跟蹤評(píng)審實(shí)施方案環(huán)境綜合整治工程

1、*環(huán)境綜合整治工程跟蹤評(píng)審實(shí)施方案（送審稿）* 建 設(shè) 投 資 咨 詢 有 限 公 司 2016 年1月目 錄1.工程概況.12.跟蹤評(píng)審的范圍、任務(wù)和目標(biāo).33.跟蹤評(píng)審工作方案.43.1跟蹤評(píng)審工作流程.43.2施工圖預(yù)算（招標(biāo)工程清單及攔標(biāo)價(jià)）的評(píng)審.43.3實(shí)施過(guò)程的跟蹤.43.3.1項(xiàng)目建設(shè)前期資料.53.3.2施工圖及其審查合格書(shū).53.3.3招標(biāo)文件及工程量清單.63.3.4合同評(píng)審.63.3.5施工方案評(píng)審.73.3.6隱蔽驗(yàn)收記錄.73.3.7設(shè)計(jì)變更.83.3.8施工索賠（現(xiàn)場(chǎng)簽證）.8設(shè)材料備詢價(jià).9施工進(jìn)度款支付.93.4工程結(jié)算的評(píng)審.93.5跟蹤評(píng)審報(bào)告.104.跟

2、蹤評(píng)審工作組及人員安排.115.廉政協(xié)議及評(píng)審工作紀(jì)律.131.工程概況1.1項(xiàng)目基本情況 項(xiàng)目名稱(chēng)：*環(huán)境綜合整治工程 項(xiàng)目法人：*有限公司 項(xiàng)目法人代表： 項(xiàng)目建設(shè)性質(zhì)： 項(xiàng)目項(xiàng)目地點(diǎn)：項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模及主要內(nèi)容：全長(zhǎng)9.5公里（起于*，止于*）河道環(huán)境綜合整治。工程包括河道污水處理、河道整治、河道景觀環(huán)境整治。資金來(lái)源及項(xiàng)目總投資：項(xiàng)目總投資估算113521.34萬(wàn)元（其中工程費(fèi)用76325.02萬(wàn)元），資金來(lái)源為多渠道籌集資金。1.2招標(biāo)方案根據(jù)可研報(bào)告批復(fù)，本項(xiàng)目勘察、設(shè)計(jì)、施工、安裝、設(shè)備、監(jiān)理等工程及服務(wù)項(xiàng)目須全部公開(kāi)招標(biāo)。1.3建設(shè)進(jìn)度計(jì)劃 根據(jù)可研報(bào)告，本項(xiàng)目計(jì)劃2年完成。 時(shí)間

3、完成工作備注2015年7月1日至2015年9月15日地形圖購(gòu)置、基礎(chǔ)資料收集2015年9月16日至2015年1月30日項(xiàng)目立項(xiàng)、可研編制、可研上報(bào)、評(píng)審2015年11月1日至2016年3月15日初設(shè)編制、項(xiàng)目評(píng)審、規(guī)劃審批等前期工作2016年3月16日至2016年4月20日施工圖設(shè)計(jì)及施工圖審查2016年4月30日至2016年6月30日監(jiān)理招標(biāo)2016年7月1日至2016年9月30 日工程招標(biāo)2016年9月30日至201年3月10日工程施工2017年3月10日至2017年5月30日工程施工資料整理、工程預(yù)驗(yàn)收2017年5月31日至2017年7月15日工程及資料整改2017年8月10日工程竣工驗(yàn)

4、收 2.跟蹤評(píng)審的范圍、任務(wù)和目標(biāo)受*評(píng)審中心和*有限公司的委托，我公司對(duì)*環(huán)境綜合整治工程進(jìn)行項(xiàng)目實(shí)施階段全過(guò)程跟蹤評(píng)審。項(xiàng)目實(shí)施階段全過(guò)程跟蹤評(píng)審，是指工程施工圖預(yù)算（招標(biāo)工程量清單及攔標(biāo)價(jià)）評(píng)審開(kāi)始到工程結(jié)算評(píng)審的全部造價(jià)咨詢服務(wù)。其中包括編制跟蹤評(píng)審方案；施工圖預(yù)算（招標(biāo)工程量清單及攔標(biāo)價(jià)）評(píng)審；工程結(jié)算評(píng)審；跟進(jìn)實(shí)施階段全過(guò)程，及時(shí)收集有關(guān)工程造價(jià)的依據(jù)（提前提供資料目錄，要求建設(shè)單位適時(shí)提供），并見(jiàn)證相關(guān)依據(jù)的真實(shí)性、完整性；根據(jù)工程實(shí)際，收集相關(guān)資料，對(duì)影響工程造價(jià)的因素作出技術(shù)分析，在招標(biāo)文件審核階段、合同簽訂階段、施工方案審核階段、設(shè)計(jì)變更階段、施工索賠階段、材料設(shè)備詢價(jià)階段

