等保0一二三級(jí)測(cè)評(píng)指標(biāo)大全

1、等保2.0測(cè)評(píng)詳細(xì)指標(biāo)（1-3級(jí)）PS:一級(jí)指標(biāo)沒(méi)有整理成表格，二三級(jí)整理成表格，看的會(huì)清晰一點(diǎn)。一級(jí)測(cè)評(píng)要求指標(biāo)一.技術(shù)安全大類.安全的物理環(huán)境物理訪問(wèn)控制：機(jī)房出入口應(yīng)安排專人值守或配置電子門(mén)禁系統(tǒng)， 控制，鑒別和記錄進(jìn) 入的人員。防盜竊和破壞：應(yīng)將設(shè)備或主要部件進(jìn)行固定，并設(shè)置明顯的不易除去的標(biāo)識(shí)。防雷擊：應(yīng)將各類機(jī)柜，設(shè)施和設(shè)備等通過(guò)基地系統(tǒng)安全接地。防火：機(jī)房應(yīng)該設(shè)置滅火設(shè)備。防水和防潮：應(yīng)采取措施防止雨水通過(guò)機(jī)房窗戶，屋頂和墻壁滲透。溫濕度控制：應(yīng)設(shè)置必要的溫濕度調(diào)節(jié)設(shè)施，使機(jī)房溫濕度的變化在設(shè)備運(yùn)行所允許 的范圍之內(nèi)。電力供應(yīng)：應(yīng)在機(jī)房供電線路上配置穩(wěn)壓器和過(guò)電壓防護(hù)設(shè)備.安全的

2、通信網(wǎng)絡(luò)通信傳輸：應(yīng)采用檢驗(yàn)技術(shù)保證通信過(guò)程中數(shù)據(jù)的完整性?？尚膨?yàn)證：可給予可信根對(duì)通信設(shè)備的系統(tǒng)引導(dǎo)程序，系統(tǒng)程序等進(jìn)行可信驗(yàn)證， 并在檢測(cè)到其可信性受到破壞后進(jìn)行報(bào)警。.安全的計(jì)算環(huán)境身份鑒別：.應(yīng)對(duì)登錄的用戶進(jìn)行身份標(biāo)識(shí)和鑒別，身份標(biāo)識(shí)具有唯一性，身份辨別信息具有復(fù)雜度要求并定期更換。.應(yīng)具有登陸失敗處理功能，應(yīng)配置并啟用結(jié)束會(huì)話，限制非法登錄次數(shù)和擋登錄連接超時(shí)自動(dòng)退出等相關(guān)措施。訪問(wèn)控制：.應(yīng)對(duì)登錄的用戶分配賬戶和權(quán)限.應(yīng)重命名或刪除默認(rèn)賬戶，修改默認(rèn)賬戶的默認(rèn)口令。.應(yīng)及時(shí)刪除或停用多余的，過(guò)期的賬戶，避免共享賬戶的存在。入侵防范：.應(yīng)遵循最小安裝的原則，僅安裝需要的組件和應(yīng)用程序

3、。.應(yīng)關(guān)閉不需要的系統(tǒng)服務(wù)，默認(rèn)共享和高危端口。惡意代碼防范：應(yīng)安裝放惡意代碼軟件或配置具有相應(yīng)功能的軟件，并定期進(jìn)行升級(jí)和 更新防惡意代碼庫(kù)。可信驗(yàn)證：可基于可信根對(duì)計(jì)算機(jī)設(shè)備的系統(tǒng)引導(dǎo)程序， 系統(tǒng)程序等進(jìn)行可信驗(yàn)證， 并在檢測(cè)到其可信性受到破壞后進(jìn)行報(bào)警。數(shù)據(jù)完整性：應(yīng)采用檢驗(yàn)技術(shù)保證重要數(shù)據(jù)在傳輸過(guò)程中的完整性。數(shù)據(jù)備份恢復(fù)：應(yīng)提供重要數(shù)據(jù)的本地?cái)?shù)據(jù)備份與恢復(fù)功能。4.安全的區(qū)域邊界邊界防護(hù)：應(yīng)保證跨越邊界的訪問(wèn)和數(shù)據(jù)流通過(guò)邊界設(shè)備提供的受控接口進(jìn)行通 信。訪問(wèn)控制：1.應(yīng)在網(wǎng)絡(luò)邊界根據(jù)訪問(wèn)控制策略設(shè)置訪問(wèn)控制規(guī)則，默認(rèn)情況下除允許通信外受控接口拒絕所有通信。.應(yīng)刪除多余或無(wú)效的訪問(wèn)控制

4、規(guī)則，優(yōu)化訪問(wèn)控制列表，并保 證控制規(guī)則數(shù)量最小化。.應(yīng)對(duì)源地址，目的地址，源端口，目的端口和協(xié)議等進(jìn)行檢查,以允許/拒絕數(shù)據(jù)包進(jìn)出?？尚膨?yàn)證：可基于可信根對(duì)邊界設(shè)備的系統(tǒng)引導(dǎo)程序，系統(tǒng)程序等進(jìn)行可信驗(yàn)證， 并在檢測(cè)到其可信性受到破壞后進(jìn)行報(bào)警。5.安全管理中心無(wú)二.管理安全大類.安全管理制度管理制度：應(yīng)建立日常管理活動(dòng)中常用的安全管理制度。.安全管理機(jī)構(gòu)崗位設(shè)置：應(yīng)設(shè)立系統(tǒng)管理員等崗位，并定義各個(gè)工作崗位的職責(zé)。人員配備：應(yīng)配備一定數(shù)量的系統(tǒng)管理員。授權(quán)和審批：應(yīng)根據(jù)各個(gè)部門(mén)和崗位的職責(zé)明確授權(quán)審批事項(xiàng)，審批部門(mén)和批準(zhǔn)人等。.安全管理人員人員錄用：應(yīng)指定或授權(quán)專門(mén)的部門(mén)或人員負(fù)責(zé)人員錄用。人

5、員離崗：應(yīng)及時(shí)終止離崗人員的所有訪問(wèn)權(quán)限， 取回各種身份證件，鑰匙，徽章等以 及機(jī)構(gòu)提供的軟硬件設(shè)備。安全意識(shí)教育和培訓(xùn)：應(yīng)對(duì)各類人員進(jìn)行安全意識(shí)教育和崗位技能培訓(xùn)，并告知相關(guān)的安全責(zé)任和 懲戒措施。外部人員訪問(wèn)管理：應(yīng)保證在外部人員訪問(wèn)受控區(qū)域前得到授權(quán)或?qū)徟?安全建設(shè)管理定級(jí)和備案：應(yīng)以書(shū)面的形式說(shuō)明保護(hù)對(duì)象的安全保護(hù)等級(jí)及確定等級(jí)的方法和理由。安全方案設(shè)計(jì)：應(yīng)根據(jù)安全保護(hù)等級(jí)選擇基本安全措施，依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果補(bǔ)充和調(diào)整安 全措施。產(chǎn)品采購(gòu)和使用：應(yīng)確保網(wǎng)絡(luò)安全產(chǎn)品和使用符合國(guó)家的有關(guān)規(guī)定。工程實(shí)施：應(yīng)指定或授權(quán)專門(mén)的部門(mén)或人員負(fù)責(zé)工程實(shí)施過(guò)程的管理。測(cè)試驗(yàn)收:應(yīng)進(jìn)行安全性測(cè)試驗(yàn)收。系

6、統(tǒng)交付：.應(yīng)制定交付清單，并根據(jù)交付清單對(duì)所交接的設(shè)備，軟件和文檔等進(jìn)行清 點(diǎn)。.應(yīng)對(duì)應(yīng)負(fù)責(zé)運(yùn)維維護(hù)的技術(shù)人員進(jìn)行相應(yīng)的技能培訓(xùn)。服務(wù)供應(yīng)商管理：.應(yīng)確保服務(wù)供應(yīng)商的選擇符合國(guó)家的有關(guān)規(guī)定。.應(yīng)與選型的服務(wù)供應(yīng)商簽訂與安全相關(guān)的協(xié)議，明確約定相關(guān)責(zé)任。5.安全運(yùn)維管理環(huán)境管理：.應(yīng)指定專門(mén)的部門(mén)或者人員負(fù)責(zé)機(jī)房安全，對(duì)機(jī)房進(jìn)出人進(jìn)行管理，定期 對(duì)機(jī)房供配電，空調(diào)，溫濕度控制，消防等設(shè)施進(jìn)行維護(hù)管理。.應(yīng)對(duì)機(jī)房的安全管理做出規(guī)定，包括物理訪問(wèn)，物品進(jìn)出和環(huán)境安全等方 面。介質(zhì)管理：應(yīng)將介質(zhì)存放在安全的環(huán)境中，對(duì)各類介質(zhì)進(jìn)行控制和保護(hù)，實(shí)行存儲(chǔ)介質(zhì) 專人管理，并根據(jù)存檔介質(zhì)的目錄清單定期盤(pán)點(diǎn)。設(shè)備

