制度創(chuàng)新理論發(fā)展的兩大線索

1、制度創(chuàng)新理論發(fā)展的兩大線索摘要:本文立足制度創(chuàng)新理論的基本線索，提出制度創(chuàng)新理論發(fā)展的思路。 已有的制度創(chuàng)新理論大致沿著需求線索與供給線索平行發(fā)展，而需求與供給二者 綜合的線索可以說(shuō)是該理論進(jìn)一步發(fā)展的一種思路。關(guān)鍵詞：制度創(chuàng)新;交易成本;制度變遷;有界理性正文：“創(chuàng)新”的概念和創(chuàng)新理論是由熊彼特在1912年出版的經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論 一書中首次提出和闡述的，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家戴維斯和諾斯在1971年出版的制度 變革和美國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)一書中，繼承并創(chuàng)造了制度創(chuàng)新理論。研究制度變遷和制度創(chuàng)新是為了改善經(jīng)濟(jì)績(jī)效，相對(duì)節(jié)約交易成本，即降低 制度成本，提高制度效益。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家圍繞交易成本，悉心探討了企業(yè)起源、 產(chǎn)業(yè)

2、組織和外部性等問(wèn)題，目的在于“建立一種能使我們對(duì)生產(chǎn)的制度結(jié)構(gòu)之決 定性因素進(jìn)行分析的理論”。1其基本分析框架如下：為了獲得更大的收益或節(jié)約某些交易成本，人們進(jìn) 行制度創(chuàng)新；當(dāng)新制度所能提供的邊際收益等于舊制度進(jìn)行所需付出的邊際成本 時(shí)，制度創(chuàng)新就會(huì)暫時(shí)停止，制度結(jié)構(gòu)就達(dá)到了某種“均衡”；分析自然環(huán)境、 技術(shù)水平、人口結(jié)構(gòu)、產(chǎn)權(quán)、道德文化、意識(shí)形態(tài)等方面的變化如何向人們提供 新的獲利機(jī)會(huì)，從而提供變革舊制度、創(chuàng)造新制度的動(dòng)力；只有當(dāng)環(huán)境改變時(shí)， 才會(huì)又發(fā)生對(duì)更新制度的需求或供給。每一種理論都有其發(fā)展規(guī)律，制度創(chuàng)新理論的發(fā)展大致遵循兩大線索，即 需求線索與供給線索。具體情況如下：一、制度創(chuàng)新理論

3、的需求線索：（一）科斯的制度創(chuàng)新觀。科斯對(duì)制度創(chuàng)新的論述是開(kāi)拓性的。此后許多關(guān) 于制度創(chuàng)新需求方面的論著基本上是遵循科斯的觀點(diǎn)，即認(rèn)為制度創(chuàng)新只有在 預(yù)期收益超過(guò)變遷所需成本時(shí)才會(huì)發(fā)生?？扑固嵝盐覀?，制度創(chuàng)新的效果在結(jié)構(gòu) 上并非全部都是帕累托效率的，因?yàn)閷?dǎo)致某些決策改善的現(xiàn)行制度也會(huì)導(dǎo)致其 它決策的惡化。具有重要意義的是，科斯確認(rèn)了交易成本在制度創(chuàng)新中的作用與 地位，從某種意義上說(shuō)，交易成本的高低，決定著對(duì)制度創(chuàng)新的需求強(qiáng)度，決 定著制度創(chuàng)新能否發(fā)生以及如何發(fā)生。2（二）安德森、舒爾茨和希爾等人對(duì)制度創(chuàng)新的需求分析。安德森、舒爾 茨和希爾等人也從不同角度提出了需求誘致變遷的觀點(diǎn)。他們認(rèn)為，特定

