fù)制圖的

2、折疊方法城市建設(shè)檔案歸屬與流向暫行辦法 國家檔案局 檔發(fā)字199720號 3 術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用本標準。3.1建設(shè)項目 指建筑、安裝等形成固定資產(chǎn)的活動中，按照一個總體設(shè)計進行施工，獨立組成的，在經(jīng)濟上統(tǒng)一核算、行政上有獨立組織形式、實行統(tǒng)一管理的單位。3.2 單項工程 指建設(shè)項目中具有獨立設(shè)計文件，可獨立組織施工，建成后可以獨立發(fā)揮生產(chǎn)能力或工程效益的工程。3.3 單位工程指具有獨立設(shè)計文件，可獨立組織施工，但建成后不能獨立發(fā)揮生產(chǎn)能力或工程效益的工程。3.4項目文件 指建設(shè)項目在立項、審批、招投標、勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理及竣工驗收全過程中形成的文字、圖表、聲像等形式的全部文件。包

3、括項目前期文件、項目竣工文件和項目竣工驗收文件等。3.5項目前期文件指工程開工以前在立項、審批、招投標、勘察、設(shè)計以及工程準備過程中形成的文件。3.6 項目竣工文件指項目竣工時形成的反映施工（指建筑、安裝）過程和項目真實面貌的文件，主要由項目施工文件、項目竣工圖文件和監(jiān)理文件組成，3.7 項目施工文件指項目施工過程中形成的反映項目建筑、安裝情況的文件。3.8 項目竣工圖指項目竣工后按照工程實際情況所繪制的圖紙。3.9 項目監(jiān)理文件指監(jiān)理單位對項目工程質(zhì)量、進度和建設(shè)資金使用等進行控制的文件。3.10項目竣工驗收文件指項目竣工后試運行中以及項目竣工驗收時形成的文件。3.11項目檔案指經(jīng)過鑒定、整

4、理并歸檔的項目文件。3.12 項目文件歸檔建設(shè)項目的設(shè)計、施工、監(jiān)理單位在項目完成時向建設(shè)單位或受委托的承包單位移交經(jīng)整理的全部相應(yīng)文件；項目建設(shè)單位各機構(gòu)將項目各階段形成并經(jīng)過整理的文件定期報送檔案管理機構(gòu)。3.13項目檔案移交項目竣工驗收后，建設(shè)單位根據(jù)合同、協(xié)議和規(guī)定向業(yè)主單位、生產(chǎn)使用單位、項目主管部門及有關(guān)檔案管理部門移交有關(guān)項目檔案。4 總則4.1 項目建設(shè)單位（業(yè)主、項目法人）負責組織、協(xié)調(diào)和指導(dǎo)勘察設(shè)計單位、施工單位和監(jiān)理單位編制項目竣工文件和整理項目文件 。4.2 在簽訂項目設(shè)計、施工及監(jiān)理合同、協(xié)議時，應(yīng)設(shè)立專門條款，明確有關(guān)方面提交相應(yīng)項目文件以及所提交文件的整理、歸檔責

5、任。4.3 項目文件的收集、整理、歸檔和項目檔案的移交應(yīng)與項目的立項準備、建設(shè)和竣工驗收同步進行。項目檔案應(yīng)完整、準確、系統(tǒng)。4.4 建設(shè)單位、勘察單位、設(shè)計單位、施工單位、監(jiān)理單位和材料、構(gòu)件及設(shè)備供應(yīng)單位應(yīng)根據(jù)本規(guī)范的要求，完成各自職責范圍或合同規(guī)定的竣工文件的編制和項目文件整理、歸檔工作。5 項目文件的收集5.1 項目文件的形成和積累項目文件產(chǎn)生于項目建設(shè)全過程，其形成、積累和管理應(yīng)列入項目建設(shè)計劃和有關(guān)部門及人員的職責范圍、工作標準或崗位責任制，并有相應(yīng)的檢查、控制及考核措施。5.2 項目建設(shè)各階段文件的收集及其責任5.2.1 項目準備階段建設(shè)單位各機構(gòu)負責收集、積累和整理項目前期文件

