2015年4月份證券交易考前押題一

1、2015年4月(百川教育)從業(yè)資格交易一項(60小)1、 下列選項中不屬于B可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股非交易過戶登記的是（ ）。A公司實施股權(quán)激勵計劃C司法扣劃D公司回購2、10之曰起（ ）個交易曰內(nèi)報交易所備案: A 2 B 3 C 5 D公司的自營賬戶，應(yīng)當自3、下列有關(guān)基金的表述中，錯誤的是（）。 A投資基金按其設(shè)立后規(guī)模是否允許變動，可以分為封閉式基金和開放式基金B(yǎng) 2005年7月以前，我國開放式基金的申購和贖回都是在場行的C 投資者認購申報時采用金額認購方式，以認購金額數(shù)填報數(shù)星申請，方向只能為買D 在最低認購金額基礎(chǔ)上，累加認購申報金額為100元或其整數(shù)倍，但單筆申報最高不得超過99 99

2、9 500元4、交易所規(guī)定，申購新股時每一申購為（ ）股。 A 100 股 B 1手 C 1000股 D 500股5、集合資產(chǎn)管理計劃的管理人不保證集合計劃一定（ ）。 A但保證投資者的本金不受措失B但保證最低收益不低于說明書的收益C但也不保證最低收益 D賬戶實名6、 下列各項中，不屬于經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點的是（ ）。 A業(yè)務(wù)對象的廣泛性 B行為的性 C經(jīng)紀商的中介性 D客戶指令的性7、 中國對子公司的境內(nèi)投資業(yè)務(wù)資格進行審核，自收到完整的申淸文件之日起（ ）日內(nèi)作出批連或者不予批淮 的決定。 A 10 B 30 C 45 D 608、 限定性集合資產(chǎn)管理計劃投資于劃資產(chǎn)凈值的（ ） A 5%B 3

3、0%C 20%D 10%等權(quán)益類以及型近券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計9、根據(jù)（ ）所有。近券交易所有關(guān)國債買斷式回購交易的規(guī)定，回購到期如單方違約，違約方的履約金交A結(jié)算網(wǎng)險基金 B交易所 C守約方 D投資者保護基金10、和交收兩個過程統(tǒng)稱為（ ）。 A結(jié)算 B核算 C審核 D交易11、最低結(jié)算備付金限額的確定，與（ ）無關(guān)。A上月交易天數(shù) B上月買入金額 C上月買斷式回購到期購回金額 D最低結(jié)算備付金比例12、 維持擔(dān)保比例超過（ ）時，從事融資融券交易的客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價B 150%C 300%D 500%o A 130%13、 新股競價方式的缺陷是（

4、）。 A網(wǎng)上競價借助交易所遍布各地的交易網(wǎng)絡(luò)進行，因此整個B網(wǎng)上競價過程安全、高效將市場原則引入環(huán)節(jié)，通過市場競爭最終決定較為合理的價格C股價容易被機構(gòu)大，從而增大了中小投資者的投資風(fēng)險市場和交易市場價格的連續(xù)性，實現(xiàn)了D競價保證了市場與交易市場的平穩(wěn)順利對接14、柜臺交易的轉(zhuǎn)讓價格一股由（ ）報出。A開設(shè)柜臺的金融機構(gòu) B投資者C交易所D近券登記結(jié)算機構(gòu)15、 （ ）是和客戶歸還的 B信用交易C客戶信用 D融券公司在登記結(jié)算機構(gòu)開立的賬戶，用于公司持有的擬向客戶融出的賬戶o A客戶信用交易擔(dān)保，該賬戶不得用于交收賬戶賬戶賬戶16、 關(guān)于委托撤單，下列表述中，不正確的是（ ）。A對委托人撤單的

5、委托，營業(yè)部須及時將凍結(jié)的或解凍B投資者可以很據(jù)自己意愿隨時撤單C在委托未成交前變更和撤銷委托D采用有形席位申報撤單要通過場內(nèi)交易員17、我國定（ ）對交易實行實時。AB交易所 C近券登記結(jié)算公司D業(yè)18、行為的是（ ）。 A為非上市公司提供下列不屬于經(jīng)紀人及近券或個人隱私的轉(zhuǎn)讓服務(wù)B泄露客戶的商業(yè)C代客戶在相關(guān)、合同等資料上簽字 D為客戶之間的融資提供中介19、 A代公司從事IB業(yè)務(wù)，可以（ ）。公司、客戶收付保證金B(yǎng)協(xié)助辦理手續(xù)賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)保證金C利用 D客戶進行交易、結(jié)算或者交割20、于公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法中規(guī)定，（ ）B 1億元 C 5000萬元 D 2000萬元公司從

6、事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其凈資本不得低A 2億元21、債券買斷式回購業(yè)務(wù)中的履約金比率如發(fā)生調(diào)整，則己發(fā)生交易的履約金（ ）。A不追溯調(diào)整 B應(yīng)追溯調(diào)整 C由交易所視回購品種決定 D由結(jié)算參與人協(xié)商決定22、國債在凈價交易的情況下，應(yīng)計利息的計算不涉及到的 A債券面值 B票面利率 C市場利率 D已計利息天數(shù)是（ ）23、 最低結(jié)算備付金限額的確定，不包括（ ）。 A上月交易天數(shù) B上 月回購到期購回金額 D最低結(jié)算備付金比例買入金額 C上月買斷式24、 （ ）依法對公司及其分支機構(gòu)融資融券業(yè)務(wù)活動中涉及的客戶選擇，進行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。 A登疏算機構(gòu)B交易所C負責(zé)客戶信用資產(chǎn)存管的商業(yè)D派出機構(gòu)2

7、5、要求是（ ）。 A實現(xiàn)各種信息的公開化交易必須遵循公開原則，其B公正地對待交易的參與各方，以及公正地處理交易事務(wù)C實現(xiàn)市場信息的公開化D保證參與交易的各方應(yīng)當獲得的機會26、開立賬戶應(yīng)堅持的基本原則為（ ）。A和真實性 B和同一性 C真實性和完整性 D真實性和同一性27、交易的特征不包括下面哪一項（ ）。 A 收益性 B穩(wěn)定性 C性 D風(fēng)險性28、券承銷與保薦業(yè)務(wù)，并同時券自營業(yè)務(wù)和1億元 C資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的誣券公司，資本的最低限額為（ ）。 A5000萬元 B3億元 D5億元29、 （ ）是公司在登記結(jié)算機構(gòu)開立的賬戶,用于客戶委托公司持有、擔(dān)保公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的。 A融券賬戶