7、維護(hù)管理：應(yīng)對(duì)各種設(shè)備（包括備份和冗余設(shè)備），線路等指定專門(mén)的部門(mén)的部門(mén)或人 員定期進(jìn)行維護(hù)管理。漏洞和風(fēng)險(xiǎn)管理：應(yīng)采取必要的措施識(shí)別安全漏洞和隱患，對(duì)發(fā)現(xiàn)的安全漏洞和隱患及時(shí)進(jìn)行 修補(bǔ)或評(píng)估可能的影響后進(jìn)行修補(bǔ)。網(wǎng)絡(luò)和系統(tǒng)安全管理：.應(yīng)劃分不同的管理員角色進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)和系統(tǒng)運(yùn)維管理，明確各個(gè)角色的責(zé)任 和權(quán)限。.應(yīng)指定專門(mén)的部門(mén)或人員進(jìn)行賬戶管理，對(duì)申請(qǐng)賬戶，建立賬戶，刪除賬 戶等進(jìn)行控制。惡意代碼防范管理：.應(yīng)提高所有用戶的防惡意代碼意識(shí)， 對(duì)外來(lái)計(jì)算機(jī)或存儲(chǔ)設(shè)備接入系統(tǒng)前 進(jìn)行惡意代碼檢查等。.應(yīng)對(duì)惡意代碼防范要求做出規(guī)定，包括惡意代碼軟件的授權(quán)使用，惡意代 碼庫(kù)升級(jí)，惡意代碼的定期查殺等。

8、備份與恢復(fù)管理：.應(yīng)識(shí)別需要定期備份的重要業(yè)務(wù)信息，系統(tǒng)數(shù)據(jù)及軟件系統(tǒng)等。.應(yīng)規(guī)定備份信息的備份方式，備份頻度，存儲(chǔ)介質(zhì)，保存期等。 安全事件處置：.應(yīng)及時(shí)向安全管理部門(mén)報(bào)告所發(fā)現(xiàn)的安全弱點(diǎn)和可疑事件。.應(yīng)明確安全事件的報(bào)告和處置流程，規(guī)定安全事件的現(xiàn)場(chǎng)處理，實(shí)踐報(bào)告 和后期恢復(fù)的管理制度。二級(jí)測(cè)評(píng)要求指標(biāo)一.技術(shù)安全大類.安全的物理環(huán)境物理位置選擇a）機(jī)房場(chǎng)地應(yīng)選擇在具有防震、防風(fēng)和防雨等能力的建筑內(nèi)；b）機(jī)房場(chǎng)地應(yīng)避免設(shè)在建筑物的頂層或地下室，否則應(yīng)加強(qiáng)防水和防潮措施。物理訪問(wèn)控制a）機(jī)房出入口應(yīng)安排專人值守或配置電子門(mén)禁系統(tǒng)，控制、鑒別和記錄進(jìn)入的人員。防盜竊和防破壞a）應(yīng)將設(shè)備或主要部

9、件進(jìn)行固定，并設(shè)置明顯的不易除去的標(biāo)識(shí)；b）應(yīng)將通信線纜鋪設(shè)在隱蔽安全處。防雷擊a）應(yīng)將各類機(jī)柜、設(shè)施和設(shè)備等通過(guò)接地系統(tǒng)安全接地。防火a）機(jī)房應(yīng)設(shè)置火災(zāi)自動(dòng)消防系統(tǒng)，能夠自動(dòng)檢測(cè)火情、自動(dòng)報(bào)警，并自動(dòng)滅火；b）機(jī)房及相關(guān)的工作房間和輔助房應(yīng)采用具有耐火等級(jí)的建筑材料。防水和防潮a）應(yīng)采取措施防止雨水通過(guò)機(jī)房窗戶、屋頂和墻壁滲透；b）應(yīng)采取措施防止機(jī)房?jī)?nèi)水蒸氣結(jié)露和地下積水的轉(zhuǎn)移與滲透。防靜電a）應(yīng)采用防靜電地板或地面并采用必要的接地防靜電措施。溫濕度控制a）應(yīng)設(shè)置溫濕度自動(dòng)調(diào)節(jié)設(shè)施，使機(jī)房溫濕度的變化在設(shè)備運(yùn)行所允許的范圍之內(nèi)。電力供應(yīng)a）應(yīng)在機(jī)房供電線路上配置穩(wěn)壓器和過(guò)電壓防護(hù)設(shè)備；b）應(yīng)

10、提供短期的備用電力供應(yīng)，至少滿足設(shè)備在斷電情況下的正常運(yùn)行要求。電磁防護(hù)a）電源線和通信線纜應(yīng)隔離鋪設(shè)，避免互相干擾。.安全的通信網(wǎng)絡(luò)網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)a）應(yīng)劃分/、同的網(wǎng)絡(luò)區(qū)域，并按照方便管理和控制的原則為各網(wǎng)絡(luò)區(qū)域分配地址；b）應(yīng)避免將重要網(wǎng)絡(luò)區(qū)域部署在邊界處，重要 網(wǎng)絡(luò)區(qū)域與其他網(wǎng)絡(luò)區(qū)域之間應(yīng)采取可靠的技 術(shù)隔離手段。通信傳輸a）應(yīng)采用校驗(yàn)技術(shù)保證通信過(guò)程中數(shù)據(jù)的完整性?？尚膨?yàn)證a）可基于可信根對(duì)通信設(shè)備的系統(tǒng)引導(dǎo)程序、 系統(tǒng)程序、重要配置參數(shù)和通信應(yīng)用程序等進(jìn) 行可信驗(yàn)證，并在檢測(cè)到其可信性受到破壞后 進(jìn)行報(bào)警，并將驗(yàn)證結(jié)果形成審計(jì)記錄送至安 全管理中心。.安全的計(jì)算環(huán)境身份鑒別a）應(yīng)對(duì)登錄的用

11、戶進(jìn)行身份標(biāo)識(shí)和鑒別，身份標(biāo)識(shí)具有唯一性，身份鑒別信息具有復(fù)雜度要求并定期更換；b）應(yīng)具有登錄失敗處理功能，應(yīng)配置并啟用結(jié)束會(huì)話、限制非法登錄次數(shù)和當(dāng)?shù)卿涍B接超時(shí)自動(dòng)退出等相關(guān)措施；c）當(dāng)進(jìn)行遠(yuǎn)程管理時(shí)，應(yīng)采取必要措施防止鑒別信息在網(wǎng)絡(luò)傳輸過(guò)程中被竊聽(tīng)。訪問(wèn)控制a）應(yīng)對(duì)登錄的用戶分配賬戶和權(quán)限；b）應(yīng)重命名或刪除默認(rèn)賬戶，修改默認(rèn)賬戶的默認(rèn)口令；c）應(yīng)及時(shí)刪除或停用多余的、過(guò)期的賬戶，避免共享賬戶的存在；d）應(yīng)授予管理用戶所需的最小權(quán)限，實(shí)現(xiàn)管理用戶的權(quán)限分離。安全審計(jì)a）應(yīng)啟用安全審計(jì)功能，審計(jì)覆蓋到每個(gè)用戶，對(duì)重要的用戶行為和重要安全事件進(jìn)行審計(jì)；b）審計(jì)記錄應(yīng)包括事件的日期和時(shí)間、用戶、

12、 事件類型、事件是否成功及其他與審計(jì)相關(guān)的 信息；c）應(yīng)對(duì)審計(jì)記錄進(jìn)行保護(hù)，定期備份，避免受到未預(yù)期的刪除、修改或覆蓋等。入侵防范a）應(yīng)遵循最小安裝的原則，僅安裝需要的組件和應(yīng)用程序；b）應(yīng)關(guān)閉不需要的系統(tǒng)服務(wù)、默認(rèn)共享和高危端口 ；c）應(yīng)通過(guò)設(shè)定終端接入方式或網(wǎng)絡(luò)地址范圍對(duì)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行管理的管理終端進(jìn)行限制；d）應(yīng)提供數(shù)據(jù)有效性檢驗(yàn)功能，保證通過(guò)人機(jī)接口輸入或通過(guò)通信接口輸入的內(nèi)容符合系統(tǒng)設(shè)定要求；e）應(yīng)能發(fā)現(xiàn)可能存在的已知漏洞，并在經(jīng)過(guò)充分測(cè)試評(píng)估后，及時(shí)修補(bǔ)漏洞。惡意代碼防范a）應(yīng)安裝防惡意代碼軟件或配置具啟相應(yīng)功能的軟件，并定期進(jìn)行升級(jí)和更新防惡意代碼庫(kù)。可信驗(yàn)證a）可基于可信根對(duì)計(jì)算

13、設(shè)備的系統(tǒng)引導(dǎo)程序、 系統(tǒng)程序、重要配置參數(shù)和應(yīng)用程序等進(jìn)行可 信驗(yàn)證，并在檢測(cè)到其可信性受到破壞后進(jìn)行報(bào)警，并將驗(yàn)證結(jié)果形成審計(jì)記錄送至安全管理中心。數(shù)據(jù)完整性a）應(yīng)采用校驗(yàn)技術(shù)保證重要數(shù)據(jù)在傳輸過(guò)程中的完整性。數(shù)據(jù)備份恢復(fù)a）應(yīng)提供重要數(shù)據(jù)的本地?cái)?shù)據(jù)備份與恢復(fù)功能；b）應(yīng)提供異地?cái)?shù)據(jù)備份功能，利用通信網(wǎng)絡(luò)將重要數(shù)據(jù)定時(shí)批量傳送至備用場(chǎng)地。剩余信息保護(hù)a）應(yīng)保證鑒別信息所在的存儲(chǔ)空間被釋放或重新分配前得到完全清除。個(gè)人信息保護(hù)a）應(yīng)僅采集和保存業(yè)務(wù)必須的用戶個(gè)人信息。b）應(yīng)禁止或未授權(quán)訪問(wèn)和非法使用用戶個(gè)人信息。.安全的區(qū)域邊界邊界防護(hù)a）應(yīng)保證跨越邊界的訪問(wèn)和數(shù)據(jù)流通過(guò)邊界設(shè)備提供的受控接

