礦業(yè)公司安全生產(chǎn)風(fēng)險管控和隱患排查治理

1、 吉林省宇光營城礦業(yè)有限公司安全生產(chǎn)風(fēng)險管控和隱患排查治理雙重預(yù)防體系建設(shè)治理體系（二） 安全風(fēng)險管控治理體系 目 錄TOC o 1-3 h u HYPERLINK l _Toc8505 第一章：治理制度 PAGEREF _Toc8505 1 HYPERLINK l _Toc19876 制度1：風(fēng)險預(yù)控治理組織機構(gòu)與治理職責(zé) PAGEREF _Toc19876 1 HYPERLINK l _Toc31039 一、風(fēng)險預(yù)控治理組織機構(gòu): PAGEREF _Toc31039 1 HYPERLINK l _Toc12750 二、風(fēng)險預(yù)控治理委員會職責(zé) PAGEREF _Toc12750 1 HYPE

2、RLINK l _Toc11313 制度2：安全風(fēng)險普查制度 PAGEREF _Toc11313 7 HYPERLINK l _Toc3654 一、普查的重點環(huán)節(jié)： PAGEREF _Toc3654 8 HYPERLINK l _Toc31740 二、普查范圍 PAGEREF _Toc31740 8 HYPERLINK l _Toc8169 三、安全風(fēng)險普查的有關(guān)要求 PAGEREF _Toc8169 8 HYPERLINK l _Toc12834 四、相關(guān)人員、部門職責(zé) PAGEREF _Toc12834 9 HYPERLINK l _Toc29156 制度3：安全風(fēng)險辨識制度 PAGERE

3、F _Toc29156 10 HYPERLINK l _Toc15884 一、安全風(fēng)險辨識的有關(guān)要求 PAGEREF _Toc15884 10 HYPERLINK l _Toc11069 二、風(fēng)險治理對象的提煉、治理標(biāo)準(zhǔn)和治理措施制定 PAGEREF _Toc11069 11 HYPERLINK l _Toc21210 三、風(fēng)險辨識要素： PAGEREF _Toc21210 12 HYPERLINK l _Toc8680 四、相關(guān)人員、部門職責(zé) PAGEREF _Toc8680 12 HYPERLINK l _Toc26812 制度4：安全風(fēng)險評估制度 PAGEREF _Toc26812 13

4、 HYPERLINK l _Toc10037 一、分析評估范圍 PAGEREF _Toc10037 13 HYPERLINK l _Toc26143 二、風(fēng)險分類和等級確定 PAGEREF _Toc26143 14 HYPERLINK l _Toc24780 三、分析評估方法 PAGEREF _Toc24780 14 HYPERLINK l _Toc5939 四、分析評價周期和更新 PAGEREF _Toc5939 16 HYPERLINK l _Toc23205 五、有關(guān)要求 PAGEREF _Toc23205 17 HYPERLINK l _Toc3723 六、職責(zé) PAGEREF _To

5、c3723 19 HYPERLINK l _Toc8598 制度5：安全風(fēng)險預(yù)警制度 PAGEREF _Toc8598 19 HYPERLINK l _Toc8176 一、安全預(yù)警等級劃定 PAGEREF _Toc8176 20 HYPERLINK l _Toc29544 二、風(fēng)險預(yù)警治理制度 PAGEREF _Toc29544 20 HYPERLINK l _Toc28315 三、有關(guān)要求： PAGEREF _Toc28315 22 HYPERLINK l _Toc14494 第二章 風(fēng)險預(yù)控治理 PAGEREF _Toc14494 23 HYPERLINK l _Toc4723 一、 危險

6、源辨識、風(fēng)險評估 PAGEREF _Toc4723 23 HYPERLINK l _Toc23880 二、風(fēng)險治理對象提煉、治理標(biāo)準(zhǔn)和治理措施制定 PAGEREF _Toc23880 24 HYPERLINK l _Toc13314 三、危險源監(jiān)測 PAGEREF _Toc13314 24 HYPERLINK l _Toc2455 四、風(fēng)險預(yù)警 PAGEREF _Toc2455 25 HYPERLINK l _Toc15673 五、風(fēng)險操縱 PAGEREF _Toc15673 25 HYPERLINK l _Toc29 六、信息與溝通 PAGEREF _Toc29 25 HYPERLINK l

7、 _Toc27971 七、安全健康治理 PAGEREF _Toc27971 26 HYPERLINK l _Toc22221 第三章 保障治理 PAGEREF _Toc22221 26 HYPERLINK l _Toc20462 一、組織保障 PAGEREF _Toc20462 26 HYPERLINK l _Toc10553 二、制度保障 PAGEREF _Toc10553 27 HYPERLINK l _Toc23934 三、安全文化保障 PAGEREF _Toc23934 28 HYPERLINK l _Toc5548 第四章 人員不安全行為治理 PAGEREF _Toc5548 28

8、HYPERLINK l _Toc28127 一、人員準(zhǔn)入治理 PAGEREF _Toc28127 28 HYPERLINK l _Toc9220 二、人員不安全行為識不與梳理 PAGEREF _Toc9220 29 HYPERLINK l _Toc17034 三、職員崗位規(guī)范 PAGEREF _Toc17034 29 HYPERLINK l _Toc27778 四、不安全行為操縱措施制定 PAGEREF _Toc27778 29 HYPERLINK l _Toc17582 五、職員培訓(xùn)教育 PAGEREF _Toc17582 30 HYPERLINK l _Toc17892 六、職員行為監(jiān)督

9、PAGEREF _Toc17892 31 HYPERLINK l _Toc16709 七、職員檔案 PAGEREF _Toc16709 31 HYPERLINK l _Toc15750 第五章 生產(chǎn)系統(tǒng)安全要素治理 PAGEREF _Toc15750 32 HYPERLINK l _Toc31561 一、采掘治理 PAGEREF _Toc31561 32 HYPERLINK l _Toc29024 二、地測治理 PAGEREF _Toc29024 32 HYPERLINK l _Toc27688 三、防治水治理 PAGEREF _Toc27688 33 HYPERLINK l _Toc2536

10、8 四、供用電治理 PAGEREF _Toc25368 33 HYPERLINK l _Toc3356 五、運輸提升治理 PAGEREF _Toc3356 34 HYPERLINK l _Toc21636 六、通風(fēng)治理 PAGEREF _Toc21636 35 HYPERLINK l _Toc6175 七、監(jiān)測監(jiān)控治理 PAGEREF _Toc6175 36 HYPERLINK l _Toc330 八、瓦斯治理 PAGEREF _Toc330 36 HYPERLINK l _Toc25990 九、防滅火治理 PAGEREF _Toc25990 37 HYPERLINK l _Toc26247

11、十、防塵治理 PAGEREF _Toc26247 38 HYPERLINK l _Toc29591 十一、爆破治理 PAGEREF _Toc29591 39 HYPERLINK l _Toc4256 第六章 綜合治理 PAGEREF _Toc4256 40 HYPERLINK l _Toc20362 一、應(yīng)急與事故治理 PAGEREF _Toc20362 40 HYPERLINK l _Toc26795 二、消防治理 PAGEREF _Toc26795 42 HYPERLINK l _Toc5080 三、職業(yè)健康治理 PAGEREF _Toc5080 43 HYPERLINK l _Toc15

12、56 四、標(biāo)識標(biāo)志治理 PAGEREF _Toc1556 44 HYPERLINK l _Toc3528 第七章 檢查、審核與評審 PAGEREF _Toc3528 44 HYPERLINK l _Toc28261 一、檢查 PAGEREF _Toc28261 44 HYPERLINK l _Toc27797 二、審核 PAGEREF _Toc27797 45 HYPERLINK l _Toc15453 三、治理評審 PAGEREF _Toc15453 46 為進一步規(guī)范營城礦業(yè)安全治理工作，全面體現(xiàn)預(yù)防為主的思想，實現(xiàn)對風(fēng)險的超前預(yù)控，達到人、機、環(huán)、管的最佳匹配，以預(yù)防各類事故的發(fā)生，結(jié)合

