市場(chǎng)化改革_技術(shù)學(xué)習(xí)成本與技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效

1、學(xué)校代碼10530分類號(hào) F272.3學(xué)號(hào) 201721020319密級(jí) 公開(kāi)碩士學(xué)位論文市場(chǎng)化改革、技術(shù)學(xué)習(xí)成本與技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效學(xué)位申請(qǐng)人. 指導(dǎo)教師 學(xué)院名稱. 學(xué)科專業(yè). 研究方向,張靖怡劉洪偉商學(xué)院工商管理技術(shù)經(jīng)濟(jì)與管理二。二O年六月十六日Market reform, technology learning cost and technology innovation performanceCandid ateZhariR JingviSu pervisorProfessor Liu HongweiCollegeBusiness SchoolProgramIndustrial and c

2、ommercial managementSpecializationTechnical economy and managementDegreeMasterUnive rsityXiangtan UniversityDateJune 16th，2020湘潭大學(xué)學(xué)位論文原創(chuàng)性聲明本人鄭重聲明：所呈交的論文是本人在導(dǎo)師的指導(dǎo)下獨(dú)立進(jìn)行研究所 取得的研究成果。除了文中特別加以標(biāo)注引用的內(nèi)容外，本論文不包含任 何其他個(gè)人或集體已經(jīng)發(fā)表或撰寫(xiě)的成果作品。對(duì)本文的研究做出重要貢 獻(xiàn)的個(gè)人和集體，均已在文中以明確方式標(biāo)明。本人完全意識(shí)到本聲明的 法律后果由本人承擔(dān)。作者簽名：作酈 日期：E年b月lb 0學(xué)位

3、論文版權(quán)使用授權(quán)書(shū)本學(xué)位論文作者完全了解學(xué)校有關(guān)保留、使用學(xué)位論文的規(guī)定，同意 學(xué)校保留并向國(guó)家有關(guān)部門或機(jī)構(gòu)送交論文的復(fù)印件和電子版，允許論文 被查閱和借閱。本人授權(quán)湘潭大學(xué)可以將本學(xué)位論文的全部或部分內(nèi)容編 入有關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行檢索，可以采用影印、縮印或掃描等復(fù)制手段保存和匯 編本學(xué)位論文。涉密論文按學(xué)校規(guī)定處理。作者簽名：殊神導(dǎo)師簽名:日期：yoyo年&月lb H日期：年 6月伍日摘要當(dāng)前，我國(guó)正處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的重要關(guān)鍵時(shí)期，加快建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家以及實(shí)施 創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略是我國(guó)眼下亟待解決的一項(xiàng)任務(wù)。提高我國(guó)高技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展 水平和技術(shù)研發(fā)能力，是當(dāng)前經(jīng)濟(jì)和創(chuàng)新發(fā)展過(guò)程中順應(yīng)趨勢(shì)的必然選擇。而高

4、 技術(shù)企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的基礎(chǔ)與核心是技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)學(xué)習(xí)。因此，只有不斷提 高高技術(shù)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力和降低技術(shù)學(xué)習(xí)的成本，才能促進(jìn)高技術(shù)企業(yè)提高 創(chuàng)新績(jī)效，從而推動(dòng)我國(guó)提升經(jīng)濟(jì)實(shí)力。制度環(huán)境是一個(gè)動(dòng)態(tài)的變化過(guò)程，能夠 深刻影響企業(yè)的創(chuàng)新決策，并對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新帶來(lái)強(qiáng)大的驅(qū)動(dòng)效應(yīng)。當(dāng)前市場(chǎng)化改 革程度的不斷提高，有利于降低技術(shù)學(xué)習(xí)成本，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新水平的提高。本文基于現(xiàn)有研究成果，通過(guò)建立技術(shù)學(xué)習(xí)成本這一中介傳導(dǎo)機(jī)制，將市場(chǎng) 化改革與技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效聯(lián)系起來(lái)，進(jìn)行理論推導(dǎo)。此外，隨著市場(chǎng)化改革的不斷 深入發(fā)展，其不同子維度的發(fā)展程度也各有不同，可能會(huì)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生積 極或消極的影響。所以本文也以技術(shù)

5、學(xué)習(xí)成本為中介探討了市場(chǎng)化改革的子維度 之間的發(fā)展同步化程度與技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效之間的關(guān)系。論文以20082016年中國(guó) 29個(gè)省市高技術(shù)企業(yè)區(qū)域?qū)用娴臄?shù)據(jù)對(duì)市場(chǎng)化改革及其同步化程度、技術(shù)學(xué)習(xí) 成本和技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效進(jìn)行實(shí)證分析。實(shí)證結(jié)果表明：（1）市場(chǎng)化改革與技術(shù)創(chuàng)新 績(jī)效之間存在正相關(guān)關(guān)系o（2）同步化程度與技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效之間存在正相關(guān)關(guān)系O（3）市場(chǎng)化改革與技術(shù)學(xué)習(xí)成本之間存在負(fù)相關(guān)關(guān)系。（4）同步化程度與技術(shù) 學(xué)習(xí)成本之間存在負(fù)相關(guān)關(guān)系。（5）技術(shù)學(xué)習(xí)成本與技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效之間存在負(fù)相 關(guān)關(guān)系。（6）技術(shù)學(xué)習(xí)成本對(duì)市場(chǎng)化改革與技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效、同步化程度與技術(shù)創(chuàng) 新績(jī)效之間的關(guān)系均起中介作用。論文發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)

6、化改革及其同步化程度對(duì)高技術(shù)企業(yè)技術(shù)學(xué)習(xí)成本的降低和 技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的提高有重要作用。同時(shí)，擴(kuò)展了現(xiàn)有關(guān)于市場(chǎng)化改革、同步化程 度、技術(shù)學(xué)習(xí)成本與技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的研究。此外，論文也為政策制定者如何更好 得營(yíng)造良好外部制度環(huán)境以促進(jìn)創(chuàng)新活動(dòng)和企業(yè)管理者如何通過(guò)內(nèi)外部措施降 低技術(shù)學(xué)習(xí)成本以提高創(chuàng)新績(jī)效提供了一定的指導(dǎo)與建議。關(guān)鍵詞：市場(chǎng)化改革；制度環(huán)境；技術(shù)學(xué)習(xí)成本；技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效AbstractAt present, China is in an important and critical period of economic transformation. It is an urgent tas

7、k for China to accelerate the construction of an innovation-oriented country and implement the strategy of innovation-oriented development. It is an inevitable choice fbr Chinas high-tech enterprises to follow the trend in the current economic and innovation development process to improve their inno

8、vation development level and technology research and development ability. The foundation and core of the sustainable and healthy development of high-tech enterprises is technology innovation and technology learning. Therefore, only by constantly improving the technological innovation ability of high

9、-tech enterprises and reducing the cost of technology learning can high-tech enterprises improve their innovation performance, so as to promote Chinas economic strength. The institutional environment is a dynamic change process, which can profoundly affect the innovation decision of enterprises and

10、bring a strong driving effect to the innovation of enterprises. At present, the continuous improvement of the degree of market-oriented reform is conducive to reducing the cost of technology learning and promoting the improvement of technology innovation level.Based on the existing research results,

11、 this paper establishes the intermediate transmission mechanism of technology learning cost, connects the market-oriented reform with the performance of technology innovation, and makes theoretical derivation. In addition, with the continuous and in-depth development of the market-oriented reform, t

12、he development degree of different sub-dimensions varies, which may have a positive or negative impact on the performance of technological innovation. Therefore, this paper also discusses the relationship between the degree of synchronization between the sub-dimensions of market reform and the perfo

