建設工程監(jiān)理概論模塊5課件

1、 建設工程監(jiān)理概論模塊5 建設工程合同與風險管理目錄 5.1建設工程合同管理5.2建設工程風險管理 學習目標 了解建設工程合同的概念、作用和類別。 了解建設工程各合同簽訂方的責任與義務。 熟悉建設工程施工合同(示范文本)。 了解風險識別的方法，具有初步識別工程風險的能力。 掌握建設工程風險管理的程序和方法。模塊5 建設工程合同與風險管理1.1.1 我國建設工程監(jiān)理制度的產(chǎn)生5.1 建設工程合同管理5.1.1 建設工程合同簡介合同又稱契約，是指雙方或多方當事人關(guān)于設立、變更、終止民事法律關(guān)系的協(xié)議。合同由三部分組成，即權(quán)利主體、權(quán)利客體和內(nèi)容。權(quán)利主體是指簽訂及履行合同的雙方或多方當事人，又稱民

2、事權(quán)利義務主體；權(quán)利客體是指權(quán)利主體共同指向的對象，包括物、行為和精神產(chǎn)品；內(nèi)容是指權(quán)利主體的權(quán)利和義務。建設工程合同是指在建設工程過程中發(fā)包方與承包方依法訂立的、明確雙方權(quán)利和義務關(guān)系的協(xié)議。建設工程合同的主體是發(fā)包人和承包人。發(fā)包人是業(yè)主或業(yè)主委托的管理機構(gòu)，承包人是承擔勘察、設計、建筑和安裝施工任務的勘察方、設計方或施工方。建設工程實行監(jiān)理的，發(fā)包人也應當與監(jiān)理方訂立委托監(jiān)理合同。5.1 建設工程合同管理5.1.1 建設工程合同簡介(1)它確定了工程建設的各項目標(3)它是工程建設過程中雙方活動的準則(2)它是工程建設過程中解決雙方糾紛的依據(jù)(4)它是協(xié)調(diào)并統(tǒng)一參加工程建設各方行動的重要

3、手段建設工程合同的作用5.1 建設工程合同管理5.1.1 建設工程合同簡介建設工程總承包合同建設工程承包合同分包合同建設工程合同有以下3種分類方法5.1 建設工程合同管理5.1.1 建設工程合同簡介建設工程勘察合同建設工程委托監(jiān)理合同建設工程設計合同。建設工程施工合同按承包的內(nèi)容分類5.1 建設工程合同管理5.1.1 建設工程合同簡介按計價方式分類總價合同單價合同成本加酬金合同5.1 建設工程合同管理5.1.1 建設工程合同簡介建設工程勘察、設計合同訂立的程序簽約前對當事人資格和資信的審查建設工程設計合同中雙方的義務和責任建設工程勘察合同中雙方的義務和責任參與工程建設各方對勘察、設計合同的管理

4、5.1 建設工程合同管理5.1.2 建設工程勘察、設計合同管理1.簽約前對當事人資格和資信的審查(1)資格審查(2)資信審查(3)履約能力審查5.1 建設工程合同管理5.1.2 建設工程勘察、設計合同管理2.建設工程勘察、設計合同訂立的程序(1)承包人審查工程項目的批準文件(2)發(fā)包人提出勘察、設計的要求，主要包括勘察設計的期限、進度、質(zhì)量等方面的要求(3)承包人確定取費標準(4)合同雙方當事人就合同的各項條款協(xié)商并取得一致意見5.1 建設工程合同管理5.1.2 建設工程勘察、設計合同管理3.建設工程勘察合同中雙方的義務和責任1)雙方義務發(fā)包人義務：(1)向承包人提供開展勘察所必需的有關(guān)基礎(chǔ)資

5、料，并對提供的時間與資料的可靠性負責。(2)在勘察人員進入現(xiàn)場作業(yè)時，發(fā)包人應負責提供必要的工作條件和生活條件。5.1 建設工程合同管理5.1.2 建設工程勘察、設計合同管理(3)保護勘察設計人的投標書、勘察方案、報告書、文件、資料圖紙、數(shù)據(jù)、特殊工藝(方法)、專利技術(shù)和合理化建議，未經(jīng)勘察人同意，發(fā)包人不得將其復制、泄露、擅自修改、傳送、向第三人轉(zhuǎn)讓或用于本合同外的項目。5.1 建設工程合同管理5.1.2 建設工程勘察、設計合同管理承包人應承擔以下義務(1)勘察單位應按照現(xiàn)行的標準、規(guī)范、規(guī)程和技術(shù)條例，進行工程測量和工程地質(zhì)、水文地質(zhì)等方面的勘察工作，并按規(guī)定的進度、質(zhì)量要求提供勘測成果，

