ISO14001-2015內(nèi)審+管理評(píng)審全套資料34頁(yè)

1、IS014001-2015內(nèi)審+管理評(píng)審全套資料內(nèi)含內(nèi)審計(jì)劃、簽到表、內(nèi)審檢查記錄表、內(nèi) 審報(bào)告、管理評(píng)審計(jì)劃、管理評(píng)審報(bào)告等！2017年內(nèi)部審核計(jì)劃審核目的驗(yàn)證公司內(nèi)部環(huán)境管理體系運(yùn)行是否符合標(biāo)準(zhǔn)及質(zhì)量管理體系文件的要求，驗(yàn)證質(zhì)量管理體系實(shí)施的有效性，為持續(xù)改進(jìn) 質(zhì)量管理體系提供依據(jù)。審核依據(jù)(V ) IS014001-2015環(huán)境管理體系(V )適用的法律法規(guī)()其他審核范圍公司內(nèi)部產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程、生產(chǎn)過(guò)程、設(shè)備安裝和服務(wù)所涉及的公司內(nèi)各部門、人員、場(chǎng)所的過(guò)程審核員組長(zhǎng)：XXXXX副組長(zhǎng)：XXXX內(nèi)部審核日程安排計(jì)劃表受審部門時(shí)間對(duì)應(yīng)人員涉及IS014001條款涉及的相應(yīng)文件備注各部門主管以

2、上成員11/13 日各部門主管以上成員首次會(huì)議品質(zhì)部XXXX11/13 14:30-16:30XXXX11/20 10:30-11:305. 2環(huán)境方針1.是否將環(huán)境方針向全員周知？6. 1. 2環(huán)境因素1.是否有環(huán)境因素清單及識(shí)別本部門的重大環(huán)境因素？2.對(duì)環(huán)境因素的評(píng)價(jià)和重要環(huán)境因素的評(píng)價(jià)方法是否理 解？6. 1. 3合規(guī)義務(wù)1.現(xiàn)場(chǎng)的廢棄物是否定點(diǎn)收集，分類是否符合要求？2.現(xiàn)場(chǎng)臨時(shí)存放在化學(xué)品，是否張貼有MSDS并有防泄露措 施？6. 2. 1環(huán)境目標(biāo)1.是否清楚了解公司的環(huán)境目標(biāo)，有沒(méi)有分解為本部門環(huán) 境目標(biāo)。6.2.2實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)的策劃1.是否針對(duì)本部門的環(huán)境目標(biāo)達(dá)成制定了具體的措

3、施，以 確保目標(biāo)達(dá)成？7.2能力1.部門內(nèi)員工是否都得到了環(huán)境相應(yīng)的培訓(xùn)?記錄有無(wú)？7.3意識(shí)1.抽查員工確認(rèn)是否知悉其工作過(guò)程對(duì)環(huán)境的影響、未履 行規(guī)定時(shí)造成的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)？受審部門時(shí)間對(duì)應(yīng)人員涉及IS014001條款涉及的相應(yīng)文件備注品質(zhì)部XXXX11/13 14:30-16:30XXXX11/20 10:30-11:307. 4信息交流1.組織與外部的信息交流如何實(shí)施？有無(wú)記錄？2.內(nèi)部門的信息如何得到有效傳達(dá)？有無(wú)記錄？8. 1運(yùn)行策劃和控制1.與本部門相關(guān)的環(huán)境管理文件是否有效，保持與實(shí)際一 致？8. 2應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)1抽查員工確認(rèn)對(duì)本部門的消防器材放置點(diǎn)是否清楚?是否 知道如何使用？2

4、抽查員工對(duì)工作區(qū)域內(nèi)的消防通道是否清楚？抽查員工 出現(xiàn)火災(zāi)后如何處理？9. 1監(jiān)視、測(cè)量、分析和改進(jìn)1本部門的環(huán)境目標(biāo)如何監(jiān)視及測(cè)量？達(dá)成如何？10.2不符合糾正1本部門在環(huán)境活動(dòng)中有什么不符合？對(duì)出現(xiàn)的不符合采 取了哪些糾正措施？效果如何？生產(chǎn)部XXXX11/1414:30-16:30XXXX11/2014:00-15:305. 2環(huán)境方針1.是否將環(huán)境方針向全員周知？6. 1. 2環(huán)境因素1.是否有環(huán)境因素清單及識(shí)別本部門的重大環(huán)境因素？2.對(duì)環(huán)境因素的評(píng)價(jià)和重要環(huán)境因素的評(píng)價(jià)方法是否理 解？6. 1. 3合規(guī)義務(wù)1.現(xiàn)場(chǎng)的廢棄物是否定點(diǎn)收集，分類是否符合要求？2.現(xiàn)場(chǎng)臨時(shí)存放在化學(xué)品，是

5、否張貼有MSDS并有防泄露措 施？6. 2. 1環(huán)境目標(biāo)1.是否清楚了解公司的環(huán)境目標(biāo)，有沒(méi)有分解為本部門環(huán) 境目標(biāo)。6.2.2實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)的策劃1.是否針對(duì)本部門的環(huán)境目標(biāo)達(dá)成制定了具體的措施，以 確保目標(biāo)達(dá)成？受審部門時(shí)間對(duì)應(yīng)人員涉及IS014001條款涉及的相應(yīng)文件備注生產(chǎn)部XXXX11/1414:30-16:30XXXX11/2014:00-15:307.2能力1.部門內(nèi)員工是否都得到了環(huán)境相應(yīng)的培訓(xùn)?記錄有無(wú)？7. 3意識(shí)1.抽查員工確認(rèn)是否知悉其工作過(guò)程對(duì)環(huán)境的影響、未履 行規(guī)定時(shí)造成的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)？7. 4信息交流1.組織與外部的信息交流如何實(shí)施？有無(wú)記錄？2.內(nèi)部門的信息如何得到有

6、效傳達(dá)？有無(wú)記錄？& 1運(yùn)行策劃和控制1與本部門相關(guān)的環(huán)境管理文件是否有效，保持與實(shí)際一 致？8.2應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)1.抽查員工確認(rèn)對(duì)本部門的消防器材放置點(diǎn)是否清楚？是 否知道如何使用？2抽查員工對(duì)工作區(qū)域內(nèi)的消防通道是否清楚？抽查員工 出現(xiàn)火災(zāi)后如何處理？9. 1監(jiān)視、測(cè)量、分析和改進(jìn)1本部門的環(huán)境目標(biāo)如何監(jiān)視及測(cè)量？達(dá)成如何？10.2不符合糾正1本部門在環(huán)境活動(dòng)中有什么不符合？對(duì)出現(xiàn)的不符合采 取了哪些糾正措施？效果如何？技術(shù)部Xxxx11/15 14:30-16:30 xxxx11/2110:30-11:306. 1. 2環(huán)境因素1.是否有環(huán)境因素清單及識(shí)別本部門的重大環(huán)境因素？2.對(duì)環(huán)境