13、本公司實際，特制定風(fēng)險預(yù)控治理體系。第一章：治理制度制度1：風(fēng)險預(yù)控治理組織機構(gòu)與治理職責(zé)為全面提高礦井的綜合治理水平，切實加強礦井基礎(chǔ)治理工作，提高全體職員的安全意識，使礦井的各項工作向風(fēng)險預(yù)控系統(tǒng)化、制度化、規(guī)范化方面進展，建立自我約束、持續(xù)改進的安全長效機制，有效預(yù)防和操縱事故，努力實現(xiàn)事故為零的奮斗目標(biāo)，成立營城礦業(yè)風(fēng)險預(yù)控治理委員會，并將委員會及相關(guān)成員職責(zé)予以明確。一、風(fēng)險預(yù)控治理組織機構(gòu):主 任：礦長副 主 任：總工程師、分管副礦長及副總工程師成 員: 各部門負責(zé)人、各隊隊長 委員會下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在安監(jiān)辦，主任：安監(jiān)部部長委員會成立風(fēng)險治理、體系審核、保障治理、事故調(diào)查、企

14、業(yè)安全文化治理、考核評價、安全信息治理七個工作組。二、風(fēng)險預(yù)控治理委員會職責(zé)（一）治理委員會職責(zé)1、 依據(jù)國家安全生產(chǎn)方針、法律法規(guī)及上級的要求和規(guī)定，制定符合本礦實際的風(fēng)險預(yù)控治理方針、目標(biāo)和制度，負責(zé)礦屬各單位安全治理具體標(biāo)準(zhǔn)和治理措施的審定。2、督促檢查礦屬各單位對國家及上級有關(guān)安全生產(chǎn)的方針、政策、法律、法規(guī)、規(guī)程規(guī)定、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及礦內(nèi)有關(guān)風(fēng)險預(yù)控治理方面的規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行情況。3、負責(zé)保證體系持續(xù)有效運行的人、財、物等各種資源的配置。4、負責(zé)組織編制本礦安全生產(chǎn)規(guī)劃，年度工作打算，安全生產(chǎn)工作目標(biāo)，對上級公司下達的安全操縱目標(biāo)進行分解與細化，審定后組織實施。5、 對全礦安全工作進行動

15、態(tài)檢查，監(jiān)督事故隱患排查，對存在的事故隱患提出限期整改意見，對不具備安全生產(chǎn)條件的單位，提出停產(chǎn)整頓意見。6、 深入現(xiàn)場調(diào)查研究，及時解決安全工作中存在的突發(fā)、偶發(fā)尤其是未知規(guī)律的重大隱患，本單位解決不了的及時上報公司請求解決。7、 負責(zé)參與各類安全專項資金使用方案的制定和使用落實情況的監(jiān)督檢查，定期召開風(fēng)險預(yù)控治理例會，解決月度、年度檢查報告中提出的問題。8、負責(zé)對操作規(guī)程、作業(yè)規(guī)程等安全技術(shù)措施的審查和實施情況評價。9、負責(zé)各級治理人員和部門風(fēng)險預(yù)控治理績效考核方案的審定，并依照考核結(jié)果，督促和監(jiān)督各相關(guān)部門制定相應(yīng)改進措施。10、所有成員必須同意相應(yīng)的安全治理知識培訓(xùn)，熟悉業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的各

16、類安全風(fēng)險及操縱措施。11、 組織和配合礦井事故的搶救與處理，對各類事故進行責(zé)任追究和分析認定。12、 負責(zé)制定、及時更新和修改工作任務(wù)、流程、職責(zé)、行為規(guī)范、規(guī)章制度等，總結(jié)人員不安全行為發(fā)生規(guī)律，不斷提高對人員不安全行為的治理水平。（二）治理委員會組成人員職責(zé)1、風(fēng)險預(yù)控治理委員會主任職責(zé)1）委員會主任是安全第一責(zé)任人。2）制定并頒布礦井風(fēng)險預(yù)控治理方針、目標(biāo)，審核和批準(zhǔn)風(fēng)險預(yù)控治理體系文件。3） 負責(zé)貫徹執(zhí)行相關(guān)的政策法規(guī)，做好環(huán)境愛護和勞動愛護工作，不斷改善作業(yè)人員的勞動條件，保證安全文明生產(chǎn)。4） 為實施、保持和改進風(fēng)險預(yù)控治理體系配備必要的資源。5）組織風(fēng)險預(yù)控治理體系的定期內(nèi)審與

17、年度治理評審。 2、風(fēng)險預(yù)控治理委員會副主任職責(zé)1） 總工程師是安全生產(chǎn)技術(shù)要緊負責(zé)人，在工作中負責(zé)對各類技術(shù)改造、技術(shù)規(guī)程、操作規(guī)程等的制定與實施，從技術(shù)層面上對創(chuàng)建風(fēng)險預(yù)控型礦井提供可靠保障。副總工程師協(xié)助總工程師履行好上述職責(zé)。2） 生產(chǎn)副礦長對本單位生產(chǎn)安全負直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，按照管生產(chǎn)必須管安全的原則，負責(zé)監(jiān)督檢查作業(yè)規(guī)程、安全生產(chǎn)制度、安全技術(shù)措施的落實與執(zhí)行情況，為建立風(fēng)險預(yù)控型礦井制造良好的作業(yè)環(huán)境。生產(chǎn)指揮中心主任協(xié)助生產(chǎn)副礦長履行好上述責(zé)任。3） 機電副礦長對機電運輸安全負直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，負責(zé)監(jiān)督檢查全礦機電運輸安全規(guī)章制度、措施的落實與執(zhí)行情況，確保設(shè)備設(shè)施狀態(tài)完好、防護齊全有

18、效、各種愛護靈敏可靠，實現(xiàn)設(shè)備設(shè)施的風(fēng)險預(yù)控。4） 工會主席負責(zé)全礦安全文化建設(shè)，重點抓好班組建設(shè)、群安員及全員宣傳教育活動。5）安全副礦長負責(zé)風(fēng)險預(yù)控治理體系執(zhí)行情況的監(jiān)督與檢查，及時排查各類現(xiàn)場安全隱患，消滅各類不安全行為，確保各項治理制度得到落實。6）掘進副礦長對本單位開拓、掘進、大修生產(chǎn)安全負直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，按照管生產(chǎn)必須管安全的原則，負責(zé)監(jiān)督檢查作業(yè)規(guī)程、安全生產(chǎn)制度、安全技術(shù)措施的落實與執(zhí)行情況，為建立風(fēng)險預(yù)控型礦井制造良好的作業(yè)環(huán)境。7）通風(fēng)副礦長對“一通三防”安全負直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，負責(zé)監(jiān)督檢查全礦“一通三防”安全規(guī)章制度、措施的落實與執(zhí)行情況，確?！耙煌ㄈ馈痹O(shè)施狀態(tài)完好、齊全有效

19、，確保礦井通風(fēng)系統(tǒng)更穩(wěn)定可靠，實現(xiàn)通風(fēng)系統(tǒng)、設(shè)施的風(fēng)險預(yù)控。通風(fēng)副總工程師協(xié)助通風(fēng)礦長做好這項工作。8）經(jīng)營副總保證人、財、物等各種資源得到有效配置，確保體系的順利實施。3、風(fēng)險預(yù)控治理委員會各成員職責(zé)1）負責(zé)風(fēng)險治理知識技能的培訓(xùn)、相關(guān)程序、制度的制定與修改完善，負責(zé)危險源現(xiàn)場監(jiān)測、風(fēng)險預(yù)警的治理工作。2）負責(zé)標(biāo)準(zhǔn)與措施制定、監(jiān)督檢查現(xiàn)場執(zhí)行情況，并進行修改完善。3） 負責(zé)制定相應(yīng)的配套保障措施，使風(fēng)險預(yù)控治理工作得到持續(xù)有效運行。4） 負責(zé)風(fēng)險預(yù)控文化的建設(shè)，讓職員形成恒久性安全價值觀以及與之相關(guān)的安全宗旨、信念和行為適應(yīng)。5) 負責(zé)對相關(guān)規(guī)章制度、措施的制定與修改完善，對不安全行為進行統(tǒng)

