點(diǎn)趣樂考網(wǎng)-基金從業(yè)資格考試《股權(quán)投資》真題3

1、1、合伙型基金是指投資者依據(jù)合伙企業(yè)法成立有限合伙企業(yè)，由（）對(duì)合伙債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任，由基金管理人具體負(fù)責(zé)投資運(yùn)作的私募投資基金?！締芜x題】A.有限合伙人B.普通合伙人C有限合伙人和普通合伙人D.高級(jí)管理層正確答案:B答案解析:合伙型基金是指投資者依據(jù)合伙企業(yè)法 成立有限合伙企業(yè)， 由普通合伙人對(duì)合伙債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任， 由基金管理人具體負(fù)責(zé)投資運(yùn)作的私 募投資基金。2、根據(jù)滬深交易所現(xiàn)行的資金清算規(guī)則，交易資金采用（）交割制度?！締芜x題】A.T+0B.T+1C.T+2D.T+3正確答案:B答案解析:根據(jù)滬深交易所現(xiàn)行的資金清算規(guī)則，交易資金采用 T+1 日交割制度。3、下列哪些屬于私募

2、基金的具體募集流程（）。 I .基金推介H.投資風(fēng)險(xiǎn) 揭示出.合格投資者確認(rèn)IV .簽署基金合同【單選題】A.I、n、m ivb.i、nC.n、mD.H、m、IV正確答案:A答案解析:私募基金的具體募集流程包含九個(gè)步驟：（ 1）公開宣傳機(jī)構(gòu)的品牌；（ 2）特定對(duì)象確定；（ 3）投資者適當(dāng)性匹配；（ 4）基金推介；（ 5）投資風(fēng)險(xiǎn)揭示；（ 6）合格投資者確認(rèn)；（ 7）簽署基金合同；（ 8）投資冷靜期；（ 9）回訪確認(rèn)。4、符合（）的投資者投資股權(quán)投資基金的，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計(jì)算投資者人數(shù)。IV.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資者【單選 題】a、n、mB.H、m、IVC.I、H

3、、IVD. I、H、m、IV正確答案 :C答案解析:選項(xiàng)C符合題意：符合5、股權(quán)投資基金所提供的增值服務(wù)的價(jià)值在于（）0田.降低投資風(fēng)險(xiǎn)【單選題】A. I 、H田C.n、md.i 、 n 、 m正確答案 :C答案解析:選項(xiàng)C符合題意：股權(quán)投資基金所提供的增值服務(wù)的價(jià)值在于：提高投資回報(bào)和降低投資風(fēng)險(xiǎn)。6、股權(quán)投資基金管理人有權(quán)獲得業(yè)績(jī)報(bào)酬，業(yè)績(jī)報(bào)酬通常是（）。【單選題】A.固定的B.按投資收益的一定比例計(jì)付C按基金管理人的級(jí)別計(jì)付D.按投資總額的一定比例計(jì)付正確答案:B答案解析:股權(quán)投資基金管理人有權(quán)獲得業(yè)績(jī)報(bào)酬。業(yè)績(jī)報(bào)酬按投資收益的一定比例計(jì)付。7、投資者可以通過券商交易系統(tǒng)辦理哪些手續(xù)（）

4、。IV.成交確認(rèn)【單選題】A.I 、 n 、 mm、IVC.H、m、IVD. I、H、m、IV正確答案:D答案解析:選項(xiàng)D 符合題意：投資者通過券商交易系統(tǒng)進(jìn)行報(bào)價(jià)申報(bào)、轉(zhuǎn)讓或購(gòu)買委托、成交確認(rèn)、清算交收等手續(xù)， 掛牌公司及投資者在代辦系統(tǒng)所進(jìn)行的股份交易的相關(guān)手續(xù)均須通過券商辦理。8、與資本流動(dòng)相對(duì)應(yīng)的股權(quán)投資基金運(yùn)作的四個(gè)階段不包括（）?！締芜x【單選A募集B決策C投資D.管理正確答案:B答案解析:股權(quán)投資基金生命周期的四個(gè)階段就是募集、投資、管理和退出。9、股東大會(huì)負(fù)責(zé)修改公司章程、聘任和解聘公司董事、（）等重大事項(xiàng)的決策?！締芜x題】A.公司上市、增資、減資、利潤(rùn)分配B.公司上市、減資、利