7、因素的評(píng)價(jià)和重要環(huán)境因素的評(píng)價(jià)方法是否理 解？6. 1. 3合規(guī)義務(wù)1.現(xiàn)場(chǎng)的廢棄物是否定點(diǎn)收集，分類是否符合要求？2.現(xiàn)場(chǎng)臨時(shí)存放在化學(xué)品，是否張貼有MSDS并有防泄露措 施？6. 2. 1環(huán)境目標(biāo)1.是否清楚了解公司的環(huán)境目標(biāo)，有沒(méi)有分解為本部門環(huán) 境目標(biāo)。受審部門時(shí)間對(duì)應(yīng)人員涉及IS014001條款涉及的相應(yīng)文件備注技術(shù)部Xxxx11/15 14:30-16:30 xxxx11/2110:30-11:306.2.2實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)的策劃1.是否針對(duì)本部門的環(huán)境目標(biāo)達(dá)成制定了具體的措施，以確保 目標(biāo)達(dá)成？7.2能力1.部門內(nèi)員工是否都得到了環(huán)境相應(yīng)的培訓(xùn)?記錄有無(wú)？7.3意識(shí)1.抽查員工確認(rèn)是

8、否知悉其工作過(guò)程對(duì)環(huán)境的影響、未履行規(guī) 定時(shí)造成的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)？7. 4信息交流1.組織與外部的信息交流如何實(shí)施？有無(wú)記錄？2.內(nèi)部門的信息如何得到有效傳達(dá)？有無(wú)記錄？8. 1運(yùn)行策劃和控制1.與本部門相關(guān)的環(huán)境管理文件是否有效，保持與實(shí)際一致？8.2應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)1抽查員工確認(rèn)對(duì)本部門的消防器材放置點(diǎn)是否清楚?是否知道 如何使用？2抽查員工對(duì)工作區(qū)域內(nèi)的消防通道是否清楚？抽查員工出現(xiàn) 火災(zāi)后如何處理？9. 1監(jiān)視、測(cè)量、分析和改進(jìn)1本部門的環(huán)境目標(biāo)如何監(jiān)視及測(cè)量？達(dá)成如何？10.2不符合糾正1本部門在環(huán)境活動(dòng)中有什么不符合？對(duì)出現(xiàn)的不符合采取了 哪些糾正措施？效果如何？營(yíng)運(yùn)部xxxx11/161

9、4:30-16:305. 2環(huán)境方針1.是否將環(huán)境方針向全員周知？6. 1. 2環(huán)境因素1.是否有環(huán)境因素清單及識(shí)別本部門的重大環(huán)境因素？2.對(duì)環(huán)境因素的評(píng)價(jià)和重要環(huán)境因素的評(píng)價(jià)方法是否理解？6. 1. 3合規(guī)義務(wù)1.現(xiàn)場(chǎng)的廢棄物是否定點(diǎn)收集，分類是否符合要求？2.現(xiàn)場(chǎng)臨時(shí)存放在化學(xué)品，是否張貼有MSDS并有防泄露措施？受審部門時(shí)間對(duì)應(yīng)人員涉及IS014001條款涉及的相應(yīng)文件備注營(yíng)運(yùn)部XXXX11/1614:30-16:306. 2. 1環(huán)境目標(biāo)1.是否清楚了解公司的環(huán)境目標(biāo)，有沒(méi)有分解為本部門環(huán) 境目標(biāo)。6.2.2實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)的策劃1.是否針對(duì)本部門的環(huán)境目標(biāo)達(dá)成制定了具體的措施，以 確保

10、目標(biāo)達(dá)成？7. 2能力1.部門內(nèi)員工是否都得到了環(huán)境相應(yīng)的培訓(xùn)?記錄有無(wú)？7. 3意識(shí)1.抽查員工確認(rèn)是否知悉其工作過(guò)程對(duì)環(huán)境的影響、未履 行規(guī)定時(shí)造成的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)？7. 4信息交流1.組織與外部的信息交流如何實(shí)施？有無(wú)記錄？2.內(nèi)部門的信息如何得到有效傳達(dá)？有無(wú)記錄？& 1運(yùn)行策劃和控制1與本部門相關(guān)的環(huán)境管理文件是否有效，保持與實(shí)際一 致？8.2應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)1.抽查員工確認(rèn)對(duì)本部門的消防器材放置點(diǎn)是否清楚？是 否知道如何使用？2抽查員工對(duì)工作區(qū)域內(nèi)的消防通道是否清楚？抽查員工 出現(xiàn)火災(zāi)后如何處理？9. 1監(jiān)視、測(cè)量、分析和改進(jìn)1本部門的環(huán)境目標(biāo)如何監(jiān)視及測(cè)量？達(dá)成如何？10.2不符合糾正1

11、本部門在環(huán)境活動(dòng)中有什么不符合？對(duì)出現(xiàn)的不符合采 取了哪些糾正措施？效果如何？采購(gòu)部XXXX11/1714:30-16:305. 2環(huán)境方針1.是否將環(huán)境方針向全員周知？6. 1. 2環(huán)境因素1.是否有環(huán)境因素清單及識(shí)別本部門的重大環(huán)境因素？2.對(duì)環(huán)境因素的評(píng)價(jià)和重要環(huán)境因素的評(píng)價(jià)方法是否理 解？受審部門時(shí)間對(duì)應(yīng)人員涉及IS014001條款涉及的相應(yīng)文件備注采購(gòu)部XXXX11/1714:30-16:306. 1. 3合規(guī)義務(wù)1.現(xiàn)場(chǎng)的廢棄物是否定點(diǎn)收集，分類是否符合要求？2.現(xiàn)場(chǎng)臨時(shí)存放在化學(xué)品，是否張貼有MSDS并有防泄露措 施？6. 2. 1環(huán)境目標(biāo)1.是否清楚了解公司的環(huán)境目標(biāo)，有沒(méi)有分

12、解為本部門環(huán) 境目標(biāo)。6.2.2實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)的策劃1.是否針對(duì)本部門的環(huán)境目標(biāo)達(dá)成制定了具體的措施，以 確保目標(biāo)達(dá)成？7. 2能力1.部門內(nèi)員工是否都得到了環(huán)境相應(yīng)的培訓(xùn)?記錄有無(wú)？7. 3意識(shí)1.抽查員工確認(rèn)是否知悉其工作過(guò)程對(duì)環(huán)境的影響、未履 行規(guī)定時(shí)造成的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)？7. 4信息交流1.組織與外部的信息交流如何實(shí)施？有無(wú)記錄？2.內(nèi)部門的信息如何得到有效傳達(dá)？有無(wú)記錄？& 1運(yùn)行策劃和控制1.與本部門相關(guān)的環(huán)境管理文件是否有效，保持與實(shí)際一 致？8.2應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)1.抽查員工確認(rèn)對(duì)本部門的消防器材放置點(diǎn)是否清楚？是 否知道如何使用？2抽查員工對(duì)工作區(qū)域內(nèi)的消防通道是否清楚？抽查員工 出現(xiàn)