14、口進(jìn)行通信。訪問(wèn)控制a）應(yīng)在網(wǎng)絡(luò)邊界或區(qū)域之間根據(jù)訪問(wèn)控制策略設(shè)置訪問(wèn)控制規(guī)則，默認(rèn)情況卜除允許通信外受控接口拒絕所有通信；b）應(yīng)刪除多余或無(wú)效的訪問(wèn)控制規(guī)則，優(yōu)化訪問(wèn)控制列表，并保證訪問(wèn)控制規(guī)則數(shù)量最小化；c）應(yīng)對(duì)源地址、目的地址、源端口、目的端口和協(xié)議等進(jìn)行檢查，以允許/拒絕數(shù)據(jù)包進(jìn)出；d）應(yīng)能根據(jù)會(huì)話狀態(tài)信息為進(jìn)出數(shù)據(jù)流提供明確的允許/拒絕訪問(wèn)的能力。入侵防范a）應(yīng)在關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)處監(jiān)視網(wǎng)絡(luò)攻擊行為。惡意代碼和垃圾郵件防范a）應(yīng)在關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)處對(duì)惡意代碼進(jìn)行檢測(cè)和清除，并維護(hù)惡意代碼防護(hù)機(jī)制的升級(jí)和更新。安全審計(jì)a）應(yīng)在網(wǎng)絡(luò)邊界、重要網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)進(jìn)行安全審計(jì)，審計(jì)覆蓋到每個(gè)用戶，對(duì)重要的用戶行

15、為和重要安全事件進(jìn)行審計(jì)；b）審計(jì)記錄應(yīng)包括事件的日期和時(shí)間、用戶、 事件類型、事件是否成功及其他與審計(jì)相關(guān)的 信息；c）應(yīng)對(duì)審計(jì)記錄進(jìn)行保護(hù)，定期備份，避免受到未預(yù)期的刪除、修改或覆蓋等?？尚膨?yàn)證a）可基于可信根對(duì)邊界設(shè)備的系統(tǒng)引導(dǎo)程序、系統(tǒng)程序、重要配置參數(shù)和邊界防護(hù)應(yīng)用程序等進(jìn)行可信驗(yàn)證，并在檢測(cè)到其可信性受到破 壞后進(jìn)行報(bào)警，并將驗(yàn)證結(jié)果形成審計(jì)記錄送 至安全管理中心。.安全管理中心系統(tǒng)管理a）應(yīng)對(duì)系統(tǒng)管理員進(jìn)行身份鑒別，只允許其通過(guò)特定的命令或操作界面進(jìn)行系統(tǒng)管理操作，并對(duì)這些操作進(jìn)行審計(jì)；b）應(yīng)通過(guò)系統(tǒng)管理員對(duì)系統(tǒng)的資源和運(yùn)行進(jìn)行 配置、控制和管理，包括用戶身份、系統(tǒng)資源 配置、系

16、統(tǒng)加載和啟動(dòng)、系統(tǒng)運(yùn)行的異常處 理、數(shù)據(jù)和設(shè)備的備份與恢復(fù)等。審計(jì)管理a）應(yīng)對(duì)審計(jì)管理員進(jìn)行身份鑒別，只允許其通過(guò)特定的命令或操作界面進(jìn)行安全審計(jì)操作，并對(duì)這些操作進(jìn)行審計(jì)；b）應(yīng)通過(guò)審計(jì)管理員對(duì)審計(jì)記錄進(jìn)行分析，并 根據(jù)分析結(jié)果進(jìn)行處理，包括根據(jù)安全審計(jì)策 略對(duì)審計(jì)記錄進(jìn)行存儲(chǔ)、管理和查詢等。二.管理安全大類.安全管理制度安全策略a）應(yīng)制定網(wǎng)絡(luò)安全工作的總體方針和安全策 略，闡明機(jī)構(gòu)安全工作的總體目標(biāo)、范圍、原 則和安全框架等。管理制度a）應(yīng)對(duì)安全管理活動(dòng)中的主要管理內(nèi)容建立安全管理制度；b）應(yīng)對(duì)管理人員或操作人員執(zhí)行的日常管理操作建立操作規(guī)程。制定和發(fā)布a）應(yīng)指定或授權(quán)專門(mén)的部門(mén)或人員負(fù)責(zé)

17、安全管理制度的制定；b）安全管理制度應(yīng)通過(guò)正式、有效的方式發(fā)布，并進(jìn)行版本控制。評(píng)審和修訂a）應(yīng)定期對(duì)安全管理制度的合理性和適用性進(jìn) 行論證和審定，對(duì)存在不足或需要改進(jìn)的安全 管理制度進(jìn)行修訂。.安全管理機(jī)構(gòu)崗位設(shè)置a）應(yīng)設(shè)立網(wǎng)絡(luò)安全管理工作的職能部門(mén)，設(shè)立安全主管、安全管理各個(gè)方面的負(fù)責(zé)人崗位，并定義各負(fù)責(zé)人的職責(zé)；b）應(yīng)設(shè)立系統(tǒng)管理員、審計(jì)管理員和安全管理員等崗位，并定義部門(mén)及各個(gè)工作崗位的職責(zé)。人員配備a）應(yīng)配備一定數(shù)量的系統(tǒng)管理員、審計(jì)管理員和安全管理員等。授權(quán)和審批a）應(yīng)根據(jù)各個(gè)部門(mén)和崗位的職責(zé)明確授權(quán)審批事項(xiàng)、審批部門(mén)和批準(zhǔn)人等；b）應(yīng)針對(duì)系統(tǒng)變更、重要操作、物理訪問(wèn)和系統(tǒng)接入等事

18、項(xiàng)執(zhí)行審批過(guò)程。溝通和合作a）應(yīng)加強(qiáng)各類管理人員、組織內(nèi)部機(jī)構(gòu)和網(wǎng)絡(luò)安全管理部門(mén)之間的合作與溝通，定期召開(kāi)協(xié)調(diào)會(huì)議，共同協(xié)作處理網(wǎng)絡(luò)安全問(wèn)題；b）應(yīng)加強(qiáng)與網(wǎng)絡(luò)安全職能部門(mén)、各類供應(yīng)商、業(yè)界專家及安全組織的合作與溝通；c）應(yīng)建立外聯(lián)單位聯(lián)系列表，包括外聯(lián)單位名稱、合作內(nèi)容、聯(lián)系人和聯(lián)系方式等信息。審核和檢查a）應(yīng)定期進(jìn)行常規(guī)安全檢查，檢查內(nèi)容包括系統(tǒng)日常運(yùn)行、系統(tǒng)漏洞和數(shù)據(jù)備份等情況。.安全管理人員人員錄用a）應(yīng)指定或授權(quán)專門(mén)的部門(mén)或人員負(fù)責(zé)人員錄用；b）應(yīng)對(duì)被錄用人員的身份、安全背景、專業(yè)資格或資質(zhì)等進(jìn)行審查。人員離崗a）應(yīng)及時(shí)終止離崗人員的所有訪問(wèn)權(quán)限，取回 各種身份證件、鑰匙、徽章等以及機(jī)

19、構(gòu)提供的 軟硬件設(shè)備。安全意識(shí)教育和培訓(xùn)a）應(yīng)對(duì)各類人員進(jìn)行安全意識(shí)教育和崗位技能培訓(xùn)，并告知相關(guān)的安全責(zé)任和懲戒措施。外部人員訪問(wèn)管理a）應(yīng)在外部人員物理訪問(wèn)受控區(qū)域前先提出書(shū)面申請(qǐng)，批準(zhǔn)后由專人全程陪同，并登記備案；b）應(yīng)在外部人員接入受控網(wǎng)絡(luò)訪問(wèn)系統(tǒng)前先提出書(shū)面申請(qǐng)，批準(zhǔn)后由專人開(kāi)設(shè)賬戶、分配權(quán)限，并登記備案；c）外部人員離場(chǎng)后應(yīng)及時(shí)清除其所有的訪問(wèn)權(quán)限。.安全建設(shè)管理定級(jí)和備案a）應(yīng)以書(shū)面的形式說(shuō)明保護(hù)對(duì)象的安全保護(hù)等級(jí)及確定等級(jí)的方法和理由；b）應(yīng)組織相關(guān)部門(mén)和有關(guān)安全技術(shù)專家對(duì)定級(jí)結(jié)果的合理性和正確性進(jìn)行論證和審定；c）應(yīng)保證定級(jí)結(jié)果經(jīng)過(guò)相關(guān)部門(mén)的批準(zhǔn)；d）應(yīng)將備案材料報(bào)主管部門(mén)和