6、以及設(shè)備、工藝和涉外文件；勘察、設(shè)計單位負責收集、積累勘察、設(shè)計文件，并按規(guī)定向建設(shè)單位檔案部門提交有關(guān)設(shè)計基礎(chǔ)資料和設(shè)計文件。5.2.2 項目施工階段項目實行總承包的，由各分包單位負責其分包項目全部文件的收集、積累、整理，并提交總承包單位匯總；由建設(shè)單位分別向幾個單位發(fā)包的，由各承包單位負責收集、積累其承包項目的全部文件；項目監(jiān)理單位負責收集、積累項目監(jiān)理文件。建設(shè)單位委托的項目監(jiān)理單位負責監(jiān)督、檢查項目建設(shè)中文件收集、積累和完整、準確、系統(tǒng)情況，審核、簽署竣工文件，并向建設(shè)單位提交有關(guān)專項報告、驗證材料及其他監(jiān)理文件。5.2.3 項目試運行階段試運行單位負責收集、積累在生產(chǎn)技術(shù)準備和試運行

7、中形成的文件；項目器材供應(yīng)、財務(wù)管理單位或部門應(yīng)負責收集、積累所承建項目的器材供應(yīng)和財務(wù)管理中形成的文件。5.3 收集范圍反映與項目有關(guān)的重要職能活動、具有查考利用價值的各種載體的文件，應(yīng)收集齊全，歸入建設(shè)項目檔案。項目文件歸檔范圍和保管期限見附錄A。5.4 收集時間各類文件應(yīng)按文件形成的先后順序或項目完成情況及時收集；引進技術(shù)、設(shè)備文件應(yīng)首先由建設(shè)單位或接受委托的承包單位登記、歸檔，再行譯校、復(fù)制和分發(fā)使用。5.5 項目文件質(zhì)量要求5.5.1 字跡清楚、圖樣清晰、圖表整潔，簽字認可手續(xù)完備。5.5.2 需永久、長期保存的文件不應(yīng)用易褪色的書寫材料（紅色墨水、純藍墨水、圓珠筆、復(fù)寫紙、鉛筆等）

8、書寫、繪制。5.5.3 復(fù)印、打印文件及照片的字跡、線條和影像的清晰及牢固程度應(yīng)符合設(shè)備標定質(zhì)量的要求。5.5.4 錄音、錄像文件應(yīng)保證載體的有效性。5.5.5 長期存儲的電子文件應(yīng)使用不可擦除型光盤。6 項目竣工文件的編制6.1 竣工文件編制要求6.1.1 項目施工及調(diào)試完成后，施工單位、監(jiān)理單位應(yīng)根據(jù)工程實際情況和行業(yè)規(guī)定、標準以及合同規(guī)定的要求編制項目竣工文件。6.1.2竣工文件由施工單位負責編制，監(jiān)理單位負責審核。主要內(nèi)容有：施工綜合管理文件、測量文件、原始記錄及質(zhì)量評定文件、材料（構(gòu)、配件）質(zhì)量保證書及復(fù)試文件、測試（調(diào)試）及隨工檢查記錄、建筑及安裝工程總量表、工程說明、竣工圖、重要

9、工程質(zhì)量事故報告等。6.1.3 根據(jù)附錄A及建設(shè)項目實際情況，進一步收集所缺少的重要文件；文件數(shù)量未滿足合同或協(xié)議規(guī)定份數(shù)的，應(yīng)按要求復(fù)制補齊。6.1.4對施工文件、施工圖及設(shè)備技術(shù)文件的準確性和更改情況進行核實，并按要求修改或補充標注到相應(yīng)的文件上。6.1.5與施工圖有關(guān)的設(shè)計變更、現(xiàn)場洽商和材料變更可與竣工圖編在一起，也可以單獨組卷，但應(yīng)由項目主管部門或建設(shè)單位作出統(tǒng)一規(guī)定。6.1.6凡為易褪色材料（如復(fù)寫紙、熱敏紙等）形成的并需要永久和長期保存的文件，應(yīng)附一份復(fù)印件。6.2 竣工圖編制要求6.2.1各項新建、擴建、改建、技術(shù)改造、技術(shù)引進項目，在項目竣工時要編制竣工圖。項目竣工圖應(yīng)由施工