13、火災(zāi)后如何處理？9. 1監(jiān)視、測(cè)量、分析和改進(jìn)1本部門的環(huán)境目標(biāo)如何監(jiān)視及測(cè)量？達(dá)成如何？10.2不符合糾正1本部門在環(huán)境活動(dòng)中有什么不符合？對(duì)出現(xiàn)的不符合采 取了哪些糾正措施？效果如何？受審部門時(shí)間對(duì)應(yīng)人員涉及IS014001條款涉及的相應(yīng)文件備注行政部XXXX11/1814:00-16:305. 2環(huán)境方針1.是否有環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)？2.環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)是否具體，層次清晰？3.環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)可行性如何，是否量化？1.是否將環(huán)境方針向全員周知？6. 1. 2環(huán)境因素1.是否有識(shí)別環(huán)境因素的程序？2.是否有包含重要環(huán)境因素評(píng)價(jià)的內(nèi)容？3.是否有關(guān)于環(huán)境因素方面信息更新的規(guī)定？4.是否有環(huán)境因素和重

14、要環(huán)境因素清單？6. 1. 3合規(guī)義務(wù)1.是否獲取和識(shí)別法律法規(guī)和其它要求的程序？2.是否有法律法規(guī)和其它要求的清單？3.是否有特種設(shè)備清單？4.操作特種設(shè)備的人是否具備質(zhì)？5.是否按規(guī)定對(duì)特種設(shè)備進(jìn)行檢查、標(biāo)示、記錄？6.是否按將廢棄物物按種類區(qū)分放置受審部門時(shí)間對(duì)應(yīng)人員涉及IS014001條款涉及的相應(yīng)文件備注行政部XXXX11/1814:00-16:306. 1. 3合規(guī)義務(wù)7.是否對(duì)危險(xiǎn)廢棄物按規(guī)定進(jìn)行處理，相關(guān)記錄有無(wú)？6. 2. 1環(huán)境目標(biāo)1.是否制定了公司的環(huán)境目標(biāo)？2.是否考慮到環(huán)境要求和重要的環(huán)境因素？3.是否體現(xiàn)環(huán)境方針和“污染預(yù)防”的承諾？6.2.2實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)的策劃1.

15、是否針對(duì)本部門的環(huán)境目標(biāo)達(dá)成制定了具體的措施，以 確保目標(biāo)達(dá)成？7.2能力1.是否確定培訓(xùn)需求，是否實(shí)施培訓(xùn)程序？2.是否規(guī)定重點(diǎn)環(huán)境崗位培訓(xùn)（意識(shí)及技能）？3.是否規(guī)定了應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的培訓(xùn)？4.是否規(guī)定全員環(huán)境意識(shí)提高的培訓(xùn)？5.是否規(guī)定關(guān)于EMS文件的培訓(xùn)？7.3意識(shí)1.抽查員工確認(rèn)是否知悉其工作過(guò)程對(duì)環(huán)境的影響、未履 行規(guī)定時(shí)造成的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)？7. 4信息交流1.是否有環(huán)境信息交流的程序？2.組織與外部的信息交流如何實(shí)施？有無(wú)記錄？3.內(nèi)部門的信息如何得到有效傳達(dá)？有無(wú)記錄？受審部門時(shí)間對(duì)應(yīng)人員涉及IS014001條款涉及的相應(yīng)文件備注行政部XXXX11/1814:00-16:307.

16、5文件化信息1.是否有關(guān)于標(biāo)識(shí)，保存與處置有關(guān)環(huán)境管理記錄的程 序？2.記錄清單是否齊全（培訓(xùn)記錄，審核記錄，監(jiān)測(cè)評(píng)審） 記錄？& 1運(yùn)行策劃和控制1.與本部門相關(guān)的環(huán)境管理文件是否有效，保持與實(shí)際一 致？8.2應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)1.是否有關(guān)于應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的程序？2.是否明確可能發(fā)生哪些緊急狀態(tài)？3.發(fā)生應(yīng)急情況進(jìn)的聯(lián)絡(luò)圖是否有？是否正確？4.是否按規(guī)定進(jìn)行應(yīng)急演練？有無(wú)記錄？9. 1監(jiān)視、測(cè)量、分析和改進(jìn)1.是否有關(guān)于監(jiān)測(cè)與測(cè)量的程序？2.該程序是否包括環(huán)境表現(xiàn)監(jiān)測(cè)？3.是否包括目標(biāo)指標(biāo)完成情況的監(jiān)測(cè)？4.是否包括EMS日常運(yùn)作的監(jiān)控？5.是否明確各類監(jiān)測(cè)的記錄需求？10.2不符合糾正1.是否

17、有關(guān)于不符合，糾正與預(yù)防措施的程序？2.本公司在環(huán)境活動(dòng)中有什么不符合？對(duì)出現(xiàn)的不符合 采取了哪些糾正措施？效果如何？受審部門時(shí)間對(duì)應(yīng)人員涉及IS014001條款涉及的相應(yīng)文件備注總經(jīng)理/經(jīng)營(yíng)層X(jué)XXX11/2210:30-11:305. 1領(lǐng)導(dǎo)作用與承諾1.是否明確環(huán)境管理的組織結(jié)構(gòu)？5.3組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限1.是否明確環(huán)境管理的組織結(jié)構(gòu)？2.是否明確各個(gè)有關(guān)職能和重要崗位的職責(zé)？3.是否由最高管理者任命環(huán)境管理者代表并規(guī)定其職 責(zé)？7.1資源1.是否為EMS的運(yùn)行，承諾提供人、財(cái)、物的保證？9. 3管理評(píng)審1.是否規(guī)定管理評(píng)審應(yīng)定期進(jìn)行？2.管理評(píng)審的內(nèi)容是否包括審核結(jié)果，客觀變化，方

18、針承 諾的改變，繼而對(duì)環(huán)境方針，目標(biāo)指標(biāo)，EMS其他要素修訂 的需求和指示？3.是否明確管理評(píng)審的支持信息？4.管理評(píng)審的目的是否是確保EMS的持續(xù)適用性，充分性 和有效性？TS/ISO體系推進(jìn)室11/2214:30-16:004. 4環(huán)境管理體系1.最高管理者或管理代表是否簽署了 EMS文件發(fā)布令？2. EMS文件中是否有主要針對(duì)環(huán)境問(wèn)題的組織簡(jiǎn)介？3.文件是否有受控標(biāo)識(shí)和發(fā)放清單？4.是否包含了 IS014001的所有條款？受審部門時(shí)間對(duì)應(yīng)人員涉及IS014001條款涉及的相應(yīng)文件備注TS/ISO體系推進(jìn)室11/2214:30-16:005. 2環(huán)境方針1.是否有明確的文件化的環(huán)境方針？2

