企業(yè)風(fēng)險識別報告

1、企業(yè)風(fēng)險識別報告:識別 風(fēng)險 報告 企業(yè) 風(fēng)險識別的主要內(nèi)容 風(fēng)險識別報告怎么寫 超市風(fēng)險 識別報告篇一:企業(yè)年度風(fēng)險評估報告企業(yè)年度風(fēng)險評估報告為進一步加強企業(yè)風(fēng)險管理，增加公司的風(fēng)險控制水平，保護廣大投資者的合 法權(quán)益，根據(jù)財政部頒布的企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范要求，董事會辦公室與審計部共 同組建企業(yè)風(fēng)險評估小組，對2012年度企業(yè)面臨的各種風(fēng)險進行評估，并制定相 應(yīng)風(fēng)險應(yīng)對策略，實現(xiàn)對風(fēng)險的有效控制。一、企業(yè)基本情況1、公司名稱:XXXX有限公司2、公司地址:XXXXX3、企業(yè)經(jīng)營范圍:XXXXX。4、公司股權(quán)架構(gòu)：5、風(fēng)險管理組織架構(gòu)：2012年度，公司由各部門負責(zé)人共同組建了解風(fēng)險管理小組，由

2、董事會辦公室 與審計部共同負責(zé)日常工作，組長XXX經(jīng)理，副組長XXX經(jīng)理，在審計委員會的領(lǐng) 導(dǎo)下展開工作，具體負責(zé)集團公司內(nèi)外部風(fēng)險識別、分析并制訂應(yīng)對措施，不斷推 動公司風(fēng)險管理水平。風(fēng)險管理組織架構(gòu)如下圖：二、企業(yè)風(fēng)險評估情況1、組織架構(gòu)公司建立了公司治理架構(gòu)與組織架構(gòu)，明確了董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層和企業(yè) 內(nèi)部各層級機構(gòu)設(shè)置，人力資源部對各機構(gòu)人員編制、職責(zé)權(quán)限進行了明確規(guī)定， 并對工作程序和相關(guān)要求通過業(yè)務(wù)流程與規(guī)章制度進行了規(guī)范。公司決策流程運行良好，組織架構(gòu)職能分工明確。重大事項、重大決策、重要 人事任免通過股東大會與經(jīng)理辦公會集體決策，特別是對子公司的發(fā)展規(guī)劃與人事 任免全部通過經(jīng)

3、理辦公會進行討論決定，組織架構(gòu)不存在重大風(fēng)險。2、發(fā)展戰(zhàn)略公司通過第3屆董事會第21次會議決議，通過表決成立了戰(zhàn)略委員會，并審 議通過了戰(zhàn)備委員會工作細則，主要負責(zé)對公司長期發(fā)展戰(zhàn)略和重大投資決策進行 研究。3、人力資源公司制訂了詳細的人力資源管理流程與內(nèi)控制度，從人才招進、員工培訓(xùn)、員 工離職、薪酬與考核、勞動保險等各方面，建立了詳細的內(nèi)部控制流程與制度，及 時與關(guān)鍵崗位人員、重要崗位離職人員簽訂了商業(yè)保密協(xié)議。隨著國內(nèi)人力資源市場的變化，受外部環(huán)境因素影響，企業(yè)也存在人力資源不 足的風(fēng)險，公司通過校園招聘、人才市場、內(nèi)部職工推介及校企業(yè)聯(lián)合等各種方 式，不斷擴大人力資源引進策略，及時保障了

4、公司人力資源需求。4、社會責(zé)任公司通過質(zhì)量、環(huán)境與安全管理體系，不斷提高產(chǎn)品質(zhì)量、安全生產(chǎn)與環(huán)境保 護方面的管理水平，在制訂詳細的質(zhì)量管理制度與安全生產(chǎn)管理制度的同時，把環(huán) 境保護與節(jié)能降耗深入到企業(yè)管理理念。公司定期組織職工代表大會，建立了職工困難互助金管理制度，保障職工勞動 權(quán)益的同時，使全體員工更能感受到企業(yè)大家庭的溫暖。企業(yè)在產(chǎn)品質(zhì)量、安全生產(chǎn)方面的風(fēng)險是不可避免的，但企業(yè)2012年度順利 通過船級社產(chǎn)品質(zhì)量、職工健康安全、環(huán)境管理三體系質(zhì)量認證，并進一步規(guī)范管 理制度，2012年度企業(yè)質(zhì)量管理方面沒有發(fā)生重大客戶質(zhì)量索賠，生產(chǎn)環(huán)境沒有 發(fā)生重大安全生產(chǎn)事故與環(huán)境污染事故，有效降低了質(zhì)