8、 B客戶信用交易擔(dān)保賬戶C信用交易證券交收賬戶 D客戶信用交易擔(dān)保賬戶30、按照公司轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點辦法的規(guī)定，下列各項中，屬于轉(zhuǎn)讓主辦券商主辦業(yè)務(wù)的是（A開立非上市）轉(zhuǎn)讓賬戶 轉(zhuǎn)讓風(fēng)險,與投資者簽訂B向投資者提示 C受托辦理D發(fā)布關(guān)于所裝讓委托，接受投資者委托辦理轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認事宜轉(zhuǎn)讓公司的分析31、根據(jù)公司轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市報價轉(zhuǎn)讓試點辦法的規(guī)定，每個報價日報價系統(tǒng)接受申報的時間為（ ）。A 9:15至 11:30 , 13:00至 15:00 B 15:00 至 15:30C 9:30至 11:30、13:00至 15:00 D 9:00至 12:00、13:00至

9、16:0032、 集合資產(chǎn)管理計劃開始投資后，公司、托管應(yīng)當至少每（ ）向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計劃的管理和托管o A 2個月 B 1個月 C 3個月 D半年33、按照規(guī)定，關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股，下列說法正確的有（ ）。A即日買進的可轉(zhuǎn)債當可申淸轉(zhuǎn)股B可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股申報優(yōu)于申報C可轉(zhuǎn)債持有人申淸債轉(zhuǎn)股時，須一次將賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)換債券全部轉(zhuǎn)換成公司的D可轉(zhuǎn)債債轉(zhuǎn)股的申報方向為買入，為手，1手為100元面額34、下列關(guān)于開放式基金申購價格和贖回價格的確定，說法正確的是（ ）。A申購、贖回的成交價格按當曰基金份額凈值確定 B申購、贖回的成交價格按當日基金份額資產(chǎn)額確定 C申購、贖回的成交價格按上一交

10、易日收盤價確定 D申購、贖回的成交價格按集合競價確定35、認購權(quán)證的持有者可以在規(guī)定的期限內(nèi)以事先約定的價格買入公司的，因此，從內(nèi)容上看，認購權(quán)證具有（）的性質(zhì)。DA債券B基金 C股權(quán)36、，每一手債券的面額為（ ）元。交易所國債買斷式回購交易以“手”為A 100 B 1000 C 10000 D 500037、菲交易性過戶的變更登記不包括以下的（）。D行政劃撥A公司購并 B分割 C可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股38、做市商在其所報的價位上接受投資者的要求，以其（ ）與投資者交易,并賺?。?）。A自有 B客戶或或，的差價的差價C自有 D客戶或或，手續(xù)費收入，手續(xù)費收入39、迎券公司參與本公司設(shè)立的集合 A

11、3%B 5%C 10%D 15%管理計劃，參與1個集合計劃的自有不得（ ）。40、（ ）是公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險。A市場風(fēng)險 B合規(guī)風(fēng)險 C經(jīng)營風(fēng)險 D管理風(fēng)險41、月。交易所上市開放式基金（LOF ）合同生效后即進入封閉期，該封閉期一股不超過（ ）個A 1 B 2 C 3 D 442、某債券面值為100元，票面利率為6%,每年付息一次，起息日是8月5號，交易日是12月18日，則已計息天數(shù)是136天,掛牌顯示的應(yīng)測息額為（ ）。A 2.24 B 4.14 C 2.44 D 3.1443、公司公布的可充抵保證金的，不得超出（ ）公布的可充抵保證金范圍。A交易所 B登記結(jié)算機構(gòu)C業(yè)D44、從事

12、自營業(yè)務(wù)的丨正券經(jīng)營機構(gòu)的措施不包括（ ）。C刑事處罰 D中國A轉(zhuǎn)設(shè)賬戶、單獨管理 B公司自營情況的45、在間債券市場進行買斷式回購，任何一家市場參與者待返害債券總余額應(yīng)小于其在結(jié)算公司托管的自營債券總額的（ ）。A 200%B 100%C 50%D 30%46、網(wǎng)上競價大大減輕了坦織工作的壓力，為社會節(jié)省了大星的人力、物力和財力資源。這一優(yōu)點是其（ ）的表現(xiàn)。A市場性 B連續(xù)性 C經(jīng)濟性 D高效性47、下列關(guān)于委托數(shù)星的說法，錯誤的是（ ）。A可分為整數(shù)委托和零數(shù)委托B 整數(shù)委托是指委托的數(shù)是為1個交易或交易的整數(shù)倍C零數(shù)委托是指客戶委托證祭圣紀商交易所規(guī)定的1個交易時，買進或賣出的不足D目

13、前，我國只在買入時才有零數(shù)委托48、根據(jù) A 0.01元交易所的現(xiàn)行規(guī)定，交易所B股的申報價格最小變動D 0.01港元為（ ）。B 0.001元C 0.00149、公司需向的投資者汫解有關(guān)業(yè)務(wù)合同和協(xié)議的內(nèi)容，并簽署（ ）確認，這是進行投資者敦育的一個服務(wù)重點。A交易委托B風(fēng)險揭示書C買者自負承諾書D客戶第存管50、有關(guān)可轉(zhuǎn)換債券債轉(zhuǎn)股的操作流程，下列說法不正確的是（ ）。A可轉(zhuǎn)換債券債轉(zhuǎn)股通過交易所交易系統(tǒng)進行B可轉(zhuǎn)換債券的申報優(yōu)先于轉(zhuǎn)股申報C可轉(zhuǎn)換債券持有人可將本人賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)換債券全部或者部分申請轉(zhuǎn)為公司的D即日買進的可轉(zhuǎn)換債券次日可申淸轉(zhuǎn)股51、機構(gòu),A在交易所做出終止上市決定時，未依

