不告不理原則

1、論民事訴訟中的“不告不理”原則以法院超出訴訟請(qǐng)求判決為例林泰松律師、張昌倩實(shí)習(xí)律師在民事訴訟中，訴訟請(qǐng)求可以說是一個(gè)案件予以審理的基礎(chǔ)和核心。在審判實(shí)踐中，有些當(dāng)事人往往對(duì)案件的訴訟請(qǐng)求確定不清，錯(cuò)誤起訴。對(duì)于此類情形，法院應(yīng)該如何處理以及當(dāng)事人的權(quán)利如何保護(hù)成為一個(gè)難題?！安桓娌焕怼痹瓌t是我國(guó)民事訴訟的一個(gè)重要原則，在民事訴訟中實(shí)行“不告不理”原則是尊重當(dāng)事人的自主處分行為的重要表現(xiàn)。依照“不告不理”的原則，法院只能依照當(dāng)事人提出的案件事實(shí)、理由和訴訟請(qǐng)求進(jìn)行審理和判決，不能隨意予以變更。下文將依據(jù)一個(gè)案例對(duì)此進(jìn)行分析。一、案情簡(jiǎn)介原告（二審上訴人）：江門市XX物資有限公司被告（二審被上訴人

2、）：廣州XX企業(yè)集團(tuán)有限公司被告（二審被上訴人）：XX稀土廠有限公司年月日新會(huì)市XX發(fā)展有限公司發(fā)出詢帳函給被告之一的XX稀土廠有限公司，年月日XX稀土廠有限公司確認(rèn)欠新會(huì)市XX發(fā)展有限公司貨款人民幣元。年月日，原告與兩被告以及新會(huì)市XX發(fā)展有限公司四方簽署協(xié)議，約定經(jīng)過各方同意，被告之一的XX稀土廠有限公司對(duì)新會(huì)市XX發(fā)展有限公司的債務(wù)轉(zhuǎn)讓給另一被告廣州XX企業(yè)集團(tuán)有限公司，新會(huì)市XX發(fā)展有限公司對(duì)XX稀土廠有限公司的債權(quán)轉(zhuǎn)讓給原告江門市XX物資有限公司，由此而產(chǎn)生的廣州XX企業(yè)集團(tuán)有限公司對(duì)江門市XX物資有限公司的債務(wù)在以后江門市XX物資有限公司購(gòu)買廣州XX企業(yè)集團(tuán)有限公司的液堿中扣減。年

3、新會(huì)市XX發(fā)展有限公司與XX稀土廠有限公司簽署“賬務(wù)確認(rèn)書”，進(jìn)一步確認(rèn)上述四方協(xié)議中XX稀土廠有限公司欠新會(huì)市XX發(fā)展有限公司元的債務(wù)轉(zhuǎn)讓給廣州XX企業(yè)集團(tuán)有限公司承擔(dān)。200年44月6日原告與兩被告簽署補(bǔ)充協(xié)議，其中確認(rèn)截止200年44月5日兩被告合計(jì)欠原告?zhèn)鶆?wù)為人民幣元，并繼續(xù)約定廣州XX企業(yè)集團(tuán)有限公司以液堿抵償債務(wù)。年月日，原告與兩被告再次簽署協(xié)議，確定截止年月日前，XX稀土廠有限公司尚欠原告?zhèn)鶆?wù)元，由廣州XX企業(yè)集團(tuán)有限公司在年月日前以每噸元人民幣的液堿供給原告噸，折合人民幣元。此后，月日簽訂的補(bǔ)充協(xié)議未能履行，江門市XX物資有限公司提起訴訟，要求廣州XX企業(yè)集團(tuán)有限公司和XX稀土

4、廠連帶清償債務(wù)人民幣元。此案經(jīng)過兩次審理，現(xiàn)已審理終結(jié)。一審法院經(jīng)過審理后認(rèn)為，以物抵債是法律所允許的債務(wù)履行方式，上述補(bǔ)充協(xié)議已經(jīng)明確約定了被告廣州XX企業(yè)集團(tuán)有限公司以液堿抵償所欠原告?zhèn)鶆?wù)的履行方式、時(shí)間和地點(diǎn)，并沒有約定原告須待被告通知后再行提貨，現(xiàn)原告未按約定的時(shí)間到被告廣州XX企業(yè)集團(tuán)有限公司處提貨，而主張兩被告以現(xiàn)金形式清償所欠債務(wù)37，42元，與.2700年，3月21日簽訂的補(bǔ)充協(xié)議以物抵債的約定不符，對(duì)此法院不予支持，駁回原告的訴訟請(qǐng)求。原告不服此判決，向上一級(jí)人民法院提起上訴。二審法院認(rèn)為，上訴人依據(jù)補(bǔ)充協(xié)議的約定向原審法院提起訴訟要求被上訴人廣州XX企業(yè)集團(tuán)有限公司清償債務(wù)