19、.最高管理者是否對(duì)環(huán)境方針確認(rèn)？3.是否與組織的特點(diǎn)相適應(yīng)（主要針對(duì)環(huán)境特性）？4.是否承諾持續(xù)改進(jìn)和污染預(yù)防？5.是否承諾遵守法律法規(guī)和其它要求？6.是否提供環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的框架？7.是否保證傳達(dá)到所有的員工，并實(shí)施？& 是否將目標(biāo)/方針向全員周知？7. 5文件化信息1.是否規(guī)定EMS文件的結(jié)構(gòu)？2.是否規(guī)定EMS文件的編制、評(píng)審和修訂的要求？3.是否規(guī)定EMS文件應(yīng)描述核心要素及其聯(lián)系？4.是否規(guī)定提供查詢相關(guān)文件的途徑？7. 5. 2創(chuàng)建和更新1.是否進(jìn)行文件控制的程序？2.是否規(guī)定固定的保管場(chǎng)所？受審部門時(shí)間對(duì)應(yīng)人員涉及IS014001條款涉及的相應(yīng)文件備注TS/ISO體系推進(jìn)室11/

20、2214:30-16:007. 5. 2創(chuàng)建和更新5. 2環(huán)境方針4.是否有失效文件處理規(guī)定？5.是否有對(duì)失效但需保存的文件進(jìn)行標(biāo)識(shí)規(guī)定？6.是否規(guī)定制定、評(píng)審修改文件的程序與職責(zé)？9.2內(nèi)部審查方案1.是否有關(guān)于EMS內(nèi)部審核的程序？2.是否規(guī)定審核頻率和審核計(jì)劃？3.是否規(guī)定審核的具體方法和步驟？4.是否規(guī)定審核報(bào)告上報(bào)管理者？作成：XXXX17/11/10審核：XXXX 17/11/10內(nèi)審首/末次會(huì)議簽到表日期：2017/3/13首次會(huì)議簽到末次會(huì)議簽到序號(hào)部門職務(wù)姓名序號(hào)部門職務(wù)姓名深圳市XXX有限公司IS014001內(nèi)審檢查表深圳市XXX有限公司IS014001內(nèi)審檢查表:2015

21、記錄編號(hào)：編號(hào)受審部門總經(jīng)理日期標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容與方法審核記錄結(jié)論4. 1總要 求是否簽署了環(huán)境管理體系文件發(fā)布令？查 閱文管理手冊(cè)。詢問(wèn)總經(jīng)理是否清楚環(huán)境管理體系的總要 求？4.2環(huán)境 方針環(huán)境方針是否制定和審批？查看相關(guān)文件。組織活動(dòng)的性質(zhì)、規(guī)模及其環(huán)境影響是什 么？是否編制了環(huán)境因素識(shí)別與評(píng)價(jià)控制 方法。方針是否包含遵守法律、法規(guī)和對(duì)持續(xù)改進(jìn) 和污染預(yù)防的承諾？是否形成了環(huán)境目標(biāo) 指標(biāo)的框架？方針采取哪些方式向全體員工傳達(dá)？取得 了怎樣的效果。為公眾獲得環(huán)境方針提供了何種方便？何 時(shí)何地可以獲??？4. 4. 1 組 織結(jié)構(gòu)和 職責(zé)為實(shí)施環(huán)境管理體系是否明確了組織結(jié)構(gòu)、 職責(zé)和權(quán)限？是否有

22、EMS組織結(jié)構(gòu)圖？總經(jīng)理是否明確自身職責(zé)？是否任命了管 理者代表？管代的職責(zé)和權(quán)限是否規(guī)定？各部門人員是否明確職責(zé)和權(quán)限？是否明 確各自的職責(zé)權(quán)限和完成職責(zé)與實(shí)現(xiàn)環(huán)境 目標(biāo)之間的關(guān)系？4.6管理 評(píng)審是否編制了管理評(píng)審程序，對(duì)管理評(píng)審是否 進(jìn)行了策劃，實(shí)施情況如何？管理評(píng)審過(guò)程結(jié)果是否形成了記錄，并有效 保持。內(nèi)審員備注結(jié)論欄：打表示符合，打X表示不符合。記錄編號(hào)：編號(hào)受審部門管理者代表日期標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容與方法審核記錄結(jié)論4. 3. 3目標(biāo)、 指標(biāo)和方案環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)和方案是如何制 定的？是否經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)？是否形 成文件？查相關(guān)QEO管理手冊(cè) 等文件。有關(guān)職能部門是否有分解的目 標(biāo)、指標(biāo)和方案

23、？是否具體和量 化，并明確了負(fù)責(zé)人？環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)和方案是否定期 評(píng)審、修訂，體現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)的思 想？查評(píng)審和修訂的情況。4.5.3不符 合、糾正和 預(yù)防措施是否建立了糾正和預(yù)防措施的程 序？是否明確要求須針對(duì)不符合 的原因采取防止再發(fā)生的糾正措 施？查不合格控制程序。在日常監(jiān)測(cè)時(shí)是否發(fā)現(xiàn)了不符合 情況？對(duì)已發(fā)現(xiàn)的和潛在的不符 合是否進(jìn)行了調(diào)查？結(jié)果如何？ 采取了怎樣的措施？對(duì)來(lái)自政府的監(jiān)督和居民的投 訴，所采取的糾正措施是否進(jìn)行 了報(bào)告和交流？4.5.4內(nèi)部 審核是否編制了內(nèi)部審核程序，對(duì)審 核是否進(jìn)行了策劃，實(shí)施情況如 何？?jī)?nèi)審過(guò)程是否保持客觀公正，過(guò) 程和結(jié)果是否形成了記錄，并有 效保持。

24、內(nèi)審員備注結(jié)論欄：打v表示符合，打X表示不符合。記錄編號(hào)：編號(hào)受審部門管協(xié)部日期標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容與方法審核記錄結(jié)論4.3.2 法 律法規(guī)和 其他要求是否建立了識(shí)別和獲取相關(guān)法律法規(guī) 的程序？是否規(guī)定了對(duì)法規(guī)變更信息 的跟蹤人？是否規(guī)定了法規(guī)信息內(nèi)部 傳遞？查看相關(guān)文件。查閱相關(guān)環(huán)境法律清單，查閱相關(guān)法 律內(nèi)容和要求是否符合和完整。法律信息如何進(jìn)行溝通的？誰(shuí)負(fù)責(zé)？ 職工是否意識(shí)到不守法的后果？公司守法情況如何？各項(xiàng)排放指標(biāo)是 否清楚？有無(wú)超標(biāo)排放？查記錄。4. 4.2 能 力、培訓(xùn) 和意識(shí)是否建立了實(shí)施培訓(xùn)的程序？培訓(xùn)需 求如何確定？查人力資源控制程 序。是否根據(jù)培訓(xùn)需求制定了年度培訓(xùn) 計(jì)劃，是