14、法確定機構(gòu)的，由（ ）指定臨時交易所 BC業(yè)D中國結(jié)算公司52、根據(jù)交易所大宗交易實施細則的規(guī)定，大宗交易單筆最低限額為（ ）A交易金額不低于500萬元B數(shù)星不低于10萬股，或者交易金額不低于100萬元 C交易金額不低于100萬元D數(shù)星不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元53、新股網(wǎng)上定價是指新股主承銷商利用（ ）的交易系統(tǒng)，按已經(jīng)確定的價格向投資者發(fā)售A各。公司 B新股人 C交易所 D登記結(jié)算公司54、交易所于（ ）正式開業(yè)。A 1990年12月19日 B 1991年7月3日 C 1992年4月25日 D 1997年7月1日55、在交易所，上市首曰盤中成交價格較當日開盤價首次上漲或下

15、跌達到或超過（ ）時，交易所可對其實施臨時停牌至（ ）。A 70% , 14:57 B 80% , 14:57 C 70% , 15:00 D 80% , 15:0056、某上市公司每10股派發(fā)現(xiàn)1.50元，同時按10配5的比例向現(xiàn)有股東配股，配股價格為6.40元。若該公司在除權(quán)除息日前收盤價為11.05元，則除權(quán)（息）參考價應(yīng)為（ ）元。A 9.2 B 9.3 C 9.4 D 9.557、在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中客戶招攬的保證是（ ）。選擇 C客戶關(guān)系建立 D客戶促成A目標市場選擇 B58、經(jīng)營機構(gòu)駐華代表處申請成為交易所特別會員條件，不包括下列（ ）。A承認交易所宣程和業(yè)務(wù)規(guī)則B其所屬近券經(jīng)營機構(gòu)具有

16、從事國際業(yè)務(wù)的經(jīng)驗C依法設(shè)立且滿2年 D代表處及其所屬經(jīng)營機構(gòu)最近1年無因違法行為受到處罰59、權(quán)證從內(nèi)容上看具有（ ）的特質(zhì)。AB股權(quán) CD債權(quán)60、在下列四個關(guān)于價格優(yōu)先競價原則的表述中，不正確的是（ ）。A是交易所競價成交原則之一B價格較高的申報優(yōu)先于價格較低的申報C價格較低的賣出申報優(yōu)先于價格較高的賣出申報 D價格較高的買入申報優(yōu)先于價格較低的買入申報二多項(共50)1、在的是（ ）A基金債券交易申報價格不低于前收盤價的70%交易所無價格漲跌幅限制的，下列各項中符合集合競價階段有效申報價格范圍B C交易申報價不低于前收盤價的50%交易申報價格不高于前收盤價的900%D基金債券交易申報價

17、格不高于前收盤價的150%2、 A檢查 B進入機構(gòu)可對i正券公司的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況采取下列檢查措施（ ）。公司的計算機信息管理系統(tǒng)，有關(guān)數(shù)據(jù)資料公司的辦公場所或者營業(yè)場所進行檢查C詢問公司的董事、等，要求其對檢查的有關(guān)事項作出說明D查閱、與檢查事項有關(guān)的文件3、公司不得接受（ ）成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。A本公司董事 B本公司監(jiān)事 C本公司從業(yè)D本公司的配偶4、 A公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，不得（ ）。交易 B協(xié)助辦理手續(xù) C提供信息、交易設(shè)施 D代客戶收付客戶進行保證金5、交易所的組織形式有（ ）。A合伙制 B公司制 C會員制 D契約式6、按照我國交易所的現(xiàn)行規(guī)定，關(guān)于開市期間停

18、牌的申報，下列說法中正確的是（）A停牌前的申報參加當日該遲券復(fù)牌后的交易 B停牌期間，不可以繼續(xù)申報C復(fù)牌時對已接受的申報實行連續(xù)競價 D停牌期間，可以撤銷申報7、（ ）屬于公司自營業(yè)務(wù)的某上市公司行為。B自營業(yè)務(wù)和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分開管理A根據(jù)消息C將自營賬戶借給他人使用 D市場8、關(guān)于結(jié)算風(fēng)險的槪念和種類，下列說法正確的有（ ）。A信用風(fēng)險可以進一步細分為本金風(fēng)險和價差風(fēng).險B性風(fēng)險是券登結(jié)算算機構(gòu)采取處置措施時價格發(fā)生不利變化的風(fēng).險C操作風(fēng)險是指因為不透明、不明確或適用不當，導(dǎo)致登記結(jié)算機構(gòu)損失的風(fēng)險D結(jié)算鳳險是券登記結(jié)算機構(gòu)在組織結(jié)算過程中所的風(fēng)險9、對于規(guī)定的特別會員, A取消會籍 B

19、警告交易所可以視情節(jié)輕重給予如下處分（ ）。C在會員范圍內(nèi)通報批評 D提請會員大會處理10、按照現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于整數(shù)委托和零數(shù)委托的說法中，正確的有（ ）。A 整數(shù)委托是指委托B零數(shù)委托是指的數(shù)是為1個交易或交易的整數(shù)倍不足交易所規(guī)定的一個交易C我國在買入 D目前我國在時有零數(shù)委托的中都有零數(shù)委托11、 A進入交易所會員取得席位之后，享有的權(quán)利有（ ）。交易所參與交易 B自動享有一個交易單元的使用權(quán)C每年自動享有交易類和非交易類申報各1萬筆流星的使用權(quán) D自動享有一個標準流速的使用權(quán)12、自然人申請掛失補券賬戶卡時，如不能提供本人有效明文件及復(fù)印件，則可以提供（A）及復(fù)印件。賬戶 B本人C戶

20、口所在地遺失證明 D有效機關(guān)出具的貼本人并壓蓋機關(guān)的13、關(guān)于網(wǎng)上定價新股確定認購的具體處理原則，下列說法正確的有（ ）A當有效申購總畺小于該次 B當有效申購總星等于該資數(shù)量時，投資者按其有效申購星認購票數(shù)量時，投資者按其有效申購星認購票數(shù)量時，由于承銷商負責(zé)組織搖號抽簽C當有效申購總星大于該資D對有效申購按時間先后順序進行的連續(xù)配號，每一有效申購配一個號14、以下在交易所可采用大宗交易方式的是（ ）。申報量不低于50萬股，或交易金額不低于300萬元申報量不低于50萬股，或交易金額不低于30萬元 申報量不低于300萬份，或交易金額不低于300萬元A單筆B B股單筆C基金單筆D國債及債券回購單筆

