建筑工務(wù)署廉政風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任清單

1、建筑工務(wù)署廉政風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任清單序號(hào)責(zé)任主體職權(quán)內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)防控措施責(zé)任人1一線工程管理科室、法律與合同事務(wù)室工程招標(biāo)1.編制招標(biāo)方案存在傾向性或人為影響因素；2.編制招標(biāo)文件存在傾向性或人為影響因素；3.不如實(shí)開展資格后審；4.不如實(shí)編制入圍、定標(biāo)清標(biāo)報(bào)告；5.招標(biāo)環(huán)節(jié)存在違規(guī)。高1.招標(biāo)方案中應(yīng)明確投標(biāo)人的資質(zhì)條件、業(yè)績(jī)、報(bào)價(jià)要求等因素，逐級(jí)報(bào)科室負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)科及法律與合同事務(wù)室負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)、署長(zhǎng)審查后，經(jīng)署長(zhǎng)辦公會(huì)討論確定；2.須根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)范等擬定招標(biāo)文件，招標(biāo)文件中要明確關(guān)于合同價(jià)價(jià)款計(jì)算、支付、工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等條款的約定。招標(biāo)文件由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人編制完成后逐級(jí)報(bào)科室負(fù)責(zé)人、

2、法律與合同事務(wù)室、分管領(lǐng)導(dǎo)、署長(zhǎng)審查后，報(bào)區(qū)住建局網(wǎng)上提交登記備案；3.不少于2名招標(biāo)科室在編人員對(duì)資格后審情況進(jìn)行復(fù)核，并在審查報(bào)告上簽字，并由科室負(fù)責(zé)人及分管領(lǐng)導(dǎo)逐級(jí)審查，審查報(bào)告蓋章后遞交區(qū)交易服務(wù)中心進(jìn)行公示。接受社會(huì)監(jiān)督；4.招標(biāo)代理編制入圍、定標(biāo)清標(biāo)報(bào)告后，招標(biāo)科室組織不少于3名人員進(jìn)行復(fù)核，并簽字確認(rèn)后逐級(jí)報(bào)科室負(fù)責(zé)人分管領(lǐng)導(dǎo)審查，確認(rèn)無誤后簽字蓋章；5.對(duì)于直接發(fā)包或抽簽的工程，招標(biāo)方案及項(xiàng)目合同需逐級(jí)報(bào)科室負(fù)責(zé)人、法律與合同事務(wù)室、分管領(lǐng)導(dǎo)、署長(zhǎng)審查。涉及10萬(wàn)元以下的抽簽招標(biāo)在本署進(jìn)行抽簽；涉及10萬(wàn)元以上的抽簽招標(biāo)需到區(qū)交易服務(wù)中心進(jìn)行抽簽，全程監(jiān)控錄像。（備注：屬署工程

3、服務(wù)類預(yù)選承包商庫(kù)名錄的發(fā)包內(nèi)容按照署工程服務(wù)類預(yù)選承包商庫(kù)管理辦法執(zhí)行）；6.對(duì)于公開招標(biāo)的工程，在入圍和定標(biāo)環(huán)節(jié)由法律與合同事務(wù)室隨機(jī)抽取3名非一線工程管理科室人員組成招標(biāo)監(jiān)督小組對(duì)對(duì)入圍會(huì)和定標(biāo)會(huì)全程監(jiān)督。單位主要負(fù)責(zé)人、一線工程管理科室、法律與合同事務(wù)室分管領(lǐng)導(dǎo)及科室主要負(fù)責(zé)人2一線工程管理科室、財(cái)務(wù)科工程進(jìn)度管理及工程款支付審批1.不如實(shí)核定進(jìn)度工程量；2.工程款支付數(shù)量與審批數(shù)量不符；3.工作人員違規(guī)支付工程款。中1.項(xiàng)目負(fù)責(zé)人依據(jù)已審批的施工組織方案節(jié)點(diǎn)工期嚴(yán)控工程進(jìn)度。進(jìn)度工程量由監(jiān)理單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人核定后交造價(jià)咨詢單位進(jìn)行計(jì)價(jià)，并由咨詢單位編制咨詢成果后完成四聯(lián)單四方簽章確認(rèn)