20、計分析、認定、責(zé)任追究和行為校正。6) 依據(jù)考核評分標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)法律、法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及煤炭行業(yè)數(shù)據(jù)資料，對風(fēng)險預(yù)控治理進行定期、定性和定量評審，做出評審結(jié)論，編制安全評審報告。7) 負責(zé)風(fēng)險預(yù)控治理信息系統(tǒng)的治理與維護，確保信息系統(tǒng)正常運行。4、基層及相關(guān)單位職責(zé)1） 安監(jiān)部1.1組織有關(guān)人員抓好全礦的風(fēng)險預(yù)控治理體系運行工作。1.2監(jiān)督檢查礦有關(guān)風(fēng)險預(yù)控法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)規(guī)程、措施的貫徹落實情況。 1.3建立健全風(fēng)險預(yù)控治理體系內(nèi)業(yè)資料。 1.4制定符合實際的安全戰(zhàn)略目標(biāo)、方針、打算，組織實施風(fēng)險評估、內(nèi)部審核、治理評審、制度評審。 1.5負責(zé)礦井安全制度的制定、修訂、完善。 1.6負責(zé)本安

21、治理體系的考核評分。 1.7負責(zé)礦井風(fēng)險治理工作。 1.8負責(zé)職員不安全行為治理。1.9負責(zé)職業(yè)健康和消防治理。2) 生產(chǎn)技術(shù)部2.1 貫徹落實風(fēng)險預(yù)控生產(chǎn)方針、政策和指示要求。2.2 按照風(fēng)險預(yù)控的相關(guān)要求設(shè)計編制礦井采掘、技術(shù)改造等方案。2.3 編制并培訓(xùn)礦井應(yīng)急預(yù)案。2.4負責(zé)收集、整理體系相關(guān)的內(nèi)業(yè)資料。2.5.組織各隊相關(guān)干部、職員進行采掘、一通三防、地測防治水、環(huán)境愛護等專業(yè)的危險源辨識和風(fēng)險評估，制定并治理標(biāo)準(zhǔn)、治理措施并落實。參與礦組織的系統(tǒng)性危險源辨識。 2.6.編制全礦環(huán)境愛護相關(guān)制度。對礦區(qū)噪聲、污水、煙氣進行監(jiān)測和操縱。 2.7.建立健全地測防治水相關(guān)資料 3） 生產(chǎn)指

22、揮中心3.1負責(zé)全礦生產(chǎn)協(xié)調(diào)調(diào)度指揮工作，保證生產(chǎn)協(xié)調(diào)的風(fēng)險預(yù)控。3.2負責(zé)協(xié)調(diào)礦內(nèi)的人力、物力，確保安全隱患得到及時整改落實，實現(xiàn)安全均衡生產(chǎn)。3.3 貫徹落實上級部門和礦領(lǐng)導(dǎo)有關(guān)本質(zhì)安全方面的通知、指示、命令、并監(jiān)督各單位落實。3.4 負責(zé)生產(chǎn)調(diào)度的危險源辨識和風(fēng)險評估。制定管控措施并執(zhí)行。3.5 配合安監(jiān)部實施不安全行為管控措施。4）采煤隊負責(zé)本隊原煤生產(chǎn)安全治理工作，保證作業(yè)過程中人-機-環(huán)境系統(tǒng)的風(fēng)險預(yù)控。5） 掘進各隊、巷修隊負責(zé)本對巷道掘進、開拓、維修安全治理工作，保證作業(yè)過程中人-機-環(huán)境系統(tǒng)的風(fēng)險預(yù)控。6）機電隊負責(zé)礦井系統(tǒng)供電、排水、壓風(fēng)、提升、注氮、主扇的日常治理與維護，

23、做到設(shè)備安全運行，愛護裝置靈敏可靠，防護裝置齊全有效。7）運輸隊 負責(zé)軌道運輸系統(tǒng)的運行、維護治理工作，保障主運輸系統(tǒng)安全可靠。8） 通風(fēng)隊落實“一通三防”的相關(guān)要求，為風(fēng)險預(yù)控提供安全的作業(yè)環(huán)境。 9）防突隊落實礦井防突“四位一體”的相關(guān)要求，為風(fēng)險預(yù)控提供安全的作業(yè)環(huán)境。制度2：安全風(fēng)險普查制度為了從根源上杜絕安全事故的發(fā)生，減少財產(chǎn)損失和人員傷亡，按照國家、省、市、區(qū)關(guān)于風(fēng)險管控的相關(guān)要求，從風(fēng)險管控和系統(tǒng)安全的角度動身，我們對全礦所有作業(yè)風(fēng)險進行了普查，為了規(guī)范風(fēng)險普查治理，加強對風(fēng)險的普查、辨識的科學(xué)性和準(zhǔn)確性，使全礦職員能夠持續(xù)地普查、識不安全風(fēng)險，尤其對重大風(fēng)險、不可容許風(fēng)險的普

24、查和識不，最大限度地消除或降低風(fēng)險，減少人身危害和財產(chǎn)損失，特制訂風(fēng)險普查治理制度。一、普查的重點環(huán)節(jié)：、要緊生產(chǎn)系統(tǒng)；、礦井六大安全保障系統(tǒng)；、設(shè)備設(shè)施狀態(tài)；、職員行為；、作業(yè)環(huán)境；、施工場所；、采空區(qū)；、安全治理等可能導(dǎo)致事故發(fā)生的所有風(fēng)險點。二、普查范圍 1、工程設(shè)計、生產(chǎn)、運行等時期； 2、常規(guī)和異?；顒樱?3、事故及潛在的緊急情況； 4、所有進入作業(yè)場所的人員活動； 5、設(shè)備、配件、材料的運輸和使用過程； 6、作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護用品； 7、人的不安全行為，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度； 8、氣候、地震及其他自然災(zāi)難等。三、安全風(fēng)險普查的有關(guān)要求認真組織職員

25、對作業(yè)風(fēng)險進行全面、系統(tǒng)的普查，并確保：1、風(fēng)險普查人員在風(fēng)普查前要進行相關(guān)知識的培訓(xùn)；2、普查范圍覆蓋本單位的所有活動及區(qū)域；3、對所有工作任務(wù)建立清冊并逐一進行風(fēng)險普查，并對風(fēng)險普查資料進行統(tǒng)計、分析、整理、歸檔；（1）風(fēng)險普查要采納適宜的方法和程序，且與現(xiàn)場實際相符；（2）對普查出的風(fēng)險進行分級分類；（3）風(fēng)險普查時考慮正常、異常和緊急三種狀態(tài)及過去、現(xiàn)在和今后三種時態(tài)；4、工作程序和地點或標(biāo)準(zhǔn)改變、生產(chǎn)工藝發(fā)生變化以及工作區(qū)域的設(shè)備和設(shè)施有重大改變時，能及時進行風(fēng)險普查；5、發(fā)生事故（包括未遂)、出現(xiàn)重大不符合項時能及時進行風(fēng)險普查。四、相關(guān)人員、部門職責(zé)1、安監(jiān)部負責(zé)對風(fēng)險普查全過程