13、rmance of technological innovation by taking the technology learning cost as the intermediary. This paper makes an empirical analysis of the market reform and its synchronization degree, technology learning cost and technology innovation performance based on the data of high-tech enterprises in 29 p

14、rovinces and cities from 2008 to 2016.The empirical results show that :(1) there is a positive correlation between the market-oriented reform and the technological innovation performance. (2) there is a positive correlation between the degree of synchronization and the technological innovation perfo

15、rmance. (3) there is a negative correlation between the market-oriented reform and the technology learning cost. (4) there is a negative correlation between the degree of synchronization and the technology learning cost. (5) there is a negative correlation between technology learning cost and techno

16、logy innovation performance. (6) technology learning cost plays an intermediary role in the relationship between market reform and technology innovation performance, as well as the degree of synchronization and technology innovation performance.The paper finds that the market reform and its synchron

17、ization play an important role in the reduction of technology learning cost and the improvement of technology innovation performance in high-tech enterprises. At the same time, the existing research on market reform, synchronization degree, technology learning cost and technology innovation performa

18、nce is expanded. In addition, the paper also provides some guidance and Suggestions for policy makers on how to better create a good external institutional environment to promote innovation activities and enterprise managers on how to reduce technology learning costs through internal and external me

19、asures to improve innovation performance.Key words: market reform; Institutional environment; Technology learning cost;Technical innovation performance目錄 TOC o 1-5 h z HYPERLINK l bookmark45 o Current Document 第1章緒論11.1研究背景及意義11. 1研究背景11.2研究意義21.2文獻(xiàn)綜述32. 1市場(chǎng)化改革的相關(guān)文獻(xiàn)綜述31.2.2技術(shù)學(xué)習(xí)成本的相關(guān)文獻(xiàn)綜述51.2.3文獻(xiàn)述評(píng)61.

20、3研究目的及方法71.3. 1研究目的71.3.2研究方法71.4研究?jī)?nèi)容和框架85論文的倉(cāng)0新點(diǎn)106本章小結(jié)10 HYPERLINK l bookmark59 o Current Document 第2章相關(guān)理論基礎(chǔ)111基本概念與測(cè)量111. 1市場(chǎng)化改革的概念和測(cè)量111. 2技術(shù)學(xué)習(xí)成本的概念和測(cè)量112.2理論基礎(chǔ)121制度理論122. 2交易成本理論132. 3技術(shù)創(chuàng)新理論143本章小結(jié)16 HYPERLINK l bookmark62 o Current Document 第3章理論假設(shè)171研究假設(shè)173.1.1市場(chǎng)化改革與技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效171. 2同步化程度與技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效18

21、1. 3市場(chǎng)化改革與技術(shù)學(xué)習(xí)成本181.4同步化程度與技術(shù)學(xué)習(xí)成本191. 5技術(shù)學(xué)習(xí)成本與技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效191.6技術(shù)學(xué)習(xí)成本的中介效應(yīng)203.2研究模型213本章小結(jié)21 HYPERLINK l bookmark71 o Current Document 第4章實(shí)證研究設(shè)計(jì)221樣本選擇和數(shù)據(jù)來(lái)源222變量測(cè)量221自變量222. 2中介變量234.2.3因變量232.4控制變量233模型構(gòu)建244本章小結(jié)24 HYPERLINK l bookmark76 o Current Document 第5章實(shí)證結(jié)果分析261描述性統(tǒng)計(jì)和相關(guān)性分析265.2回歸結(jié)果分析275.3假設(shè)的驗(yàn)證294穩(wěn)健

22、性檢驗(yàn)305本章小結(jié)31 HYPERLINK l bookmark79 o Current Document 第6章結(jié)論與展望321研究結(jié)論326.2研究建議326.3研究局限性及展望344本章小結(jié)34 HYPERLINK l bookmark82 o Current Document 參考文獻(xiàn)36 HYPERLINK l bookmark173 o Current Document 致謝41 HYPERLINK l bookmark176 o Current Document 個(gè)人簡(jiǎn)歷、攻讀學(xué)位期間發(fā)表的學(xué)術(shù)論文42第1章緒論1.1研究背景及意義1.1.1研究背景時(shí)至今日，我們國(guó)家的經(jīng)濟(jì)在動(dòng)

23、態(tài)發(fā)展的形勢(shì)下，保持穩(wěn)定增長(zhǎng)的第一大動(dòng) 力源于大力開(kāi)展創(chuàng)新。從2012年黨的十八大會(huì)議到之后2017年黨的十九大會(huì)議 報(bào)告中，關(guān)于創(chuàng)新發(fā)展的內(nèi)容與篇幅都在不斷增加o會(huì)議中著重點(diǎn)明要實(shí)行創(chuàng)新、 科技驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，根據(jù)國(guó)情打造獨(dú)具特色的創(chuàng)新之路，調(diào)整體制制度配合科技 發(fā)展，將科技融于全面發(fā)展的方方面面，讓創(chuàng)新激發(fā)出的動(dòng)力和潛力發(fā)揮到最大 I。這些都足以體現(xiàn)出創(chuàng)新對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要性。在我國(guó)的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展 戰(zhàn)略中，企業(yè)是創(chuàng)新最重要的主體，而對(duì)于作為創(chuàng)新活動(dòng)相對(duì)更為活躍的高技術(shù) 企業(yè)來(lái)說(shuō)，創(chuàng)新更是其在全球競(jìng)爭(zhēng)中能否取得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵。高技術(shù)企業(yè)作為 創(chuàng)新手段的實(shí)施載體，擁有眾多高尖端技術(shù)，并且政府提

24、出了多項(xiàng)針對(duì)性政策進(jìn) 行支持。但是我國(guó)高技術(shù)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力與發(fā)達(dá)國(guó)家仍有差距。因此，研究 高技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)以便更好地提升創(chuàng)新水平和績(jī)效，在當(dāng)前的發(fā)展背景下就 顯得格外重要。由于技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)通常涉及高風(fēng)險(xiǎn)和高投入，并且有一個(gè)相對(duì)較長(zhǎng)的回收期, 所以創(chuàng)新活動(dòng)的成功并不僅僅依賴于企業(yè)內(nèi)部的學(xué)習(xí)研發(fā)活動(dòng)，企業(yè)之外的外部 制度環(huán)境的支持同樣也為提高其技術(shù)創(chuàng)新能力在保駕護(hù)航。在我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和體 制制度變革中，市場(chǎng)化改革是重要的發(fā)展動(dòng)因，通過(guò)經(jīng)濟(jì)的市場(chǎng)化，資源配置更 加優(yōu)化，這些都對(duì)高技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展有很大助力。因此，從實(shí)踐需要和理論 發(fā)展的雙重目的出發(fā)，應(yīng)該深入探究市場(chǎng)化改革對(duì)高技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新的影

25、響，以便 使其發(fā)揮最大效用，為企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)提供良好的發(fā)展環(huán)境，進(jìn)而提升企業(yè)創(chuàng)新 績(jī)效。市場(chǎng)化改革為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)提供外部環(huán)境支持，企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的成功 同樣也離不開(kāi)技術(shù)學(xué)習(xí)過(guò)程中技術(shù)學(xué)習(xí)成本的降低。技術(shù)學(xué)習(xí)成本是企業(yè)在創(chuàng)新 活動(dòng)中必然會(huì)產(chǎn)生的資源損耗和費(fèi)用的總和，把握技術(shù)學(xué)習(xí)成本的由來(lái)、產(chǎn)生路 徑、影響因素、控制手段等知識(shí)，既能從技術(shù)學(xué)習(xí)成本的角度更進(jìn)一步推動(dòng)創(chuàng)新 理論，也能幫助企業(yè)了解其自主創(chuàng)新實(shí)踐中遇到的各種問(wèn)題的根本原因。現(xiàn)有文獻(xiàn)的研究主要是探討市場(chǎng)化改革對(duì)企業(yè)研發(fā)投入、技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)和績(jī) 效的直接影響，但是關(guān)于其路徑和作用機(jī)制的研究卻鮮有學(xué)者去探討。為了更加 深入地研究市場(chǎng)化改革和技