4、，作為支付進(jìn)度款的依據(jù)；2.嚴(yán)格按照我署財(cái)務(wù)管理制度執(zhí)行；3.由財(cái)務(wù)科不少于2名工作人員對(duì)工程款請(qǐng)款資料的規(guī)范性和工程進(jìn)度報(bào)表數(shù)據(jù)進(jìn)行審核并簽名；4.科室人員審核后逐級(jí)呈科長(zhǎng)、分管領(lǐng)導(dǎo)審批，完成審批后方可執(zhí)行付款。單位主要負(fù)責(zé)人、一線工程管理科室、財(cái)務(wù)科分管領(lǐng)導(dǎo)及科室主要負(fù)責(zé)人3一線工程管理科室、技術(shù)科合同未約定材料品牌選定業(yè)務(wù)1.人為傾斜性推薦或使用不合格材料；2.不如實(shí)核對(duì)及更新深圳市工務(wù)署品牌庫(kù)。高1.合同中未約定的材料品牌，優(yōu)先考慮市工務(wù)署品牌庫(kù),如市工務(wù)署品牌庫(kù)中沒有對(duì)應(yīng)品牌或少于3個(gè)品牌的，由項(xiàng)目管理科要求監(jiān)理單位審查推薦3家以上品牌，進(jìn)行比對(duì)，選最優(yōu)的3家（或以上），報(bào)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人

5、和科室負(fù)責(zé)人審核，再報(bào)署長(zhǎng)辦公會(huì)議審議確定后，由施工單位從中選擇1家進(jìn)行采購(gòu)；2.技術(shù)科每月對(duì)市工務(wù)暑的設(shè)備材料推薦品牌庫(kù)情況進(jìn)行收集整理，按月更新，并發(fā)給各一線工程管理科室，接收監(jiān)督。單位主要負(fù)責(zé)人、一線工程管理科室、技術(shù)科分管領(lǐng)導(dǎo)及科室主要負(fù)責(zé)人4一線工程管理科室、法律與合同事務(wù)室、財(cái)務(wù)科工程造價(jià)控制1.不如實(shí)核定或者虛報(bào)工程量清單錯(cuò)漏項(xiàng)；2.咨詢單位未按合同及計(jì)費(fèi)規(guī)則審核工程量清單錯(cuò)漏項(xiàng)；3.不規(guī)范審批工程量清單錯(cuò)漏項(xiàng)。高1.嚴(yán)格按深圳市寶安區(qū)建筑工務(wù)署工程量清單錯(cuò)漏項(xiàng)管理辦法規(guī)定執(zhí)行；2.在施工合同中規(guī)定錯(cuò)漏項(xiàng)清單申報(bào)時(shí)間；3.在征求設(shè)計(jì)、勘察單位意見后，報(bào)送監(jiān)理單位審核，并出具書面報(bào)

6、告；報(bào)送造價(jià)咨詢單位對(duì)工程量清單錯(cuò)漏項(xiàng)審核，并出具書面造價(jià)咨詢報(bào)告；經(jīng)工程例會(huì)討論后，以會(huì)議紀(jì)要形式予以確認(rèn)；4.提交署法律與合同事務(wù)室、財(cái)務(wù)科審核后，上報(bào)署長(zhǎng)辦公會(huì)審議；5.根據(jù)竣工結(jié)算審計(jì)結(jié)果，對(duì)不如實(shí)核定或者虛報(bào)工程量清單錯(cuò)漏項(xiàng)的施工、監(jiān)理、造價(jià)咨詢單位當(dāng)季履約評(píng)價(jià)不合格，并給予相應(yīng)處罰。單位主要負(fù)責(zé)人、一線工程管理科室、法律與合同事務(wù)室、財(cái)務(wù)科分管領(lǐng)導(dǎo)及科室主要負(fù)責(zé)人5一線工程管理科室、技術(shù)科工程設(shè)計(jì)變更審核1.設(shè)計(jì)變更必要性與可行性與實(shí)際情況不符；2.不如實(shí)核定或者虛報(bào)設(shè)計(jì)變更增減造價(jià)。高1.嚴(yán)格執(zhí)行設(shè)計(jì)變更審批流程，涉及使用功能方面的，需取得項(xiàng)目單位的書面意見；因行業(yè)規(guī)范或標(biāo)準(zhǔn)提高

