業(yè)務(wù)外包管理辦法2

1、4.8.1 業(yè)務(wù)外包管理制度總則為了加強(qiáng)業(yè)務(wù)外包管理，規(guī)范業(yè)務(wù)外包行為，防范業(yè)務(wù)外包風(fēng)險(xiǎn)，依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和企業(yè)內(nèi)部限制基本規(guī)范，制定本制度。業(yè)務(wù)外包，是指公司利用專業(yè)化分工優(yōu)勢(shì)，將日常經(jīng)營(yíng)中的部分業(yè)務(wù)托付給本公司以外的專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)或其他經(jīng)濟(jì)組織（以下簡(jiǎn)稱承包方）完成的經(jīng)營(yíng)行為。本制度不涉及工程項(xiàng)目外包。外包業(yè)務(wù)通常包括：研發(fā)、資信調(diào)查、可行性探討、托付加工、物業(yè)管理、客戶服務(wù)、IT服務(wù)等。部門(mén)職責(zé)需進(jìn)一步明確不相容崗位外包方案的立項(xiàng)與審批；外包方的選擇與審批；外包的執(zhí)行與驗(yàn)收。業(yè)務(wù)外包管理風(fēng)險(xiǎn)外包范圍不合理，核心業(yè)務(wù)外包，可能導(dǎo)致公司失去競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。外包價(jià)格確定不合理，承包方選擇不當(dāng)，可能導(dǎo)致

2、公司遭遇損失。業(yè)務(wù)外包監(jiān)控不嚴(yán)、服務(wù)質(zhì)量低劣，可能導(dǎo)致公司難以發(fā)揮業(yè)務(wù)外包的優(yōu)勢(shì)。業(yè)務(wù)外包存在商業(yè)賄賂等舞弊行為，可能導(dǎo)致公司相關(guān)人員涉案。工作流程制定及審核外包實(shí)施方案公司業(yè)務(wù)外包包括貼牌生產(chǎn)、IT服務(wù)、資信調(diào)查、可行性探討、研發(fā)等。公司應(yīng)當(dāng)依據(jù)各類業(yè)務(wù)與核心主業(yè)的關(guān)聯(lián)度、對(duì)外包業(yè)務(wù)的限制程度以及外部市場(chǎng)成熟度等標(biāo)準(zhǔn)，合理確定業(yè)務(wù)外包范圍，制定外包實(shí)施方案；并依據(jù)是否對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有重大影響對(duì)外包業(yè)務(wù)實(shí)施分類管理，以突出管控重點(diǎn)。公司應(yīng)依據(jù)年度預(yù)算以及生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)安排，對(duì)實(shí)施方案的重要方面進(jìn)行深化評(píng)估以及復(fù)核，包括承包方的選擇方案、外包業(yè)務(wù)的成本效益及風(fēng)險(xiǎn)、外包合同期限、外包方式、員工培訓(xùn)安排等

3、，確保方案的可行性。外包方案包括但不僅限于業(yè)務(wù)外包范圍、方式、條件、程序和實(shí)施等內(nèi)容，避開(kāi)將核心業(yè)務(wù)外包，同時(shí)確保方案的完整性。公司制定外包方案時(shí)，應(yīng)聽(tīng)取外部專業(yè)人員對(duì)業(yè)務(wù)外包的看法，并依據(jù)其合理化建議完善實(shí)施方案。公司應(yīng)建立完善業(yè)務(wù)外包審核批準(zhǔn)制度，明確授權(quán)批準(zhǔn)的方式、權(quán)限、程序、責(zé)任和相關(guān)限制措施，規(guī)定各層級(jí)人員應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行審批，不得超越權(quán)限審批。在對(duì)業(yè)務(wù)外包實(shí)施方案進(jìn)行審查和評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)當(dāng)著重對(duì)比分析該業(yè)務(wù)項(xiàng)目在自營(yíng)與外包狀況下的風(fēng)險(xiǎn)和收益，確定外包的合理性和可行性。招標(biāo)及選擇承包方公司應(yīng)依據(jù)不同業(yè)務(wù)范圍，組成有相應(yīng)專業(yè)人員構(gòu)成的承包方評(píng)估小組，并對(duì)外發(fā)布投標(biāo)公告，與候選承包商建立

4、聯(lián)系，發(fā)放外包項(xiàng)目競(jìng)標(biāo)邀請(qǐng)書(shū)及相關(guān)材料。參加競(jìng)標(biāo)的候選承包商應(yīng)在指定期限之內(nèi)提交投標(biāo)書(shū)及相關(guān)材料，主要內(nèi)容包括項(xiàng)目解決方案、實(shí)施安排、資源配置、報(bào)價(jià)等。公司應(yīng)引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，遵循公開(kāi)、公允、公正的原則，采納招標(biāo)方式等適當(dāng)方式，擇優(yōu)選擇承包方。評(píng)估小組應(yīng)通過(guò)實(shí)地調(diào)研等多種方法，調(diào)查候選承包方的合法性、專業(yè)資質(zhì)、技術(shù)實(shí)力、質(zhì)量環(huán)保意識(shí)等狀況，并考察候選承包方從事類似項(xiàng)目的勝利案例、業(yè)界評(píng)價(jià)和口碑；同時(shí)綜合考慮公司內(nèi)外部因素，對(duì)業(yè)務(wù)外包的成本進(jìn)行測(cè)算分析，合理確定外包價(jià)格，嚴(yán)格限制業(yè)務(wù)外包成本。調(diào)研結(jié)束后，評(píng)估小組應(yīng)編制考核報(bào)告，提交公司領(lǐng)導(dǎo)審批。公司應(yīng)依據(jù)評(píng)估小組反饋的各種信息，從

