第11章項目風(fēng)險管理課件

1、第11章項目風(fēng)險管理2022/7/25第11章項目風(fēng)險管理信仰的倫理學(xué)只相信你有權(quán)相信的事，這就是風(fēng)險管理。盡管不確定性的存在使情況愈加復(fù)雜，但風(fēng)險管理要求每個信念必須接受倫理的拷問。它將去除你項目中曾經(jīng)充斥著的自欺欺人。2第11章項目風(fēng)險管理Project Risk Management第11章項目風(fēng)險管理誰要為忽視風(fēng)險的代價買單，誰就應(yīng)該負(fù)責(zé)管理風(fēng)險。 是誰的錯4第11章項目風(fēng)險管理風(fēng)險的定義風(fēng)險相關(guān)術(shù)語風(fēng)險與危機(jī)與風(fēng)險相關(guān)的幾個概念5第11章項目風(fēng)險管理項目風(fēng)險的定義Risk “項目風(fēng)險是一種不確定事件或狀況，如果發(fā)生將會對至少一個項目目標(biāo)如時間、費用、范圍或質(zhì)量目標(biāo)產(chǎn)生正面或負(fù)面的影響

2、?！?摘自PMBOK 6第11章項目風(fēng)險管理項目風(fēng)險管理定義Risk Management“項目風(fēng)險管理是識別、分析和應(yīng)對項目風(fēng)險的系統(tǒng)過程。它包括最大化積極事件的概率和影響和最小化不利于項目目標(biāo)的事件后果。”摘自PMBOK7第11章項目風(fēng)險管理風(fēng)險管理信息不確定性 + 限制概率難以制定結(jié)果不可預(yù)測可控制可預(yù)測根據(jù)事實工作承諾計劃成功8第11章項目風(fēng)險管理風(fēng)險與危機(jī)意外性聚焦性破壞性緊迫性風(fēng)險管理是在問題只是一個抽象的概念、尚未確實發(fā)生時考慮補(bǔ)救措施的過程。與風(fēng)險管理相對的是危機(jī)管理，后者的作用是在問題發(fā)生之后找出補(bǔ)救措施。1)風(fēng)險是危機(jī)的誘因； 2)并非所有的風(fēng)險都會引發(fā)危機(jī),只有當(dāng)風(fēng)險所造

3、成的危害達(dá)到一定的程度時,才會演變?yōu)槲C(jī)。WhyWhy notWhichWhatHowWhetheror not9第11章項目風(fēng)險管理扁鵲的醫(yī)術(shù)突發(fā)事件牽動著管理者的注意力。10第11章項目風(fēng)險管理曲突徙薪無恩澤，焦頭爛額為上客11第11章項目風(fēng)險管理如何進(jìn)行項目風(fēng)險管理-HowWhyWhy notWhichWhatHowWhetheror not第11章項目風(fēng)險管理項目風(fēng)險管理過程風(fēng)險管理計劃識別風(fēng)險風(fēng)險定性分析風(fēng)險應(yīng)對計劃風(fēng)險監(jiān)控風(fēng)險定量分析目標(biāo)分析13第11章項目風(fēng)險管理風(fēng)險識別風(fēng)險識別包括確定哪些風(fēng)險可能影響項目，以及記錄每個風(fēng)險的特征。WhyWhy notWhichWhatHowWh

4、etheror not第11章項目風(fēng)險管理風(fēng)險的來源內(nèi)部，非技術(shù)性 (但總的來說可控制)進(jìn)度延期 (由于人手短缺，供應(yīng)商遲交貨，法規(guī)的批準(zhǔn)等), 成本超支 (由于進(jìn)度延期, 工作人員缺乏經(jīng)驗 ，不恰當(dāng)?shù)牟少彶呗缘?，現(xiàn)金流中斷， 擠占，破產(chǎn)技術(shù)性(并且總的來說可控制)技術(shù)發(fā)生變化 (例如配件停止)， 績效 (例如可靠性)， 項目特定技術(shù)帶來的風(fēng)險 ， 設(shè)計 (例如不充足的數(shù)據(jù)) 15第11章項目風(fēng)險管理風(fēng)險的來源外部不可預(yù)見的 (并且不可控制)法規(guī) (無法預(yù)見的政府干預(yù)), 自然災(zāi)害 (暴風(fēng)雨，洪水，地震), 人為事件 (惡意破壞， 陰謀顛覆), 未預(yù)見的副作用 (環(huán)境的，社會的), 完成 (