6、且對提交的勘測成果負責。5.1 建設工程合同管理5.1.2 建設工程勘察、設計合同管理(2)在工程勘察前，提出勘察綱要或勘察組織設計，派人與發(fā)包人一起驗收發(fā)包人提供的資料。(3)在現(xiàn)場工作的勘察人員應遵守發(fā)包人的安全保衛(wèi)及其他有關(guān)的規(guī)章制度，承擔其有關(guān)的資料保密義務。5.1 建設工程合同管理5.1.2 建設工程勘察、設計合同管理(4)在勘察過程中，承包人有權(quán)根據(jù)技術(shù)規(guī)范要求及該項目的巖土工程條件，向發(fā)包人提出增減工程量或修改勘察的意見，并辦理正式變更手續(xù)。5.1 建設工程合同管理5.1.2 建設工程勘察、設計合同管理2)雙方責任發(fā)包人具有以下責任(1)發(fā)包人應負責勘察現(xiàn)場的水電供應、道路平整、

7、現(xiàn)場清理等工作，以保證勘察工作順利進行。(2)若勘察現(xiàn)場需要看守，特別是在有毒、有害等危險現(xiàn)場進行作業(yè)時，發(fā)包人應派人負責安全保衛(wèi)工作。5.1 建設工程合同管理5.1.2 建設工程勘察、設計合同管理2)雙方責任(3)工程勘察前，若發(fā)包人負責提供材料，應根據(jù)勘察人提出的工程用料計劃，按時提供各種材料及其產(chǎn)品合格證明、承擔費用、運到現(xiàn)場，并與勘察人一起驗收。(4)勘察過程中的任務變更經(jīng)辦理正式手續(xù)后，發(fā)包人應按實際發(fā)生的工作量支付勘察費。5.1 建設工程合同管理5.1.2 建設工程勘察、設計合同管理2)雙方責任(5)由于發(fā)包人原因造成勘察人停工、窩工，除工期順延外，發(fā)包人應支付停工、窩工費。若要求

8、在合同規(guī)定時間內(nèi)提前完工，發(fā)包人應向勘察人支付經(jīng)雙方協(xié)商的加班費。5.1 建設工程合同管理5.1.2 建設工程勘察、設計合同管理2)雙方責任(6)按照國家有關(guān)規(guī)定和合同約定支付勘察費用。按規(guī)定收取費用的勘察合同生效后，發(fā)包人應向承包人支付定金。(7)合同有關(guān)條款和補充協(xié)議中規(guī)定的發(fā)包人應承擔的其他責任。5.1 建設工程合同管理5.1.2 建設工程勘察、設計合同管理承包人具有以下責任(1)若勘察人提供的勘察成果資料質(zhì)量不合格，勘察人應負責無償進行補充和完善，使其達到質(zhì)量合格。(2)合同有關(guān)條款和補充協(xié)議中規(guī)定的勘察人應承擔的其他責任。5.1 建設工程合同管理5.1.2 建設工程勘察、設計合同管理

9、4.建設工程設計合同中雙方的義務和責任1)雙方義務2)雙方責任5.1 建設工程合同管理5.1.2 建設工程勘察、設計合同管理1)雙方義務發(fā)包人具有以下義務(1)委托初步設計的，在初步設計前，發(fā)包人在規(guī)定的日期內(nèi)應向承包人提供經(jīng)過批準的設計任務書，選擇建設地址的報告，原料、燃料、水、電、運輸?shù)确矫娴膮f(xié)議文件和能滿足初步設計要求的勘察資料，以及需要經(jīng)過科研取得的技術(shù)資料等。5.1 建設工程合同管理5.1.2 建設工程勘察、設計合同管理(2)委托施工圖設計的，在施工圖設計前，發(fā)包人應在規(guī)定日期內(nèi)提供經(jīng)過批準的初步設計文件和能滿足施工圖設計要求的勘察資料、施工條件，以及有關(guān)設備的技術(shù)資料等。5.1 建