5、潤(rùn)分配、審批重大關(guān)聯(lián)交易C公司上市、增資、減資、審批重大關(guān)聯(lián)交易D.公司上市、增資、減資、利潤(rùn)分配、審批重大關(guān)聯(lián)交易正確答案:D答案解析:選項(xiàng)D 符合題意：股東大會(huì)（股東會(huì)）負(fù)責(zé)修改公司章程，聘任和解聘公司董事，公司上市、增資、減資、利潤(rùn)分配，審批重大關(guān)聯(lián)交易等重大 事項(xiàng)的決策。10、重大事項(xiàng)變更不包括（）?！締芜x題】A.基金管理人變更控股股東B.基金管理人變更實(shí)際控制人C基金管理人變更傭金D.基金管理人變更法定代表人正確答案 :C答案解析:選項(xiàng)C符合題意：基金管理人變更控股股東、實(shí)際控制人或者法定 代表人（執(zhí)行當(dāng)務(wù)合伙人）（以下統(tǒng)稱重大事項(xiàng)變更）的，基金管理人應(yīng)就重大事 項(xiàng)變更向基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)

6、行變更登記， 具體報(bào)送方式為： 將控股股東、 實(shí)際控制人 或法定代表人 （執(zhí)行事務(wù)合伙人） 變更報(bào)告及相關(guān)證明文件發(fā)送至協(xié)會(huì)郵箱， 并 通過資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)提交變更后的控股股東、 實(shí)際控制人或法定代表 人的基本信息、 重大事項(xiàng)變更的法律意見書等進(jìn)行重大事項(xiàng)變更。 基金業(yè)協(xié)會(huì)將 依據(jù)相關(guān)規(guī)定進(jìn)行核對(duì)辦理。1、成本法以（ ）作為估值參考標(biāo)準(zhǔn)?！締芜x題】A.當(dāng)前重新構(gòu)建目標(biāo)企業(yè)所需的成本B.未來重新構(gòu)建目標(biāo)企業(yè)所需的成本C.當(dāng)前購(gòu)買目標(biāo)企業(yè)所需的成本D.未來購(gòu)買目標(biāo)企業(yè)所需的成本正確答案:A答案解析:成本法以當(dāng)前重新構(gòu)建目標(biāo)企業(yè)所需的成本作為估值參考標(biāo)準(zhǔn)。2、關(guān)于國(guó)有股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓的特殊要求

7、以下說法錯(cuò)誤的是（）?！締芜x題】A.符合法律、行政法規(guī)和政策，有利于國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)的戰(zhàn)略性調(diào)整， 可促進(jìn)國(guó)有資本優(yōu)化配置B.交易股權(quán)權(quán)屬模糊C在依法設(shè)立的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)公開進(jìn)行D.采取拍賣、招投標(biāo)、協(xié)議轉(zhuǎn)讓或法律、行政法規(guī)規(guī)定其他方式正確答案:B答案解析:根據(jù)股份有限責(zé)任公司國(guó)有股權(quán)管理暫行辦法、企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例及國(guó)資委、財(cái)政部頒布并于 2004 年 2 月 1 日實(shí)施的企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法，有限責(zé)任公司國(guó)有股權(quán)轉(zhuǎn)讓應(yīng)符合以下要求：.符合法律、行政法規(guī)和政策，有利于國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)的戰(zhàn)略性調(diào)整，可促進(jìn)國(guó)有資本優(yōu)化配置2.交易股權(quán)權(quán)屬清楚.在依法設(shè)立的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)公開進(jìn)行