21、申報墨不低于1萬手15、自然申請查詢賬戶資料需要（）。A填寫賬戶注荀旬申淸表B提交本人有效明文件及復(fù)印件C委托他人 D委托他人的，需提供經(jīng)的，需提供的委托人的有效書明文件及復(fù)印件16、下列關(guān)于自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制中的A確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、投資格分離制度正確的是（ ）。等業(yè)務(wù)在機構(gòu)、信息、賬戶、會計核算上嚴B自營業(yè)務(wù)的決策、投資決策、投資操作、風(fēng)險等機構(gòu)和職能應(yīng)當相互獨立C自營業(yè)務(wù)的賬戶管理、會計核算中、職能應(yīng)當由獨立的部門和崗位負責(zé)D應(yīng)形成有效的自營業(yè)務(wù)前、中、相互制衡的監(jiān)督機制17、轉(zhuǎn)讓公司若實行每周五次的轉(zhuǎn)讓方式需（ ）。A規(guī)范履行信息披露義務(wù) B股東權(quán)益為正值或凈利潤為正值C最近年

22、度財務(wù)未被會計師出具否定意見或意見 D滿足以上兩條即可18、深訓(xùn)交易所交易的托度可槪括為（ ）。D轉(zhuǎn)托有限A自動托管 B隨處通買 C哪買哪賣19、下列尚未公開的事項中，屬于 A公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的信息的是（ ）變化 B公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的變化C上市公司收購的有關(guān)方案 D公司分配股利或者增資的計劃20、下列關(guān)于差異性市場策略中正確的有（ ）。A實力較強的策略B差異性市場 C差異性市場公司，追求的是較高的市場占有率，并謀求地區(qū)間的布局平衡，往往采用差異性市場策略比集中性市場策略能更好的業(yè)績策略也稱多重細分市場策略，是指公司根據(jù)不同的目標市場采用不同的策略，甚至設(shè)計不同的產(chǎn)品來滿足不同

23、目標市場上的不同需求D公司采取差異性市場策略策略時，可以針對每個細分市場的特點規(guī)劃、設(shè)計獨立的21、風(fēng)險揭示書會告知客戶從事投資可能承擔(dān)的風(fēng)險包括（ ）等。A政策風(fēng)險 B宏觀經(jīng)濟風(fēng)險 C上市公司經(jīng)營風(fēng)險 D不可抗力導(dǎo)致的網(wǎng)險22、 A由營業(yè)部接受客戶近券委托，采用的申報方式有（ ）。經(jīng)紀商的場內(nèi)交易員進行申報B由客戶或經(jīng)紀商營業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報C席位申報D普通席位申報23、集合資產(chǎn)管理計劃說明書應(yīng)當清晰地說明集合資產(chǎn)管理計劃的（ ）等內(nèi)容。A特點B投資目標、投資范圍、投資組合設(shè)計C委托人參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃的安排D風(fēng)險提示、資產(chǎn)管理事務(wù)的和有關(guān)信息查詢等24、金融 A外匯主要包括（）。價

24、格指數(shù)B利率CD25、中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)（ ）清形的，交易所對其交易實行退市風(fēng)險警示。A最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負值B最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示公司對外但保余額（包括合并報表范圍內(nèi)的公司）超過一億且占資產(chǎn)凈值的 100% 以上C連續(xù)20個交易日，公司每股收盤價低于每股面值D連續(xù)120個交易日內(nèi)，公司交易所交易系統(tǒng)實現(xiàn)的累計成交量低于300萬股通過26、交易所交易異常清況中無法連續(xù)交易是指（ ）等清況。A交易所行情發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷B 10%以上會員營業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報、接受實時行清或成交回報C 10%以上的中斷交易D交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上

25、中斷27、關(guān)于近券交易所和近券交易所交易時間的規(guī)定，以下表述正確的是（ ）。A在國家法定假日，交易時間為正常交易日的一半B C交易所交易時間內(nèi)因故停市，交易時間不做順延交易所可以調(diào)整交易時間，但須經(jīng)中國批準D在國家法定假日，交易所市場不休市28、連續(xù)競價時，成交價格的確定原則為（ ）。A最低買入申報與最高賣出申報價位相同，以該價格為成交價 B最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價C買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價 D賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買入申報價格為成交價29、客戶從其結(jié)算賬戶向發(fā)出轉(zhuǎn)賬指

26、令。A 柜面服務(wù)B 多自助終端CD 網(wǎng)上賬戶存入交易結(jié)算，可以通過指定商業(yè)提供的（ ）等方式30、下列有關(guān)新股網(wǎng)上基本規(guī)定的表述中，錯誤的有（ ）。為500股A交易所規(guī)定的申購B對所有有效申購按時間順序連續(xù)配號 賬戶只能申購一次C每只新股，每一D為1000股交易所規(guī)定的申購31、 A詢問 B進入C查詢、機構(gòu)可對公司的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況采取的檢查措施包括（ ）。公司童事、監(jiān)事、公司營業(yè)場所檢查相關(guān)的文件、資料，要求其就有關(guān)檢查事項作出說明D檢查證卷公司計算機信息管理系統(tǒng)有關(guān)資料32、深訓(xùn)交易所目前所公布的成分股指數(shù)包括（ A規(guī)模指數(shù) B風(fēng)格指數(shù) C策略指數(shù) D市場指數(shù)）。33、下列

27、（ ）屬于交易行為。信息建議他人A C途徑取利用B利用信息向他人透露信息，使他人利用信息，并據(jù)此信息進行交易 D非通過不正當或者其他34、關(guān)于深訓(xùn)交易所股東大會網(wǎng)絡(luò)投票，以下說法正確的是（ ）。A投票代碼為36+原B投資者要投票選擇買入代碼的后四位，投票簡稱為xx投票C 委托價格項填報股東大會議案序號，如議案三為 D對同一議案的投票只能申報一次，不能撤單董事，3.02代表第二候選人35、A委托人經(jīng)紀商收到投資者委托指令，在受理委托前對投資者委托的B委托內(nèi)容內(nèi)容包括（ ）。C委托賣出的實際數(shù)量 D委托買入的實際余額36、交易所會員代表應(yīng)向交易所履行以下職責(zé)（ ）。A報送統(tǒng)計月報、年報及交易所要求