26、術(shù)創(chuàng)新績(jī)效之間的關(guān)系，本文以技術(shù)學(xué)習(xí)成本為主線, 研究其在市場(chǎng)化改革和技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效中的中介作用。此外，市場(chǎng)化改革是一個(gè)多 維度概念，各個(gè)子維度之間的不同互動(dòng)模式都會(huì)對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)生不同的影 響，所以也要著重關(guān)注關(guān)于各個(gè)子維度之間的同步化程度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的影響。1.1.2研究意義理論意義第一，現(xiàn)存研究都有從多種角度分析了市場(chǎng)化改革與技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效之間的關(guān) 系，但是缺少?gòu)募夹g(shù)學(xué)習(xí)成本視角去研究?jī)烧哧P(guān)系的文獻(xiàn)。本文將技術(shù)學(xué)習(xí)成本 作為研究主線，探討市場(chǎng)化改革對(duì)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的作用路徑。市場(chǎng)化改革是一種 外部制度環(huán)境變化。當(dāng)市場(chǎng)化改革的程度越高時(shí)，會(huì)通過(guò)幫助企業(yè)減少外部風(fēng)險(xiǎn)， 提供各種要素條件和制度

27、保護(hù)，來(lái)降低學(xué)習(xí)過(guò)程中的成本，促使產(chǎn)生更多的研發(fā) 活動(dòng)和更高的創(chuàng)新效率。在市場(chǎng)化改革對(duì)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生作用的路徑中加入技 術(shù)學(xué)習(xí)成本進(jìn)行分析，除了能夠揭示它在其中重要性的作用之外，也能夠擴(kuò)充從 新的角度關(guān)注這方面的研究。第二，市場(chǎng)化改革具有多重時(shí)間維度的特征，但是當(dāng)前的研究主要集中在探 討市場(chǎng)化改革發(fā)展的整體速度或者市場(chǎng)化的程度大小對(duì)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的影響。而 本文進(jìn)一步從市場(chǎng)化改革各個(gè)子維度的同步化程度來(lái)探討其對(duì)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的 影響，以檢驗(yàn)高技術(shù)企業(yè)是否能夠適應(yīng)不斷變化的制度環(huán)境，提高其技術(shù)創(chuàng)新績(jī) 效，特別是在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí)期。并把這一動(dòng)態(tài)的變化作為對(duì)企業(yè)創(chuàng)新有重大影響的 一個(gè)關(guān)鍵制度因素，補(bǔ)充了現(xiàn)

28、有文獻(xiàn)。現(xiàn)實(shí)意義首先，在當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段，市場(chǎng)化改革作為一種重要的外部制度環(huán)境變 化，對(duì)提升我國(guó)企業(yè)的創(chuàng)新能力和建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家發(fā)揮著重要作用。本文嘗試從 成本視角去研究市場(chǎng)化改革對(duì)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的影響，不僅對(duì)政府部門如何高效協(xié) 調(diào)與市場(chǎng)之間的關(guān)系、提供企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)必需的要素條件提供了理論方面的 支撐；又為企業(yè)的管理者就如何充分利用市場(chǎng)化改革的發(fā)展帶來(lái)的各種好處，不 斷改進(jìn)和完善從而提高技術(shù)創(chuàng)新能力提供實(shí)踐方面的建議。其次，本文從新的視角即技術(shù)學(xué)習(xí)成本這一中介研究市場(chǎng)化改革和技術(shù)創(chuàng)新 績(jī)效，同步化程度與技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的同時(shí)，還著重點(diǎn)出了怎樣通過(guò)實(shí)施必要的內(nèi) 外部手段來(lái)降低此成本。一方面來(lái)說(shuō)，處

29、于外部環(huán)境的政府要為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新 活動(dòng)提供必要的各種要素條件，制定更具針對(duì)性和可操作性的支持性技術(shù)政策， 幫助企業(yè)一同降低該成本；另一方面，根據(jù)外部體制環(huán)境的變化，企業(yè)內(nèi)部要提 高與此匹配的適應(yīng)能力和隨機(jī)應(yīng)變能力，并據(jù)此規(guī)劃自己的創(chuàng)新活動(dòng)，竭盡所能 降低技術(shù)創(chuàng)新中發(fā)生的技術(shù)學(xué)習(xí)成本，提高其技術(shù)創(chuàng)新能力。1.2文獻(xiàn)綜述1.2.1市場(chǎng)化改革的相關(guān)文獻(xiàn)綜述國(guó)外文獻(xiàn)綜述在西方國(guó)家，無(wú)論是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)還是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)，他們都假設(shè)處在一個(gè)完 全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)中。而且西方國(guó)家并沒(méi)有從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變的歷史，但是 由于市場(chǎng)存在失靈，政府干預(yù)就具有了必要性，所以外國(guó)學(xué)者對(duì)市場(chǎng)化改革的研 究是從政府與市場(chǎng)之間的

30、關(guān)系、經(jīng)濟(jì)自由化的角度開(kāi)始的。此后，相繼誕生了一 系列理論學(xué)派，比如制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派等等。自20世紀(jì)90年代起，許多外國(guó)研究機(jī) 構(gòu)就開(kāi)始對(duì)全球不同國(guó)家的經(jīng)濟(jì)自由化程度進(jìn)行了實(shí)證研究，典型的就是美國(guó)傳 統(tǒng)基金會(huì)。該基金會(huì)于1995年首次出版了該年度的經(jīng)濟(jì)自由化指數(shù)，即EFW 指數(shù)，包括政府對(duì)市場(chǎng)發(fā)展的干預(yù)、貿(mào)易政策與貨幣政策、市場(chǎng)的活動(dòng)、金融業(yè) 的發(fā)展等多項(xiàng)內(nèi)容。在隨后的時(shí)間里，學(xué)者們從這些指標(biāo)出發(fā)研究國(guó)家的市場(chǎng)化 發(fā)展程度。由此，關(guān)于經(jīng)濟(jì)自由化、市場(chǎng)化的研究不斷深入至今。Callon (2015)探索了創(chuàng)新與競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)系，他認(rèn)為市場(chǎng)化進(jìn)程是市場(chǎng)運(yùn)作的 核心，有助于產(chǎn)品市場(chǎng)的創(chuàng)新以及動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)同。La

31、Porta et al (1997)通過(guò)對(duì)49 個(gè)國(guó)家的樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)外部法律環(huán)境較差的國(guó)家都只有較小的資本市 場(chǎng)囹。Li和Mengistae et al (2011)通過(guò)比較2006年中國(guó)和印度的人均GDP,發(fā) 現(xiàn)中國(guó)擁有更好的商業(yè)環(huán)境，更多的技術(shù)人力資本和勞務(wù)雇傭靈活性，所以中國(guó) 的人均GDP在穩(wěn)步增長(zhǎng)。Becket al (2006)利用44個(gè)國(guó)家中最大的工業(yè)企業(yè) 的數(shù)據(jù)研究企業(yè)規(guī)模與金融中介發(fā)展的關(guān)系。該研究表明，法律制度和產(chǎn)權(quán)保護(hù)、 金融市場(chǎng)和衍生中介組織的發(fā)展都與企業(yè)規(guī)模呈正相關(guān)關(guān)系，有利于企業(yè)發(fā)展壯 大。DemirgiiKunt和Maksimovic (2002)通過(guò)實(shí)證