4、的制度 至關(guān)重要，并且經(jīng)常處于變化中，人們?yōu)榱颂?高經(jīng)濟(jì)效率和社會(huì)福利，正試圖 對(duì)不同的制度安排作出社會(huì)選擇。舒爾茨還把制度視為經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域里一個(gè)變量，而 且這些變量是對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的反應(yīng)。他引入了兩個(gè)關(guān)鍵 的概念，即一種制度所執(zhí) 行的功能的經(jīng)濟(jì)價(jià)值以及經(jīng)濟(jì)均衡的概念。建立起分析框架：假設(shè)制度是某些服 務(wù)的供給者，這些特殊服務(wù)可能是一種便利，如貨幣，也可能是一種用以降低 交易成本的契約，如租賃、抵押及商品期貨市場(chǎng)，還可能是一些信息，隨著人的 經(jīng)濟(jì)價(jià)值提高，人們不斷對(duì)各種制度作出選擇，這種對(duì)于效率更高的制度的需 求，推動(dòng)著制度不斷變遷。3、4（三）諾思等的需求引致制度創(chuàng)新 觀。諾思繼承和擴(kuò)展了科斯對(duì)制度

5、創(chuàng)新 的需求分析，尤其是通過(guò)對(duì)西方世界興起的歷史考察，為其理論提供了實(shí)證資料。 其分析框架是：當(dāng)在現(xiàn)有的制度結(jié)構(gòu)下，由外部性、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、風(fēng)險(xiǎn)和交易費(fèi) 用所引起的收入的潛在增加不能內(nèi)在化時(shí)，一種新制度的創(chuàng)新可能允許獲取這些 潛在收入的增加。這意味著，如果預(yù)期的凈收益超過(guò)預(yù)期成本，一項(xiàng)制度安排 就會(huì)被創(chuàng)新。只有當(dāng)這一條件得到滿足時(shí)，才可望在一個(gè)社會(huì)中發(fā)現(xiàn)改變現(xiàn)有制 度和產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的企圖。在他們看來(lái)，制度創(chuàng)新還是由人口以稀缺資源構(gòu)成的壓 力增加所引致的。在現(xiàn)代，人口對(duì)土地的持續(xù)壓力進(jìn)一步導(dǎo)致了土地的廢除和從 以使用奴隸勞動(dòng)為基礎(chǔ)的耕作制度轉(zhuǎn)向由農(nóng)民所有的生產(chǎn)制度，或者轉(zhuǎn)向由資 產(chǎn)者所有的資本主義生產(chǎn)制

6、度。他們還分析了當(dāng)工資相對(duì)于土地的價(jià)值提高時(shí)， 當(dāng)給予農(nóng)民和土地所有者更大的土地控制權(quán)時(shí)，社會(huì)就發(fā)生制度創(chuàng) 新。5一、制度創(chuàng)新理論的供給線索這種觀點(diǎn)認(rèn)為：制度創(chuàng)新的供給不可忽視，因?yàn)樾枨蟮淖儎?dòng)趨勢(shì)雖為必要條 件，但不是了解變遷路徑的充分條件。政治經(jīng)濟(jì)分析的要素是決定性的，決策者 所面臨的政治經(jīng)濟(jì)成本和利益，才是對(duì)變遷的性質(zhì)和范圍作出解釋的關(guān)鍵。（一）諾思對(duì)制度創(chuàng)新的供給分析諾思對(duì)國(guó)家的分析是基于對(duì)國(guó)家特征的如下認(rèn)識(shí)：國(guó)家憑借其規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu) 勢(shì)，以一組服務(wù)（如，提供公正、安全的社會(huì)環(huán)境）換取收入，以使其財(cái)富或效 用極大化。因此，國(guó)家就要區(qū)別對(duì)待各種成員并對(duì)立設(shè)計(jì)不同的產(chǎn)權(quán)，促使國(guó)家 收入極大化。同

