財(cái)通證券集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣業(yè)務(wù)操作流程圖

1、17/17附件4財(cái)通證券集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣業(yè)務(wù)操作流程一一一總則、本推廣業(yè)務(wù)操作流程適用于財(cái)通證券所有集合資產(chǎn)管理計(jì)劃銷(xiāo)售業(yè)務(wù)。、本推廣業(yè)務(wù)操作流程約束圍包括但不限于以下圍：1、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)立、登記、投資者信息變更等賬戶(hù)類(lèi)業(yè)務(wù)；2、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期參與、存續(xù)期參與、退出、收益分配、轉(zhuǎn)托管等交易類(lèi)業(yè)務(wù)；3、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資者份額查詢(xún)、清單打印等客戶(hù)服務(wù)類(lèi)業(yè)務(wù)。三、T日指業(yè)務(wù)受理日。四、保證金賬戶(hù)指客戶(hù)在營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)開(kāi)立的資金結(jié)算賬戶(hù)。集合資產(chǎn)管理代銷(xiāo)系統(tǒng)指中證開(kāi)放式基金銷(xiāo)售系統(tǒng)。第二章集合資產(chǎn)管理計(jì)劃賬戶(hù)管理一、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃賬戶(hù)開(kāi)立/登記業(yè)務(wù)處理流程1、營(yíng)業(yè)部柜員核實(shí)投資者資

2、料：（1）填妥的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃賬戶(hù)開(kāi)立/登記申請(qǐng)表一式二份（附表一）；（2）個(gè)人投資者：本人法定件。委托他人代辦的，需核實(shí)經(jīng)公證的授權(quán)委托書(shū)、代辦人有效件。機(jī)構(gòu)投資者：營(yíng)業(yè)執(zhí)照或事業(yè)社會(huì)團(tuán)體法人證書(shū)（如為復(fù)印件，必須加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章）或發(fā)證機(jī)關(guān)出具的注明注冊(cè)號(hào)的遺失證明、組織機(jī)構(gòu)代碼證與復(fù)印件（復(fù)印件加蓋公章）、法定代表人證明書(shū)、法定代表人件與復(fù)印件、法定代表人出具的機(jī)構(gòu)授權(quán)委托書(shū)或單位介紹信、被授權(quán)人件與復(fù)印件。（3）保證金賬戶(hù)：集合資產(chǎn)管理計(jì)劃賬戶(hù)基本信息應(yīng)與保證金賬戶(hù)基本信息一致。2、審核錄入營(yíng)業(yè)部柜員錄入開(kāi)立/登記相關(guān)信息，投資者輸入保證金密碼，提交賬戶(hù)開(kāi)立/登記申請(qǐng)。3、賬戶(hù)開(kāi)立

3、/登記信息發(fā)送與確認(rèn)T日，營(yíng)業(yè)部柜員提交集合資產(chǎn)管理計(jì)劃賬戶(hù)開(kāi)立/登記申請(qǐng)表；經(jīng)辦柜員須留存一份集合資產(chǎn)管理計(jì)劃賬戶(hù)開(kāi)立/登記申請(qǐng)表。T日晚，中國(guó)證券登記結(jié)算XX公司配發(fā)/核對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃賬戶(hù)；T1日，中國(guó)證券登記結(jié)算XX公司發(fā)送開(kāi)立/登記成功的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃賬戶(hù)，無(wú)效賬戶(hù)開(kāi)立/登記申報(bào)失敗原因，其中無(wú)效賬戶(hù)開(kāi)立/登記申報(bào)所委托的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃參與業(yè)務(wù)不予受理；T2日，客戶(hù)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃賬戶(hù)開(kāi)立，各營(yíng)業(yè)部可接受投資者查詢(xún)，為投資者打印交易確認(rèn)憑證。二、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃賬戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)處理流程1、營(yíng)業(yè)部柜員核實(shí)投資者資料：（1）個(gè)人投資者：本人法定件。委托他人代辦的，需核實(shí)經(jīng)公證的授權(quán)委托書(shū)、