32、分析40個(gè)國(guó)家的企業(yè)層 面的數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，在法律體系成熟完善和金融體系市場(chǎng)化程度高的情況下，更有利 于企業(yè)獲得外部融資。Bengoa和Sanchez-Robles (2003)利用18個(gè)拉美國(guó)家 1970年至1999年的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析，研究發(fā)現(xiàn)政府干預(yù)的減少和市場(chǎng)自 由化可以促進(jìn)企業(yè)的發(fā)展并且可以從中獲益罔。Berggren et al (2003)認(rèn)為，以 經(jīng)濟(jì)自由為特征的政策會(huì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，其中的經(jīng)濟(jì)自由包括小的政府、運(yùn)轉(zhuǎn)良 好的法律體系、自由競(jìng)爭(zhēng)和極少的監(jiān)管機(jī)構(gòu)囪。Guner et al (2008)指出，政府 過(guò)多地干預(yù)市場(chǎng)發(fā)展，制定多的干預(yù)政策會(huì)對(duì)企業(yè)的發(fā)展產(chǎn)生顯著負(fù)向影響U。 L

33、evine (2005)認(rèn)為一個(gè)運(yùn)作良好的金融體系會(huì)最大限度地調(diào)動(dòng)儲(chǔ)蓄、降低交易 成本，從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)繁榮UH。Armando Castelar Pinheiro et al (2015)全面了分析 巴西的市場(chǎng)化改革內(nèi)容，包括外國(guó)貿(mào)易、直接投資與證券、加強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)和管理機(jī)構(gòu)、 改善金融市場(chǎng)等。他們發(fā)現(xiàn)，在國(guó)家中實(shí)施這種實(shí)用性的體制改革后，巴西的經(jīng) 濟(jì)發(fā)展取得了很大進(jìn)步。國(guó)內(nèi)文獻(xiàn)綜述國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)市場(chǎng)化改革的研究較早，并且在我國(guó)關(guān)于市場(chǎng)化改革程度的量化 研究和對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響方面都有豐富的成果。1993年，我國(guó)學(xué)者盧中原等人 就發(fā)表了市場(chǎng)化改革對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的影響，測(cè)算了投資市場(chǎng)化指數(shù)、生產(chǎn) 市場(chǎng)化指數(shù)等

34、等。后來(lái)在1997年，我國(guó)學(xué)者樊綱、王小魯?shù)热司幹屏宋覈?guó)各省 市的市場(chǎng)化指數(shù)來(lái)衡量各地區(qū)的市場(chǎng)化程度。他們認(rèn)為市場(chǎng)化指數(shù)是一個(gè)綜合性 指標(biāo)，主要包括政府與市場(chǎng)的關(guān)系、非國(guó)有經(jīng)濟(jì)的發(fā)展程度、產(chǎn)品市場(chǎng)的發(fā)育程 度、要素市場(chǎng)的發(fā)育程度以及市場(chǎng)上的中介組織和法律制度環(huán)境這五個(gè)方面。在 這一基礎(chǔ)上，國(guó)內(nèi)學(xué)者展開(kāi)了深入研究。雷光勇和劉慧龍(2007)研究了我國(guó)各省市市場(chǎng)化改革的程度的差異對(duì)上市 公司分紅政策的影響，實(shí)證結(jié)果顯示，在其他條件相同的情況下，市場(chǎng)化程度越 高，企業(yè)會(huì)傾向于發(fā)放更多的現(xiàn)金股利。逮東和朱麗(2018)選取了 2007至 2014年A股上市的非金融上市公司的相關(guān)數(shù)據(jù)作為研究樣本，探討市

35、場(chǎng)化程度、 戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)政策、企業(yè)創(chuàng)新之間的關(guān)系。結(jié)果表明，在市場(chǎng)化程度較高的地 區(qū)，政策的實(shí)施主要是通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制來(lái)發(fā)揮作用，從而促進(jìn)企業(yè)提高創(chuàng)新能力和 績(jī)效U4。張?jiān)?2017)等人基于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的面板數(shù)據(jù)研究市場(chǎng)化程度對(duì)自主創(chuàng) 新的影響，結(jié)果顯示，市場(chǎng)化改革對(duì)產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新起到了積極作用151心23。 方軍雄(2006)通過(guò)借鑒國(guó)外學(xué)者的資本配置效率估算模型得出研究結(jié)果，隨著 市場(chǎng)化程度的不斷提高，我國(guó)資本配置效率也在不斷提升四。成力為和孫瑋(2012) 采用Cost-Malmquist指數(shù)法對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)化程度進(jìn)行實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)，私營(yíng) 經(jīng)濟(jì)以及要素市場(chǎng)的發(fā)展都對(duì)自主創(chuàng)新資源配置效率有

36、正向影響叫。戴魁早和劉 友金(2013)通過(guò)采用高技術(shù)產(chǎn)業(yè)1995至2005年的數(shù)據(jù)實(shí)證研究了市場(chǎng)化改革 對(duì)R&D投入的影響，結(jié)論是市場(chǎng)化水平的提高有利于增加對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的R&D 投入，并且會(huì)增加對(duì)新產(chǎn)品的需求典。吳延兵(2009)研究發(fā)現(xiàn)，以市場(chǎng)化為導(dǎo) 向的發(fā)展會(huì)促進(jìn)工業(yè)企業(yè)的R&D投入I。姜付秀和黃繼承(2011)通過(guò)獲取和 分析我國(guó)A股上市企業(yè)1999-2008年間的數(shù)據(jù)，研究市場(chǎng)化改革水平與企業(yè)的資 本結(jié)構(gòu)調(diào)整。他們發(fā)現(xiàn)：市場(chǎng)化改革的水平與資本結(jié)構(gòu)調(diào)整的速度呈正比，并且 市場(chǎng)化程度提高的越快，資本結(jié)構(gòu)的調(diào)整速度也越快2。楊興全和曾春華(2012) 通過(guò)對(duì)2004年至2009年的上市公司

37、的數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析，結(jié)果表明：市場(chǎng)化改 革的推進(jìn)會(huì)影響企業(yè)的多元化經(jīng)營(yíng)和現(xiàn)金持有水平。朱永明和賈明娥(2017) 以我國(guó)市場(chǎng)制度為背景，研究區(qū)域市場(chǎng)化進(jìn)程對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響。結(jié)果顯示： 在市場(chǎng)化進(jìn)程較高的地區(qū)，政治干預(yù)越少，則更有利于企業(yè)提高其技術(shù)創(chuàng)新水平 HI。闞大學(xué)(2014)通過(guò)分析2003至2009年我國(guó)省級(jí)大中型工業(yè)企業(yè)的數(shù)據(jù)， 發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)化改革進(jìn)程可以有效地促進(jìn)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，并且這種積極作用在我國(guó) 東部地區(qū)更為顯著23。戴魁早和劉友金(2013)利用我國(guó)高科技產(chǎn)業(yè)的數(shù)據(jù)研究 表明：市場(chǎng)化改革程度的提高優(yōu)化了資源配置，促進(jìn)了技術(shù)進(jìn)步，進(jìn)而提高了產(chǎn) 業(yè)的創(chuàng)新效率PH李雪靈(2018)