7、時(shí)，國(guó)家也受其它國(guó)家或國(guó)內(nèi)個(gè)人、集團(tuán)等潛在競(jìng)爭(zhēng)者制約， 各國(guó)都想使自己的成員有更好的境遇，在各國(guó)，法律、公正和防務(wù)等服務(wù)供應(yīng)上 的規(guī)模經(jīng)濟(jì)都被認(rèn)為是文明的基本源泉。諾思強(qiáng)調(diào)社會(huì)效益與經(jīng)濟(jì)收入最大化之間存在根本沖突。國(guó)家（統(tǒng)治者）總 想使他由財(cái)產(chǎn)權(quán)制度得到的租金愈多愈好，在這個(gè)目標(biāo)限度內(nèi)，統(tǒng)治者又想節(jié)約 交易成本，以便社會(huì)產(chǎn)出極大化，從而擴(kuò)大征稅的基礎(chǔ)。因?yàn)榇嬖跐撛诟?jìng)爭(zhēng)者的 威 脅和征稅的交易成本，為此，統(tǒng)治者往往只得容忍非效率的產(chǎn)權(quán)的普遍存在。 同時(shí)，由于“搭便車”問(wèn)題阻礙著改變制度安排所需的組織的發(fā)展，非效率產(chǎn)權(quán) 也就始終存在。按照一邏輯，諾思還認(rèn)為，制度創(chuàng)新“將出自統(tǒng)治者，而不是 出自國(guó)家

8、成員，因?yàn)楹笳呖偯媾R搭便車的問(wèn)題。”6 這表明，一旦統(tǒng)治者的 私人收益超過(guò)其私人成本，某種變遷勢(shì)必會(huì)發(fā)生。諾思指出，為了解決制度結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定與變遷，某種超越個(gè)人主義的成 本一收益計(jì)算的東西是必需的。個(gè)人在試圖變遷結(jié)構(gòu)時(shí)可能忽視這種計(jì)算，因?yàn)?有個(gè)根深蒂固的觀念，即該制度不公正；相 反，個(gè)人也可能遵從慣例、規(guī)則和 法律，基于一個(gè)相似根深蒂固的觀念，即它們是合法的。因此，歷史上的穩(wěn)定與 變遷需要意識(shí)形態(tài)理論來(lái)解釋新古典理論中對(duì)個(gè)人主義理性計(jì)算的偏離。進(jìn)一 步，諾思認(rèn)為，組織（包括國(guó)家）總會(huì)對(duì)意識(shí)形態(tài)作大量投資，以提高現(xiàn)存制度 的合法性，減少維護(hù)現(xiàn)存制度秩序的成本。因此，成功的意識(shí)形態(tài)必須足夠的 靈活

9、，使它不僅能獲得新集團(tuán)成員的忠誠(chéng)，而且也能保持老集團(tuán)成員的忠誠(chéng)。全 為重要的是，任何成功的意識(shí)形態(tài)必須克服搭便車問(wèn)題，其基本目的是給予各 種集團(tuán)的活力，使它們能采取與簡(jiǎn)單的、享樂(lè)主義的、個(gè)人主義的成本收益計(jì)算 相反的行為。這就是意識(shí)形態(tài)的主要推動(dòng)力，因?yàn)闊o(wú)論是維持現(xiàn)有秩序 還是推 翻現(xiàn)有秩序，沒(méi)有這樣一種行為都是不可能的。（二）VW拉坦對(duì)制度創(chuàng)新的供給分析拉坦觀察到制度創(chuàng)新的“供給”依賴于兩個(gè)因素:知識(shí)基礎(chǔ)和創(chuàng)新成本（與 收益相關(guān)）。他斷言，我們擁有的社會(huì)科學(xué)知識(shí)越多，則設(shè)計(jì)與實(shí)施制度創(chuàng)新就 會(huì)越來(lái)越好。拉坦還指出，制度創(chuàng)新的成本可能是巨大的。在某些政治環(huán)境下， 成本簡(jiǎn)直可能是死亡，并且即使沒(méi)