7、的，依據(jù)相關(guān)文件執(zhí)行；對(duì)需深化設(shè)計(jì)的，要求設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位對(duì)專業(yè)設(shè)計(jì)提出書面意見,要求原設(shè)計(jì)單位對(duì)某些技術(shù)細(xì)節(jié)描述明確，必要時(shí)委托有資質(zhì)的設(shè)計(jì)單位進(jìn)行同步深化設(shè)計(jì)；屬設(shè)計(jì)、勘察過錯(cuò)的，施工、監(jiān)理單位將具體情況寫明，設(shè)計(jì)或勘察單位復(fù)核情況是否屬實(shí)，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人向科室負(fù)責(zé)人匯報(bào)，并報(bào)告分管領(lǐng)導(dǎo)；2.因設(shè)計(jì)變更增減造價(jià)的，由造價(jià)咨詢單位對(duì)變更增減造價(jià)出具書面報(bào)告，再依據(jù)署設(shè)計(jì)變更管理制度進(jìn)行報(bào)批，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、科室負(fù)責(zé)人需對(duì)變更的原因、工程數(shù)量、造價(jià)進(jìn)行審核確認(rèn)。如造價(jià)咨詢單位出具的報(bào)告與造價(jià)審計(jì)部門最后審核的造價(jià)偏差過大，將依據(jù)合同對(duì)造價(jià)咨詢單位進(jìn)行處罰；3.依據(jù)深圳市寶安區(qū)建筑工務(wù)署工程變更管理辦

8、法，增加造價(jià)30萬(wàn)元以下的設(shè)計(jì)變更報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)會(huì)議審定；30萬(wàn)元以上的變更報(bào)署長(zhǎng)辦公會(huì)審定。單位主要負(fù)責(zé)人、一線工程管理科室、技術(shù)科分管領(lǐng)導(dǎo)及科室主要負(fù)責(zé)人6法律與合同事務(wù)室區(qū)預(yù)選承包商建庫(kù)及維護(hù)1.預(yù)選承包商入庫(kù)資格標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定存在傾向性或人為影響因素；2.未能采納區(qū)有關(guān)部門的合理的意見和建議；3.未按招標(biāo)方案公開招標(biāo)；4.未能有效進(jìn)行日常管理和履約考評(píng)。中1.嚴(yán)格按照規(guī)定要求設(shè)置條件根據(jù)調(diào)研情況參考相關(guān)做法，制定符合我區(qū)實(shí)際情況的招標(biāo)方案，并形成議題，經(jīng)署領(lǐng)導(dǎo)審批，上署長(zhǎng)辦公會(huì)議議定；2.法律與和合同事務(wù)室負(fù)責(zé)人須對(duì)征求到的意見進(jìn)行認(rèn)真核實(shí)，并將征求到的意見報(bào)告分管領(lǐng)導(dǎo)；3.根據(jù)會(huì)議審定的招標(biāo)方

9、案進(jìn)行公開招標(biāo)，建立預(yù)選庫(kù)。到區(qū)交易服務(wù)中心進(jìn)行招標(biāo)，全程監(jiān)控錄像；4.將預(yù)選庫(kù)中單位納入全區(qū)承包商合同履約評(píng)價(jià)體系，對(duì)預(yù)選庫(kù)進(jìn)行日常管理。單位主要負(fù)責(zé)人、法律與合同事務(wù)室分管領(lǐng)導(dǎo)及科室主要負(fù)責(zé)人7綜合計(jì)劃科署工程服務(wù)類預(yù)選承包商建庫(kù)及管理1.預(yù)選承包商入庫(kù)資格標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定存在傾向性或人為影響因素；2.預(yù)選承包商入庫(kù)資格審查存在傾向性或人為影響因素；3.缺乏統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，管理混亂。中1.須公開招標(biāo)建立的預(yù)選庫(kù)，招標(biāo)文件中的資格設(shè)定均按各政策法規(guī)中對(duì)此類工程服務(wù)的資格進(jìn)行設(shè)定，并須經(jīng)署長(zhǎng)辦公會(huì)議審定；2.由各工程科室推薦建立的預(yù)選庫(kù)，各類預(yù)選承包商入庫(kù)資格設(shè)定根據(jù)各類工程服務(wù)的相關(guān)政策法規(guī)設(shè)定，并在征求

10、各科室意見后確定。公開招標(biāo)方式建立預(yù)選庫(kù)的資格審查，由組建的資格審查委員會(huì)審查，并將結(jié)果在交易中心網(wǎng)站進(jìn)行公示；3.工程管理科室推薦方式建立預(yù)選庫(kù)的資格審查，先由推薦科室進(jìn)行審查，再由綜合計(jì)劃科進(jìn)行審查，最后將結(jié)果在全署進(jìn)行公示；4.制定我署預(yù)選承包商庫(kù)管理辦法，對(duì)我署預(yù)選承包商庫(kù)進(jìn)行管理。單位主要負(fù)責(zé)人、綜合計(jì)劃科分管領(lǐng)導(dǎo)及科室主要負(fù)責(zé)人8辦公室干部任免1.不如實(shí)起草材料；2.民主推薦或民主測(cè)評(píng)票數(shù)或分?jǐn)?shù)統(tǒng)計(jì)弄虛作假；3.徇私不如實(shí)匯報(bào)情況，導(dǎo)致用人失誤。低1.材料撰寫后，逐層審批，由黨組會(huì)最終審議；2.每次民主推薦或民主測(cè)評(píng)會(huì)議的計(jì)票員、唱票員、監(jiān)票員由和參選人沒有利害關(guān)系的人員擔(dān)任，并現(xiàn)