4、代辦人有效件。機(jī)構(gòu)投資者：營(yíng)業(yè)執(zhí)照或事業(yè)社會(huì)團(tuán)體法人證書(shū)（如為復(fù)印件，必須加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章）或發(fā)證機(jī)關(guān)出具的注明注冊(cè)號(hào)的遺失證明、組織機(jī)構(gòu)代碼證與復(fù)印件（復(fù)印件加蓋公章）、法定代表人證明書(shū)、法定代表人件與復(fù)印件、法定代表人出具的機(jī)構(gòu)授權(quán)委托書(shū)或單位介紹信、被授權(quán)人件與復(fù)印件。（2）保證金賬戶(hù)。2、驗(yàn)證完畢后，客戶(hù)認(rèn)真填寫(xiě)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃賬戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)申請(qǐng)表一式二份（附表二）。3、銷(xiāo)戶(hù)信息發(fā)送與確認(rèn)T日，營(yíng)業(yè)部柜員提交集合資產(chǎn)管理計(jì)劃賬戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)申請(qǐng)表；經(jīng)辦柜員須留存一份集合資產(chǎn)管理計(jì)劃賬戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)申請(qǐng)表。T1日，中國(guó)證券登記結(jié)算XX公司發(fā)送銷(xiāo)戶(hù)成功與否的信息至財(cái)通證券,并返回銷(xiāo)戶(hù)不成功的原因；T2日，客戶(hù)

5、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃賬戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)成功，各銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)可為投資者辦理銷(xiāo)戶(hù)信息查詢(xún)業(yè)務(wù)。4、發(fā)生以下情況，客戶(hù)當(dāng)天不能辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃賬戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)業(yè)務(wù)：（1）有集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單位余額或集合資產(chǎn)計(jì)劃?rùn)?quán)益；（2）當(dāng)日有開(kāi)戶(hù)或交易申請(qǐng)；（3）集合資產(chǎn)管理計(jì)劃賬戶(hù)狀態(tài)不正常；（4）集合資產(chǎn)管理賬戶(hù)當(dāng)天申請(qǐng)變更證件、證件類(lèi)型資料；（5）其他。三、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃賬戶(hù)掛失補(bǔ)辦流程相關(guān)業(yè)務(wù)流程按照中國(guó)證券登記結(jié)算XX公司有關(guān)規(guī)定和財(cái)通證券有限責(zé)任公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)為客戶(hù)辦理。四、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃賬戶(hù)信息變更流程1、營(yíng)業(yè)部柜員核實(shí)投資者資料：（1）個(gè)人投資者：本人法定件。委托他人代辦的，需核實(shí)經(jīng)公證的授權(quán)委托書(shū)、代辦人有效

6、件。機(jī)構(gòu)投資者：營(yíng)業(yè)執(zhí)照或事業(yè)社會(huì)團(tuán)體法人證書(shū)（如為復(fù)印件，必須加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章）或發(fā)證機(jī)關(guān)出具的注明注冊(cè)號(hào)的遺失證明、組織機(jī)構(gòu)代碼證與復(fù)印件（復(fù)印件加蓋公章）、法定代表人證明書(shū)、法定代表人件與復(fù)印件、法定代表人出具的機(jī)構(gòu)授權(quán)委托書(shū)或單位介紹信、被授權(quán)人件與復(fù)印件。（2）保證金賬戶(hù)。2、驗(yàn)證完畢后，客戶(hù)認(rèn)真填寫(xiě)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃賬戶(hù)信息變更申請(qǐng)表一式二份（附表三）。3、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃賬戶(hù)信息變更信息發(fā)送與確認(rèn)T日，營(yíng)業(yè)部柜員提交集合資產(chǎn)管理計(jì)劃賬戶(hù)信息變更申請(qǐng)表；經(jīng)辦柜員須留存一份集合資產(chǎn)管理計(jì)劃賬戶(hù)信息變更申請(qǐng)表。T1日，中國(guó)證券登記結(jié)算XX公司完成集合資產(chǎn)管理計(jì)劃賬戶(hù)資料變更手續(xù)。T2日