28、的其他文件B組織與交易所 C組織會員業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)相關(guān)的會員內(nèi)部培訓(xùn)參加交易所舉辦的培訓(xùn)D辦理交易所會員資格、席位、參與者交易單元等相關(guān)業(yè)務(wù)37、若公司未按照規(guī)定存放、管理客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的、則（ ）A責(zé)令改正、予以警告 B沒收違法所得C違法所得不足3萬元的處以3萬以上30萬以下的罰款 D清節(jié)嚴重的撤銷相關(guān)的從業(yè)資格38、委托指令有多種形式，根據(jù)委托時效限制，可劃分為（ ）。A當日委托 B當周委托 C 無限委托 D開托39、下列有關(guān)開盤價和收盤價的表述中，正確的有（ ）。A開盤價和收盤價分別是交易日價格 B開盤價通過集合競價產(chǎn)生的首尾C在收盤價的確定方面，兩個交易所相同 D不能產(chǎn)生開盤價的以集合競價的

29、方式產(chǎn)生和40、在 A間債券市場進行買斷式回購，交易雙方可以協(xié)商確定（ ）。間市場買斷式回購的期限B買斷式回購的首期交易爭價 C買斷式回購的到期交易凈價 D回購債券數(shù)量41、一般而言，在A持有債券，獲得利息B持有債券至期滿，收回本金C在規(guī)定的轉(zhuǎn)換期間內(nèi)選擇有利時機，轉(zhuǎn)換為交易市場上，可轉(zhuǎn)換債券的持有者可采取的行為有（ ）。D在交易市場上拋售42、（的）開立賬戶，可以通過登記結(jié)算公司和委托的分布在各地機構(gòu)辦理。A自然人 B特殊法人 C公司 D一般機構(gòu)43、下列各項中，屋于經(jīng)紀業(yè)務(wù)特點的是（ ）。經(jīng)紀商的中介性 C決策的A客戶指令的性 B性 D收益的不確定性44、法人申請掛失補券賬戶卡，需要提供的

30、補充資料有（ ）。委托書 C童事、主要股東授校委托書 DA法定代表人證明書 B董事會印件人的有效明文件復(fù)45、集合計劃審計應(yīng)當在每年度結(jié)束之日起60個交易日內(nèi)，按照合同約定的方式向（ ）提供。A客戶 B資產(chǎn)托管機構(gòu) CD公司46、收盤價格漲跌幅偏離值的計算公式涉及對應(yīng)的分類指數(shù)漲跌幅。在交易所，對應(yīng)分類指數(shù)是指A上證交易所編制的（ ）等。指數(shù) B上證B股指數(shù) C中小企業(yè)板指數(shù) D上證基金指數(shù)47、從事（ ）等。A協(xié)議標的 B交易C網(wǎng)上委托、變更和撤銷 D爭議的解決業(yè)務(wù)的經(jīng)紀商應(yīng)與投資者簽訂交易委托協(xié)議，協(xié)議應(yīng)包括的事項有48、下列各項中，（ ）屬于證卷經(jīng)紀商從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)的行為。A接受客戶全權(quán)委

31、托，代為客戶決定的方向、品種、數(shù)是及時間B挪用客戶交易結(jié)算和近券，將客戶和近券出借或抵押C向客戶保證交易收益或承諾賠償客戶投資損失D為投資者提供投資咨詢49、按 AB會員從事交易所規(guī)定，以下關(guān)于交易單元的說法正確的是（ ）。交易所會員取得席位后，只能向交易所申請設(shè)立1個交易單元經(jīng)紀、自營、融資融券等業(yè)務(wù)，應(yīng)當分別通過的交易單元進行C會員通過一個網(wǎng)關(guān)只能進行一個交易單元的交易申報 D會員可通過多個網(wǎng)關(guān)進行一個交易單元的交易申報50、關(guān)于客戶申淸開立融資融券賬戶，下列說法不正確的是（）。賬戶A客戶只能開立一個信用賬戶 B客戶只能開立一個信用C客戶信用交易擔(dān)保 D客戶申請開立信用及復(fù)印件賬戶是公司客

32、戶信用賬戶的二級賬戶賬戶時應(yīng)提供本人普通賬戶卡（或協(xié)議原件）、普通賬戶卡原件(40)三1、 申購日后的第二個交易曰（T+2日），主承銷商公布中簽結(jié)果，中國結(jié)算公司對未中簽部分的申購款予以解凍。A正確 B錯誤2、 在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，公司要承擔(dān)交易中的價格風(fēng)險。A正確 B錯誤3、 可轉(zhuǎn)換債券的持有者必須在規(guī)定的轉(zhuǎn)換期間內(nèi)選擇有利時機，要求公司按照規(guī)定的價格和比例將債券轉(zhuǎn)換為A正確 B錯誤。4、 金融機構(gòu)的柜臺既是A正確 B錯誤交易的組織者，也是交易的直接參加者。5、我國交易所的股都是在權(quán)益登記日的次日對該作除權(quán)除息處理。A正確B錯誤6、 A正確交易只B錯誤交易所中進行。7、在同一公司的不同席位之間，當

33、日買入近券不可以轉(zhuǎn)托管。A正確 B錯誤8、若公司以自有參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃，則在該集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期內(nèi)，不得收回所投入的A正確 B錯誤。9、交易所會員及其營業(yè)部、投資者應(yīng)當配合i正券交易所針對近券交易中重點事項，及時、準確、完整地提供有關(guān)文件和資料。A正確B錯誤10、 A正確交易所目前公布的指數(shù)品種和交易所是一祥的。B錯誤11、債券買斷式回購到期斷式回購申報不履約。 A正確 B錯誤日（R日） 9 : 00-15 : 00 ,融資方和融券可對當日到期的一筆或多筆買12、對于開放式基金來說，在成立之后，只能通過柜臺交易的方式進行交易。 A正確 B錯誤13、定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當包括投

34、資范圍、投資限制和投資比例。 A正確 B錯誤14、根據(jù)A正確 B錯誤價格對信息的反映程度，可以將市場分為強有效市場和弱有效市場。15、未辦理指定交易的投資者的交易后可領(lǐng)取,A正確 B錯誤暫由公司托管，其紅利、股息、債息、債券兌付款在辦理指定16、交易競價的先后順序按交易所交易主機接受申報的時間確定。正確 B錯誤17、在交易所，收盤價格漲跌幅偏離值計算涉及對應(yīng)分類指數(shù)，對應(yīng)分類指數(shù)包括交易所編制的上證指數(shù)、上證B股指數(shù)和上證基金指數(shù)等。A正確 B錯誤18、在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，防范合規(guī)鳳險的措施之一是要建立健全各項規(guī)章制度，嚴格按經(jīng)紀業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求完善內(nèi)部控制機制和制度。A正確 B錯誤19、對于持續(xù)