5、由于破產(chǎn)而無法完成項目)外部可預(yù)見的 (但不可控制)市場風(fēng)險 (原材料的可獲得性，需求)， 操作性的 (維護(hù)需要), 環(huán)境的影響，社會的影響，通貨的變化，通貨膨脹，稅收不可預(yù)見的16第11章項目風(fēng)險管理風(fēng)險類別法律、政治風(fēng)險（新法律、機(jī)構(gòu)改革等）管理風(fēng)險（計劃、組織、領(lǐng)導(dǎo)、控制、人員素質(zhì)）技術(shù)風(fēng)險（開發(fā)商技術(shù)能力、知識、工具等）商務(wù)風(fēng)險（預(yù)算、合同控制、供貨、承包商等）17第11章項目風(fēng)險管理風(fēng)險的原因與后果分析技術(shù)任何風(fēng)險的發(fā)生都是有原因和后果的。對原因和后果進(jìn)行分析是預(yù)防風(fēng)險、處理風(fēng)險所必需的重要環(huán)節(jié)。18第11章項目風(fēng)險管理風(fēng)險原因后果分析事件后果受影響人群經(jīng)濟(jì)價值逐漸細(xì)分的原因原因分析

6、后果分析19第11章項目風(fēng)險管理房間火災(zāi)2.410-3或者煤氣泄漏香煙頭或者煤氣灶故障管道問題或者閥門損壞管道老化沒報警裝置0.800.200.950.050.850.150.850.150.850.15房主未發(fā)現(xiàn)房主發(fā)現(xiàn)房主窒息有報警裝置房主未窒息火災(zāi)蔓延火災(zāi)未蔓延房主死亡、房屋整體毀滅房主死亡、房屋部分損壞房主死亡、房屋部分損壞房主受傷、房屋部分損壞？備注：圓圈表示有待進(jìn)一步分解。第11章項目風(fēng)險管理準(zhǔn)備一個好的風(fēng)險描述一旦識別出風(fēng)險，你應(yīng)該立即在紙面上很好的描述風(fēng)險通常采用特定的描述方法 “如果, 則” 風(fēng)險描述項目風(fēng)險識別的關(guān)鍵輸出21第11章項目風(fēng)險管理風(fēng)險描述（風(fēng)險列表）風(fēng)險描述包

7、括如下3個部分:未來引起風(fēng)險的事件和情況這些事件和情況引發(fā)的結(jié)果風(fēng)險的根源（原因）風(fēng)險描述 不 包括:解決方法風(fēng)險降低的想法 風(fēng)險描述22第11章項目風(fēng)險管理定性分析評估風(fēng)險和風(fēng)險的條件來確定風(fēng)險在影響項目目標(biāo)程度上的優(yōu)先等級WhyWhy notWhichWhatHowWhetheror not第11章項目風(fēng)險管理定性與定量風(fēng)險分析定性分析, 經(jīng)常叫做 “評估”, 通常用來確定風(fēng)險等級風(fēng)險定性分析在不采用定量分析的統(tǒng)計技術(shù)的情況下，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險的本質(zhì)特征風(fēng)險定量分析必須基于可觀察的有效數(shù)據(jù)24第11章項目風(fēng)險管理定性分析“評估已識別風(fēng)險的影響和可能性”。根據(jù)風(fēng)險對項目目標(biāo)的潛在影響對它們進(jìn)行優(yōu)先排