7、，投資者可通過(guò)網(wǎng)點(diǎn)查詢(xún)信息變更情況。五、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃賬戶(hù)查詢(xún)流程1、營(yíng)業(yè)部柜員核實(shí)投資者資料：（1）個(gè)人投資者：本人法定件。委托他人代辦的，需核實(shí)經(jīng)公證的授權(quán)委托書(shū)、代辦人有效件。機(jī)構(gòu)投資者：營(yíng)業(yè)執(zhí)照或事業(yè)社會(huì)團(tuán)體法人證書(shū)（如為復(fù)印件，必須加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章）或發(fā)證機(jī)關(guān)出具的注明注冊(cè)號(hào)的遺失證明、組織機(jī)構(gòu)代碼證與復(fù)印件（復(fù)印件加蓋公章）、法定代表人證明書(shū)、法定代表人件與復(fù)印件、法人出具的機(jī)構(gòu)授權(quán)委托書(shū)或單位介紹信、被授權(quán)人件與復(fù)印件。（2）保證金賬戶(hù)。2、驗(yàn)證完畢后，客戶(hù)認(rèn)真填寫(xiě)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃賬戶(hù)查詢(xún)申請(qǐng)表一式二份（附表四）。3、經(jīng)辦柜員為申請(qǐng)人辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃賬戶(hù)查詢(xún)業(yè)務(wù)，并將相關(guān)

8、信息反饋給客戶(hù)。4、經(jīng)辦柜員須留存一份集合資產(chǎn)管理計(jì)劃賬戶(hù)查詢(xún)申請(qǐng)表。5、中國(guó)證券登記結(jié)算XX公司和各銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)依照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，可協(xié)助政法機(jī)關(guān)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)與其授權(quán)部門(mén)等辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃賬戶(hù)司法查詢(xún)業(yè)務(wù)。六、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃賬戶(hù)凍結(jié)和解凍流程集合資產(chǎn)管理計(jì)劃賬戶(hù)與份額的凍結(jié)和解凍由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司統(tǒng)一辦理。第三章集合資產(chǎn)管理計(jì)劃交易一、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃參與流程1、營(yíng)業(yè)部柜員核實(shí)投資者資料：（1）個(gè)人投資者：本人法定件。委托他人代辦的，需核實(shí)代辦人有效身份證件。機(jī)構(gòu)投資者：被授權(quán)人件。（2）保證金賬戶(hù)。2、客戶(hù)填寫(xiě)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃參與申請(qǐng)表一式二份（附表五）和財(cái)通證券集合資

9、產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同簽署頁(yè)一式三聯(lián)（附表六），經(jīng)辦人為客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃參與業(yè)務(wù)。3、參與業(yè)務(wù)信息發(fā)送與確認(rèn)T日，營(yíng)業(yè)部柜員提交集合資產(chǎn)管理計(jì)劃參與申請(qǐng)表；經(jīng)辦柜員須留存一份集合資產(chǎn)管理計(jì)劃參與申請(qǐng)表和財(cái)通證券集合資產(chǎn)管理計(jì)劃1號(hào)（股票型）資產(chǎn)管理合同簽署頁(yè)，日終匯總后交財(cái)務(wù)。T1日，中國(guó)證券登記結(jié)算XX公司確認(rèn)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃參與成功與否的參與確認(rèn)信息，并對(duì)參與不成功的申請(qǐng)作出說(shuō)明；T2日，投資者可通過(guò)網(wǎng)點(diǎn)查詢(xún)參與成交情況。4、發(fā)生下列情況，當(dāng)天不能辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃參與業(yè)務(wù)：（1）集合資產(chǎn)管理賬戶(hù)當(dāng)天申請(qǐng)變更證件、證件類(lèi)型資料；（2）當(dāng)天集合資產(chǎn)管理計(jì)劃賬戶(hù)被凍結(jié)或轉(zhuǎn)托管；（3）

10、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃管理人公告暫停認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)；（4）其他。二、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃退出流程1、營(yíng)業(yè)部柜員核實(shí)投資者資料：（1）個(gè)人投資者：本人法定件。委托他人代辦的，需核實(shí)代辦人有效身份證件。機(jī)構(gòu)投資者：被授權(quán)人件。（2）保證金賬戶(hù)。2、客戶(hù)填寫(xiě)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃退出申請(qǐng)表一式二份（附表七），經(jīng)辦人為客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃退出業(yè)務(wù)。3、退出業(yè)務(wù)信息發(fā)送與確認(rèn)T日，營(yíng)業(yè)部柜員提交集合資產(chǎn)管理計(jì)劃退出申請(qǐng)表；經(jīng)辦柜員須留存一份集合資產(chǎn)管理計(jì)劃退出申請(qǐng)表，日終匯總后交財(cái)務(wù)。T1日，中國(guó)證券登記結(jié)算XX公司確認(rèn)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃退出成功與否的退出確認(rèn)信息，并對(duì)退出不成功的申請(qǐng)作出說(shuō)明；T2日，資金到賬。4、發(fā)生

