中華人民共和國船員教育、培訓(xùn)和船員管理質(zhì)量管理體系審核實(shí)施細(xì)則

1、 PAGE22 / NUMPAGES22 關(guān)于印發(fā)中華人民某國船員教育、培訓(xùn)和船員管理質(zhì)量管理體系審核實(shí)施細(xì)則的通知為全面履行經(jīng)修正的1978年海員培訓(xùn)、發(fā)證和值班標(biāo)準(zhǔn)國際公約，有效執(zhí)行有關(guān)船員管理的國內(nèi)法規(guī)，規(guī)X船員教育、培訓(xùn)和船員管理質(zhì)量體系審核行為，保障審核工作的公正、科學(xué)和有序開展，現(xiàn)將中華人民某國船員教育、培訓(xùn)和船員管理質(zhì)量管理體系審核實(shí)施細(xì)則印發(fā)你們，自2012年3月1日起施行，請遵照執(zhí)行。由原中華人民某國港監(jiān)局印發(fā)的中華人民某國船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量體系審核實(shí)施細(xì)則（港監(jiān)字1998143號），由中華人民某國海事局印發(fā)的中華人民某國船員考試、評估和發(fā)證質(zhì)量體系審核實(shí)施細(xì)則(海船員字19

2、9969號）同時廢止。 中華人民某國海事局中華人民某國船員教育、培訓(xùn)和船員管理質(zhì)量管理體系審核實(shí)施細(xì)則第一章 總則 第一條 為有效實(shí)施中華人民某國船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量管理規(guī)則及中華人民某國船員管理質(zhì)量管理規(guī)則(以下均統(tǒng)稱“質(zhì)量管理規(guī)則”)，確保審核活動客觀、公正、規(guī)X，制定本細(xì)則。 第二條 本細(xì)則適用于船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量管理體系及船員管理質(zhì)量管理體系的審核活動(以下均統(tǒng)稱“質(zhì)量管理體系審核”)。 第三條 質(zhì)量管理體系審核目的是： （一）確定質(zhì)量管理體系是否符合“質(zhì)量管理規(guī)則”的要求；（二）確定質(zhì)量管理體系是否符合船員教育和培訓(xùn)、船員管理有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章、技術(shù)規(guī)X及其他規(guī)X性文件的要求；（三

3、）確定質(zhì)量管理體系能否連續(xù)、有效地實(shí)現(xiàn)保證船員教育和培訓(xùn)或船員管理工作質(zhì)量的既定目標(biāo)；（四）促進(jìn)被審核單位質(zhì)量管理體系的有效運(yùn)行和不斷完善。 第四條 中華人民某國海事局負(fù)責(zé)統(tǒng)一管理船員教育、培訓(xùn)和船員管理質(zhì)量管理體系審核工作。船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量管理體系的審核工作由中華人民某國海事局或其授權(quán)的海事管理機(jī)構(gòu)組織實(shí)施；船員管理質(zhì)量管理體系的審核工作由中華人民某國海事局組織實(shí)施。組織實(shí)施質(zhì)量管理體系審核的機(jī)構(gòu)統(tǒng)稱為審核機(jī)構(gòu)。審核工作由有資格的人員組成的審核組獨(dú)立進(jìn)行。第五條質(zhì)量管理體系審核分為初次審核、中間審核、換證審核、附加審核和跟蹤審核。第二章 審核準(zhǔn)備第六條 申請審核的單位應(yīng)按照“質(zhì)量管理規(guī)則”

4、及本細(xì)則第四條的規(guī)定向?qū)徍藱C(jī)構(gòu)申請質(zhì)量管理體系審核。申請質(zhì)量管理體系審核應(yīng)填寫質(zhì)量管理體系審核申請表（Q101表）并附送“質(zhì)量管理規(guī)則”規(guī)定的材料。第七條接到審核申請后，審核機(jī)構(gòu)應(yīng)對申請材料是否齊全進(jìn)行審查。申請初次審核的，還應(yīng)對質(zhì)量手冊是否滿足“質(zhì)量管理規(guī)則”的基本要求進(jìn)行審查。審查不合格的，審核機(jī)構(gòu)應(yīng)書面通知申請審核的單位并告知理由。審查合格的，審核機(jī)構(gòu)對審核工作進(jìn)行策劃和準(zhǔn)備，編制質(zhì)量管理體系審核安排方案（Q102表）。船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量管理體系的質(zhì)量管理體系審核安排方案還應(yīng)經(jīng)中華人民某國海事局核準(zhǔn)。審核機(jī)構(gòu)應(yīng)于接到審核申請后的20個工作日內(nèi)將質(zhì)量管理體系審核安排方案通知被審核單位。第八