5、量、環(huán)境與安全生產(chǎn)風(fēng)險。5、企業(yè)文化公司這些年來一直重視企業(yè)文化建設(shè)，擁有獨具特色的企業(yè)文化，樹立了 “鼓 群志、集群智，聚眾德，創(chuàng)眾業(yè)”企業(yè)宗旨。2012年度編訂了企業(yè)文化評估辦 法，在企業(yè)文化建設(shè)方面的成績與不足進行評價，加快企業(yè)文化建設(shè)，發(fā)揮企業(yè)文 化在企業(yè)發(fā)展中的重要作用，有效地規(guī)避了企業(yè)文化風(fēng)險。6、資金活動公司通過行之有效的財務(wù)管理制度，對資金管理嚴格控制，在規(guī)范審批流程與付款控制的同時，加大稽查力度，保證了資金安全，提高了資 金效益。公司制訂了規(guī)范的融資、投資方面的決策制度，對子公司資金活動進行統(tǒng) 一控制。公司對籌資途徑與方式進行了嚴格控制，按照籌資額度進行逐級決策制度，嚴 格了

6、經(jīng)理辦公會、董事會與股東大會的決策權(quán)限，規(guī)范了借款、還本付息等資金收 付流程。公司通過集體決策，科學(xué)確定投資項目，建立健全投資管理臺賬，時刻關(guān)注被 投資方經(jīng)營情況，定期對投資進行了評估。公司定期制訂資金運營計劃，規(guī)范資金收支管理，嚴格控制運營資金支付權(quán)限 審批，確保了運營資金安全與資金效益。通過檢查評估，企業(yè)在資金活動方面未發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險，7、采購業(yè)務(wù)公司通過物資采購管理制度、固定資產(chǎn)管理制度、招標管理制度、付款方式及流程管理辦法等制度規(guī)范了公司采購與付款的管理，通過物 資采購計劃審批流程、采購價格審批流程、采購結(jié)算審批流程與付款審批流程，對 采購業(yè)務(wù)進行了行之有效的控制，規(guī)避了采購計劃、供應(yīng)商

7、選擇、采購驗收等環(huán)節(jié) 風(fēng)險，未發(fā)現(xiàn)重大采購業(yè)務(wù)風(fēng)險。8、資產(chǎn)管理在資產(chǎn)管理方面，公司通過存貨管理制度、固定資產(chǎn)管理制度、低 值易耗品管理制度、物品放行管理制度等各項管理制度，不斷加強資產(chǎn)管理 水平，有效地控制了各類資產(chǎn)管理風(fēng)險。存貨管理方面，公司充分利用ERP企業(yè)資源管理系統(tǒng)，規(guī)范了出入庫手續(xù)及存貨檢驗流程控制，由理財部定期對集團公司存貨進行檢查盤點，每年年終都進行全面的清查盤點工作，未發(fā)現(xiàn)存貨方面存在較大的流失、盤虧與毀損的風(fēng) 險。固定資產(chǎn)管理方面，通過制度規(guī)范了申購、采購、驗收、調(diào)撥、修理、報廢等 業(yè)務(wù)流程，定期對資產(chǎn)進行清查盤點，有效地避免了固定資產(chǎn)管理風(fēng)險，實現(xiàn)了集 團公司固定資產(chǎn)的保

8、值、增值的管理目標。公司將價值單位價格在2000元以下30元以上，并且不屬于主要生產(chǎn)設(shè)備能在 較長時間內(nèi)保持原有實物形態(tài)的物品介定為低值易耗品進行管理，有效提高了資產(chǎn) 利用率。并通過加強物品放行的管理控制，確保了公司財產(chǎn)安全，有效避免了資產(chǎn) 流失風(fēng)險。公司及時對科技成果申請了專利，并定期對商標、品牌通過注冊及延長使用期 限等方式，提高了企業(yè)無形資產(chǎn)的有效利用。企業(yè)重視和加強品牌建設(shè)，企業(yè)品牌 不斷獲得國內(nèi)和國外客戶的認可，取得了良好的社會效益。9、銷售業(yè)務(wù)集團公司通過銷售合同生產(chǎn)組織管理辦法與客戶授信管理制度，加強 對銷售訂單生產(chǎn)流程的管理，確保銷售合同按期交貨，提高生產(chǎn)管理水平的同時， 對各