5、、施工進(jìn)度款支付階段，對(duì)建設(shè)單位的造價(jià)控制提出合理化建議。跟蹤評(píng)審的任務(wù)和目標(biāo)：跟進(jìn)項(xiàng)目實(shí)施全過(guò)程、見(jiàn)證結(jié)算評(píng)審證據(jù)的真實(shí)完整、確保評(píng)審工作的及時(shí)高效，服務(wù)建設(shè)項(xiàng)目的造價(jià)管理。3.跟蹤評(píng)審工作方案3.1跟蹤評(píng)審工作流程跟蹤評(píng)審報(bào)告 工程預(yù)算評(píng)審工程結(jié)算評(píng)審項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程跟蹤3.2施工圖預(yù)算（招標(biāo)工程清單及攔標(biāo)價(jià)）的評(píng)審預(yù)算評(píng)審提前進(jìn)行，即在建設(shè)單位完成施工圖審查、招標(biāo)文件及工程量清單和攔標(biāo)價(jià)預(yù)算的編制并提供相關(guān)文件后，在建設(shè)單位報(bào)送財(cái)政評(píng)審走流程的同時(shí)，便提前對(duì)預(yù)算進(jìn)行評(píng)審。并在評(píng)審過(guò)程中深入了解工程實(shí)際，對(duì)評(píng)審過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)與相關(guān)單位溝通，對(duì)招標(biāo)文件及工程量清單中的問(wèn)題（若有）提出整改建

6、議。在送請(qǐng)財(cái)政評(píng)審走完流程后，及時(shí)出具評(píng)審報(bào)告，確保預(yù)算評(píng)審工作的及時(shí)、高效，服務(wù)項(xiàng)目建設(shè)的順利進(jìn)行。預(yù)算評(píng)審?fù)瓿珊笙?評(píng)審中心出具正式評(píng)審報(bào)告。3.3項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程跟蹤項(xiàng)目實(shí)施階段全過(guò)程跟蹤評(píng)審，是將預(yù)算（攔標(biāo)價(jià)）評(píng)審與結(jié)算評(píng)審相結(jié)合，將評(píng)審工作貫穿于項(xiàng)目實(shí)施階段全過(guò)程，在過(guò)程中收集評(píng)審證據(jù)，確保評(píng)審證據(jù)的真實(shí)完整，評(píng)審工作及時(shí)高效。過(guò)程中及時(shí)發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目建設(shè)中的投資控制相關(guān)問(wèn)題，并向建設(shè)單位提出合理化建議。工程結(jié)算的評(píng)審依據(jù)主要有：項(xiàng)目建設(shè)前期資料、施工圖、招標(biāo)文件及工程量清單、工程合同、施工方案、隱蔽工程驗(yàn)收記錄、設(shè)計(jì)變更、現(xiàn)場(chǎng)簽證、材料設(shè)備詢價(jià)記錄等。跟蹤評(píng)審工作的過(guò)程跟蹤主要圍繞以上依據(jù)的

7、收集核實(shí)進(jìn)行。3.3.1項(xiàng)目建設(shè)前期資料造價(jià)咨詢服務(wù)合同簽訂后，跟蹤評(píng)審工作開(kāi)始前，要求建設(shè)單位提供項(xiàng)目建議書(shū)批復(fù)文件、項(xiàng)目可行性研究報(bào)告（含投資估算）及批復(fù)文件、初步設(shè)計(jì)（含概算）及批復(fù)文件、建設(shè)用地規(guī)劃許可、環(huán)境影響報(bào)告書(shū)評(píng)估批復(fù)等項(xiàng)目建設(shè)前期資料。根據(jù)項(xiàng)目前期資料，熟悉項(xiàng)目建設(shè)基本情況。3.3.2施工圖及其審查合格書(shū)施工圖作為工程計(jì)量計(jì)價(jià)的重要依據(jù)，其真實(shí)性、完整性、合法合理性非常重要。項(xiàng)目跟蹤評(píng)審前要求建設(shè)單位提供施工圖及其審查合格書(shū)。審查施工圖是否符合初步設(shè)計(jì)、是否經(jīng)主管部門(mén)審查通過(guò)及按要求整改完成。若發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，及時(shí)向建設(shè)單位提出合理化建議。工程施工中適時(shí)跟進(jìn)，檢查各分部分項(xiàng)工程是否

