全國(guó)證券從業(yè)資格考試含答案 2021年證券從業(yè)資格證《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》模擬試題

1、選擇題(以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求) 1.可以參與發(fā)行人的經(jīng)濟(jì)決策的是() 。 A.期權(quán)持有者B.股票所有者C.證券投資基金持有者D.債券持有者答案：B解析：股票是一種所有權(quán)憑證，實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司凈資產(chǎn)的所有權(quán)，股東依法享有資產(chǎn)收益、重大決策、選擇管理者等權(quán)利，同時(shí)也承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任與風(fēng)險(xiǎn)。引起某上市公司股票價(jià)格變動(dòng)的直接原因是()。A.行業(yè)前景B.公司經(jīng)濟(jì)狀況C.宏觀經(jīng)濟(jì)和政策因素D.供求關(guān)系答案： D解析：在自由競(jìng)價(jià)的股票市場(chǎng)中，股票的市場(chǎng)價(jià)格不斷變動(dòng)。引起股票價(jià)格變動(dòng)的直接原因是供求關(guān)系的變化或者說(shuō)是買賣雙方力量強(qiáng)弱的轉(zhuǎn)換。相對(duì)于投資普通股票而言，投資優(yōu)先股的收益，風(fēng)險(xiǎn)。(

2、) A.不穩(wěn)定;大穩(wěn)定;小穩(wěn)定;大不穩(wěn)定;小答案： B解析：與普通股相比，優(yōu)先股的收益率相對(duì)較低，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小，為投資者提供了比較穩(wěn)定的收益，擴(kuò)展了投資品類。下列對(duì)股份回購(gòu)的敘述，錯(cuò)誤的是()。股份回購(gòu)改變了原有供求平衡，增加需求，減少供給B.股份回購(gòu)?fù)ǔ?huì)導(dǎo)致股價(jià)上漲C.股份回購(gòu)向市場(chǎng)傳達(dá)了積極的信息D.公司一般在股價(jià)較高時(shí)回購(gòu)答案： D解析：股份回購(gòu)具有信號(hào)效應(yīng)，公司基于其內(nèi)部信息優(yōu)勢(shì)，一般會(huì)在股價(jià)較低的時(shí)候?qū)嵤┕煞莼刭?gòu)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)股權(quán)分置改革各方主體及其相關(guān)活動(dòng)實(shí)行()，組織、指導(dǎo)和協(xié)調(diào)推進(jìn)股權(quán)分置改革工作。A.窗口指導(dǎo)B.監(jiān)督管理C.行政干預(yù)D.自由放縱答案： B解析：根據(jù)上市公

3、司股權(quán)分置改革管理辦法第三條規(guī)定，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)依法對(duì)股權(quán)分置改革各方主體及其相關(guān)活動(dòng)實(shí)行監(jiān)督管理，組織、指導(dǎo)和協(xié)調(diào)推進(jìn)股權(quán)分置改革工作。享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東對(duì)其所享有的優(yōu)先認(rèn)股權(quán)可以做出三種選擇，其中不包括()。A.按其持股比例 5%的數(shù)量，優(yōu)先認(rèn)購(gòu)一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利B.不行使權(quán)力而任其過(guò)期失效C.將權(quán)力轉(zhuǎn)讓給其他人，從中獲得一定的報(bào)酬D.行使此權(quán)利來(lái)認(rèn)購(gòu)新發(fā)行的股票答案： A解析：享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東有三種選擇：行使此權(quán)利來(lái)認(rèn)購(gòu)新發(fā)行的股票;將該權(quán)利轉(zhuǎn)讓他人，從中獲取一定的報(bào)酬;不行使也不轉(zhuǎn)讓此權(quán)利，任其過(guò)期失效。股份公司在提供優(yōu)先認(rèn)股權(quán)時(shí)會(huì)設(shè)定一個(gè)股權(quán)登記日，在此日期前(包