25、否有針對(duì)有重要環(huán)境影響崗 位的操作人員的培訓(xùn)？上述培訓(xùn)是否得到有效地實(shí)施？對(duì)內(nèi) 審員是否進(jìn)行了培訓(xùn)？應(yīng)急響應(yīng)的訓(xùn) 練是否進(jìn)行了培訓(xùn)？對(duì)臨時(shí)工是否進(jìn) 行培訓(xùn)？查員工培訓(xùn)記錄。4. 4.3 信 息交流是否規(guī)定內(nèi)外部交流控制？及時(shí)詢 問(wèn)、接收和答復(fù)員工的意見(jiàn)與建議， 并保持記錄。公司環(huán)境方針和環(huán)境表現(xiàn)情況是否同 社區(qū)和周圍居民進(jìn)行信息交流？是否 將EMS審核和結(jié)果通報(bào)公司有關(guān)人 員？采取何種方式，是否徹底？?jī)?nèi)審員備注結(jié)論欄：打表示符合，打X表示不符合。記錄編號(hào)：編號(hào)受審部門管協(xié)部日期標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容與方法審核記錄結(jié)論4. 4. 3 信 息交流異常、緊急情況下的信息如何交 流？查閱應(yīng)急準(zhǔn)備響應(yīng)控制程序

26、。 同外部相關(guān)方的信息交流是否進(jìn)行？ 是否參加過(guò)政府和環(huán)境機(jī)構(gòu)組織的活 動(dòng)？職工是否積極參加過(guò)環(huán)境保護(hù)的 志愿活動(dòng)？4.4.4 文 件公司的EMS文件的結(jié)構(gòu)是否明確，與 EMS相關(guān)的文件有哪些？是否有清 單。查管理手冊(cè)的內(nèi)容是否滿足和完全覆 蓋IS014001要求？ EMS要素間的邏 輯關(guān)系、文件的接口是否清楚？表格記錄、作業(yè)指導(dǎo)書、環(huán)境因素清 單、環(huán)評(píng)報(bào)告、平面圖等是否齊全？有否規(guī)定查詢相關(guān)文件的途徑？文件 是否便于查閱？4.4.5文件控制是否建立文件控制程序？是否明確了 制定、評(píng)審、修訂文件的方法和職責(zé)？是否規(guī)定重點(diǎn)崗位都應(yīng)得到現(xiàn)行有效 文件？是否規(guī)定了失效文件的處置辦 法？4.4.6運(yùn)行

27、控制對(duì)本部門日常產(chǎn)生的垃圾等廢棄物是 否能經(jīng)常性及時(shí)清理，情況如何？4.5.3記錄控制查閱環(huán)境因素調(diào)查記錄、環(huán)境因素清 單、環(huán)境影響評(píng)價(jià)準(zhǔn)則、環(huán)境影響評(píng) 價(jià)記錄、重大環(huán)境因素清單、關(guān)鍵設(shè) 備臺(tái)帳等。緊急處理過(guò)程的記錄、應(yīng)處置報(bào)告書、 響應(yīng)程序訓(xùn)練記錄、程序修改記錄、環(huán)境管理體系內(nèi)部審核計(jì)劃、內(nèi)審記 錄、不符合項(xiàng)報(bào)告、內(nèi)部審核報(bào)告等。記錄是否形成清單，各類記錄是否統(tǒng) 一編號(hào)、有保存期限，受控管理。內(nèi)審員備注結(jié)論欄：打丁表示符合，打X表示不符合。記錄編號(hào)：編號(hào)受審部門財(cái)務(wù)部日期標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容與方法審核記錄結(jié)論4. 3. 1 環(huán)境因素詢問(wèn)部門負(fù)責(zé)人目前有哪些環(huán)境因 素和重要環(huán)境因素。4. 3.2

28、法律、法 規(guī)與其他 要求本部門適用的法律法規(guī)和其他要求 有哪些？主要涉及的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)有哪 些？4. 3. 3 目 標(biāo)、指標(biāo) 和方案為實(shí)現(xiàn)公司目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案 而提供費(fèi)用情況？核查管理方案 一覽表實(shí)施費(fèi)用記錄。4. 4. 6 運(yùn) 行控制對(duì)本部門日常產(chǎn)生的垃圾等廢棄物 是否能經(jīng)常性及時(shí)清理，情況如 何？?jī)?nèi)審員備注結(jié)論欄：打丁表示符合，打X表示不符合。記錄編號(hào)：編號(hào)受審部門設(shè)備科日期標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容與方法審核記錄結(jié)論4. 3. 1 環(huán)境因素詢問(wèn)部門負(fù)責(zé)人目前本部門哪些環(huán) 境因素和重要環(huán)境因素？法規(guī)要/*他2、y彳、苴丿律與求詢問(wèn)本部門適用的法律法規(guī)和其他 要求有哪些？目前公司執(zhí)行的環(huán)境 標(biāo)準(zhǔn)有哪些

29、？本部門對(duì)法規(guī)信息如何進(jìn)行溝通？4. 4.3 信 息交流本部門涉及到什么信息交流？信息 交流活動(dòng)？查交流記錄。部門內(nèi)部人員通過(guò)什么渠道了解和 反饋環(huán)境方面信息？4. 4. 6 運(yùn) 行控制設(shè)備材料部對(duì)可施加影響供應(yīng)商等 相關(guān)方管理情況如何？各類化學(xué)品采購(gòu)、運(yùn)輸是否符合相 關(guān)要求？各類施工設(shè)備和工具器具是否都能 有效配置，并能加強(qiáng)維護(hù)保養(yǎng)，防 止對(duì)環(huán)境產(chǎn)生不良影響。內(nèi)審員備注結(jié)論欄：打J表示符合，打X表示不符合。記錄編號(hào)：編號(hào)受審部門業(yè)務(wù)部日期標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容與方法審核記錄結(jié)論4. 3. 1 環(huán)境因素詢問(wèn)部門負(fù)責(zé)人目前本部門哪些環(huán) 境因素和重要環(huán)境因素？法規(guī)要 2注代、其律與求詢問(wèn)部門負(fù)責(zé)人目前本