5、條 審核組組成應(yīng)考慮審核員的資格、專業(yè)背景和知識結(jié)構(gòu)，并遵循回避原則。審核組由3至7名奇數(shù)有資格的審核員組成，其中組長和秘書各1名。審核時間視被審核單位情況、審核種類、審核組人數(shù)等情況確定，一般為3至5天。第九條 審核機(jī)構(gòu)應(yīng)在審核開始之日前3個工作日向?qū)徍藛T所在單位發(fā)出審核員商調(diào)（邀請）函（Q103表）。第十條 審核員應(yīng)按時參加審核工作，因故不能按時參加的，應(yīng)及時報(bào)告審核機(jī)構(gòu)。第三章 審核的實(shí)施 第十一條 質(zhì)量管理體系審核的主要依據(jù)文件為：（一）中華人民某國船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量管理規(guī)則（適用于船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量管理體系）；（二）中華人民某國船員管理質(zhì)量管理規(guī)則（適用于船員管理質(zhì)量管理體系）；（三

6、）其他有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章以及相應(yīng)的技術(shù)規(guī)X、大綱或綱要；（四）中華人民某國締結(jié)或加入的相關(guān)國際公約；（五）被審核單位的質(zhì)量管理體系文件。第十二條 質(zhì)量管理體系審核分為文件審核和現(xiàn)場審核兩個階段，審核的一般程序?yàn)椋海ㄒ唬?shí)施準(zhǔn)備審核組內(nèi)部會議：確定質(zhì)量管理體系審核計(jì)劃（Q104表）。（二）文件審核1.實(shí)施文件審核；2.審核組內(nèi)部會議：交流與匯總文件審核情況；3.審核組與被審核單位進(jìn)行溝通；4.審核組內(nèi)部會議：確定文件審核結(jié)論。5.審核組向被審核單位通報(bào)文件審核情況。（三）首次會議通報(bào)文件審核結(jié)論，闡述審核的目的、依據(jù)、程序、方法，宣布審核紀(jì)律。（四）現(xiàn)場審核1.實(shí)施現(xiàn)場審核；2.審核組內(nèi)部會

7、議：交流與匯總現(xiàn)場審核情況；3.審核組與被審核單位溝通；4.審核組內(nèi)部會議：填寫審核工作文件，編制質(zhì)量管理體系審核報(bào)告（Q105表）。（五）末次會議審核組宣布審核結(jié)論，被審核單位確認(rèn)審核結(jié)論。第十三條 跟蹤審核由審核機(jī)構(gòu)決定并指派審核組實(shí)施。拒不接受跟蹤審核的被審核單位，審核機(jī)構(gòu)將對其“質(zhì)量管理體系證書”作失效處理。第十四條 質(zhì)量管理體系審核計(jì)劃應(yīng)經(jīng)被審核單位確認(rèn)，審核組組長批準(zhǔn)后報(bào)審核機(jī)構(gòu)。第十五條 審核員按照質(zhì)量管理體系審核計(jì)劃進(jìn)行文件審核，填寫質(zhì)量管理體系文件審核記錄（Q106表）。文件審核的主要內(nèi)容有： （一）審核質(zhì)量管理體系文件是否滿足“質(zhì)量管理規(guī)則”規(guī)定的要求； （二）審核質(zhì)量管理

8、活動的所有過程是否被確定，該過程是否覆蓋了船員教育和培訓(xùn)或船員管理的全過程及是否被恰當(dāng)?shù)匦纬晌募?（三）評價質(zhì)量管理體系文件的完整性和符合性。第十六條 初次審核應(yīng)形成質(zhì)量管理體系文件審核報(bào)告；其他審核可不單獨(dú)形成質(zhì)量管理體系文件審核報(bào)告，但最終形成的質(zhì)量管理體系審核報(bào)告應(yīng)包括文件審核的結(jié)論。第十七條 首次會議由審核組秘書主持，審核組全體成員、被審核單位的最高管理者、管理者代表和受控部門負(fù)責(zé)人參加。 首次會議的主要內(nèi)容包括： （一）審核組和被審核單位各自介紹到會人員； （二）被審核單位介紹質(zhì)量管理體系運(yùn)行的情況，包括質(zhì)量管理體系文件的修訂情況、質(zhì)量管理體系適用的船員教育和培訓(xùn)項(xiàng)目或船員管理業(yè)務(wù)