20、相應(yīng)公安機(jī)關(guān)備案。安全方案設(shè)計(jì)a）應(yīng)根據(jù)安全保護(hù)等級(jí)選擇基本安全措施，依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果補(bǔ)充和調(diào)整安全措施；b）應(yīng)根據(jù)保護(hù)對(duì)象的安全保護(hù)等級(jí)進(jìn)行安全方案設(shè)計(jì)；c）應(yīng)組織相關(guān)部門(mén)和有美安全專家對(duì)安全方案 的合理性和正確性進(jìn)行論證和審定，經(jīng)過(guò)批準(zhǔn) 后才能正式實(shí)施。產(chǎn)品采購(gòu)和使用a）應(yīng)確保網(wǎng)絡(luò)安全產(chǎn)品采購(gòu)和使用符合國(guó)家的有關(guān)規(guī)定；b）應(yīng)確保密碼產(chǎn)品與服務(wù)的采購(gòu)和使用符合國(guó)家密碼管理主管部門(mén)的要求。自行軟件開(kāi)發(fā)a）應(yīng)將開(kāi)發(fā)環(huán)境與實(shí)際運(yùn)行環(huán)境物理分開(kāi)，測(cè)試數(shù)據(jù)和測(cè)試結(jié)果受到控制；b）應(yīng)在軟件開(kāi)發(fā)過(guò)程中對(duì)安全性進(jìn)行測(cè)試，在軟件安裝前對(duì)可能存在的惡意代碼進(jìn)行檢測(cè)。外包軟件開(kāi)發(fā)a）應(yīng)在軟件交付前檢測(cè)其中可能存

21、在的惡意代碼；b）應(yīng)保證開(kāi)發(fā)單位提供軟件設(shè)計(jì)文檔和使用指南。工程實(shí)施a）應(yīng)指定或授權(quán)專門(mén)的部門(mén)或人員負(fù)責(zé)工程實(shí)施過(guò)程的管理；b）應(yīng)制定安全工程實(shí)施方案控制工程實(shí)施過(guò)程。測(cè)試驗(yàn)收a）應(yīng)制訂測(cè)試驗(yàn)收方案，并依據(jù)測(cè)試驗(yàn)收方案實(shí)施測(cè)試驗(yàn)收，形成測(cè)試驗(yàn)收?qǐng)?bào)告；b）應(yīng)進(jìn)行上線前的安全性測(cè)試，并出具安全測(cè)試報(bào)告。系統(tǒng)交付a）應(yīng)制定交付清單，并根據(jù)交付清單對(duì)所交接的設(shè)備、軟件和文檔等進(jìn)行清點(diǎn)；b）應(yīng)對(duì)負(fù)責(zé)運(yùn)行維護(hù)的技術(shù)人員進(jìn)行相應(yīng)的技能培訓(xùn)；c）應(yīng)提供建設(shè)過(guò)程文檔和運(yùn)行維護(hù)文檔。a）應(yīng)定期進(jìn)行等級(jí)測(cè)評(píng)，發(fā)現(xiàn)不符合相應(yīng)等級(jí)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)要求的及時(shí)整改；等級(jí)測(cè)評(píng)b）應(yīng)在發(fā)生重大變更或級(jí)別發(fā)生變化時(shí)進(jìn)行等級(jí)測(cè)評(píng)；c）應(yīng)確

22、保測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)的選擇符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定。服務(wù)供應(yīng)商選擇a）應(yīng)確保服務(wù)供應(yīng)商.的選擇符合國(guó)家的有關(guān)規(guī)定；b）應(yīng)與選定的服務(wù)供應(yīng)商簽訂相關(guān)協(xié)議，明確整個(gè)服務(wù)供應(yīng)鏈各方需履行的網(wǎng)絡(luò)安全相關(guān)義務(wù)。.安全運(yùn)維管理環(huán)境管理a）應(yīng)指定專門(mén)的部門(mén)或人員負(fù)責(zé)機(jī)房安全，對(duì)機(jī)房出入進(jìn)行管理，定期對(duì)機(jī)房供配電、空調(diào)、溫濕度控制、消防等設(shè)施進(jìn)行維護(hù)管理；b）應(yīng)對(duì)機(jī)房的安全管理做出規(guī)定，包括物理訪問(wèn)、物品進(jìn)出和環(huán)境安全等；c）應(yīng)不在重要區(qū)域接待來(lái)訪人員，不隨意放置含有敏感信息的紙檔文件和移動(dòng)介質(zhì)等。資產(chǎn)管理a）應(yīng)編制并保存與保護(hù)對(duì)象相關(guān)的資產(chǎn)清單， 包括資產(chǎn)責(zé)任部門(mén)、重要程度和所處位置等內(nèi) 容。介質(zhì)管理a）應(yīng)將介質(zhì)存放在安全的

23、環(huán)境中，對(duì)各類介質(zhì)進(jìn)行控制和保護(hù)，實(shí)行存儲(chǔ)環(huán)境專人管理，并根據(jù)存檔介質(zhì)的目錄清單定期盤(pán)點(diǎn)；b）應(yīng)對(duì)介質(zhì)在物理傳輸過(guò)程中的人員選擇、打 包、交付等情況進(jìn)行控制，并對(duì)介質(zhì)的歸檔和 查詢等進(jìn)行登記記錄。設(shè)備維護(hù)管理a）應(yīng)對(duì)各種設(shè)備（包括備份和冗余設(shè)備）、線路等指定專門(mén)的部門(mén)或人員定期進(jìn)行維護(hù)管理；b）應(yīng)對(duì)配套設(shè)施、軟硬件維護(hù)管理做出規(guī)定， 包括明確維護(hù)人員的責(zé)任、維修和服務(wù)的審 批、維修過(guò)程的監(jiān)督控制等。漏洞和風(fēng)險(xiǎn)管理a）應(yīng)采取必要的措施識(shí)別安全漏洞和隱患，對(duì) 發(fā)現(xiàn)的安全漏洞和隱患及時(shí)進(jìn)行修補(bǔ)或評(píng)估可 能的影響后進(jìn)行修補(bǔ)。網(wǎng)絡(luò)和系統(tǒng)安全管理a）應(yīng)劃分/、同的管理員角色進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)和系統(tǒng)的運(yùn)維管理，明確各

24、個(gè)角色的責(zé)任和權(quán)限；b）應(yīng)指定專門(mén)的部門(mén)或人員進(jìn)行賬戶管理，對(duì)申請(qǐng)賬戶、建立賬戶、刪除賬戶等進(jìn)行控制；c）應(yīng)建立網(wǎng)絡(luò)和系統(tǒng)安全管理制度，對(duì)安全策略、賬戶管理、配置管理、日志管理、日常操作、升級(jí)與打補(bǔ)丁、口令更新周期等方面作出規(guī)定；d）應(yīng)制定重要設(shè)備的配置和操作手冊(cè)，依據(jù)手冊(cè)對(duì)設(shè)備進(jìn)行安全配置和優(yōu)化配置等；e）應(yīng)詳細(xì)記錄運(yùn)維操作日志，包括日常巡檢工作、運(yùn)行維護(hù)記錄、參數(shù)的設(shè)置和修改等內(nèi)容。惡意代碼防范管理a）應(yīng)提高所有用戶的防惡意代碼意識(shí)，對(duì)外來(lái)計(jì)算機(jī)或存儲(chǔ)設(shè)備接入系統(tǒng)前進(jìn)行惡意代碼檢查等；b）應(yīng)對(duì)惡意代碼防范要求做出規(guī)定，包括防惡意代碼軟件的授權(quán)使用、惡意代碼庫(kù)升級(jí)、惡意代碼的定期查殺等；c）

25、應(yīng)定期檢查惡意代碼庫(kù)的升級(jí)情況，對(duì)截獲的惡意代碼進(jìn)行及時(shí)分析處理。配置管理a）應(yīng)記錄和保存基本配置信息，包括網(wǎng)絡(luò)拓?fù)?結(jié)構(gòu)、各個(gè)設(shè)備安裝的軟件組件、軟件組件的 版本和補(bǔ)丁信息、各個(gè)設(shè)備或軟件組件的配置 參數(shù)等。a）應(yīng)遵循密碼相關(guān)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn);密碼管埋b）應(yīng)使用國(guó)家密碼管理主管部門(mén)認(rèn)證核準(zhǔn)的密碼技術(shù)和產(chǎn)品。受更管理a）應(yīng)明確義更需求，變更前根據(jù)義更需求制定變更方案，變更方案經(jīng)過(guò)評(píng)審、審批后方可實(shí)施。備份與恢復(fù)管理a）應(yīng)識(shí)別需要定期備份的重要業(yè)務(wù)信息、系統(tǒng)數(shù)據(jù)及軟件系統(tǒng)等；b）應(yīng)規(guī)定備份信息的備份方式、備份頻度、存儲(chǔ)介質(zhì)、保存期等；c）應(yīng)根據(jù)數(shù)據(jù)的重要性和數(shù)據(jù)對(duì)系統(tǒng)運(yùn)行的影 響，制定數(shù)據(jù)的備