30、部門有哪些 適用的法律法規(guī)和其他要求？詢問(wèn)部門負(fù)責(zé)人目前公司執(zhí)行的環(huán) 境標(biāo)準(zhǔn)有哪些？4. 4. 3 信 息交流部門內(nèi)部人員通過(guò)什么渠道了解和 反饋環(huán)境方面信息？4. 4. 6 運(yùn) 行控制對(duì)本部門日常產(chǎn)生的垃圾等廢棄物 是否能經(jīng)常性及時(shí)清理，情況如何？對(duì)業(yè)主和上級(jí)主管部門等可施加影 響相關(guān)方的控制情況如何。內(nèi)審員備注結(jié)論欄：打丁表示符合，打X表示不符合。記錄編號(hào)：編號(hào)受審部門生產(chǎn)處日期標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容與方法審核記錄結(jié)論4. 3. 1 環(huán)境因素詢問(wèn)負(fù)責(zé)人項(xiàng)目部有何重要環(huán)境因 素？從環(huán)境因素匯總表或識(shí)別表中 核對(duì)。4. 3.2 法 律法規(guī)與 其他要求問(wèn)本部門適用的環(huán)保法律法規(guī)及其 他要求有哪些？4.

31、 3. 3 目 標(biāo)、指標(biāo) 和方案為實(shí)現(xiàn)部門有關(guān)目標(biāo)制訂了怎樣的 管理方案？檢查管理方案一覽 表。詢問(wèn)部門各方案完成情況如何？查 閱管理方案文件和實(shí)施效果記錄。4. 4.6 運(yùn) 行控制本項(xiàng)目部的重要環(huán)境因素有哪些， 與其相關(guān)的運(yùn)行活動(dòng)是否確定？查重要環(huán)境因素清單。是否向材料供方通報(bào)了其提供的產(chǎn) 品和服務(wù)中環(huán)境因素的信息？與環(huán)境運(yùn)行有關(guān)的直接責(zé)任者是否 實(shí)施其職責(zé)，并進(jìn)行記錄，詢問(wèn)并 查閱有關(guān)運(yùn)行的記錄。是否對(duì)現(xiàn)場(chǎng)的噪聲排放和建筑垃 圾、污水等日常排放情況進(jìn)行了檢 查和記錄？是否對(duì)廢棄物進(jìn)行有效管理并形成 相應(yīng)記錄？?jī)?nèi)審員備注結(jié)論欄：打J表示符合，打X表示不符合。記錄編號(hào)：編號(hào)受審部門生產(chǎn)處日期標(biāo)

32、準(zhǔn)條款審核內(nèi)容與方法審核記錄結(jié)論4. 4.6 運(yùn) 行控制是否能源資源節(jié)約日常運(yùn)行進(jìn)行檢 查和記錄？4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備 與響應(yīng)是否明確了哪些設(shè)備和作業(yè)可能發(fā) 生有重要環(huán)境影響事故？相關(guān)崗位 人員是否知曉？檢查作業(yè)指導(dǎo)書。可能發(fā)生的事故或緊急狀態(tài)是什 么？以住是否發(fā)生過(guò)、一旦發(fā)生會(huì) 產(chǎn)生怎樣的環(huán)境影響？現(xiàn)場(chǎng)詢問(wèn)。詢問(wèn)應(yīng)急響應(yīng)是否有明確的方法、 措施和組織？是否有資源保證？有無(wú)與相關(guān)部門聯(lián)絡(luò)的規(guī)定？有無(wú)對(duì)程序進(jìn)行定期演練的規(guī)定？ 如何規(guī)定的，是否經(jīng)過(guò)演練，效果 如何？是否建立演練記錄？是否明確規(guī)定當(dāng)事故或緊急情況發(fā) 生后要對(duì)程序進(jìn)行修訂？?jī)?nèi)審員備注結(jié)論欄：打丁表示符合，打X表示不符合。記錄編號(hào)：編號(hào)

33、受審部門品保處日期標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容與方法審核記錄結(jié)論4. 3. 1 環(huán)境因素是否建立了環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)價(jià)程 序？是否依照程序?qū)嵤孔R(shí)別的范圍 和對(duì)象、是否有環(huán)境因素清單？用什么方法和怎樣識(shí)別的？詢問(wèn)識(shí)別 的過(guò)程、采用的方法、收集的原始資 料。詢問(wèn)部門負(fù)責(zé)人目前本部門哪些環(huán)境 因素和重要環(huán)境因素？識(shí)別環(huán)境因素是否考慮了三種狀態(tài)、 三種時(shí)態(tài)？應(yīng)考慮的主要方面是否有 遺漏？是否考慮到對(duì)其施加影響的環(huán) 境因素。環(huán)境影響評(píng)價(jià)是如何進(jìn)行的？有無(wú)重 要環(huán)境因素清單？評(píng)價(jià)是否合理？對(duì) 新項(xiàng)目和變化是否進(jìn)行了 了評(píng)價(jià)和事 前評(píng)價(jià)？環(huán)境因素的信息能否及時(shí)更新？是否 按規(guī)定實(shí)施更新？查文件和更新的記 錄情況。在制定

34、環(huán)境目標(biāo)時(shí)是否考慮了重要環(huán) 境因素？哪些重要環(huán)境因素列入目 標(biāo)？法規(guī)要 4.3黒字求詢問(wèn)部門負(fù)責(zé)人目前本部門有哪些適 用的法律法規(guī)和其他要求？詢問(wèn)部門負(fù)責(zé)人目前公司執(zhí)行的環(huán)境 標(biāo)準(zhǔn)有哪些？?jī)?nèi)審員備注結(jié)論欄：打丁表示符合，打X表示不符合。記錄編號(hào)：編號(hào)受審部門總務(wù)部日期標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容與方法審核記錄結(jié)論4.3.3 目 標(biāo)、指標(biāo)和方案環(huán)境管理目標(biāo)、指標(biāo)和方案是如何制 定的？目標(biāo)、指標(biāo)和方案是否經(jīng)過(guò)充 分論證和批準(zhǔn)？實(shí)地查閱相關(guān)方案并 詢問(wèn)制定和論證情況。環(huán)境管理目標(biāo)、指標(biāo)和方案內(nèi)容是否 合理？是否明確了責(zé)任人、時(shí)間和實(shí) 現(xiàn)目標(biāo)指標(biāo)的措施和方法？實(shí)地檢查 并查閱文件。查噪聲治理方案。由誰(shuí)負(fù)責(zé)目標(biāo)、指