9、個客戶進行信用評價，針對評價結(jié)果進一步采取不同的銷售策略，確保企業(yè)應(yīng)收賬款的回收率。理財部通 過加強對發(fā)出商品與應(yīng)收賬款的管理，對達到預(yù)警期限的商品或應(yīng)收賬款，及時發(fā) 出督促結(jié)算或收款提醒，避免呆壞賬的發(fā)生。通過銷售價格集體審核的方式，確保銷售價格的合理性，規(guī)避了銷售與收款環(huán) 節(jié)的各種風(fēng)險，確保了公司國內(nèi)外銷售業(yè)務(wù)的順利有效實施。通過按單生產(chǎn)的方 式，有效降低了企業(yè)商品積壓的風(fēng)險。10、研究與開發(fā)集團公司對科研項目通過立項審批進行控制，納入技術(shù)中心工作計劃與考核體 系，對研發(fā)經(jīng)費按照審批進行嚴格控制，科研成果及時進行了評價并申請了專利， 保證了企業(yè)科技成果的效益性，維護了企業(yè)利益。11、工程項

10、目公司制訂了工程項目管理規(guī)定，對集團公司范圍內(nèi)所有的工程項目的預(yù)算、立項、招標、施工與驗收各環(huán)節(jié)都進行了規(guī)范，公司重大工程項目都有會議評 議通過的立項報告、基建工程與設(shè)備的招標記錄、施工記錄與驗收報告。通過內(nèi)控檢查發(fā)現(xiàn)，在制度執(zhí)行上由于缺少專業(yè)預(yù)算員，集團公司重大基建項目只有粗略的預(yù)算報告，缺少詳細的預(yù)算及審核記錄，公司在工程項目招 標定價過程中及時采取了控制措施，在參考各承包商提交的預(yù)算報告的同時，通過多方對比分析，采取行之有效的招標議標策 略，合理防范了工程項目預(yù)算不詳細的風(fēng)險。隨著公司發(fā)展，公司將及時配備專業(yè)預(yù)算員，按照制度要求及時執(zhí)行預(yù)算及審 核流程，及時規(guī)避工程項目風(fēng)險。12、擔保業(yè)

11、務(wù)通過股東大會決議，公司除對控股子公司壽光寶隆石油器材有限公司與威海市 寶隆石油專材有限公司承擔一定限額的資金擔保外，對外無任何擔保業(yè)務(wù)，不存在 擔保業(yè)務(wù)方面的風(fēng)險。13、業(yè)務(wù)外包公司由物流中心設(shè)立外協(xié)科，負責(zé)業(yè)務(wù)外包的管理工作，對較大的業(yè)務(wù)外包都 通過了招投標方式選擇承包單位，通過外購、外協(xié)產(chǎn)品質(zhì)量控制規(guī)定與公司 產(chǎn)品過程檢驗、監(jiān)督管理制度對業(yè)務(wù)外包質(zhì)量進行嚴格控制，委外加工產(chǎn)品單獨 設(shè)立材料與產(chǎn)品臺賬進行專門管理，并對出現(xiàn)的產(chǎn)品質(zhì)量、物料發(fā)放與回收不規(guī)范 的現(xiàn)象及時進行了追索賠償，未發(fā)現(xiàn)存在業(yè)務(wù)風(fēng)險。14、財務(wù)報告企業(yè)在財政部企業(yè)會計準則及企業(yè)會計準則應(yīng)用指南的要求范圍內(nèi)制 訂了集團公司統(tǒng)

12、一的會計制度，嚴格會計報表編制與審核流程，定期出具會計報表 與財務(wù)分析報告，提交董事會及經(jīng)理層，為后期經(jīng)營決策提供參考。各季度財務(wù)報 告經(jīng)公司審計部審計后提交董事會。年度財務(wù)報告及外聘會計師事務(wù)所注冊會計師 審計出具的審計報告一同提交董事會，向投資者報供。經(jīng)檢查不存在違反會計法律法規(guī)和國家統(tǒng)一的會計準則制度現(xiàn)象，對外提供的 財務(wù)報告審核與審計嚴謹，不存在報告虛假與重大遺漏風(fēng)險。15、全面預(yù)算理財部對集團公司全面預(yù)算的編制與分析全面負責(zé)，根據(jù)集團公司發(fā)展戰(zhàn)略和 年度生產(chǎn)經(jīng)營計劃，通過全面預(yù)算管理制度的規(guī)范要求，定期編制年度全面預(yù)算，年度終了對年度預(yù)算執(zhí)行情況進行全面分析，按時提交董事會及管理層進