5、，依法有據(jù)，但其強(qiáng)調(diào)要被上訴人用現(xiàn)金予以清償沒有合同依據(jù)。因此判令被上訴人廣州XX企業(yè)集團(tuán)有限公司繼續(xù)按照補(bǔ)充協(xié)議的約定用30液%堿以每噸，0元0共421.噸，折，合人民幣37，4元予以抵償。二、案情分析在此案中，對(duì)于一審原告（二審上訴人）同樣的訴訟請(qǐng)求，兩審法院同樣認(rèn)為請(qǐng)求現(xiàn)金清償于法無據(jù)，但是對(duì)于一審原告（二審上訴人）沒有法律依據(jù)的訴訟請(qǐng)求，一審法院做出了駁回其訴訟請(qǐng)求的判決，而二審法院直接變更了訴訟請(qǐng)求予以判決。對(duì)于這兩個(gè)截然不同的判決，具體哪一種做法符合法律的規(guī)定，下文將對(duì)此一一進(jìn)行分析。（一）原告請(qǐng)求現(xiàn)金清償于法無據(jù)原告與兩被告于年月日簽署的補(bǔ)充協(xié)議，約定被告XX稀土廠有限公司欠新會(huì)

6、市XX發(fā)展有限公司的債務(wù)轉(zhuǎn)讓給被告廣州XX企業(yè)集團(tuán)有限公司承擔(dān)，并由廣州XX企業(yè)集團(tuán)有限公司以液堿抵債。這份補(bǔ)充協(xié)議合法有效的，以物抵債的約定也是符合法律的規(guī)定，當(dāng)事人應(yīng)該根據(jù)合同的約定履行債權(quán)債務(wù)關(guān)系。根據(jù)中華人民共和國(guó)合同法第一百零七條規(guī)定：“當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)繼續(xù)履行、采取補(bǔ)救措施或者賠償損失等違約責(zé)任。”根據(jù)上述兩份補(bǔ)充協(xié)議，即使是因?yàn)楸桓孢`約，沒有履行合同規(guī)定的義務(wù)，原告也只能起訴其違約，承擔(dān)繼續(xù)履行、采取補(bǔ)救措施或者賠償損失等違約責(zé)任，而不能要求被告直接承擔(dān)償還現(xiàn)金的責(zé)任。原告在訴訟請(qǐng)求中要求法院判決被告以支付現(xiàn)金的方式履行債務(wù)，其性質(zhì)屬

7、于對(duì)原合同的單方變更，根據(jù)中華人民共和國(guó)合同法第七十七條的規(guī)定，當(dāng)事人協(xié)商一致，才可以變更合同。因此，原告的主張是沒有任何依據(jù)的，不能成立。（二）法院應(yīng)該駁回一審原告（二審上訴人）的訴訟請(qǐng)求對(duì)于一審原告（二審上訴人）提出的沒有法律依據(jù)的訴訟請(qǐng)求，上文已經(jīng)論述過，兩審法院分別做出了不同的判決，一審法院判決駁回原告的訴訟請(qǐng)求，而二審法院雖然也認(rèn)同上訴人提出現(xiàn)金清償沒有法律依據(jù)，但是卻變更了上訴人的訴訟請(qǐng)求，判令被上訴人繼續(xù)按照補(bǔ)充協(xié)議的約定繼續(xù)履行。筆者認(rèn)為，二審法院變更上訴人的訴訟請(qǐng)求作出判決，根據(jù)民事訴訟法的不告不理原則，其合法有效性值得探討?！安桓娌焕怼痹瓌t是民事訴訟的基本原則，其在民事訴訟

8、中主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：第一，必須有原告的請(qǐng)求或者被告的反訴，法院才能受理案件并進(jìn)行審理。第二，在審理中法院的審判活動(dòng)受原告起訴或被告反訴的范圍的約束。也就是說民事訴訟的當(dāng)事人“告誰審誰，告什么審什么”。對(duì)于民事上訴案件，僅能就其中的上訴部分進(jìn)行審理，沒有上訴的部分不予審理。即法院審理民事糾紛的范圍即訴訟標(biāo)的及訴訟內(nèi)容由當(dāng)事人確定，法院無權(quán)變更、撤銷當(dāng)事人的訴訟請(qǐng)求。案件在審理中，法院只能按照當(dāng)事人提出的訴訟事實(shí)和主張進(jìn)行審理，對(duì)超過當(dāng)事人訴訟主張的部分不得主動(dòng)審理。因此，對(duì)于當(dāng)事人提出的訴訟請(qǐng)求，法院如果認(rèn)為其請(qǐng)求沒有法律依據(jù)，應(yīng)該直接予以駁回，而不能直接變更進(jìn)行審理和判決。（三）對(duì)原告錯(cuò)誤請(qǐng)