35、標(biāo)和方案實(shí)施的監(jiān) 督？如何驗(yàn)證方案的實(shí)施效果？實(shí)地 檢查。環(huán)境管理目標(biāo)、指標(biāo)和方案是否有一 個(gè)評(píng)審方案的過(guò)程？有關(guān)人員是否參 與方案的制定？查閱相關(guān)文件。什么情況下修訂環(huán)境管理目標(biāo)、指標(biāo) 和方案？查閱修訂后相關(guān)方案的執(zhí)行 情況。查QEO管理手冊(cè)。4. 4. 5 文件管理詢問(wèn)是否制訂了部門受控文件清單， 檢查部門文件管理情況4. 4.6 運(yùn) 行控制重要環(huán)境因素有哪些，與其相關(guān)的運(yùn) 行活動(dòng)是否確定？查重要環(huán)境因素 清單。是否向各相關(guān)方通報(bào)了其提供的產(chǎn)品 和服務(wù)中環(huán)境因素的信息？與運(yùn)行有關(guān)的直接責(zé)任者是否實(shí)施其 職責(zé)，并進(jìn)行記錄，詢問(wèn)并查閱有關(guān) 運(yùn)行的記錄。是否對(duì)現(xiàn)場(chǎng)的噪聲排放和建筑垃圾、 污水等日

36、常排放情況進(jìn)行了檢查和記 錄？是否對(duì)廢棄物進(jìn)行有效管理并形成相 應(yīng)記錄？是否能源資源節(jié)約日常運(yùn)行進(jìn)行檢查 和記錄？?jī)?nèi)審員結(jié)論欄：打丁表示符合，打X表示不符合。記錄編號(hào)：編號(hào)受審部門總務(wù)部日期標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容與方法審核記錄結(jié)論4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備與響 應(yīng)是否明確了哪些設(shè)備和作業(yè)可能發(fā)生 有重要環(huán)境影響事故？相關(guān)崗位 人員是否知曉？檢查作業(yè)指導(dǎo)書。可能發(fā)生的事故或緊急狀態(tài)是什么？ 以住是否發(fā)生過(guò)、一旦發(fā)生會(huì)產(chǎn)生怎 樣的環(huán)境影響？現(xiàn)場(chǎng)詢問(wèn)。詢問(wèn)應(yīng)急響應(yīng)是否有明確的方法、措 施和組織？是否有資源保證？有 無(wú)與相關(guān)部門聯(lián)絡(luò)的規(guī)定？有無(wú)對(duì)程序進(jìn)行定期演練的規(guī)定？如 何規(guī)定的，是否經(jīng)過(guò)演練，效果 如何？是否建

37、立演練記錄？是否明確規(guī)定當(dāng)事故或緊急情況發(fā) 生后要對(duì)程序進(jìn)行修訂？4.5.1監(jiān)測(cè)和測(cè)量是否建立保持監(jiān)測(cè)和測(cè)量程序該程 序，是否包括了以可能具有重要環(huán)境 影響的關(guān)鍵活動(dòng)的關(guān)鍵特性進(jìn)行監(jiān)測(cè) 和測(cè)量的規(guī)定？并保證活動(dòng)受 控。該程序中是否包括目標(biāo)指標(biāo)和管理方 案完成情況的監(jiān)測(cè)？是否執(zhí)行？程序中是否包括對(duì)環(huán)境管理體系日常 動(dòng)作的檢查是否檢查運(yùn)行控制程序的 運(yùn)行？結(jié)果如何？是否檢查應(yīng)急準(zhǔn)備 和響應(yīng)程序的執(zhí)行情況？有無(wú)定期評(píng)價(jià)法規(guī)要求符合情況的規(guī) 定？評(píng)價(jià)工作何時(shí)由誰(shuí)進(jìn)行的？ 評(píng)價(jià)結(jié)果是否及時(shí)向有關(guān)方通報(bào)？ 測(cè)定值異常時(shí)如何處置？由誰(shuí)向誰(shuí) 報(bào)告？出現(xiàn)異常情況后是否采取了處 置措施？?jī)?nèi)審員結(jié)論欄：打J表示符合

38、，打X表示不符合。記錄編號(hào)：編號(hào)受審部門總務(wù)部日期標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容與方法審核記錄結(jié)論4.5.1監(jiān)測(cè) 和測(cè)量監(jiān)測(cè)設(shè)備是否有校準(zhǔn)規(guī)定或程序？ 哪些設(shè)備必須按規(guī)定校準(zhǔn)？是否按 程序要求保存相關(guān)記錄？4.5.2合規(guī) 性評(píng)價(jià)是否建立了合規(guī)性評(píng)價(jià)控制程序 其內(nèi)容規(guī)定是否符合標(biāo)準(zhǔn)和公司實(shí) 際要求？是否對(duì)公司的環(huán)境行為和績(jī)效進(jìn)行 了合規(guī)性評(píng)價(jià)，查看評(píng)價(jià)記錄。4. 5. 3不符 合、糾正措 施和預(yù)防 措施是否建立了糾正和預(yù)防措施的程 序？是否明確要求須針對(duì)不符合的 原因采取防止再發(fā)生的糾正措施？ 查不合格控制程序。在日常監(jiān)測(cè)時(shí)是否發(fā)現(xiàn)了不符合情 況？對(duì)已發(fā)現(xiàn)的和潛在的不符合是 否進(jìn)行了調(diào)查？結(jié)果如何？采取了 怎

39、樣的措施？對(duì)來(lái)自政府的監(jiān)督和居民的投訴， 所采取的糾正措施是否進(jìn)行了報(bào)告 和交流？4. 5. 3不符 合、糾正措 施和預(yù)防 措施是否建立了糾正和預(yù)防措施的程 序？是否明確要求須針對(duì)不符合的 原因采取防止再發(fā)生的糾正措施？ 查不合格控制程序。在日常監(jiān)測(cè)時(shí)是否發(fā)現(xiàn)了不符合情 況？對(duì)已發(fā)現(xiàn)的和潛在的不符合是 否進(jìn)行了調(diào)查？結(jié)果如何？采取了 怎樣的措施？對(duì)來(lái)自政府的監(jiān)督和居民的投訴， 所采取的糾正措施是否進(jìn) 行了報(bào)告和交流？?jī)?nèi)審員結(jié)論欄：打丁表示符合，打X表示不符合。深圳市XXX有限公司2017年度環(huán)境管理體系內(nèi)部審核報(bào)告審核目的：體系文件運(yùn)行后，評(píng)價(jià)環(huán)境管理體系運(yùn)行的充分性、有效性、適宜性，識(shí)別需改