13、行評議。人力資源部根據(jù)預(yù)算執(zhí)行情況及時對各部門經(jīng)理進行考核，充分貫篇二:乂乂公司年度風(fēng)險管理報告XX公司2013年度風(fēng)險管理報告為進一步提高公司風(fēng)險防控能力，實現(xiàn)全面風(fēng)險管理目標，夯實風(fēng)險管理基礎(chǔ)，不斷提高公司的管理水平和核心競爭力，根據(jù)HT公司關(guān)于報送2013年度全 面風(fēng)險管理報告的通知要求，結(jié)合公司實際，現(xiàn)將公司2013年度全面風(fēng)險管理 報告如下：一、公司風(fēng)險管理體系（一）風(fēng)險管理組織體系公司董事會和經(jīng)營班子下設(shè)總工程師X人，辦公室X人、工程部X人、合同預(yù)算部X人、前期開發(fā)部X人、財務(wù)部X人，組織結(jié)構(gòu)圖如下：公司領(lǐng)導(dǎo)對全面風(fēng)險管理工作高度重視，公司專門成立了全面風(fēng)險管理小組，由董事會統(tǒng)一部

14、署，總經(jīng)理和主管副總經(jīng)理直接指導(dǎo)，辦公室具體負責(zé)風(fēng)險管理工作，并配風(fēng)險管理員一名，不斷組織和推動 公司的風(fēng)險管理工作。公司全面風(fēng)險管理的職責(zé)落實到相應(yīng)的職能部門，由指定人員負責(zé)全面風(fēng)險管 理工作的實施。全面風(fēng)險管理的理念已在逐步樹立，風(fēng)險防范意識也在各級領(lǐng)導(dǎo)及 工作人員的思想中進一步強化。（二）風(fēng)險管理職能部門公司風(fēng)險管理的職能部門為辦公室，并配置一名兼職風(fēng)險管理員。辦公室具體 履行以下職責(zé)：1、貫徹落實國家有關(guān)法律、行政規(guī)章;2、組織公司全面風(fēng)險管理體系的建立、日常維護及改進，建立健全組織機構(gòu)、工作流程和規(guī)章制度；3、提出企業(yè)風(fēng)險管理組織機構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)方案；4、組織收集與公司風(fēng)險管理相關(guān)信

15、息，建立風(fēng)險信息庫；5、對公司全面風(fēng)險管理情況進行動態(tài)監(jiān)控，定期組織系統(tǒng)性風(fēng)險的辨識、分 析、評估及應(yīng)對，提出全面風(fēng)險分析報告、風(fēng)險管理策略和風(fēng)險應(yīng)對方案，跟蹤方 案落實情況，并負責(zé)日常監(jiān)控；6、按照上級公司的要求，組織撰寫并上報公司全面風(fēng)險管理報告；7、組織協(xié)調(diào)全面風(fēng)險管理日常工作。（三）風(fēng)險管理相關(guān)制度和流程1、根據(jù)上級公司的風(fēng)險管理相關(guān)制度制定了本公司的風(fēng)險管理規(guī)章制度：規(guī)章制度合法性審核辦法（試行）規(guī)定了公司規(guī)章制度制定應(yīng)遵循的原則和 審核流程。該辦法可進一步提高公司規(guī)章制度制定的質(zhì)量，規(guī)范規(guī)章制度的合法性 審核工作。合規(guī)風(fēng)險管理辦法（試行）規(guī)定了合規(guī)管理的主管部門、負責(zé)人和合規(guī)管理