10、單位負責編制。如行業(yè)主管部門規(guī)定設(shè)計單位編制或施工單位委托設(shè)計單位編制竣工圖的，應(yīng)明確規(guī)定施工單位和監(jiān)理單位的審核和簽字認可責任。6.2.2竣工圖應(yīng)完整、準確、清晰、規(guī)范、修改到位，真實反映項目竣工驗收時的實際情況。6.2.3按施工圖施工沒有變動的，由竣工圖編制單位在施工圖上加蓋并簽署竣工圖章。6.2.4一般性圖紙變更及符合杠改或劃改要求的變更，可在原圖上更改，加蓋并簽署竣工圖章。 6.2.5涉及結(jié)構(gòu)形式、工藝、平面布置、項目等重大改變及圖面變更面積超過35%的，應(yīng)重新繪制竣工圖。重繪圖按原圖編號，末尾加注“竣”字， 或在新圖圖標內(nèi)注明“竣工階段”加蓋并簽署竣工圖章。6.2.6同一建筑物、構(gòu)筑

11、物重復(fù)的標準圖、通用圖可不編入竣工圖中，但應(yīng)在圖紙目錄中列出圖號，指明該圖所在位置并在編制說明中注明；不同建筑物、構(gòu)筑物應(yīng)分別編制。6.2.7建設(shè)單位應(yīng)負責或委托有資質(zhì)的單位編制項目總平面圖和綜合管線竣工圖。6.2.8竣工圖圖幅應(yīng)按GB/T 10609.3要求統(tǒng)一折疊。6.2.9編制竣工圖總說明及各專業(yè)的編制說明，敘述竣工圖的編制原則、各專業(yè)目錄及編制情況。6.3 竣工圖的更改方法6.3.1 文字、數(shù)字更改一般是杠改；線條更改一般是劃改；局部圖形更改可以圈出更改部位，在原圖空白地重新繪制。6.3.2 利用施工圖更改，應(yīng)在更改處注明更改依據(jù)文件的名稱、日期、編號和條款號。6.3.3 無法在圖紙上

12、表達清楚的，應(yīng)在標題欄上方或左邊用文字說明 。6.3.4 圖上各種引出說明應(yīng)與圖框平行，引出線不交叉，不遮蓋其他線條。6.3.5 有關(guān)施工技術(shù)要求或材料明細表等有文字更改的，應(yīng)在修改變更處進行杠改，當更改內(nèi)容較多時，可采用注記說明。6.3.6 新增加的文字說明，應(yīng)在其涉及的竣工圖上作相應(yīng)的添加和變更。6.4 竣工圖章的使用6.4.1 竣工圖章內(nèi)容、尺寸如圖1所示：編制單位 竣 工 圖編制人技術(shù)負責人編制日期監(jiān)理單位名稱監(jiān)理人圖1 竣工圖章6.4.2 所有竣工圖應(yīng)由編制單位逐張加蓋并簽署竣工圖章?？⒐D章中的內(nèi)容填寫齊全、清楚、不得代簽。6.4.3 行業(yè)主管部門規(guī)定由設(shè)計單位編制竣工圖的，可在新