26、份策略和恢復(fù)策略、備份程 序和恢復(fù)程序等。安全事件處置a）應(yīng)及時(shí)向安全管理部門(mén)報(bào)告所發(fā)現(xiàn)的安全弱點(diǎn)和可疑事件；b）應(yīng)制定安全事件報(bào)告和處置管理制度，明確 不同安全事件的報(bào)告、處置和響應(yīng)流程，規(guī)定 安全事件的現(xiàn)場(chǎng)處理、事件報(bào)告和后期恢復(fù)的 管理職責(zé)等；c）應(yīng)在安全事件報(bào)告和響應(yīng)處理過(guò)程中，分析 和鑒定事件產(chǎn)生的原因，收集證據(jù)，記錄處理 過(guò)程，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。應(yīng)急預(yù)案管理a）應(yīng)制定重要事件的應(yīng)急預(yù)案，包括應(yīng)急處理流程、系統(tǒng)恢復(fù)流程等內(nèi)容；b）應(yīng)定期對(duì)系統(tǒng)相關(guān)的人員進(jìn)行應(yīng)急預(yù)案培訓(xùn)，并進(jìn)行應(yīng)急預(yù)案的演練。外包運(yùn)維管理a）應(yīng)確保外包運(yùn)維服務(wù)商的選擇符合國(guó)家的有關(guān)規(guī)定；b）應(yīng)與選定的外包運(yùn)維服務(wù)商簽訂相關(guān)

27、的協(xié)議，明確約定外包運(yùn)維的范圍、工作內(nèi)容。三級(jí)測(cè)評(píng)要求指標(biāo)一.技術(shù)安全大類.安全的物理環(huán)境物理位置選擇a）機(jī)房場(chǎng)地應(yīng)選擇在具有防震、防風(fēng)和防雨等能力的建筑內(nèi)；b）機(jī)房場(chǎng)地應(yīng)避免設(shè)在建筑物的頂層或地下室，否則應(yīng)加強(qiáng)防水和防潮措施。物理訪問(wèn)控制a）機(jī)房出入口應(yīng)配置電子門(mén)禁系統(tǒng)，控制、鑒別和記錄進(jìn)入的人員。防盜竊和防破壞a）應(yīng)將設(shè)備或主要部件進(jìn)行固定，并設(shè)置明顯的不易除去的標(biāo)識(shí)；b）應(yīng)將通信線纜鋪設(shè)在隱蔽安全處；c）應(yīng)設(shè)置機(jī)房防盜報(bào)警系統(tǒng)或設(shè)置有專人值守的視頻監(jiān)控系統(tǒng)。防H擊a）應(yīng)將各類機(jī)柜、設(shè)施和設(shè)備等通過(guò)接地系統(tǒng)安全接地；b）應(yīng)采取措施防止感應(yīng)雷，例如設(shè)置防雷保安器或過(guò)壓保護(hù)裝置等。防火a）機(jī)房

28、應(yīng)設(shè)置火災(zāi)自動(dòng)消防系統(tǒng)，能夠自動(dòng)檢測(cè)火情、自動(dòng)報(bào)警，并自動(dòng)滅火；b）機(jī)房及相關(guān)的工作房間和輔助房應(yīng)采用具有耐火等級(jí)的建筑材料；c）應(yīng)對(duì)機(jī)房劃分區(qū)域進(jìn)行管理，區(qū)域和區(qū)域之間設(shè)置隔離防火措施。防水和防潮a）應(yīng)采取措施防止雨水通過(guò)機(jī)房窗戶、屋頂和墻壁滲透；b）應(yīng)采取措施防止機(jī)房?jī)?nèi)水蒸氣結(jié)露和地下積水的轉(zhuǎn)移與滲透；c）應(yīng)安裝對(duì)水敏感的檢測(cè)儀表或元件，對(duì)機(jī)房進(jìn)行防水檢測(cè)和報(bào)警。防靜電a）應(yīng)采用防靜電地板或地面并采用必要的接地防靜電措施；b）應(yīng)采取措施防止靜電的產(chǎn)生，例如采用靜電消除器、佩戴防靜電手環(huán)等。溫濕度控制a）應(yīng)設(shè)置溫濕度自動(dòng)調(diào)節(jié)設(shè)施，使機(jī)房溫濕度的變化在設(shè)備運(yùn)行所允許的范圍之內(nèi)。電力供應(yīng)a）應(yīng)在

29、機(jī)房供電線路上配置穩(wěn)壓器和過(guò)電壓防護(hù)設(shè)備；b）應(yīng)提供短期的備用電力供應(yīng)，至少滿足設(shè)備在斷電情況下的正常運(yùn)行要求；c）應(yīng)設(shè)置冗余或并行的電力電纜線路為計(jì)算機(jī)系統(tǒng)供電。電磁防護(hù)a）電源線和通信線纜應(yīng)隔離鋪設(shè)，避免互相干擾。.安全的通信網(wǎng)絡(luò)網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)a）應(yīng)保證網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的業(yè)務(wù)處理能力滿足業(yè)務(wù)高峰期需要；b）應(yīng)保證網(wǎng)絡(luò)各個(gè)部分的帶寬滿足業(yè)務(wù)高峰期生亞MJ 3A ,c）應(yīng)劃分/、同的網(wǎng)絡(luò)區(qū)域，并按照方便管理和控制的原則為各網(wǎng)絡(luò)區(qū)域分配地址；d）應(yīng)避免將重要網(wǎng)絡(luò)區(qū)域部署在邊界處，重要網(wǎng)絡(luò)區(qū)域與其他網(wǎng)絡(luò)區(qū)域之間應(yīng)采取可靠的技術(shù)隔離手段；e）應(yīng)提供通信線路、關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)設(shè)備和關(guān)鍵計(jì)算設(shè)備的硬件冗余，保證系統(tǒng)的可用性。

30、通怎傳輸a）應(yīng)采用校驗(yàn)技術(shù)或密碼技術(shù)保證通信過(guò)程中數(shù)據(jù)的完整性；b）應(yīng)采用密碼技術(shù)保證通信過(guò)程中數(shù)據(jù)的保密性?？尚膨?yàn)證a）可基于可信根對(duì)通信設(shè)備的系統(tǒng)引導(dǎo)程序、 系統(tǒng)程序、重要配置參數(shù)和通信應(yīng)用程序等進(jìn) 行可信驗(yàn)證，并在檢測(cè)到其可信性受到破壞后 進(jìn)行報(bào)警，并將驗(yàn)證結(jié)果形成審計(jì)記錄送至安 全管理中心。.安全的計(jì)算環(huán)境身份鑒別a）應(yīng)對(duì)登錄的用戶進(jìn)行身份標(biāo)識(shí)和鑒別，身份標(biāo)識(shí)具有唯一性，身份鑒別信息具有復(fù)雜度要求并定期更換；b）應(yīng)具有登錄失敗處理功能，應(yīng)配置并啟用結(jié)束會(huì)話、限制非法登錄次數(shù)和當(dāng)?shù)卿涍B接超時(shí)自動(dòng)退出等相關(guān)措施；c）當(dāng)進(jìn)行遠(yuǎn)程管理時(shí)，應(yīng)采取必要措施防止鑒別信息在網(wǎng)絡(luò)傳輸過(guò)程中被竊聽(tīng)；d）應(yīng)

31、米用口令、密碼技術(shù)、生物技術(shù)等兩種或兩種以上組合的鑒別技術(shù)對(duì)用戶進(jìn)行身份鑒別，且其中一種鑒別技術(shù)至少應(yīng)使用密碼技術(shù)來(lái)實(shí)現(xiàn)。訪問(wèn)控制a）應(yīng)對(duì)登錄的用戶分配賬戶和權(quán)限；b）應(yīng)重命名或刪除默認(rèn)賬戶，修改默認(rèn)賬戶的默認(rèn)口令；c）應(yīng)及時(shí)刪除或停用多余的、過(guò)期的賬戶，避免共享賬戶的存在；d）應(yīng)授予管理用戶所需的最小權(quán)限，實(shí)現(xiàn)管理用戶的權(quán)限分離；e）應(yīng)由授權(quán)主體配置訪問(wèn)控制策略，訪問(wèn)控制策略規(guī)定主體對(duì)客體的訪問(wèn)規(guī)則;f）訪問(wèn)控制的粒度應(yīng)達(dá)到主體為用戶級(jí)或進(jìn)程級(jí)，客體為文件、數(shù)據(jù)庫(kù)表級(jí)；g）應(yīng)對(duì)重要主體和客體設(shè)置安全標(biāo)記，并控制主體對(duì)有安全標(biāo)記信息資源的訪問(wèn)。安全審計(jì)a）應(yīng)啟用安全審計(jì)功能，審計(jì)覆蓋到每個(gè)用戶