26、監(jiān)控,負責(zé)組織制定礦井的“風(fēng)險普查表”、“作業(yè)活動清單”、“設(shè)備設(shè)施清單”、“重大風(fēng)險清單”；2、各相關(guān)隊、部室按照安監(jiān)部的要求負責(zé)本部門范圍內(nèi)的風(fēng)險普查，制定相應(yīng)的“風(fēng)險普查表”、“作業(yè)活動清單”、“設(shè)備設(shè)施清單”和“重大風(fēng)險清單”，經(jīng)各部門負責(zé)人審核確認；3、安全副礦長、總工程師負責(zé)督導(dǎo)風(fēng)險普查治理；4、安監(jiān)部負責(zé)風(fēng)險治理工作打算的制定，并負責(zé)監(jiān)督指導(dǎo)。5、各隊隊長、部長、主任工程師及技術(shù)員負責(zé)組織本單位職員進行風(fēng)險普查。6、各隊、各班組必須熟悉本單位的所有風(fēng)險，并對本單位風(fēng)險及時進行完善和補充。7、安全礦長負責(zé)協(xié)調(diào)、解決普查中存在的各種問題，不定期召開普查工作會議，研究部署各時期工作任務(wù)

27、，會后抓好落實。 制度3：安全風(fēng)險辨識制度各基層隊、部室：為進一步推進我礦安全風(fēng)險治理工作，落實國家、省、市、區(qū)關(guān)于風(fēng)險管控的有關(guān)要求，按照“落實標(biāo)準(zhǔn)、防范風(fēng)險、完善機制、強化基礎(chǔ)”的安全治理的總體思路，結(jié)合我礦實際，特制定全礦安全風(fēng)險辨識治理制度，確保現(xiàn)場各項施工有序，本制度自下發(fā)之日起實施，請各隊、部室認真執(zhí)行。一、安全風(fēng)險辨識的有關(guān)要求認真組織職員對危險源進行全面、系統(tǒng)的辨識，并確保：1、風(fēng)險辨識人員在風(fēng)辨識前要進行相關(guān)知識的培訓(xùn)；2、辨識范圍覆蓋本單位的所有活動及區(qū)域；3、對所有工作任務(wù)建立清冊并逐一進行風(fēng)險辨識，并對風(fēng)險辨識資料進行統(tǒng)計、分析、整理、歸檔；（1）風(fēng)險辨識要采納適宜的方

28、法和程序，且與現(xiàn)場實際相符；（2）對辨識出的風(fēng)險進行分級分類；（3）風(fēng)險辨識時考慮正常、異常和緊急三種狀態(tài)及過去、現(xiàn)在和今后三種時態(tài)；4、工作程序或標(biāo)準(zhǔn)改變、生產(chǎn)工藝發(fā)生變化以及工作區(qū)域的設(shè)備和設(shè)施有重大改變時，能及時進行風(fēng)險辨識；5、發(fā)生事故（包括未遂)、出現(xiàn)重大不符合項時能及時進行風(fēng)險辨識。二、風(fēng)險治理對象的提煉、治理標(biāo)準(zhǔn)和治理措施制定風(fēng)險因素辨識，要緊以危險物質(zhì)為主線，結(jié)合水文地質(zhì)、生產(chǎn)工藝、作業(yè)條件、作業(yè)方式、使用的設(shè)備設(shè)施等情況進行綜合分析，各專業(yè)人員通過現(xiàn)場調(diào)查、查找資料、取證和座談分析，對各生產(chǎn)系統(tǒng)和作業(yè)場所可能存在的要緊風(fēng)險和重大危險源逐項進行辨識。在對風(fēng)險進行辨識、分析的基礎(chǔ)

29、上，應(yīng)提煉出相應(yīng)的風(fēng)險治理對象，并符合下列要求：（1）風(fēng)險治理對象的提煉要具體、明確，一般應(yīng)按照人、機、環(huán)、管四種風(fēng)險類型來確定；（2）針對風(fēng)險治理對象要制定相應(yīng)的治理標(biāo)準(zhǔn)和措施并形成程序；（3）治理標(biāo)準(zhǔn)和措施的制定應(yīng)遵從全面性原則、可操作性原則和全過程原則；（4）治理標(biāo)準(zhǔn)和措施的制定應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和治理制度的要求；（5）管委會每年組織相關(guān)專業(yè)人員定期對治理標(biāo)準(zhǔn)和措施進行修訂和完善。三、風(fēng)險辨識要素：1、采掘活動開始前，對頂板、支護、地質(zhì)構(gòu)造、設(shè)備設(shè)施、瓦斯、煤塵（巖塵）進行全面檢查并進行安全確認；2、現(xiàn)場作業(yè)條件發(fā)生較大變化時，如遇有專門地質(zhì)構(gòu)造、涌水量突然增加、瓦斯涌出異常、

30、出現(xiàn)異味、設(shè)備設(shè)施運行異常等，必須先停止作業(yè)，組織有關(guān)部門及專業(yè)人員進行分析，查找緣故，研究制定防范措施；3、人的狀態(tài)出現(xiàn)反常，包括疾病、家庭因素等須立即停止上崗；四、相關(guān)人員、部門職責(zé)1、安監(jiān)部負責(zé)對風(fēng)險辨識全過程監(jiān)控, 負責(zé)組織制定風(fēng)險辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險操縱措施，負責(zé)組織制定全礦的“危險因素調(diào)查表”、“作業(yè)活動清單”、“設(shè)備設(shè)施清單”、“重大風(fēng)險清單”；2、各相關(guān)隊、部室按照安監(jiān)部的要求負責(zé)本部門范圍內(nèi)的風(fēng)險辨識，制定相應(yīng)的“風(fēng)險因素調(diào)查表”、“作業(yè)活動清單”、“設(shè)備設(shè)施清單”和“重大風(fēng)險清單”，經(jīng)各部門負責(zé)人審核確認；3、安全副礦長、總工程師負責(zé)督導(dǎo)風(fēng)險辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險操縱治理；4

31、、成立風(fēng)險治理小組，負責(zé)全礦生產(chǎn)活動中的風(fēng)險辨識，分級分類。5、安監(jiān)部負責(zé)風(fēng)險治理方法的培訓(xùn)，對各治理標(biāo)準(zhǔn)與治理措施制定的思路、方法給予相應(yīng)指導(dǎo)。6、安監(jiān)部負責(zé)風(fēng)險治理工作打算的制定，并負責(zé)監(jiān)督指導(dǎo)。7、隊長、部長、主任工程師及技術(shù)員負責(zé)組織本單位職員進行風(fēng)險的辨識及分級分類。8、對不同類型、級不的風(fēng)險，各單位必須結(jié)合本單位實際落實到相關(guān)的作業(yè)人員，制定切實可行的預(yù)防和操縱措施。安監(jiān)部進行跟蹤監(jiān)管，使其始終處于有效操縱之中。9、依照各單位職責(zé)合理劃分井下責(zé)任區(qū)，明確風(fēng)險治理責(zé)任。10、各隊、各班組必須熟悉本單位的所有風(fēng)險，并對本單位風(fēng)險及時進行完善和補充。制度4：安全風(fēng)險評估制度為了有效地預(yù)防

32、事故的發(fā)生，減少財產(chǎn)損失和人員傷亡，在風(fēng)險普查、辨識的基礎(chǔ)上，必須對風(fēng)險的危害進行安全評估，從系統(tǒng)安全的角度動身，分析、預(yù)測和評價可能產(chǎn)生的損失和損害及其阻礙范圍、嚴峻程度，提出應(yīng)采取的對策措施等，風(fēng)險評估是系統(tǒng)安全工程的要緊內(nèi)容。通過對風(fēng)險辨識、風(fēng)險評估和風(fēng)險操縱過程，使全礦能夠持續(xù)地識不、評估和操縱安全風(fēng)險，尤其對重大風(fēng)險、不可容許風(fēng)險加強操縱，最大限度地消除或降低風(fēng)險，減少人身危害和財產(chǎn)損失。一、分析評估范圍 1、項目規(guī)劃、設(shè)計和建設(shè)、投產(chǎn)、運行等時期； 2、常規(guī)和異?；顒?； 3、事故及潛在的緊急情況； 4、所有進入作業(yè)場所的人員活動； 5、設(shè)備、配件、材料的運輸和使用過程； 6、作業(yè)場