13、圖中采用竣工圖標，并按要求簽署竣工圖標?？⒐D標的內(nèi)容格式由行業(yè)統(tǒng)一規(guī)定。6.4.4 竣工圖章應(yīng)使用紅色印泥，蓋在標題欄附近空白處。6.5竣工圖的審核6.5.1 竣工圖編制完成后，監(jiān)理單位應(yīng)督促和協(xié)助竣工圖編制單位檢查其竣工圖編制情況，發(fā)現(xiàn)不準確或短缺時要及時修改和補齊。6.5.2 竣工圖內(nèi)容應(yīng)與施工圖設(shè)計、設(shè)計變更、洽商、材料變更、施工及質(zhì)檢記錄相符合。6.5.3 竣工圖按單位工程、裝置或?qū)I(yè)編制，并配有詳細編制說明和目錄。6.5.4 竣工圖應(yīng)使用新的或干凈的施工圖，并按要求加蓋并簽署竣工圖章。6.5.5 一張更改通知單涉及多圖的，如果圖紙不在同一卷冊的，應(yīng)將復(fù)印件附在有關(guān)卷冊中，或在備考表

14、中說明。6.5.6 國外引進項目、引進技術(shù)或由外方承包的建設(shè)項目，外方提供的竣工圖應(yīng)由外方簽字確認。6.6 竣工圖套數(shù)項目竣工圖一般為兩套，由建設(shè)單位向業(yè)主和生產(chǎn)（使用）單位移交；建設(shè)項目主管單位或上級主管機關(guān)需要接收的，按主管機關(guān)的要求辦理。按照FIDIC設(shè)計-建造與交鑰匙工程合同條件建設(shè)的項目，竣工圖套數(shù)按合同條件的規(guī)定提交。在大中城市規(guī)劃區(qū)范圍內(nèi)的重點建設(shè)項目，應(yīng)根據(jù)城市建設(shè)檔案歸屬與流向暫行辦法第五條的規(guī)定，另編制一份與城市建設(shè)、規(guī)劃及其管理有關(guān)的主要建筑物及綜合管線竣工圖。6.7 編制竣工圖的費用6.7.1編制竣工圖所需的費用應(yīng)在項目建設(shè)投資中解決，由建設(shè)單位或有關(guān)部門在與承包單位簽

15、訂合同時確定。6.7.2施工單位應(yīng)向建設(shè)單位提交兩套屬于職責范圍內(nèi)形成的竣工文件，其費用由施工單位負責。6.7.3建設(shè)單位主管部門要求增加套數(shù)或行業(yè)主管部門要求由設(shè)計單位負責編制竣工圖的，費用由建設(shè)單位負責。6.7.4 因修改需重新繪圖的，除合同規(guī)定外，應(yīng)由設(shè)計單位負責繪制新圖的費用。6.8 合同要求6.8.1建設(shè)項目中各方應(yīng)以合同形式約定竣工圖編制和提交的責任；可在施工合同或設(shè)計合同中明確，也可單獨簽訂竣工圖編制合同。6.8.2 由施工單位編制竣工圖的，應(yīng)在設(shè)計合同中明確留作竣工圖用的施工圖套數(shù)（包括必須套數(shù)和主管機關(guān)要求套數(shù)），以及因修改增加新圖的責任；凡由設(shè)計單位編制竣工圖的，可單獨簽訂

16、竣工圖編制合同。6.8.3施工合同中應(yīng)明確施工單位提交建設(shè)單位項目檔案的名稱、內(nèi)容、版本、套數(shù)、時間、費用、質(zhì)量要求及違約責任。6.8.4 監(jiān)理合同中應(yīng)明確監(jiān)理單位對竣工文件審核和向建設(shè)單位提交監(jiān)理檔案的責任。7 項目文件的整理與歸檔7.1 項目文件的整理7.1.1建設(shè)項目所形成的全部項目文件在歸檔前應(yīng)根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定，并按檔案管理的要求，由文件形成單位進行整理。7.1.2建設(shè)單位各機構(gòu)形成或收到的有關(guān)建設(shè)項目的前期文件、設(shè)備技術(shù)文件、竣工試運行文件及驗收文件，應(yīng)根據(jù)文件的性質(zhì)、內(nèi)容分別按年度、項目的單項或單位工程整理。7.1.3勘察、設(shè)計單位形成的基礎(chǔ)資料和項目設(shè)計文件，應(yīng)按項目或?qū)I(yè)整理