11、場(chǎng)清點(diǎn)票數(shù)并簽字確認(rèn)；3.嚴(yán)格參照寶安區(qū)干部職務(wù)任免工作指引，發(fā)現(xiàn)問題初步核實(shí)并逐層上報(bào)。單位主要負(fù)責(zé)人、辦公室分管領(lǐng)導(dǎo)及科室主要負(fù)責(zé)人9后勤采購(gòu)1.不如實(shí)提交采購(gòu)需求，多報(bào)、續(xù)報(bào)需采購(gòu)數(shù)目；2.不如實(shí)開展市場(chǎng)詢價(jià)，報(bào)高價(jià)格；3.合同條款確立存在傾向性和人為影響因素；4.在交貨或者驗(yàn)收環(huán)節(jié)因收受回扣、禮品及有價(jià)證券等違紀(jì)行為導(dǎo)致數(shù)量不符或質(zhì)量以次充好。中1.2萬(wàn)元以上的物資采購(gòu)需提交署長(zhǎng)辦公會(huì)議審定；2.能在政府供貨商名錄內(nèi)找到對(duì)應(yīng)組別的均要求在供貨商名錄內(nèi)選擇，對(duì)于不在政府供貨商名錄內(nèi)的種類，要求提交不少于三家公司報(bào)價(jià)，并提交署長(zhǎng)辦公會(huì)議審定；3.合同條款需經(jīng)辦公室、財(cái)務(wù)科、法律與合同事務(wù)室

12、、分管領(lǐng)導(dǎo)和主要領(lǐng)導(dǎo)審批同意，完成合同審批流程后方可蓋章執(zhí)行；4.在完成交貨及驗(yàn)收時(shí)需提供供貨清單及不少于兩名收貨人共同簽字確認(rèn)。對(duì)于食堂食材的收貨及驗(yàn)收情況，辦公室進(jìn)行不定期抽查。10辦公室對(duì)口扶貧項(xiàng)目資金使用監(jiān)管1.扶貧項(xiàng)目資金申請(qǐng)資料弄虛作假；2.扶貧資金管理使用沒有?？顚Ｓ?；3.沒有按正常程序?qū)?xiàng)目進(jìn)行驗(yàn)收或驗(yàn)收不合格的情況下擅自申請(qǐng)撥付項(xiàng)目資金。中1.扶貧項(xiàng)目資金使用途徑由村兩委會(huì)議討論議定，形成會(huì)議紀(jì)要，由我署駐村干部形成上會(huì)材料，上署長(zhǎng)辦公會(huì)議審定項(xiàng)目的合法、合規(guī)及合理性；2.對(duì)項(xiàng)目資金使用途徑在村內(nèi)進(jìn)行公示，接受村民監(jiān)督；3.嚴(yán)格按照深圳市寶安區(qū)對(duì)口扶持資金管理辦法（試行）對(duì)資

13、金進(jìn)行監(jiān)督管理；4.駐村干部需提供佐證材料，并填寫深圳市新時(shí)期精準(zhǔn)扶貧精準(zhǔn)脫貧專項(xiàng)資金使用申請(qǐng)表報(bào)單位審定蓋章，并經(jīng)當(dāng)?shù)卮?、?zhèn)、縣扶貧辦審核蓋章、經(jīng)派駐工作組審批后，按規(guī)定用途使用；5.工程完成后組織鎮(zhèn)包村工作組、村兩委干部、駐村第一書記、署駐村干部、監(jiān)理單位進(jìn)行驗(yàn)收；6.村委出具資金撥付意見由署駐村干部、村監(jiān)委會(huì)簽名認(rèn)定后再報(bào)鎮(zhèn)領(lǐng)導(dǎo)審核通過后給予撥款；7.項(xiàng)目完成后，項(xiàng)目資金的總量、來源、性質(zhì)、用途、安排原則和計(jì)劃等需在村內(nèi)公告，接受村民監(jiān)督；8.定期開展對(duì)口扶持資金使用情況的監(jiān)督檢查，對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的資金管理使用中存在的問題，切實(shí)加強(qiáng)整改。單位主要負(fù)責(zé)人、辦公室分管領(lǐng)導(dǎo)及科室主要負(fù)責(zé)人建筑工