9、，質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核、管理評審和外部審核（初次審核除外）的情況，質(zhì)量管理體系糾正與改進(jìn)情況，質(zhì)量管理體系文件和運(yùn)行的優(yōu)點(diǎn)、存在的不足以及改進(jìn)措施； （三）審核組組長通報(bào)文件審核結(jié)論，陳述審核目的、X圍，介紹審核的方法和程序，宣布審核紀(jì)律。 第十八條 審核員按照質(zhì)量管理體系審核計(jì)劃，采取現(xiàn)場觀察、查閱記錄和文件、訪談、聽取匯報(bào)、實(shí)際測定等方式獨(dú)立進(jìn)行現(xiàn)場審核，并填寫質(zhì)量管理體系現(xiàn)場審核記錄（Q107表）?，F(xiàn)場審核進(jìn)行的隨機(jī)檢查應(yīng)涉及質(zhì)量管理體系基本要求的主要過程?，F(xiàn)場審核的主要內(nèi)容包括： （一）審核質(zhì)量管理活動與質(zhì)量管理體系文件的符合性； （二）驗(yàn)證質(zhì)量管理體系運(yùn)行能否有效支持既定質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)

10、現(xiàn)；（三） 評價質(zhì)量管理體系持續(xù)改進(jìn)的能力。第十九條 審核員應(yīng)明確提出自己的審核意見，并擬定不符合項(xiàng)和建議項(xiàng)。 審核組與被審核單位溝通文件審核情況后，由審核組組長組織召開內(nèi)部會議，確定不符合項(xiàng)，編寫質(zhì)量管理體系審核不符合項(xiàng)報(bào)告（Q108表），列出質(zhì)量管理體系審核建議項(xiàng)清單（Q109表），并形成質(zhì)量管理體系文件審核報(bào)告（適用初次審核）或文件審核結(jié)論。 審核組與被審核單位溝通現(xiàn)場審核情況后，由審核組組長組織召開內(nèi)部會議，確定不符合項(xiàng)，編寫質(zhì)量管理體系審核不符合項(xiàng)報(bào)告，列出質(zhì)量管理體系審核建議項(xiàng)清單，填寫船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量管理體系審核不符合項(xiàng)分布表（Q110表）或船員管理質(zhì)量管理體系審核不符合項(xiàng)分布

11、表（Q111表），并編制質(zhì)量管理體系審核報(bào)告。第二十條 質(zhì)量管理體系審核報(bào)告主要內(nèi)容包括：（一）審核的目的和X圍；（二）審核的依據(jù)；（三）審核日程安排；（四）審核組成員；（五）質(zhì)量管理體系文件和運(yùn)行的優(yōu)點(diǎn)與不足；（六）對質(zhì)量管理體系與審核的依據(jù)文件的符合性的判斷意見以及對質(zhì)量管理體系的連續(xù)性和有效性的評價；（七）審核結(jié)論。第二十一條 末次會議由審核組秘書主持，參加人員與首次會議相同。 末次會議的主要內(nèi)容包括： （一）審核組組長宣布審核結(jié)論，說明審核情況，對質(zhì)量管理體系做整體評價，并提出整改要求； （二）被審核單位確認(rèn)審核結(jié)論。第二十二條 審核組應(yīng)在審核完成后的5個工作日內(nèi)將質(zhì)量管理體系審核報(bào)告

12、報(bào)送審核機(jī)構(gòu)，并復(fù)印給被審核單位。船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量管理體系審核的質(zhì)量管理體系審核報(bào)告由審核機(jī)構(gòu)確認(rèn)后報(bào)送主管機(jī)關(guān)。第二十三條 文件審核或現(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn)重大不符合項(xiàng)的，審核不予通過。文件審核未通過的，審核組出具質(zhì)量管理體系審核文件審核報(bào)告后中止審核。第二十四條 主管機(jī)關(guān)或?qū)徍藱C(jī)構(gòu)可以采取派觀察員等方式對審核工作進(jìn)行監(jiān)督，確保審核組按質(zhì)量管理體系審核計(jì)劃、程序和有關(guān)法律、法規(guī)進(jìn)行審核，保障審核工作的客觀和公正。 第二十五條 被審核單位應(yīng)為審核工作提供必要的資源支持及便利，包括開展審核工作所必需的辦公設(shè)備、辦公用品、被審核單位的質(zhì)量管理體系文件、質(zhì)量管理體系受控崗位人員、質(zhì)量管理體系外部審核和內(nèi)部審