33、所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護用品； 7、人的不安全行為，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度；8、氣候、地震及其他自然災(zāi)難等。二、風(fēng)險分類和等級確定1、礦井風(fēng)險分類應(yīng)有以下類，即：通風(fēng)、瓦斯、火災(zāi)、水害、煤塵、頂板、機械、電氣、運輸、爆破、高溫、噪音、有毒有害；2、等級的確定應(yīng)依照有害因素的危險程度及可能造成的后果嚴峻性進行劃分，即、級（級最危險，依次降低）。級：通風(fēng)、瓦斯、火災(zāi)、水害、粉塵；級：頂板、機械、電氣、運輸； 級：爆破、有毒有害；級：高溫、噪音。針對不同區(qū)域，不同崗位，不同類不，礦井要繪制安全風(fēng)險等級分布電子圖，予以公示。 三、分析評估方法 對比有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)，依靠評價人員的經(jīng)

34、驗和推斷能力，對該煤礦在生產(chǎn)過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險及重大危險源進行辨識評估。 1）通過經(jīng)驗推斷、技術(shù)檢測或其他方法調(diào)查確定危險源，對所分析的系統(tǒng)生產(chǎn)目的、工藝過程、操作條件作較充分的調(diào)查分析；2）調(diào)查與本單位工作面生產(chǎn)過程相同的經(jīng)驗和同類工作面生產(chǎn)中發(fā)生過的事故情況，對系統(tǒng)的阻礙、損壞程度，類比推斷所要分析的系統(tǒng)可能出現(xiàn)的情況，查找能夠造成系統(tǒng)故障、物質(zhì)損失和人員損害的危險，分析事故的可能性類型；3）確定能夠造成人員損害、財產(chǎn)損失的危險源，并分類制成表格，危險源的確定采納安全檢查表等方法進行；4）識不風(fēng)險轉(zhuǎn)化條件，研究風(fēng)險轉(zhuǎn)化為事故狀態(tài)的觸發(fā)條件；5）進行風(fēng)險分級，找出應(yīng)重點操縱的危險源；6）制

35、定風(fēng)險預(yù)防和操縱措施。在定性分析中，將危險源發(fā)生事故的可能性分為四級，如表1-1所示。發(fā)生事故后果的嚴峻性分類四級，如表1-1,1-2所示:表1-1 危險源發(fā)生事故的可能性舉例及注釋A經(jīng)常性頻繁發(fā)生B數(shù)次發(fā)生容易發(fā)生C可能發(fā)生偶然發(fā)生D專門少發(fā)生極少發(fā)生表1-2 風(fēng)險等級劃分表級不危險程度可能導(dǎo)致的后果安全的可不能造成人員傷亡及系統(tǒng)損壞。臨界的處于事故的邊緣狀態(tài)，臨時還不至于造成人員傷亡、系統(tǒng)損壞或降低系統(tǒng)性能，但應(yīng)予以排除或采取操縱措施。II危險的會造成人員傷亡和系統(tǒng)損壞，要立即采取防范對策措施災(zāi)難的造成人員重大傷亡及系統(tǒng)嚴峻破壞的災(zāi)難性事故，必須予以果斷排除并進行重點防范。四、分析評價周期

36、和更新公司的經(jīng)營、生產(chǎn)、治理都在不斷地進展變化，外部社會對組織的要求以及法律、法規(guī)及其他要求也在變化，因此危險源以及風(fēng)險也會由于內(nèi)外部的變化而變化。要及時更新有關(guān)信息，必要時調(diào)整危險源辨識、風(fēng)險評估和風(fēng)險操縱方法。1、安監(jiān)部每年組織更新一次，更新時應(yīng)考慮每個新開工程及其他活動的更新情況； 2、當(dāng)發(fā)生下列情況時應(yīng)及時更新：1）有新的或變更的法律法規(guī)或其他要求；2）操作變化或工藝改變；A、有對事故、事件或其他信息的新認識；B、組織機構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整；C、采掘工作面搬家倒面投入新的工作面之前；五、有關(guān)要求 1、礦井成立風(fēng)險分析評價領(lǐng)導(dǎo)小組 2、礦井的各級治理人員應(yīng)參與風(fēng)險分析評估工作，崗位職員要積極參

37、與風(fēng)險分析評估和風(fēng)險操縱工作。 3、依照分析評價結(jié)果，確定重大風(fēng)險，并制定落實風(fēng)險操縱措施。 4、分析評價出的重大隱患項目，應(yīng)建立檔案和整改打算。 5、風(fēng)險分析評價的結(jié)果由各單位組織從業(yè)人員學(xué)習(xí)，掌握崗位和作業(yè)中存在的風(fēng)險和操縱措施。 6、按照實際情況不斷完善風(fēng)險評估的內(nèi)容。 7、評估符合有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)的要求；符合設(shè)計規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的要求；符合公司的安全治理標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的要求； 8、由安監(jiān)部及相關(guān)部門依照需要，選擇科學(xué)、有效、可行的風(fēng)險評價方法。常用的評價方法及選用建議如下：評價方法評價目標(biāo)定性定量方法特點適用范圍應(yīng)用條件工作危害分析（JHA）風(fēng)險度半定量選定一項作業(yè)活動，對作業(yè)活動

38、中的每個工作步驟進行潛在危害因素識不，并通過風(fēng)險評價判定風(fēng)險等級 各類生產(chǎn)作業(yè)活動。簡單易行，操作性強。操作人員熟悉系統(tǒng)，對安全生產(chǎn)有豐富知識和實踐經(jīng)驗安全檢查表（SCL）危險有害因素分析，安全等級定性定量按事先編制的有標(biāo)準(zhǔn)要求的檢查表逐項檢查，按規(guī)定賦分標(biāo)準(zhǔn)賦分，評定安全等級各類系統(tǒng)的設(shè)計、驗收、運行、治理、事故調(diào)查有事先編制的各類檢查表，有賦分、評級標(biāo)準(zhǔn)預(yù)先危險性分析（PHA）危險有害因素分析，危險等級定性討論系統(tǒng)存在的危險、有害因素、觸發(fā)條件、事故類型、評定危險性等級各類系統(tǒng)的設(shè)計、生產(chǎn)、維修前的概略分析和評價分析評價人員熟悉系統(tǒng)，有豐富知識和實踐經(jīng)驗危險與可操作性分析（HAZOP）偏離

39、及其緣故、后果、對系統(tǒng)的阻礙定性通過討論，分析系統(tǒng)可能出現(xiàn)的偏離、偏離緣故、偏離后果及對整個系統(tǒng)的阻礙化工系統(tǒng)及熱力、水力系統(tǒng)的安全分析分析評價人員熟悉系統(tǒng)，有豐富知識和實踐經(jīng)驗故障樹分析（FTA）事故緣故，事故概率定性定量演繹法，由事故和差不多事件邏輯推斷事故緣故，由差不多事件概率計算事故概率宇航、核電、工藝、設(shè)備等復(fù)雜系統(tǒng)事故分析熟練掌握方法和事故、差不多事件間的聯(lián)系，有差不多事件概率數(shù)據(jù)事件樹分析（ETA）事故緣故，觸發(fā)條件，事故概率定性定量歸納法，由初始事件推斷系統(tǒng)事故緣故及條件，由各事件概率計算系統(tǒng)事故概率各類局部工藝過程，生產(chǎn)設(shè)備、裝置事故分析熟悉系統(tǒng)、元素間的因果關(guān)系，有各事件發(fā)