35、或分、全部結(jié)算業(yè)務(wù)。A正確 B錯誤交收違約的結(jié)算參與人，結(jié)算機構(gòu)將限制其凈買入額，或暫停、終止辦理其部20、客戶向 A正確 B錯誤公司提交的融資融券保證金僅限現(xiàn)金。21、通訊系統(tǒng)故障造成交易不能正常進行而造成的網(wǎng)險是經(jīng)紀業(yè)務(wù)的技術(shù)風(fēng)險之一。A正確B錯誤22、 A正確間債券市場已成為我國一個重要的債券集中B錯誤市場。23、管理 A正確公司應(yīng)當建立定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理和責(zé)任機制，明確負責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級及其他相關(guān)B錯誤的責(zé)任。24、投資者申請開立賬戶時，必須持有證明 A正確 B錯誤或者中國法人資格的合法證件。25、超過漲跌限價的申報為無效申報，目前我國公司不得接受超過漲跌限價的委托。A正確B錯誤

36、26、 A正確交易的B錯誤并不發(fā)生近券和的實際轉(zhuǎn)移，而交收則發(fā)生和的實際轉(zhuǎn)移。27、委托受理的驗證主要是對客戶委托時遞交的相關(guān)證件進行核實，審單主要是檢查客戶填寫的委托單,A正確 B錯誤28、就投資者 A正確 B錯誤的基本途徑來說，其中一條是投資者直接進入交易場所近券。29、柜臺交易是目前我國 A正確 B錯誤交易的常見形式。30、交易所買斷式回購到期購回日日終，中國結(jié)算公司將對融券方足額標的國債進行凍結(jié)處理，若國債余額不足，則判定融券方違約。A正確B錯誤31、 A正確交收中貨銀對付的主要目的是為了簡化手續(xù)，提B錯誤算效率。32、中國登記結(jié)算公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于互聯(lián)網(wǎng)。根據(jù)操作流程，投資者辦理

37、的程序。驗證，須遵循先激活，后A正確 B錯誤33、按照現(xiàn)行規(guī)定，轉(zhuǎn)讓的僅限于轉(zhuǎn)讓公司在原交易場所掛牌交易的流通。A正確B錯誤34、 A正確公司從事B錯誤業(yè)務(wù)時，嚴禁進行以獲取利益或減少損失為目的的交易活動。35、 A正確公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受現(xiàn)金。B錯誤36、當申購的ETF基金份額，同日可以賣出，但不得贖回。 A正確 B錯誤37、根據(jù)競價原則，在 A正確 B錯誤撮合中，同價位申報競價依照申報時序決定優(yōu)先順序。38、自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)原則上應(yīng)當按照童事會-監(jiān)事會-投資決策機構(gòu)-自營業(yè)務(wù)部門的四級體制設(shè)立。A正確B錯誤39、 A正確交易所國債質(zhì)押式回購交易最價變動為0.005或其整數(shù)倍。

38、B錯誤40、我國A正確 B錯誤交易印花稅只對出讓方按0.1%稅率征收。一、單項選擇題1、B B：非交易過戶登記是指符合法律規(guī)定和程序的因協(xié)議轉(zhuǎn)讓、司法扣劃、行政劃撥、繼承、捐贈、分割、公司購并、公司回購和公司實旌股權(quán)激勵計劃等原因，發(fā)生的記名在出讓人、受讓人或賬戶之間的變更登記。2、B B：3、D公司的自營賬戶，應(yīng)當自之日起3個交易日內(nèi)報交易所備案。D：在最倍認購金額基礎(chǔ)上，累加認購申報金額為100元或其數(shù)倍，但單筆申報最高不得超過99 999900元。4、CC5、C C走6、B B7、D D：交易所規(guī)定，申購新股時每一申購為1000股。：管理人承涪以減實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用本集合計

39、劃資產(chǎn)，但不保證本集合計劃一，也不保證最任攻益。：經(jīng)紀業(yè)務(wù)的待點。投資業(yè)務(wù)資格進行審核，自改到完H的申請文件之日起60：中囯對子公司的境內(nèi)日內(nèi)作出批準或者不予批準的決定。8、CC：限定性集合資產(chǎn)管理計劃投資于等權(quán)益類以及型投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的20%。9、C C10、A A11、C：此題履約金歸屬判定規(guī)則?；刭彽狡谌鐔畏竭`約，違約方的展約歸守約方所有。：題，和交收兩個過程統(tǒng)稱為結(jié)算。C12、C C：最任結(jié)算備付金限額=上月買入金額x最任結(jié)算備付金比例/上月交易天數(shù)。：維持擔(dān)保比例超過300%時，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價，但提取若進持擔(dān)保比例不得低于

40、 300%。 13、CC14、A：其他三項為網(wǎng)上競價的優(yōu)點。A：柜臺交易的轉(zhuǎn)讓價格一段由開設(shè)柜臺的金融機構(gòu)報出。15、D D：融資融券業(yè)務(wù)中公司信用賬戶體系。融卷賬戶，用于公司持有的擬向客戶駐出的16、B和客戶歸還的，該賬戶不得用于。B：投資者不可以根據(jù)自己意愿隨時澈單。在委托未成交之前，客戶變更和澈銷委托。營業(yè)部申報競價成交后，17、B即告成立，成交部分不得澈銷。B18、A：我囯走：交易所對交易實行實時豎控。A19、B B：其他三項都屬于經(jīng)紀業(yè)務(wù)行為。公司從事IB業(yè)務(wù)：其他三項都是的行為。20、A A21、A A：公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法第十七條的規(guī)定。：展約金比例由交易所按照買新式會后