17、。7.1.4施工技術(shù)文件應(yīng)按單項工程的專業(yè)、階段整理；檢查驗收記錄、質(zhì)量評定及監(jiān)理文件按單位工程整理。7.1.5設(shè)備、技術(shù)、工藝、專利及商檢索賠文件應(yīng)由承辦單位整理；現(xiàn)場使用的譯文及安裝、調(diào)試形成的非標準圖、竣工圖、設(shè)計變更、試運行及維護中形成的文件、工程事故處理文件由施工單位整理。7.2 項目文件的組卷7.2.1 組卷要遵循項目文件的形成規(guī)律和成套性特點，保持卷內(nèi)文件的有機聯(lián)系；分類科學(xué)、組卷合理；法律性文件手續(xù)齊備，符合檔案管理要求。7.2.2 項目施工文件按單項工程、單位工程或裝置、階段、結(jié)構(gòu)、專業(yè)組卷；項目竣工圖按建筑、結(jié)構(gòu)、水電、暖通、電梯、消防、環(huán)保等順序組卷；設(shè)備文件按專業(yè)、臺件

18、等組卷；管理性文件按問題、時間或項目依據(jù)性、基礎(chǔ)性、竣工驗收文件組卷；監(jiān)理文件按文種組卷，原材料試驗按單項工程、單位工程組卷。7.2.3 案卷與卷內(nèi)文件不重份；同一卷內(nèi)有不同保管期限的文件，該卷保管期限從長。7.3 案卷與卷內(nèi)文件的排列7.3.1 管理性文件按問題、時間或重要程度排列。7.3.2 施工文件按管理、依據(jù)、建筑、安裝、檢測實驗記錄、評定、驗收排列。7.3.3 設(shè)備文件按依據(jù)性、開箱驗收、隨機圖樣、安裝調(diào)試和運行維修等順序排列。7.3.4 竣工圖按專業(yè)、圖號排列。7.3.5 卷內(nèi)文件一般文字在前，圖樣在后；譯文在前，原文在后；正件在前，附件在后；印件在前，定（草）稿在后。7.4 案卷

19、編目7.4.1 卷內(nèi)文件頁號的編寫卷內(nèi)文件有書寫內(nèi)容的頁面均應(yīng)編寫頁號；頁號編寫位置：單面書寫文件在右下角；雙面書寫文件，正面在右下角，背面在左下角；圖樣的頁號編寫在右下角，或標題欄外右上方；成套圖樣或印刷成冊文件，不必重新編寫頁號；各卷之間不連續(xù)編頁號。7.4.2 卷內(nèi)目錄的編制卷內(nèi)目錄包括的內(nèi)容如下：序號，應(yīng)用阿拉伯數(shù)字從1起依次標注卷內(nèi)文件的順序，一個文件一個號；文件編號，應(yīng)填寫文件文號或圖樣的圖號，或設(shè)備、項目代號；責任者，應(yīng)填寫文件形成部門或主要責任者；文件題名，應(yīng)填寫文件標題全稱；日期，應(yīng)填寫文件形成日期；頁號，應(yīng)填寫每份文件首尾頁上標注的頁號；備注（需要時填寫）。7.4.3 案卷