40、生概率數(shù)據(jù)作業(yè)條件危險性分析（LEC）危險性等級定性半定量按規(guī)定對系統(tǒng)的事故發(fā)生可能性、人員暴露情況、危險程度賦分、計算后評定危險性等級各類生產(chǎn)作業(yè)條件賦分人員熟悉系統(tǒng)，對安全生產(chǎn)有豐富知識和實踐經(jīng)驗六、職責(zé)1、安監(jiān)部負責(zé)對風(fēng)險評估和風(fēng)險操縱措施實施全過程監(jiān)控, 負責(zé)組織制定風(fēng)險評估和風(fēng)險操縱措施，負責(zé)組織制定“危險因素調(diào)查表”、“作業(yè)活動清單”、“設(shè)備設(shè)施清單”、“重大風(fēng)險清單”；2、各相關(guān)部門和各隊負責(zé)本部門、段隊范圍內(nèi)的風(fēng)險評價，制定相應(yīng)的“危險因素調(diào)查表”、“作業(yè)活動清單”、“設(shè)備設(shè)施清單”和“重大風(fēng)險清單”，經(jīng)各部門負責(zé)人、主管礦長審核確認；3、安全副礦長負責(zé)督導(dǎo)風(fēng)險評估和風(fēng)險操縱治

41、理；組織制定、評審風(fēng)險評估治理制度，明確風(fēng)險評估的要素，選擇科學(xué)合理的評估方法，進行風(fēng)險評估。4、風(fēng)險評估結(jié)束后，由安全副礦長負責(zé)報送風(fēng)險管控領(lǐng)導(dǎo)小組組長批閱，由組長組織領(lǐng)導(dǎo)小組會議進行討論通過。 制度5：安全風(fēng)險預(yù)警制度各隊、部室：為進一步推進我礦安全風(fēng)險治理工作，落實國家、省、市、區(qū)關(guān)于風(fēng)險管控的有關(guān)要求，按照“落實標(biāo)準(zhǔn)、防范風(fēng)險、完善機制、強化基礎(chǔ)”的安全治理的總體思路，認真圍繞“事故防范，預(yù)防為先”這一中心，通過風(fēng)險預(yù)警防控，使安全隱患始終處于受控狀態(tài)，減少安全事故，防范較大事故，杜絕和遏制重特大事故的發(fā)生。結(jié)合我礦實際，特制定安全風(fēng)險預(yù)警治理制度，本制度自下發(fā)之日起實施，請各隊、部室

42、認真執(zhí)行。一、安全預(yù)警等級劃定1、安全風(fēng)險預(yù)警等級分為紅色預(yù)警（重大風(fēng)險）、黃色預(yù)警（較大風(fēng)險）和藍色預(yù)警（一般風(fēng)險）綠色預(yù)警（正常生產(chǎn)）。2、礦井應(yīng)采取措施對危險源產(chǎn)生的風(fēng)險進行預(yù)警，使治理層和責(zé)任人能夠及時獵取并采取措施加以操縱。風(fēng)險預(yù)警應(yīng)：（1）針對不同級不、類不的危險源和不同程度的風(fēng)險，制定相應(yīng)的預(yù)警方法；（2）建立完備的信息流通渠道，使預(yù)警信息傳遞暢通、及時。 二、風(fēng)險預(yù)警治理制度（一）各隊風(fēng)險預(yù)警制度1、各隊進入作業(yè)狀態(tài)前，要依照當(dāng)班的工作任務(wù)、作業(yè)環(huán)境、設(shè)備設(shè)施、所使用的工器具、個人技能、個人防護等，要對作業(yè)過程中存在的風(fēng)險進行評估。2、依照評估出的風(fēng)險，對作業(yè)人員提出風(fēng)險預(yù)警通

43、知，對可能產(chǎn)生隱患的風(fēng)險制定相應(yīng)的防范措施，及時消除安全隱患，確保實現(xiàn)安全生產(chǎn)。3、工作前風(fēng)險評估預(yù)警工作在每天的班前會上進行，由當(dāng)班帶班隊長或技術(shù)員負責(zé)組織工作前的風(fēng)險評估預(yù)警，要認真填寫風(fēng)險評估預(yù)警記錄。4、經(jīng)評估有危害人員及設(shè)備運行的重大隱患，要立即向主管礦長和帶班礦長及礦調(diào)度匯報，經(jīng)相關(guān)業(yè)務(wù)部門采取措施消除隱患后方可進入現(xiàn)場進行作業(yè)。5、所有安全風(fēng)險預(yù)警提示，要在班前會議記錄本上認真填寫、記錄。（二）礦風(fēng)險預(yù)警制度 1、每天礦早會上，專業(yè)礦長要對當(dāng)天的安全生產(chǎn)工作進行風(fēng)險評估預(yù)警。2、保證檢測監(jiān)控系統(tǒng)運行正常，對“一通三防”出現(xiàn)的不正常狀態(tài)能準(zhǔn)確、及時、可靠預(yù)警。2、每月由礦安全礦長組

44、織安監(jiān)部、技術(shù)部、調(diào)度室、各隊負責(zé)人召開一次安全預(yù)警分析會議。3、安全副礦長在安全預(yù)警分析會議上匯報上月開展風(fēng)險和安全隱患排查治理情況，并對隱患整改情況和對所有隱患進行分析，分析隱患產(chǎn)生的緣故，是否為重復(fù)隱患，對所有隱患進行預(yù)警分類，并對隱患整改“五落實”情況進行檢查驗收。4、由技術(shù)負責(zé)人通報下月采掘面布置，各隊工作打算。5、針對本月所布置的所有采掘工作面進行預(yù)警分析，關(guān)于紅色預(yù)警的風(fēng)險隱患，存在該風(fēng)險隱患的工作面必須全面停止一切生產(chǎn)作業(yè)，向礦長和公司匯報，由礦總工程師組織專人進行技術(shù)分析，查找隱患產(chǎn)生緣故，并制訂專項整治方案，明確責(zé)任，落實整改責(zé)任人，整改時刻，驗收人員，驗收時刻，在落實整改

45、過程中，由礦帶班領(lǐng)導(dǎo)現(xiàn)場跟班監(jiān)督指導(dǎo)，直到重大隱患整改完畢，然后由總工程師組織相關(guān)人員驗收，合格消號后，方可組織生產(chǎn)。6、假如對重大風(fēng)險本隊無法整改或整改技術(shù)達不到要求的，必須立即停止該區(qū)域內(nèi)的生產(chǎn)作業(yè)，及時上報公司，由公司組織專家到現(xiàn)場采取有針對性的安全技術(shù)整改方案，整改完善，經(jīng)驗收合格后方可組織生產(chǎn)。7、黃色預(yù)警風(fēng)險的工作面為礦重點監(jiān)察工作面，必須編制整治方案，在整治過程中，礦跟班領(lǐng)導(dǎo)現(xiàn)場檢查監(jiān)督指導(dǎo)工作，部室、跟班人員現(xiàn)場重點負責(zé)整治，直到黃色預(yù)警解除。8、綠色預(yù)警風(fēng)險的工作面由帶班領(lǐng)導(dǎo)，部室，各隊跟班人員巡查指導(dǎo)，如發(fā)覺隱患，必須在現(xiàn)場及時處理完善后方可離開工作面到其它地點檢查。9、安

46、監(jiān)部負責(zé)對各種風(fēng)險記錄登記，作好風(fēng)險臺賬。三、有關(guān)要求：1、按工作內(nèi)容的要求，各有關(guān)責(zé)任人員要認真進行布署，對風(fēng)險、隱患制訂整治、整改方案。對發(fā)覺問題進行分折，按照隱患“五閉環(huán)”進行整改治理，對風(fēng)險和安全隱患進行辯識，如發(fā)覺問題立即進行風(fēng)險預(yù)警。2、成立專門的安全預(yù)警領(lǐng)導(dǎo)小組，明確分工，各司其職。3、安全生產(chǎn)指揮中心負責(zé)指揮安全預(yù)警和應(yīng)急情況出現(xiàn)時的必要行動組織。4、安監(jiān)部負責(zé)建立專門的信息收集體系，對安全信息做到及時分析，追蹤安全預(yù)警的實時動態(tài)。5、各隊、部室、指揮中心、監(jiān)測監(jiān)控中心要及時按照要求公布預(yù)警信息，并做好記錄。 第二章 風(fēng)險預(yù)控治理建立并保持安全風(fēng)險預(yù)控治理程序，以全面辨識煤礦生