14、務(wù)署廉政風(fēng)險(xiǎn)防控圖一、一線工程管理科室、法律與合同事務(wù)室（一）工程招標(biāo)業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控機(jī)制招標(biāo)方案中應(yīng)明確投標(biāo)人的資質(zhì)條件、業(yè)績(jī)、報(bào)價(jià)要求等因素，逐級(jí)報(bào)科室負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)科及法律與合同事務(wù)室負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)、署長(zhǎng)審查后，經(jīng)署長(zhǎng)辦公會(huì)討論確定。招標(biāo)代理編制入圍、定標(biāo)清標(biāo)報(bào)告后，招標(biāo)科室組織不少于3名人員進(jìn)行復(fù)核，并簽字確認(rèn)后逐級(jí)報(bào)科室負(fù)責(zé)人分管領(lǐng)導(dǎo)審查，確認(rèn)無誤后簽字蓋章。不少于2名招標(biāo)科室在編人員對(duì)資格后審情況進(jìn)行復(fù)核，并在審查報(bào)告上簽字，并由科室負(fù)責(zé)人及分管領(lǐng)導(dǎo)逐級(jí)審查，審查報(bào)告蓋章后遞交區(qū)交易服務(wù)中心進(jìn)行公示。接受社會(huì)監(jiān)督。1.對(duì)于直接發(fā)包或抽簽的工程，招標(biāo)方案及項(xiàng)目合同需逐級(jí)報(bào)科室負(fù)

15、責(zé)人、法律與合同事務(wù)室、分管領(lǐng)導(dǎo)、署長(zhǎng)審查。涉及10萬(wàn)元以下的抽簽招標(biāo)在本署進(jìn)行抽簽；涉及10萬(wàn)元以上的抽簽招標(biāo)需到區(qū)交易服務(wù)中心進(jìn)行抽簽，全程監(jiān)控錄像。（備注：屬署工程服務(wù)類預(yù)選承包商庫(kù)名錄的發(fā)包內(nèi)容按照署工程服務(wù)類預(yù)選承包商庫(kù)管理辦法執(zhí)行）；2.對(duì)于公開招標(biāo)的工程，在入圍和定標(biāo)環(huán)節(jié)由法律與合同事務(wù)室隨機(jī)抽取3名非一線工程管理科室人員組成招標(biāo)監(jiān)督小組對(duì)對(duì)入圍會(huì)和定標(biāo)會(huì)全程監(jiān)督。編制招標(biāo)方案編制招標(biāo)文件編制入圍、定標(biāo)清標(biāo)報(bào)告資格后審編制招標(biāo)方案存在傾向性或人為影響因素，例如選用企業(yè)資質(zhì)不當(dāng)、招標(biāo)范圍劃分不當(dāng)、招標(biāo)下浮率設(shè)置不當(dāng)?shù)?。編制招?biāo)文件存在傾向性或人為影響因素，例如招標(biāo)文件條款不嚴(yán)密，有

16、法律漏洞，招標(biāo)程序與條件不完善，有歧義，有招標(biāo)失敗或被投訴的風(fēng)險(xiǎn)。須根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)范等擬定招標(biāo)文件，招標(biāo)文件中要明確關(guān)于合同價(jià)價(jià)款計(jì)算、支付、工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等條款的約定。招標(biāo)文件由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人編制完成后逐級(jí)報(bào)科室負(fù)責(zé)人、法律與合同事務(wù)室、分管領(lǐng)導(dǎo)、署長(zhǎng)審查后，報(bào)區(qū)住建局網(wǎng)上提交登記備案。不如實(shí)開展資格后審主觀上對(duì)某些投標(biāo)人有偏向性，標(biāo)準(zhǔn)不一。不如實(shí)編制入圍、定標(biāo)清標(biāo)報(bào)告，主觀上對(duì)某些投標(biāo)人有偏向性，標(biāo)準(zhǔn)不一。招標(biāo)環(huán)節(jié)存在違規(guī)，例如定標(biāo)委員會(huì)成員主觀上對(duì)某些投標(biāo)人有偏向性，工作程序有瑕疵，影響招標(biāo)結(jié)果公平。正式招標(biāo)環(huán)節(jié)（二）工程進(jìn)度管理及工程款支付審批業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控機(jī)制根據(jù)形象進(jìn)度核定工程完

