《證券交易習(xí)題》word版

1、內(nèi)容摘要：證券交易第五章經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)實(shí)務(wù)經(jīng)典真題回顧【真題1】(單項(xiàng)選擇題)關(guān)于非上市公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的敘述，錯(cuò)誤的是（）。A主辦報(bào)價(jià)券商不得買賣所推薦掛牌公司的股份B投資者委托分為報(bào)價(jià)委托和成交確認(rèn)委托，委托當(dāng)日有效，不可撤銷 考試大中國(guó)教育考試門戶網(wǎng)站(wwwE)C報(bào)價(jià)券商應(yīng)通過專用通道，按接受投資者報(bào)價(jià)委托的時(shí)間先后順序向報(bào)價(jià)系統(tǒng)申報(bào)D報(bào)價(jià)系統(tǒng)僅對(duì)成交約定、股份代碼、買賣價(jià)格、股份數(shù)量四者完全一致，買賣方向相反，對(duì)手方所在報(bào)價(jià)券商的席位號(hào)互相對(duì)應(yīng)的成交確認(rèn)委托進(jìn)行配對(duì)成交【答案】B【解析】投資者委托分為定價(jià)委托、意向委托和成交確認(rèn)委托，委托當(dāng)日有效。定價(jià)委托、意向委托和成交確認(rèn)委托均可撤

2、銷。成交確認(rèn)委托一經(jīng)報(bào)價(jià)系統(tǒng)確認(rèn)成交的，不得撤銷或變更。故B選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。 【真題4】(多項(xiàng)選擇題)關(guān)于新股申購(gòu)資金的凍結(jié)、驗(yàn)資及配號(hào)，下列說法正確的是（）。A申購(gòu)日后的第一個(gè)交易日的下午4點(diǎn)前，申購(gòu)資金須全部到位B申購(gòu)日后的第一個(gè)交易日的下午4點(diǎn)后，發(fā)行人及其主承銷商會(huì)同中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司和會(huì)計(jì)事務(wù)所對(duì)申購(gòu)資金的到位情況進(jìn)行核查C當(dāng)有效申購(gòu)總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票D當(dāng)有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行量時(shí)，則通過搖號(hào)抽簽，確定有效申購(gòu)中簽號(hào)碼，每一中簽號(hào)碼認(rèn)購(gòu)一個(gè)申購(gòu)單位新股【答案】ABCD【解析】四個(gè)選項(xiàng)內(nèi)容均符合證券發(fā)行與承銷管理辦法對(duì)申購(gòu)資金

3、凍結(jié)、驗(yàn)資及配號(hào)的規(guī)定。【真題5】(判斷題)如果結(jié)算參與人發(fā)生透支申購(gòu)的情況，則透支部分認(rèn)為無效申購(gòu)。（）【答案】【解析】結(jié)算參與人應(yīng)使用其資金交收賬戶完成新股申購(gòu)的資金交收，并應(yīng)保證其資金交收賬戶在最終交收時(shí)點(diǎn)有足額資金用于新股申購(gòu)的資金交收。如果結(jié)算參與人發(fā)生透支申購(gòu)(即申購(gòu)總額超過結(jié)算備付金余額)的情況，則透支部分認(rèn)為無效申購(gòu)。第四章證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) 經(jīng)典真題回顧【真題1】(單項(xiàng)選擇題)關(guān)于一般境外投資者開戶要求的敘述，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A境外投資者申請(qǐng)開立B股賬戶，可選擇任何一家具有開戶代理資格的境內(nèi)名冊(cè)登記代理機(jī)構(gòu)，向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理登記手續(xù)B境外投資者在辦理名冊(cè)登記