32、，對(duì)重要的用戶行為和重要安全事件進(jìn)行審計(jì)；b）審計(jì)記錄應(yīng)包括事件的日期和時(shí)間、用戶、 事件類型、事件是否成功及其他與審計(jì)相關(guān)的 信息；c）應(yīng)對(duì)審計(jì)記錄進(jìn)行保護(hù)，定期備份，避免受到未預(yù)期的刪除、修改或覆蓋等；d）應(yīng)對(duì)審計(jì)進(jìn)程進(jìn)行保護(hù)，防止未經(jīng)授權(quán)的中斷。入侵防范a）應(yīng)遵循最小安裝的原則，僅安裝需要的組件和應(yīng)用程序；b）應(yīng)關(guān)閉不需要的系統(tǒng)服務(wù)、默認(rèn)共享和高危端口 ；c）應(yīng)通過(guò)設(shè)定終端接入方式或網(wǎng)絡(luò)地址范圍對(duì)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行管理的管理終端進(jìn)行限制；d）應(yīng)提供數(shù)據(jù)有效性檢驗(yàn)功能，保證通過(guò)人機(jī)接口輸入或通過(guò)通信接口輸入的內(nèi)容符合系統(tǒng)設(shè)定要求；e）應(yīng)能發(fā)現(xiàn)可能存在的已知漏洞，并在經(jīng)過(guò)充分測(cè)試評(píng)估后，及時(shí)修補(bǔ)漏

33、洞；f）應(yīng)能夠檢測(cè)到對(duì)重要節(jié)點(diǎn)進(jìn)行入侵的行為，并在發(fā)生嚴(yán)重入侵事件時(shí)提供報(bào)警。惡意代碼防范a）應(yīng)米用免受新后代碼攻擊的技術(shù)措施或主動(dòng)免疫可信驗(yàn)證機(jī)制及時(shí)識(shí)別入侵和病毒行為，并將其有效阻斷?？尚膨?yàn)證a）可基于可信根對(duì)計(jì)算設(shè)備的系統(tǒng)引導(dǎo)程序、 系統(tǒng)程序、重要配置參數(shù)和應(yīng)用程序等進(jìn)行可 信驗(yàn)證，并在應(yīng)用程序的關(guān)鍵執(zhí)行環(huán)節(jié)進(jìn)行動(dòng) 態(tài)可信驗(yàn)證，在檢測(cè)到具可信性受到破壞后進(jìn) 行報(bào)警，并將驗(yàn)證結(jié)果形成審計(jì)記錄送至安全 管理中心。數(shù)據(jù)完整性a）應(yīng)米用校驗(yàn)技術(shù)或密碼技術(shù)保證重要數(shù)據(jù)在傳輸過(guò)程中的完整性，包括但/、限于鑒別數(shù)據(jù)、重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、重要審計(jì)數(shù)據(jù)、重要配置數(shù)據(jù)、重要視頻數(shù)據(jù)和重要個(gè)人信息等；b）應(yīng)米用校驗(yàn)

34、技術(shù)或密碼技術(shù)保證重要數(shù)據(jù)在存儲(chǔ)過(guò)程中的完整性，包括但/、限于鑒別數(shù)據(jù)、重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、重要審計(jì)數(shù)據(jù)、重要配置數(shù)據(jù)、重要視頻數(shù)據(jù)和重要個(gè)人信息等。數(shù)據(jù)保密性a）應(yīng)采用密碼技術(shù)保證重要數(shù)據(jù)在傳輸過(guò)程中的保密性，包括但/、限于鑒別數(shù)據(jù)、重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和重要個(gè)人信息等；b）應(yīng)采用密碼技術(shù)保證重要數(shù)據(jù)在存儲(chǔ)過(guò)程中 的保密性，包括但/、限于鑒別數(shù)據(jù)、重要業(yè)務(wù) 數(shù)據(jù)和重要個(gè)人信息等。數(shù)據(jù)備份恢復(fù)a）應(yīng)提供重要數(shù)據(jù)的本地?cái)?shù)據(jù)備份與恢復(fù)功能；b）應(yīng)提供異地實(shí)時(shí)備份功能，利用通信網(wǎng)絡(luò)將重要數(shù)據(jù)實(shí)時(shí)備份至備份場(chǎng)地；c）應(yīng)提供重要數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)的熱冗余，保證系統(tǒng)的高可用性。剩余信息保護(hù)a）應(yīng)保證鑒別信息所在的存儲(chǔ)空間被釋

35、放或重新分配前得到完全清除；b）應(yīng)保證存有敏感數(shù)據(jù)的存儲(chǔ)空間被釋放或重新分配前得到完全清除。個(gè)人信息保護(hù)a）應(yīng)僅采集和保存業(yè)務(wù)必須的用戶個(gè)人信息。b）應(yīng)禁止未授權(quán)訪問(wèn)和非法使用用戶個(gè)人信息。.安全的區(qū)域邊界邊界防護(hù)a）應(yīng)保證跨越邊界的訪問(wèn)和數(shù)據(jù)流通過(guò)邊界設(shè)備提供的受控接口進(jìn)行通信；b）應(yīng)能夠?qū)Ψ鞘跈?quán)設(shè)備私自聯(lián)到內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)的行為進(jìn)行檢查或限制；c）應(yīng)能夠?qū)?nèi)部用戶非授權(quán)聯(lián)到外部網(wǎng)絡(luò)的行為進(jìn)行檢查或限制；d）應(yīng)限制無(wú)線網(wǎng)絡(luò)的使用，保證無(wú)線網(wǎng)絡(luò)通過(guò)受控的邊界設(shè)備接入內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)。訪問(wèn)拴制a）應(yīng)在網(wǎng)絡(luò)邊界或區(qū)域之間根據(jù)訪問(wèn)控制策略設(shè)置訪問(wèn)控制規(guī)則，默認(rèn)情況卜除允許通信外受控接口拒絕所有通信；b）應(yīng)刪除多余或

36、無(wú)效的訪問(wèn)控制規(guī)則，優(yōu)化訪問(wèn)控制列表，并保證訪問(wèn)控制規(guī)則數(shù)量最小化；c）應(yīng)對(duì)源地址、目的地址、源端口、目的端口和協(xié)議等進(jìn)行檢查，以允許/拒絕數(shù)據(jù)包進(jìn)出；d）應(yīng)能根據(jù)會(huì)話狀態(tài)信息為進(jìn)出數(shù)據(jù)流提供明確的允許/拒絕訪問(wèn)的能力；e）應(yīng)對(duì)進(jìn)出網(wǎng)絡(luò)的數(shù)據(jù)流實(shí)現(xiàn)基于應(yīng)用協(xié)議和應(yīng)用內(nèi)容的訪問(wèn)控制。a）應(yīng)在關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)處檢測(cè)、防止或限制從外部發(fā)起的網(wǎng)絡(luò)攻擊行為；入侵防范b）應(yīng)在關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)處檢測(cè)、防止或限制從內(nèi)部發(fā)起的網(wǎng)絡(luò)攻擊行為；c）應(yīng)采取技術(shù)措施對(duì)網(wǎng)絡(luò)行為進(jìn)行分析，實(shí)現(xiàn)對(duì)網(wǎng)絡(luò)攻擊特別是新型網(wǎng)絡(luò)攻擊行為的分析；d）當(dāng)檢測(cè)到攻擊行為時(shí)，記錄攻擊源IP、攻擊類型、攻擊目標(biāo)、攻擊時(shí)間，在發(fā)生嚴(yán)重入侵事件時(shí)應(yīng)提供報(bào)警

37、。惡意代碼和垃圾郵件防范a）應(yīng)在關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)處對(duì)惡意代碼進(jìn)行檢測(cè)和清除，并維護(hù)惡意代碼防護(hù)機(jī)制的升級(jí)和更新；b）應(yīng)在關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)處對(duì)垃圾郵件進(jìn)行檢測(cè)和防護(hù)，并維護(hù)垃圾郵件防護(hù)機(jī)制的升級(jí)和更新。安全審計(jì)a）應(yīng)在網(wǎng)絡(luò)邊界、重要網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)進(jìn)行安全審計(jì)，審計(jì)覆蓋到每個(gè)用戶，對(duì)重要的用戶行為和重要安全事件進(jìn)行審計(jì)；b）審計(jì)記錄應(yīng)包括事件的日期和時(shí)間、用戶、 事件類型、事件是否成功及其他與審計(jì)相關(guān)的 信息；c）應(yīng)對(duì)審計(jì)記錄進(jìn)行保護(hù)，定期備份，避免受到未預(yù)期的刪除、修改或覆蓋等；d）應(yīng)能對(duì)遠(yuǎn)程訪問(wèn)的用戶行為、訪問(wèn)互聯(lián)網(wǎng)的用戶行為等單獨(dú)進(jìn)行行為審計(jì)和數(shù)據(jù)分析?？尚膨?yàn)證a）可基于可信根對(duì)邊界設(shè)備的系統(tǒng)引導(dǎo)程序、