8、序。在明確特定風(fēng)險和指導(dǎo)風(fēng)險應(yīng)對兩方面確定其重要性的方法。對信息質(zhì)量的評估，還有助于對風(fēng)險評估的修改。要求用已建立的定性分析方法和工具對風(fēng)險的概率和因果關(guān)系進(jìn)行評估。可以導(dǎo)致進(jìn)一步的風(fēng)險定量分析或直接導(dǎo)致風(fēng)險應(yīng)對措施計劃編制。通常被稱作“評估”。主要關(guān)注于哪些風(fēng)險事件需要應(yīng)對?；卮?“風(fēng)險有多么嚴(yán)重？”這個問題25第11章項目風(fēng)險管理概率確認(rèn)風(fēng)險將在特定項目中發(fā)生的可能性通常被標(biāo)示為：高/中/低 影響如果這個風(fēng)險發(fā)生，對項目目標(biāo)的影響高/中/低 或嚴(yán)重/中度/有限確定的事情 如果一個風(fēng)險100%要發(fā)生，就不是風(fēng)險，是一個確實的事情. 它將被列入項目計劃中，而不是風(fēng)險管理.屬性26第11章項目風(fēng)

9、險管理低中高嚴(yán)重 中等 有限概率影響等級矩陣XXXXXXXXXXXXXXXXX排列風(fēng)險順序以比較定性等級評定27第11章項目風(fēng)險管理風(fēng)險矩陣風(fēng)險分析的挑戰(zhàn)是如何在上頁的圖上把風(fēng)險準(zhǔn)確的表示出來為了解決這個問題, 此圖可以轉(zhuǎn)換成一個矩陣，表示比例1到5 1 表示很低， 5 表示很高28第11章項目風(fēng)險管理風(fēng)險矩陣12345X54321后果高 中 低可能性比例:1 很低; 2 略微; 3 適度;4 顯著; 5 很高 一旦確定每個風(fēng)險可能性和后果的等級，風(fēng)險就可以在矩陣上標(biāo)出風(fēng)險的影響? 坐標(biāo)乘積的結(jié)果 (x) :高 = 15 to 25中 = 5 to 12低 = 1 to 629第11章項目風(fēng)險

10、管理風(fēng)險基本層次低級風(fēng)險 在干擾進(jìn)度，增加費用，降低表現(xiàn)方面有很小或沒有影響正常項目管理強(qiáng)調(diào)的重點，原則和增進(jìn)與客戶的合作能有效的克服這些低等級的風(fēng)險中級風(fēng)險 可能導(dǎo)致延誤進(jìn)度，增加費用，或降低表現(xiàn)特別項目管理的努力和增進(jìn)與客戶的合作能有效的克服這些中度風(fēng)險高級風(fēng)險 可能明顯的延誤進(jìn)度，增加費用或減低表現(xiàn)非常關(guān)注的持續(xù)性的項目管理努力和增進(jìn)與客戶的合作也可能不足以克服這些高級風(fēng)險30第11章項目風(fēng)險管理估計的本質(zhì)，是在信息不完全情況下的一種主觀評價，因此進(jìn)行風(fēng)險估計時有兩個問題要注意： 第一 不管使用哪種標(biāo)度都需要有某種形式的主觀判斷；第二 計量本身也會產(chǎn)生一定程度的不確定性，項目變數(shù)(如成本

11、、進(jìn)度、質(zhì)量、規(guī)模、產(chǎn)量、貸款利率、通貨膨脹率)不確定性程度依賴于計量系統(tǒng)的精確性和計量的準(zhǔn)確性，計量風(fēng)險的準(zhǔn)確性同不確定性是有區(qū)別的。 估計的不確定性與偏向 31第11章項目風(fēng)險管理定量分析量化分析以確定風(fēng)險的影響和可能性的過程WhyWhy notWhichWhatHowWhetheror not第11章項目風(fēng)險管理定量分析“目標(biāo)是量化分析每一風(fēng)險的概率及其對項目目標(biāo)造成的后果以及項目整體風(fēng)險的程度。”確定達(dá)到一個具體項目目標(biāo)的概率。確定成本和進(jìn)度應(yīng)急儲備的規(guī)模。用量化的方法確定需要給予最大關(guān)注的風(fēng)險。確定現(xiàn)實的且可以達(dá)到的成本、進(jìn)度或范圍目標(biāo)。風(fēng)險定量分析通常在風(fēng)險定性分析之后進(jìn)行。33第