17、成量進(jìn)度與現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際進(jìn)度不符，虛報(bào)工程量。1.項(xiàng)目負(fù)責(zé)人依據(jù)已審批的施工組織方案的節(jié)點(diǎn)工期嚴(yán)控工程進(jìn)度，核對(duì)現(xiàn)場(chǎng)形象進(jìn)度及工程量的真實(shí)性；2.進(jìn)度工程量核定由監(jiān)理單位和造價(jià)咨詢單位對(duì)工程量進(jìn)行審核后，報(bào)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人審核，由咨詢單位編制中間支付證書，完成四聯(lián)單4方蓋章簽字；3.經(jīng)監(jiān)理及甲方代表核實(shí)確認(rèn)的工程量，作為支付進(jìn)度款的依據(jù)。工程量核定審批沒有逐級(jí)審批，未認(rèn)真審查合工程報(bào)量是否準(zhǔn)確。建立由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、科室主要負(fù)責(zé)同志、分管署領(lǐng)導(dǎo)逐級(jí)審批機(jī)制，嚴(yán)格逐級(jí)審批。財(cái)政基建系統(tǒng)申報(bào)及審核提交財(cái)政撥付審核紙質(zhì)資料工程款支付數(shù)量與審批數(shù)量不符。1.由財(cái)務(wù)科不少于2名工作人員對(duì)工程款請(qǐng)款系統(tǒng)申報(bào)及紙質(zhì)資料的規(guī)

18、范性和工程進(jìn)度報(bào)表數(shù)據(jù)進(jìn)行審核、簽名；2.科室人員審核后逐級(jí)呈科長(zhǎng)、分管領(lǐng)導(dǎo)審批，完成審批后方可執(zhí)行付款。（三）合同未約定材料品牌的選定業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控機(jī)制提出申請(qǐng)?zhí)岢龅纳暾?qǐng)不真實(shí)。監(jiān)理、設(shè)計(jì)單位及項(xiàng)目負(fù)責(zé)人對(duì)照合同對(duì)申請(qǐng)真實(shí)性進(jìn)行審核。優(yōu)先考慮市工務(wù)署品牌庫(kù)不如實(shí)核對(duì)及更新深圳市工務(wù)署品牌庫(kù)。技術(shù)科每月對(duì)市工務(wù)暑的設(shè)備材料推薦品牌庫(kù)情況進(jìn)行收集整理，按月更新，并發(fā)給各一線工程管理科室，接收監(jiān)督。優(yōu)先考慮市工務(wù)署品牌庫(kù),如市工務(wù)署品牌庫(kù)中沒有對(duì)應(yīng)品牌或少于3個(gè)品牌的，由監(jiān)理單位推薦3家（或以上）品牌，報(bào)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、科室負(fù)責(zé)人和分管署領(lǐng)導(dǎo)審核，再報(bào)署長(zhǎng)辦公會(huì)議審議確定。推薦品牌施工單位從推

19、薦的3家品牌中選擇1家進(jìn)行采購(gòu)未按規(guī)定選擇使用材料。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人督促監(jiān)理單位要求施工單位整改。主觀推薦或使用不合格品牌。（四）工程造價(jià)控制業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控機(jī)制工程量清單錯(cuò)漏項(xiàng)審核1.設(shè)計(jì)、監(jiān)理單位不如實(shí)審核工程量清單錯(cuò)漏項(xiàng)；2.咨詢單位未按合同及計(jì)費(fèi)規(guī)則審核工程量清單錯(cuò)漏項(xiàng)。1.設(shè)計(jì)、勘察單位提出書面審核意見后，報(bào)送監(jiān)理單位審核，并出具書面報(bào)告；2.造價(jià)咨詢單位對(duì)工程量清單錯(cuò)漏項(xiàng)審核，并出具書面造價(jià)咨詢報(bào)告。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人對(duì)申報(bào)材料審核；3.經(jīng)工程例會(huì)討論后，以會(huì)議紀(jì)要形式予以確認(rèn)；4.根據(jù)署長(zhǎng)辦公會(huì)議審議結(jié)果和竣工結(jié)算審計(jì)結(jié)果，對(duì)不如實(shí)核定工程量清單錯(cuò)漏項(xiàng)的設(shè)計(jì)、監(jiān)理、造價(jià)咨詢單位當(dāng)季履約評(píng)