13、核的相關(guān)記錄以及受控文件清單等。第二十六條 被審核單位對審核活動的公正性、客觀性進(jìn)行評價，審核結(jié)束后1周內(nèi)將質(zhì)量管理體系審核組工作情況反饋意見（Q112表）反饋給審核機(jī)構(gòu)。第二十七條 審核機(jī)構(gòu)應(yīng)審查質(zhì)量管理體系審核報(bào)告，確認(rèn)審核結(jié)論。 第二十八條 中華人民某國海事局發(fā)現(xiàn)在質(zhì)量管理體系審核過程中有影響審核的公正性或舞弊等情況時，審核結(jié)論不予承認(rèn)，應(yīng)重新安排審核，對當(dāng)事審核員按照中華人民某國船員教育、培訓(xùn)和船員管理質(zhì)量管理體系審核員管理規(guī)定進(jìn)行處理。第二十九條 被審核單位應(yīng)在規(guī)定的時間內(nèi)完成對不符合項(xiàng)的糾正，并在審核結(jié)束后的3個月內(nèi)將糾正結(jié)果報(bào)送審核機(jī)構(gòu)。審核機(jī)構(gòu)應(yīng)組織對不符合項(xiàng)的糾正完成情況進(jìn)行

14、驗(yàn)證。第四章 附 則第三十條 審核員調(diào)派的回避原則是指： （一）與被審核單位有隸屬關(guān)系、直接利益、直系親屬關(guān)系的人員，不應(yīng)擔(dān)任該單位的審核員；（二）除附加審核外，組成審核組時，在被審核單位所在城市居住的審核員不應(yīng)超過審核組人數(shù)的三分之一；（三）除跟蹤審核外，同一審核員不能連續(xù)2次擔(dān)任同一被審核單位的審核組組長。第三十一條 本細(xì)則下列用語的含義是：（一）“不符合項(xiàng)”系指已發(fā)現(xiàn)的客觀證據(jù)表明不滿足某一具體規(guī)定要求的情況。不符合項(xiàng)分為一般不符合項(xiàng)和重大不符合項(xiàng)。（二）“一般不符合”系指體系文件或質(zhì)量管理體系的運(yùn)行與體系審核要求和依據(jù)文件有較小的抵觸或輕微的不符合，并且對質(zhì)量管理體系連續(xù)和有效運(yùn)行的影

15、響表現(xiàn)為明顯的偶然性或局限性。（三）“重大不符合”系指體系文件或質(zhì)量管理體系的運(yùn)行與體系審核要求和依據(jù)文件有較大的抵觸或嚴(yán)重的不符合。有下列情形之一的可確定為重大不符合：1.質(zhì)量管理體系文件沒有完全覆蓋質(zhì)量管理規(guī)則第二章規(guī)定的基本要求；2.質(zhì)量管理體系文件結(jié)構(gòu)不完整，不符合與質(zhì)量管理規(guī)則第三章要求；3.現(xiàn)場審核抽查的質(zhì)量記錄的三分之二未能提供；4.1個及以上受控部門人員對相應(yīng)的職責(zé)、管理程序不了解，不能提供規(guī)定的質(zhì)量記錄或?qū)嶋H工作與體系文件的規(guī)定嚴(yán)重不符；5.對質(zhì)量管理體系連續(xù)和有效運(yùn)行有明顯影響，表現(xiàn)為系統(tǒng)性，并因此未達(dá)到既定的質(zhì)量目標(biāo)。（四）“建議項(xiàng)”系指審核組針對質(zhì)量管理體系提出的改進(jìn)意

16、見。第三十二條 審核員交通費(fèi)、接待、審核補(bǔ)助由被審核單位負(fù)責(zé)，審核組的接待費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)參照海事廉政管理規(guī)定執(zhí)行。見習(xí)審核員的交通費(fèi)由其所在單位負(fù)責(zé)。觀察員的所有費(fèi)用由其所在單位負(fù)責(zé)。第三十三條 本細(xì)則自2012年3月1日起實(shí)施。Q101表 質(zhì)量管理體系審核申請表申請日期：單位名稱通信地址傳真電子信箱郵編法人某書編號上級機(jī)關(guān)名稱 管理者代表某聯(lián)系聯(lián)系人聯(lián)系申請質(zhì)量管理體系審核的種類初次審核 中間審核換證審核 附加審核當(dāng)前體系版本受控部門初次（附加）審核填寫中間（換證）審核填寫體系試運(yùn)行時間體系證書簽發(fā)日期附送材料質(zhì)量手冊質(zhì)量管理體系文件清單質(zhì)量管理體系建立和實(shí)施情況報(bào)告經(jīng)授權(quán)或申請授權(quán)的船員管理業(yè)務(wù)