10、有嚴(yán)厲的政治制裁，創(chuàng)新的成本也可能由于立 法改變上的成本、法庭立案的成本、克服既得利益集團(tuán)政治權(quán)力所付出的成本而 高得令人望而卻步。具體地，拉坦考察了憲法秩序?qū)χ贫葎?chuàng)新四個(gè)方面的影響：（1）憲法秩 序 可能有助于自由的調(diào)查和社會(huì)實(shí)驗(yàn)，或者可能起根本性的壓制作用，在后一種情 形，制度創(chuàng)新所依賴的知識(shí)基礎(chǔ)將受到削弱，變化將受到扭曲或阻礙。（2）憲 法秩序直接影響進(jìn)入政治體系的成本和建立新制度的立法基礎(chǔ)的難易程度。（3） 憲法秩序影響到公共權(quán)力運(yùn)用的方式，因而影響到由公共政策引入經(jīng)濟(jì)的扭曲形 式，如果這些扭曲很大，則市場(chǎng)會(huì)顯示出引入的制度創(chuàng)新將發(fā)生方向性錯(cuò)誤。（4）一種穩(wěn)定而有力的憲法秩序會(huì)給政治經(jīng)

11、濟(jì)引入一種文明秩序的意識(shí)，亦即 一種關(guān)于解決沖突的基本價(jià)值的程序上的一致性，這種意識(shí)會(huì)大大降低創(chuàng)新的 成本或風(fēng)險(xiǎn)。7更進(jìn)一步地，拉坦認(rèn)為上層決策者 凈得益在制度變遷中的重要作用。他認(rèn) 為：重要的制度創(chuàng)新的供給，必然包含政界企業(yè)家和創(chuàng)新者諸多政治手段的動(dòng)用； 制度創(chuàng)新的供給表是由面對(duì)政界企業(yè)家的邊 際成本表決定的，政界企業(yè)家試圖 設(shè)計(jì)新的制度并解決各種既得利益集團(tuán)之間的沖突。在他們看來(lái)，如果政界企業(yè) 家由制度創(chuàng)新得到的預(yù)期收益超過(guò)動(dòng)用這種創(chuàng)新所需資源的邊際成本，則制度 創(chuàng)新的供給將有保障。但是，鑒于政界企業(yè)家的私人收益不同于社會(huì)收益，制度 創(chuàng)新的供給是不會(huì)達(dá)到社會(huì)最佳水平的，由此可見(jiàn)，制度 創(chuàng)新

12、的供給主要取決 于一個(gè)社會(huì)的既得利益集團(tuán)的權(quán)力結(jié)構(gòu)或力量對(duì)化。8（三）林毅夫的強(qiáng)制性制度創(chuàng)新理論在制度創(chuàng)新的供給分析方面，林毅夫把理論往前推進(jìn)了一步，提出了強(qiáng)制性 制度創(chuàng)新理論。強(qiáng)制性制度創(chuàng)新是由政府命令和法律引入并實(shí)施的。因?yàn)橹贫劝?排是一種公共品，而搭便車問(wèn)題又是創(chuàng)新過(guò)程所固有的，所以，如果把誘致性制 度創(chuàng)新作為新制度安排的唯一來(lái)源，則一個(gè)社會(huì)中制度安排的供給將少于社會(huì) 最優(yōu)。為此，國(guó)家干預(yù)的強(qiáng)制性變遷就可以持續(xù)的制度供給不足提供補(bǔ)救，當(dāng)然， 國(guó)家干預(yù)同時(shí)引起國(guó)家的成本與收益，故此國(guó)家是否具有采取適當(dāng)行為的激勵(lì)， 也構(gòu)成經(jīng)濟(jì)分析中要碰到的問(wèn)題。具體而言，當(dāng)出現(xiàn)制度不均衡時(shí)，假若制度創(chuàng) 新會(huì)

13、降低統(tǒng)治者獲得的效用或威脅到統(tǒng)治者的生存，那么國(guó)家可能仍然會(huì)維持 某種非效率的不均衡。換言之，統(tǒng)治者只有在下面的情形下才會(huì)采取行為來(lái)彌補(bǔ) 制度創(chuàng)新的供給不足：即按稅收凈收入、政治支持以及其它進(jìn)入統(tǒng)治者效用函 數(shù)的商品來(lái)衡量，強(qiáng)制推行一種新制度安排的預(yù)期邊際收益要等于預(yù)期邊際成本。 沒(méi)有人可以保證效用最大化的統(tǒng)治者會(huì)有動(dòng)力去執(zhí)行那些增進(jìn)制度安排供給的 政策，以達(dá)到社會(huì)財(cái)富最大化。進(jìn)一步講，維持一種非效率的制度安排與國(guó)家未 能采取行動(dòng)去消除制度非均衡，此二者同屬于政策失敗。政策失敗成因在于： 統(tǒng)治者的偏好和有界理性、意識(shí)形態(tài)剛性、官僚政治、集團(tuán)利益沖突和社會(huì)科學(xué) 知識(shí)的局限性。9三、制度創(chuàng)新理論發(fā)