38、等人研究中國(guó)制度環(huán)境對(duì)企業(yè)市場(chǎng)關(guān)系的影響， 利用496份調(diào)查問(wèn)卷的數(shù)據(jù)得出結(jié)論是良好的制度環(huán)境正向促進(jìn)企業(yè)建立市場(chǎng) 關(guān)系四。2技術(shù)學(xué)習(xí)成本的相關(guān)文獻(xiàn)綜述(1)國(guó)外文獻(xiàn)綜述早在古典經(jīng)濟(jì)學(xué)時(shí)代學(xué)者們就注意到并且開(kāi)始了對(duì)技術(shù)學(xué)習(xí)的研究。亞當(dāng)嘶 密在其著作國(guó)富論中強(qiáng)調(diào)了勞動(dòng)分工及協(xié)作對(duì)提高生產(chǎn)率的重要作用，他認(rèn) 為專業(yè)化的分工可以使工人通過(guò)學(xué)習(xí)提高專業(yè)技能。但技術(shù)學(xué)習(xí)的正式提出是在 20世紀(jì)80年代學(xué)者Alice Amsden發(fā)表的一篇文章中。他認(rèn)為“實(shí)現(xiàn)工業(yè)化的新 模式是學(xué)習(xí)，自此，學(xué)者們開(kāi)始廣泛探討技術(shù)學(xué)習(xí)。關(guān)于技術(shù)學(xué)習(xí)的探討是后 發(fā)國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新追趕、發(fā)展、趕超的重要議題/I。而在技術(shù)學(xué)習(xí)進(jìn)行時(shí)會(huì)

39、導(dǎo)致相 對(duì)應(yīng)的費(fèi)用和成本產(chǎn)生，能否保證接下來(lái)活動(dòng)的順利與成功，關(guān)鍵條件之一就是 如何采取手段控制住這個(gè)成本。所以在這一背景下，引發(fā)了對(duì)技術(shù)學(xué)習(xí)成本的研 究的熱潮。Solow (1957)認(rèn)為學(xué)習(xí)是有代價(jià)的，并且要在學(xué)習(xí)的收益與成本之間進(jìn)行 權(quán)衡27。Mayley (1998)通過(guò)做實(shí)驗(yàn)來(lái)研究學(xué)習(xí)成本。他認(rèn)為學(xué)習(xí)成本分為兩 種，一是顯性成本，指的是成本與學(xué)習(xí)本身是不連續(xù)的；二是隱性成本，指的是 學(xué)習(xí)成本與實(shí)際學(xué)習(xí)過(guò)程相鄰的情況/I。Ahn.S (1999)認(rèn)為學(xué)習(xí)新技術(shù)并實(shí)現(xiàn) 其最大潛力是需要投入時(shí)間和精力的。他通過(guò)對(duì)1986年至1995年的1031家美 國(guó)企業(yè)的數(shù)據(jù)的實(shí)證分析，提出了一種具有學(xué)

40、習(xí)成本的技術(shù)升級(jí)最優(yōu)區(qū)間的模型。 該模型結(jié)果顯示，企業(yè)“干中學(xué)”是有效的四。Hemmert (2004)通過(guò)對(duì)部分發(fā) 達(dá)國(guó)家中醫(yī)藥與半導(dǎo)體行業(yè)進(jìn)行實(shí)證以及Jonker ( 2006)以印尼機(jī)械制造行業(yè) 為研究對(duì)象的分析都發(fā)現(xiàn)，不同行業(yè)的企業(yè)技術(shù)學(xué)習(xí)成本的降低會(huì)提高其創(chuàng)新投 入，從而提高創(chuàng)新績(jī)效印-31。K. Schoots et al (2010)在研究利用化學(xué)氣體開(kāi)發(fā) 電能的過(guò)程中發(fā)現(xiàn)“干中學(xué)”的方式能夠有效降低其技術(shù)學(xué)習(xí)成本四。Morgan 和Ojelanki (2015)通過(guò)幫助IT行業(yè)在技術(shù)升級(jí)過(guò)程中建立學(xué)習(xí)成本測(cè)算模型， 來(lái)為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新決策提供支持33。Heuberger (20

41、17)考慮了一種內(nèi)生技術(shù) 成本以優(yōu)化電力系統(tǒng)的模型。結(jié)果表明，技術(shù)學(xué)習(xí)成本的降低有助于降低整個(gè)系 統(tǒng)的成本，從而可以快速地提高產(chǎn)能VI。(2)國(guó)內(nèi)文獻(xiàn)綜述關(guān)于技術(shù)學(xué)習(xí)成本的理論研究，國(guó)內(nèi)學(xué)者們也進(jìn)行了探討。謝偉(1999)通 過(guò)構(gòu)建技術(shù)學(xué)習(xí)失敗導(dǎo)致的成本曲線、生產(chǎn)能力學(xué)習(xí)的成本曲線以及兩者共同產(chǎn) 生的成本曲線來(lái)分析技術(shù)學(xué)習(xí)的單位成本35。吳貴生(2007)等人認(rèn)為分階段的 技術(shù)學(xué)習(xí)成本之和要小于一次性的技術(shù)學(xué)習(xí)成本之和。并且，社會(huì)和企業(yè)都需要 承擔(dān)技術(shù)學(xué)習(xí)成本，兩者互相之間此伏彼起36。趙紅梅(2010)認(rèn)為，基于SECI 模型，企業(yè)的技術(shù)學(xué)習(xí)成本包括獲取知識(shí)的成本、將知識(shí)內(nèi)化的成本以及由此形

42、 成核心能力的成本三大部分印。程磊和陳淑艷(2008)認(rèn)為技術(shù)學(xué)習(xí)成本的構(gòu)成 包括技術(shù)引進(jìn)成本、研發(fā)成本、設(shè)備引進(jìn)成本、員工培訓(xùn)成本和其他學(xué)習(xí)成本。 劉洪偉(2007)認(rèn)為技術(shù)學(xué)習(xí)是后發(fā)國(guó)家為了追趕先進(jìn)國(guó)家的技術(shù)能力，不斷獲 取、消化吸收從而提高自身技術(shù)能力的過(guò)程。在這一過(guò)程中，會(huì)產(chǎn)生存在影響技 術(shù)學(xué)習(xí)的種種障礙，為了克服障礙而付出的代價(jià)就是學(xué)習(xí)成本，具體包括技術(shù)價(jià) 格與技術(shù)保護(hù)障礙、技術(shù)差距障礙與人工機(jī)會(huì)成本、技術(shù)管理相關(guān)費(fèi)用以及交易 過(guò)程中產(chǎn)生的技術(shù)交易成本I。劉鵬(2013)認(rèn)為技術(shù)學(xué)習(xí)的過(guò)程是有成本產(chǎn)生 的，表現(xiàn)為現(xiàn)實(shí)的和潛在的成本?，F(xiàn)實(shí)的成本主要包括人力、物力、財(cái)力等費(fèi)用； 潛在的則

43、主要是風(fēng)險(xiǎn)成本、信息成本和機(jī)會(huì)成本4。牛衍亮(2013)等人通過(guò)構(gòu) 建四種基于學(xué)習(xí)曲線的能源技術(shù)學(xué)習(xí)模型來(lái)研究技術(shù)成本的動(dòng)態(tài)演變，他們發(fā)現(xiàn) 隨著學(xué)習(xí)的不斷增加，會(huì)對(duì)技術(shù)成本的降低帶來(lái)突破性的效果I。國(guó)內(nèi)關(guān)于技術(shù)學(xué)習(xí)成本的實(shí)證研究較少，現(xiàn)有的研究主要是圍繞技術(shù)學(xué)習(xí)成 本的降低會(huì)帶來(lái)哪些好處，哪些方法能夠幫助降低技術(shù)學(xué)習(xí)成本。例如，劉洪偉 和李駿(2016)等人利用2009年至2013年我國(guó)醫(yī)藥行業(yè)上市企業(yè)的數(shù)據(jù)對(duì)學(xué)習(xí) 成本進(jìn)行了實(shí)證分析，結(jié)果表明，不管是社會(huì)層面的學(xué)習(xí)成本還是企業(yè)層面的學(xué) 習(xí)成本，兩者的降低均有助于企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的提高M(jìn)l。李駿(2018)等人以1998 年至2012年我國(guó)高科技產(chǎn)