47、產(chǎn)系統(tǒng)和作業(yè)活動中的各種危險源，明確危險源可能產(chǎn)生的風(fēng)險及其后果，并對危險源進行分級、分類、監(jiān)測、預(yù)警、操縱，預(yù)防事故的發(fā)生。一、 危險源辨識、風(fēng)險評估組織職員對危險源進行全面、系統(tǒng)的辨識和風(fēng)險評估，并確保：1、危險源辨識前要進行相關(guān)知識的培訓(xùn);2、辨識范圍覆蓋本礦的所有活動及區(qū)域;3、對所有工作任務(wù)建立清冊并逐一進行危險源辨識和風(fēng)險評估，并對危險源辨識和風(fēng)險評估資料進行統(tǒng)計、分析、整理、歸檔; (1)危險源辨識、風(fēng)險評估應(yīng)采納適宜的方法和程序，且與現(xiàn)場實際相符;(2)對辨識出的危險源進行分級分類;(3)危險源辨識時考慮正常、異常和緊急三種狀態(tài)及過去、現(xiàn)在和今后三種時態(tài);(4)對各系統(tǒng)中存在的

48、危險源進行辨識; 4、工作程序或標(biāo)準(zhǔn)改變、生產(chǎn)工藝發(fā)生變化以及工作區(qū)域的設(shè)備和設(shè)施有重大改變時，能及時進行危險源辨識和風(fēng)險評估;5、發(fā)生事故(包括未遂)、出現(xiàn)重大不符合項時能及時進行危險源辨識和風(fēng)險評估。二、風(fēng)險治理對象提煉、治理標(biāo)準(zhǔn)和治理措施制定在對危險源進行辨識、分析的基礎(chǔ)上，應(yīng)提煉出相應(yīng)的風(fēng)險治理對象，并符合下列要求：(1)風(fēng)險治理對象的提煉要具體、明確，一般應(yīng)按照人、機、環(huán)、管四種風(fēng)險類型來確定;(2)針對風(fēng)險治理對象應(yīng)制定相應(yīng)的治理標(biāo)準(zhǔn)和措施并形成程序;(3)治理標(biāo)準(zhǔn)和措施的制定應(yīng)遵從全面性原則、可操作性原則和全過程原則;(4)治理標(biāo)準(zhǔn)和措施的制定應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和治理制

49、度的要求;(5)應(yīng)組織相關(guān)專業(yè)人員定期或不定期對治理標(biāo)準(zhǔn)和措施進行修訂和完善。三、危險源監(jiān)測應(yīng)采取措施對危險源進行監(jiān)測，以確定其是否處于受控狀態(tài)。并確保：(1)危險源監(jiān)測方法適宜，并在風(fēng)險治理程序中予以明確;(2)危險源監(jiān)測設(shè)備靈敏、可靠;(3)危險源監(jiān)測信息傳遞暢通、及時，相關(guān)信息能及時錄入治理系統(tǒng)。四、風(fēng)險預(yù)警應(yīng)采取措施對危險源產(chǎn)生的風(fēng)險進行預(yù)警，使治理層和責(zé)任人能夠及時獵取并采取措施加以操縱。(1)針對不同級不、類不的危險源和不同程度的風(fēng)險，制定相應(yīng)的預(yù)警方法;(2)建立完備的信息流通渠道，使預(yù)警信息傳遞暢通、及時。五、風(fēng)險操縱 建立程序以確保風(fēng)險治理標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險治理措施及相關(guān)法律、法規(guī)、

50、制度的貫徹與執(zhí)行，以實現(xiàn)對風(fēng)險的操縱。并符合：(1)對危險源及其風(fēng)險的操縱遵循消除、預(yù)防、減弱、隔離、聯(lián)鎖、警示的原則;(2)危險源辨識、風(fēng)險評估、風(fēng)險治理標(biāo)準(zhǔn)與措施制定及隱患消除、操縱效果評價等環(huán)節(jié)符合PDCA的運行模式;(3)制定年度生產(chǎn)作業(yè)打算時應(yīng)以上年度風(fēng)險評估報告為依據(jù)，充分考慮本年度打算實施時潛在風(fēng)險;(3)依照危險源辨識、風(fēng)險評估結(jié)果和相關(guān)規(guī)定，編制作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施打算、應(yīng)急預(yù)案及其它專項安全技術(shù)措施;(5)在進行重大以上風(fēng)險任務(wù)時，必須編制專門的安全措施，并明確安全工作程序。六、信息與溝通建立并保持信息與溝通程序，以確保職員與相關(guān)方能夠及時獵取風(fēng)險預(yù)控治理信息，

51、并可相互溝通、告知，煤礦應(yīng)確保：(1)職員參與風(fēng)險預(yù)控治理方針和程序的制定、評審;(2)職員參與危險源辨識、風(fēng)險評估及治理標(biāo)準(zhǔn)、治理措施的制定;(3)職員了解誰是現(xiàn)場或當(dāng)班急救人員;(4)組織職員進行班前、作業(yè)前風(fēng)險評估，并留有記錄。七、安全健康治理了解和掌握職員安全健康狀況，對職員安全健康進行治理，并應(yīng)： (1)定期組織職員開展有關(guān)安全、健康方面的知識培訓(xùn)和宣傳、教育活動，在職員業(yè)余活動集中區(qū)域張貼安全健康的宣傳資料;(2)組織職員對安全健康風(fēng)險進行評估，并制定防范措施;(3)鼓舞職員匯報安全健康情況，并形成檔案。第三章 保障治理 從組織保障、制度保障、文化保障等方面建立并保持程序，以保障全

52、礦安全風(fēng)險預(yù)控治理體系能夠得到有效的實施和運行。一、組織保障建立健全安全風(fēng)險預(yù)控治理組織機構(gòu)，以組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)、監(jiān)督風(fēng)險預(yù)控治理工作，組織機構(gòu)應(yīng)：(1)職責(zé)明確、分工合理，負責(zé)風(fēng)險治理全過程;(2)由不同層次的有代表性的人員組成。安全風(fēng)險預(yù)控治理的最終責(zé)任由礦長承擔(dān)。全礦治理層應(yīng)為實施、操縱和改進安全風(fēng)險預(yù)控治理體系提供必要的資源。注：資源包括人力資源、專項技能、技術(shù)和財力資源。二、制度保障1、 建立健全與安全風(fēng)險預(yù)控治理相關(guān)的目標(biāo)、責(zé)任、獎懲、舉報、投入保障、風(fēng)險操縱、職員行為、文化建設(shè)、安全會議、教育培訓(xùn)、技術(shù)審批、安全監(jiān)測、人員操作、設(shè)備使用、應(yīng)急救援、監(jiān)督檢查、考核評審、災(zāi)難預(yù)防、人

53、員入井、跟班帶班、班組建設(shè)、衛(wèi)生健康、環(huán)境愛護等治理制度，并確保：(1)各項規(guī)章制度貫徹到全體職員;(2)有相應(yīng)機構(gòu)、部門負責(zé)上述規(guī)章制度的制定、修訂、培訓(xùn)、監(jiān)督檢查與考核。2、 建立并保持程序，以識不適用的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)要求，并確保：(1)相關(guān)活動遵守適時的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)要求;(2)每年至少評價一次本單位對在用的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)要求的遵守情況，并形成評價報告;(3)及時更新有關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)要求的信息，并將這些信息傳達給職員和其他有關(guān)的相關(guān)方;(4)資料齊全完善，有目錄清單。 3、應(yīng)建立并保持程序，以規(guī)范體系文件、記錄的治理，保證在體系運行的各個場所、崗位都能得