14、展：制度創(chuàng)新理論沿著需求與供給兩條主線不斷完善與發(fā)展，形成了一個(gè)對(duì)歷 史和現(xiàn)實(shí)具有一定解釋力的分析框架，但是在建立制度創(chuàng)新的實(shí)施模型方面的努 力卻十分不夠。國(guó)際經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中心10 一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家試圖將供給與需求兩方面 結(jié)合起來(lái)，把明確模型與經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)兩相對(duì)應(yīng)，為使制度創(chuàng)新理論進(jìn)一步精確化 作出了一定貢獻(xiàn)。這個(gè)框架假設(shè)，制度安排是制度創(chuàng)新中的內(nèi)生變量，而憲法秩 序和規(guī)范性行為準(zhǔn)則被視為外生變量。許多學(xué)者假設(shè)現(xiàn)行制度無(wú)法獲致潛在利益，并且只要改變現(xiàn)行制度的收益 大于成本，就會(huì)發(fā)生制度創(chuàng)新。他們忽視了從開(kāi)始變革到變革見(jiàn)效并最終得到補(bǔ) 償之間的時(shí)間因素，它會(huì)影響人們對(duì)變革的支 持態(tài)度，是有代價(jià)的，這種代價(jià)

15、或成本，可稱作“變革的絕對(duì)成本”。11一般地，對(duì)于有效率的制度創(chuàng)新，人們?cè)谧兏锍醺冻龅某杀咀罱K會(huì)得到某種 形式的直接或間接補(bǔ)償。但問(wèn)題是，就象生產(chǎn)過(guò)程，尤其是技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程存在投 入產(chǎn)出“時(shí)滯”一樣，制度變革從開(kāi)始支付改革成本到改革初見(jiàn)成效直到成本得 到最終補(bǔ)償，也存在一定的“時(shí)滯”。就那些較重大較復(fù)雜、涉及面廣、程度 深的制度創(chuàng)新而言，時(shí)滯可能相當(dāng)長(zhǎng)。在這個(gè)長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)，假如人們只投入不產(chǎn)出， 只付成本不得收益，則喪失了舊制度原有的東西，又在新制度中一無(wú)所獲，這 就很難維持人們對(duì)變革的支持。進(jìn)一步地，假如人們對(duì)于所蒙受的損失能否得到 補(bǔ)償喪失信心，就會(huì)轉(zhuǎn)而抵制變革，結(jié)果變革過(guò)程在巨大的摩擦與阻力下

16、面臨 失敗的危險(xiǎn)。所以，制度創(chuàng)新理論中納入對(duì)變革的絕對(duì)成本的研究，也是其理論 創(chuàng)新的必然。參考文獻(xiàn)：R.科斯：制度、契約與組織從新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)角度的透視M， 經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，2003年2， R.科斯：社會(huì)成本問(wèn)題J，載法律與經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志第3卷,1960 年10月安德森和希爾：產(chǎn)權(quán)的演進(jìn)：美國(guó)西部的考察J，載法與經(jīng)濟(jì) 學(xué)雜志1 9 7 5年第18卷第1期諾 思、托馬斯：西方世界的興起M，華夏出版社，1988年舒爾茨：制度與人的經(jīng)濟(jì)價(jià)值的提高J，載美國(guó)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué) 雜志1 9 6 8年12月號(hào)諾思：經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷M，上海三聯(lián)書店，1991年 V.W.拉坦：誘致性制度變遷理論C，載R.科斯、A.阿爾欽等著： 財(cái)產(chǎn)權(quán)利與制度變遷產(chǎn)權(quán)學(xué)派與新經(jīng)