4、括此日)認(rèn)購(gòu)普通股票的，該股東享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán);此日期之后認(rèn)購(gòu)普通股票的股東不享有此權(quán)利。股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)()確定的。A.預(yù)期理論B.流動(dòng)性理論 C.合理收益理論D.現(xiàn)值理論答案： D解析：股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)現(xiàn)值理論而來(lái)的?，F(xiàn)值理論認(rèn)為，人們之所以愿意購(gòu)買股票和其他證券，是因?yàn)樗軌驗(yàn)樗某钟腥藥?lái)預(yù)期收益，因此，它的價(jià)值取決于未來(lái)收益的大小。關(guān)于股票性質(zhì)描述正確的是()。股票是設(shè)權(quán)證券股票只是把已存在的股東權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式C.股票所代表的權(quán)利本來(lái)不存在D.股票所代表的權(quán)利的發(fā)生是以股票的制作和存在為條件的答案： B解析：股票是證權(quán)證券，代表的是股東權(quán)利，它

5、的發(fā)行是以股份的存在為條件的，股票中介把已存在的股東權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式，它的作用不是創(chuàng)造股東的權(quán)利，而是證明股東的權(quán)利。上市公司股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指( )。A.股票二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格B.股票的賬面價(jià)值C.股票的票面價(jià)值D.股票的發(fā)行價(jià)格答案： A解析：股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指股票在二級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格。根據(jù)價(jià)值規(guī)律，股票的市場(chǎng)價(jià)格是由股票的內(nèi)在價(jià)值決定的，但同時(shí)也受許多其他因素的影響。普通股股東可以優(yōu)先認(rèn)購(gòu)新股的數(shù)量應(yīng)當(dāng)()。A.無(wú)限制B.按照個(gè)人經(jīng)濟(jì)實(shí)力確定C.由股份公司確定D.按持股比例確定答案： D解析：優(yōu)先認(rèn)股權(quán)是指當(dāng)股份公司為增加公司注冊(cè)資本而發(fā)行新股時(shí)，原普通股股東按其持股比例，可

6、以按低于股票市價(jià)的特定價(jià)格購(gòu)買公司新發(fā)行的一定數(shù)量股票的權(quán)利。股權(quán)分置改革方案獲得相關(guān)股東會(huì)議表決通過(guò)，公司股票復(fù)牌后，市場(chǎng)稱這類股票為( )。A.G 股B.A 股C.H 股D.B 股答案： A解析：公司股權(quán)分置改革的動(dòng)議，原則上應(yīng)當(dāng)由全體非流通股股東一致同意提出。非流通股股東提出改革建議，應(yīng)委托公司董事會(huì)召集 A 股市場(chǎng)相關(guān)股東舉行會(huì)議，審議公司股權(quán)分置改革方案。改革方案獲得相關(guān)股東會(huì)議表決通過(guò)，復(fù)牌后的公司股票，市場(chǎng)稱其為“G 股”。風(fēng)險(xiǎn)性是股票的特征之一，下列關(guān)于股票的風(fēng)險(xiǎn)性特征的說(shuō)法有誤的是( ) 。風(fēng)險(xiǎn)不等于損失，高風(fēng)險(xiǎn)的股票可能給投資者帶來(lái)較大的損失，也可能帶來(lái)較大的收益投資者在買

7、入股票時(shí)，對(duì)其未來(lái)收益會(huì)有一個(gè)估計(jì)，但事后看，真正實(shí)現(xiàn)的收益可能會(huì)高于或低于原先的估計(jì)，這就是股票的風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)本身是一個(gè)中性概念，但是，高風(fēng)險(xiǎn)一般對(duì)應(yīng)著高收益，因此投資者一般喜歡投資那些風(fēng)險(xiǎn)較高的股票股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是股票投資收益的不確定性，或者說(shuō)實(shí)際與預(yù)期收益之間的偏離程度答案： C解析：C 項(xiàng)，風(fēng)險(xiǎn)不等于損失，理論上說(shuō)，高的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)應(yīng)的是高的預(yù)期收益，高風(fēng)險(xiǎn)可能帶來(lái)較大損失，也可能帶來(lái)較大收益?，F(xiàn)實(shí)生活中，大多數(shù)投資者是風(fēng)險(xiǎn)厭惡的，他們一般喜歡投資那些風(fēng)險(xiǎn)較低的股票。上市公司增發(fā)的網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下詢價(jià)配售相結(jié)合方式是通過(guò)網(wǎng)下向詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格并按比例配售，同時(shí)網(wǎng)上對(duì)定價(jià)發(fā)行。( ) A.機(jī)