11、下列情況，當(dāng)天不能辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃退出業(yè)務(wù)：（1）集合資產(chǎn)管理賬戶(hù)當(dāng)天申請(qǐng)變更證件、證件類(lèi)型資料；（2）當(dāng)天集合資產(chǎn)管理計(jì)劃賬戶(hù)被凍結(jié)或轉(zhuǎn)托管；（3）集合資產(chǎn)管理計(jì)劃管理人公告暫停贖回；（4）其他。5、巨額贖回參照集合資產(chǎn)管理計(jì)劃產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)特別約定執(zhí)行。三、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃委托撤單業(yè)務(wù)操作流程1、營(yíng)業(yè)部柜員核實(shí)投資者資料：（1）個(gè)人投資者：本人法定件。委托他人代辦的，需核實(shí)代辦人有效身份證件。機(jī)構(gòu)投資者：被授權(quán)人件。（2）保證金賬戶(hù)。2、客戶(hù)填寫(xiě)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃委托撤單申請(qǐng)表一式二份（附表八），經(jīng)辦柜員為客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃委托撤單業(yè)務(wù)。3、T日，經(jīng)辦人發(fā)送委托撤單申請(qǐng)，原委托申請(qǐng)被撤

12、銷(xiāo)。4、經(jīng)辦柜員須留存一份集合資產(chǎn)管理計(jì)劃委托撤單申請(qǐng)表，日終匯總后交財(cái)務(wù)。四、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃分紅方式變更業(yè)務(wù)操作流程1、營(yíng)業(yè)部柜員核實(shí)投資者資料：（1）個(gè)人投資者：本人法定件。委托他人代辦的，需核實(shí)代辦人有效身份證件。機(jī)構(gòu)投資者：被授權(quán)人件。（2）保證金賬戶(hù)。2、客戶(hù)填寫(xiě)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃賬戶(hù)信息變更申請(qǐng)表一式二份，經(jīng)辦柜員為客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃分紅方式變更業(yè)務(wù)。經(jīng)辦柜員須留存一份集合資產(chǎn)管理計(jì)劃賬戶(hù)信息變更申請(qǐng)表。3、T+1日，變更信息確認(rèn)，客戶(hù)可到營(yíng)業(yè)部查詢(xún)相關(guān)變更信息。五、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)操作流程1、營(yíng)業(yè)部柜員核實(shí)投資者資料：（1）個(gè)人投資者：本人法定件。委托他人代辦的，

13、需核實(shí)代辦人有效身份證件。機(jī)構(gòu)投資者：被授權(quán)人件。（2）保證金賬戶(hù)。2、客戶(hù)填寫(xiě)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)表一式二份（附表九），經(jīng)辦柜員為客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)?？蛻?hù)事先在轉(zhuǎn)入方辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃賬戶(hù)開(kāi)立確認(rèn)手續(xù)是客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)成功的先決條件。經(jīng)辦柜員須留存一份集合資產(chǎn)管理計(jì)劃轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)表。3、轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)信息發(fā)送與確認(rèn)T日，營(yíng)業(yè)部柜員提交集合資產(chǎn)管理計(jì)劃轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)表；T1日，中國(guó)證券登記結(jié)算XX公司確認(rèn)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃轉(zhuǎn)托管成功與否的確認(rèn)信息，并對(duì)轉(zhuǎn)托管不成功的申請(qǐng)作出說(shuō)明；T2日，轉(zhuǎn)托管成功，投資者可到轉(zhuǎn)入方辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃相關(guān)業(yè)務(wù)。4、有下列情況之一，