4、時(shí)，必須選擇一家結(jié)算會(huì)員為其辦理股票結(jié)算交收 來源：考試大C境外投資者在選擇的證券公司處辦理開設(shè)外匯資金賬戶的，在上海為美元賬戶，在深圳為港幣賬戶D境外從事B股交易的個(gè)人投資者申請(qǐng)開立B股賬戶時(shí)，必須填寫和提供其姓名、身份證或護(hù)照、國(guó)籍、通訊地址、聯(lián)系電話等內(nèi)容和資料【答案】A【名師詳解】境外投資者申請(qǐng)開立B股賬戶，必須通過具有B股代理開戶資格的境內(nèi)外名冊(cè)登記代理機(jī)構(gòu)，向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理登記手續(xù)。故A選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。BCD選項(xiàng)的說法均符合境外投資者開戶的要求?！菊骖}2】(單項(xiàng)選擇題)證券公司誘使客戶進(jìn)行不必要的證券交易，應(yīng)承擔(dān)（）的法律責(zé)任。A沒收違法所得，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許

5、可 來源：考試大的美女編輯們B對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款C責(zé)令改正，處以1萬元以上10萬元以下的罰款，給客戶造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任D責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下罰款 來源：考試大【答案】C【名師詳解】證券公司誘使客戶進(jìn)行不必要的證券交易，依照證券法第210條的規(guī)定處罰，即責(zé)令改正，處以1萬元以上10萬元以下的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。故C選項(xiàng)正確?！菊骖}3】(多項(xiàng)選擇題)證券經(jīng)紀(jì)商可以為投資者提供咨詢服務(wù)，這些服務(wù)包括（）。A上市公司的詳細(xì)資料、公司和行業(yè)的研究報(bào)告B經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測(cè)分析和展望

6、研究C有關(guān)股票市場(chǎng)變動(dòng)態(tài)勢(shì)的商情報(bào)告D有關(guān)資產(chǎn)組合及單只證券產(chǎn)品的評(píng)價(jià)和推薦【答案】ABCD【名師詳解】證券經(jīng)紀(jì)商與客戶之間是委托代理的關(guān)系，證券經(jīng)紀(jì)商必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進(jìn)行證券買賣，并盡可能以最有利的價(jià)格使委托指令得以執(zhí)行，但證券經(jīng)紀(jì)商并不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。證券交易第九章債券回購(gòu)交易經(jīng)典真題【真題1】(單項(xiàng)選擇題)上海證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易實(shí)行國(guó)債回購(gòu)交易按（）進(jìn)行申報(bào)。A資金賬戶B證券賬戶C交易單元D席位【答案】B【名師詳解】根據(jù)上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則的規(guī)定，債券質(zhì)押式回購(gòu)交易實(shí)行國(guó)債回購(gòu)交易按證券賬戶進(jìn)行申報(bào)?！菊骖}2】(單項(xiàng)選擇題)債券買斷式回購(gòu)的期限由交易雙

7、方確定，但最長(zhǎng)不得超過（）。A60天B91天C180天D365天【答案】B【名師詳解】按照有關(guān)規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)用以債券回購(gòu)交易的債券應(yīng)是屬于自己的債券，不得以租券、借券等方式從事證券回購(gòu)交易。故B選項(xiàng)為證券回購(gòu)交易的禁止行為。AD選項(xiàng)均為證券交易所規(guī)定的證券回購(gòu)交易的禁止行為。本題正確答案為ABD?！菊骖}5】(判斷題)全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限是首次交收日至到期交收日的實(shí)際天數(shù)，以天為單位，含首次交收日，不含到期交收日。（）【答案】【名師詳解】全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限是首次交收日至到期交收日的實(shí)際天數(shù)，以天為單位，含首次交收日。不會(huì)到期交收日。第一章證券交易概述經(jīng)典真題回顧【真題1】(單項(xiàng)選擇

