電大?？平鹑诮鹑谑袌?chǎng)試題及答案

1、 中央廣播電視大學(xué)2009-2010學(xué)年度第一學(xué)期，開放?？破谀┛荚嚱鹑谑袌?chǎng)試題一、名詞解釋（每小題5分.共15分）.完美市場(chǎng)2.套利交易一一3.票據(jù)一二、判斷正誤并說明原因（每小題8分，共24分）.公司債券只是公司證券的一部分。（）.安全性是指金融工具轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)金而不遭受損失的能力。（）. 一般而言，買賣封閉型基金的費(fèi)用要低于開放式基金。（）三、單項(xiàng)選擇題（每小題1分，共10分。每小題有一項(xiàng)正確答案，請(qǐng)將正確答案的序號(hào)填 寫在括號(hào)內(nèi)）.按（）可將金融市場(chǎng)劃分為貨幣市場(chǎng)、資本市場(chǎng)、外匯市場(chǎng)、保險(xiǎn)市場(chǎng)、衍生金 融市場(chǎng)。A.交易范圍 B.交易方式C.定價(jià)方式 D.交易對(duì)象.金融市場(chǎng)的宏觀經(jīng)濟(jì)功能不包

2、括（）。A.分配功能B.財(cái)富功能C調(diào)節(jié)功能D.反映功能.（）是證券市場(chǎng)上數(shù)量最多、最為活躍的經(jīng)紀(jì)人。A.傭金經(jīng)紀(jì)人B.居間經(jīng)紀(jì)人C.專家經(jīng)紀(jì)人D.證券自營商.回購協(xié)議中所交易的證券主要是（）。A.銀行債券B.企業(yè)債券C政府債券D.金融債券.金融市場(chǎng)的客體是指（）,.A.交易者 B.交易對(duì)象C.金融中介機(jī)構(gòu)D.金融市場(chǎng)價(jià)格.股票買賣雙方之間直接達(dá)成交易的市場(chǎng)稱為（）。A.場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)B.柜臺(tái)市場(chǎng)C.第三市場(chǎng)D.第四市場(chǎng).下列（）不是影響債券基金價(jià)格波動(dòng)的主要因素。A.利率變動(dòng)B.匯率變動(dòng)C.股價(jià)變動(dòng) D.債信變動(dòng).以（）為主體形成的外匯供求，已成為決定市場(chǎng)匯率的主要力量。A.各國中央銀行B.外匯

3、銀行C.外匯經(jīng)紀(jì)商D.跨國公司.財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)是以財(cái)產(chǎn)及其有關(guān)利益為（）的保險(xiǎn)。A.保險(xiǎn)價(jià)值 B.保險(xiǎn)責(zé)任C.保險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)D.保險(xiǎn)標(biāo)的.票據(jù)是一種無因債權(quán)證券，這里的“因”是指（）。A.產(chǎn)生票據(jù)權(quán)利義務(wù)關(guān)系的原因B.票據(jù)產(chǎn)生的原因C.票據(jù)轉(zhuǎn)讓的原因D.發(fā)行票據(jù)在法律上無效或有瑕疵的原因四、多項(xiàng)選擇題（每小題2分，共20分。每小題有兩個(gè)及兩個(gè)以上的正確答案，請(qǐng)將所有 正確答案的序號(hào)填寫在括號(hào)內(nèi)）1-下列屬于資本市場(chǎng)交易工具的是（）oA.貨幣頭寸 B.票據(jù)C.政府債券D.股票E,公司債券2.在經(jīng)濟(jì)體系運(yùn)作中，市場(chǎng)的基本類型有（）A.要素市場(chǎng) B.服務(wù)市場(chǎng)C.產(chǎn)品市場(chǎng)D.金融市場(chǎng)E.錢幣市場(chǎng).金融市場(chǎng)某些因素

4、的作用使各個(gè)子市場(chǎng)緊密聯(lián)結(jié)在一起，這些因素主要是（A.信貸 B.金融結(jié)構(gòu)C.完美而有效的市場(chǎng)D.不完美與不對(duì)稱的市場(chǎng)E.投機(jī)與套利.債券因籌資主體的不同而有許多品種，它們都包含（）基本要素。A.債券面值B.債券價(jià)格C.債券利率D.債券償還期限E.債券信用等級(jí).同傳統(tǒng)的定期存款相比，大額可轉(zhuǎn)讓定期存單具有以下特點(diǎn)（兒A.存單不記名B.存單金額大且固定C.存單既可固定利率也可浮動(dòng)利率D.存單可提前支取E.存單不可以提前支取.影響債券轉(zhuǎn)讓價(jià)格的主要因素有（）。A.法定利率B.經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況C.物價(jià)水平D.中央銀行的公開市場(chǎng)操作E.匯率.從風(fēng)險(xiǎn)與收益的關(guān)系來看，股票投資風(fēng)險(xiǎn)可以區(qū)分為（）A.企業(yè)風(fēng)險(xiǎn) B