12、11章項目風(fēng)險管理定量分析常用工具訪談期望貨幣值法決策樹法蒙特卡羅模擬敏感性分析 34第11章項目風(fēng)險管理期望貨幣值期望貨幣值(Expected Monetary Value)：每一種結(jié)果與其可能性的乘積之和。這種方法通常被認(rèn)為是一種考慮各種可能性的理性的決策方法。類似我們在前面用過的“影響” ，有時候“期望貨幣價值” “期望值” 用于在風(fēng)險條件的決策可能性的總和 (失和得) 必須等于1.0 35第11章項目風(fēng)險管理期望貨幣值序號可能的收益發(fā)生的概率期望貨幣值1200000.000.480000.002100000.000.330000.00300.201-10000

13、.00合計100000.00第11章項目風(fēng)險管理決策樹決策樹是用來描述決策和相應(yīng)引發(fā)事件之間的相互作用 (選擇 )的圖表，幫助決策者理解之間的 樹的分支代表決策或相關(guān)事件37第11章項目風(fēng)險管理決策樹技術(shù)方案1方案2不確定結(jié)果不確定結(jié)果概率概率概率概率結(jié)果 =結(jié)果 =結(jié)果 =結(jié)果 =期望貨幣值期望貨幣值期望貨幣值期望貨幣值38第11章項目風(fēng)險管理決策樹下注押一個數(shù)字，-100元0不下注押紅黑，-100元中，p=0.027中，p=0.486不中，p=0.973不中，p=0.5143600元0元200元0元97.2097.2039第11章項目風(fēng)險管理蒙特卡羅模擬蒙特卡羅(Monte- Carlo)

14、 方法是一種模擬技術(shù), 即通過對每一隨機(jī)變量進(jìn)行抽樣,將其帶入數(shù)據(jù)模型中, 確定函數(shù)值。40第11章項目風(fēng)險管理項目管理中蒙特卡羅模擬方法的一般步驟： 1、對每一項活動，輸入最小、最大和最可能估計數(shù)據(jù)，并為其選擇一種合適的先驗分布模型；2、計算機(jī)根據(jù)上述輸入，利用給定的某種規(guī)則，快速實施充分大量的隨機(jī)抽樣；3、對隨機(jī)抽樣的數(shù)據(jù)進(jìn)行必要的數(shù)學(xué)計算，求出結(jié)果；4、對求出的結(jié)果進(jìn)行統(tǒng)計學(xué)處理，求出最小值、最大值以及數(shù)學(xué)期望值和單位標(biāo)準(zhǔn)偏差；5、根據(jù)求出的統(tǒng)計學(xué)處理數(shù)據(jù)，讓計算機(jī)自動生成概率分布曲線和累積概率曲線(通常是基于正態(tài)分布的概率累積S曲線)；6、依據(jù)累積概率曲線進(jìn)行項目風(fēng)險分析。 41第11

15、章項目風(fēng)險管理案例：投標(biāo)報價項目風(fēng)險分析假設(shè)風(fēng)險費率為p, 各風(fēng)險因素對報價影響而產(chǎn)生的風(fēng)險費費率分別為p1 , p2 , , p12 ,則結(jié)合層次分析法所得各風(fēng)險因素的權(quán)重,可得風(fēng)險費費率p的函數(shù)表達(dá)式為：42第11章項目風(fēng)險管理第11章項目風(fēng)險管理第11章項目風(fēng)險管理打破思維限制，用最簡單的方法做成事！熱氣球45第11章項目風(fēng)險管理風(fēng)險應(yīng)對計劃編制就是制定和確定采取行動的各種過程，這些行動能夠增加達(dá)到項目目標(biāo)的機(jī)會，以及減少對項目目標(biāo)的威脅。WhyWhy notWhichWhatHowWhetheror not第11章項目風(fēng)險管理定義“制定方案和措施來增強(qiáng)實現(xiàn)項目目標(biāo)的機(jī)會和減低對項目目標(biāo)