8、.采取拍賣、招投標(biāo)、協(xié)議轉(zhuǎn)讓或法律、行政法規(guī)規(guī)定其他方式3、下列不屬于信息披露義務(wù)人的禁止行為的是（）?！締芜x題】A.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)B.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失C虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏D.披露基金募集情況正確答案:D答案解析:信息披露義務(wù)人的禁止行為包括：1）公開披露或者變相公開披露；2）虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；3）對(duì)投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)；4）違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；5）詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；6）登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文 字；7）采用不具有可比性、公平性、準(zhǔn)確性、權(quán)威性的數(shù)據(jù)來源和方

9、法進(jìn)行業(yè)績(jī)比較，任意使用 “業(yè)績(jī)最佳 ”、 “規(guī)模最大 ”等相關(guān)措辭；8）法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為。（）發(fā)布關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告。 【單 選題】A.2014年2月7日B.2016年2月5日C.2015年8月1日D.2013年2月5日正確答案:B答案解析:2016年 2 月 5 日發(fā)布關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告。5、符合下列（）條件之一的私募基金管理人的高級(jí)管理人員，并通過科目一考試的可以申請(qǐng)認(rèn)定基金從業(yè)資格。IV.最近2年從事資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù)，且 管理資產(chǎn)年均規(guī)模5000 萬元以上【單選題】A、H、田、IVB.m i

10、v C.n、m d. i m 正確答案:D答案解析:6、（）可以保證管理人經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)理念?！締芜x題】A.管理人法制教育B.管理人風(fēng)險(xiǎn)控制C管理人內(nèi)部控制D.管理人外部控制正確答案:C答案解析:管理人內(nèi)部控制可以保證管理人經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)理念。7、我國(guó)上市公司股票交易實(shí)行漲跌幅限制，ST股票和*ST股票價(jià)格漲跌幅不得超過（）?！締芜x題】A.3%B.5%C.8% D.10% 正確答案:B答案解析:我國(guó)上市公司股票交易實(shí)行漲跌幅限制，無論買入或者賣

11、出， 股票（含A、 B 股票）在一個(gè)交易日內(nèi)交易價(jià)格相對(duì)上一個(gè)交易日收市價(jià)格的漲跌幅不得超過10%,其中ST股票和*ST股票價(jià)格漲跌幅不得超過5%。8、關(guān)于成本法，下列說法錯(cuò)誤的是（）?！締芜x題】A.成本法包括賬面凈值法、賬面價(jià)值法和重置成本法B.賬面價(jià)值法是指公司資產(chǎn)負(fù)債的凈值C待評(píng)估資產(chǎn)價(jià)值=重置全價(jià)-綜合貶值=重置全價(jià)x綜合成新率D.成本法主要作為一種輔助方法正確答案:A答案解析:成本法包括賬面價(jià)值法和重置成本法。（ A 項(xiàng)說法錯(cuò)誤）賬面價(jià)值法是指公司資產(chǎn)負(fù)債的凈值（ B 項(xiàng)說法正確），但要評(píng)估標(biāo)的公司的真正價(jià)值，還必須對(duì)資產(chǎn)負(fù)債表的各個(gè)項(xiàng)目作出必要的調(diào)整， 在此基礎(chǔ)上， 得出雙方都可以接受的公司價(jià)值。重置成本法是用待評(píng)估資產(chǎn)的重置全價(jià)減去其各種貶值后的差額作為該項(xiàng)資產(chǎn)價(jià)值的評(píng)估方法，計(jì)算公式為待評(píng)估資產(chǎn)價(jià)值=重置全價(jià)-綜合貶值或待評(píng)估資產(chǎn)價(jià)值=重置全價(jià)標(biāo)合成新率（C項(xiàng)說法正確）重置成本法的主觀因素較大，且歷史成本與未來價(jià)值并無必然聯(lián)系，因此，成本法主要作為一種輔助方法。（ D 項(xiàng)說法正確）9、契約型股權(quán)投資基金收益分配和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)原則由（）約定?！締芜x題】A.合伙協(xié)議B.基金合同C基金招募說明書D.公司章程正確答案:B答案解析:契約型股權(quán)投資基金收益分配和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)原則由基金合同約定。10、基金管理人的內(nèi)部控制要求部門設(shè)置體現(xiàn)（）的原則?！締芜x題】A.