54、到相關(guān)有效的文件、記錄，并確保：(1)有專門機構(gòu)或人員（安監(jiān)部）負責(zé)文件收發(fā)、傳達、歸檔;(2)文件收發(fā)、歸檔要有記錄，并形成目錄清單;(3)作廢文件有標(biāo)識，銷毀文件有記錄，無在用的無效、失效文件;(4)與風(fēng)險預(yù)控治理體系相關(guān)的各種記錄應(yīng)字跡清晰、標(biāo)識明確，并可追溯相關(guān)的活動;(5)記錄保存和治理應(yīng)便于查閱，幸免損壞、變質(zhì)或遺失，并明確記錄保存期限。三、安全文化保障應(yīng)建立并保持企業(yè)安全文化建設(shè)治理程序，以發(fā)揮安全文化的導(dǎo)向、激勵、凝聚和規(guī)范功能。安全文化建設(shè)應(yīng)：(1)明確安全文化內(nèi)涵、目標(biāo)、內(nèi)容、模式、建設(shè)流程，并最終形成實施方案;(2)以實現(xiàn)職員自我治理為目標(biāo);(3)全員、全過程、全方位地貫

55、穿于全礦的各項治理。第四章 人員不安全行為治理建立并保持人員不安全行為操縱程序，對人員不安全行為進行識不和梳理，并制訂職員崗位規(guī)范和操縱措施，以實現(xiàn)人員準(zhǔn)入、培訓(xùn)、監(jiān)督全過程的流程治理。一、人員準(zhǔn)入治理建立并保持職員準(zhǔn)入治理標(biāo)準(zhǔn)： (1)明確崗位設(shè)置要求和崗位需求打算;(2)明確職員準(zhǔn)入條件(包括職員軀體條件、專業(yè)技能、文化水平等)。二、人員不安全行為識不與梳理在危險源辨識的基礎(chǔ)上，對識不出的人員不安全行為進行梳理，總結(jié)分析不安全行為的發(fā)生規(guī)律，為不安全行為操縱提供依據(jù)。人員不安全行為梳理應(yīng)：(1)全面、具體、準(zhǔn)確、有針對性;(2)按照風(fēng)險等級進行分類。三、職員崗位規(guī)范在人員不安全行為識不與梳

56、理的基礎(chǔ)上，制訂職員崗位規(guī)范，崗位規(guī)范應(yīng)：(1)種類齊全;(2)明確各崗位工作任務(wù);(3)規(guī)定各崗位所需個人防護用品和工器具;(4)明確各崗位安全治理職責(zé);(5)明確各崗位安全行為標(biāo)準(zhǔn);(6)確保在完成預(yù)定任務(wù)存在多工種交叉作業(yè)時，必須制定書面安全工作程序。四、不安全行為操縱措施制定制定職員不安全行為操縱措施，以確保職員崗位規(guī)范的有效執(zhí)行，措施應(yīng)：(1)結(jié)合煤礦自身的特點和職員不安全行為特征;(2)涵蓋阻礙煤礦人員不安全行為的各類因素;(3)針對不同類型的不安全行為分不制定。五、職員培訓(xùn)教育 建立職員培訓(xùn)教育機制，以提高職員安全知識、意識和技能，職員培訓(xùn)教育應(yīng)：(1)明確職員培訓(xùn)與績效考核的職

57、能部門及人員，并有績效考核制度;(2)有足夠的培訓(xùn)資源(師資、教材、資金、場所、設(shè)施等);(3)每年至少對全員進行一次以危險源辨識、風(fēng)險評估為主的體系培訓(xùn)。(4)每年末進行一次基于風(fēng)險治理和事故分析統(tǒng)計的培訓(xùn)需求調(diào)查，并形成培訓(xùn)需求調(diào)查報告;(5)每年末對上年度培訓(xùn)打算的可行性和培訓(xùn)效果進行評估，并形成年度培訓(xùn)績效評估報告;(6)每年末依照上述兩個報告，編制下年度培訓(xùn)打算，并以文件形式下發(fā);(7)明確職員分層和分類培訓(xùn)內(nèi)容與周期;(8)對人員不安全行為進行針對性的矯正培訓(xùn);(9)建立職員培訓(xùn)信息檔案;(10)每次培訓(xùn)結(jié)束，形成單項培訓(xùn)績效評估報告;(11)確保培訓(xùn)機構(gòu)和師資，有相關(guān)資質(zhì)證書;(

58、12)對參加培訓(xùn)的人員必須進行考核或考試，并有完整的培訓(xùn)臺帳;(13)采納新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備前對職員進行培訓(xùn)并有記錄;(14)新入礦職員要同意許多于72小時的安全培訓(xùn)和崗位技能培訓(xùn)。六、職員行為監(jiān)督建立完善的職員行為監(jiān)督制度，及時對人員不安全行為進行監(jiān)督和操縱，并應(yīng)：(1)確定監(jiān)督機構(gòu)。配備相應(yīng)的治理、監(jiān)督、考核人員。(2)明確監(jiān)督范圍、方式、頻次;(3)對監(jiān)督結(jié)果進行分類統(tǒng)計、分析，并制定改進打算。七、職員檔案建立健全職員檔案，全面掌握職員信息，以實現(xiàn)分類治理，并確保：(1)所有在崗職員的檔案齊全;(2)每個職員檔案的信息內(nèi)容完整(內(nèi)容應(yīng)包括：姓名、性不、年齡、籍貫、文化程度、軀體狀況、

59、職業(yè)技能等級或職稱、參加工作時刻、簡歷、培訓(xùn)情況、違章情況、受獎情況、受處分情況、職務(wù)或工種變動情況記錄);(3)對檔案內(nèi)容進行分析、評估，明確需重點監(jiān)控對象。 第五章 生產(chǎn)系統(tǒng)安全要素治理一、采掘治理 建立并實施采煤、掘進治理程序，消除和操縱采掘系統(tǒng)和作業(yè)中的危險源，且符合下列要求：(1)采掘設(shè)計要體現(xiàn)安全高效的原則，并保證采掘關(guān)系正常;(2)采煤工作面長度、推進長度、采掘工作面巷道布置、斷面和煤柱留設(shè)尺寸的設(shè)計應(yīng)考慮潛在的風(fēng)險;(3)作業(yè)規(guī)程的編制應(yīng)考慮最大限度的降低作業(yè)中的風(fēng)險，且具有針對性和可操作性;(4)巷道施工應(yīng)符合設(shè)計要求，各類尺寸在同意誤差范圍內(nèi);施工及地質(zhì)條件變化時應(yīng)有補充措

60、施;采煤工作面初次放頂、收尾、搬家倒面、過構(gòu)造、過沖刷帶、過含水區(qū)、過空巷等要制定專項措施;(5)支護設(shè)計應(yīng)合理選擇支護方式、支護參數(shù)，各類支護設(shè)施可靠有效;(6)對采掘工作面頂板實施監(jiān)測，并時期性做出趨勢分析和推斷;(7)確保生產(chǎn)礦井、水平、采區(qū)和采煤工作面安全出口暢通。二、地測治理建立并保持地質(zhì)測量操縱程序，確保采掘作業(yè)遇有地質(zhì)構(gòu)造或其他異常情況時，及時采取預(yù)控措施，以保障采掘作業(yè)的正常進行，并確保：(1)礦井各類地質(zhì)報告齊全、規(guī)范;(2)在生產(chǎn)過程中各項地質(zhì)預(yù)測預(yù)報及時;(3)掘進給向及時、準(zhǔn)確，貫穿測量精度符合規(guī)程規(guī)定或工程要求;(4)差不多礦圖齊全，內(nèi)容、精度符合煤礦測量規(guī)程的要求，