8、題)證券市場(chǎng)的有效性包含兩個(gè)方面的要求，即（）。A高收益與低風(fēng)險(xiǎn)B高效率與低成本C高收益與低成本D高效率與低風(fēng)險(xiǎn)【答案】B【名師詳解】證券市場(chǎng)的有效性包含兩個(gè)方面的要求：一是證券市場(chǎng)的高效率；二是證券市場(chǎng)的低成本。故B選項(xiàng)正確。證券市場(chǎng)的高效率包含信息效率與運(yùn)行效率，低成本包含直接成本與間接成本?！菊骖}4】(多項(xiàng)選擇題)從交易價(jià)格的決定特點(diǎn)劃分，證券交易機(jī)制種類可以劃分為（）。A定期交易系統(tǒng)B連續(xù)交易系統(tǒng)考試大中國(guó)教育考試門戶網(wǎng)站(wwwE)C指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)D報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)【答案】CD【名師詳解】證券交易機(jī)制種類可以從不同角度劃分。從交易時(shí)間的連續(xù)特點(diǎn)劃分，有定期交易系統(tǒng)和連續(xù)交易系統(tǒng)；從交易價(jià)格

9、的決定特點(diǎn)劃分，有指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)和報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)。故CD選項(xiàng)正確?！菊骖}5】(判斷題)證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)向證券交易所履行定期報(bào)告義務(wù)，于每月前5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送上月統(tǒng)計(jì)報(bào)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表。（）【答案】【名師詳解】證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)向證券交易所履行定期報(bào)告義務(wù)：每月前7個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送上月統(tǒng)計(jì)報(bào)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表，每年4月30日前報(bào)送上年度經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表和證券交易所要求的年度報(bào)告材料，每年4月30日前報(bào)送上年度會(huì)員交易系統(tǒng)運(yùn)行情況報(bào)告，證券交易所規(guī)定的其他定期報(bào)告義務(wù)。證券交易第十章證券登記與交易結(jié)算經(jīng)典真題【真題1】(單項(xiàng)選擇題)證券交易的清算適用于下列哪個(gè)解釋？（）A公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)

10、活動(dòng)、收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和B一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算 轉(zhuǎn)載自:考試大 - Examda.ComC銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵D企業(yè)與企業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的資金匯劃 C認(rèn)購(gòu)繳款結(jié)束后，登記結(jié)算公司主動(dòng)為認(rèn)購(gòu)繳款的股東在相應(yīng)的股票賬戶中增加相應(yīng)的股數(shù)D未被認(rèn)購(gòu)并且承銷商未予包銷的股份，根據(jù)有關(guān)規(guī)定應(yīng)及時(shí)予以登記 來源：考試大的美女編輯們【答案】ABC【名師詳解】配股是指股份公司股東所持有的股份數(shù)為認(rèn)購(gòu)權(quán)，按一定比例向股東配售該公司新發(fā)行的股票。對(duì)配股的股份登記，是在配股登記日閉市后向證券公司傳遞投資者配股明細(xì)的數(shù)據(jù)庫(kù)。故A選項(xiàng)正確。投資者可在公告的配股

11、期限內(nèi)，委托其指定交易所屬證券營(yíng)業(yè)部或原股份托管的證券營(yíng)業(yè)部，在交易時(shí)間通過證券交易所電腦交易系統(tǒng)賣出配股權(quán)。故B選項(xiàng)正確。認(rèn)購(gòu)繳款結(jié)束后，由登記結(jié)算公司主動(dòng)為認(rèn)購(gòu)繳款的股東在相應(yīng)的股票賬戶中增加相應(yīng)的股數(shù)。故C選項(xiàng)正確。未被認(rèn)購(gòu)并且承銷商未予包銷的股份，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定即時(shí)在可配股份總數(shù)中予以扣除，不予登記。故D選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。本題正確答案為ABC。 來源：考試大【真題4】(多項(xiàng)選擇題)證券過戶登記按照引發(fā)變更登記需求的不同可以分為（）。A證券交易所集中交易過戶登記B非集中交易過戶登記C證券賬戶變更登記D證券賬戶贈(zèng)與登記【答案】AB【名師詳解】證券過戶登記按照引發(fā)變更登記需求的不同可以