10、設工程合同管理5.1.2 建設工程勘察、設計合同管理(3)發(fā)包人變更委托設計項目、規(guī)模、條件，或提交的資料錯誤，或?qū)λ峤毁Y料作了較大修改，以致設計人設計需返工時，雙方除須另行協(xié)商簽訂補充協(xié)議(或另訂合同)、重新明確有關(guān)條款外，發(fā)包人應按設計人所耗工作量向其增付設計費。5.1 建設工程合同管理5.1.2 建設工程勘察、設計合同管理(4)發(fā)包人應保護設計人的投標書、設計方案、文件、資料圖紙、數(shù)據(jù)、計算軟件和專利技術(shù)。5.1 建設工程合同管理5.1.2 建設工程勘察、設計合同管理承包人具有以下義務(1)設計單位要根據(jù)已批準的設計任務書或之前階段設計的批準文件，以及有關(guān)設計的經(jīng)濟技術(shù)文件、設計標準、

11、技術(shù)規(guī)范、規(guī)程、定額等提出設計技術(shù)要求，并進行設計，按合同規(guī)定的進度和質(zhì)量提交設計文件，并對其負責。5.1 建設工程合同管理5.1.2 建設工程勘察、設計合同管理(2)初步設計經(jīng)上級主管部門審查后，在原定任務書范圍內(nèi)的必要的修改由設計單位負責。(3)設計單位應配合所承擔設計任務的建設項目施工，施工前進行設計技術(shù)交底，解決工程施工過程中有關(guān)設計的問題，負責設計變更和修改預算，參加試車考核及工程竣工驗收。5.1 建設工程合同管理5.1.2 建設工程勘察、設計合同管理(4)設計人交付設計文件后，按規(guī)定參加有關(guān)上級的設計審查，并根據(jù)審查結(jié)論負責對不超出原定范圍的內(nèi)容作必要的調(diào)整、補充。5.1 建設工程

12、合同管理5.1.2 建設工程勘察、設計合同管理(1)在未簽合同前，當發(fā)包人已同意并確認設計人為發(fā)包人所做的各項設計工作時，應按收費標準支付相應設計費。 (2)當發(fā)包人要求設計人比合同規(guī)定的時間提前交付設計資料及文件時，如果設計人能夠做到，應根據(jù)設計人提前投入的工作量向設計人支付趕工費。 2)雙方責任發(fā)包人具有以下責任5.1 建設工程合同管理5.1.2 建設工程勘察、設計合同管理(3)在設計人員進入現(xiàn)場指導和配合施工時，發(fā)包人應負責提供必要的工作、生活及交通等條件。 (4)發(fā)包人應向承包人明確設計的范圍和深度。 (5)負責及時向有關(guān)部門辦理各設計階段設計文件的審批工作。5.1 建設工程合同管理5

13、.1.2 建設工程勘察、設計合同管理(6)按照國家有關(guān)規(guī)定和合同的約定支付設計費用。(7)發(fā)包人應承擔承包人規(guī)定的設計文件中保密條款的保密責任。(8)發(fā)包人不履行合同而違約的，應承擔違約責任。5.1 建設工程合同管理5.1.2 建設工程勘察、設計合同管理5.1 建設工程合同管理5.1.2 建設工程勘察、設計合同管理承包人具有以下責任(1)如果建設項目的設計任務由兩個以上的設計單位配合設計，且委托其中一個設計單位為總承包單位，則簽訂總承包合同，總承包單位對發(fā)包人負責?？偝邪鼏挝缓透鞣职鼏挝缓炗喎职贤?，分包單位對總承包單位負責。(2)承包人不履行合同而違約的，應承擔違約責任。發(fā)包人(監(jiān)理工程師)

14、對勘察、設計合同的管理國家有關(guān)行政部門對勘察、設計合同的管理1)3)2)承包人對勘察、設計合同的管理5.參與工程建設各方對勘察、設計合同的管理5.1 建設工程合同管理5.1.2 建設工程勘察、設計合同管理3.雙方對監(jiān)理合同的管理2.建設工程監(jiān)理合同當事人的義務和責任1.建設工程監(jiān)理合同(示范文本)簡介5.1 建設工程合同管理5.1.3 建設工程監(jiān)理合同管理“協(xié)議書”是一個總的協(xié)議，是綱領(lǐng)性文件通用條件專用條件1.建設工程監(jiān)理合同(示范文本)簡介5.1 建設工程合同管理5.1.3 建設工程監(jiān)理合同管理1)各方義務2)各方責任建設工程監(jiān)理合同當事人的義務和責任5.1 建設工程合同管理5.1.3 建