16、員的職責(zé)。該辦法可增強公司的內(nèi)部控制，規(guī)范合規(guī)經(jīng)營，提高公司抗風(fēng)險能力與 發(fā)展能力。法律風(fēng)險管理辦法（試行）規(guī)定了法律風(fēng)險管理的目標、管理機構(gòu)及其職 責(zé)、工作內(nèi)容和流程等。該辦法可提高公司的法律風(fēng)險管理水平及抗風(fēng)險能力。法律糾紛案件管理辦法（試行）規(guī)定了公司在遇到法律糾紛案件時的處理流程。該辦法可規(guī)范各 類法律糾紛案件的管理，促進公司建立健全法律風(fēng)險防范機制，維護公司的合法權(quán)益。2、對風(fēng)險管理分成五個步驟:風(fēng)險識別、風(fēng)險分析、風(fēng)險計劃、風(fēng)險監(jiān)控、和 風(fēng)險應(yīng)對。風(fēng)險識別過程是將本公司存在的不確定性風(fēng)險轉(zhuǎn)變?yōu)槊鞔_的風(fēng)險陳述。根 據(jù)上級公司的風(fēng)險資料庫、項目進行過程中發(fā)生的重要事件、定期會議以及經(jīng)驗

17、交 流等方式對項目進行過程中可能存在的風(fēng)險進行識別明確。風(fēng)險分析過程是將風(fēng)險陳述轉(zhuǎn)變?yōu)榘磧?yōu)先順序排列的風(fēng)險列表。根據(jù)公司對風(fēng)險級別的劃分對項目已識別的風(fēng)險進行評定。風(fēng)險計劃過程是將按優(yōu)先級排列的風(fēng)險列表轉(zhuǎn)變?yōu)轱L(fēng)險應(yīng)對計劃。公司根據(jù)風(fēng)險分析結(jié)果制定相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對措施。風(fēng)險監(jiān)控過程包括監(jiān)視風(fēng)險狀態(tài)以及發(fā)出通知啟動風(fēng)險應(yīng)對行動。風(fēng)險應(yīng)對過程是執(zhí)行風(fēng)險行動計劃，以求將風(fēng)險降至可接受程度。公司對風(fēng)險事件作出反應(yīng)，并根據(jù)已制定的應(yīng)對措施實施風(fēng)險行動計劃，并做好風(fēng)險處理過程記錄及總結(jié)。應(yīng)急和事故處理機制為貫徹落實安全生產(chǎn)工作要求，進一步完善企業(yè)應(yīng)急預(yù)篇三：XX公司年度全面風(fēng)險管理報告2014目錄一、上一年度

18、全面風(fēng)險管理工作回顧2全面風(fēng)險管理工作計劃完成情況2重大風(fēng)險管理情況5（三）內(nèi)部控制系統(tǒng)建設(shè)情 TOC o 1-5 h z 況13（五）風(fēng)險管理信息系統(tǒng)有關(guān)情況14（六）建立健全全面風(fēng)險管理體系其他有關(guān)情況14二、XX年度企業(yè)風(fēng)險評估情況17（一）對未來風(fēng)險總體形勢的研判17（二）XX年風(fēng)險評估情況19（三）XX年度風(fēng)險評估結(jié)果22（四）重大風(fēng)險關(guān)鍵成因量化分析25（五）風(fēng)險坐標圖26三、XX年度全面風(fēng)險管理工作有關(guān)情況及重大風(fēng)險管理情況27（一）XX年度風(fēng)險管理工作計劃27（二） XX年度重大風(fēng)險管理情況31四、有關(guān)意見和建議48附件1:風(fēng)險評估標準49一、上一年度全面風(fēng)險管理工作回顧（一）

19、全面風(fēng)險管理工作計劃完成情況上一年，XX集團有限公司（以下簡稱“集團公司”或“公司”）認真貫徹落實黨 中央、國務(wù)院的決策部署，在國務(wù)院國資委的領(lǐng)導(dǎo)下順利完成電力主輔分離改革及 設(shè)計、施工一體化重組工作。經(jīng)國務(wù)院批準，集團公司于XXXX年X月X日正式掛 牌成立。新組建的集團公司包括中國水利水電建設(shè)集團公司、中國水電工程顧問集 團公司以及國家電網(wǎng)公司和中國南方電網(wǎng)有限責(zé)任公司14個?。▍^(qū)域）區(qū)電網(wǎng)企業(yè) 所屬的勘測設(shè)計企業(yè)、電力施工企業(yè)和裝備修造企業(yè)。目前，集團公司具有在水利 水電、火電、新能源、電網(wǎng)和基礎(chǔ)設(shè)施等領(lǐng)域提供規(guī)劃、勘測、設(shè)計、施工、制 造、運行一體化服務(wù)的能力。集團公司成立后，立即貫徹落