9、求的救濟(jì)但在現(xiàn)實(shí)生活中，往往有些時(shí)候因?yàn)楫?dāng)事人的水平有限，不能正確認(rèn)識(shí)自己的法律關(guān)系的性質(zhì)和效力，錯(cuò)誤的提出自己的請(qǐng)求，這樣可能會(huì)導(dǎo)致當(dāng)事人的合法權(quán)益得不到保障，產(chǎn)生不公平的后果。根據(jù)上文所述，對(duì)于原告江門市XX物資有限公司所提出的要求清償債務(wù)的請(qǐng)求是符合法律規(guī)定的，但是要求以現(xiàn)金清償于法無據(jù)，在法院駁回其起訴后，其債務(wù)得不到清償，不利于保護(hù)其合法利益，也不利于社會(huì)的公平和穩(wěn)定。對(duì)于此，我國(guó)民事訴訟法通過以下兩種途徑來予以救濟(jì)和保護(hù)：其一，民事訴訟法第52條規(guī)定，原告可以放棄或者變更訴訟請(qǐng)求。被告可以承認(rèn)或反駁訴訟請(qǐng)求，有權(quán)提起反訴。但是應(yīng)該注意的是，原告變更訴訟請(qǐng)求，一般應(yīng)在判決作出前提出。

10、而且放棄或者變更訴訟請(qǐng)求，是原告的一項(xiàng)權(quán)利，但該項(xiàng)權(quán)利的行使不得違反法律，不得損害國(guó)家、集體和他人的利益，否則，人民法院不予準(zhǔn)許。其二，其可以向法院另行起訴，要求被告繼續(xù)履行合同，保障自己的權(quán)益。在法院判決駁回起訴后，當(dāng)事人可以依正確的請(qǐng)求提起訴訟，保護(hù)自己的合法權(quán)益。三、法理分析（一）“不告不理”的內(nèi)涵民事訴訟實(shí)行的“不告不理”原則，其內(nèi)涵體現(xiàn)在程序和實(shí)體兩個(gè)方面：1、從程序上看，沒有當(dāng)事人起訴，人民法院不能啟動(dòng)訴訟程序。我國(guó)民事訴訟法第13條規(guī)定：“當(dāng)事人有權(quán)在法律規(guī)定的范圍內(nèi)處分自己的民事權(quán)利和訴訟權(quán)利。”“不告不理”原則是民事訴訟中當(dāng)事人處分原則的具體體現(xiàn)。當(dāng)事人可以放棄自身的訴訟權(quán)利

11、，不向法院起訴，也可以起訴后申請(qǐng)撤訴。在當(dāng)事人沒有起訴時(shí)，法院不能主動(dòng)啟動(dòng)訴訟程序，進(jìn)行審理。即當(dāng)事人處分行為直接關(guān)系到民事訴訟程序能否開始：（1）當(dāng)事人起訴引起第一審程序。根據(jù)民事訴訟法第10條8規(guī)定，起訴必須有合法的原告，明確的被告，具體的訴訟請(qǐng)求和事實(shí)、理由。只有與本案有直接利害關(guān)系的公民、法人和其他組織才能提起訴訟，引起第一審程序，而第一審程序能否正常的進(jìn)行還要看原告是否在此期間撤回起訴。（2）當(dāng)事人上訴引起第二審程序。第二審程序能否進(jìn)行要以當(dāng)事人是否提出上訴為前提，只有當(dāng)事人提出上訴的，第二審法院才能進(jìn)行審理。（3）在人民法院裁判文書生效后，執(zhí)行程序的發(fā)生取決于權(quán)利主體是否提出申請(qǐng)。