15、設工程監(jiān)理合同管理3)建設單位的履約管理2)合同談判、簽訂的管理1)簽訂前的管理5.1 建設工程合同管理3.雙方對監(jiān)理合同的管理建設單位對監(jiān)理合同的管理5.1.3 建設工程監(jiān)理合同管理監(jiān)理單位對監(jiān)理合同的管理2)合同談判、簽訂的管理1)合同簽訂前的管理3)合同履行中的管理5.1 建設工程合同管理5.1.3 建設工程監(jiān)理合同管理建設工程施工合同是工程建設合同的主要合同，是工程建設質(zhì)量控制、進度控制、投資控制的主要依據(jù)。通過合同關(guān)系，可以確定建設市場主體之間的相互權(quán)利、義務關(guān)系，這對規(guī)范建筑市場有重要的作用。承發(fā)包雙方簽訂施工合同，必須具備相應的資質(zhì)條件和履行施工合同的能力。5.1 建設工程合同管

16、理5.1.4 建設工程施工合同管理承包人發(fā)包人工程師施工合同中涉及的有關(guān)各方如下5.1 建設工程合同管理5.1.4 建設工程施工合同管理5.1 建設工程合同管理5.1.4 建設工程施工合同管理1.施工合同對各方工作的規(guī)定2.合同爭議的管理及合同解除3.施工合同的質(zhì)量控制4.施工合同的進度控制5.施工合同的費用控制6.工程變更的管理7.施工索賠的管理8.工程保險9.違約責任工程師的工作1)項目經(jīng)理的工作3)發(fā)包人的工作2)承包人的工作4)施工合同對各方工作的規(guī)定5.1 建設工程合同管理5.1.4 建設工程施工合同管理2.合同爭議的管理及合同解除1)爭議的管理2)合同解除5.1 建設工程合同管理5

17、.1.4 建設工程施工合同管理1)檢查和返工2)隱蔽工程和中間驗收4)工程試車3)重新檢驗5.1 建設工程合同管理5.1.4 建設工程施工合同管理3.施工合同的質(zhì)量控制建設工程項目管理規(guī)范(GB/T 503262006)中對項目風險管理的定義是：項目風險管理是企業(yè)項目管理的一項重要管理過程，它包括對風險的預測、辨識、分析、判斷、評估及采取相應的對策5.2 建設工程風險管理5.2.1 建設工程風險管理簡介(1)建設工程風險大(2)參與工程建設的各方均有風險，但各方的風險不盡相同5.2 建設工程風險管理5.2.1 建設工程風險管理簡介建設工程風險具有以下特點檢查實施決策風險對策決策風險評價風險識別

18、建設工程風險管理的過程包括5.2 建設工程風險管理5.2.1 建設工程風險管理簡介1.風險識別的原則2.風險識別的過程4.風險識別的結(jié)果3.風險識別的方法5.2 建設工程風險管理5.2.2 建設工程風險識別由粗及細，由細及粗嚴格界定風險內(nèi)涵，并考慮風險因素之間的相關(guān)性先懷疑，后排除排除與確認并重進行實驗論證風險識別的原則5.2 建設工程風險管理5.2.2 建設工程風險識別2.風險識別的過程建設工程自身及其外部環(huán)境的復雜性給人們?nèi)妗⑾到y(tǒng)地識別工程風險帶來了許多具體的困難，同時也要求明確建設工程風險識別的過程。5.2 建設工程風險管理5.2.2 建設工程風險識別5.2 建設工程風險管理5.2.2