14、投資者不得申請(qǐng)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)：（1）集合資產(chǎn)管理計(jì)劃賬戶(hù)有未完成的交易交收行為；（2）保證金賬戶(hù)、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃賬戶(hù)、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃被凍結(jié)；（3）集合資產(chǎn)管理計(jì)劃賬戶(hù)申請(qǐng)非交易過(guò)戶(hù)期間；（4）基礎(chǔ)證券賬戶(hù)申請(qǐng)變更證件類(lèi)型、證件編碼等信息；（5）其他。六、非交易過(guò)戶(hù)流程非交易過(guò)戶(hù)指因繼承、捐贈(zèng)、司法強(qiáng)制執(zhí)行等情況下的非交易過(guò)戶(hù)。非交易過(guò)戶(hù)業(yè)務(wù)由中國(guó)證券登記結(jié)算XX公司統(tǒng)一辦理。第四章集合資產(chǎn)管理計(jì)劃客戶(hù)資料保存一、營(yíng)業(yè)部在為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃賬戶(hù)開(kāi)立/登記業(yè)務(wù)時(shí)，須做好個(gè)人客戶(hù)有效件復(fù)印件和機(jī)構(gòu)客戶(hù)營(yíng)業(yè)執(zhí)照或事業(yè)社會(huì)團(tuán)體法人證書(shū)組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件、法人證明書(shū)、法人件復(fù)印件、法

15、定代表人出具的機(jī)構(gòu)授權(quán)委托書(shū)或單位介紹信、被授權(quán)人件復(fù)印件存檔保管工作。個(gè)人委托他人代辦的，還需做好授權(quán)委托書(shū)原件、代辦人有效件復(fù)印件存檔保管工作。二、客戶(hù)書(shū)面填寫(xiě)的各類(lèi)業(yè)務(wù)申請(qǐng)表等書(shū)面資料，由營(yíng)業(yè)部依相關(guān)法律、法規(guī)與公司相關(guān)資料保管規(guī)定妥善保管。三、客戶(hù)在集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中產(chǎn)生的各類(lèi)交易記錄、客戶(hù)信息資料等電子資料，由信息技術(shù)部和資產(chǎn)管理部依照法律、法規(guī)與其他有關(guān)規(guī)定，以電子數(shù)據(jù)形式保存，并做好數(shù)據(jù)備份和維護(hù)工作。四、所有資料應(yīng)自形成之日起完整保存，保存期不低于20年。附表：（1）、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃賬戶(hù)開(kāi)立/登記申請(qǐng)表（2）、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃賬戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)申請(qǐng)表（3）、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃賬戶(hù)信息變更

16、申請(qǐng)表（4）、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃賬戶(hù)查詢(xún)申請(qǐng)表（5）、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃參與申請(qǐng)表（6）、金色錢(qián)塘核心動(dòng)力集合資產(chǎn)管理合同簽署條款（7）、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃退出申請(qǐng)表（8）、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃委托撤單申請(qǐng)表（9）、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)表財(cái)通證券XX公司二0一0年一月自然人客戶(hù)填寫(xiě)賬戶(hù)持有人聯(lián)系郵政編碼有效件類(lèi)別有效有效件機(jī)構(gòu)客戶(hù)填寫(xiě)賬戶(hù)持有人全稱(chēng)注冊(cè)地址法定代表人聯(lián)系郵政編碼有效證明文件名稱(chēng)有效證明文件代理人聯(lián)系郵政編碼有效件名稱(chēng)有效件保證金賬戶(hù)登記時(shí)填寫(xiě)已開(kāi)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃賬號(hào)附表（1）：財(cái)通證券XX公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃賬戶(hù)開(kāi)立登記申請(qǐng)表財(cái)通證券XX公司證券營(yíng)業(yè)部：本人已仔細(xì)且詳盡閱讀擬集

17、合資產(chǎn)管理計(jì)劃計(jì)劃合同、計(jì)劃說(shuō)明書(shū)和其他集合資產(chǎn)管理計(jì)劃信息，愿意接受相關(guān)條款的約束，履行集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資者的各項(xiàng)義務(wù)，自行承擔(dān)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資風(fēng)險(xiǎn)。（請(qǐng)?jiān)谒x項(xiàng)目前的中打“”）注：1、請(qǐng)確保您填寫(xiě)的 、 等資料正確、有效，如因填寫(xiě)錯(cuò)誤導(dǎo)致的任何損失，本網(wǎng)點(diǎn)不予負(fù)責(zé)。2、本申請(qǐng)最終需由集合資產(chǎn)管理計(jì)劃注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)，本網(wǎng)點(diǎn)不承擔(dān)確保申請(qǐng)成功之責(zé)任。申請(qǐng)人（或授權(quán)代理人）簽章：營(yíng)業(yè)部經(jīng)辦人簽章：業(yè)務(wù)主管復(fù)核簽章：營(yíng)業(yè)部蓋章：年月日年月日附表（2）：賬戶(hù)持有人/機(jī)構(gòu)全稱(chēng)保證金賬戶(hù)有效身份證件名稱(chēng)有效身份證件聯(lián)系集合資產(chǎn)管理計(jì)劃賬號(hào)代理人授權(quán)委托書(shū)編號(hào)有效身份證件名稱(chēng)有效身份證件聯(lián)系申請(qǐng)容