12、（4）審判監(jiān)督程序的發(fā)生同樣離不開當(dāng)事人的申請(qǐng)，在這一個(gè)訴訟程序里，“不告不理”的原則體現(xiàn)得更加明顯。2、在實(shí)體上看，法院審理民事糾紛的范圍即訴訟內(nèi)容與標(biāo)的由當(dāng)事人確定，法院無權(quán)變更、撤銷當(dāng)事人的訴訟請(qǐng)求。案件在審理中，法院只能按照當(dāng)事人提出的訴訟事實(shí)和主張進(jìn)行審理，對(duì)超過當(dāng)事人訴訟主張的部分不得主動(dòng)審理。如在人身?yè)p害賠償案中，原告人對(duì)賠償數(shù)額已經(jīng)提出明確要求，即使依一般情況法定賠償數(shù)額超過其要求，法院也不能依職權(quán)要求被告負(fù)擔(dān)原告沒有主張的部分。因?yàn)樵鏇]有向法院主張自己的權(quán)利，就應(yīng)認(rèn)為其處分了自身的權(quán)利，只要處分合法，是符合民事處分原則的，對(duì)其處分行為應(yīng)予確認(rèn)。在審判實(shí)踐中，當(dāng)事人常在起訴時(shí)

13、，對(duì)自己的請(qǐng)求確定不清，錯(cuò)誤起訴。對(duì)于此類案件，有的法院的做法通常是依職權(quán)對(duì)訴訟請(qǐng)求予以變更再進(jìn)行審理。筆者認(rèn)為，這種做法是不妥的。依照“不告不理”的原則，人民法院只對(duì)當(dāng)事人提出的案件事實(shí)、理由和訴訟請(qǐng)求進(jìn)行審理，因此，對(duì)于類似案件，應(yīng)按照當(dāng)事人的起訴請(qǐng)求進(jìn)行審理，如不符事實(shí)，應(yīng)裁定駁回起訴，并告知當(dāng)事人可以重新起訴。另外，當(dāng)事人在庭審辯論前，也可以變更、撤銷訴訟請(qǐng)求。對(duì)此，只要符合法律規(guī)定，法院應(yīng)予準(zhǔn)許。民事訴訟法第15條1規(guī)定：“第二審人民法院應(yīng)對(duì)上訴請(qǐng)求的有關(guān)事實(shí)和適用法律進(jìn)行審查。”對(duì)于當(dāng)事人的上訴，人民法院只是對(duì)當(dāng)事人提出的上訴請(qǐng)求以及與上訴請(qǐng)求有關(guān)的事實(shí)和適用法律進(jìn)行審查，對(duì)于當(dāng)事

14、人沒有上訴的部分，法院一般不宜再予以審查。因?yàn)槊袷略V訟法雖為公法和程序法，但其所適用的都是屬于私法性質(zhì)的民事糾紛因此，當(dāng)事人對(duì)自己的民事實(shí)體權(quán)利和訴訟權(quán)利有充分的處分權(quán)，其放棄民事權(quán)利或訴訟權(quán)利，都是當(dāng)事人處分自己權(quán)利的表現(xiàn)，法院也不宜干涉。（二）我國(guó)現(xiàn)行法律對(duì)“不告不理”原則的限制在民事訴訟中“不告不理”為當(dāng)事人處分民事權(quán)利的表現(xiàn)，但有些當(dāng)事人因?yàn)閷?duì)事實(shí)和法律的認(rèn)識(shí)不準(zhǔn)確，提出錯(cuò)誤的訴訟請(qǐng)求，使自己的合法權(quán)利得不到保護(hù)，不符合法律維護(hù)社會(huì)公平和安定的目的。對(duì)這種情況，法律也對(duì)不告不理進(jìn)行了一些限制規(guī)定，對(duì)當(dāng)事人的權(quán)利予以救濟(jì)。1、最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定第34條規(guī)定：當(dāng)事人增加

15、、變更訴訟請(qǐng)求或者提出反訴的，應(yīng)當(dāng)在舉證期限屆滿前提出。這條規(guī)定意味著在舉證期限屆滿前，當(dāng)事人可以增加、變更訴訟請(qǐng)求或者提出反訴，對(duì)原告起訴時(shí)錯(cuò)誤請(qǐng)求予以救濟(jì)。同時(shí)，最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定第35條規(guī)定：“訴訟過程中，當(dāng)事人主張的法律關(guān)系的性質(zhì)或者民事行為的效力與人民法院根據(jù)案件事實(shí)作出的認(rèn)定不一致的，不受本規(guī)定第三十四條的限制，人民法院應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人可以變更訴訟請(qǐng)求?！边@一條規(guī)定了法院在當(dāng)事人主張的法律關(guān)系的性質(zhì)或者民事行為的效力與人民法院認(rèn)定不一致的時(shí)候，法院的釋明權(quán)，法院有告知當(dāng)事人可以變更訴訟請(qǐng)求的義務(wù)，且此時(shí)當(dāng)事人如果變更訴訟請(qǐng)求的，人民應(yīng)當(dāng)重新指定舉證期限。這條對(duì)法院