12、分為證券交易所集中交易過戶登記和非集中交易過戶登記。故AB選項(xiàng)正確?！菊骖}5】(判斷題)證券只能登記在證券持有人本人名下，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司出具的證券登記記錄是證券持有人持有證券的合法證明。（）【答案】【名師詳解】證券應(yīng)當(dāng)?shù)怯浽谧C券持有人本人名下，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司出具的證券登記記錄是證券持有人持有證券的合法證明。符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的，可以將證券登記在名義持有人名下。第二章證券交易程序經(jīng)典真題回顧【真題1】(單項(xiàng)選擇題)在訂單匹配原則方面，各證券交易所普遍使用（）作為第一優(yōu)先原則。A時(shí)間優(yōu)先原則B價(jià)格優(yōu)先原則C數(shù)量?jī)?yōu)先原則D客戶優(yōu)先原則 請(qǐng)?jiān)L問考試大網(wǎng)站/【

13、答案】B【名師詳解】在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國(guó)(地區(qū))證券市場(chǎng)的實(shí)踐，優(yōu)先原則主要有：價(jià)格優(yōu)先原則、時(shí)間優(yōu)先原則、按比例分配原則、數(shù)量?jī)?yōu)先原則、客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則、經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則等。其中，各證券交易所普遍使用價(jià)格優(yōu)先原則作為第一優(yōu)先原則。故B選項(xiàng)正確。 轉(zhuǎn)載自:考試大 - Examda.Com【真題2】(單項(xiàng)選擇題)甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報(bào)賣出A股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為：甲的賣出價(jià)1050元，時(shí)間13：20；乙的賣出價(jià)1080元，時(shí)間13：35；丙的賣出價(jià)1065元，時(shí)間13：30；丁的賣出價(jià)1080元，時(shí)間13：40。那么這四位投資者交易的優(yōu)先順序?yàn)椋ǎ?。A丁、乙、

14、甲、丙B乙、丁、甲、丙C乙、丁、丙、甲D甲、丙、乙、丁 【名師詳解】深圳證券交易所交易規(guī)則規(guī)定，根據(jù)市場(chǎng)需要，深圳證券交易所可接受下列類型的市價(jià)申報(bào)：(1)對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)；(2)本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)；(3)最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)；(4)即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)；(5)全額成交或撤銷申報(bào)；(6)深圳證券交易所規(guī)定的其他類型。故ABD選項(xiàng)正確。最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)是上海證券交易所規(guī)定的市價(jià)申報(bào)方式?！菊骖}5】(判斷題)債券交易有全價(jià)交易與凈價(jià)交易，在全價(jià)交易的情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的，價(jià)格隨行就市，應(yīng)計(jì)利息則根據(jù)票面利率按天計(jì)算。（）【答案】【名師詳解】債券交易有全價(jià)交

15、易與凈價(jià)交易，在凈價(jià)交易的情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的，價(jià)格隨行就市，應(yīng)計(jì)利息則根據(jù)票面利率按天計(jì)算。全價(jià)交易是指買賣債券時(shí)，以含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易。凈價(jià)交易是指買賣債券時(shí)，以不含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易。 第三章特別交易事項(xiàng)及其監(jiān)管經(jīng)典真題回顧【真題1】(單項(xiàng)選擇題)某股票的交易特別處理，屬于ST股票，收盤價(jià)為10.50元。則次一交易日該股票交易的價(jià)格的上限為（）。A.11.025元B.9.975元C.11.55元D.9.45元 來源：考試大【答案】A【名師詳解】根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，其中ST股票和*ST股票價(jià)格漲跌幅度不得超過5%。漲跌幅價(jià)格前收盤價(jià)(1漲跌幅比例)。則次一交易日該股票交易價(jià)格的上限為10.50(15%)11.025(元)。故A選項(xiàng)正確?！菊骖}2】(多項(xiàng)選擇題)關(guān)于大宗交易，下列說法正確的有（）。A.上海證券交易所接受大宗交