40、進(jìn)的區(qū)域，迎 接第三方認(rèn)證審核。審核范圍：XXXX及服務(wù)所涉及到的所有部門、場(chǎng)所和服務(wù)過(guò)程。審核依據(jù):(1) IS014001:2015標(biāo)準(zhǔn)公司環(huán)境管理體系文件與產(chǎn)品有關(guān)的法律法規(guī)。審核日期：2017年8月19日審核組長(zhǎng)：XXX (管理者代表)審核員：XXXX、XXX、XXXX審核過(guò)程綜述：1、本次審核公司按照IS014001:2015建立以來(lái)的第一次內(nèi)部質(zhì)量體系審核，是公司環(huán)境體系文件整 發(fā)布、實(shí)施、運(yùn)行以來(lái)的全面檢查。2、本次審核的審核員是由公司經(jīng)過(guò)IS014001:2015標(biāo)準(zhǔn)審核知識(shí)培訓(xùn)的人員組成，并得到公司總經(jīng) 理、管理者代表批準(zhǔn)。3、本次審核對(duì)公司管理層及各職能部門級(jí)生產(chǎn)車間作業(yè)現(xiàn)

41、場(chǎng)進(jìn)行了為期一天的系統(tǒng)檢查，本次審核 得到了總經(jīng)理、管理者代表及各部門的高度重視和支持，使本次內(nèi)審得到順利進(jìn)行，按計(jì)劃完成了全部審 核任務(wù)。4、本次內(nèi)審共發(fā)現(xiàn) 4個(gè)不符合項(xiàng),其中：一般 4個(gè),嚴(yán)重 0 個(gè)。所有的不符合項(xiàng)整改要 求限期在2017年8月29日前完成。審核結(jié)果：已編制的IS014001:2015標(biāo)準(zhǔn)要求的第一層環(huán)境管理手冊(cè)(含程序文件)和第二層作業(yè)文件 適宜公司發(fā)展。公司建立的體系正進(jìn)入正常運(yùn)行軌道，運(yùn)行效果一般。公司已建立自我發(fā)現(xiàn)、自我改進(jìn)、 自我完善的運(yùn)行機(jī)制。審核發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的原因及改進(jìn):公司的管理體系運(yùn)行了 3個(gè)月時(shí)間內(nèi)，但是各部門對(duì)體系的認(rèn)識(shí)還不是很深刻，對(duì)體系文件的規(guī)定 掌

42、握不夠，理解的不透徹，體系文件的貫徹還未完全到位，離規(guī)定的要求還有一定的差距，所以在最近的 時(shí)間內(nèi)應(yīng)從以下方面采取有效改進(jìn)：各部門對(duì)體系認(rèn)真學(xué)習(xí)，以部門或車間為單位有計(jì)劃地組織培訓(xùn)，使全體員工養(yǎng)成按程序文件辦 事的自覺(jué)。數(shù)據(jù)信息收集和統(tǒng)計(jì)方法應(yīng)用的改進(jìn)應(yīng)得到重視和加強(qiáng)。由于本次內(nèi)審檢查是抽樣進(jìn)行，不是未被列為不合格的情況都能滿足要求，希望各部門或車間對(duì) 在本部門的內(nèi)審檢查中發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng)進(jìn)行整改，糾正時(shí)能舉一反三，把質(zhì)量工作做到更好，做得 更完善。各部門的各種記錄表格應(yīng)完善，做到實(shí)用、規(guī)范和便于管理。不合格報(bào)告發(fā)放范圍：公司領(lǐng)導(dǎo)和各相關(guān)只能部門的負(fù)責(zé)人及責(zé)任人。不符合項(xiàng)整改和驗(yàn)證:深圳市XXX有

43、限公司辦公室負(fù)責(zé)組織內(nèi)審員對(duì)責(zé)任部門的不符合項(xiàng)的糾正措施實(shí)施和實(shí)施結(jié)果進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。 糾正措施跟蹤驗(yàn)證情況：2017年8月28日，辦公室和內(nèi)審組長(zhǎng)對(duì)內(nèi)審檢查發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)跟蹤驗(yàn)證，現(xiàn)將跟蹤驗(yàn)證情 況報(bào)告如下：（一）糾正措施完成情況：本次內(nèi)審開具一般不符合項(xiàng)報(bào)告4項(xiàng)，要求整改期限在8月29日前完成。從現(xiàn)場(chǎng)跟蹤檢查驗(yàn)證的情況來(lái)看，通過(guò)內(nèi)部環(huán)境管理體系審核，公司及各部門的人員對(duì)環(huán)境體系工 作有了更深刻的認(rèn)識(shí)和理解，對(duì)公司的環(huán)境體系及自身的職責(zé)更加明確，基本能自覺(jué)地在工作中按 公司的環(huán)境系文件的規(guī)定，做好自己的工作，使自己的工作有章可循、有法可依。并且對(duì)內(nèi)審檢查 工作中開具的不符合項(xiàng)進(jìn)行了認(rèn)真

44、整改，環(huán)境管理體系運(yùn)行岀現(xiàn)了良好的勢(shì)頭，并不斷地改進(jìn)完善。（二）改進(jìn)及建議公司各種產(chǎn)品加工及服務(wù)，主要是提供給各類經(jīng)銷商分銷，公司產(chǎn)品質(zhì)量的持續(xù)穩(wěn)定的符合性是質(zhì) 量安全的保證，污染預(yù)防，節(jié)能降耗是公司的社會(huì)責(zé)任及義務(wù)，而產(chǎn)品安全保證應(yīng)以完善的環(huán)境管理體系 作為基礎(chǔ)，希望公司各部門負(fù)責(zé)人抓好部門的環(huán)境管理隊(duì)伍建設(shè)，樹立顧客意識(shí)和環(huán)境意識(shí)，做好本職工 作。編制：XXXX 日期：2017-8-30審批：日期：2017-8 31管理評(píng)審計(jì)劃一、評(píng)審目的：評(píng)價(jià)公司IS014001-2015環(huán)境管理體系的持續(xù)適用性、充分性、有效性；評(píng)價(jià)公 司環(huán)境管理體系改進(jìn)和變更的需要，確定環(huán)境管理體系的發(fā)展方向。二、評(píng)

45、審時(shí)間：2018 年 2 月 27 日 14:3015:30.三、評(píng)審地點(diǎn)：公司四樓會(huì)議室。四、主持人：最高管理者五、評(píng)審人員：管理者代表、主任、體系內(nèi)所有部門、車間、污水廠主要負(fù)責(zé)人。六、評(píng)審內(nèi)容：1、環(huán)境管理體系審核結(jié)果；2、環(huán)境方針的充分性和適宜性；3、環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案的完成情況及效果；4、法律、法規(guī)的遵循情況；5、環(huán)境管理體系持續(xù)的適用性、充分性、有效性；6、環(huán)境管理體系總體運(yùn)行情況；7、環(huán)境管理體系需改善的方面及努力方向。七、評(píng)審程序：1、最高管理者介紹管理評(píng)審的目的、意義、2、管理者代表匯報(bào)內(nèi)審情況。3、管理者代表匯報(bào)體系策劃與運(yùn)行情況。4、環(huán)?？茀R報(bào)環(huán)境方針的充分性和適宜性、環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)和環(huán)境管理方案的深圳市XXX有限公司完成情況及效果