18、賬戶(hù)注銷(xiāo)是賬戶(hù)取消登記是財(cái)通證券XX公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃賬戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)申請(qǐng)表（請(qǐng)?jiān)谒x項(xiàng)目前的中打“”）注：1、以上各欄請(qǐng)完整書(shū)寫(xiě)，如因填寫(xiě)不清而造成差錯(cuò)，責(zé)任由申請(qǐng)人自負(fù)。2、本申請(qǐng)最終需由集合資產(chǎn)管理計(jì)劃注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)，本網(wǎng)點(diǎn)不承擔(dān)確保申請(qǐng)成功之責(zé)任。申請(qǐng)人（或授權(quán)代理人）簽章：營(yíng)業(yè)部經(jīng)辦人簽章：業(yè)務(wù)主管復(fù)核簽章：營(yíng)業(yè)部蓋章：年月日年月日附表（3）：財(cái)通證券XX公司申請(qǐng)人/機(jī)構(gòu)全稱(chēng)保證金賬戶(hù)有效身份證件名稱(chēng)有效身份證件集合資產(chǎn)管理計(jì)劃賬號(hào)代理人授權(quán)委托書(shū)編號(hào)有效身份證件名稱(chēng)有效身份證件變更項(xiàng)目與容變更項(xiàng)目變更后的資料通訊地址郵政編碼電子聯(lián)系分紅方式變更集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng)現(xiàn)金紅利再投資集合資產(chǎn)

19、管理計(jì)劃代碼集合資產(chǎn)管理計(jì)劃賬戶(hù)信息變更申請(qǐng)表（請(qǐng)?jiān)谛枳兏?xiàng)目前的中打“”，不需變更的項(xiàng)目打“”）注：1、以上各欄請(qǐng)完整書(shū)寫(xiě)，如因填寫(xiě)不清而造成差錯(cuò)，責(zé)任由申請(qǐng)人自負(fù)。2、本申請(qǐng)最終需由集合資產(chǎn)管理計(jì)劃注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)，本網(wǎng)點(diǎn)不承擔(dān)確保申請(qǐng)成功之責(zé)任。申請(qǐng)人（或授權(quán)代理人）簽章：營(yíng)業(yè)部經(jīng)辦人簽章：業(yè)務(wù)主管復(fù)核簽章：營(yíng)業(yè)部蓋章：年月日年月日附表（4）：財(cái)通證券XX公司申請(qǐng)人/機(jī)構(gòu)全稱(chēng)保證金賬戶(hù)有效身份證件名稱(chēng)有效身份證件集合資產(chǎn)管理計(jì)劃賬號(hào)代理人授權(quán)委托書(shū)編號(hào)有效身份證件名稱(chēng)有效身份證件查詢(xún)項(xiàng)目客戶(hù)（名稱(chēng)）有效件有效件類(lèi)型郵政編碼通訊地址集合資產(chǎn)管理計(jì)劃賬戶(hù)查詢(xún)申請(qǐng)表（請(qǐng)?jiān)谛璨樵?xún)項(xiàng)目前的中打“”