17、項(xiàng)目 說明內(nèi)部審核和管理評審報(bào)告質(zhì)量管理體系文件修改情況說明擬新增船員管理權(quán)限的可行性報(bào)告其他體系證書編號附送材料質(zhì)量管理體系實(shí)施情況報(bào)告質(zhì)量管理體系文件修改情況說明船員培訓(xùn)項(xiàng)目或船員管理業(yè)務(wù)變化的情況說明最高管理者意見 公章并署名： 日期：審核機(jī)構(gòu)審查意見公章并負(fù)責(zé)人署名： 日期：注：在“”內(nèi)適用的打“”，不適合的打“”Q102表 審核編號：質(zhì)量管理體系審核安排方案被審核單位審核種類審核起止日期報(bào)到時間審核組組成人員序號某審核組內(nèi)職務(wù)所在單位職務(wù)/職稱備注1234567聯(lián)系方式（包括聯(lián)系人、聯(lián)系、傳真等）：制定人： 審核人： 制定時間： 年 月 日審核機(jī)構(gòu)意見： 分管局領(lǐng)導(dǎo)簽名： 年 月 日

18、審核機(jī)構(gòu)公章主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)意見： 核準(zhǔn)人簽名： 年 月 日Q103表 審核編號：審核員商調(diào)（邀請）函：本機(jī)構(gòu)計(jì)劃于年月日至日對質(zhì)量管理體系進(jìn)行審核，擬請你單位同志屆時參加審核，于年月日報(bào)到。請通知該同志于年月日前將抵達(dá)的航班或車次、船期告知被審核單位。聯(lián)系人：傳真：如因特殊原因不能參加，請于年月日前通知審核機(jī)構(gòu)。聯(lián)系人：傳真：審核期間要求著裝整齊，請通知該同志自備襯衣、領(lǐng)帶，做好相應(yīng)準(zhǔn)備。審核機(jī)構(gòu)年月日Q104表 審核編號：質(zhì)量管理體系審核計(jì)劃被審核單位名稱審核起止日期審核地點(diǎn)質(zhì)量管理體系文件版本審核X圍審核依據(jù)審核組組長審核組組員日期時間計(jì)劃內(nèi)容被審核部門/人員審核員備注被審核單位代表確認(rèn)簽名

19、審核組組長簽名日期Q105表 審核編號：質(zhì)量管理體系審核報(bào)告 第 頁 共 頁被審核單位審核日期審核種類審核組組長審核組組員審核組組員簽名審核組組長簽名Q106表 審核編號：質(zhì)量管理體系文件審核記錄被審核單位:第 頁 共 頁序號體系文件標(biāo)題及編號存在的問題審核員審核日期Q107表 審核編號:質(zhì)量管理體系現(xiàn)場審核記錄被審核單位審核員被審核部門審核日期序號現(xiàn)場審核項(xiàng)目現(xiàn)場審核情況被審核部門負(fù)責(zé)人確認(rèn)簽名Q108表審核編號:質(zhì)量管理體系審核不符合項(xiàng)報(bào)告第份共份被審核單位審核員審核項(xiàng)目文件審核現(xiàn)場審核審核日期被審核部門(適用現(xiàn)場審核)不符合事實(shí)描述被審核單位代表確認(rèn)簽名/日期不符合: 船員管理的法律、法規(guī)、規(guī)章或規(guī)X性文件名稱：要求條款：船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量管理規(guī)則要求條款：船員管理質(zhì)量管理規(guī)則要求條款：被審核單位體系文件文件號：不符合項(xiàng)種類: 重大不符合一般不符合限期糾正要求: 立即糾正一個月內(nèi)糾正二個月內(nèi)糾正三個月內(nèi)糾正原因分析責(zé)任人：日期：糾正措施制定人：日期：糾正結(jié)果被審核單位代表：日期：結(jié)果驗(yàn)證審核員：日期：備注審核組組長簽名： 日期：注：在“”內(nèi)適用的打“”，不適合的打“”Q109表 審核編號:質(zhì)量管理體系審核建議項(xiàng)清單被審核單位審核日期序號存在的不足或?qū)徍私M建議審核組組長簽名： 日期：Q110表審核編號：船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量管理體系審核不符合項(xiàng)分布表被審核單位：審核日