5、,貨幣市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D.非市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)E.道德風(fēng)險(xiǎn).根據(jù)中華人民共和國外匯管理?xiàng)l例瓦外匯是指（）。A.外國貨幣B.外幣支付憑證C.外幣有價(jià)證券D.特別提款權(quán)E.其他外匯資產(chǎn).在保險(xiǎn)理賠中，賠償金額的確定原則是（）。A.以市場(chǎng)價(jià)值為限B.以保險(xiǎn)金額為限C.以保險(xiǎn)價(jià)值為限D(zhuǎn).若三者不一致時(shí)，以最小者為限E.若三者不一致時(shí)，以最大者為限.在我國金融市場(chǎng)中，屬于自律性的監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括（A.中國人民銀行B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)C.中國保監(jiān)會(huì) D.中國證監(jiān)會(huì)E.上海和深圳證券交易所、五、簡(jiǎn)答題（每小題8分，共16分）.影響股票價(jià)格變動(dòng)的公司自身因素主要有哪些？ 2.何謂掉期交易？它有哪些積極作用？ 六、案例分析

6、題（15分）請(qǐng)將下列金融交易進(jìn)行分類，判斷它們是否屬于貨幣或資本市場(chǎng)；初級(jí)或次級(jí)市 場(chǎng)；公開或議價(jià)市場(chǎng)。注意下列交易適合于上述市場(chǎng)分類中1種以上的類別，答案要選 出每一種交易適合的所有的適當(dāng)?shù)氖袌?chǎng)類型。這些金融交易包括：（1）你在附近銀行購買了 10000元的國庫券，今天交割；（2）某A股普通股票價(jià)格上漲，為此你電話指示經(jīng)紀(jì)人買入5000股該種股票；（3）你獲 得了一筆收入，和當(dāng)?shù)匾患一鸸韭?lián)系，買入18000元證券投資基金。試卷代號(hào)：2027中央廣播電視大學(xué)2009-2010學(xué)年度第一學(xué)期“開放專科”期末考試金融市場(chǎng)試題答案及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)（供參考）一、名詞解釋（每小題5分，共15分）.完美市場(chǎng)

7、：是指在這個(gè)市場(chǎng)上進(jìn)行交易的成本接近或等于零，所有的市場(chǎng)參與者都 是價(jià)格的接受者。在這個(gè)市場(chǎng)上，任何力量都不對(duì)金融工具的交易及其價(jià)格進(jìn)行干預(yù)和控 制，任由交易雙方通過自由競(jìng)爭(zhēng)決定交易的所有條件。（5分）.套利交易：又稱利息套匯方式，是指利用不同國家和地區(qū)短期利率的差異，將資金 由利率較低的國家或地區(qū)轉(zhuǎn)移到利率較高的國家或地區(qū)進(jìn)行投放，從中獲取利息差額收益。 （4分）套利與套匯一樣，是外匯市場(chǎng)上重要的交易活動(dòng)。（1分）.票據(jù)：是指出票人自己承諾或委托付款人，在指定日期或見票時(shí)，無條件支付一定 金額并可流通轉(zhuǎn)讓的有價(jià)證券。（3分）票據(jù)是國際通用的信用和結(jié)算工具，有匯票、本票 和支票之分。（2分）二

8、、判斷正誤并說明原因（每小題6分，共24分）1.答：正確。（2分）公司證券除了公司債券，還包括股票。（6分）2.答：錯(cuò)誤。（2分）這個(gè)定義是指流動(dòng)性。安全性又稱風(fēng)險(xiǎn)性，是指投資于金融工具的本金和收益能夠安 全收回而不遭受損失的可能性。（6分）3.答：錯(cuò)誤。（2分）一般而言，買賣封閉型基金的費(fèi)用要高于買賣開放型基金的費(fèi)用。投資者在買賣封閉 型基金時(shí)，要在價(jià)格之外支付一定的交易稅和手續(xù)費(fèi)。（6分）三、單項(xiàng)選擇題（每小題1分，共10分，每小題有一項(xiàng)答案正確，請(qǐng)將正確答案的序號(hào)填 寫在括號(hào)內(nèi)）1. D 2. B 3. A 4. C 5. B6. D 7. C 8. B 9. D 10. A 四、多項(xiàng)選

9、擇題（每小題2分，共20分。每小題有兩個(gè)及兩個(gè)以上的答案正確，請(qǐng)將所有 正確答案的序號(hào)填寫在括號(hào)內(nèi)）1. CDE 2. ACD 3. ACDE 4. ACD 5. ABCEBCDE 7 CD 8. ABCDE 9. ABCD 10. BE五、簡(jiǎn)答題（每小題8分，共16分）1. （D公司利潤因素。（2）股息、紅利因素。（3）股票的分割因素。（4）股票是否為初次上市因素。（5）重大人事變動(dòng)因素。（6）投資者因素。（1）掉期交易是指在外匯市場(chǎng)上，同時(shí)買進(jìn)或賣出金額相等但到期日不同的同種貨 幣的一種外匯交易方式。（2）掉期交易的作用主要表現(xiàn)在：一是可以改變外匯的幣種，避開匯率變動(dòng)的危險(xiǎn)。二 是有利于進(jìn)出口商進(jìn)行套期保值。三是