8、嚴(yán)格按施工圖施工。若發(fā)現(xiàn)與施工圖不一致情況，及時(shí)與建設(shè)單位溝通，及時(shí)向建設(shè)單位提出合理化建議。做好跟蹤評(píng)審現(xiàn)場(chǎng)記錄，作為結(jié)算評(píng)審及編制跟蹤評(píng)審報(bào)告的依據(jù)。3.3.3招標(biāo)文件及工程量清單在評(píng)審攔標(biāo)價(jià)前，要求建設(shè)單位提供招標(biāo)文件及工程量清單，對(duì)招標(biāo)文件及工程量清單的合法合規(guī)性、相關(guān)條款準(zhǔn)確合理性、實(shí)施時(shí)可操作性進(jìn)行評(píng)審，發(fā)現(xiàn)不合適之處及時(shí)向建設(shè)單位提出修改建議。并要求建設(shè)單位提供最終經(jīng)審查通過(guò)并備案的定案稿文件，作為結(jié)算評(píng)審的依據(jù)。做好跟蹤評(píng)審現(xiàn)場(chǎng)記錄，作為結(jié)算評(píng)審及編制跟蹤評(píng)審報(bào)告的依據(jù)。3.3.4合同評(píng)審參與建設(shè)單位的勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、設(shè)備材料采購(gòu)、工程承包合同的內(nèi)部評(píng)審，對(duì)合同的相關(guān)條款逐條

9、審查，并對(duì)建設(shè)單位合同評(píng)審部門(mén)提出評(píng)審建議。要求建設(shè)單位提供最終簽訂的合同文件，作為結(jié)算評(píng)審的依據(jù)。做好跟蹤評(píng)審現(xiàn)場(chǎng)記錄，作為結(jié)算評(píng)審及編制跟蹤評(píng)審報(bào)告的依據(jù)。3.3.5施工方案評(píng)審參加相關(guān)單位對(duì)施工方案的評(píng)審，對(duì)影響工程造價(jià)的條款逐條審查，根據(jù)審查情況向建設(shè)單位提出合理化建議。要求建設(shè)單位提供經(jīng)審批實(shí)施的施工方案。在施工時(shí)適時(shí)檢查施工單位是否按施工方案（及修改方案）施工，對(duì)影響工程造價(jià)的施工方法及時(shí)取證或向建設(shè)單位提出合理化建議。做好跟蹤評(píng)審現(xiàn)場(chǎng)記錄，作為結(jié)算評(píng)審及編制跟蹤評(píng)審報(bào)告的依據(jù)。3.3.6隱蔽驗(yàn)收記錄適時(shí)檢查隱蔽工程，參加隱蔽驗(yàn)收，審查隱蔽驗(yàn)收記錄是否與實(shí)物一致，若發(fā)現(xiàn)不一致之處要

10、求施工單位及時(shí)改正。要求建設(shè)單位適時(shí)提供經(jīng)各單位審核簽章的隱蔽工程驗(yàn)收記錄。做好跟蹤評(píng)審現(xiàn)場(chǎng)記錄，作為結(jié)算評(píng)審及編制跟蹤評(píng)審報(bào)告的依據(jù)。3.3.7設(shè)計(jì)變更工程因?qū)嶋H情況須作設(shè)計(jì)變更時(shí)，要求建設(shè)單位及時(shí)提供相應(yīng)設(shè)計(jì)變更文件，若發(fā)生重大變更，還須報(bào)主管部門(mén)審查通過(guò)，提供審查批復(fù)文件。實(shí)施過(guò)程中適時(shí)檢查，變更的相應(yīng)分部分項(xiàng)工程是否按設(shè)計(jì)變更文件施工。做好跟蹤評(píng)審現(xiàn)場(chǎng)記錄，作為結(jié)算評(píng)審及編制跟蹤評(píng)審報(bào)告的依據(jù)。3.3.8施工索賠（現(xiàn)場(chǎng)簽證）因施工條件變化等特殊原因發(fā)生施工索賠事件需發(fā)生現(xiàn)場(chǎng)簽證時(shí)，建設(shè)單位應(yīng)通知相關(guān)單位及跟蹤評(píng)審單位參加。評(píng)審單位根據(jù)事件發(fā)生的原因及相關(guān)規(guī)定對(duì)簽證內(nèi)容進(jìn)行逐項(xiàng)審查，若發(fā)