20、實國資委對中央企業(yè)加強全面風(fēng)險管理工作的各 項要求，借鑒國內(nèi)外企業(yè)開展全面風(fēng)險管理工作的成功經(jīng)驗，服務(wù)于公司戰(zhàn)略發(fā)展 需要，立足于公司風(fēng)險管控現(xiàn)狀，通過不斷的實踐與創(chuàng)新，逐步形成了具有企業(yè)特 色的全面風(fēng)險管理體系和運行機制，各項工作取得了較好的成效。1(全面風(fēng)險管理體系建設(shè)情況及工作計劃執(zhí)行情況推進集團公司體制機制改革，管控體系初步搭建集團公司從總部到成員企業(yè)層面在上一年積極推進公司管控體系構(gòu)建工作。按照國務(wù)院國資委總體要求，制定了集團公司工作規(guī)則和基本管 控制度，形成了公司治理結(jié)構(gòu)和權(quán)力運行機制，建立了規(guī)范、有序、受控的治理模式。母子公司產(chǎn)權(quán)關(guān)系依法界定逐步理順，母子公司功能 定位進一步明晰

21、，集團公司出資人的職權(quán)職責(zé)逐步到位，對出資企業(yè)的資產(chǎn)收益 權(quán)、重大決策和管理者選擇等權(quán)利逐步得到落實，對所屬企業(yè)重大經(jīng)營行為的管控 能力基本形成、逐步加強。集團公司內(nèi)部組織和結(jié)構(gòu)調(diào)整有序推進?？偛繖C關(guān)設(shè)銘15個職能部門、5個事 業(yè)部；各成員企業(yè)整合工作有序進行。建立健全集團總部全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制組織體系集團公司深化推進全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制體系的建設(shè)與融合工作，除了集團 公司黨政聯(lián)席會議作為公司全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制工作的最高決策領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)，而 且還在公司設(shè)銘內(nèi)部控制與風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組，具體組織領(lǐng)導(dǎo)公司全面風(fēng)險管理與 內(nèi)部控制工作的開展;在內(nèi)部控制與風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室和日常辦事機 構(gòu)

22、，具體負責(zé)公司全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制的日常聯(lián)絡(luò)管理工作。在職能機構(gòu)設(shè)銘方面，公司明確了審計與風(fēng)險管理部是公司全面風(fēng)險管理與內(nèi) 部控制工作的牽頭部門，并在審計與風(fēng)險管理部專門設(shè)銘了風(fēng)險管理處，具體負責(zé) 全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制相關(guān)管理工作的開展。公司各職能部門和成員企業(yè)是公司 全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制工作的具體實施和執(zhí)行機構(gòu)，負責(zé)及時辨識、分析和評價本部 門、本單位運行過程中的風(fēng)險事項，提出相應(yīng)的應(yīng)對策略和解決方案，并付諸實 施。集團公司在穩(wěn)固發(fā)展總部的全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制組織體系基礎(chǔ)上進一步推 進成員企業(yè)全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制組織架構(gòu)的搭建和深化工作，要求成員企業(yè)設(shè)立本單位的全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控

23、制的領(lǐng)導(dǎo)機 構(gòu)，明確風(fēng)險管理與內(nèi)部控制管理職能部門，其他各職能部門也明確兼職風(fēng)險管理 與內(nèi)部控制工作人員，由各業(yè)務(wù)系統(tǒng)的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制專職、兼職工作人員組 成風(fēng)險管理與內(nèi)部控制工作小組，開展各成員企業(yè)的風(fēng)險管理工作。(3 )建立健全全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度體系集團公司在去年以風(fēng)險管理理念為核心，加大對全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制體系 管理制度的制定和完善力度，包括XX集團有限公司全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制體 系建設(shè)工作指引、XX集團有限公司全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制工作規(guī)定、XX集團有限公司風(fēng)險評估指引、XX集團有限公司業(yè)務(wù)流程體系編制維護指 引和XX集團有限公司全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制體系評價測試指引。(4)積極推進下屬股份公司風(fēng)險管理與內(nèi)部控制深化工作去年，XX股份公司作為XX集團重要的成員企業(yè)，深入推進股份公司的風(fēng)險管 理與內(nèi)部控制深化工作。股份公司按照總部先行、試點跟進、全面推進的原則，在 股份公司總部率先開展全