20、價(jià)不合格，并給予處罰。工程量清單錯(cuò)漏項(xiàng)申報(bào)虛報(bào)工程量清單錯(cuò)漏項(xiàng)。1.在施工合同中規(guī)定錯(cuò)漏項(xiàng)清單申報(bào)時(shí)間；2.設(shè)計(jì)、監(jiān)理、造價(jià)咨詢分別審核，并出具書面意見；3.經(jīng)工程例會(huì)討論后，對(duì)虛報(bào)工程量清單錯(cuò)漏項(xiàng)的不予確認(rèn)。制定深圳市寶安區(qū)建筑工務(wù)署工程量清單錯(cuò)漏項(xiàng)管理辦法，按照管理辦法由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、科室負(fù)責(zé)人、法律與合同事務(wù)室、分管領(lǐng)導(dǎo)逐級(jí)審批后報(bào)署長(zhǎng)辦公會(huì)議審定。工程量清單錯(cuò)漏項(xiàng)審批不規(guī)范審批工程量清單錯(cuò)漏項(xiàng)。署長(zhǎng)辦公會(huì)議議定按審議后的工程量實(shí)施，施工完成后完成備案（五）設(shè)計(jì)變更審核業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)流程 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控機(jī)制設(shè)計(jì)單位出具正式變更文件咨詢單位編制變更預(yù)算項(xiàng)目負(fù)責(zé)人確定變更的必要性和可行性后審核變更并填

21、寫工程變更審批表，進(jìn)入署設(shè)計(jì)變更審批流程會(huì)議審核議定1.造價(jià)咨詢單位對(duì)變更增減造價(jià)出具書面報(bào)告；2.依據(jù)署設(shè)計(jì)變更管理制度進(jìn)行報(bào)批，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、科室負(fù)責(zé)人需組織監(jiān)理單位對(duì)變更工程數(shù)量、造價(jià)進(jìn)行復(fù)核；3.如造價(jià)咨詢單位出具的報(bào)告與造價(jià)審計(jì)部門最后審核的造價(jià)偏差過大，將依據(jù)合同對(duì)造價(jià)咨詢單位進(jìn)行處罰。未根據(jù)相關(guān)規(guī)范與現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際情況申請(qǐng)，設(shè)計(jì)變更必要性與可行性與實(shí)際情況不符。1.嚴(yán)格執(zhí)行署設(shè)計(jì)變更審批流程；2.涉及使用功能方面的，需取得項(xiàng)目單位的書面意見；3.因行業(yè)規(guī)范或標(biāo)準(zhǔn)提高的，依據(jù)相關(guān)文件執(zhí)行；4.對(duì)需深化設(shè)計(jì)的，要求設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位對(duì)專業(yè)設(shè)計(jì)提出書面意見,要求原設(shè)計(jì)單位對(duì)某些技術(shù)細(xì)節(jié)描述明確

22、，必要時(shí)委托有資質(zhì)的設(shè)計(jì)單位進(jìn)行同步深化設(shè)計(jì)；5.屬設(shè)計(jì)、勘察過錯(cuò)的，施工、監(jiān)理單位將具體情況寫明，設(shè)計(jì)或勘察單位復(fù)核情況是否屬實(shí)，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人向科室負(fù)責(zé)人匯報(bào)，并報(bào)告分管領(lǐng)導(dǎo)；6.項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和項(xiàng)目總監(jiān)對(duì)設(shè)計(jì)變更圖紙進(jìn)行審查，如需修改，要求設(shè)計(jì)單位修改。咨詢單位編制的預(yù)算金額與現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際、圖紙不符。監(jiān)理組織施工、設(shè)計(jì)、咨詢等相關(guān)單位論證變更必要性、可行性、估算定價(jià)并形成會(huì)議紀(jì)要嚴(yán)格執(zhí)行署設(shè)計(jì)變更審批流程，逐級(jí)審批。提出書面申請(qǐng)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人完成工程變更備案未根據(jù)相關(guān)規(guī)范與現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際情況出具變更。依據(jù)深圳市寶安區(qū)建筑工務(wù)署設(shè)計(jì)變更管理辦法，增加造價(jià)30萬(wàn)元以下的變更由分管領(lǐng)導(dǎo)工作會(huì)議審定，并以署名義出具會(huì)

23、議紀(jì)要；30萬(wàn)元以上的變更，需技術(shù)科對(duì)工程管理科室的審批內(nèi)容的必要性和可行性提出意見后，提請(qǐng)署長(zhǎng)辦公會(huì)議議定，并出具會(huì)議紀(jì)要。未按規(guī)定進(jìn)行審批。相關(guān)情況及要求與實(shí)際不符，影響決策。二、法律與合同事務(wù)室區(qū)預(yù)選承包商建庫(kù)及管理業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控機(jī)制編制招標(biāo)方案預(yù)選承包商入庫(kù)資格標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定存在傾向性或人為影響因素。嚴(yán)格按照規(guī)定要求設(shè)置條件根據(jù)調(diào)研情況參考相關(guān)做法，制定符合我區(qū)實(shí)際情況的招標(biāo)方案，并形成議題，經(jīng)署領(lǐng)導(dǎo)審批，上署長(zhǎng)辦公會(huì)議議定。征求意見未能采納區(qū)有關(guān)部門的合理的意見和建議。1.法律與和合同事務(wù)室負(fù)責(zé)人須對(duì)征求到的意見進(jìn)行認(rèn)真核實(shí)；2.將征求到的意見報(bào)告分管領(lǐng)導(dǎo)。公開招標(biāo)建立預(yù)選庫(kù)未按招