5、候選承包方中做出選擇，并建立嚴(yán)格的回避制度和監(jiān)督懲罰制度，避開(kāi)相關(guān)人員在選擇承包方過(guò)程中出現(xiàn)受賄和舞弊行為。簽訂業(yè)務(wù)外包合同在訂立外包合同前，充分考慮業(yè)務(wù)外包方案中識(shí)別出的重要風(fēng)險(xiǎn)因素，并通過(guò)合同條款予以有效規(guī)避或降低。在合同的內(nèi)容和范圍方面，明確承包方供應(yīng)的服務(wù)類型、數(shù)量、成本，以及明確界定服務(wù)的環(huán)節(jié)、作業(yè)方式、作業(yè)時(shí)間、服務(wù)費(fèi)用等細(xì)微環(huán)節(jié)。在合同的權(quán)利和義務(wù)方面，明確企業(yè)有權(quán)督促承包方改進(jìn)服務(wù)流程和方法，承包方有責(zé)任依據(jù)合同協(xié)議規(guī)定的方式和頻率，將外包實(shí)施的進(jìn)度和現(xiàn)狀告知企業(yè)，并對(duì)存在問(wèn)題進(jìn)行有效溝通。在合同的服務(wù)和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)方面，應(yīng)當(dāng)規(guī)定外包商最低的服務(wù)水平要求以及假如未能滿意標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施的補(bǔ)

6、救措施。在合同的保密事項(xiàng)方面，應(yīng)詳細(xì)約定對(duì)于涉及本企業(yè)機(jī)密的業(yè)務(wù)和事項(xiàng)，承包方有責(zé)任履行保密義務(wù)。在費(fèi)用結(jié)算標(biāo)準(zhǔn)方面，綜合考慮內(nèi)外部因素，合理確定外包價(jià)格，嚴(yán)格限制業(yè)務(wù)外包成本。在違約責(zé)任方面，制定既具原則性又體現(xiàn)肯定敏捷性的合同條款，以適應(yīng)環(huán)境、技術(shù)和企業(yè)自身業(yè)務(wù)的改變。業(yè)務(wù)外包合同的評(píng)審及簽訂流程參見(jiàn)合同管理制度。組織實(shí)施業(yè)務(wù)外包對(duì)于貼牌生產(chǎn)，公司應(yīng)至少派駐兩名員工到貼牌廠進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)管理。在承包方供應(yīng)服務(wù)或制造產(chǎn)品的過(guò)程中，公司應(yīng)親密關(guān)注意大業(yè)務(wù)外包承包方的履約實(shí)力，實(shí)行承包方動(dòng)態(tài)管理方式，對(duì)承包方開(kāi)展日?？?jī)效評(píng)價(jià)和定期考核。建馬上時(shí)監(jiān)控機(jī)制，一旦發(fā)覺(jué)偏離合同目標(biāo)等狀況，應(yīng)剛好要求承包方調(diào)整

7、改進(jìn)。對(duì)重大業(yè)務(wù)外包的各種意外狀況做出充分預(yù)料，建立相應(yīng)的應(yīng)急機(jī)制，制定臨時(shí)替代方案，避開(kāi)業(yè)務(wù)外包失敗造成企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中斷。有確鑿證據(jù)表明承包方存在重大違約行為，并導(dǎo)致業(yè)務(wù)外包合同無(wú)法履行的，應(yīng)當(dāng)剛好終止合同，并指定有關(guān)部門(mén)依據(jù)法律程序向承包方索賠。切實(shí)加強(qiáng)對(duì)業(yè)務(wù)外包過(guò)程中形成的商業(yè)信息資料的管理。 驗(yàn)收質(zhì)量管理部門(mén)應(yīng)對(duì)貼牌生產(chǎn)活動(dòng)的全過(guò)程進(jìn)行限制，確保業(yè)務(wù)外包產(chǎn)品質(zhì)量符合規(guī)定要求，保證產(chǎn)品質(zhì)量；質(zhì)量管理部門(mén)負(fù)責(zé)貼牌產(chǎn)品的進(jìn)廠檢驗(yàn)；負(fù)責(zé)對(duì)貼牌產(chǎn)品質(zhì)量證明資料的收集、整理及歸檔，建立質(zhì)量檔案；負(fù)責(zé)對(duì)貼牌廠家質(zhì)量保證實(shí)力和業(yè)績(jī)進(jìn)行評(píng)價(jià)。產(chǎn)品進(jìn)廠后，庫(kù)管員應(yīng)對(duì)貼牌產(chǎn)品的、型號(hào)、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量證明書(shū)等相關(guān)信息進(jìn)行審查，確保送貨單上的型號(hào)、數(shù)量等內(nèi)容與實(shí)物相一樣，確保質(zhì)量證明資料完整無(wú)誤。進(jìn)廠檢驗(yàn)員按產(chǎn)品檢驗(yàn)和試驗(yàn)限制程序及相關(guān)的技術(shù)條件實(shí)施檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果應(yīng)剛好通知庫(kù)房。需到現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收的產(chǎn)品由質(zhì)量管理部派專人進(jìn)行駐外檢驗(yàn)