8、構(gòu)投資者;戰(zhàn)略投資者B.公眾投資者;戰(zhàn)略投資者C.公眾投資者;機(jī)構(gòu)投資者D.機(jī)構(gòu)投資者;公眾投資者答案：D解析：上市公司增發(fā)的網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下詢價(jià)配售相結(jié)合，即網(wǎng)下按機(jī)構(gòu)投資者累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)結(jié)果定價(jià)并配售，網(wǎng)上對(duì)公眾投資者定價(jià)發(fā)行。采用此種發(fā)行方式時(shí)，在承銷期開始前，發(fā)行人和主承銷商可以不確定發(fā)行定價(jià)和上網(wǎng)發(fā)行量(也可以確定上網(wǎng)發(fā)行量)。股票發(fā)行之前，發(fā)行人必須按法定程序向監(jiān)管部門提交有關(guān)信息，申請(qǐng)注冊(cè)，并對(duì)信息的完整性、真實(shí)性負(fù)責(zé)的市場(chǎng)主導(dǎo)型股票發(fā)行制度是( )。A.保薦制B.注冊(cè)制C.核準(zhǔn)制D.審批制答案：B解析：注冊(cè)制度實(shí)質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財(cái)務(wù)公開制度，是指發(fā)行人在發(fā)行證券之前，必須按

9、照法律向主管機(jī)關(guān)申請(qǐng)注冊(cè)的制度。上市公司配股一般采取()的方式。A.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行B.網(wǎng)下網(wǎng)上同時(shí)定價(jià)發(fā)行C.網(wǎng)下詢價(jià)發(fā)行D.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下詢價(jià)配售相結(jié)合答案：A解析：配股一般采取網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的方式。配股價(jià)格是在一定的價(jià)格區(qū)間內(nèi)由主承銷商和發(fā)行人協(xié)商確定。目前，國(guó)際上股票發(fā)行制度的兩種類型是()。A.保薦制和注冊(cè)制B.審批制和核準(zhǔn)制C.審批制和注冊(cè)制D.核準(zhǔn)制和注冊(cè)制答案：D解析：股票發(fā)行制度主要有三種，即審批制度、核準(zhǔn)制度和注冊(cè)制度，每一種發(fā)行監(jiān)管制度都對(duì)應(yīng)一定的市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r。目前國(guó)際上股票發(fā)行制度主要有核準(zhǔn)制和注冊(cè)制。股票發(fā)行監(jiān)管制度的核心內(nèi)容是()。A.股票發(fā)行決定權(quán)的歸屬B.股票發(fā)行

10、方式選擇權(quán)的歸屬C.股票發(fā)行監(jiān)督權(quán)的歸屬D.股票發(fā)行定價(jià)權(quán)的歸屬答案：A解析：股票發(fā)行監(jiān)管制度的核心內(nèi)容是股票發(fā)行決定權(quán)的歸屬，主要類型包括：審批制;核準(zhǔn)制;注冊(cè)制。申請(qǐng)股票在交易所上市，公司最近()應(yīng)無(wú)重大違法行為。A.2 年 B.1 年C.3 年 D.4 年答案：C解析：根據(jù)證券法及證券交易所上市規(guī)則的規(guī)定，股份有限公司申請(qǐng)其股票上市必須符合的條件之一為公司最近 3 年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載。上市公司公開增發(fā)時(shí)，發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書前()交易日公司股票均價(jià)或前一個(gè)交易日的均價(jià)。A.20 個(gè)B.10 個(gè)C.30 個(gè)D.15 個(gè)答案：A解析：除了應(yīng)當(dāng)符合上市公司公開發(fā)行新股的一般條件之外，上市公司證券發(fā)行管理辦法對(duì)于上市公司增