20、，不需查詢(xún)的項(xiàng)目打“”）注：以上各欄請(qǐng)完整書(shū)寫(xiě)，如因填寫(xiě)不清而造成差錯(cuò)，責(zé)任由申請(qǐng)人自負(fù)。申請(qǐng)人（或授權(quán)代理人）簽章：營(yíng)業(yè)部經(jīng)辦人簽章：業(yè)務(wù)主管復(fù)核簽章：營(yíng)業(yè)部蓋章：年月日年月日附表（5）：財(cái)通證券XX公司申請(qǐng)人/機(jī)構(gòu)全稱(chēng)申請(qǐng)日期保證金賬戶(hù)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃賬號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng)/代碼收費(fèi)方式選擇前端收費(fèi)后端收費(fèi)參與金額（小寫(xiě)）參與金額（大寫(xiě)）代理人授權(quán)委托書(shū)編號(hào)有效身份證件名稱(chēng)有效身份證件集合資產(chǎn)管理計(jì)劃參與申請(qǐng)表注：1、以上各欄請(qǐng)完整書(shū)寫(xiě)，如因填寫(xiě)不清而造成差錯(cuò)，責(zé)任由申請(qǐng)人自負(fù)。2、本申請(qǐng)最終需由集合資產(chǎn)管理計(jì)劃注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)，本網(wǎng)點(diǎn)不承擔(dān)確保交易成功之責(zé)任。申請(qǐng)人（或授權(quán)代理人）簽章

21、：營(yíng)業(yè)部經(jīng)辦人簽章：業(yè)務(wù)主管復(fù)核簽章：營(yíng)業(yè)部蓋章：年月日年月日附表（6）：合同編號(hào)：金色錢(qián)塘核心動(dòng)力集合資產(chǎn)管理合同簽署條款、鑒于中國(guó)證監(jiān)會(huì)已批準(zhǔn)了金色錢(qián)塘核心動(dòng)力集合資產(chǎn)管理合同（下稱(chēng)管理合同）、財(cái)通證券集合資產(chǎn)管理計(jì)劃金色錢(qián)塘核心動(dòng)力說(shuō)明書(shū)（下稱(chēng)說(shuō)明書(shū)），委托人、管理人、托管人特簽訂本簽署條款，并同意接受管理合同與說(shuō)明書(shū)的約束。自本簽署條款生效之日起，委托人即與其他兩方共同成為管理合同的當(dāng)事人。、委托人保證委托資產(chǎn)的來(lái)源與用途合法，所提供的資料真實(shí)、合法、完整，沒(méi)有匯集他人資金參與本集合計(jì)劃，并已閱知本合同簽署條款、管理合同、說(shuō)明書(shū)全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。、管理人

22、承諾以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用本集合計(jì)劃資產(chǎn)，但不保證本集合計(jì)劃一定盈利，也不保證最低收益。、托管人承諾按照管理合同、托管協(xié)議的約定，以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則履行集合計(jì)劃資產(chǎn)的托管義務(wù)，但不保證本集合計(jì)劃資產(chǎn)投資本金不受損失，也不保證最低收益。代理推廣機(jī)構(gòu)對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的業(yè)績(jī)也不提供任何擔(dān)保或承擔(dān)任何責(zé)任。如相關(guān)文件中載明投資收益預(yù)期，該預(yù)期僅供客戶(hù)參考，不代表集合計(jì)劃在存續(xù)期的實(shí)際收益，也不構(gòu)成管理人保證客戶(hù)資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾。、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本集合計(jì)劃出具了批準(zhǔn)文件，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本集合計(jì)劃做出的任何決定，均不表明中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本集合計(jì)劃的價(jià)值和收益做出

23、實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明參與本集合計(jì)劃沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。、本簽署條款經(jīng)三方簽字或蓋章（如果委托人是自然人則應(yīng)簽字，如果委托人是非自然人則應(yīng)蓋公章或合同專(zhuān)用章；管理人蓋公章；托管人蓋公章或網(wǎng)點(diǎn)業(yè)務(wù)公章）且委托人按合同約定將參與資金劃入指定賬戶(hù)并得到注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)有效后生效。如本簽署條款未生效，參與資金將全額退回委托人，各方互不承擔(dān)其他責(zé)任。、委托人特此聲明，其獨(dú)立、自主、謹(jǐn)慎做出投資決策并簽署本簽署條款，同時(shí)認(rèn)可其他當(dāng)事人以套印方式加蓋的公章具有法律效力。本簽署條款一式三份，委托人、管理人、托管人三方各持有一份，具有同等法律效力。管理人托管人委托人件名稱(chēng)與（蓋章）（蓋章）（簽字/蓋章）年月日申請(qǐng)人/機(jī)構(gòu)全稱(chēng)申請(qǐng)日期保證金賬戶(hù)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃賬號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng)/代碼申請(qǐng)