16、釋明權(quán)的規(guī)定，一方面對(duì)當(dāng)事人錯(cuò)誤主張予以救濟(jì)，另一方面又充分保證了當(dāng)事人自己處分的權(quán)利，法院僅僅是告知義務(wù)，對(duì)于是否變更的決定，還是由當(dāng)事人作出，此時(shí)，當(dāng)事人若拒絕變更訴訟請(qǐng)求，對(duì)于不符合法律規(guī)定的請(qǐng)求，法院應(yīng)該依照“不告不理”的原則，作出駁回起訴的判決，而不能主動(dòng)直接予以變更判決。2、最高人民法院關(guān)于適用中華人民共和國(guó)民事訴訟法若干問題的意見第18條0規(guī)定：“第二審人民法院依照民事訴訟法第15條1的規(guī)定，對(duì)上訴人上訴請(qǐng)求的有關(guān)事實(shí)和適用法律進(jìn)行審查時(shí)，如果發(fā)現(xiàn)在上訴請(qǐng)求以外原判確有錯(cuò)誤的，也應(yīng)予以糾正。”筆者認(rèn)為，對(duì)于此項(xiàng)司法解釋條文在司法實(shí)務(wù)中應(yīng)謹(jǐn)慎適用，因?yàn)橐粚徟袥Q書中明確告知了當(dāng)事人權(quán)

17、利：不服一審判決，在法定期限內(nèi)享有上訴的權(quán)利，以及不上訴的法律后果即不上訴則表示服判。如當(dāng)事人在法定的期限內(nèi)對(duì)某項(xiàng)實(shí)體權(quán)利不提出上訴，則表示當(dāng)事人已服判，這是當(dāng)事人處分權(quán)利的表現(xiàn)，即使一審判決確有錯(cuò)誤，只要當(dāng)事人不上訴主張?jiān)擁?xiàng)權(quán)利，法院應(yīng)尊重當(dāng)事人的處分權(quán)利，一般不宜再進(jìn)行處理。3、民事訴訟法第17條7規(guī)定：“各級(jí)人民法院院長(zhǎng)對(duì)本院已經(jīng)發(fā)生法律效力的判決、裁定，發(fā)現(xiàn)確有錯(cuò)誤，認(rèn)為需要再審的，應(yīng)當(dāng)提交審判委員會(huì)討論決定。最高人民法院對(duì)地方各級(jí)人民法院已經(jīng)發(fā)生法律效力的判決、裁定，上級(jí)人民法院對(duì)下級(jí)人民法院已經(jīng)發(fā)生法律效力的判決、裁定，發(fā)現(xiàn)確有錯(cuò)誤的，有權(quán)提審或者指令下級(jí)人民法院再審?！边@一條款體

18、現(xiàn)了法院審判工作中“有錯(cuò)必糾”，對(duì)法律、對(duì)當(dāng)事人高度負(fù)責(zé)的精神。但該條款與當(dāng)事人的處分權(quán)是相沖突的，法院院長(zhǎng)如認(rèn)為判決確有錯(cuò)誤，提起再審應(yīng)以當(dāng)事人向法院申訴為前提。而在實(shí)踐中，當(dāng)事人往往并不知道自己的申訴權(quán)，難以維護(hù)當(dāng)事人所應(yīng)享有的合法權(quán)益，因此，在法院送達(dá)終審判決書時(shí)，應(yīng)明確告知當(dāng)事人所享有的申訴權(quán)，確保當(dāng)事人能夠有效的保護(hù)自身的合法權(quán)益。四、現(xiàn)實(shí)啟示對(duì)于法官來說，要按照法律的規(guī)定來行使職權(quán)，不能超越職權(quán)范圍做出裁判。民事訴訟法修訂后第17條規(guī)定的再審條件第（十二）項(xiàng)規(guī)定原判決、裁定遺漏或者超出訴訟請(qǐng)求的，人民法院應(yīng)當(dāng)再審。根據(jù)此條規(guī)定，法院如果超過當(dāng)事人的訴訟請(qǐng)求判決，有可能導(dǎo)致提起再審，則會(huì)加重法院負(fù)擔(dān)，增加訴訟成本，從而導(dǎo)致審判資源的浪費(fèi)?？傊?，人民法院在民事案件的審理中，是居中處理當(dāng)事人的糾紛，以法律賦予的職權(quán)對(duì)當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)作出裁判，而不得代當(dāng)事人主張或處分權(quán)利。只有擺正這一位置，才能確保司法公正。而作為律師，一定要明確法律關(guān)系，正確的提出訴訟請(qǐng)求，保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益。正確的訴訟請(qǐng)求的提出往往是一個(gè)案件能夠勝訴的基礎(chǔ)，只有這樣，才