44、業(yè)的相關(guān)數(shù)據(jù)為樣本，研究技術(shù)學(xué)習(xí)成本與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng) 之間的關(guān)系。結(jié)果表明，技術(shù)學(xué)習(xí)成本的降低會(huì)促進(jìn)區(qū)域內(nèi)的企業(yè)產(chǎn)生更多的技 術(shù)學(xué)習(xí)活動(dòng)，進(jìn)而促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)MW。羅婷(2014)則是通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查收集數(shù) 據(jù)的方式研究技術(shù)學(xué)習(xí)成本、企業(yè)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系強(qiáng)度和技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效三者之間的關(guān)系。 結(jié)果證明，企業(yè)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系的強(qiáng)度會(huì)通過(guò)影響技術(shù)學(xué)習(xí)成本對(duì)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生影 響，技術(shù)學(xué)習(xí)成本在其中發(fā)揮中介作用甲。陳春華和路正南(2012)發(fā)現(xiàn)，在企 業(yè)進(jìn)行技術(shù)學(xué)習(xí)時(shí)，在研究中學(xué)習(xí)的方法比在生產(chǎn)工作中學(xué)習(xí)的方法對(duì)降低成本 更有效45。3文獻(xiàn)述評(píng)從現(xiàn)有研究的基礎(chǔ)來(lái)看，國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)有關(guān)市場(chǎng)化改革，及其對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和 創(chuàng)新活動(dòng)的影響都有

45、了較為深入和豐富的研究。但是，就市場(chǎng)化改革對(duì)企業(yè)的技 術(shù)創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生影響的作用機(jī)制的研究卻較少。首先，現(xiàn)有學(xué)者主要是研究市場(chǎng) 化改革對(duì)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的直接影響，如學(xué)者逮東(2018)、張?jiān)?2017)等人直 接探討市場(chǎng)化程度對(duì)創(chuàng)新水平高低的影響。其次，還有學(xué)者研究的則是市場(chǎng)化改 革中某個(gè)子維度對(duì)經(jīng)濟(jì)或者創(chuàng)新水平的影響，如學(xué)者成力為(2012)的研究。關(guān)于技術(shù)學(xué)習(xí)成本的研究，國(guó)內(nèi)外學(xué)者的研究還并不豐富，關(guān)于以技術(shù)學(xué)習(xí) 成本為切入點(diǎn)的實(shí)證分析的文獻(xiàn)較少。首先，國(guó)內(nèi)外學(xué)者的研究在于識(shí)別技術(shù)學(xué) 習(xí)成本，并對(duì)其進(jìn)行分類，如學(xué)者M(jìn)ayley (1998)、劉鵬(2013)都認(rèn)為技術(shù)學(xué) 習(xí)成本包括顯性成本和隱

46、性成本兩部分。其次，學(xué)者們關(guān)注技術(shù)學(xué)習(xí)成本與技術(shù) 創(chuàng)新績(jī)效之間的關(guān)系，如學(xué)者Hemmert (2004)、劉洪偉(2016)等人都利用數(shù) 據(jù)實(shí)踐驗(yàn)證了技術(shù)學(xué)習(xí)成本與技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效之間的關(guān)系是成反比的。因此，本文以我國(guó)29個(gè)省市的高技術(shù)企業(yè)的面板數(shù)據(jù)，將技術(shù)學(xué)習(xí)成本作 為連接市場(chǎng)化改革和技術(shù)創(chuàng)新的橋梁，展開(kāi)本文的研究。并進(jìn)一步研究市場(chǎng)化改 革中各個(gè)子維度的同步化程度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的影響，以期形成較為全面的研究 結(jié)論。1.3研究目的及方法1研究目的本研究旨在探討市場(chǎng)化改革、同步化程度、技術(shù)學(xué)習(xí)成本、技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效四 者互相之間的關(guān)系，以及探索分析技術(shù)學(xué)習(xí)成本對(duì)市場(chǎng)化改革與技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效、 同步化程度與技

47、術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的中介作用機(jī)制。因此，本研究選取中國(guó)29個(gè)省市 的高技術(shù)企業(yè)為研究樣本，研究市場(chǎng)化改革對(duì)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效、同步化程度對(duì)技術(shù) 創(chuàng)新績(jī)效的影響。并引入技術(shù)學(xué)習(xí)成本作為中介變量進(jìn)行實(shí)證分析。2研究方法文獻(xiàn)研究法文獻(xiàn)研究法是指通過(guò)收集、整理和分析相關(guān)文獻(xiàn)后，形成對(duì)所研究問(wèn)題的系 統(tǒng)認(rèn)識(shí)，并在此基礎(chǔ)上總結(jié)出研究現(xiàn)狀、空白等等，為自己的研究方向和研究?jī)?nèi) 容提供理論支撐。首先，通過(guò)閱讀與市場(chǎng)化改革、技術(shù)學(xué)習(xí)成本和技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效 有關(guān)的現(xiàn)有國(guó)內(nèi)外的文獻(xiàn)，學(xué)習(xí)了與市場(chǎng)化改革、技術(shù)學(xué)習(xí)成本和技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效 的定義、測(cè)量方法等知識(shí)。通過(guò)對(duì)閱讀過(guò)的文獻(xiàn)進(jìn)行梳理與總結(jié)，確定了研究方 向，并根據(jù)相關(guān)理論構(gòu)建研究框架，以

48、便于之后研究假設(shè)的提出與檢驗(yàn)。統(tǒng)計(jì)分析法本研究依據(jù)中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒、中國(guó)分省份市場(chǎng)化指數(shù)報(bào)告、 中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒等統(tǒng)計(jì)年鑒，收集并整理了中國(guó)29個(gè)省市高技術(shù)企業(yè)區(qū) 域?qū)用娴臄?shù)據(jù)作為研究樣本，提出了六個(gè)研究假設(shè)。本文選擇的統(tǒng)計(jì)工具是 statal4. 0,并對(duì)各個(gè)變量進(jìn)行描述性統(tǒng)計(jì)和相關(guān)性分析。（3）回歸分析法在所收集、整理的相關(guān)數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，本文通過(guò)建立回歸模型，并綜合運(yùn)用 多元回歸分析方法，實(shí)證分析市場(chǎng)化改革、同步化程度、技術(shù)學(xué)習(xí)成本和技術(shù)創(chuàng) 新績(jī)效之間的關(guān)系。最后還進(jìn)行了穩(wěn)健性檢驗(yàn)，確保研究結(jié)果的可靠性。1.4研究?jī)?nèi)容和框架本文主要研究市場(chǎng)化改革、同步化程度、技術(shù)學(xué)習(xí)成本與技術(shù)創(chuàng)新績(jī)

49、效之間 的關(guān)系。本研究首先介紹了市場(chǎng)化改革與技術(shù)學(xué)習(xí)成本的相關(guān)理論基礎(chǔ)；其次， 根據(jù)理論基礎(chǔ)分析了各個(gè)變量之間的關(guān)系，并提出研究模型和假設(shè)；然后，闡明 了本研究的數(shù)據(jù)收集情況以及各個(gè)變量的測(cè)量方法，并進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)；最后， 分析了實(shí)證結(jié)果，總結(jié)了結(jié)論。本文每個(gè)章節(jié)部分包括：第一章緒論。針對(duì)研究背景和理論、現(xiàn)實(shí)方面的意義展開(kāi)介紹，同時(shí)對(duì)市場(chǎng) 化改革、技術(shù)學(xué)習(xí)成本的國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)的研究現(xiàn)狀進(jìn)行了闡述，并進(jìn)行了總結(jié)和綜 述。然后歸納了文章的主要內(nèi)容、研究方法、研究框架、創(chuàng)新點(diǎn)。第二章相關(guān)理論基礎(chǔ)。首先簡(jiǎn)單介紹了本研究涉及到的變量的相關(guān)概念和測(cè) 量方法，包括市場(chǎng)化改革的概念和測(cè)量方法，以及技術(shù)學(xué)習(xí)成本的概