11、現(xiàn)不符合相關(guān)規(guī)定或與實(shí)際不符的內(nèi)容，要求相應(yīng)單位及時(shí)糾正。要求建設(shè)單位及時(shí)提供經(jīng)各方確認(rèn)的現(xiàn)場(chǎng)簽證?，F(xiàn)場(chǎng)簽證作為結(jié)算評(píng)審的依據(jù)。做好跟蹤評(píng)審現(xiàn)場(chǎng)記錄，作為結(jié)算評(píng)審及編制跟蹤評(píng)審報(bào)告的依據(jù)。設(shè)備材料詢價(jià)建設(shè)單位組織設(shè)備材料詢價(jià)時(shí)提前通知相關(guān)單位及跟蹤評(píng)審單位參加，并提前提供需詢價(jià)的材料設(shè)備資料。評(píng)審單位對(duì)相應(yīng)材料的信息價(jià)格做收集整理，對(duì)建設(shè)單位的詢價(jià)定價(jià)作出合理化建議。要求建設(shè)單位及時(shí)提供經(jīng)各方確認(rèn)的詢價(jià)定價(jià)記錄。詢價(jià)定價(jià)記錄作為結(jié)算評(píng)審的依據(jù)。做好跟蹤評(píng)審現(xiàn)場(chǎng)記錄，作為結(jié)算評(píng)審及編制跟蹤評(píng)審報(bào)告的依據(jù)。施工進(jìn)度款支付施工進(jìn)度款經(jīng)監(jiān)理單位審定擬簽批支付前，提交跟蹤評(píng)審單位審核。評(píng)審單位根據(jù)施工實(shí)

12、際完成工程量、施工合同及相關(guān)規(guī)定對(duì)施工進(jìn)度進(jìn)行審核，向建設(shè)單位提出支付建議。做好跟蹤評(píng)審現(xiàn)場(chǎng)記錄，作為編制跟蹤評(píng)審報(bào)告的依據(jù)。3.4工程結(jié)算的評(píng)審經(jīng)過(guò)跟蹤評(píng)審項(xiàng)目實(shí)施階段的過(guò)程跟蹤，評(píng)審人員已對(duì)項(xiàng)目的實(shí)施情況、資料情況非常熟悉，結(jié)算評(píng)審時(shí)對(duì)提供的資料與跟蹤過(guò)程收集的資料進(jìn)行核對(duì)，對(duì)結(jié)算書(shū)進(jìn)行逐項(xiàng)核查。做到結(jié)算評(píng)審的及時(shí)、公正、真實(shí)、完整、高效。結(jié)算評(píng)審?fù)瓿珊笙?評(píng)審中心出具正式評(píng)審報(bào)告。3.5跟蹤評(píng)審報(bào)告 結(jié)算評(píng)審?fù)瓿珊?，跟蹤評(píng)審工作也就完成。跟蹤評(píng)審?fù)瓿珊?，需整理跟蹤評(píng)審記錄及相關(guān)資料，整理相關(guān)數(shù)據(jù)，編寫(xiě)跟蹤評(píng)審總結(jié)，向*評(píng)審中心和*有限公司出具跟蹤評(píng)審報(bào)告。4.跟蹤評(píng)審工作組及人員安排 造