20、封面和脊背的編制案卷封面可采用案卷外封面和案卷內(nèi)封面兩種形式，主要內(nèi)容如下：案卷題名，應(yīng)簡明、準確揭示卷內(nèi)文件的內(nèi)容。主要包括項目名稱、代字、代號及結(jié)構(gòu)、部件、階段的代號和名稱等；項目名稱應(yīng)與批準的原立項、設(shè)計（包括代號）相符；歸檔外文資料的題名及主要內(nèi)容應(yīng)譯成中文；立卷單位，應(yīng)填寫文件組卷部門或項目負責部門；起止日期，應(yīng)填寫卷內(nèi)文件形成的起止日期；保管期限，應(yīng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定填寫組卷時劃定的保管期限；密級，應(yīng)依據(jù)保密規(guī)定填寫卷內(nèi)文件的最高密級；檔號，應(yīng)依據(jù)建設(shè)單位提供的項目檔案分類編號方案，填寫檔案的項目代號、分類號和案卷流水號。案卷脊背，應(yīng)填寫保管期限、檔號和案卷題名或關(guān)鍵詞；案卷封面及脊背的

21、檔號，暫用鉛筆填寫；移交后由接收單位統(tǒng)一正式填寫。7.4.4 卷內(nèi)備考表卷內(nèi)備考表要標明卷內(nèi)文件的件數(shù)、頁數(shù)、不同載體文件的數(shù)量（見示例），說明組卷情況，如立卷人，檢查人，立卷時間等；示例： 文字材料20件，100頁，照片10張，附圖1張。卷內(nèi)備考表排列在卷內(nèi)文件之后；互見號應(yīng)填寫反映同一內(nèi)容而形式不同且另行保管的檔案保管單位的檔號，并注明其載體形式。7.5 案卷裝訂要求7.5.1 文字材料可采用整卷裝訂與單份文件裝訂兩種形式；圖紙可不裝訂，但同一項目應(yīng)統(tǒng)一。7.5.2 案卷內(nèi)不應(yīng)有金屬物。7.5.3 單份文件裝訂時，應(yīng)在卷內(nèi)每份文件首頁右上方加蓋、填寫檔號章。檔號章內(nèi)容有：檔號、序號。7.5

22、.4 外文資料應(yīng)保持原來的案卷及文件排列順序、文號及裝訂形式。7.6 卷皮、卷內(nèi)表格規(guī)格及制成材料7.6.1 卷皮一般采用卷盒、卷夾兩種。其外表規(guī)格為310mm220mm，厚度分別為10mm、20mm、30mm、40mm、50mm，用牛皮紙板雙裱壓制。7.6.2 案卷內(nèi)封面、卷內(nèi)目錄、備考表的尺寸為297mm210mm。7.6.3 卷盒和卷內(nèi)表格印制應(yīng)清晰端正。7.7聲像材料整理聲像材料整理時應(yīng)附文字說明，對事由、時間、地點、人物、作者等內(nèi)容進行著錄。7.8 項目文件的歸檔7.8.1 建設(shè)單位各機構(gòu)、各施工承包單位、監(jiān)理單位應(yīng)在建設(shè)項目完成后，將經(jīng)整理、編目后所形成的項目文件按合同協(xié)議規(guī)定的要

23、求，向建設(shè)單位檔案管理機構(gòu)歸檔。7.8.2 根據(jù)基本建設(shè)程序和項目特點，歸檔可按階段分期進行，也可以在單項工程或單位工程完成并通過竣工驗收后與竣工驗收文件一并歸檔。7.8.3 歸檔文件應(yīng)完整、成套、系統(tǒng)。應(yīng)記述和反映建設(shè)項目的規(guī)劃、設(shè)計、施工及竣工驗收的全過程；真實記錄和準確反映項目建設(shè)過程和竣工時的實際情況，圖物相符、技術(shù)數(shù)據(jù)可靠、簽字手續(xù)完備；文件質(zhì)量應(yīng)符合5.5的規(guī)定。7.8.4勘察、設(shè)計、施工及監(jiān)理單位需要向本單位歸檔的文件，應(yīng)按國家有關(guān)檔案管理的規(guī)定和附錄A的要求單獨立卷歸檔。7.8.5 外文資料應(yīng)將題名、卷內(nèi)章節(jié)目錄譯成中文；經(jīng)翻譯人、審校人簽署的譯文稿與原文一起歸檔。7.9 項目文件的