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文檔簡介

1、xx證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理變革工程 投資自營流程 帳戶管理證券投資部財務(wù)人員證券投資部自營工程小組TR-1-001證券投資部風(fēng)險決策小組公司風(fēng)險控制委員會提出開設(shè)自營帳戶的懇求存檔開戶授權(quán)委托書否，修正清算中心審核懇求，能否贊同出具開戶授權(quán)委托書辦理開戶手續(xù)，獲得開戶資料提出撤銷自營帳戶的懇求開戶資料銷戶授權(quán)委托書審核懇求，能否贊同出具開戶授權(quán)委托書收到銷戶授權(quán)委托書，辦理銷戶手續(xù)給予銷戶前，打印完好的買賣記錄并蓋章正式銷戶，并提交銷戶買賣明細買賣買賣明細記錄存檔是否，修正是xx證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理變革工程 投資自營流程 決策操作管理TR-2-001證券投資部研討人員投資銀行部自營工程小組證券投資部風(fēng)險

2、決策小組公司風(fēng)險控制委員會提出調(diào)查的初步意向是審核懇求，能否贊同否終了進展工程調(diào)查，撰寫調(diào)查報告根據(jù)調(diào)查報告，撰寫投資工程建議書能否為艱苦投資工程審核工程建議書，能否贊同審核工程建議書，能否贊同投資工程建議書存檔追蹤市場變動情況，進展預(yù)警能否為艱苦風(fēng)險確定風(fēng)險化解方案確定風(fēng)險化解方案根據(jù)風(fēng)險化解方案進展操作終了終了否是否是否是A對投資工程建議書建立風(fēng)險防備機制投資工程建議書風(fēng)險防備機制風(fēng)險防備機制xx證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理變革工程 投資自營流程 決策操作管理TR-2-002證券投資部研討人員投資銀行部自營工程小組證券投資部風(fēng)險決策小組公司風(fēng)險控制委員會投資額度能否超越規(guī)定額度否A根據(jù)研討成果提出投資操作建議結(jié)果能否存在艱苦差別審核操作建議，能否贊同根據(jù)操作建議進展操作投資工程完成提交工程總結(jié)報告審核工程總結(jié)報告、財務(wù)結(jié)算報告和買賣記錄審核操作建議，能否贊同將相關(guān)文檔提交稽核部，由其進展稽核對操作工程進展分析，撰寫研討分析報告審核研討分析報告，能否贊同研討分析報告存檔是是是是否是否、修正終了終了否

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