38、系統(tǒng)程序、重要配置參數(shù)和邊界防護(hù)應(yīng)用程序 等進(jìn)行可信驗(yàn)證，并在檢測(cè)到其可信性受到破 壞后進(jìn)行報(bào)警，并將驗(yàn)證結(jié)果形成審計(jì)記錄送 至安全管理中心。.安全管理中心系統(tǒng)管理a）應(yīng)對(duì)系統(tǒng)管理員進(jìn)行身份鑒別，只允許其通過(guò)特定的命令或操作界面進(jìn)行系統(tǒng)管理操作，并對(duì)這些操作進(jìn)行審計(jì)；b）應(yīng)通過(guò)系統(tǒng)管理員對(duì)系統(tǒng)的資源和運(yùn)行進(jìn)行 配置、控制和管理，包括用戶身份、系統(tǒng)資源 配置、系統(tǒng)加載和啟動(dòng)、系統(tǒng)運(yùn)行的異常處 理、數(shù)據(jù)和設(shè)備的備份與恢復(fù)等。審計(jì)管理a）應(yīng)對(duì)審計(jì)管理員進(jìn)行身份鑒別，只允許其通過(guò)特定的命令或操作界面進(jìn)行安全審計(jì)操作，并對(duì)這些操作進(jìn)行審計(jì)；b）應(yīng)通過(guò)審計(jì)管理員對(duì)審計(jì)記錄應(yīng)進(jìn)行分析, 并根據(jù)分析結(jié)果進(jìn)行處

39、理，包括根據(jù)安全審計(jì) 策略對(duì)審計(jì)記錄進(jìn)行存儲(chǔ)、管理和查詢等。安全管理a）應(yīng)對(duì)安全管理員進(jìn)行身份鑒別，只允許其通過(guò)特定的命令或操作界面進(jìn)行安全管理操作，并對(duì)這些操作進(jìn)行審計(jì)；b）應(yīng)通過(guò)安全管理員對(duì)系統(tǒng)中的安全策略進(jìn)行 配置，包括安全參數(shù)的設(shè)置，主體、客體進(jìn)行 統(tǒng)一安全標(biāo)記，對(duì)主體進(jìn)行授權(quán)，配置可信驗(yàn) 證策略等。集中管控a）應(yīng)劃分出特定的管理區(qū)域，對(duì)分布在網(wǎng)絡(luò)中的安全設(shè)備或安全組件進(jìn)行管控；集中管控b）應(yīng)能夠建立一條安全的信息傳輸路徑，對(duì)網(wǎng)絡(luò)中的安全設(shè)備或安全組件進(jìn)行管理；集中管控c）應(yīng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)鏈路、安全設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備和服務(wù)器等的運(yùn)行狀況進(jìn)行集中監(jiān)測(cè)；d）應(yīng)對(duì)分散在各個(gè)設(shè)備上的審計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行收集匯總和

40、集中分析，并保證審計(jì)記錄的留存時(shí)間符合法律法規(guī)要求；e）應(yīng)對(duì)安全策略、惡意代碼、補(bǔ)丁升級(jí)等安全相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行集中管理；f）應(yīng)能對(duì)網(wǎng)絡(luò)中發(fā)生的各類安全事件進(jìn)行識(shí)別、報(bào)警和分析。二.管理安全大類.安全管理制度安全策略a）應(yīng)制定網(wǎng)絡(luò)安全工作的總體方針和安全策 略，闡明機(jī)構(gòu)安全工作的總體目標(biāo)、范圍、原 則和安全框架等。管理制度a）應(yīng)對(duì)安全管理活動(dòng)中的各類管理內(nèi)容建立安全管理制度；b）應(yīng)對(duì)管理人員或操作人員執(zhí)行的日常管理操作建立操作規(guī)程；c）應(yīng)形成由安全策略、管理制度、操作規(guī)程、記錄表單等構(gòu)成的全面的安全管理制度體系。制定和發(fā)布a）應(yīng)指定或授權(quán)專門(mén)的部門(mén)或人員負(fù)責(zé)安全管理制度的制定；b）安全管理制度應(yīng)通過(guò)

41、正式、有效的方式發(fā)布，并進(jìn)行版本控制。a）應(yīng)定期對(duì)安全管理制度的合理性和適用性進(jìn)評(píng)審和修訂行論證和審定，對(duì)存在不足或需要改進(jìn)的安全管理制度進(jìn)行修訂。.安全管理機(jī)構(gòu)崗位設(shè)置a）應(yīng)成立指導(dǎo)和管理網(wǎng)絡(luò)安全工作的委員會(huì)或領(lǐng)導(dǎo)小組，其最高領(lǐng)導(dǎo)由單位主管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任或授權(quán)；b）應(yīng)設(shè)立網(wǎng)絡(luò)安全管理工作的職能部門(mén)，設(shè)立安全主管、安全管理各個(gè)方面的負(fù)責(zé)人崗位，并定義各負(fù)責(zé)人的職責(zé)；0應(yīng)設(shè)立系統(tǒng)管理員、審計(jì)管理員和安全管理員等崗位，并定義部門(mén)及各個(gè)工作崗位的職責(zé)。人員配備a）應(yīng)配備一定數(shù)量的系統(tǒng)管理員、審計(jì)管理員和安全管理員等；b）應(yīng)配備專職安全管理員，/、可兼任。授權(quán)和審批a）應(yīng)根據(jù)各個(gè)部門(mén)和崗位的職責(zé)明確授權(quán)審批

42、事項(xiàng)、審批部門(mén)和批準(zhǔn)人等；b）應(yīng)針對(duì)系統(tǒng)變更、重要操作、物理訪問(wèn)和系統(tǒng)接入等事項(xiàng)建立審批程序，按照審批程序執(zhí)行審批過(guò)程，對(duì)重要活動(dòng)建立逐級(jí)審批制度；c）應(yīng)定期審查審批事項(xiàng)，及時(shí)更新需授權(quán)和審批的項(xiàng)目、審批部門(mén)和審批人等信息。溝通和合作a）應(yīng)加強(qiáng)各類管理人員、組織內(nèi)部機(jī)構(gòu)和網(wǎng)絡(luò)安全管理部門(mén)之間的合作與溝通，定期召開(kāi)協(xié)調(diào)會(huì)議，共同協(xié)作處理網(wǎng)絡(luò)安全問(wèn)題；b）應(yīng)加強(qiáng)與網(wǎng)絡(luò)安全職能部門(mén)、各類供應(yīng)商、業(yè)界專家及安全組織的合作與溝通；c）應(yīng)建立外聯(lián)單位聯(lián)系列表，包括外聯(lián)單位名稱、合作內(nèi)容、聯(lián)系人和聯(lián)系方式等信息。審核和檢查a）應(yīng)定期進(jìn)行常規(guī)安全檢查，檢查內(nèi)容包括系統(tǒng)日常運(yùn)行、系統(tǒng)漏洞和數(shù)據(jù)備份等情況；b）應(yīng)

43、定期進(jìn)行全面安全檢查，檢查內(nèi)容包括現(xiàn)有安全技術(shù)措施的有效性、安全配置與安全策略的一致性、安全管理制度的執(zhí)行情況等；c）應(yīng)制定安全檢查表格實(shí)施安全檢查，匯總安 全檢查數(shù)據(jù)，形成安全檢查報(bào)告，并對(duì)安全檢 查結(jié)果進(jìn)行通報(bào)。.安全管理人員人員錄用a）應(yīng)指定或授權(quán)專門(mén)的部門(mén)或人員負(fù)責(zé)人員錄用；b）應(yīng)對(duì)被錄用人員的身份、安全背景、專業(yè)資格或資質(zhì)等進(jìn)行審查，對(duì)其所具有的技術(shù)技能進(jìn)行為核；c）應(yīng)與被錄用人員簽署保密協(xié)議，與關(guān)鍵崗位人員簽署崗位責(zé)任協(xié)議。人員離崗a）應(yīng)及時(shí)終止離崗人員的所有訪問(wèn)權(quán)限，取回各種身份證件、鑰匙、徽章等以及機(jī)構(gòu)提供的軟硬件設(shè)備；b）應(yīng)辦理嚴(yán)格的調(diào)離手續(xù)，并承諾調(diào)離后的保密義務(wù)后方可離開(kāi)

44、。安全意識(shí)教育和培訓(xùn)a）應(yīng)對(duì)各類人員進(jìn)行安全意識(shí)教育和崗位技能培訓(xùn)，并告知相關(guān)的安全責(zé)任和懲戒措施；b）應(yīng)針對(duì)不同崗位制定不同的培訓(xùn)計(jì)劃，對(duì)安全基礎(chǔ)知識(shí)、崗位操作規(guī)程等進(jìn)行培訓(xùn)；c）應(yīng)定期對(duì)不同崗位的人員進(jìn)行技能考核。外部人員訪問(wèn)管理a）應(yīng)在外部人員物理訪問(wèn)受控區(qū)域前先提出書(shū)面申請(qǐng)，批準(zhǔn)后由專人全程陪同，并登記備案；b）應(yīng)在外部人員接入受控網(wǎng)絡(luò)訪問(wèn)系統(tǒng)前先提 出書(shū)面申請(qǐng)，批準(zhǔn)后由專人開(kāi)設(shè)賬戶、分配權(quán) 限，并登記備案；c）外部人員離場(chǎng)后應(yīng)及時(shí)清除其所有的訪問(wèn)權(quán) 限；d）獲得系統(tǒng)訪問(wèn)授權(quán)的外部人員應(yīng)簽署保密協(xié) 議，不得進(jìn)行非授權(quán)操作，不得復(fù)制和泄露任 何敏感信息。.安全建設(shè)管理定級(jí)和備案a）應(yīng)以書(shū)