19、 建設工程風險識別(1)目標維(3)結(jié)構(gòu)維(2)時間維(4)因素維5.2 建設工程風險管理5.2.2 建設工程風險識別專家調(diào)查法財務報表法流程圖法初始清單法經(jīng)驗數(shù)據(jù)法風險調(diào)查法3.風險識別的方法5.2 建設工程風險管理5.2.2 建設工程風險識別(2)風險的分類(1)項目風險表，又稱項目風險清單，可將已識別出的項目風險列入表內(nèi)4.風險識別的結(jié)果(3)風險征兆，又稱風險預警信號5.2 建設工程風險管理5.2.2 建設工程風險識別5.2 建設工程風險管理5.2.3 建設工程風險評價1.風險評價的內(nèi)容、步驟及目的2.風險評價的方法3.風險損失的衡量4.風險概率的衡量5.2 建設工程風險管理5.2.3

20、 建設工程風險評價(1)確定風險評價基準，就是項目主體針對每一種風險后果確定的可接受水平。單個風險和整體風險都要確定評價基準，兩者分別稱為單個評價基準和整體評價基準。風險的可接受水平可以是絕對的，也可以是相對的。風險評價5.2 建設工程風險管理5.2.3 建設工程風險評價(2)確定項目整體風險水平，就是在綜合所有的個別風險之后，確定項目的整體風險水平(3)將單個風險與單個評價基準、項目整體風險水平與整體評價基準對比，確認項目風險是否在可接受的范圍之內(nèi)，進而確定該項目的停止或繼續(xù)進行5.2 建設工程風險管理5.2.3 建設工程風險評價風險評價的目的(1)對項目的各種風險進行比較和評價，確定它們的

21、先后順序。(2)有時表面上看起來不相干的多個風險事件常常是由一個共同的風險來源所造成的。(3)考慮各種不同風險之間相互轉(zhuǎn)化的條件，研究如何才能化威脅為機會。(4)進一步量化已識別風險的發(fā)生概率和后果，減少風險發(fā)生概率和后果估計中的不確定性。1)定性風險評價方法2)定量風險評價方法5.2 建設工程風險管理5.2.3 建設工程風險評價2.風險評價的方法1)定性風險評價方法定性風險評價方法又包括專家打分法、層次分析法等。其作用在于區(qū)分出不同風險的概率，確定損失后果及相對嚴重程度，以便根據(jù)預先確定的可接受的風險水平(有文獻稱為“風險度”)作出相應的決策。5.2 建設工程風險管理5.2.3 建設工程風險

22、評價風險量函數(shù)分析隨機網(wǎng)絡分析決策樹分析盈虧平衡分析敏感性分析(1)(2)(3)(4)(5)2)定量風險評價方法5.2 建設工程風險管理5.2.3 建設工程風險評價5.2 建設工程風險管理5.2.3 建設工程風險評價3.風險損失的衡量投資風險損失安全風險損失進度風險損失質(zhì)量風險損失5.2 建設工程風險管理5.2.3 建設工程風險評價2)概率分布法1)相對比較法4.風險概率的衡量5.2 建設工程風險管理5.2.3 建設工程風險評價5.2 建設工程風險管理5.2.3 建設工程風險評價5.2 建設工程風險管理5.2.3 建設工程風險評價5.2 建設工程風險管理2.損失控制1.風險回避4.風險轉(zhuǎn)移3.

23、風險自留5.風險對策決策過程5.2.4 建設工程風險對策在采用風險回避對策時需要注意以下問題(1)回避一種風險可能產(chǎn)生另一種新的風險(2)回避風險的同時也失去了從風險中獲益的可能性(3)回避風險可能是不實際或不可能的5.2 建設工程風險管理5.2.4 建設工程風險對策1)損失控制的概念2)制定損失控制措施的依據(jù)和代價3)損失控制計劃系統(tǒng)2.損失控制5.2 建設工程風險管理5.2.4 建設工程風險對策5.2 建設工程風險管理5.2.4 建設工程風險對策2)計劃性風險自留1)非計劃性風險自留3.風險自留5.2 建設工程風險管理5.2.4 建設工程風險對策1)非保險轉(zhuǎn)移4.風險轉(zhuǎn)移2)保險轉(zhuǎn)移5.2 建設工程風險管理5.2.4 建設工程風險對策5.風險對策決策過程風險管理人員在選擇風險對策時，要根據(jù)建設工程的自身特點，從系統(tǒng)的觀點出發(fā)，整體考慮風險管理的思路和步驟，從而制定一個與建設工程總體目標相一致的風險管理原則。5.2 建設工程風險管理5.2.4 建設工