24、標(biāo)方案公開招標(biāo)。到區(qū)交易服務(wù)中心進(jìn)行招標(biāo)，全程監(jiān)控錄像。日常管理、履約考評(píng)未能有效進(jìn)行日常管理和履約考評(píng)。將預(yù)選庫(kù)中單位納入全區(qū)承包商合同履約評(píng)價(jià)體系，對(duì)預(yù)選庫(kù)進(jìn)行日常管理。三、綜合計(jì)劃科署工程服務(wù)類預(yù)選承包商庫(kù)的建立和管理業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控機(jī)制服務(wù)類預(yù)選承包商入庫(kù)的資格條件提出預(yù)選承包商入庫(kù)資格標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定存在傾向性或人為影響因素。1.須公開招標(biāo)建立的預(yù)選庫(kù)，招標(biāo)文件中的資格設(shè)定均按各政策法規(guī)中對(duì)此類工程服務(wù)的資格進(jìn)行設(shè)定，并須經(jīng)署長(zhǎng)辦公會(huì)議審定；2.由各工程科室推薦建立的預(yù)選庫(kù)，各類預(yù)選承包商入庫(kù)資格設(shè)定根據(jù)各類工程服務(wù)的相關(guān)政策法規(guī)設(shè)定，并在征求各科室意見后確定。服務(wù)類預(yù)選承包商入庫(kù)資

25、格的審查1.公開招標(biāo)方式建立預(yù)選庫(kù)的資格審查，由組建的資格審查委員會(huì)審查，并將結(jié)果在交易中心網(wǎng)站進(jìn)行公示；2.工程管理科室推薦方式建立預(yù)選庫(kù)的資格審查，先由推薦科室進(jìn)行審查，再由綜合計(jì)劃科進(jìn)行審查，最后將結(jié)果在全署進(jìn)行公示。不按設(shè)定的資格條件進(jìn)行審查，審查存在傾向性或人為影響因素。服務(wù)類預(yù)選承包商庫(kù)管理沒有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，管理混亂。制定深圳市寶安區(qū)建筑工務(wù)署政府工程服務(wù)類預(yù)選承包商庫(kù)管理辦法，按管理辦法對(duì)預(yù)選庫(kù)進(jìn)行管理。建立服務(wù)類預(yù)選承包商庫(kù)四、辦公室（一）干部任免業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控機(jī)制擬晉升職數(shù)署黨組會(huì)討論（動(dòng)議）徇私不如實(shí)匯報(bào)情況，導(dǎo)致用人失誤。署黨組會(huì)決定擬任人選材料歸檔嚴(yán)格參照寶安區(qū)干

26、部職務(wù)任免工作指引，發(fā)現(xiàn)問題初步核實(shí)并逐層上報(bào)。任前公示計(jì)票員、唱票員、檢票員由沒有利害關(guān)系的人員擔(dān)任，并現(xiàn)場(chǎng)清點(diǎn)選票，簽字確認(rèn)。民主推薦或民主測(cè)評(píng)票數(shù)或分?jǐn)?shù)統(tǒng)計(jì)弄虛作假。民主測(cè)評(píng)署黨組討論確定考察對(duì)象民主推薦或競(jìng)爭(zhēng)上崗人事干部材料撰寫后，逐層審批，由黨組會(huì)最終審議。不如實(shí)起草材料。任免材料上報(bào)區(qū)人力資源局公示期發(fā)現(xiàn)的問題不如實(shí)上報(bào)。民主推薦或民主測(cè)評(píng)票數(shù)或分?jǐn)?shù)統(tǒng)計(jì)弄虛作假。徇私不如實(shí)匯報(bào)情況，導(dǎo)致用人失誤。公示期內(nèi)的投訴受理由區(qū)人力資源局職員科辦理。嚴(yán)格參照寶安區(qū)干部職務(wù)任免工作指引，發(fā)現(xiàn)問題初步核實(shí)并逐層上報(bào)。計(jì)票員、唱票員、檢票員由沒有利害關(guān)系的人員擔(dān)任，并現(xiàn)場(chǎng)清點(diǎn)選票，簽字確認(rèn)。徇私不如實(shí)匯報(bào)情況，導(dǎo)致用人失誤。嚴(yán)格參照寶安區(qū)