41、品神設(shè)定共公布。調(diào)整，調(diào)整若的比率適用子調(diào)整日后的交易，已發(fā)生交易的屐約金不追溯調(diào) 整。22、CC23、C C：應(yīng)計利息額=債券面值 *面利率/365(天)*計息天數(shù)：最低結(jié)算備付金限額=上月買入金額x最任結(jié)算備付金比例/上月交易天數(shù)。24、DD：中囯派出機構(gòu)按照轄區(qū)豎管麥任制的要求，依法對公司及冥分支機構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔(dān)保物的改取和管理、補交擔(dān)保物處分擔(dān)保均等事項，進行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。25、C以及C26、A：公開原則的要求是實現(xiàn)市場信息的公開化。A27、B B：應(yīng)堅持和真實性。：交易的特征主要表現(xiàn)在三個方面：分別為的性、收益性和風(fēng)險性。2

42、8、DD資產(chǎn)管理務(wù)的公司,：券承銷與保薦業(yè)務(wù)，并同時經(jīng)菅5億元。自營業(yè)務(wù)和資本的最低限額為29、BB：客戶信用交易擔(dān)保賬戶，用于客戶委托公司持有、擔(dān)保公司因向客戶融資融券所生債校的30、D D。：其他三項屬子主辦券商的業(yè)務(wù)。31、C C32、C C轉(zhuǎn)讓的委托申報時間為轉(zhuǎn)讓日9:30至11:30、13:00至15:00。：集合資產(chǎn)管理計劃開始投資后，公司、托管應(yīng)當至少每3個月向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計劃的管理和托管33、A。A：可轉(zhuǎn)債的申報優(yōu)于轉(zhuǎn)股申報；可轉(zhuǎn)債持有人申請“債轉(zhuǎn)股時，可全部或部分申請轉(zhuǎn)換成公司的；可轉(zhuǎn)債債轉(zhuǎn)股的申 報方向為賣出，為手，1手為1000元面額。34、AA：開放式基金申

43、購價格和贖回價格按當日基金份額凈值誤定。35、D D36、B B：從內(nèi)容上看.認購權(quán)證具有的性表。：每一手債券的面額為1000元。37、C C：可轉(zhuǎn)換公司債卷轉(zhuǎn)股是冥他變更登記，不屬于非交易過戶登記的范疇。38、A A：做市商在其所報的價受投資者的要求，以冥自有或與投資者交易。做市商的攻入來源是39、B的差價。B：公司參與1個集合計劃的自有，不得配成立規(guī)模的5% ,并且不得超過2億元。40、A A：市場風(fēng)險主要是指因不可預(yù)見和控制的導(dǎo)致市場波動，造成公司管理的客戶資產(chǎn)虧損。這是41、C公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的主要網(wǎng)險。C42、A：該封閉期不超拉3個月。A：應(yīng)計利息額=100 * 6/365*136

44、=2.24（元）。43、AA44、C C：公司公苻的可充抵保證金的.不得超出交易所公布的可充抵保證金范圍。：自菅業(yè)務(wù)的。45、AA46、C C結(jié)算公司托管的自營債巻總額的200%。：任何一家韋場參與者待返售債務(wù)總余額應(yīng)小于冥在：網(wǎng)上競價具有網(wǎng)上的經(jīng)濟性待點，表現(xiàn)為大大減輕了遺織工作的壓力，為社會節(jié)省了大量的人力、物力和財力資源。47、DD48、C C：目前，我囯只在賣出時才有零數(shù)委托。的申報價格最小變動：、債務(wù)交易和債券買新式回購交易為0.01元：各類；基金、權(quán)證為0.001元49、B；B股為 0.01港元。B50、D：投資者教育與適當性管理。D：即日買進的可轉(zhuǎn)換債券當日可申請轉(zhuǎn)股。51、AA

45、：在交易所做出終止上市決定時，未依法續(xù)走機構(gòu)的，由交易所指定臨時52、D機構(gòu)。D53、C C：申報數(shù)墾不低于50萬股，或者交易金額不低子300萬元。：新股網(wǎng)上走價是指新股主承銷商利用交易所的交易系統(tǒng)，按已經(jīng)確定的價格向投資者發(fā)售54、A。A：1990年12月19日，交易所正式開業(yè)。55、B B交易所，上韋首日盤中成交價格較當日開盤價首次上漲或下跌達到或超泣80%：在時，交易所可對其實施臨時停牌至14:57。56、CC：除權(quán)（息）參考價=（前改盤價-現(xiàn)）+配股價格*變動比例/（1+變動比例）。參考價為：（11.05-0.15+6.4*0.5)/ （1+0.5） =14.1/1.5=9.4 （元）

46、57、CC：客戶關(guān)系逞立是客戶招攬的保證：目標市場與菅銷選擇是招攬客戶的前提和基結(jié)：容戶促成是 58、C C59、C C60、B B經(jīng)紀業(yè)務(wù)菅銷的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。：依法設(shè)立且滿1年。：權(quán)證從內(nèi)容上看具有的性潰。：價格較茼的申報優(yōu)先于價格較低的申報要區(qū)分是買入申報泛是賣出申報，如果是買入申報，這句話是正誤的，如果是賣出申報則是錯誤的。二、多項選擇題1、ABCDABCD規(guī)定。2、ABCD ABCD3、ABCD ABCD4、AD：以上都是交易所無價格漲跌幅限制的集合競價階段有效申報價格范圍的：豎管機構(gòu)的檢查制度。：公司不得接受本公司懂事、豎事、從業(yè)及冥配偶成為資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。AD：公司不得客戶進行交易、

47、結(jié)算或者交割，不得代公司客戶改付保證金，不得利用5、BC賤戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)保證金。BC6、AD AD：題，交易所的組織形式有公司制和會員制。：.睥期間，可以繼續(xù)申報，也可銷申牌時對已接受的申報實行集合競價。7、ACD ACD：自菅業(yè)務(wù)和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分開管理是正確的做法。冥他各項都屬于行為。8、AD AD：法律風(fēng)險是指因為法律法透明、不明璦或適用不當，導(dǎo)致證嘗登記結(jié)算機構(gòu)損失的風(fēng)險；價差風(fēng)險是9、ABC券登記結(jié)算機構(gòu) 采取處罝撗旌時價格發(fā)生不利變化的風(fēng)險。ABC：特引會員有關(guān)、交易所章程和規(guī)則的，交易所可以責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重繪予處分，如警告、會員范圍內(nèi)通報批評、10、AB、取消會瞞。AB