50、念和測(cè)量方 法。然后介紹了本研究的理論基礎(chǔ)，包括制度理論、交易成本理論和技術(shù)創(chuàng)新理 論。第三章理論假設(shè)?；趪?guó)內(nèi)外學(xué)者現(xiàn)有的研究成果，對(duì)本研究所持觀點(diǎn)進(jìn)行 分析闡述，提出研究假設(shè)。第四章實(shí)證研究設(shè)計(jì)。對(duì)本研究的各個(gè)變量的樣本選擇和數(shù)據(jù)收集進(jìn)行說(shuō)明, 闡明數(shù)據(jù)來(lái)源，然后明確界定各個(gè)變量的測(cè)量方法。最后，根據(jù)前述的研究假設(shè)， 構(gòu)建相應(yīng)的回歸模型。第五章實(shí)證結(jié)果分析。首先，運(yùn)用合適的統(tǒng)計(jì)工具對(duì)各個(gè)變量依次進(jìn)行描述 性統(tǒng)計(jì)和相關(guān)性分析，對(duì)變量之間的相關(guān)關(guān)系有初步的認(rèn)識(shí)與了解。接下來(lái)，根 據(jù)前面建立的研究模型，運(yùn)用statal4. 0統(tǒng)計(jì)軟件對(duì)樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸分析，以 驗(yàn)證本研究提出的假設(shè)。最后，為了保

51、證本研究實(shí)證結(jié)果的穩(wěn)健性，進(jìn)行了穩(wěn)健 性檢驗(yàn)。第六章結(jié)論與展望。對(duì)本研究的實(shí)證結(jié)果進(jìn)行總結(jié)，并得出研究結(jié)論，同時(shí) 提出管理建議，并且指出本研究的局限性，探尋未來(lái)的研究方向。圖1.1文章框架1.5論文的創(chuàng)新點(diǎn)本文在理論分析的基礎(chǔ)上，構(gòu)建實(shí)證分析模型，以高技術(shù)企業(yè)為研究對(duì)象探 討了市場(chǎng)化改革及其同步化程度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的影響，以及技術(shù)學(xué)習(xí)成本在其 中的中介作用。本文的創(chuàng)新點(diǎn)如下：首先，盡管有很多學(xué)者對(duì)市場(chǎng)化改革與技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系進(jìn)行了探索，但 關(guān)于兩者之間的影響路徑問(wèn)題并沒(méi)有過(guò)多地研究。本文基于這一研究局限，創(chuàng)新 性地從技術(shù)學(xué)習(xí)成本視角探索市場(chǎng)化改革和技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的機(jī)理。技術(shù)學(xué)習(xí)成本 是現(xiàn)有相關(guān)

52、的學(xué)術(shù)研究中較少被研究的問(wèn)題，但是技術(shù)學(xué)習(xí)成本在技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng) 的整個(gè)環(huán)節(jié)當(dāng)中是至關(guān)重要、不可或缺的一部分。因此，本文對(duì)技術(shù)學(xué)習(xí)成本問(wèn) 題的研究也為當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展和企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中技術(shù)學(xué)習(xí)能力的成長(zhǎng)和企業(yè)創(chuàng)新 優(yōu)勢(shì)的形成提供了政策建議。其次，現(xiàn)有文獻(xiàn)的研究主要集中在探討市場(chǎng)化改革的總體發(fā)展速度對(duì)技術(shù)創(chuàng) 新績(jī)效的影響，但是卻鮮有研究各個(gè)子維度之間的同步化程度。隨著市場(chǎng)化改革 的不斷發(fā)展，各個(gè)子維度的同步化程度，及其不同子維度之間不同的互動(dòng)模式， 對(duì)創(chuàng)新績(jī)效也會(huì)產(chǎn)生重要影響。因此，本文研究了市場(chǎng)化改革各個(gè)子維度之間的 同步化發(fā)展程度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的影響，拓展了當(dāng)前關(guān)于市場(chǎng)化改革的研究。最后，現(xiàn)有關(guān)于制度

53、環(huán)境的研究主要集中在制度環(huán)境的構(gòu)成要素、影響因素 上，而忽視了制度結(jié)構(gòu)的動(dòng)態(tài)演化模式。本研究對(duì)同步化的測(cè)量可以顯示不同維 度的制度是如何相互交織、相互影響企業(yè)的創(chuàng)新的。1.6本章小結(jié)該章對(duì)研究背景、意義、現(xiàn)存研究綜述、研究框架以及創(chuàng)新之處進(jìn)行介紹。 第一節(jié)強(qiáng)調(diào)了當(dāng)前發(fā)展環(huán)境下市場(chǎng)化改革、同步化程度、技術(shù)學(xué)習(xí)成本與技術(shù)創(chuàng) 新績(jī)效之間的關(guān)系和重要性；第二節(jié)綜合分析了學(xué)術(shù)界已經(jīng)取得的研究成果，并 進(jìn)行梳理與總結(jié)；第三節(jié)介紹了文章的研究目的和方法；第四節(jié)整理了本文的研 究?jī)?nèi)容與框架；第五節(jié)說(shuō)明了本文的創(chuàng)新之處。第2章相關(guān)理論基礎(chǔ)2.1基本概念與測(cè)量2.1.1市場(chǎng)化改革的概念和測(cè)量隨著我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)

54、濟(jì)體制的不斷發(fā)展和完善，國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)市場(chǎng)化改革 的見(jiàn)解也越來(lái)越深入。關(guān)于市場(chǎng)化改革這一概念，學(xué)術(shù)界的學(xué)者們也提出了自己 的見(jiàn)解。常修澤和高明華(1998)認(rèn)為市場(chǎng)化是指經(jīng)濟(jì)資源配置由計(jì)劃配置轉(zhuǎn)為 市場(chǎng)配置，以及由此引發(fā)的一系列經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變。樊綱、王小魯(2003)等人認(rèn)為 市場(chǎng)化改革是指我國(guó)從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)變的體制改革，是關(guān)于經(jīng) 濟(jì)、社會(huì)、政治、市場(chǎng)和外部制度環(huán)境等一系列相關(guān)內(nèi)容的改革，是一個(gè)綜合性 的概念。姜付秀和黃繼承(2011)認(rèn)為市場(chǎng)化是指在資源配置過(guò)程中市場(chǎng)機(jī)制 發(fā)揮的作用日益增強(qiáng)的過(guò)程2叩24一127。本文綜合前人的研究成果，將市場(chǎng)化改革 定義為在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，以