45、面的形式說(shuō)明保護(hù)對(duì)象的安全保護(hù)等級(jí)及確定等級(jí)的方法和理由；b）應(yīng)組織相關(guān)部門(mén)和有關(guān)安全技術(shù)專家對(duì)定級(jí)結(jié)果的合理性和正確性進(jìn)行論證和審定；c）應(yīng)保證定級(jí)結(jié)果經(jīng)過(guò)相關(guān)部門(mén)的批準(zhǔn)；d）應(yīng)將備案材料報(bào)主管部門(mén)和相應(yīng)公安機(jī)關(guān)備案。安全方案設(shè)計(jì)a）應(yīng)根據(jù)安全保護(hù)等級(jí)選擇基本安全措施，依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果補(bǔ)充和調(diào)整安全措施；b）應(yīng)根據(jù)保護(hù)對(duì)象的安全保護(hù)等級(jí)及與其他級(jí)別保護(hù)對(duì)象的關(guān)系進(jìn)行安全整體規(guī)劃和安全方案設(shè)計(jì)，設(shè)計(jì)內(nèi)容應(yīng)包含密碼技術(shù)相關(guān)內(nèi)容，并形成配套文件；c）應(yīng)組織相關(guān)部門(mén)和有關(guān)安全專家對(duì)安全整體 規(guī)劃及其配套義件的合理性和正確性進(jìn)行論證 和審定，經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)后才能正式實(shí)施。產(chǎn)品采購(gòu)和使用a）應(yīng)確保網(wǎng)絡(luò)安全產(chǎn)

46、品采購(gòu)和使用符合國(guó)家的有關(guān)規(guī)定；b）應(yīng)確保密碼產(chǎn)品與服務(wù)的采購(gòu)和使用符合國(guó)家密碼管理主管部門(mén)的要求；c）應(yīng)預(yù)先對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行選型測(cè)試，確定產(chǎn)品的候選范圍，并定期審定和更新候選產(chǎn)品名單。自行軟件開(kāi)發(fā)a）應(yīng)將開(kāi)發(fā)環(huán)境與實(shí)際運(yùn)行環(huán)境物理分開(kāi)，測(cè)試數(shù)據(jù)和測(cè)試結(jié)果受到控制；b）應(yīng)制定軟件開(kāi)發(fā)管理制度，明確說(shuō)明開(kāi)發(fā)過(guò)程的控制方法和人員行為準(zhǔn)則；c）應(yīng)制定代碼編寫(xiě)安全規(guī)范，要求開(kāi)發(fā)人員參照規(guī)范編寫(xiě)代碼；d）應(yīng)具備軟件設(shè)計(jì)的相關(guān)文檔和使用指南，并對(duì)文檔使用進(jìn)行控制；e）應(yīng)保證在軟件開(kāi)發(fā)過(guò)程中對(duì)安全性進(jìn)行測(cè)試，在軟件安裝前對(duì)可能存在的惡意代碼進(jìn)行檢測(cè)；f）應(yīng)對(duì)程序資源庫(kù)的修改、更新、發(fā)布進(jìn)行授權(quán)和批準(zhǔn)，并嚴(yán)格進(jìn)行版

47、本控制；g）應(yīng)保證開(kāi)發(fā)人員為專職人員，開(kāi)發(fā)人員的開(kāi)發(fā)活動(dòng)受到控制、監(jiān)視和審查。a）應(yīng)在軟件交付前檢測(cè)其中可能存在的惡意代碼；外包軟件開(kāi)發(fā)b）應(yīng)保證開(kāi)發(fā)單位提供軟件設(shè)計(jì)文檔和使用指南；c）應(yīng)保證開(kāi)發(fā)單位提供軟件源代碼，并審查軟件中可能存在的后門(mén)和隱蔽信道。a）應(yīng)指定或授權(quán)專門(mén)的部門(mén)或人員負(fù)責(zé)工程實(shí)施過(guò)程的管理；工程實(shí)施b）應(yīng)制定安全工程實(shí)施方案控制工程實(shí)施過(guò)程；c）應(yīng)通過(guò)第二方工程監(jiān)理控制項(xiàng)目的實(shí)施過(guò)程。測(cè)試驗(yàn)收a）應(yīng)制訂測(cè)試驗(yàn)收方案，并依據(jù)測(cè)試驗(yàn)收方案實(shí)施測(cè)試驗(yàn)收，形成測(cè)試驗(yàn)收?qǐng)?bào)告；b）應(yīng)進(jìn)行上線前的安全性測(cè)試，并出具安全測(cè)試報(bào)告，安全測(cè)試報(bào)告應(yīng)包含密碼應(yīng)用安全性測(cè)試相關(guān)內(nèi)容。系統(tǒng)交付a）應(yīng)制

48、定交付清單，并根據(jù)交付清單對(duì)所交接的設(shè)備、軟件和文檔等進(jìn)行清點(diǎn)；b）應(yīng)對(duì)負(fù)責(zé)運(yùn)行維護(hù)的技術(shù)人員進(jìn)行相應(yīng)的技能培訓(xùn)；c）應(yīng)提供建設(shè)過(guò)程文檔和運(yùn)行維護(hù)文檔。等級(jí)測(cè)評(píng)a）應(yīng)定期進(jìn)行等級(jí)測(cè)評(píng)，發(fā)現(xiàn)不符合相應(yīng)等級(jí)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)要求的及時(shí)整改；b）應(yīng)在發(fā)生重大變更或級(jí)別發(fā)生變化時(shí)進(jìn)行等級(jí)測(cè)評(píng)；c）應(yīng)確保測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)的選擇符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定。服務(wù)供應(yīng)商選擇a）應(yīng)確保服務(wù)供應(yīng)商.的選擇符合國(guó)家的有關(guān)規(guī)定；b）應(yīng)與選定的服務(wù)供應(yīng)商簽訂相關(guān)協(xié)議，明確整個(gè)服務(wù)供應(yīng)鏈各方需履行的網(wǎng)絡(luò)安全相關(guān)義務(wù)；c）應(yīng)定期監(jiān)督、評(píng)審和審核服務(wù)供應(yīng)商提供的服務(wù)，并對(duì)其變更服務(wù)內(nèi)容加以控制.安全運(yùn)維管理環(huán)境管理a）應(yīng)指定專門(mén)的部門(mén)或人員負(fù)責(zé)機(jī)房安全

49、，對(duì)機(jī)房出入進(jìn)行管理，定期對(duì)機(jī)房供配電、空調(diào)、溫濕度控制、消防等設(shè)施進(jìn)行維護(hù)管理；b）應(yīng)建立機(jī)房安全管理制度，對(duì)有關(guān)物理訪問(wèn)、物品帶進(jìn)出和環(huán)境安全等方面的管理作出規(guī)定；c）應(yīng)不在重要區(qū)域接待來(lái)訪人員，不隨意放置含有敏感信息的紙檔文件和移動(dòng)介質(zhì)等。資產(chǎn)管理a）應(yīng)編制并保存與保護(hù)對(duì)象相關(guān)的資產(chǎn)清單，包括資產(chǎn)責(zé)任部門(mén)、重要程度和所處位置等內(nèi)容；b）應(yīng)根據(jù)資產(chǎn)的重要程度對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行標(biāo)識(shí)管理，根據(jù)資產(chǎn)的價(jià)值選擇相應(yīng)的管理措施；c）應(yīng)對(duì)信息分類與標(biāo)識(shí)方法作出規(guī)定，并對(duì)信息的使用、傳輸和存儲(chǔ)等進(jìn)行規(guī)范化管理。介質(zhì)管理a）應(yīng)將介質(zhì)存放在安全的環(huán)境中，對(duì)各類介質(zhì)進(jìn)行控制和保護(hù)，實(shí)行存儲(chǔ)環(huán)境專人管理，并根據(jù)存檔介質(zhì)

50、的目錄清單定期盤(pán)點(diǎn)；b）應(yīng)對(duì)介質(zhì)在物理傳輸過(guò)程中的人員選擇、打 包、交付等情況進(jìn)行控制，并對(duì)介質(zhì)的歸檔和 查詢等進(jìn)行登記記錄。a）應(yīng)對(duì)各種設(shè)備（包括備份和冗余設(shè)備）、線路等指定專門(mén)的部門(mén)或人員定期進(jìn)行維護(hù)管理；設(shè)備維護(hù)管理b）應(yīng)建立配套設(shè)施、軟硬件維護(hù)方面的管理制 度，對(duì)其維護(hù)進(jìn)行有效的管理，包括明確維護(hù) 人員的責(zé)任、維修和服務(wù)的審批、維修過(guò)程的 監(jiān)督控制等；c）信息處理設(shè)備應(yīng)經(jīng)過(guò)審批才能帶離機(jī)房或辦公地點(diǎn)，含有存儲(chǔ)介質(zhì)的設(shè)備帶出工作環(huán)境時(shí)其中重要數(shù)據(jù)應(yīng)加密；d）含有存儲(chǔ)介質(zhì)的設(shè)備在報(bào)廢或重用前，應(yīng)進(jìn) 行完全清除或被安全覆蓋，保證該設(shè)備上的敏 感數(shù)據(jù)和授權(quán)軟件無(wú)法被恢復(fù)重用。漏洞和風(fēng)險(xiǎn)管理a）應(yīng)采取必要的措施識(shí)別安全漏洞和