16、的威脅”定義風(fēng)險應(yīng)對的責(zé)任確保恰當(dāng)和有效的應(yīng)對計劃編制決定項目的風(fēng)險是增加還是減少47第11章項目風(fēng)險管理風(fēng)險應(yīng)對可能的風(fēng)險應(yīng)對策略針對威脅規(guī)避轉(zhuǎn)移減弱針對機(jī)遇探索分享提高針對機(jī)遇或威脅接受應(yīng)急應(yīng)對48第11章項目風(fēng)險管理風(fēng)險應(yīng)對規(guī)避消除一項具體的威脅，通常通過消除它的產(chǎn)生根源經(jīng)常是針對其它應(yīng)對方法的結(jié)果改變計劃，拓展進(jìn)度或減少范圍轉(zhuǎn)移對制定的風(fēng)險讓另一方承擔(dān)責(zé)任合同，契約，擔(dān)保，保證，保險并不消除風(fēng)險49第11章項目風(fēng)險管理風(fēng)險應(yīng)對緩解通過降低風(fēng)險的發(fā)生率或降低風(fēng)險的后果來降低EMV。 采取早期行動來降低風(fēng)險的發(fā)生概率和/或影響。采用較不復(fù)雜的過程，進(jìn)行更多測試，選擇更可靠的供應(yīng)商。在子系統(tǒng)

17、里設(shè)計冗余接受被動接受：即不采取任何行動，順其自然。主動接受：準(zhǔn)備風(fēng)險儲備金，應(yīng)急計劃。50第11章項目風(fēng)險管理風(fēng)險應(yīng)對戰(zhàn)略開拓 ( 與逃避相對)分享- 將機(jī)會分配給第三方（聯(lián)合方）增強(qiáng) (與 減輕相對)接受項目儲備分配.應(yīng)急計劃 積極方法退卻方案 如果應(yīng)急方案失效應(yīng)該做的事情.51第11章項目風(fēng)險管理風(fēng)險應(yīng)對規(guī)劃成果風(fēng)險登記冊 (更新)項目管理計劃 (更新)風(fēng)險相關(guān)的合同殘余風(fēng)險 風(fēng)險應(yīng)對后剩余的風(fēng)險二次風(fēng)險 采取風(fēng)險應(yīng)對后連帶發(fā)生的直接結(jié)果 應(yīng)急儲備基于項目和組織的風(fēng)險下限量化分析計算出來的. 52第11章項目風(fēng)險管理讓業(yè)務(wù)用戶參與盡早識別風(fēng)險盡量優(yōu)先實施高風(fēng)險任務(wù)經(jīng)?；仡欗椖坑媱澆⒃u估風(fēng)

18、險的發(fā)生頻率安排有能力的人士承擔(dān)關(guān)鍵的任務(wù)安排后備團(tuán)隊承擔(dān)某些任務(wù)區(qū)分“必須” 和 “最好去做”主要項目關(guān)系人就風(fēng)險應(yīng)對戰(zhàn)略達(dá)成一致意見要把風(fēng)險分配給個人或小組（充當(dāng)風(fēng)險的“業(yè)主”）由原型來評估技術(shù)風(fēng)險和增加客戶的信心確認(rèn)要求, 確認(rèn)要求風(fēng)險應(yīng)對的可行技術(shù)53第11章項目風(fēng)險管理風(fēng)險編號：風(fēng)險名稱：風(fēng)險描述：受影響的工作范圍：發(fā)生的概率：發(fā)生后的損失：風(fēng)險嚴(yán)重性（排序）：責(zé)任人：風(fēng)險對策風(fēng)險追蹤時間風(fēng)險管理計劃第11章項目風(fēng)險管理風(fēng)險監(jiān)控執(zhí)行風(fēng)險應(yīng)對措施，監(jiān)視風(fēng)險狀態(tài)變化和新風(fēng)險，定期評估和升級所有風(fēng)險計劃WhyWhy notWhichWhatHowWhetheror not第11章項目風(fēng)險管理放棄監(jiān)控等于放棄計劃！56第11章項目風(fēng)險管理定義 “. 追蹤已識別的風(fēng)險, 監(jiān)測殘留風(fēng)險和識別新的風(fēng)險, 確保風(fēng)險計劃的實施并評估這些計劃對減低風(fēng)險的有效性。項目周期中反復(fù)進(jìn)行的一個過程為了定期對項目風(fēng)險水平的可接受程度進(jìn)行評估，需要與所有項目干系人進(jìn)行溝通。風(fēng)