55、“使市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用”為 核心的經(jīng)濟(jì)體制改革。目前，國(guó)內(nèi)關(guān)于市場(chǎng)化改革的測(cè)量方法是比較統(tǒng)一的，大都是選取中國(guó)分 省份市場(chǎng)化指數(shù)報(bào)告中的指標(biāo)數(shù)據(jù)來(lái)測(cè)量市場(chǎng)化改革。也有學(xué)者會(huì)采用北師大 指數(shù)囹或者在這兩種代表性的測(cè)量方法上稍作改進(jìn)進(jìn)行測(cè)量。本研究對(duì)市場(chǎng)化改 革就通過(guò)中國(guó)分省份市場(chǎng)化指數(shù)報(bào)告來(lái)衡量。市場(chǎng)化指數(shù)是一個(gè)綜合性指標(biāo), 主要包括政府與市場(chǎng)的關(guān)系、非國(guó)有經(jīng)濟(jì)的發(fā)展程度、要素市場(chǎng)的發(fā)育程度、產(chǎn) 品市場(chǎng)的發(fā)育程度、市場(chǎng)中中介組織和法律制度環(huán)境。所以市場(chǎng)化指數(shù)是這五個(gè) 部分的指數(shù)采用加權(quán)平均的方法計(jì)算得出的，用來(lái)反映各地區(qū)市場(chǎng)化改革程度的 總體評(píng)分。2.1.2技術(shù)學(xué)習(xí)成本的概念和測(cè)量時(shí)至

56、今日，學(xué)術(shù)界對(duì)技術(shù)學(xué)習(xí)的研究日益加深，并從各個(gè)視角對(duì)技術(shù)學(xué)習(xí)加 以解讀和定義。Jelinek (1979)將技術(shù)學(xué)習(xí)定義為企業(yè)為了創(chuàng)造、更新和提高 其隱性和顯性知識(shí)、技術(shù)能力的過(guò)程49。Hobday (1995)認(rèn)為技術(shù)學(xué)習(xí)是企業(yè)不 斷積累技術(shù)能力和內(nèi)外部知識(shí)從而獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的過(guò)程。國(guó)內(nèi)學(xué)者謝偉(1998) 認(rèn)為技術(shù)學(xué)習(xí)是企業(yè)形成和提高其技術(shù)能力的過(guò)程。趙曉慶(2003)認(rèn)為技術(shù) 學(xué)習(xí)是企業(yè)獲取知識(shí)、引進(jìn)并消化吸收，最終將其納入自身知識(shí)庫(kù)，從而增強(qiáng)技 術(shù)能力的過(guò)程。新古典經(jīng)濟(jì)理論認(rèn)為在技術(shù)的獲取過(guò)程中是不存在交易成本的，并且假設(shè)技 術(shù)是給定的、無(wú)差異的。但是隨著對(duì)技術(shù)學(xué)習(xí)的深入研究，學(xué)者們發(fā)現(xiàn)

57、在技術(shù)學(xué) 習(xí)的過(guò)程中存在很多困難和障礙，為了克服這些困難和障礙，并獲得學(xué)習(xí)所需要 的資源，就要花費(fèi)時(shí)間，消耗資源，這就是技術(shù)學(xué)習(xí)成本。因此，本文綜合學(xué)者 們對(duì)技術(shù)學(xué)習(xí)成本的定義，將技術(shù)學(xué)習(xí)成本定義為在進(jìn)行技術(shù)學(xué)習(xí)時(shí)，技術(shù)主體 因成功獲取、引進(jìn)、消化吸收先進(jìn)技術(shù)而產(chǎn)生的一系列現(xiàn)實(shí)的成本和潛在代價(jià)， 比如資源和時(shí)間的耗費(fèi)、技術(shù)學(xué)習(xí)中遇到的風(fēng)險(xiǎn)成本等。對(duì)學(xué)習(xí)技術(shù)的企業(yè)來(lái)說(shuō)，準(zhǔn)確地發(fā)現(xiàn)并及時(shí)采取控制措施降低技術(shù)學(xué)習(xí)成本 是必須要掌握的關(guān)鍵技能之一，因此如何測(cè)量技術(shù)學(xué)習(xí)成本受到學(xué)者們的關(guān)注。 技術(shù)學(xué)習(xí)成本是較難定量研究的一個(gè)變量，目前國(guó)內(nèi)學(xué)者衡量技術(shù)學(xué)習(xí)成本的方 法也并不統(tǒng)一。程磊和陳淑艷(2008)用

58、技術(shù)引進(jìn)成本、研發(fā)成本、設(shè)備引進(jìn)成 本、員工培訓(xùn)成本和其他學(xué)習(xí)成本來(lái)衡量技術(shù)學(xué)習(xí)成本3824-25。楊瑩(2010)等 人通過(guò)計(jì)算從經(jīng)驗(yàn)中學(xué)習(xí)的學(xué)習(xí)率和從研究開(kāi)發(fā)中學(xué)習(xí)的學(xué)習(xí)率來(lái)綜合測(cè)度技 術(shù)學(xué)習(xí)成本E。由于前面對(duì)技術(shù)學(xué)習(xí)成本的定義，所以本文采用劉洪偉(2016)等人的測(cè)量 方法對(duì)技術(shù)學(xué)習(xí)成本進(jìn)行測(cè)量。用各省市高技術(shù)企業(yè)的技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)支出、消化 吸收經(jīng)費(fèi)支出、購(gòu)買國(guó)內(nèi)技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出以及技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出之和來(lái)衡量?？紤] 到各個(gè)省市高技術(shù)企業(yè)技術(shù)活動(dòng)和發(fā)展的差異性，本研究使用每個(gè)省市的單位技 術(shù)學(xué)習(xí)成本(前面提到的全部技術(shù)學(xué)習(xí)成本除以專利申請(qǐng)數(shù))來(lái)進(jìn)行衡量。2. 2理論基礎(chǔ)2.2. 1制度理論自上世

59、紀(jì)80、90年代以來(lái)，戰(zhàn)略管理研究人員越來(lái)越意識(shí)到制度不僅僅是 一種背景條件WE,它還可以直接決定企業(yè)制定和實(shí)施戰(zhàn)略。因此，出現(xiàn)了基于 制度的戰(zhàn)略管理觀，新制度主義由此在整個(gè)社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域興起，并激發(fā)了學(xué)術(shù)界 對(duì)制度理論的關(guān)注。與此同時(shí)，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派也開(kāi)始從制度的角度來(lái)論證經(jīng)濟(jì) 增長(zhǎng)的原因，其中的代表人物是諾思(North)o在1981年他撰寫(xiě)的經(jīng)濟(jì)史中 的結(jié)構(gòu)與變遷中，形成了他系統(tǒng)的、正式的關(guān)于制度變遷理論的觀點(diǎn)。他認(rèn)為 制度變遷具有過(guò)程性，是一個(gè)動(dòng)態(tài)的、變化的發(fā)展過(guò)程。將制度變遷和經(jīng)濟(jì)理論 結(jié)合在一起，可以發(fā)現(xiàn)，制度變遷有效地推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。同時(shí)，他表示技術(shù)革 命是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一個(gè)結(jié)果，制度

60、的不斷變遷和創(chuàng)新也會(huì)帶來(lái)技術(shù)的革新和變革。制度，通常被定義為“游戲規(guī)則” El。學(xué)者Scott (1995)將其更正式地定 義為：構(gòu)成人類互動(dòng)的人為設(shè)計(jì)的約束，包括各種認(rèn)知、規(guī)范和規(guī)則。隨著 20世紀(jì)90年代以來(lái)新興經(jīng)濟(jì)體在全球經(jīng)濟(jì)中的快速崛起，越來(lái)越多的戰(zhàn)略研究 人員對(duì)這些國(guó)家產(chǎn)生了強(qiáng)烈的興趣，他們經(jīng)常選擇運(yùn)用制度視角來(lái)作為研究的理 論工具。在基于制度的觀點(diǎn)中，經(jīng)濟(jì)學(xué)家諸如La Porta、Shleiferetal (2008)主 要關(guān)注正式的法律、規(guī)則和規(guī)章制度網(wǎng)，而社會(huì)學(xué)家諸如DiMaggio et al (1983)、 Meyer、Rowan (1977)則更多地關(guān)注非正式的文化、規(guī)范