48、：目前，我囯只在賣出時才有零數(shù)委托。11、ABDABD：每年自動享有交易類合和非交易類申報各2萬筆流量的使用權(quán)。賓他三項都對。12、BC BC供本人件。：自然人申請掛失補、戶口所在地券賬戶卡時，如不能提供本人有效明文件及復(fù)印件，則可以提機關(guān)出具的貼本人并壓差機關(guān)的遺失證明及復(fù)印13、ABCD ABCD14、ABCD ABCD：15、ABCD ABCD：以上選項均正確。大宗交易內(nèi)容。：考核自然人申請查尋賬戶注零要提交的材料。16、ABCD ABCD：確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、投資等業(yè)務(wù)在機構(gòu)、信息、賬戶、會計核算上嚴格分離。自菅業(yè)務(wù)的立，自菅業(yè)務(wù)的賬戶管理、形成有效的自營業(yè)務(wù)前、中、17、A

49、BC決策、投資決策、投資操作、風(fēng)險等機構(gòu)和職能應(yīng)當相互獨、會計核算等中、栢互制衝的機制。職能應(yīng)當由獨立的部 門和崗位負麥，以應(yīng)ABC18、ABC ABC限。：公司若實行每周五次的轉(zhuǎn)讓，則ABC必須全部滿足。：交易所交易的托度可槪括為：自動托管，隨處通買，哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不19、ABCD ABCD20、ABCD ABCD21、ABCD ABCD：此題信息的范圍。以上選項皆屬子信息。：差異性市場策略。：岡險掲示書會告知客戶從事投資可能承擔(dān)的風(fēng)險包括宏觀經(jīng)濟風(fēng)險、政策風(fēng)險、上市公司經(jīng)營風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、不可抗力22、AB導(dǎo)致的汍險和其他風(fēng)險。AB：申報的兩種方式。23、ABCD ABCD24、ABCD

50、ABCD種類里。25、ACD：集合資產(chǎn)管理計劃說明書的內(nèi)容。：金融主要有外非、利率、股校類（如價格指數(shù)貨和等）三ACD：最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示公司對外擔(dān)保余額（合并報表范圍內(nèi)的公司”除外超過一億且占資產(chǎn)凈值的100%以上。其他三 個選項都對。26、ABCDABCD 27、BC BC：考核交易所交易異常情況中無法連續(xù)交易的情形。：在囯家法定假日，交易所市場休市。28、BCD BCD：連續(xù)競價時，成交價格的確定原則為：1、最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價；2、買入申報價格高于即時揭示的最任賣出申報價格時，以即時揭示的最任賣出申報價格為成交價：3、賣出申報價格低于即時揭示

51、的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買入申報價格為成交價。29、ABCDABCD、網(wǎng)上：客戶從其結(jié)算賬戶向賬戶存入交易結(jié)算，可以通過指走商業(yè)提供的、柜面服務(wù)、多自助終端等方式發(fā)出轉(zhuǎn)賬指令，也可以通過公司提供的費轉(zhuǎn)委托、網(wǎng)上交易、自助委托等方式發(fā)出轉(zhuǎn)賬指令：指走商業(yè)賬交易。30、AD系統(tǒng)根據(jù)客戶轉(zhuǎn)賬指令啟動客戶AD交易所規(guī)走的申購為1000股；交易所規(guī)定的申購為500股。：31、ABCD ABCD：公司豎督管理條例第六十八條囯務(wù)院監(jiān)督管理機構(gòu)采取下列措施，對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查：（一）詢間公司的懂事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項做出說明；（二）進入公司的辦

52、公場所或者營業(yè)場所進行檢查：（三）查閱、與檢查事項有關(guān)的文件、資料，對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資科、電子設(shè)備予以封存：（四）檢查32、ABC公司的計算機信息管理系統(tǒng)，有關(guān)數(shù)據(jù)資枓。ABC：市場指數(shù)指數(shù)屬于綜合指數(shù)。33、ABCD ABCD34、ABCD ABCD35、ABCD：考查交易的內(nèi)容。：股東大會網(wǎng)絡(luò)投票。ABCD36、ABCD ABCD37、ABCD ABCD38、ABCD ABCD托和改39、AB：考查經(jīng)紀商對投資者委托的內(nèi)容。：考查交易所會員代表的職責(zé)。：公司豎督管理條例：托等。委托指令的形式。根據(jù)委托時效限制，有當日委托、當周委托、無期限委托、開AB：交易所的改盤價為當日

53、該最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交墾平均價;交易所通過集合競價方式產(chǎn)生;不能產(chǎn)生開盤價的，以連續(xù)競價為式產(chǎn)生。40、ABCDABCD41、ABCD ABCD42、AD：以上均由交易雙方確定。：以上各項均是可轉(zhuǎn)換債券持有人可以進行的操作。AD：自然人及一段機構(gòu)開立賬戶，可以通過登記結(jié)算公司和委托賬戶，甶中的分布在全囯各地的囯結(jié)算公司43、AB機構(gòu)辦理：公司和基金管理公司等特殊法人機構(gòu)開立和直接受理。AB：還包括業(yè)務(wù)對象的廣泛性和客戶的性。其他兩項屬于自營業(yè)務(wù)的特點。44、BCD BCD45、AB：法走代表人證明書屬于零要提交的材料，但不屬于補充材料。AB：集合計劃審計應(yīng)當在每年度結(jié)束之日起60個交易日內(nèi)，按照合同約走的方式向客戶和資產(chǎn)托管機構(gòu)提供。46、ABDABD：在交易所，對應(yīng)分類指數(shù)包括交易所編制的上證指數(shù)、上證B股指數(shù)和上證基金指數(shù)等。47、ABCDABCD：交易費石協(xié)議的內(nèi)容包括：雙方及承諾、協(xié)議標的、賤戶、交易代理、網(wǎng)上委托、變更和澈銷、甲方戶、附則。48、ABC人 費甲乙雙方的責(zé)任及免賠條款、爭議的解決、機構(gòu)客ABC49、BD BD：此題法等中對經(jīng)紀商的相關(guān)規(guī)定。：交易所會員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)零要向交易所申請設(shè)立1個或1個以上的交易單元：會員可通過多個網(wǎng)關(guān)進行一個交易單元的交易申報，也可通過個網(wǎng)關(guān)進行多