13、價(jià)咨詢服務(wù)合同簽訂后，我公司將成立*環(huán)境綜合整治工程跟蹤評(píng)審工作組，工作組設(shè)評(píng)審工作負(fù)責(zé)人1名，駐現(xiàn)場(chǎng)跟蹤評(píng)審代表1名，跟蹤評(píng)審工程師3名。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人評(píng)審工程師駐現(xiàn)場(chǎng)代表工作組各人員職責(zé)：項(xiàng)目跟蹤評(píng)審工作負(fù)責(zé)人。項(xiàng)目跟蹤評(píng)審工作負(fù)責(zé)人受公司負(fù)責(zé)人的委托，全面負(fù)責(zé)該項(xiàng)目跟蹤評(píng)審工作。負(fù)責(zé)編制跟蹤評(píng)審方案、主持跟蹤評(píng)審工作、審核評(píng)審成果文件、編制評(píng)審報(bào)告。負(fù)責(zé)與各相關(guān)單位的工作溝通和協(xié)調(diào)。駐現(xiàn)場(chǎng)跟蹤評(píng)審代表。駐現(xiàn)場(chǎng)跟蹤評(píng)審代表負(fù)責(zé)項(xiàng)目跟蹤評(píng)審的日常工作，負(fù)責(zé)項(xiàng)目評(píng)審資料的收集和管理，負(fù)責(zé)與各單位來(lái)往函件和資料的收發(fā)，負(fù)責(zé)一般施工情況核查（核查施工實(shí)際是否與施工圖、設(shè)計(jì)變更、施工方案、隱蔽驗(yàn)收記錄一

14、致）。駐現(xiàn)場(chǎng)跟蹤評(píng)審代表每周到現(xiàn)場(chǎng)上班時(shí)間不少于5天。跟蹤評(píng)審工程師。跟蹤評(píng)審工程師負(fù)責(zé)該項(xiàng)目的專(zhuān)業(yè)跟蹤評(píng)審工作。跟蹤評(píng)審工程師不住現(xiàn)場(chǎng)，但須定期（每周不少于2次）和不定期（招標(biāo)文件評(píng)審、合同評(píng)審、施工方案評(píng)審、隱蔽工程驗(yàn)收、設(shè)計(jì)變更、現(xiàn)場(chǎng)簽證、設(shè)備材料詢價(jià)、施工進(jìn)度款支付審核、駐現(xiàn)場(chǎng)代表有事請(qǐng)假時(shí)）到現(xiàn)場(chǎng)熟悉項(xiàng)目建設(shè)情況?，F(xiàn)場(chǎng)設(shè)辦公室1間，辦公室配備資料柜4個(gè)、辦公桌及坐凳5張、電腦5臺(tái)、飲水機(jī)1臺(tái)。辦公室懸掛公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)制件、資質(zhì)證書(shū)復(fù)制件、稅務(wù)登記證復(fù)制件、組織機(jī)構(gòu)代碼登記證復(fù)制件、工作組人員及公司負(fù)責(zé)人名單及聯(lián)系電話、工作組各人員職責(zé)、評(píng)審工作紀(jì)律。5.廉政協(xié)議及評(píng)審工作紀(jì)律.（1）

15、評(píng)審活動(dòng)必須堅(jiān)持公開(kāi)、公平、公正、誠(chéng)信、透明的原則，不得為獲取不正當(dāng)?shù)睦娑鴵p害國(guó)家、委托人或第三方的利益，不得違反工程建設(shè)管理和工程造價(jià)咨詢服務(wù)的規(guī)章制度。（2）發(fā)現(xiàn)受評(píng)審方有違規(guī)、違紀(jì)、違法行為的，應(yīng)及時(shí)提醒對(duì)方，情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)向其上級(jí)主管部門(mén)或紀(jì)檢監(jiān)察、司法等有關(guān)機(jī)關(guān)舉報(bào)。（3）評(píng)審機(jī)構(gòu)及評(píng)審人員不得向受評(píng)審方和相關(guān)單位索要或接受回扣、禮金、有價(jià)證券、貴重物品和好處費(fèi)、感謝費(fèi)等。（4）評(píng)審機(jī)構(gòu)及評(píng)審人員不得在受評(píng)審方和相關(guān)單位報(bào)銷(xiāo)任何應(yīng)由己方或個(gè)人支付的費(fèi)用。（5）評(píng)審機(jī)構(gòu)及評(píng)審人員不準(zhǔn)要求、暗示和接受受評(píng)審方及各相關(guān)單位為個(gè)人裝修住房、婚喪嫁娶、配偶子女的工作安排以及出國(guó)（境）、旅游等提供方便。（6）評(píng)審機(jī)構(gòu)及評(píng)審人員不準(zhǔn)參加受評(píng)審方和相關(guān)單位的宴請(qǐng)和健身、娛樂(lè)等活動(dòng)。（7）評(píng)審機(jī)構(gòu)及評(píng)審人員不準(zhǔn)向受評(píng)審方和相關(guān)單位介紹或參與同項(xiàng)目工程施工